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1 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 年 第 三 季 度 报 告 1

2 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 4 三 重 要 事 项... 7 四 附 录

3 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 审 议 季 度 报 告 1.3 公 司 负 责 人 姓 名 张 洪 本 主 管 会 计 工 作 负 责 人 姓 名 刘 丹 阳 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 姓 名 刘 丹 阳 公 司 负 责 人 张 洪 本 主 管 会 计 工 作 负 责 人 刘 丹 阳 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 刘 丹 阳 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 公 司 第 三 季 度 报 告 中 的 财 务 报 表 未 经 审 计 3

4 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 8,120,043, ,136,024, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 3,641,433, ,443,228, 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 比 上 年 同 期 增 减 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,087,230, ,030, 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 10,087,377, ,972,926, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 397,020, ,513, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 373,989, ,406, 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 3.49 个 百 分 点 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 年 初 至 报 告 期 末 金 额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 1,168, , 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 1,681, ,946, 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 9,653, ,630, 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 493, ,438, 所 得 税 影 响 额 -2,052, ,130, 合 计 10,944, ,030,

5 2.2 截 至 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 的 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 12,745 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 有 有 限 售 质 押 或 冻 持 股 比 例 持 股 总 数 条 件 股 份 数 结 的 股 份 (%) 量 数 量 环 诚 科 技 有 限 公 司 境 外 法 人 ,874, ,874,563 无 日 月 光 半 导 体 ( 上 海 ) 股 份 境 内 非 国 有 限 公 司 有 法 人 ,049,238 9,049,238 无 中 国 银 行 - 景 顺 长 城 动 力 平 衡 证 券 投 资 基 金 未 知 ,096,816 0 未 知 交 通 银 行 - 华 安 创 新 证 券 投 资 基 金 未 知 ,008,696 0 未 知 交 通 银 行 - 易 方 达 科 讯 股 票 型 证 券 投 资 基 金 未 知 ,693,999 0 未 知 交 通 银 行 - 华 安 策 略 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 未 知 ,099,922 0 未 知 中 国 银 行 - 景 顺 长 城 优 选 股 票 证 券 投 资 基 金 未 知 ,704,217 0 未 知 中 国 农 业 银 行 - 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 未 知 ,551,867 0 未 知 中 国 工 商 银 行 - 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 未 知 ,947,883 0 未 知 券 投 资 基 金 中 国 工 商 银 行 - 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 未 知 ,920,031 0 未 知 金 前 十 名 无 限 售 条 件 流 通 股 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 期 末 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 中 国 银 行 - 景 顺 长 城 动 力 平 衡 证 券 投 资 基 金 6,096,816 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 华 安 创 新 证 券 投 资 基 金 6,008,696 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 易 方 达 科 讯 股 票 型 证 券 投 资 基 金 5,693,999 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 华 安 策 略 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 5,099,922 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 - 景 顺 长 城 优 选 股 票 证 券 投 资 基 金 3,704,217 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 3,551,867 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 2,947,883 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,920,031 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,669,561 人 民 币 普 通 股 5

6 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 2,646,587 人 民 币 普 通 股 张 虔 生 先 生 和 张 洪 本 先 生 是 本 公 司 的 实 际 控 制 人, 其 为 兄 弟 关 系, 张 氏 兄 弟 通 过 间 接 持 股 控 制 本 公 司 股 东 环 诚 科 技 和 日 月 光 半 导 体 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司, 从 而 最 终 实 际 控 制 本 公 司, 公 司 不 了 解 其 余 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 及 一 致 行 动 的 情 况 6

