公 司 年 度 大 事 记 2015 年 4 月 24 日, 经 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 公 司 成 功 发 行 万 股, 募 集 资 金 万 元 2015 年 4 月 27 日 公 司 正 式 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系

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1 证 券 代 码 : 代 码 简 称 : 纽 威 科 技 公 告 编 号 : 纽 威 科 技 NEEQ : 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 (Wuhan Newway Chenchuang Technology Development Co.,LTD) 年 度 报 告 2015 第 1 页, 共 125 页

2 公 司 年 度 大 事 记 2015 年 4 月 24 日, 经 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 公 司 成 功 发 行 万 股, 募 集 资 金 万 元 2015 年 4 月 27 日 公 司 正 式 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 年, 公 司 经 中 华 人 民 共 和 国 国 家 知 识 产 权 局 受 理, 批 准 下 发 1 项 实 用 新 型 专 利 ; 2015 年 公 司 共 申 请 并 受 理 8 项 实 用 新 型 专 利 17 项 发 明 专 利 2015 年 7 月 14 日, 经 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 公 司 成 功 发 行 300 万 股, 募 集 资 金 750 万 元 第 2 页, 共 125 页

3 公 告 编 号 : 目 录 第 一 节 声 明 与 提 示... 5 第 二 节 公 司 概 况... 7 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 9 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 第 十 节 财 务 报 告 第 3 页, 共 125 页

4 公 告 编 号 : 释 义 释 义 项 目 公 司 股 份 公 司 指 释 义 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 指 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 指 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 董 事 会 监 事 会 指 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 监 事 会 公 司 章 程 指 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 章 程 股 份 转 让 系 统 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 纽 威 制 药 纽 威 机 械 指 武 汉 纽 威 制 药 机 械 有 限 公 司 第 4 页, 共 125 页

5 第 一 节 声 明 与 提 示 声 明 公 司 董 事 会 及 其 董 事 监 事 会 及 其 监 事 公 司 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告, 本 公 司 董 事 会 监 事 会 对 相 关 事 项 已 有 详 细 说 明, 请 投 资 者 注 意 阅 读 事 项 是 否 存 在 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 年 度 报 告 内 容 存 在 异 议 或 无 法 保 证 其 真 实 准 确 完 整 是 否 存 在 未 出 席 董 事 会 审 议 年 度 报 告 的 董 事 是 否 存 在 豁 免 披 露 事 项 是 或 否 否 否 否 重 要 风 险 提 示 表 重 要 风 险 事 项 名 称 核 心 技 术 泄 密 或 被 侵 权 的 风 险 市 场 竞 争 风 险 对 下 游 行 业 依 赖 的 风 险 重 要 风 险 事 项 简 要 描 述 公 司 的 核 心 技 术 和 核 心 技 术 人 员 是 公 司 核 心 竞 争 力 的 重 要 组 成 部 分 为 了 保 护 公 司 的 核 心 技 术, 公 司 建 立 了 严 格 的 技 术 保 密 工 作 制 度, 与 核 心 技 术 人 员 签 署 了 保 密 协 议 尽 管 采 取 了 上 述 措 施 防 止 公 司 核 心 技 术 对 外 泄 露, 但 若 公 司 上 述 人 员 离 开 本 公 司 或 私 自 泄 露 公 司 技 术 机 密, 可 能 会 给 公 司 带 来 直 接 或 间 接 的 经 济 损 失 另 外 公 司 积 极 申 请 专 利, 通 过 法 律 手 段 维 护 公 司 的 合 法 权 益 中 药 制 药 装 备 行 业 高 度 分 散, 市 场 集 中 度 低, 行 业 竞 争 激 烈 如 果 公 司 不 能 持 续 提 高 技 术 和 研 发 水 平, 保 持 生 产 管 理 产 品 质 量 营 销 与 服 务 的 先 进 性, 公 司 将 无 法 满 足 市 场 对 中 高 端 制 药 装 备 需 求, 不 但 无 法 进 一 步 提 高 市 场 占 有 率, 现 有 的 市 场 份 额 也 将 会 被 其 他 企 业 蚕 食, 从 而 影 响 到 公 司 经 营 业 绩 和 财 务 状 况 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 继 续 提 升 内 部 管 理, 保 持 产 品 和 服 务 的 质 量 及 成 本 优 势, 同 时 加 大 研 发 及 技 术 创 新 力 度 目 前, 公 司 的 客 户 群 大 多 集 中 于 中 药 制 药 行 业, 因 此, 中 药 制 药 行 业 的 发 展 状 况 将 直 接 影 响 公 司 的 经 营 业 绩 近 三 年 来, 中 药 制 药 行 业 的 高 速 增 长 促 进 了 公 司 业 务 的 发 展 但 如 果 未 来 中 药 制 药 行 业 增 长 趋 缓 或 者 第 5 页, 共 125 页

6 本 期 重 大 风 险 是 否 发 生 重 大 变 化 : 发 生 重 大 不 利 变 化, 公 司 的 经 营 业 绩 将 直 接 受 到 影 响, 从 而 带 来 利 润 下 滑 的 风 险 近 年 来, 公 司 积 极 开 拓 饮 品 涂 料 等 领 域 的 客 户, 以 减 少 对 单 一 下 游 行 业 的 依 赖, 从 而 降 低 公 司 的 经 营 风 险 否 第 6 页, 共 125 页

7 第 二 节 公 司 概 况 一 基 本 信 息 公 司 中 文 全 称 英 文 名 称 及 缩 写 证 券 简 称 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 Wuhan Newway Chenchuang Technology Development Co.,LTD 纽 威 科 技 证 券 代 码 法 定 代 表 人 注 册 地 址 办 公 地 址 主 办 券 商 主 办 券 商 办 公 地 址 胡 汉 华 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 高 科 园 二 路 99 号 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 高 科 园 二 路 99 号 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 会 计 师 事 务 所 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 签 字 注 册 会 计 师 姓 名 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 李 进 杜 军 北 京 市 朝 阳 区 关 东 店 北 街 1 号 2 幢 13 层 二 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 或 信 息 披 露 负 责 人 吴 刚 电 话 传 真 电 子 邮 箱 @qq.com 公 司 网 址 联 系 地 址 及 邮 政 编 码 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 高 科 园 二 路 99 号 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 办 公 室 三 企 业 信 息 单 位 : 股 股 票 公 开 转 让 场 所 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 时 间 行 业 ( 证 监 会 规 定 的 行 业 大 类 ) 专 用 设 备 制 造 业 C35 主 要 产 品 与 服 务 项 目 普 通 股 股 票 转 让 方 式 中 药 制 药 装 备 研 发 生 产 销 售 以 及 技 术 服 务 做 市 普 通 股 总 股 本 27,344,065 控 股 股 东 实 际 控 制 人 胡 汉 华 胡 汉 华 第 7 页, 共 125 页

