重 要 提 示 一 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体

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1 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 年 年 度 报 告 二 〇 一 四 年 三 月

2 重 要 提 示 一 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 王 洪 添 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 王 静 莲 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 经 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 本 公 司 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 4,204, 元, 母 公 司 2013 年 度 实 现 净 利 润 11,722, 元 提 取 法 定 盈 余 公 积 后, 截 至 2013 年 12 月 31 日 母 公 司 累 计 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 297,867, 元 根 据 公 司 法 及 公 司 章 程 规 定, 公 司 拟 以 2013 年 12 月 31 日 的 总 股 本 278,747, 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.10 元 ( 含 税 ), 共 计 分 配 2,787, 元, 剩 余 未 分 配 利 润 295,079, 元 结 转 以 后 年 度 六 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况? 否 七 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 八 其 他 2013 年 12 月 2 日, 经 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 名 称 由 山 东 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 股 份 有 限 公 司 变 更 为 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司, 变 更 后 公 司 股 票 简 称 及 股 票 代 码 不 变 2013 年 12 月 30 日, 完 成 工 商 变 更 2013 年 12 月 30 日, 浪 潮 软 件 控 股 股 东 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 有 限 公 司 已 更 名 为 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司, 本 次 名 称 变 更 后, 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 仍 持 有 本 公 司 22.2% 的 股 权, 对 本 公 司 生 产 经 营 没 有 影 响, 未 改 变 本 公 司 的 股 权 控 制 关 系 1

3 目 录 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示... 3 第 二 节 公 司 简 介... 4 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 6 第 四 节 董 事 会 报 告... 7 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 八 节 公 司 治 理 第 九 节 内 部 控 制 第 十 节 财 务 会 计 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录

4 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 公 司 本 公 司 浪 潮 软 件 指 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 指 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 ( 原 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 有 限 公 司 ) 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所 公 司 章 程 指 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 章 程 青 岛 浪 潮 指 青 岛 浪 潮 软 件 产 业 有 限 公 司 浪 潮 网 络 指 山 东 浪 潮 软 件 网 络 工 程 科 技 有 限 公 司 淄 博 浪 潮 指 淄 博 浪 潮 信 息 科 技 有 限 公 司 浪 潮 政 务 指 山 东 浪 潮 电 子 政 务 软 件 有 限 公 司 内 蒙 浪 潮 指 内 蒙 古 浪 潮 信 息 科 技 有 限 公 司 ( 原 内 蒙 古 浪 潮 同 洲 信 息 科 技 有 限 公 司 ) 浪 潮 融 达 指 山 东 浪 潮 融 达 医 疗 软 件 有 限 公 司 浪 潮 国 际 指 浪 潮 国 际 有 限 公 司 浪 潮 云 海 指 山 东 浪 潮 云 海 云 计 算 产 业 投 资 有 限 公 司 二 重 大 风 险 提 示 : 公 司 已 在 本 报 告 中 详 细 描 述 存 在 的 行 业 风 险, 敬 请 查 阅 第 四 节 " 董 事 会 报 告 " 中 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 中 " 可 能 面 对 的 风 险 " 的 内 容 3

5 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 名 称 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 浪 潮 软 件 Inspur software Co., Ltd. ISS 王 柏 华 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 申 宝 伟 王 亚 飞 联 系 地 址 山 东 省 济 南 市 高 新 区 浪 潮 路 1036 号 山 东 省 济 南 市 高 新 区 浪 潮 路 1036 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 泰 安 市 虎 山 路 中 段 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 山 东 省 济 南 市 高 新 区 浪 潮 路 1036 号 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 证 券 部 和 上 海 证 券 交 易 所 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 浪 潮 软 件 泰 山 旅 游 齐 鲁 软 件 G 鲁 浪 潮 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 2013 年 12 月 30 日 山 东 省 工 商 行 政 管 理 局 4

6 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 ( 二 ) 公 司 首 次 注 册 情 况 的 相 关 查 询 索 引 公 司 首 次 注 册 情 况 详 见 2012 年 年 度 报 告 公 司 基 本 情 况 ( 三 ) 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 的 变 化 情 况 公 司 于 1996 年 9 月 获 准 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易, 至 2001 年 3 月, 公 司 主 营 业 务 为 索 道 运 输 ; 索 道 安 装 维 修 调 试 设 备 供 应 ; 饮 食 汽 车 客 运 旅 游 及 住 宿 娱 乐 服 务 ;2001 年 3 月 至 今, 公 司 主 营 业 务 为 通 信 及 计 算 机 软 硬 件 技 术 开 发 生 产 销 售 ; 通 信 及 计 算 机 网 络 工 程 技 术 技 术 咨 询 技 术 培 训 ; 资 格 证 书 许 可 范 围 内 的 进 出 口 业 务 ( 四 ) 公 司 上 市 以 来, 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 公 司 于 1996 年 9 月 获 准 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易, 至 2002 年 11 月, 公 司 控 股 股 东 为 泰 安 市 国 有 资 产 管 理 局 ;2002 年 11 月 至 今, 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 为 本 公 司 控 股 股 东 七 其 他 有 关 资 料 名 称 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 ( 境 内 ) 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 北 京 市 海 淀 区 知 春 路 1 号 学 院 国 际 大 厦 15 层 1504 号 胡 咏 华 刘 雪 娇 5

7 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 报 告 期 末 公 司 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2013 年 2012 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2011 年 营 业 收 入 876,078, ,491, ,885, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 4,204, ,504, ,315, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 1,452, ,972, ,308, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 68,362, ,946, ,950, 年 2012 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 减 (%) 2011 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 769,004, ,521, ,355, 总 资 产 1,413,277, ,367,325, ,183,164, ( 二 ) 主 要 财 务 数 据 主 要 财 务 指 标 2013 年 2012 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2011 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 4.63 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 4.51 个 百 分 点 二 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 2013 年 金 额 2012 年 金 额 2011 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -70, , 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 3,103, ,752, , 受 的 政 府 补 助 除 外 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 2,546, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 27, , , 少 数 股 东 权 益 影 响 额 , , 所 得 税 影 响 额 -308, , , 合 计 2,752, ,531, ,

8 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 2013 年, 公 司 在 巩 固 传 统 业 务 的 同 时, 不 断 开 拓 新 行 业, 加 快 推 进 业 务 模 式 转 型 报 告 期 内 公 司 积 极 践 行 云 计 算 战 略, 通 过 优 化 运 营 模 式 提 升 营 销 能 力, 推 动 公 司 全 面 向 云 计 算 转 型 报 告 期 内 公 司 秉 承 创 新 理 念, 结 合 当 前 的 社 会 关 键 技 术 进 步 商 业 模 式 的 进 步 与 未 来 流 行 的 潜 在 的 市 场 需 求, 提 前 布 局, 大 胆 创 新 在 各 位 董 事 监 事 及 公 司 全 体 员 工 的 共 同 努 力 下, 公 司 通 过 专 业 的 分 工 与 协 作, 将 技 术 共 享 与 软 件 复 用 进 一 步 落 到 实 处, 在 推 进 优 势 产 业 拓 展 新 领 域 等 各 方 面 工 作 取 得 重 大 进 展 报 告 期 内, 公 司 在 烟 草 行 业 积 极 推 广 研 发 完 成 的 浪 潮 烟 草 V6 系 统, 并 依 托 公 司 在 烟 草 行 业 的 优 势 地 位, 积 极 推 动 烟 草 行 业 营 销 模 式 的 转 变, 凭 借 公 司 在 烟 草 供 应 链 信 息 化 建 设 的 技 术 积 累, 并 针 对 传 统 企 业 向 电 子 商 务 转 型 的 市 场, 公 司 组 织 团 队 进 行 电 子 商 务 平 台 系 统 的 研 究 型 开 发 在 政 府 信 息 化 领 域, 公 司 在 区 域 电 子 政 务 力 推 的 行 政 审 批 统 一 电 子 监 察 联 合 审 批 等 解 决 方 案 助 力 政 府 推 进 行 政 审 批 制 度 改 革 ; 在 行 业 电 子 政 务 领 域 公 司 整 合 成 熟 的 多 项 政 府 信 息 化 智 慧 应 用, 研 发 智 慧 政 府 开 放 公 共 服 务 平 台, 同 时 推 动 政 府 各 部 门 既 有 数 据 实 现 互 联 互 通, 以 促 进 政 府 公 共 基 础 资 源 实 现 共 享, 在 提 高 为 民 办 事 效 率 的 同 时 进 一 步 降 低 政 府 管 理 成 本 报 告 期 内, 公 司 继 续 推 进 积 极 的 市 场 扩 张 策 略, 在 烟 草 行 业 软 件 应 用 领 域 继 续 保 持 全 国 市 场 占 有 率 第 一 的 地 位, 业 务 继 续 稳 步 增 长, 截 至 目 前, 市 场 覆 盖 已 达 20 多 个 省 ; 电 子 政 务 业 务 覆 盖 国 内 过 半 省 份, 食 品 安 全 医 药 卫 生 等 新 开 拓 行 业 不 断 开 拓 新 市 场 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 较 上 年 同 期 增 长 22.27%, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 较 上 年 同 期 下 降 89.36%, 净 利 润 下 降 主 要 系 联 营 企 业 浪 潮 乐 金 数 字 移 动 通 信 有 限 公 司 特 别 纳 税 调 整 事 项 所 致 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 876,078, ,491, 营 业 成 本 613,536, ,193, 销 售 费 用 38,053, ,171, 管 理 费 用 207,487, ,340, 财 务 费 用 -2,294, ,031, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 68,362, ,946, 额 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 -197,816, ,065, 额 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 -12,724, ,909, 额 研 发 支 出 36,865, ,722, 收 入 (1) 驱 动 业 务 收 入 变 化 的 因 素 分 析 营 业 收 入 本 期 金 额 较 上 期 金 额 增 加 159,587, 元, 增 幅 22.27%, 增 加 的 原 因 主 要 系 公 司 烟 草 政 府 信 息 化 等 领 域 业 务 规 模 扩 大 所 致 (2) 主 要 销 售 客 户 的 情 况 本 期 公 司 前 5 名 客 户 实 现 销 售 收 入 117,343, 元, 占 收 入 总 额 的 13.39% 3 成 本 7