7 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 公 司 2013 年 前 三 季 度 累 计 实 现 营 业 收 入 10,087,377, 元, 同 比 增 长 12.42%, 但 因 为 营 业 收 入 占 比 较 高 的 无 线 通 讯 产 品 受 新 产 品 材 料 成 本 比 重 升 高 且 新 产 品 良 率 较 低 的 影 响, 使 公 司 整 体 毛 利 率 由 去 年 同 期 的 12.80% 下 滑 到 11.18% 销 售 费 用 因 营 业 规 模 扩 大 而 增 加, 且 因 为 本 期 提 列 存 货 跌 价 准 备 较 多, 使 前 三 季 度 实 现 营 业 利 润 仅 456,454, 元, 较 去 年 同 期 499,790, 元 下 降 43,335,783.5 元, 同 比 下 降 8.67%, 净 利 润 397,020, 元 较 去 年 同 期 419,513, 元 下 降 22,493, 元, 同 比 下 降 5.36% 公 司 第 三 季 度 营 业 收 入 3,608,582, 元, 较 去 年 第 三 季 度 3,189,629, 元 增 长 13.13%, 但 是 整 体 毛 利 率 仅 10.19%, 较 去 年 第 三 季 度 13.65% 下 降 3.46%, 营 业 利 润 总 额 144,368, 元, 较 去 年 第 三 季 度 217,179, 元 下 降 72,811, 元, 净 利 润 130,552, 元, 较 去 年 第 三 季 度 186,203, 元 下 降 55,651, 元 公 司 报 告 期 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 与 上 年 度 期 末 或 上 年 同 期 变 动 幅 度 达 30% 以 上 的 分 析 说 明 如 下 : (1) 资 产 负 债 表 项 目 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 增 减 幅 变 动 原 因 说 明 度 % 货 币 资 金 2,089,853, ,092,578, % 主 要 系 本 期 应 收 帐 款 收 回 较 多 及 本 期 购 买 理 财 产 品 到 期 赎 回, 增 加 银 行 存 款 作 后 续 营 运 周 转 使 用 交 易 性 金 融 资 产 2,195, , % 主 要 系 本 期 汇 率 变 动 导 致 远 期 外 汇 合 约 评 价 时 公 允 价 值 增 加 所 致 应 收 票 据 3,633, ,962, % 主 要 系 本 期 票 据 到 期 兑 现 所 致 其 他 流 动 资 产 55,307, ,113, % 主 要 系 本 期 期 末 理 财 产 品 到 期 赎 回 所 致 在 建 工 程 49,170, ,108, % 主 要 系 本 期 新 增 的 全 资 子 公 司 厂 房 建 置 及 购 买 相 关 设 备 所 致 交 易 性 金 融 负 债 - 410, % 主 要 系 本 期 期 末 无 交 易 性 金 融 资 产 公 允 价 值 下 降 情 况 所 致 长 期 借 款 51,952, ,808, % 主 要 系 本 期 偿 付 所 致 其 他 非 流 动 负 债 19,788, ,510, % 主 要 系 本 期 递 延 收 益 增 加 所 致 (2) 利 润 表 项 目 项 目 本 期 金 额 上 年 同 期 金 额 增 减 幅 变 动 原 因 说 明 度 % 营 业 税 金 及 附 加 8,778, ,563, % 主 要 系 出 口 退 税 补 提 较 多 城 市 维 护 建 设 税 及 教 育 费 附 加 所 致 资 产 减 值 损 失 9,405, ,370, % 主 要 系 工 业 类 产 品 需 求 转 变, 提 列 存 货 跌 价 准 备 较 多 所 致 公 允 价 值 变 动 收 益 2,322, ,535, % 主 要 系 本 期 汇 率 变 动 致 持 有 的 交 易 性 金 融 资 产 公 允 价 值 增 加 产 生 收 益 所 致 投 资 收 益 19,307, ,469, % 主 要 系 本 期 购 买 低 风 险 银 行 短 期 保 本 理 财 产 品 收 益 增 加 所 致 7