8 四 注 册 情 况 项 目 号 码 报 告 期 内 是 否 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 证 号 码 否 组 织 机 构 代 码 否 否 第 8 页, 共 125 页

9 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 盈 利 能 力 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 营 业 收 入 54,249, ,802, 毛 利 率 % 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 5,325, , , 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 3,752, , , 性 损 益 后 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 %( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 计 算 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 %( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 计 算 ) 基 本 每 股 收 益 , 二 偿 债 能 力 单 位 : 元 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 资 产 总 计 85,641, ,655, 负 债 总 计 44,550, ,256, 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 资 产 41,090, ,399, 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 资 产 负 债 率 % 流 动 比 率 利 息 保 障 倍 数 三 营 运 情 况 单 位 : 元 第 9 页, 共 125 页

10 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 1,624, ,216, 应 收 账 款 周 转 率 存 货 周 转 率 四 成 长 情 况 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 总 资 产 增 长 率 % 营 业 收 入 增 长 率 % 净 利 润 增 长 率 % 60, 五 股 本 情 况 单 位 : 股 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 普 通 股 总 股 本 27,344,065 13,800, 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 带 有 转 股 条 款 的 债 券 期 权 数 量 六 非 经 常 性 损 益 单 位 : 元 项 目 金 额 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 1,620, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 0 非 经 常 性 损 益 合 计 1,620, 所 得 税 影 响 数 373, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) - 非 经 常 性 损 益 净 额 1,247, 第 10 页, 共 125 页

11 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 经 营 分 析 ( 一 ) 商 业 模 式 根 据 国 家 统 计 局 颁 布 的 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB/T ), 公 司 所 处 行 业 属 于 专 用 设 备 制 造 业 下 制 药 专 用 设 备 制 造 业 ( 代 码 :C3544), 包 括 化 学 原 料 药 和 药 剂 中 药 饮 片 及 中 成 药 专 用 生 产 设 备 的 制 造 公 司 主 营 业 务 为 中 药 制 药 装 备 研 发 生 产 销 售 以 及 技 术 服 务 公 司 致 力 于 开 创 在 国 内 中 药 制 药 装 备 行 业 的 领 先 地 位, 经 过 多 年 的 积 累, 公 司 掌 握 了 多 功 能 提 取 罐 技 术 双 效 外 循 环 浓 缩 机 组 技 术 YZG FZG 系 列 圆 筒 形 方 形 真 空 干 燥 机 技 术 等 核 心 技 术, 这 些 技 术 广 泛 应 用 于 公 司 产 品 的 研 发 生 产 过 程 目 前, 公 司 拥 有 10 项 实 用 新 型 专 利 本 年 度 公 司 申 请 17 项 发 明 专 利,8 项 实 用 新 型 专 利 并 已 获 得 受 理 公 司 产 品 主 要 面 向 制 药 饮 料 涂 料 企 业 等, 如 桂 林 三 金 药 业 股 份 有 限 公 司 重 庆 川 维 泓 锦 新 材 料 有 限 公 司 武 汉 晨 剑 石 化 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 河 南 同 源 制 药 有 限 公 司 周 至 县 天 一 固 本 堂 生 物 科 技 有 限 公 司 公 司 销 售 主 要 采 取 直 销 的 模 式 在 直 销 模 式 下, 公 司 通 过 直 接 与 客 户 洽 谈 或 参 与 投 标 来 获 得 订 单 公 司 生 产 主 要 以 销 定 产 为 主, 根 据 客 户 订 单 进 行 生 产 公 司 通 过 以 上 流 程 将 产 品 销 售 给 客 户, 从 而 为 公 司 取 得 收 入 利 润 和 现 金 流 年 公 司 的 综 合 毛 利 率 分 别 为 36.55% 32.25%, 报 告 期 内 公 司 的 毛 利 率 保 持 稳 定, 主 要 因 为 公 司 的 主 要 产 品 技 术 含 量 高 附 加 值 高, 产 品 技 术 和 质 量 得 到 下 游 客 户 的 广 泛 认 可 报 告 期 内, 公 司 的 商 业 模 式 较 上 年 度 未 发 生 变 化 年 度 内 变 化 统 计 : 事 项 是 或 否 所 处 行 业 是 否 发 生 变 化 否 主 营 业 务 是 否 发 生 变 化 否 主 要 产 品 或 服 务 是 否 发 生 变 化 否 客 户 类 型 是 否 发 生 变 化 否 关 键 资 源 是 否 发 生 变 化 否 销 售 渠 道 是 否 发 生 变 化 否 收 入 来 源 是 否 发 生 变 化 否 商 业 模 式 是 否 发 生 变 化 否 ( 二 ) 报 告 期 内 经 营 情 况 回 顾 报 告 期 内, 公 司 管 理 层 按 照 年 度 经 营 计 划, 一 方 面 坚 持 以 市 场 需 求 为 导 向, 继 续 专 注 于 主 营 业 务 的 稳 健 发 展, 进 一 步 完 善 经 营 管 理 体 系, 加 大 研 发 及 技 术 创 新 投 入, 稳 步 实 施 各 项 技 术 研 发 和 市 场 拓 展 工 作, 科 研 取 得 了 全 新 的 突 破, 公 司 内 部 管 理 和 品 牌 形 象 都 得 到 了 很 大 提 升, 公 司 总 体 发 展 保 持 良 好 势 头 ; 另 一 方 面 积 极 进 军 资 本 市 场 并 于 2015 年 4 月 27 日 挂 牌 新 三 板, 进 一 步 增 强 公 司 竞 争 力, 取 得 了 较 好 的 经 营 成 果 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 54,249, 元, 同 比 增 长 了 60.49%; 净 利 润 为 第 11 页, 共 125 页