9 (1) 成 本 分 析 表 单 位 : 元 分 行 业 情 况 上 年 同 期 占 本 期 金 额 较 上 年 成 本 构 本 期 占 总 成 分 行 业 本 期 金 额 上 年 同 期 金 额 总 成 本 比 例 同 期 变 动 比 例 成 项 目 本 比 例 (%) (%) (%) 软 件 及 系 统 集 成 613,536, ,193, (2) 主 要 供 应 商 情 况 公 司 前 5 名 供 应 商 采 购 额 占 年 度 采 购 总 额 的 比 例 为 40.31% 4 费 用 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 销 售 费 用 38,053, ,171, 管 理 费 用 207,487, ,340, 财 务 费 用 -2,294, ,031, 本 期 销 售 费 用 较 上 期 增 加 增 加 30.45%, 主 要 系 市 场 布 局 范 围 扩 大 所 致 ; 5 研 发 支 出 (1) 研 发 支 出 情 况 表 单 位 : 元 本 期 资 本 化 研 发 支 出 36,865, 研 发 支 出 合 计 36,865, 研 发 支 出 占 净 资 产 比 例 (%) 4.76 研 发 支 出 总 额 占 营 业 收 入 比 例 (%) 现 金 流 项 目 本 期 上 期 变 动 比 例 % 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 68,362, ,946, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -197,816, ,065, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 41,599, ,887, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 1,754, ,129, 投 资 支 付 的 现 金 160,000, , , 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -12,724, ,909, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 12,024, ,309, 其 它 (1) 公 司 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 单 位 : 元 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 投 资 收 益 -1,297, ,765, 本 期 投 资 收 益 较 上 年 同 期 下 降 %, 主 要 系 联 营 企 业 浪 潮 乐 金 数 字 移 动 通 信 有 限 公 司 特 别 纳 税 调 整 事 项 所 致 8

10 ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 利 营 业 收 入 比 营 业 成 本 比 营 业 利 润 率 比 上 润 率 (%) 上 年 增 减 (%) 上 年 增 减 (%) 年 增 减 (%) 软 件 及 系 统 集 成 876,078, ,536, 增 加 0.06 个 百 分 点 合 计 876,078, ,536, 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 地 区 名 称 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 东 部 地 区 374,618, 北 方 地 区 171,602, 南 方 地 区 156,755, 西 部 地 区 173,102, 合 计 876,078, ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 1 资 产 负 债 情 况 分 析 表 单 位 : 元 项 目 本 期 期 末 占 总 资 产 上 期 期 末 占 本 期 较 上 期 上 期 期 末 比 例 总 资 产 比 例 变 动 比 率 货 币 资 金 218,080, ,432, 无 形 资 产 71,919, ,399, 预 收 账 款 144,733, ,328, 其 他 流 动 资 产 160,000, 货 币 资 金 : 本 期 货 币 资 金 较 上 年 同 期 减 少 39.33%, 主 要 系 购 买 银 行 理 财 产 品 所 致 ; 无 形 资 产 : 本 期 无 形 资 产 较 上 期 增 加 %, 主 要 系 研 发 项 目 通 过 验 收 转 入 无 形 资 产 所 致 ; 预 收 账 款 : 本 期 预 收 账 款 较 上 期 增 加 44.26%, 主 要 系 本 期 新 增 项 目 增 加 较 多 所 致 ; 其 他 流 动 资 产 系 银 行 理 财 产 品 ( 四 ) 核 心 竞 争 力 公 司 始 终 秉 承 自 主 创 新 理 念, 敏 锐 感 知 当 前 的 技 术 进 步, 站 在 引 领 用 户 需 求 的 高 度, 以 极 致 的 用 户 体 验 为 目 标, 大 胆 创 新 在 明 确 战 略 定 位 的 基 础 上, 公 司 适 时 开 发 整 合 智 慧 应 用 的 政 府 公 共 数 据 平 台 及 公 众 服 务 平 台, 并 从 理 论 上 全 景 阐 述 当 前 中 国 " 智 慧 政 府 " 信 息 化 建 设 的 成 熟 度 模 型, 力 争 成 为 国 内 智 慧 政 府 方 案 和 服 务 领 域 的 领 先 厂 商 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 单 位 : 万 元 报 告 期 内 投 资 额 投 资 额 增 减 变 动 数 上 年 同 期 投 资 额 投 资 额 增 减 幅 度 (%)

11 2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 委 托 理 财 产 品 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 合 作 方 名 称 委 托 理 财 金 额 委 托 理 财 起 始 日 期 委 托 理 财 终 止 日 报 酬 确 实 际 收 回 本 金 期 定 方 式 金 额 实 际 获 得 收 益 农 业 银 行 济 南 和 平 支 行 580,000, 年 1 月 29 日 2014 年 1 月 22 日 固 定 420,000, ,754, 合 计 580,000, / / / 420,000, ,754, 年 6 月 28 日, 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 使 用 闲 置 资 金 进 行 短 期 理 财 的 议 案, 同 意 授 权 管 理 层 使 用 不 超 过 2 亿 元 资 金 购 买 中 短 期 低 风 险 银 行 理 财 产 品, 资 金 来 源 仅 限 于 公 司 的 自 有 闲 置 资 金, 在 上 述 额 度 内, 用 于 购 买 理 财 产 品 的 资 金 可 以 滚 动 使 用, 理 财 取 得 的 收 益 可 进 行 再 投 资, 再 投 资 的 金 额 不 包 含 在 初 始 投 资 2 亿 元 以 内 此 次 授 权 自 决 议 通 过 之 日 起 一 年 内 有 效 报 告 期 内, 公 司 累 计 购 买 银 行 理 财 产 品 5.8 亿 元, 共 获 得 万 元 的 理 财 收 益 截 至 本 报 告 公 布 日, 委 托 理 财 本 金 已 全 部 收 回 (2) 委 托 贷 款 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 贷 款 事 项 3 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 募 集 资 金 或 前 期 募 集 资 金 使 用 到 本 期 的 情 况 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 (1) 主 要 控 股 公 司 的 经 营 情 况 及 业 绩 报 告 期 内, 本 公 司 控 股 的 子 公 司 主 要 为 山 东 浪 潮 森 亚 网 络 技 术 工 程 有 限 公 司 山 东 浪 潮 通 信 系 统 有 限 公 司 山 东 浪 潮 电 子 政 务 软 件 有 限 公 司 其 基 本 情 况 为 : A 山 东 浪 潮 森 亚 网 络 技 术 工 程 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2002 年 5 月 20 日, 注 册 资 本 为 100 万 元, 主 要 经 营 网 络 技 术 开 发 智 能 建 筑 信 息 系 统 集 成 智 能 小 区 系 统 集 成 工 程 服 务 及 咨 询 主 要 涉 及 网 络 布 线 小 区 智 能 化 建 设 等 方 面 的 项 目 ; 本 公 司 持 有 其 90% 的 股 份 报 告 期 末, 总 资 产 为 2, 万 元, 净 资 产 为 万 元, 实 现 净 利 润 万 元 B 山 东 浪 潮 通 信 系 统 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2005 年 4 月 8 日, 注 册 资 本 为 万 元, 主 要 经 营 范 围 为 围 绕 着 第 三 代 移 动 通 信 (3G) 软 件 平 台 增 值 业 务 服 务 ( 无 线 视 像 多 媒 体 服 务 手 机 娱 乐 等 ) 和 无 线 互 联 网 等 进 行 的 系 统 开 发 生 产 销 售 ; 技 术 咨 询 技 术 培 训 运 营 支 撑 服 务 等 本 公 司 持 有 其 100% 的 股 份 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 16, 万 元, 净 资 产 为 15, 万 元, 实 现 净 利 润 -1, 万 元 C 山 东 浪 潮 电 子 政 务 软 件 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2006 年 1 月 20 日, 注 册 资 本 为 5,000 万 元, 主 要 从 事 电 子 政 务 软 件 的 开 发 生 产 销 售 本 公 司 持 有 其 100% 的 股 份 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 10, 万 元, 净 资 产 为 6, 万 元, 实 现 净 利 润 万 元 (2) 投 资 收 益 对 公 司 净 利 润 影 响 达 到 10% 以 上 的 参 股 公 司 的 经 营 情 况 及 业 绩 浪 潮 乐 金 数 字 移 动 通 信 有 限 公 司 : 该 公 司 成 立 于 2002 年 1 月, 系 中 外 合 资 经 营 企 业, 主 要 经 营 范 围 为 : CDMA( 码 分 多 址 ) 移 动 电 话 移 动 信 息 终 端 技 术 及 其 他 相 关 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 售 10