8 (3) 现 金 流 量 表 项 目 本 期 金 额 上 年 同 期 金 额 增 减 幅 度 % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,087,230, ,030, % 主 要 系 本 期 营 业 收 入 较 去 年 同 期 增 加 外, 同 时 本 期 收 回 较 多 期 初 应 收 帐 款, 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 入 增 加 所 致 162,227, ,879, % 主 要 系 本 期 投 入 购 买 理 财 产 品 的 规 模 较 去 年 同 期 增 加 所 致 -240,295, ,401, % 主 要 变 动 分 析 如 下 : (1) 去 年 同 期 首 次 公 开 溢 价 发 行 (A 股 ) 股 票 募 集 资 金, 增 加 去 年 同 期 筹 资 活 动 现 金 净 流 入 77, 万 元 (2) 借 款 筹 资 产 生 的 现 金 流 出 净 额 较 上 年 同 期 减 少 26, 万 元 (3) 本 期 支 付 股 利 金 额 较 上 年 同 期 增 加 12, 万 元 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 承 诺 背 景 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 承 诺 类 型 股 份 限 售 其 他 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 环 诚 科 技 有 限 公 司 和 日 月 光 半 导 体 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 环 诚 科 技 有 限 公 司 自 环 旭 电 子 股 票 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 环 旭 电 子 股 份, 也 不 由 环 旭 电 子 回 购 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 上 述 股 份 1 对 于 环 旭 电 子 目 前 存 在 或 即 将 存 在 部 分 专 利 权 及 专 利 申 请 权 与 环 隆 电 气 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 环 隆 电 气 ) 共 有 的 情 形, 为 保 障 环 旭 电 子 及 其 中 小 股 东 的 利 益, 承 诺 人 特 承 诺 : 若 环 隆 电 气 ( 包 括 环 隆 电 气 所 控 制 的 除 环 旭 电 子 及 其 所 控 制 企 业 之 外 其 他 企 业 ) 在 行 使 其 专 利 申 请 共 有 权 及 专 利 共 有 权 时, 对 环 旭 电 子 及 其 所 控 制 企 业 造 成 任 何 权 利 侵 害 及 经 济 损 失, 承 诺 人 将 对 环 旭 电 子 及 其 所 控 制 企 业 遭 受 的 损 失 承 担 法 律 责 任 并 给 予 全 额 补 偿 2 在 环 旭 电 子 首 次 公 开 发 行 股 票 前, 如 因 劳 务 派 遣 单 位 拖 欠 被 派 遣 人 员 工 资 等 损 害 被 长 期 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 是 是 否 是 8