12 5,325, 元, 同 比 增 长 了 % 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 注 册 资 本 27,344,065 元, 总 资 产 为 85,641, 元, 总 资 产 增 长 率 4.88% 综 上 所 述, 公 司 营 业 收 入 比 上 年 同 期 大 幅 提 高 净 利 润 大 幅 增 加, 公 司 财 务 状 况 呈 上 升 趋 势, 达 到 公 司 预 期 目 标 1. 主 营 业 务 分 析 (1) 利 润 构 成 项 目 本 期 金 额 变 动 比 例 % 占 营 业 收 入 的 比 重 % 第 12 页, 共 125 页 金 额 上 年 同 期 变 动 比 例 % 单 位 : 元 占 营 业 收 入 的 比 重 % 营 业 收 入 54,249, ,802, 营 业 成 本 36,752, ,448, 毛 利 率 % 管 理 费 用 8,770, ,631, 销 售 费 用 1,510, ,772, 财 务 费 用 1,472, ,342, 营 业 利 润 4,217, , 营 业 外 收 入 1,620, , 营 业 外 支 出 , , 净 利 润 5,325, , , 项 目 重 大 变 动 原 因 : 报 告 期 内, 本 公 司 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 利 润 与 上 一 年 度 相 比 出 现 较 大 幅 度 的 增 长, 主 要 原 因 是 公 司 成 功 挂 牌 新 三 板, 业 内 知 名 度 和 客 户 认 可 度 提 高, 客 户 资 源 优 化, 客 户 质 量 提 高 ; 且 公 司 原 有 的 团 队 销 售 能 力 和 业 务 服 务 能 力 呈 现 加 速 增 长 的 势 头 另 公 司 本 年 度 加 大 了 对 主 打 产 品 提 取 设 备 和 浓 缩 设 备 的 推 广 力 度, 使 得 提 取 设 备 营 业 收 入 增 加 1, 万 元, 其 中 含 桂 林 三 金 股 份 有 限 公 司 万 元, 周 至 县 天 一 固 本 堂 生 物 科 技 有 限 公 司 万 元 ; 浓 缩 设 备 营 业 收 入 增 加 万 元, 其 中 含 河 南 同 源 制 药 有 限 公 司 万 元, 桂 林 莱 茵 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 万 元, 山 东 百 草 药 业 有 限 公 司 万 元 报 告 期 内, 公 司 产 品 综 合 毛 利 率 同 比 下 降 4.3% (1) 公 司 产 品 均 为 非 标 准 产 品, 根 据 客 户 的 需 求 进 行 设 计 及 生 产, 对 产 品 的 定 价 存 在 一 定 影 响 (2) 同 样 类 型 及 规 格 型 号 的 产 品, 客 户 对 产 品 的 技 术 参 数 需 求 多 样, 产 品 价 格 存 在 一 定 差 异 (3) 产 品 毛 利 率 同 比 下 降 4.3%, 主 要 是 产 品 储 罐 设 备 和 配 液 设 备 的 毛 利 率 由 于 市 场 竞 争 的 加 剧, 分 别 由 上 年 的 36.69% 32.33% 下 降 为 23.35% 19.54%; 但 提 取 设 备 浓 缩 设 备 等 产 品 毛 利 率 都 稳 定 在 40% 以 上 报 告 期 内, 管 理 费 用 同 比 增 长 55.76%, 其 中 研 发 支 出 万 元 较 上 年 万 元 增 加 万 元, 主 要 原 因 为 筹 备 市 级 企 业 研 发 中 心, 以 及 低 温 浓 缩 超 微 粉 碎 等 新 项 目 的 开 发 研 究 ; 研 发 中 心 的 筹 建 引 入 高 端 核 心 技 术 人 员, 该 团 队 员 工 福 利 和 工 资 待 遇 较 高 ; 另 随 着 公 司 服 务 客 户 的 质 量 和 层 次 不 断 提 升, 以 及 公 司 挂 牌 后 进 入 更 规 范 的 管 理 阶 段, 员 工 薪 酬 的 调 整 也 造 成 人 员 薪 酬 较 上 年 增 加 ; 当 期 新 增 支 付 券 商 律 师 审 计 及 评 估 咨 询 费 等 报 告 期 内, 公 司 销 售 费 用 同 比 下 降, 其 中 差 旅 费 运 输 费 以 及 招 待 费 等 项 目 在 营 业 收

13 入 大 幅 增 长 的 同 时, 呈 下 降 的 趋 势, 主 要 是 安 装 工 程 增 加, 原 材 料 运 输 运 费 均 由 供 应 商 承 担 ; 另 公 司 部 分 产 品 均 为 大 型 设 备, 不 便 于 运 输, 或 者 客 户 所 在 地 区 较 远, 运 费 成 本 较 高, 因 此 由 供 应 商 将 原 材 料 或 半 成 品 直 接 送 至 客 户 现 场, 公 司 技 术 人 员 完 成 现 场 制 作 安 装, 减 少 大 量 运 输 费 用 ; 年 属 于 公 司 的 市 场 开 拓 高 峰 期,2015 年 开 始 逐 步 呈 现 较 好 的 开 拓 成 果, 公 司 对 费 用 预 算 和 使 用 进 一 步 规 范, 因 此 差 旅 费 及 招 待 费 较 上 年 减 少 报 告 期 内, 财 务 费 用 同 比 下 降 55.95%, 主 要 是 由 于 2015 年 末 银 行 贷 款 为 2, 万 元 较 年 初 3, 万 元 减 少 1, 万 元, 相 应 财 务 费 用 减 少 报 告 期 内, 营 业 外 收 入 同 比 增 长 %, 主 要 是 由 于 本 年 度 公 司 收 到 新 三 板 上 市 补 贴 130 万 元 报 告 期 内, 无 营 业 外 支 出,2014 年 度 营 业 外 支 出 主 要 为 员 工 工 伤 支 出 万 元 报 告 期 内, 公 司 净 利 润 万 元, 较 2014 年 度 0.88 万 元 增 加 万 元, 主 要 是 本 年 营 业 收 入 增 加 2, 万 元, 营 业 外 收 入 增 加 万 元, 另 外 本 年 无 营 业 外 支 出, 因 此 净 利 润 有 大 幅 度 增 长 (2) 收 入 构 成 单 位 : 元 项 目 本 期 收 入 金 额 本 期 成 本 金 额 上 期 收 入 金 额 上 期 成 本 金 额 主 营 业 务 收 入 46,121, ,406, ,749, ,864, 其 他 业 务 收 入 8,128, ,346, ,053, ,583, 合 计 54,249, ,752, ,802, ,448, 按 产 品 分 类 分 析 : 类 别 / 项 目 本 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 上 期 收 入 金 额 单 位 : 元 占 营 业 收 入 比 提 取 设 备 15,930, % 4,997, % 配 液 设 备 14,604, % 17,164, % 浓 缩 设 备 11,802, % 3,128, % 安 装 工 程 7,887, % 2,749, % 储 罐 设 备 3,784, % 3,458, % 其 他 业 务 240, % 2,304, % 合 计 54,249, % 33,802, % 例 % 按 区 域 分 类 分 析 : 单 位 : 元 类 别 / 项 目 本 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 上 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 华 中 23,029, % 22,593, % 东 南 11,561, % 1,797, % 西 南 7,422, % 1,934, % 东 北 4,268, % 6,441, % 西 北 4,133, % % 华 北 3,834, % 1,035, % 第 13 页, 共 125 页