12 后 服 务 目 前, 本 公 司 通 过 控 股 子 公 司 山 东 浪 潮 通 信 系 统 有 限 公 司 持 有 其 30% 的 股 份 该 公 司 报 告 期 末 总 资 产 249, 万 元, 净 资 产 454, 万 元, 实 现 净 利 润 万 元 本 公 司 之 控 股 子 公 司 山 东 浪 潮 通 信 系 统 有 限 公 司 本 期 对 其 计 提 投 资 收 益 万 元 5 非 募 集 资 金 项 目 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 非 募 集 资 金 投 资 项 目 二 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 2014 年, 在 美 国 经 济 复 苏 乏 力, 欧 洲 经 济 深 陷 债 务 危 机 等 消 极 因 素 的 影 响 下, 软 件 行 业 的 发 展 具 有 较 多 不 确 定 因 素 同 时," 棱 镜 门 " 事 件 的 爆 发 令 国 家 网 络 信 息 安 全 成 全 国 共 识, 国 产 化 替 代 及 工 信 部 系 统 集 成 特 一 级 资 质 评 选 等 让 企 业 面 临 难 得 的 发 展 机 遇, 中 国 软 件 产 业 将 迎 来 加 速 发 展 和 布 局 调 整 的 关 键 时 期 此 外, 随 着 全 球 化 网 络 进 程 加 速, 社 会 生 活 进 入 大 数 据 时 代, 互 联 网 及 移 动 互 联 网 的 广 泛 应 用 颠 覆 传 统, 引 领 创 新 潮 流 云 计 算 及 大 数 据 已 经 从 概 念 走 向 实 践, 将 对 传 统 的 信 息 化 建 设 的 技 术 业 务 模 式 等 产 生 深 远 影 响 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 2014 年, 公 司 将 专 注 于 智 慧 政 府 方 案 和 服 务 供 应 商, 积 极 应 对 云 计 算 大 数 据 移 动 互 联 网 技 术 更 新 带 来 的 技 术 变 革, 凭 借 公 司 多 年 来 在 烟 草 行 业 及 政 府 信 息 化 的 技 术 积 累, 整 合 成 熟 智 慧 应 用, 应 依 托 大 数 据 技 术, 致 力 于 打 造 智 慧 政 府 整 体 解 决 方 案, 并 成 为 关 键 行 业 的 总 集 成 商 ( 三 ) 经 营 计 划 2014 年, 公 司 将 重 点 从 以 下 方 面 推 动 公 司 相 关 工 作 : 1 通 过 财 务 资 金 人 力 支 持 等 多 种 方 式, 巩 固 传 统 行 业 优 势 地 位, 加 大 对 新 行 业 开 拓 力 度 ; 2 不 断 完 善 政 府 行 业 解 决 方 案, 关 注 政 府 行 业 客 户 在 新 形 势 下 智 慧 政 府 建 设 需 求, 扩 大 公 司 盈 利 能 力 ; 3 优 化 办 公 环 境, 提 高 资 产 使 用 效 率, 提 升 资 产 运 营 和 管 理 水 平 ; 4 加 强 全 面 风 险 管 理, 进 一 步 完 善 法 律 风 险 防 范 体 系 建 设 ; 5 加 强 企 业 文 化 建 设, 强 化 软 实 力, 增 强 企 业 凝 聚 力 ( 四 ) 可 能 面 对 的 风 险 1 技 术 风 险 : 当 前 形 势 下, 云 计 算 及 大 数 据 技 术 的 应 用, 互 联 网 应 用 的 大 规 模 推 广, 移 动 互 联 网 应 用 正 颠 覆 传 统, 传 统 应 用 架 构 在 新 技 术 面 临 挑 战, 公 司 将 进 一 步 加 大 创 新 力 度, 通 过 多 种 形 式 合 作, 提 前 布 局, 大 胆 创 新 2 人 才 风 险 : 随 着 公 司 规 模 的 不 断 扩 大, 公 司 在 前 期 也 已 建 立 的 轮 岗 竞 岗 交 流 基 础 上, 公 司 将 通 过 多 元 化 激 励 机 制, 吸 引 留 住 公 司 发 展 所 急 需 的 关 键 人 才 同 时, 通 过 加 强 企 业 文 化 建 设, 提 高 员 工 的 归 属 感, 全 面 提 高 整 体 水 平 三 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 不 适 用 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 11

13 不 适 用 四 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 根 据 中 国 证 监 会 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 司 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 以 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 和 山 东 证 监 局 相 关 通 知 要 求, 公 司 于 2012 年 8 月 23 日 召 开 的 第 六 届 董 事 会 第 十 次 会 议 2012 年 12 月 29 日 召 开 的 2012 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 修 改 公 司 章 程 的 议 案, 结 合 公 司 的 实 际 情 况, 对 公 司 的 利 润 分 配 政 策 进 行 了 修 订, 进 一 步 完 善 了 利 润 分 配 的 形 式 决 策 程 序, 明 确 了 利 润 分 配 特 别 是 现 金 分 配 的 条 件 期 间 间 隔 和 比 例, 以 及 利 润 分 配 政 策 的 调 整 机 制 等, 同 时 还 制 定 了 利 润 分 配 管 理 制 度 和 未 来 三 年 股 东 回 报 规 划 ( 年 ) 根 据 中 国 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 监 管 指 引 第 3 号 上 市 公 司 现 金 分 红 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 现 金 分 红 指 引 的 有 关 规 定, 公 司 对 公 司 章 程 中 利 润 分 配 政 策 的 相 应 条 款 进 行 了 修 订, 对 现 金 分 红 相 对 于 股 票 股 利 在 利 润 分 配 中 的 优 先 顺 序 现 金 分 红 的 比 例 和 间 隔 等 事 项 进 行 了 补 充 完 善 报 告 期 内, 公 司 于 2013 年 8 月 份 实 施 了 2012 年 度 利 润 分 配 及 转 增 股 本 方 案 :" 根 据 公 司 法 及 公 司 章 程 规 定, 公 司 以 2012 年 12 月 31 日 的 总 股 本 278,747, 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.43 元 ( 含 税 ) 上 述 利 润 分 配 实 施 公 告 刊 登 于 2013 年 8 月 19 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 经 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 本 公 司 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 4,204, 元, 母 公 司 2013 年 度 实 现 净 利 润 11,722, 元 提 取 法 定 盈 余 公 积 后, 截 至 2013 年 12 月 31 日 母 公 司 累 计 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 297,867, 元 根 据 公 司 法 及 公 司 章 程 规 定, 公 司 拟 以 2013 年 12 月 31 日 的 总 股 本 278,747, 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.10 元 ( 含 税 ), 共 计 分 配 2,787, 元, 占 归 属 于 上 市 公 司 股 东 净 利 润 的 66.30%, 剩 余 未 分 配 利 润 295,079, 元 结 转 以 后 年 度 以 上 利 润 分 配 预 案 尚 需 公 司 2013 年 度 股 东 大 会 批 准 ( 二 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 的, 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 不 适 用 ( 三 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 分 红 年 度 分 红 年 度 合 并 报 占 合 并 报 表 中 归 每 10 股 送 每 10 股 派 息 每 10 股 转 现 金 分 红 的 数 表 中 归 属 于 上 市 属 于 上 市 公 司 股 红 股 数 数 ( 元 )( 含 增 数 ( 股 ) 额 ( 含 税 ) 公 司 股 东 的 净 利 东 的 净 利 润 的 比 ( 股 ) 税 ) 润 率 (%) 2013 年 ,787, ,204, 年 ,986, ,504, 年 ,291, ,315,