9 其 他 解 决 同 业 竞 争 解 决 同 业 竞 争 日 月 光 半 导 体 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 环 诚 科 技 有 限 公 司 日 月 光 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 派 遣 人 员 情 形 导 致 环 旭 电 子 须 承 担 连 带 赔 偿 责 任 的, 承 诺 人 同 意 补 偿 环 旭 电 子 的 全 部 经 济 损 失 3 如 应 有 权 部 门 的 要 求 或 决 定, 环 旭 电 子 及 其 子 公 司 需 为 职 工 补 缴 社 会 保 险 费 或 住 房 公 积 金, 或 者 环 旭 电 子 及 其 子 公 司 因 未 依 法 为 职 工 缴 纳 社 会 保 险 费 或 住 房 公 积 金 而 被 处 以 任 何 罚 款 或 遭 受 损 失, 承 诺 人 愿 在 毋 须 环 旭 电 子 及 其 子 公 司 支 付 对 价 的 情 况 下 承 担 该 等 责 任 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 现 租 赁 使 用 日 月 光 半 导 体 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 承 诺 人 ) 部 分 房 产 用 于 员 工 宿 舍 用 途 承 诺 人 现 作 出 如 下 承 诺 : 如 因 承 诺 人 对 租 赁 物 业 的 产 权 瑕 疵 问 题, 致 使 环 旭 电 子 无 法 继 续 使 用 租 赁 物 业 或 遭 受 第 三 方 索 赔, 承 诺 人 将 承 担 相 应 法 律 责 任, 并 对 环 旭 电 子 因 此 所 遭 受 的 任 何 损 失 所 受 到 的 任 何 罚 款 及 由 此 产 生 的 搬 迁 费 用 给 予 全 额 赔 偿 及 / 或 补 偿 一 本 公 司 ( 包 括 本 公 司 所 控 制 的 其 他 企 业, 下 同 ) 目 前 不 存 在 从 事 与 环 旭 电 子 相 同 相 似 业 务 而 与 环 旭 电 子 构 成 同 业 竞 争 的 情 形, 亦 未 从 事 其 他 可 能 给 环 旭 电 子 带 来 不 利 影 响 的 业 务 二 本 公 司 将 不 会 在 中 国 境 内 或 境 外 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不 限 于 单 独 经 营 通 过 合 资 经 营 或 拥 有 另 一 公 司 或 企 业 的 股 权 及 其 他 权 益 ) 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 任 何 与 环 旭 电 子 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动, 不 以 任 何 方 式 从 事 或 参 与 任 何 与 环 旭 电 子 业 务 相 同 相 似 或 可 能 取 代 环 旭 电 子 的 业 务 活 动 三 本 公 司 如 从 任 何 第 三 方 获 得 的 商 业 机 会 与 环 旭 电 子 经 营 的 业 务 构 成 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争, 则 应 立 即 通 知 环 旭 电 子, 并 应 促 成 将 该 商 业 机 会 让 予 环 旭 电 子 四 如 果 环 旭 电 子 在 其 现 有 业 务 的 基 础 上 进 一 步 拓 展 其 经 营 业 务 范 围, 而 本 公 司 对 此 已 经 进 行 生 产 经 营 的, 本 公 司 同 意 环 旭 电 子 对 相 关 业 务 在 同 等 商 业 条 件 下 享 有 优 先 收 购 权 ; 本 公 司 尚 未 对 此 进 行 生 产 经 营 的, 则 将 不 会 从 事 与 环 旭 电 子 构 成 竞 争 的 新 业 务 五 本 公 司 在 今 后 经 营 业 务 时, 将 避 免 经 营 与 环 旭 电 子 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 : 如 本 公 司 拟 开 展 的 新 业 务 可 能 构 成 与 环 旭 电 子 构 成 同 业 竞 争, 则 本 公 司 有 义 务 就 该 新 业 务 通 知 环 旭 电 子, 若 环 旭 电 子 对 此 提 出 异 议, 本 公 司 应 无 条 件 放 弃 开 展 该 新 业 务 ; 如 环 旭 电 子 认 为 该 新 业 务 有 利 于 其 发 展, 本 公 司 除 应 无 条 件 放 弃 该 新 业 务 的 开 展 外, 还 应 促 成 该 新 业 务 由 环 旭 电 子 开 展 ; 如 环 旭 电 子 认 定 本 公 司 某 项 已 开 展 业 务 与 其 存 在 同 业 竞 争, 则 本 公 司 将 在 环 旭 电 子 提 出 异 议 后 及 时 向 第 三 方 转 让 或 自 行 终 止 该 业 务 ; 如 环 旭 电 子 提 出 受 让 请 求, 则 我 公 司 应 无 条 件 按 经 有 证 券 从 业 资 格 的 中 介 机 构 评 估 后 的 公 允 价 格 将 上 述 业 务 和 资 产 优 先 转 让 给 环 旭 电 子 一 本 公 司 ( 包 括 本 公 司 所 控 制 的 其 他 企 业, 下 同 ) 目 前 不 存 在 从 事 与 环 旭 电 子 相 同 相 似 业 务 而 与 环 旭 电 子 构 成 同 业 竞 争 的 情 形, 亦 未 从 事 其 他 可 能 给 环 旭 电 子 带 来 不 利 影 响 的 业 务 二 本 公 司 将 不 会 在 中 国 境 内 或 境 外 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不 限 于 单 独 经 营 通 过 合 资 经 营 或 拥 有 另 一 公 司 或 企 业 的 股 权 及 其 他 权 益 ) 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 任 何 与 环 旭 电 子 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动 三 本 公 司 如 从 任 何 第 三 方 获 得 的 长 期 长 期 长 期 否 是 否 是 否 是 9