14 合 计 54,249, % 33,802, % 收 入 构 成 变 动 的 原 因 报 告 期 内, 公 司 增 加 的 产 品 收 入 主 要 为 提 取 设 备 和 浓 缩 设 备 ; 其 中 提 取 设 备 收 入 1, 万 元, 占 总 收 入 的 29.36%, 较 2014 年 万 元 增 加 1, 万 元, 主 要 含 桂 林 三 金 股 份 有 限 公 司 万 元, 周 至 县 天 一 固 本 堂 生 物 科 技 有 限 公 司 万 元 ; 浓 缩 设 备 收 入 1, 万 元, 占 总 收 入 的 21.76%, 较 2014 年 万 元 增 加 万 元, 主 要 包 含 河 南 同 源 制 药 有 限 公 司 万 元, 桂 林 莱 茵 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 万 元, 山 东 百 草 药 业 有 限 公 司 万 元 公 司 对 该 两 种 设 备 市 场 推 广 力 度 加 大, 客 户 认 可 程 度 较 高, 优 势 明 显, 市 场 份 额 占 有 率 增 大 公 司 产 品 品 种 在 收 入 总 额 中 所 占 比 例 有 较 大 波 动, 主 要 原 因 是 公 司 的 产 品 主 要 为 非 标 准 产 品, 根 据 客 户 的 需 求 进 行 设 计 和 生 产, 客 户 需 求 的 多 样 性 造 成 产 品 销 售 结 构 的 波 动 报 告 期 内, 安 装 工 程 的 收 入 较 上 年 度 增 长 %, 公 司 针 对 安 装 工 程 的 市 场 侧 重 点 加 强 导 致 报 告 期 内, 公 司 销 售 区 域 以 华 中 东 南 西 南 地 区 为 主, 前 两 年 的 市 场 开 拓 效 果 显 现, 不 再 集 中 于 华 中 市 场, 全 国 各 大 区 域 销 售 逐 步 均 衡, 特 别 是 在 西 南 地 区 已 经 打 开 局 面 (3) 现 金 流 量 状 况 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,624, ,216, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,986, ,559, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 6,892, ,807, 现 金 流 量 分 析 : 报 告 期 内, 本 期 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 期 减 少 84.01%, 减 少 万 元, 主 要 是 本 期 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 较 上 期 增 加 万 元, 本 期 研 发 中 心 的 筹 建 引 入 高 端 核 心 技 术 人 员 以 及 为 现 有 员 工 工 资 调 整 导 致 本 期 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 增 加 万 元, 支 付 的 各 项 税 费 比 上 期 增 加 万 元, 以 上 是 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 减 少 的 主 要 原 因 报 告 期 内, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加, 主 要 是 由 于 公 司 基 础 设 施 建 设 已 经 完 成, 投 资 付 款 减 少 报 告 期 内, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加, 主 要 是 本 年 度 两 次 股 份 增 发 吸 收 投 资 2, 万 元, 其 次 银 行 贷 款 年 末 较 年 初 较 少 1,180 万 元 本 年 度 公 司 净 利 润 5,325, 元 与 经 营 活 动 现 金 流 量 1,624, 元 相 差 3,701, 元, 主 要 是 本 期 计 提 资 产 减 值 准 备 736, 元, 本 期 固 定 资 产 折 旧 1,226, 元, 本 期 无 形 资 产 摊 销 166, 元, 本 期 财 务 费 用 1,645, 元 (4) 主 要 客 户 情 况 单 位 : 元 序 号 客 户 名 称 销 售 金 额 年 度 销 售 占 比 是 否 存 在 关 联 关 系 1 桂 林 三 金 药 业 股 份 有 限 公 司 5,347, % 否 第 14 页, 共 125 页

15 2 重 庆 川 维 泓 锦 新 材 料 有 限 公 司 4,683, % 否 3 武 汉 晨 剑 石 化 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 4,636, % 否 4 河 南 同 源 制 药 有 限 公 司 3,076, % 否 5 周 至 县 天 一 固 本 堂 生 物 科 技 有 限 公 司 2,328, % 否 (5) 主 要 供 应 商 情 况 合 计 20,072, % - 单 位 : 元 序 号 供 应 商 名 称 采 购 金 额 年 度 采 购 占 比 是 否 存 在 关 1 湖 北 大 明 金 属 科 技 有 限 公 司 2,854, % 否 2 国 船 电 气 ( 武 汉 ) 有 限 公 司 2,779, 联 关 系 13.77% 否 3 武 汉 市 邦 正 物 资 有 限 公 司 1,361, % 否 4 武 汉 博 德 鑫 贸 易 有 限 公 司 1,036, % 否 5 武 汉 欣 骏 隆 商 贸 有 限 公 司 1,012, % 否 合 计 9,044, % (6) 研 发 支 出 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 研 发 投 入 金 额 3,684, ,772, 研 发 投 入 占 营 业 收 入 的 比 例 % 6.79% 5.24% 2. 资 产 负 债 结 构 分 析 单 位 : 元 本 年 期 末 上 年 期 末 占 总 资 占 总 资 占 总 资 产 比 重 项 目 变 动 比 变 动 比 金 额 产 的 比 金 额 产 的 比 的 增 例 % 例 % 重 % 重 % 减 % 货 币 资 金 11,553, ,023, 应 收 账 款 33,945, ,113, 存 货 4,091, ,392, 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 25,021, ,160, 在 建 工 程 短 期 借 款 20,000, ,800, 应 付 票 据 7,000, ,000, 应 付 款 项 8,704, ,640, 预 收 款 项 843, ,836, 应 交 税 费 5,904, ,035, 第 15 页, 共 125 页