14 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 质 疑 事 项 二 不 适 用 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 三 破 产 重 整 相 关 事 项 本 年 度 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 四 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 ( 一 ) 公 司 收 购 出 售 资 产 和 企 业 合 并 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 变 化 的 单 位 : 人 民 币 元 事 项 概 述 及 类 型 2013 年 1 月 23 日, 公 司 及 公 司 全 资 子 公 司 青 岛 浪 潮 转 让 共 同 持 有 内 蒙 浪 潮 100% 股 权 给 浪 潮 云 海, 转 让 价 格 为 360 万 元 查 询 索 引 临 号 号 五 不 适 用 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 六 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 (1) 关 联 销 售 关 联 方 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 关 联 交 易 金 额 占 同 类 交 易 比 (%) 关 联 交 易 结 算 方 式 浪 潮 集 团 山 东 通 用 软 件 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 1,192, 银 行 结 算 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 2,277, 银 行 结 算 浪 潮 世 科 ( 山 东 ) 信 息 技 术 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 12, 银 行 结 算 浪 潮 ( 北 京 ) 电 子 信 息 产 业 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 67, 银 行 结 算 浪 潮 ( 山 东 ) 电 子 信 息 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 189, 银 行 结 算 浪 潮 电 子 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 2,929, 银 行 结 算 浪 潮 通 信 信 息 系 统 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 41, 银 行 结 算 海 南 浪 潮 云 计 算 科 技 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 2,216, 银 行 结 算 菏 泽 浪 潮 信 息 科 技 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 160, 银 行 结 算 浪 潮 集 团 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 30,232, 银 行 结 算 山 东 超 越 数 控 电 子 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 356, 银 行 结 算 安 徽 浪 潮 信 息 科 技 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 2,174, 银 行 结 算 黑 龙 江 浪 潮 云 海 科 技 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 517, 银 行 结 算 聊 城 浪 潮 云 海 信 息 科 技 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 868, 银 行 结 算 13

15 山 东 茗 筑 世 家 置 业 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 489, 银 行 结 算 济 南 茗 筑 华 丽 置 业 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 138, 银 行 结 算 济 南 浪 潮 铭 达 信 息 科 技 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 109, 银 行 结 算 山 东 茗 筑 华 亭 置 业 有 限 公 司 销 售 商 品 软 件 及 系 统 集 成 市 场 67, 银 行 结 算 合 计 44,042, (2) 关 联 采 购 关 联 方 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 关 联 交 易 金 额 占 同 类 交 易 比 (%) 关 联 交 易 结 算 方 式 浪 潮 集 团 山 东 通 用 软 件 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 8,832, 银 行 结 算 浪 潮 通 信 信 息 系 统 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 3,593, 银 行 结 算 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 11,244, 银 行 结 算 浪 潮 世 科 ( 山 东 ) 信 息 技 术 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 273, 银 行 结 算 山 东 浪 潮 商 用 系 统 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 1,918, 银 行 结 算 浪 潮 ( 北 京 ) 电 子 信 息 产 业 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 72,731, 银 行 结 算 浪 潮 ( 山 东 ) 电 子 信 息 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 118,381, 银 行 结 算 浪 潮 电 子 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 5,289, 银 行 结 算 济 南 浪 潮 系 统 软 件 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 8,041, 银 行 结 算 山 东 超 越 数 控 电 子 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 4,381, 银 行 结 算 北 京 浪 潮 嘉 信 计 算 机 信 息 技 术 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 507, 银 行 结 算 山 东 浪 潮 金 融 软 件 信 息 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 3,643, 银 行 结 算 山 东 浪 潮 云 海 云 计 算 产 业 投 资 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 21, 银 行 结 算 安 徽 浪 潮 信 息 科 技 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 175, 银 行 结 算 浪 潮 ( 德 州 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 购 买 商 品 系 统 集 成 设 备 市 场 25, 银 行 结 算 合 计 239,061, 报 告 期 内 未 发 生 大 额 销 货 退 回 情 况 ; 上 述 日 常 关 联 交 易 有 利 于 降 低 公 司 采 购 成 本 和 经 营 费 用, 对 公 司 是 必 要 的, 符 合 公 司 的 实 际 情 况 和 公 司 利 益 ; 公 司 上 述 日 常 关 联 交 易 未 损 害 全 体 股 东 特 别 是 中 小 股 东 的 合 法 权 益, 不 影 响 公 司 独 立 性 ; 公 司 主 要 业 务 未 因 上 述 日 常 关 联 交 易 而 对 关 联 方 形 成 依 赖 ( 二 ) 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 及 类 型 2013 年 1 月 23 日, 公 司 及 公 司 全 资 子 公 司 青 岛 浪 潮 转 让 共 同 持 有 内 蒙 浪 潮 100% 股 权 给 浪 潮 云 海, 转 让 价 格 为 360 万 元 查 询 索 引 临 号 号 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 托 管 承 包 租 赁 事 项 不 适 用 ( 二 ) 担 保 情 况 不 适 用 ( 三 ) 其 他 重 大 合 同 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 合 同 14

16 八 承 诺 事 项 履 行 情 况 ( 一 ) 上 市 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 是 否 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 有 履 是 否 及 时 期 限 行 期 严 格 履 行 限 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 获 得 特 一 级 资 质 证 书 后, 在 符 合 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 等 要 求 的 前 提 下, 根 据 其 其 他 承 诺 解 决 关 联 交 易 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 承 诺 将 把 涉 及 本 公 司 主 营 业 务 范 围 内 的 项 目 交 由 本 公 司 实 施 同 时 浪 潮 软 件 集 团 有 2013 年 8 月 长 期 是 是 限 公 司 就 避 免 同 业 竞 争 向 本 公 司 做 出 承 诺, 保 证 不 会 损 害 公 司 及 公 司 其 他 股 东 的 合 法 权 益 九 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 否 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 459, 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 19 名 称 报 酬 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 200, 十 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 十 一 其 他 重 大 事 项 的 说 明 报 告 期 内 公 司 无 其 他 重 大 事 项 15

17 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 278,747, ,747, 人 民 币 普 通 股 278,747, ,747, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 278,747, ,747, ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 限 售 股 份 无 变 动 情 况 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 末 近 3 年 历 次 证 券 发 行 情 况 截 止 本 报 告 期 末 至 前 三 年, 公 司 未 有 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 二 ) 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内 没 有 因 送 股 配 股 等 原 因 引 起 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 ( 三 ) 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 本 报 告 期 末 公 司 无 内 部 职 工 股 二 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 46,417 年 度 报 告 披 露 日 前 第 5 个 交 易 日 末 股 东 总 数 45,052 前 十 名 股 东 持 股 情 况 16