10 解 决 同 业 竞 争 环 隆 电 气 股 份 有 限 公 司 商 业 机 会 与 环 旭 电 子 经 营 的 业 务 构 成 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争, 则 应 立 即 通 知 环 旭 电 子, 并 应 协 助 将 该 商 业 机 会 让 予 环 旭 电 子, 惟 本 公 司 如 为 该 等 行 为 而 将 违 反 保 密 义 务 者 不 在 此 限 四 如 果 环 旭 电 子 在 其 现 有 业 务 的 基 础 上 进 一 步 拓 展 其 经 营 业 务 范 围, 而 本 公 司 对 此 已 经 进 行 生 产 经 营 的, 本 公 司 同 意 环 旭 电 子 对 相 关 业 务 在 同 等 商 业 条 件 下 享 有 优 先 收 购 权 五 本 公 司 在 今 后 经 营 业 务 时, 将 避 免 经 营 与 环 旭 电 子 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 : 如 本 公 司 认 为 拟 开 展 的 新 业 务 可 能 与 环 旭 电 子 构 成 同 业 竞 争, 则 本 公 司 有 义 务 就 该 新 业 务 通 知 环 旭 电 子, 若 环 旭 电 子 对 此 提 出 异 议, 本 公 司 应 无 条 件 放 弃 开 展 该 新 业 务 ; 如 该 新 业 务 有 利 于 环 旭 电 子 发 展, 本 公 司 应 无 条 件 放 弃 该 新 业 务 的 开 展 ; 如 本 公 司 某 项 已 开 展 业 务 确 与 其 存 在 同 业 竞 争, 则 本 公 司 将 在 环 旭 电 子 提 出 异 议 后 及 时 向 第 三 方 转 让 或 自 行 终 止 该 业 务 ; 如 环 旭 电 子 提 出 受 让 请 求, 则 本 公 司 应 无 条 件 按 经 有 证 券 从 业 资 格 的 中 介 机 构 评 估 后 的 公 允 价 格 将 上 述 业 务 和 资 产 优 先 转 让 给 环 旭 电 子 一 本 公 司 目 前 并 未 经 营 与 环 旭 电 子 相 同 相 似 业 务 而 与 环 旭 电 子 构 成 同 业 竞 争 的 情 形, 亦 未 从 事 其 他 可 能 给 环 旭 电 子 带 来 不 利 影 响 的 业 务 二 本 公 司 将 不 会 在 中 国 境 内 或 境 外 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不 限 于 单 独 经 营 通 过 合 资 经 营 或 拥 有 另 一 公 司 或 企 业 的 股 权 及 其 他 权 益 ) 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 任 何 与 环 旭 电 子 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动, 不 以 任 何 方 式 从 事 或 参 与 任 何 与 环 旭 电 子 业 务 相 同 相 似 或 可 能 取 代 环 旭 电 子 的 业 务 活 动 三 本 公 司 如 从 任 何 第 三 方 获 得 的 商 业 机 会 与 环 旭 电 子 经 营 的 业 务 构 成 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争, 则 应 立 即 通 知 环 旭 电 子, 并 应 促 成 将 该 商 业 机 会 让 予 环 旭 电 子 四 如 果 环 旭 电 子 在 其 现 有 业 务 的 基 础 上 进 一 步 拓 展 其 经 营 业 务 范 围, 而 本 公 司 对 此 已 经 进 行 生 产 经 营 的, 本 公 司 同 意 环 旭 电 子 对 相 关 业 务 在 同 等 商 业 条 件 下 享 有 优 先 收 购 权 ; 本 公 司 尚 未 对 此 进 行 生 产 经 营 的, 则 将 不 会 从 事 与 环 旭 电 子 构 成 竞 争 的 新 业 务 五 本 公 司 在 今 后 经 营 业 务 时, 将 避 免 经 营 与 环 旭 电 子 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 : 如 本 公 司 拟 开 展 的 新 业 务 可 能 构 成 与 环 旭 电 子 构 成 同 业 竞 争, 则 本 公 司 有 义 务 就 该 新 业 务 通 知 环 旭 电 子, 若 环 旭 电 子 对 此 提 出 异 议, 本 公 司 应 无 条 件 放 弃 开 展 该 新 业 务 ; 如 环 旭 电 子 认 为 该 新 业 务 有 利 于 其 发 展, 本 公 司 除 应 无 条 件 放 弃 该 新 业 务 的 开 展 外, 还 应 促 成 该 新 业 务 由 环 旭 电 子 开 展 ; 如 环 旭 电 子 认 定 本 公 司 某 项 已 开 展 业 务 与 其 存 在 同 业 竞 争, 则 本 公 司 将 在 环 旭 电 子 提 出 异 议 后 及 时 以 适 用 法 律 许 可 之 方 式 处 分 或 终 止 该 业 务 ; 如 环 旭 电 子 提 出 受 让 请 求, 则 环 隆 电 气 应 参 酌 有 有 证 券 从 业 资 格 的 中 介 机 构 评 估 后 的 公 允 价 格 将 上 述 业 务 和 资 产 优 先 转 让 给 环 旭 电 子 六 本 公 司 承 诺 将 所 拥 有 的 与 环 旭 电 子 生 产 经 营 相 关 的 全 部 专 利 权 及 专 利 申 请 权 转 让 由 环 旭 电 子 单 独 享 有, 并 签 署 专 利 权 和 专 利 申 请 权 转 让 合 同 为 保 障 环 旭 电 子 及 其 中 小 股 东 的 利 益, 本 公 司 承 诺 自 本 承 诺 函 签 署 之 日 起 至 所 有 专 利 和 专 利 申 请 变 更 为 环 旭 电 子 单 独 享 有 完 成 之 日 的 期 间 内, 在 行 使 与 环 旭 电 子 共 有 的 专 利 权 及 专 利 申 请 权 的 单 长 期 否 是 10