16 其 他 应 付 款 1,695, ,626, 长 期 借 款 资 本 公 积 7,886, ,064, 资 产 总 计 85,641, ,655, 资 产 负 债 项 目 重 大 变 动 原 因 : 报 告 期 内, 公 司 货 币 资 金 同 比 增 加 91.81%, 主 要 是 吸 收 新 股 东 投 资 所 致 报 告 期 内, 公 司 应 收 账 款 同 比 增 加 46.87%, 主 要 是 公 司 2015 年 度 营 业 收 入 有 较 大 幅 度 的 增 长, 造 成 应 收 账 款 相 应 的 增 长 其 中, 重 庆 川 维 泓 锦 新 材 料 有 限 公 司 新 增 应 收 账 款 493 万, 桂 林 三 金 药 业 股 份 有 限 公 司 新 增 应 收 账 款 万, 蒙 牛 乳 液 ( 沈 阳 ) 有 限 责 任 公 司 新 增 应 收 账 款 万 元 等 报 告 期 内 公 司 严 格 按 照 会 计 准 则 对 原 材 料 在 产 品 库 存 商 品 等 - 科 目 进 行 核 算 公 司 存 货 期 末 万 元, 比 期 初 万 元 减 少 万 元, 同 比 降 低 71.57% (1) 公 司 加 强 了 存 货 管 理, 提 高 产 品 质 量, 客 户 对 质 量 的 满 意 度 提 高, 产 品 完 工 后 及 时 发 出 且 及 时 协 同 客 户 完 成 验 收, 产 品 管 理 权 限 移 交 及 风 险 转 移, 达 到 会 计 准 则 的 收 入 实 现 标 准, 所 以 期 末 无 发 出 商 品, 期 末 比 期 初 减 少 万 元 (2) 其 次 报 告 期 内 公 司 安 装 工 程 收 入 较 上 年 度 增 长 %, 是 因 为 公 司 针 对 安 装 工 程 的 业 务 及 市 场 侧 重 点 加 强 导 致 ; 因 设 备 体 积 大 及 外 地 客 户 的 性 质, 在 客 户 现 场 制 作 安 装 的 项 目 也 增 加 (3) 为 确 保 2015 年 初 客 户 订 单 需 求, 报 告 期 初 存 在 万 元 期 初 在 产 品, 报 告 期 内 公 司 资 金 状 况 得 到 改 善, 供 应 商 供 货 及 时 性 提 高, 期 末 在 产 品 为 万 元, 减 少 万 元, 同 比 降 低 96.75% 报 告 期 内, 公 司 短 期 借 款 同 比 减 少 37.11%, 主 要 原 因 是 公 司 本 年 进 行 了 两 次 定 向 增 发, 银 行 借 款 减 少 报 告 期 内, 公 司 应 付 票 据 同 比 增 加 75%, 主 要 原 因 是 公 司 增 加 票 据 的 结 算 方 式 报 告 期 内, 应 付 账 款 同 比 减 少 50.66%, 主 要 原 因 为 及 时 结 算 了 部 分 供 应 商 货 款, 上 下 游 供 应 链 运 作 正 常 报 告 期 内, 公 司 预 收 款 项 减 少 87.67%, 因 公 司 业 务 特 性, 产 品 交 付 周 期 会 存 在 生 产 跨 期 安 装 调 试 周 期 的 情 况, 报 告 期 初 的 发 出 商 品 及 在 产 品 内 容, 在 报 告 期 内 陆 续 达 到 可 确 认 收 入 的 条 件 ; 且 报 告 期 内 公 司 调 整 产 品 销 售 市 场 侧 重 点 以 及 提 高 生 产 及 交 付 效 率, 因 此 报 告 期 末 预 收 账 款 减 少 报 告 期 初 发 出 商 品 余 额 为 万 元, 其 中 周 至 县 天 一 固 本 堂 生 物 科 技 有 限 公 司 期 初 发 出 商 品 万 元, 报 告 期 内 预 收 账 款 减 少 万 元 ; 武 汉 名 实 药 业 有 限 责 任 公 司 期 初 发 出 商 品 万 元, 报 告 期 内 预 收 账 款 减 少 万 元 ; 远 大 医 药 黄 石 飞 云 制 药 有 限 公 司 期 初 在 产 品 万 元, 报 告 期 内 预 收 账 款 减 少 万 元 等 等 报 告 期 内, 公 司 应 交 税 费 同 比 大 幅 增 加, 主 要 原 因 为 营 业 收 入 大 幅 增 长 所 致 报 告 期 内, 公 司 其 他 应 付 款 同 比 减 少 53.24%, 主 要 原 因 为 公 司 基 建 工 程 款 在 报 告 期 内 已 结 清, 公 司 现 有 其 他 应 付 款 中 有 1,204,556 元 为 公 司 实 际 控 制 人 胡 汉 华 的 往 来 款 项 报 告 期 内, 公 司 资 本 公 积 同 比 大 幅 增 加, 主 要 原 因 为 公 司 本 年 进 行 了 两 次 定 向 增 发 带 来 的 资 本 溢 价 所 致 3. 投 资 状 况 分 析 (1) 主 要 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况 公 司 全 资 子 公 司 武 汉 纽 威 制 药 机 械 有 限 公 司 于 2007 年 7 月 20 日 成 立, 经 营 范 围 为 制 药 机 械 化 工 机 械 生 物 工 程 机 械 食 品 机 械 机 电 一 体 化 设 备 研 发, 设 计, 制 造 及 技 术 服 务 ; 检 测 设 备 销 售 及 相 关 配 套 工 程 安 装 ; 五 金 工 具 汽 车 零 配 件 及 辅 助 材 料 销 售 ; 图 文 第 16 页, 共 125 页