18 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 持 有 有 限 质 押 或 冻 报 告 期 内 增 比 例 持 股 总 数 售 条 件 股 结 的 股 份 减 (%) 份 数 量 数 量 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 境 内 法 人 ,881,000 无 全 国 社 保 基 金 一 零 八 组 合 未 知 ,857,098 7,857,098 未 知 泰 安 市 泰 山 宾 馆 有 限 责 任 公 司 未 知 ,007,309 未 知 交 通 银 行 - 博 时 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 未 知 ,149,869 3,149,869 未 知 中 国 农 业 银 行 - 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 未 知 ,999,950 2,999,950 未 知 马 鞍 山 市 长 泰 投 资 中 心 ( 普 通 合 伙 ) 未 知 ,886,400 1,886,400 未 知 贵 州 汇 新 科 技 发 展 有 限 公 司 未 知 ,474,247 未 知 应 杰 境 内 自 然 人 ,000,982 1,000,982 未 知 中 融 国 际 信 托 有 限 公 司 - 中 融 - 锦 尚 2 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 未 知 , ,000 未 知 周 碧 君 境 内 自 然 人 , ,000 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 持 有 无 限 售 股 东 名 称 条 件 股 份 的 股 份 种 类 及 数 量 数 量 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 61,881,000 人 民 币 普 通 股 61,881,000 全 国 社 保 基 金 一 零 八 组 合 7,857,098 人 民 币 普 通 股 7,857,098 泰 安 市 泰 山 宾 馆 有 限 责 任 公 司 7,007,309 人 民 币 普 通 股 7,007,309 交 通 银 行 - 博 时 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,149,869 人 民 币 普 通 股 3,149,869 中 国 农 业 银 行 - 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,999,950 人 民 币 普 通 股 2,999,950 马 鞍 山 市 长 泰 投 资 中 心 ( 普 通 合 伙 ) 1,886,400 人 民 币 普 通 股 1,886,400 贵 州 汇 新 科 技 发 展 有 限 公 司 1,474,247 人 民 币 普 通 股 1,474,247 应 杰 1,000,982 人 民 币 普 通 股 1,000,982 中 融 国 际 信 托 有 限 公 司 - 中 融 - 锦 尚 2 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 880,000 人 民 币 普 通 股 880,000 周 碧 君 850,000 人 民 币 普 通 股 850,000 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 上 述 股 东 之 间 未 知 是 否 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 三 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 名 称 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 王 柏 华 成 立 日 期 2000 年 5 月 11 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 23, 主 要 经 营 业 务 软 硬 件 技 术 开 发 生 产 销 售 咨 询 服 务 人 员 培 训 网 络 工 程 安 装 等 17

19 经 营 成 果 2013 年, 实 现 净 利 润 4, 万 元 ( 未 经 审 计 ) 财 务 状 况 2013 年 12 月 31 日, 总 资 产 126,994.3 万 元, 净 资 产 44, 万 元 ( 未 经 审 计 ) 现 金 流 和 未 来 发 展 战 略 2013 年, 实 现 经 营 活 动 现 金 净 流 5, 万 元 ( 未 经 审 计 ) 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 通 过 全 资 子 公 司 间 接 持 有 于 香 港 上 市 的 浪 潮 国 际 31.99% 股 司 的 股 权 情 况 权 2 报 告 期 内 控 股 股 东 变 更 情 况 索 引 及 日 期 2013 年 12 月 30 日, 浪 潮 软 件 控 股 股 东 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 有 限 公 司 已 更 名 为 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司, 公 司 于 2014 年 1 月 3 日 发 布 临 号 公 告 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 名 称 2 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 山 东 省 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 五 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 止 本 报 告 期 末 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 18

20 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 单 位 : 股 姓 名 职 务 性 别 报 告 期 内 从 公 司 领 报 告 期 从 股 东 单 年 年 初 持 年 末 持 年 度 内 股 份 增 减 变 动 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 取 的 应 付 报 酬 总 额 位 获 得 的 应 付 报 龄 股 数 股 数 增 减 变 动 量 原 因 ( 万 元 )( 税 前 ) 酬 总 额 ( 万 元 ) 王 柏 华 董 事 长 男 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 王 洪 添 董 事 首 席 执 行 官 总 经 理 男 年 5 月 16 日 2014 年 5 月 10 日 王 静 莲 董 事 副 总 经 理 财 务 总 监 女 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 李 玉 春 独 立 董 事 男 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 3.00 李 华 忠 独 立 董 事 男 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 3.00 袁 东 风 独 立 董 事 男 年 6 月 28 日 2014 年 5 月 10 日 李 伟 监 事 会 主 席 男 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 许 国 彬 职 工 代 表 监 事 男 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 王 春 生 股 东 代 表 监 事 男 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 迟 延 坤 副 总 经 理 男 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 匡 立 武 副 总 经 理 男 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 申 宝 伟 董 事 会 秘 书 男 年 8 月 23 日 2014 年 5 月 10 日 张 晖 原 董 事 副 总 经 理 男 年 5 月 11 日 2014 年 5 月 10 日 合 计 / / / / / /

21 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 : 王 柏 华 : 男,1965 年 生, 大 学 本 科 学 历, 研 究 员 曾 任 山 东 电 子 研 究 所 研 究 室 副 主 任 主 任, 浪 潮 集 团 计 算 机 事 业 本 部 副 总 经 理, 浪 潮 电 子 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 软 件 与 集 成 事 业 部 总 经 理 浪 潮 电 子 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 本 公 司 董 事 长, 本 公 司 董 事 首 席 执 行 官 总 经 理 ; 现 为 本 公 司 董 事 长 王 洪 添 : 男,1972 年 生, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 曾 任 浪 潮 计 算 机 事 业 本 部 金 融 研 发 室 主 任, 本 公 司 技 术 总 监, 本 公 司 项 目 管 理 部 经 理, 本 公 司 副 总 经 理 ; 现 为 本 公 司 董 事 首 席 执 行 官 总 经 理 王 静 莲 : 女,1961 年 生, 大 学 本 科 学 历, 会 计 师 曾 任 浪 潮 集 团 办 公 自 动 化 研 究 所 财 务 经 理 财 务 总 监 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 有 限 公 司 财 务 经 理 财 务 总 监, 本 公 司 财 务 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 ; 现 为 本 公 司 董 事 副 总 经 理 财 务 总 监 李 玉 春 : 男,1948 年 生, 汉 族, 经 济 师, 中 共 党 员 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 青 岛 代 表 处 首 席 代 表 中 国 进 出 口 银 行 青 岛 分 行 行 长 巡 视 员 ; 现 任 本 公 司 独 立 董 事 李 华 忠 : 男,1953 年 生, 汉 族, 高 级 会 计 师, 中 共 党 员 曾 任 山 东 国 资 办 副 主 任 ; 现 任 本 公 司 独 立 董 事 袁 东 风, 男,1958 年 4 月 出 生, 工 学 博 士, 教 授, 博 士 生 导 师 山 东 大 学 信 息 科 学 与 工 程 学 院 院 长, 现 任 本 公 司 独 立 董 事 李 伟 : 男,1956 年 生, 汉 族, 大 学 本 科 学 历, 会 计 师 曾 在 山 东 电 子 设 备 厂 工 作, 曾 任 浪 潮 电 子 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 财 金 中 心 副 经 理, 现 任 浪 潮 集 团 有 限 公 司 资 金 管 理 部 经 理, 本 公 司 监 事 会 主 席 许 国 彬 : 男,1975 年 生, 汉 族, 大 学 本 科 学 历, 中 共 党 员 曾 在 浪 潮 电 子 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 企 划 部 工 作, 曾 任 浪 潮 电 子 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 办 公 室 主 任 助 理, 本 公 司 办 公 室 副 主 任 ; 现 任 本 公 司 办 公 室 主 任 职 工 代 表 监 事 王 春 生 : 男,1971 年 生, 汉 族, 大 学 本 科 学 历,1993 年 毕 业 于 浙 江 大 学 计 算 机 应 用 专 业, 曾 任 山 东 电 子 研 究 所 科 研 二 室 主 任, 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 有 限 公 司 金 融 事 业 部 技 术 总 监 自 助 设 备 产 品 经 理 等 职 务, 现 任 本 公 司 电 子 商 务 事 业 部 副 总 经 理 股 东 代 表 监 事 迟 延 坤 : 男,1963 年 生, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师, 中 共 党 员 1984 年 毕 业 于 南 京 理 工 大 学 软 件 专 业 曾 任 青 岛 微 电 脑 联 合 咨 询 服 务 中 心 开 发 部 经 理, 副 总 经 理, 青 岛 浪 潮 海 风 软 件 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 山 东 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 匡 立 武 : 男,1972 年 生, 大 学 专 科 学 历 曾 任 四 通 集 团 江 苏 分 公 司 副 总 经 理, 浙 江 创 联 软 件 有 限 公 司 产 品 经 理, 山 东 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 股 份 有 限 公 司 烟 草 事 业 部 总 经 理 ; 现 任 本 公 司 副 总 经 理 申 宝 伟 : 男,1977 年 出 生, 汉 族, 大 学 本 科 学 历, 中 共 党 员 曾 任 本 公 司 财 务 部 副 经 理, 财 务 部 经 理 ; 现 任 本 公 司 财 务 部 经 理, 董 事 会 秘 书 张 晖 : 男 1971 年 生, 大 学 本 科 学 历, 工 程 师 曾 任 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 有 限 公 司 金 融 事 业 部 产 品 经 理, 本 公 司 烟 草 事 业 部 总 经 理 ; 公 司 原 董 事, 现 为 公 司 副 总 经 理 其 它 情 况 说 明 2013 年 6 月 6 日, 经 公 司 召 开 的 第 六 届 十 六 次 董 事 会 审 议 通 过, 张 晖 辞 去 公 司 董 事 职 务 ; 2013 年 6 月 6 日, 经 公 司 召 开 的 第 六 届 十 六 次 董 事 会 审 议 通 过 增 补 袁 东 风 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ; 2013 年 6 月 28 日, 经 公 司 召 开 的 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 增 补 袁 东 风 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 ; 二 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 情 况 ( 一 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 20 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期