11 其 他 承 诺 其 他 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 项 或 多 项 相 关 权 利 时 需 受 以 下 限 制 :(1) 环 隆 电 气 在 实 施 该 等 专 利 权 及 专 利 申 请 权 时 仅 限 于 从 事 其 现 有 的 与 环 旭 电 子 不 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 范 围 环 隆 电 气 仅 可 以 普 通 许 可 方 式 许 可 环 隆 电 气 所 控 制 的 除 环 旭 电 子 及 其 控 股 企 业 外 的 其 他 下 属 企 业 ( 以 下 简 称 其 他 企 业 ) 使 用 该 等 专 利 权 及 专 利 申 请 权 时, 且 该 其 他 企 业 使 用 该 等 专 利 权 及 专 利 申 请 权 时 仅 限 于 从 事 其 等 现 有 的 与 环 旭 电 子 不 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 范 围 ;(2) 环 隆 电 气 在 行 使 除 上 述 第 (1) 项 以 外 的 与 该 等 专 利 权 及 专 利 申 请 权 有 关 的 其 他 权 利 时 ( 包 括 但 不 限 于 行 使 转 让 放 弃 许 可 等 权 利 时 ) 需 经 环 旭 电 子 董 事 会 或 股 东 大 会 同 意 ; 环 旭 电 子 董 事 会 或 股 东 大 会 在 表 决 相 关 议 案 时, 关 联 董 事 及 股 东 需 履 行 回 避 程 序 ;(3) 环 隆 电 气 同 意 不 干 涉 环 旭 电 子 及 其 控 股 企 业 对 该 等 专 利 权 及 专 利 申 请 权 于 适 用 法 令 范 围 内 的 正 常 行 使 与 超 募 资 金 使 用 有 关 的 承 诺 : 公 司 最 近 12 个 月 内 未 进 行 证 券 投 资 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 创 业 投 资 等 高 风 险 投 资, 并 承 诺 偿 还 银 行 贷 款 后 十 二 个 月 内 不 进 行 证 券 及 衍 生 品 投 资 委 托 贷 款 ( 包 括 为 他 人 提 供 财 务 资 助 ) 及 上 海 证 券 交 易 所 认 定 的 其 他 高 风 险 投 资 公 司 承 诺 本 次 使 用 超 募 资 金 人 民 币 1.4 亿 元 对 子 公 司 增 资 后, 公 司 将 根 据 自 身 发 展 规 划 及 实 际 生 产 经 营 需 求, 按 照 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定, 围 绕 主 营 业 务 合 理 规 划 剩 余 超 募 资 金, 谨 慎 认 真 地 制 订 其 余 超 募 资 金 的 使 用 计 划 公 司 在 实 际 使 用 超 募 资 金 前, 将 履 行 相 应 的 董 事 会 股 东 大 会 等 审 议 程 序, 并 及 时 披 露 公 司 承 诺 本 次 使 用 超 募 资 金 人 民 币 1.4 亿 元 对 子 公 司 进 行 增 资 后, 将 对 固 定 资 产 投 资 部 分 0.65 亿 元 的 募 集 资 金 的 存 储 与 使 用 实 施 专 户 管 理, 将 根 据 募 集 资 金 管 理 的 相 关 规 定, 与 保 荐 机 构 银 行 共 同 签 订 募 集 资 金 专 户 存 储 三 方 监 管 协 议, 并 在 定 期 报 告 中 披 露 募 投 项 目 的 进 展 情 况 是 是 11

12 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 张 洪 本 2013 年 10 月 22 日 12

13 四 附 录 4.1 合 并 资 产 负 债 表 2013 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 2,089,853, ,092,578, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 2,195, , 应 收 票 据 3,633, ,962, 应 收 账 款 2,908,163, ,684,052, 预 付 款 项 4,068, ,977, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 34,608, ,989, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 1,803,260, ,729,352, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 55,307, ,113, 流 动 资 产 合 计 6,901,089, ,945,308, 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 1,094,294, ,084,012, 在 建 工 程 49,170, ,108, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 28,747, ,948, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 43,657, ,307, 其 他 非 流 动 资 产 3,084, ,338,