17 设 计 2015 年 武 汉 纽 威 制 药 机 械 有 限 公 司 营 业 收 入 52,456, 元, 净 利 润 4,362, 元 (2) 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 无 ( 三 ) 外 部 环 境 的 分 析 制 药 装 备 行 业 在 医 药 行 业 具 有 特 定 的 作 用 制 药 装 备 的 质 量 好 坏 和 性 能 优 劣 直 接 影 响 制 药 企 业 的 生 产 效 率 运 行 成 本 劳 动 强 度 等, 关 系 到 药 厂 能 否 顺 利 通 过 GMP 验 证 因 此, 制 药 装 备 的 质 量 水 平 与 制 药 厂 的 产 品 质 量 和 经 济 效 益 息 息 相 关 我 国 制 药 装 备 行 业 的 发 展 起 步 较 早, 但 发 展 速 度 一 直 较 慢 至 90 年 代 中 期 我 国 拥 有 制 药 装 备 生 产 企 业 400 余 家, 可 生 产 1100 多 个 品 种 规 格 的 制 药 装 备 产 品, 但 企 业 规 模 普 遍 较 小, 产 品 附 加 值 不 高 1998 年 国 家 药 品 监 督 管 理 局 正 式 成 立 国 家 药 监 局 要 求,2004 年 6 月 30 日 前 我 国 药 品 制 剂 和 原 料 药 生 产 必 须 全 部 符 合 GMP 要 求 并 取 得 认 证 证 书 药 品 生 产 企 业 GMP 改 造 为 制 药 装 备 行 业 提 供 了 加 速 发 展 的 机 会 国 内 制 药 装 备 企 业 围 绕 制 药 工 艺 制 药 工 程 及 药 品 GMP 认 证 要 求 研 制 开 发 新 产 品, 行 业 开 始 全 面 加 速 发 展 我 国 制 药 装 备 行 业 在 技 术 水 平 产 品 质 量 产 品 品 种 规 格 等 方 面 得 到 显 著 提 高 和 发 展 1998 年 至 2004 年, 我 国 制 药 装 备 市 场 需 求 呈 现 高 速 增 长 态 势 随 着 上 一 轮 药 品 GMP 认 证 的 结 束,2005 年 以 来 行 业 增 速 有 所 放 缓 2008 年, 中 国 制 药 装 备 行 业 协 会 会 员 单 位 总 销 售 收 入 48 亿 元, 全 行 业 销 售 收 入 达 到 83 亿 元 2010 年 新 版 GMP 颁 布, 新 版 GMP 实 施 使 中 国 药 品 生 产 管 理 接 近 国 际 水 平, 大 幅 提 高 了 无 菌 制 剂 生 产 环 境 在 线 监 测 及 药 品 生 产 质 量 管 理 体 系 建 设 的 要 求, 众 多 制 药 企 业 需 要 改 进 生 产 工 艺 改 建 车 间 购 置 更 符 合 新 版 药 品 GMP 无 菌 生 产 要 求 的 装 备 这 次 新 版 GMP 的 实 施, 将 推 动 中 国 制 药 生 产 行 业 快 速 进 步, 制 药 生 产 行 业 的 进 步 必 将 推 动 其 上 游 行 业 制 药 装 备 行 业 发 生 质 的 变 革 2010 年 2011 年 2012 年 制 药 装 备 全 行 业 销 售 收 入 分 别 为 156 亿 元 200 亿 252 亿, 增 长 率 分 别 为 52% 28% 26% 我 国 现 今 的 700 多 个 ( 专 产 或 兼 产 ) 制 药 装 备 企 业 已 经 可 以 制 造 高 效 节 能 产 品 达 到 国 际 水 平 的 产 品 机 电 仪 一 体 化 产 品 符 合 GMP 要 求 产 品 以 及 出 口 创 汇 产 品 等, 可 满 足 全 国 中 西 制 药 厂 保 健 品 厂 食 品 厂 生 物 制 品 厂 及 相 关 单 位 的 需 求, 部 分 产 品 还 能 出 口 创 汇 未 来, 随 着 国 家 对 医 药 行 业 加 大 扶 持 力 度 医 改 政 策 的 进 一 步 推 进, 老 百 姓 用 药 的 刚 性 需 求 及 新 版 GMP 实 施 等 诸 多 利 好 因 素, 我 国 医 药 行 业 在 取 得 迅 速 发 展 的 同 时, 也 推 动 了 制 药 装 备 行 业 的 发 展 根 据 中 国 制 药 装 备 行 业 协 会 的 预 测, 未 来 几 年 行 业 的 平 均 增 速 将 达 到 20%, 据 此 推 算,2016 年 中 国 制 药 装 备 市 场 容 量 可 达 523 亿 元 ( 四 ) 竞 争 优 势 分 析 (1) 工 艺 优 势 公 司 所 处 行 业 本 身 为 传 统 行 业, 在 设 立 时 吸 收 了 大 量 原 武 汉 制 药 机 械 厂 骨 干 员 工, 使 公 司 具 备 了 将 先 进 科 学 理 念 嫁 接 改 造 传 统 工 艺 的 能 力 公 司 通 过 引 入 高 新 技 术 并 采 用 项 目 攻 关 形 式 进 行 成 果 转 化, 不 断 改 进 传 统 工 艺, 实 现 了 量 变 到 质 变 的 突 破, 近 三 年 已 获 得 实 现 新 型 专 利 9 个, 使 产 品 竞 争 力 大 幅 提 升, 获 得 市 场 广 泛 认 可 (2) 客 户 优 势 由 于 制 药 装 备 在 药 品 安 全 性 方 面 的 重 要 性, 下 游 制 药 企 业 在 选 择 装 备 时 通 常 会 对 装 备 制 造 商 进 行 较 长 时 间 的 考 察, 认 可 后 通 常 会 建 立 稳 定 的 长 期 合 作 关 系 由 于 公 司 产 品 技 术 先 进 性 价 比 高 技 术 服 务 好, 客 户 对 公 司 的 满 意 度 信 任 度 和 忠 诚 度 较 高 老 客 户 在 新 建 扩 建 和 技 术 改 造 中 通 常 会 继 续 选 择 公 司 的 产 品, 不 仅 为 公 司 业 务 发 展 提 供 了 持 续 稳 定 第 17 页, 共 125 页