22 王 柏 华 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 董 事 长 王 洪 添 浪 潮 软 件 集 团 有 限 公 司 董 事 ( 二 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 期 起 任 期 终 任 的 职 务 始 日 期 止 日 期 王 柏 华 青 岛 浪 潮 软 件 产 业 有 限 公 司 执 行 董 事 王 柏 华 山 东 浪 潮 软 件 网 络 工 程 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 李 伟 浪 潮 集 团 有 限 公 司 资 金 管 理 部 经 理 王 洪 添 山 东 浪 潮 云 海 云 计 算 产 业 投 资 有 限 公 司 董 事 长 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 报 告 期 内 除 独 立 董 事 按 年 发 放 独 立 董 事 津 贴 外, 本 公 司 董 事 监 事 未 设 报 酬 在 公 司 担 任 行 政 职 务 的 董 事 和 监 事 参 照 公 司 薪 酬 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 制 度 领 取 报 酬, 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 依 据 行 业 水 平 企 业 经 营 情 况 公 司 整 体 薪 酬 政 策 和 工 资 标 准 由 董 事 会 确 定 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 应 付 报 酬 情 况 2013 年, 公 司 向 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 应 支 付 薪 酬 万 元 报 告 期 末 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 实 际 获 得 的 2013 年, 公 司 向 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 共 支 报 酬 合 计 付 薪 酬 万 元 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 袁 东 风 独 立 董 事 聘 任 新 聘 张 晖 董 事 离 任 工 作 变 动 五 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 情 况 报 告 期 内, 公 司 核 心 技 术 团 队 关 键 技 术 人 员 无 重 大 变 化 六 ( 一 ) 员 工 情 况 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 员 工 情 况 母 公 司 在 职 员 工 的 数 量 1,129 主 要 子 公 司 在 职 员 工 的 数 量 378 在 职 员 工 的 数 量 合 计 1,507 母 公 司 及 主 要 子 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 3 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 销 售 人 员 171 技 术 人 员 1,247 财 务 人 员 15 行 政 人 员 74 合 计 1,507 21

23 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 硕 士 以 上 134 本 科 1,170 专 科 164 其 他 39 合 计 1,507 ( 二 ) 薪 酬 政 策 公 司 制 定 了 以 竞 争 激 励 公 平 发 展 为 原 则 的 薪 酬 政 策, 实 行 岗 位 绩 效 工 资 制 根 据 不 同 的 岗 位 价 值, 建 立 了 与 岗 位 价 值 相 对 应 的 职 级 体 系 和 工 资 结 构, 员 工 所 任 职 岗 位 的 价 值 决 定 了 员 工 的 职 级 和 工 资 等 级 公 司 推 行 全 员 绩 效 考 核 制 度, 根 据 员 工 的 工 作 完 成 情 况 评 定 绩 效 工 资, 强 化 绩 效 激 励 作 用 ( 三 ) 培 训 计 划 根 据 公 司 培 训 需 求 调 研, 结 合 公 司 战 略 规 划 及 年 度 经 营 计 划, 公 司 从 基 本 素 质 管 理 能 力 及 专 业 知 识 三 个 方 面 丰 富 公 司 级 课 程 体 系 ; 完 善 公 司 内 部 讲 师 管 理 制 度, 强 化 内 部 讲 师 队 伍 建 设 ; 针 对 不 同 层 级 公 司 员 工, 开 展 有 针 对 性 的 业 务 培 训 专 题 调 研 或 讲 座 等 多 种 形 式 的 培 训 同 时, 创 建 公 司 级 的 学 习 平 台, 实 现 公 司 内 部 知 识 的 积 累 与 共 享 ( 四 ) 专 业 构 成 统 计 图 : ( 五 ) 教 育 程 度 统 计 图 : 22

24 23

25 第 八 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 及 内 幕 知 情 人 登 记 管 理 等 相 关 情 况 说 明 公 司 一 直 遵 照 公 司 法 证 券 法 和 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 公 司 的 实 际 情 况, 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 健 全 公 司 内 部 控 制 制 度, 促 进 公 司 规 范 运 作 公 司 治 理 结 构 符 合 上 市 公 司 治 理 准 则 的 规 定, 符 合 中 国 证 监 会 有 关 规 定 或 规 范 性 文 件 的 要 求 报 告 期 内, 公 司 及 时 履 行 信 息 披 露 义 务, 信 息 披 露 做 到 公 平 及 时 准 确 真 实 完 整 公 司 董 事 监 事 勤 勉 尽 责, 公 司 高 级 管 理 人 员 忠 实 履 行 职 责, 维 护 公 司 和 全 体 股 东 的 最 大 利 益 报 告 期 内, 对 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 发 布 的 各 种 通 知 办 法 等 监 管 文 件, 公 司 均 积 极 组 织 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 认 真 学 习, 涉 及 控 股 股 东 的 及 时 传 递, 并 对 照 文 件 要 求, 认 真 研 究 文 件 精 神, 积 极 贯 彻 落 实 结 合 关 于 上 市 公 司 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 规 定 关 于 进 一 步 做 好 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 工 作 的 监 管 通 函 的 要 求, 公 司 六 届 四 次 董 事 会 修 订 了 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度, 进 一 步 规 范 了 公 司 对 信 息 知 情 人 的 管 理 工 作, 并 认 真 按 照 制 度 的 规 定 执 行 二 股 东 大 会 情 况 简 介 召 开 日 会 议 届 次 会 议 议 案 名 称 期 决 议 情 况 决 议 刊 登 的 指 定 网 站 的 查 询 索 引 决 议 刊 登 的 披 露 日 期 1 公 司 2012 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; 2 公 司 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ;3 公 司 2012 年 年 度 报 告 正 文 及 摘 要 ;4 公 司 2012 年 度 财 务 决 算 报 告 ;5 公 司 2012 年 度 利 润 分 配 方 案 ;6 关 于 续 聘 2013 年 度 财 务 审 计 机 构 2013 年 度 内 部 控 制 2013 年 审 计 机 构 支 付 会 计 师 事 务 所 年 度 6 月 28 年 度 报 酬 的 议 案 ;7 关 于 使 用 闲 置 股 东 大 会 日 资 金 进 行 短 期 理 财 的 议 案 ;8 关 于 全 部 审 议 通 过 om.cn 2013 年 6 月 29 日 银 行 授 信 额 度 申 请 授 权 的 议 案 ;9 关 于 预 计 2013 年 日 常 关 联 交 易 金 额 的 议 案 ;10 关 于 张 晖 先 生 辞 去 董 事 职 务 的 议 案 ;11 关 于 提 名 袁 东 风 先 生 为 独 立 董 事 候 选 人 的 议 案 ;12 关 于 修 改 < 公 司 章 程 > 的 议 案 2013 年 第 2013 年 通 过 关 于 公 司 与 母 公 司 合 并 申 报 计 一 次 临 时 9 月 22 算 机 信 息 系 统 集 成 特 一 级 企 业 资 质 股 东 大 会 日 的 议 案 全 部 审 议 通 过 om.cn 2013 年 9 月 24 日 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 12 月 2 日 1 通 过 关 于 变 更 公 司 名 称 的 议 案 ; 2 通 过 关 于 修 订 公 司 章 程 的 议 案 全 部 审 议 通 过 om.cn 2013 年 12 月 3 日 24