14 非 流 动 资 产 合 计 1,218,953, ,190,715, 资 产 总 计 8,120,043, ,136,024, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 1,104,795, ,127,841, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 0 410, 应 付 票 据 应 付 账 款 2,949,233, ,089,964, 预 收 款 项 9,446, ,884, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 174,740, ,061, 应 交 税 费 -23,885, ,727, 应 付 利 息 1,255, ,092, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 142,742, ,688, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 18,507, ,832, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 4,376,835, ,573,049, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 51,952, ,808, 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 11,748, ,883, 递 延 所 得 税 负 债 18,285, ,543, 其 他 非 流 动 负 债 19,788, ,510, 非 流 动 负 债 合 计 101,774, ,746, 负 债 合 计 4,478,609, ,692,796, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 1,011,723, ,011,723, 资 本 公 积 687,713, ,713, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 162,119, ,119, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 1,818,821, ,616,307, 外 币 报 表 折 算 差 额 -38,943, ,635, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 3,641,433, ,443,228,

15 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 3,641,433, ,443,228, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 8,120,043, ,136,024, 公 司 法 定 代 表 人 : 张 洪 本 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 丹 阳 会 计 机 构 负 责 人 : 刘 丹 阳 母 公 司 资 产 负 债 表 2013 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 876,936, ,396, 交 易 性 金 融 资 产 979, , 应 收 票 据 3,633, ,962, 应 收 账 款 1,160,248, ,784,747, 预 付 款 项 1,064, ,282, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 62,331, ,742, 存 货 921,246, ,572, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 34,524, ,133, 流 动 资 产 合 计 3,060,964, ,255,119, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 969,841, ,841, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 658,088, ,991, 在 建 工 程 16,765, ,447, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 19,878, ,969, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 13,345, ,321, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 1,677,918, ,507,571, 资 产 总 计 4,738,883, ,762,691, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 611,042, ,343,

16 交 易 性 金 融 负 债 0 410, 应 付 票 据 应 付 账 款 1,016,337, ,014, 预 收 款 项 3,482, ,062, 应 付 职 工 薪 酬 38,741, ,610, 应 交 税 费 -44,695, ,562, 应 付 利 息 817, , 应 付 股 利 其 他 应 付 款 28,498, ,892, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 4,403, ,985, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 1,658,628, ,640,593, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 19,788, ,815, 非 流 动 负 债 合 计 19,788, ,815, 负 债 合 计 1,678,417, ,654,409, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 1,011,723, ,011,723, 资 本 公 积 738,177, ,177, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 162,119, ,119, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 1,148,445, ,196,261, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 3,060,466, ,108,282, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 4,738,883, ,762,691, 公 司 法 定 代 表 人 : 张 洪 本 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 丹 阳 会 计 机 构 负 责 人 : 刘 丹 阳 16

17 4.2 合 并 利 润 表 编 制 单 位 : 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 上 年 年 初 至 报 告 本 期 金 额 上 期 金 额 年 初 至 报 告 期 期 末 期 期 末 金 额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 金 额 (1-9 月 ) 月 ) 一 营 业 总 收 入 3,608,582, ,189,629, ,087,377, ,972,926, 其 中 : 营 业 收 入 3,608,582, ,189,629, ,087,377, ,972,926, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 3,473,867, ,980,681, ,652,553, ,484,069, 其 中 : 营 业 成 本 3,240,948, ,754,206, ,959,837, ,824,018, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 3,569, ,121, ,778, ,563, 销 售 费 用 56,647, ,699, ,065, ,272, 管 理 费 用 181,134, ,076, ,935, ,507, 财 务 费 用 2,551, ,399, ,531, ,336, 资 产 减 值 损 失 -10,983, ,177, ,405, ,370, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 3,562, , ,322, ,535, 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 6,091, ,200, ,307, ,469, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 144,368, ,179, ,454, ,790, 号 填 列 ) 加 : 营 业 外 收 入 4,210, ,018, ,789, ,520, 减 : 营 业 外 支 出 866, ,613, ,258, ,245,