18 的 收 入 来 源, 而 且 能 有 效 缩 短 新 产 品 开 发 和 市 场 推 广 的 周 期, 降 低 新 产 品 单 位 销 售 的 开 发 成 本 经 过 多 年 发 展, 公 司 在 行 业 内 树 立 了 良 好 的 品 牌 形 象, 拥 有 优 秀 的 客 户 群 体, 为 公 司 持 续 稳 定 发 展 奠 定 了 坚 实 基 础 (3) 营 销 与 服 务 优 势 自 成 立 以 来, 公 司 始 终 重 视 营 销 和 服 务, 重 视 新 客 户 开 发 与 存 量 客 户 管 理, 形 成 了 具 有 市 场 竞 争 力 的 营 销 队 伍 和 营 销 渠 道, 并 为 公 司 的 中 药 制 药 装 备 系 列 产 品 赢 得 了 广 泛 的 市 场 认 同 公 司 以 各 区 域 医 药 行 业 产 值 行 业 集 中 度 物 流 条 件 等 变 量 为 基 础 进 行 市 场 细 分, 不 断 完 善 营 销 及 服 务 网 络 公 司 将 国 内 市 场 划 分 为 东 北 东 南 华 北 华 中 西 北 西 南 六 个 大 区, 销 售 机 构 覆 盖 了 国 内 主 要 制 药 企 业 所 在 区 域, 并 积 极 向 国 际 制 药 装 备 潜 在 市 场 发 展 基 于 多 年 的 制 药 装 备 专 业 营 销 经 验, 公 司 已 建 立 了 一 套 从 市 场 调 查 市 场 细 分 目 标 市 场 定 位 目 标 客 户 选 择 到 客 户 满 意 度 测 评 产 品 质 量 跟 踪 的 完 整 的 营 销 方 案 体 系 公 司 通 过 收 集 分 析 供 求 信 息 竞 争 对 手 信 息 及 市 场 策 略, 为 公 司 深 入 理 解 客 户 需 求 制 定 具 有 竞 争 力 的 价 格 体 系 奠 定 基 础 同 时, 公 司 十 分 重 视 营 销 反 馈, 为 客 户 提 供 良 好 的 售 后 服 务, 并 结 合 客 户 反 馈 的 意 见, 积 极 改 进 产 品 性 能, 提 高 公 司 产 品 竞 争 力 基 于 突 出 的 营 销 与 服 务 优 势, 公 司 已 发 展 成 为 国 内 有 一 定 口 碑 的 中 药 制 药 装 备 供 应 商 (4) 成 本 优 势 公 司 与 主 要 竞 争 对 手 多 处 于 长 三 角 地 区 不 同, 公 司 所 处 的 中 部 地 区 在 土 地 人 工 等 方 面 具 备 明 显 的 成 本 优 势 ( 五 ) 持 续 经 营 评 价 本 年 度 未 发 生 对 公 司 持 续 经 营 能 力 有 重 大 影 响 的 事 项 公 司 拥 有 持 续 正 常 经 营 的 能 力 二 未 来 展 望 ( 一 ) 行 业 发 展 趋 势 国 际 上 先 进 制 药 企 业 都 把 制 药 工 程 与 装 备 技 术 放 在 极 其 重 要 的 位 置, 力 求 装 备 大 型 化 品 种 多 样 化 规 格 系 列 化 操 作 密 闭 化 机 电 一 体 化, 以 达 到 省 能 耗 省 原 料 省 劳 动 力 高 产 品 收 率 高 产 品 质 量 高 劳 动 生 产 率 的 要 求 我 国 现 有 制 药 企 业 的 生 产 装 备 大 部 分 是 国 外 淘 汰 或 即 将 换 代 的 产 品, 而 医 药 是 国 际 化 的 高 技 术 产 业, 再 不 能 允 许 低 效 率 低 能 耗 高 污 染 易 燃 易 爆 与 易 散 毒 的 制 药 装 备 与 工 程 技 术 长 期 存 在, 应 限 制 与 淘 汰 这 些 装 备 与 技 术 近 期 应 重 点 开 发 先 进 的 急 需 的 几 种 单 元 设 备 在 大 规 模 反 应 器 原 料 药 分 离 精 制 设 备 药 物 制 剂 生 产 设 备 及 关 键 的 生 物 技 术 通 用 设 备 等 方 面 取 得 突 破 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 公 司 秉 承 科 技 创 新, 品 质 致 胜 品 牌 兴 业 的 纽 威 精 神, 以 造 福 民 生 健 康, 打 造 百 年 老 店 为 使 命, 专 业 服 务 于 全 球 制 药 食 品 工 业 领 域 基 于 对 国 内 外 制 药 装 备 行 业 的 发 展 现 状 市 场 机 遇 竞 争 格 局 和 公 司 综 合 实 力 的 系 统 分 析, 公 司 未 来 的 发 展 战 略 为 : 开 创 公 司 在 国 内 中 药 制 药 装 备 行 业 的 领 先 地 位, 积 极 开 拓 国 际 市 场, 力 争 成 为 全 球 中 药 制 药 装 备 系 统 整 体 解 决 方 案 的 服 务 商 公 司 未 来 发 展 目 标, 追 求 完 美, 锐 意 进 取, 努 力 创 新, 公 司 在 满 足 国 内 需 要 的 同 时, 将 逐 步 推 行 走 出 去 的 国 际 化 战 略, 为 中 国 的 生 物 科 技 及 制 药 机 械 走 向 世 界 而 努 力 奋 斗 第 18 页, 共 125 页