26 三 董 事 履 行 职 责 情 况 ( 一 ) 董 事 参 加 董 事 会 和 股 东 大 会 的 情 况 参 加 董 事 会 情 况 参 加 股 东 大 会 情 况 是 否 独 立 董 事 姓 名 是 否 连 续 董 事 本 年 应 参 以 通 讯 方 出 席 股 东 亲 自 出 席 委 托 出 席 两 次 未 亲 加 董 事 会 式 参 加 次 缺 席 次 数 大 会 的 次 次 数 次 数 自 参 加 会 次 数 数 数 议 王 柏 华 否 否 3 王 洪 添 否 否 3 王 静 莲 否 否 3 李 玉 春 是 否 3 李 华 忠 是 否 3 袁 东 风 是 否 2 张 晖 离 任 否 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 7 其 中 : 现 场 会 议 次 数 1 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 6 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 ( 二 ) 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 本 年 度 的 董 事 会 议 案 及 其 他 非 董 事 会 议 案 事 项 提 出 异 议 四 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 报 告 期 内 履 行 职 责 时 所 提 出 的 重 要 意 见 和 建 议 报 告 期 内, 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 履 行 职 责 时 均 对 所 审 议 议 案 表 示 赞 成, 未 提 出 其 他 意 见 和 建 议 五 监 事 会 发 现 公 司 存 在 风 险 的 说 明 监 事 会 对 报 告 期 内 的 监 督 事 项 无 异 议 六 公 司 就 其 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 存 在 的 不 能 保 证 独 立 性 不 能 保 持 自 主 经 营 能 力 的 情 况 说 明 是 否 独 立 完 整 情 况 说 明 公 司 与 控 股 股 东 在 业 务 上 各 成 体 系, 在 业 务 特 征 产 品 特 征 客 户 对 象 等 方 面 显 著 不 同, 两 者 业 务 相 互 独 立, 不 存 在 同 业 业 务 方 面 竞 争 的 情 况 对 于 公 司 与 控 股 股 东 发 生 的 关 联 交 易, 均 以 合 独 立 完 整 是 同 形 式 明 确 双 方 的 权 利 义 务 关 系, 合 同 系 依 据 市 场 化 原 则 订 情 况 立, 主 要 条 款 对 双 方 均 是 公 允 和 合 理 的, 公 司 对 控 股 股 东 不 存 在 依 赖 关 系 人 员 方 面 是 公 司 具 有 独 立 的 劳 动 人 事 工 资 管 理 部 门 及 相 应 的 管 理 制 25 对 公 司 产 生 的 影 响 改 进 措 施

27 独 立 完 整 度 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 董 事 会 秘 书 等 情 况 高 级 管 理 人 员 均 在 本 公 司 领 取 薪 酬, 不 存 在 在 股 东 单 位 担 任 行 政 职 务 和 领 取 薪 酬 情 况 ; 公 司 有 自 己 独 立 的 劳 动 人 事 工 资 等 制 度 : 所 有 员 工 均 经 过 严 格 规 范 的 人 事 招 聘 程 序 录 用 并 签 订 劳 动 合 同 ; 严 格 执 行 有 关 工 资 制 度, 独 立 发 放 员 工 工 资 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 有 关 规 定, 由 股 东 大 会 董 事 会 通 过 合 法 程 序 进 行 任 命 ; 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 作 出 的 人 事 任 免 决 定 均 为 最 终 决 定, 不 存 在 被 股 东 单 位 操 纵 的 情 况 公 司 与 控 股 股 东 产 权 关 系 明 确, 拥 有 独 立 于 控 股 股 东 的 生 产 资 产 方 面 经 营 场 所 及 相 关 配 套 设 施, 拥 有 独 立 于 他 人 的 资 产 和 知 识 产 独 立 完 整 是 权 非 专 利 技 术 等 ; 本 公 司 不 存 在 控 股 股 东 违 规 占 用 本 公 司 情 况 的 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 情 况 本 公 司 根 据 公 司 法 等 有 关 法 律 的 规 定, 按 照 法 定 程 序 制 机 构 方 面 订 了 公 司 章 程 并 设 置 了 独 立 的 经 营 机 构 和 管 理 机 构, 包 括 独 独 立 完 整 是 立 的 行 政 体 系 财 务 体 系 营 销 体 系 开 发 体 系 和 质 量 控 制 情 况 体 系, 不 存 在 控 股 股 东 干 预 本 公 司 机 构 设 置 和 干 预 公 司 生 产 经 营 活 动 的 情 形 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 会 计 部 门 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算 体 财 务 方 面 系 和 系 统 的 财 务 管 理 制 度 公 司 现 有 财 务 人 员 均 未 在 实 际 控 独 立 完 整 是 制 人 处 任 职 公 司 有 独 立 的 银 行 账 号, 不 存 在 与 控 股 股 东 共 情 况 用 银 行 帐 户 的 情 况 公 司 独 立 纳 税, 独 立 做 出 财 务 决 策, 不 存 在 控 股 股 东 干 预 资 金 使 用 的 情 况 七 报 告 期 内 对 高 级 管 理 人 员 的 考 评 机 制, 以 及 激 励 机 制 的 建 立 实 施 情 况 公 司 的 高 级 管 理 人 员 是 公 司 的 核 心 管 理 层, 对 公 司 的 业 务 开 拓 和 长 远 发 展 起 到 重 要 作 用 公 司 根 据 自 身 的 实 际 情 况 结 合 经 营 责 任 目 标 管 理, 对 公 司 高 级 管 理 人 员 实 行 绩 效 考 评 制 度 年 初 根 据 公 司 本 年 度 发 展 战 略 和 经 营 目 标 确 定 高 级 管 理 人 员 的 年 度 目 标 责 任 书, 确 定 关 键 绩 效 考 核 指 标 和 目 标 值 公 司 高 级 管 理 人 员 实 行 年 薪 绩 效 奖 金 制, 高 管 人 员 的 奖 金 绩 效 直 接 与 经 营 业 绩 挂 钩 26

28 第 九 节 内 部 控 制 一 内 部 控 制 责 任 声 明 及 内 部 控 制 制 度 建 设 情 况 建 立 健 全 并 有 效 实 施 内 部 控 制 是 公 司 董 事 会 的 责 任 ; 监 事 会 对 董 事 会 建 立 与 实 施 内 部 控 制 进 行 监 督 ; 经 理 层 负 责 组 织 领 导 公 司 内 部 控 制 的 日 常 运 行 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 : 合 理 保 证 经 营 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 实 现 发 展 战 略 公 司 结 合 监 管 要 求 及 公 司 实 际 情 况, 于 2012 年 3 月 29 日 召 开 的 六 届 七 次 董 事 会 审 议 通 过 了 内 部 控 制 规 范 实 施 工 作 方 案, 公 司 设 立 内 部 控 制 规 范 实 施 领 导 小 组 及 工 作 小 组, 在 充 分 了 解 公 司 内 控 机 制 建 设 情 况 的 前 提 下, 开 展 公 司 内 控 体 系 建 设 和 自 我 评 价 工 作, 具 体 组 织 推 进 和 协 调 各 部 门 贯 彻 落 实 内 部 控 制 规 范 实 施 工 作, 解 决 出 现 的 各 种 问 题, 形 成 了 内 部 控 制 手 册 等 一 系 列 内 控 体 系 建 设 成 果, 内 控 体 系 初 步 建 立, 为 公 司 今 后 持 续 进 行 内 控 体 系 规 范 工 作, 提 升 内 控 管 理 水 平 奠 定 了 坚 实 的 基 础 报 告 期 内, 公 司 依 据 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 及 组 织 开 展 内 部 控 制 评 价 工 作, 重 点 关 注 了 高 风 险 领 域 主 要 包 括 公 司 整 体 层 面 内 部 控 制 财 务 报 表 的 编 制 流 程 筹 资 与 投 资 流 程 销 售 与 收 款 流 程 等 方 面, 未 发 现 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 详 见 附 件 二 内 部 控 制 审 计 报 告 的 相 关 情 况 说 明 公 司 聘 请 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 内 部 控 制 有 效 性 进 行 了 独 立 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 内 部 控 制 审 计 报 告 详 见 附 件 三 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 及 相 关 执 行 情 况 说 明 公 司 已 于 2010 年 4 月 13 日 召 开 的 公 司 五 届 十 五 次 董 事 会, 审 议 通 过 了 年 度 报 告 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 明 确 公 司 年 度 报 告 信 息 披 露 重 大 差 错 的 责 任 追 究 对 象 和 具 体 处 罚 手 段, 增 强 了 信 息 披 露 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 及 时 性, 提 高 公 司 年 度 报 告 信 息 披 露 的 质 量 和 透 明 度 报 告 期 内 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 以 及 业 绩 预 告 更 正 等 情 况 1 报 告 期 内 无 重 大 会 计 差 错 更 正 情 况 2 报 告 期 内 无 重 大 遗 漏 信 息 补 充 情 况 3 报 告 期 内 无 业 绩 预 告 修 正 情 况 27

29 第 十 节 财 务 会 计 报 告 一 审 计 报 告 大 信 审 字 [2014] 第 号 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 贵 公 司 ) 财 务 报 表, 包 括 2013 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表,2013 年 度 的 合 并 及 母 公 司 利 润 表 合 并 及 母 公 司 现 金 流 量 表 合 并 及 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表, 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 贵 公 司 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 贵 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 贵 公 司 2013 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2013 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 注 册 会 计 师 : 胡 咏 华 中 国 北 京 28 中 国 注 册 会 计 师 : 刘 雪 娇 2014 年 3 月 13 日