18 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 594, ,389, ,938, ,639, 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 147,712, ,585, ,985, ,066, 号 填 列 ) 减 : 所 得 税 费 用 17,159, ,381, ,965, ,552, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 130,552, ,203, ,020, ,513, 填 列 ) 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 130,552, ,203, ,020, ,513, 润 少 数 股 东 损 益 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 3,601, ,457, ,564, ,845, 八 综 合 收 益 总 额 134,153, ,661, ,456, ,359, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 134,153, ,661, ,456, ,359, 收 益 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 公 司 法 定 代 表 人 : 张 洪 本 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 丹 阳 会 计 机 构 负 责 人 : 刘 丹 阳 母 公 司 利 润 表 编 制 单 位 : 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 上 年 年 初 至 报 告 本 期 金 额 上 期 金 额 年 初 至 报 告 期 期 期 期 末 金 额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 末 金 额 (1-9 月 ) 月 ) 一 营 业 收 入 1,824,162, ,778,792, ,750,389, ,557,673, 减 : 营 业 成 本 1,706,099, ,611,533, ,388,163, ,042,296, 营 业 税 金 及 附 加 34, , , 销 售 费 用 26,462, ,957, ,230, ,463, 管 理 费 用 51,735, ,410, ,340, ,819, 财 务 费 用 -722, ,919, ,813, ,982, 资 产 减 值 损 失 -4,068, , ,877, ,675, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 1,314, ,214, ,106, ,547,

19 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 3,877, ,019, ,428, ,691, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 49,814, ,439, ,394, ,341, 列 ) 加 : 营 业 外 收 入 1,981, ,929, ,539, ,341, 减 : 营 业 外 支 出 378, , ,311, ,960, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 263, , ,176, ,720, 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 51,416, ,978, ,622, ,723, 号 填 列 ) 减 : 所 得 税 费 用 5,607, ,677, ,187, ,311, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 45,809, ,301, ,435, ,411, 填 列 ) 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 六 其 他 综 合 收 益 七 综 合 收 益 总 额 45,809, ,301, ,435, ,411, 公 司 法 定 代 表 人 : 张 洪 本 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 丹 阳 会 计 机 构 负 责 人 : 刘 丹 阳 19

20 4.3 合 并 现 金 流 量 表 2013 年 1 9 月 编 制 单 位 : 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 (1-9 月 ) 金 额 (1-9 月 ) 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 10,981,932, ,993,012, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 87,027, ,156, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 20,649, ,896, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 11,089,610, ,102,065, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 8,823,008, ,645,495, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 885,573, ,617, 支 付 的 各 项 税 费 96,180, ,508, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 197,618, ,413, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 10,002,380, ,698,035, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,087,230, ,030, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 4,180,007, ,579, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 14,613, ,758, 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 4,194,620, ,338, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 226,193, ,017, 投 资 支 付 的 现 金 3,806,200, ,200,

21 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 0 0 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 4,032,393, ,076,217, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 162,227, ,879, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 773,419, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 3,263,688, ,275,820, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 0 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,263,688, ,049,239, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 3,299,100, ,572,440, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 204,883, ,397, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 0 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 3,503,983, ,650,838, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -240,295, ,401, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -11,791, ,148, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 997,370, ,403, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,088,270, ,272,099, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 2,085,641, ,503,503, 公 司 法 定 代 表 人 : 张 洪 本 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 丹 阳 会 计 机 构 负 责 人 : 刘 丹 阳 母 公 司 现 金 流 量 表 2013 年 1 9 月 编 制 单 位 : 环 旭 电 子 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 (1-9 月 ) 金 额 (1-9 月 ) 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 5,404,069, ,801,759, 收 到 的 税 费 返 还 56,481, ,406, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 26,785, ,098, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 5,487,337, ,852,265, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 4,332,564, ,111,865, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 292,910, ,781, 支 付 的 各 项 税 费 38,409, ,690, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 92,048, ,317, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 4,755,932, ,525,655, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 731,404, ,610, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 2,847,428, ,418, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 29,768, ,977,

22 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,877,196, ,396, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 151,593, ,159, 投 资 支 付 的 现 金 2,749,000, ,093,085, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2,900,593, ,371,244, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -23,397, ,848, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 0 773,419, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,282,198, ,201,250, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,282,198, ,974,669, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 1,271,984, ,558,321, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 197,680, ,814, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,469,664, ,627,135, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -187,466, ,534, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 520,540, ,295, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 356,396, ,019, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 876,936, ,315, 公 司 法 定 代 表 人 : 张 洪 本 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 丹 阳 会 计 机 构 负 责 人 : 刘 丹 阳 22