30 合 并 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2013 年 12 月 31 日 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 五 1 218,080, ,432, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 五 2 5,230, ,716, 应 收 账 款 五 3 263,435, ,291, 预 付 款 项 五 4 33,005, ,810, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 五 5 44,229, ,167, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 五 6 220,202, ,316, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 五 7 160,000, 流 动 资 产 合 计 944,183, ,734, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 五 9 362,608, ,399, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 五 10 4,625, ,966, 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 五 11 71,919, ,399, 开 发 支 出 五 12 15,514, ,019, 商 誉 五 12 3,726, ,726, 长 期 待 摊 费 用 五 13 1,591, ,868, 递 延 所 得 税 资 产 五 14 9,108, ,212, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 469,093, ,591, 资 产 总 计 1,413,277, ,367,325, 法 定 代 表 人 : 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 洪 添 会 计 机 构 负 责 人 : 王 静 莲 29

31 合 并 资 产 负 债 表 ( 续 ) 编 制 单 位 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2013 年 12 月 31 日 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 负 债 : 短 期 借 款 五 , 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 五 17 1,846, ,701, 应 付 账 款 五 ,225, ,899, 预 收 款 项 五 ,733, ,328, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 五 20 20,860, ,950, 应 交 税 费 五 21 15,349, ,662, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 五 22 32,314, ,005, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 609,328, ,248, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 五 23 29,870, ,728, 非 流 动 负 债 合 计 29,870, ,728, 负 债 合 计 639,198, ,976, 所 有 者 权 益 : 股 本 五 ,747, ,747, 资 本 公 积 五 25 77,495, ,230, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 五 26 78,956, ,783, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 五 ,806, ,760, 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 769,004, ,521, 少 数 股 东 权 益 5,074, , 所 有 者 权 益 合 计 774,078, ,349, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 1,413,277, ,367,325, 法 定 代 表 人 : 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 洪 添 会 计 机 构 负 责 人 : 王 静 莲 30

32 母 公 司 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2013 年 12 月 31 日 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 182,197, ,163, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 1,680, ,716, 应 收 账 款 十 一 1 257,559, ,133, 预 付 款 项 29,870, ,109, 应 收 利 息 应 收 股 利 1,341, 其 他 应 收 款 十 一 2 68,057, ,446, 存 货 193,119, ,720, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 160,000, 流 动 资 产 合 计 892,485, ,630, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 十 一 3 459,081, ,521, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 3,584, ,156, 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 47,622, ,399, 开 发 支 出 15,514, ,934, 商 誉 长 期 待 摊 费 用 1,591, ,868, 递 延 所 得 税 资 产 8,703, ,757, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 536,097, ,637, 资 产 总 计 1,428,582, ,350,268, 法 定 代 表 人 : 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 洪 添 会 计 机 构 负 责 人 : 王 静 莲 31

33 母 公 司 资 产 负 债 表 ( 续 ) 编 制 单 位 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2013 年 12 月 31 日 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 负 债 : 短 期 借 款 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 1,846, ,701, 应 付 账 款 420,449, ,277, 预 收 款 项 136,497, ,373, 应 付 职 工 薪 酬 16,243, ,321, 应 交 税 费 13,860, ,921, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 75,363, ,390, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 664,259, ,986, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 26,570, ,428, 非 流 动 负 债 合 计 26,570, ,428, 负 债 合 计 690,829, ,414, 所 有 者 权 益 : 股 本 278,747, ,747, 资 本 公 积 82,182, ,019, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 78,956, ,783, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 297,867, ,303, 所 有 者 权 益 合 计 737,752, ,853, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 1,428,582, ,350,268, 法 定 代 表 人 : 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 洪 添 会 计 机 构 负 责 人 : 王 静 莲 32

34 合 并 利 润 表 编 制 单 位 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 876,078, ,491, 其 中 : 营 业 收 入 五 ,078, ,491, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 871,476, ,907, 其 中 : 营 业 成 本 五 ,536, ,193, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 五 29 8,957, ,325, 销 售 费 用 五 30 38,053, ,171, 管 理 费 用 五 ,487, ,340, 财 务 费 用 五 32-2,294, ,031, 资 产 减 值 损 失 五 33 5,734, ,907, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 五 34-1,297, ,765, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 -3,953, ,780, 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 3,304, ,349, 加 : 营 业 外 收 入 五 35 9,406, ,033, 减 : 营 业 外 支 出 五 , , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 净 损 失 247, , 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 12,576, ,884, 减 : 所 得 税 费 用 五 37 9,026, ,696, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 3,550, ,187, 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 4,204, ,504, 少 数 股 东 损 益 -654, , 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 五 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 五 七 其 他 综 合 收 益 八 综 合 收 益 总 额 3,550, ,187, 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 4,204, ,504, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -654, , 法 定 代 表 人 : 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 洪 添 会 计 机 构 负 责 人 : 王 静 莲 33

35 母 公 司 利 润 表 编 制 单 位 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 十 一 4 834,748, ,186, 减 : 营 业 成 本 十 一 4 621,950, ,099, 营 业 税 金 及 附 加 7,251, ,545, 销 售 费 用 37,405, ,726, 管 理 费 用 152,553, ,863, 财 务 费 用 -2,155, ,847, 资 产 减 值 损 失 5,514, ,106, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 投 资 收 益 十 一 5-11, ,673, 收 益 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 -1,919, ,893, 二 营 业 利 润 12,217, ,366, 加 : 营 业 外 收 入 6,004, ,858, 减 : 营 业 外 支 出 105, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 净 损 失 284, 三 利 润 总 额 18,116, ,756, 减 : 所 得 税 费 用 6,393, ,762, 四 净 利 润 11,722, ,993, 法 定 代 表 人 : 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 洪 添 会 计 机 构 负 责 人 : 王 静 莲 34

36 合 并 现 金 流 量 表 编 制 单 位 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,023,476, ,977, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 6,210, ,121, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 39 18,761, ,911, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,048,449, ,010, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 709,987, ,925, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 130,913, ,908, 支 付 的 各 项 税 费 34,392, ,662, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 ,793, ,567, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 980,087, ,063, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 68,362, ,946, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 1,754, ,129, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 507, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 1,520, ,485, 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,783, ,419, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 41,599, ,887, 投 资 支 付 的 现 金 160,000, , 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 36,895,

37 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 201,599, ,485, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -197,816, ,065, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 3,000, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,000, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 700, , 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 12,024, ,309, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 12,724, ,909, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -12,724, ,909, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -142,178, ,028, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 357,295, ,323, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 215,116, ,295, 法 定 代 表 人 : 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 洪 添 会 计 机 构 负 责 人 : 王 静 莲 母 公 司 现 金 流 量 表 编 制 单 位 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 987,122, ,568, 收 到 的 税 费 返 还 2,837, ,663, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 16,584, ,765, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,006,544, ,997, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 683,248, ,005, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 95,632, ,485, 支 付 的 各 项 税 费 24,661, ,862, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 105,147, ,480, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 908,689, ,833, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 97,854, ,163, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 3,096, ,748, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 394, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 1,836, ,000,

38 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 5,326, ,271, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 29,988, ,211, 投 资 支 付 的 现 金 197,000, ,100, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 36,500, 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 226,988, ,811, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -221,661, ,539, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 20,000, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 20,000, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 11,986, ,291, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 25,800, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 11,986, ,091, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -11,986, ,091, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -135,793, ,467, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 315,026, ,494, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 179,233, ,026, 法 定 代 表 人 : 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 洪 添 会 计 机 构 负 责 人 : 王 静 莲 37

39 合 并 股 东 权 益 变 动 表 编 制 单 位 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 单 位 : 人 民 币 元 本 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 小 计 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 278,747, ,230, ,783, ,760, ,521, , ,349, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 278,747, ,230, ,783, ,760, ,521, , ,349, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -3,734, ,172, ,954, ,516, ,245, ,270, ( 一 ) 净 利 润 4,204, ,204, , ,550, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 4,204, ,204, , ,550, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 4,900, ,900, 所 有 者 投 入 资 本 4,900, ,900, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 1,172, ,158, ,986, ,986, 提 取 盈 余 公 积 1,172, ,172, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 的 分 配 -11,986, ,986, ,986, 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 -3,734, ,734, ,734, 四 本 期 期 末 余 额 278,747, ,495, ,956, ,806, ,004, ,074, ,078, 法 定 代 表 人 : 王 柏 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 洪 添 会 计 机 构 负 责 人 : 王 静 莲 38