19 ( 三 ) 经 营 计 划 或 目 标 公 司 将 以 新 版 药 品 GMP 认 证 为 契 机, 在 未 来 五 年 内 实 现 收 入 2 亿 元, 利 润 4000 万 元 公 司 将 探 索 跟 踪 国 际 制 药 装 备 行 业 的 最 新 发 展 趋 势, 深 入 了 解 市 场 和 客 户 需 求 的 发 展 方 向, 积 极 推 进 中 药 制 药 装 备 的 研 发 及 产 业 化 进 程, 开 拓 并 提 高 国 内 市 场 地 位, 并 积 极 拓 展 国 际 市 场 营 销 渠 道 和 服 务 网 络, 增 强 公 司 在 国 际 制 药 装 备 市 场 的 影 响 力, 逐 步 实 现 公 司 的 全 球 化 发 展 战 略 公 司 还 将 通 过 现 代 制 药 装 备 研 发 中 心 项 目 的 建 设, 整 合 企 业 研 发 资 源, 完 善 研 发 管 理 体 系, 从 而 提 升 企 业 自 主 创 新 能 力, 增 强 核 心 竞 争 力 面 临 更 为 激 烈 的 是 市 场 竞 争 和 更 为 广 阔 的 市 场 容 量, 公 司 在 未 来 的 几 年 将 持 续 加 大 对 技 术 研 发 的 投 入, 加 强 对 生 产 质 量 的 管 理, 扩 大 营 销 网 络 建 设, 优 化 公 司 管 理 结 构, 培 养 高 素 质 人 才 队 伍, 组 建 一 个 可 持 续 发 展 的 结 构 体 系 在 此 提 示 投 资 者, 该 经 营 计 划 并 不 构 成 对 投 资 者 的 业 绩 承 诺, 投 资 者 对 此 应 保 持 足 够 的 风 险 意 识, 理 解 经 营 计 划 与 业 绩 承 诺 之 间 的 差 异 ( 四 ) 不 确 定 性 因 素 公 司 面 临 的 不 确 定 性 因 素 主 要 有 以 下 两 点 : 1 供 求 风 险 由 于 客 户 需 求 的 多 样 化, 所 需 原 材 料 零 部 件 也 多 样 公 司 的 采 购 策 略 为 按 需 采 购, 即 根 据 公 司 的 销 售 订 单 情 况 确 定 生 产 计 划, 进 而 制 订 原 材 料 采 购 计 划, 市 场 的 需 求 不 确 定 导 致 订 单 的 不 确 定 2 原 材 料 价 格 波 动 从 制 药 装 备 行 业 的 成 本 结 构 看, 钢 铁 价 格 波 动 对 行 业 成 本 影 响 较 大 其 他 成 本 因 素 相 对 稳 定 三 风 险 因 素 ( 一 ) 持 续 到 本 年 度 的 风 险 因 素 公 司 在 日 常 生 产 运 营 中, 风 险 也 伴 随 着 公 司 的 发 展 成 长 企 业 不 可 能 消 除 风 险, 而 是 控 制 风 险 规 避 风 险 公 司 在 运 营 中 可 能 会 遇 到 风 险 有 政 策 风 险 技 术 开 发 风 险 市 场 开 拓 风 险 经 营 管 理 风 险 财 务 风 险 等 等 ( 一 ) 政 策 风 险 及 对 策 1 政 策 风 险 我 国 自 1988 年 第 一 次 颁 布 药 品 GMP 至 今 已 有 20 多 年, 期 间 经 历 1992 年 1998 年 和 2010 年 三 次 修 订 新 版 药 品 GMP 大 幅 提 高 了 对 生 产 过 程 中 的 无 菌 和 净 化 要 求, 这 不 仅 对 药 品 生 产 企 业 的 设 备 提 出 了 要 求, 也 对 在 无 菌 环 节 使 用 的 生 产 设 备 的 设 计 制 造 安 装 提 出 了 相 应 要 求 新 版 药 品 GMP 还 强 调 质 量 风 险 管 理 意 识, 进 一 步 将 民 生 公 众 用 药 安 全 放 到 了 头 等 位 置, 它 的 实 施 将 有 利 于 从 源 头 上 把 好 药 品 质 量 安 全 观 新 版 GMP 的 制 定 颁 布, 对 企 业 而 言 是 个 挑 战 与 自 我 提 升 的 考 验, 有 实 力 的 制 药 企 业 将 通 过 新 版 GMP 获 得 巨 大 收 益 2 对 策 公 司 提 高 产 品 质 量 ; 仔 细 研 究 新 版 GMP, 寻 找 新 的 商 机 ; 增 加 对 商 情 的 获 取, 了 解 医 药 企 业 的 设 备 需 求, 迎 合 市 场, 找 准 目 标 客 户 还 可 以 联 合 制 药 企 业, 通 过 与 药 品 生 产 企 业 联 合 开 发 的 途 径, 研 发 新 产 品, 研 制 出 有 针 对 性 的 适 合 药 品 生 产 企 业 需 要 的 设 备 ( 二 ) 技 术 开 发 风 险 及 对 策 1 技 术 开 发 风 险 我 国 制 药 设 备 技 术 水 平 低 下 主 要 表 现 在 耐 久 性 差 配 套 设 备 缺 乏 同 质 化 严 重 等 几 个 方 面, 国 产 设 备 不 仅 较 进 口 设 备 效 率 低 耐 久 性 差, 且 国 产 设 备 单 机 多, 生 产 线 少, 设 第 19 页, 共 125 页

20 备 配 套 的 机 电 组 件 的 配 置 也 缺 乏 同 时 由 于 多 数 企 业 起 步 低, 以 仿 制 国 外 设 备 为 主, 在 技 术 上 不 求 甚 高, 导 致 同 一 产 品 复 制 现 象 严 重, 影 响 了 整 体 的 技 术 水 平 2 对 策 加 强 公 司 技 术 创 新 能 力 导 致 技 术 风 险 的 因 素 有 很 多, 但 是 从 企 业 内 部 消 除 却 是 最 好 的 方 法 为 了 减 少 费 用 负 担, 分 散 技 术 开 发 风 险, 企 业 可 以 同 其 他 企 业 合 作, 建 立 技 术 创 新 战 略 联 盟 寻 求 技 术 资 源 的 互 补 与 结 合, 以 达 到 利 益 共 享 降 低 风 险 的 双 赢 目 的 另 外, 企 业 还 要 加 强 人 才 的 培 养, 创 造 良 好 的 组 织 文 化 氛 围, 增 强 组 织 凝 聚 力 加 大 研 发 投 入, 提 升 和 优 化 组 织 成 员 所 掌 握 的 知 识 和 技 能, 改 善 技 术 活 动 的 设 备 条 件, 提 高 企 业 的 技 术 活 力, 保 持 技 术 持 续 进 步, 以 便 在 竞 争 当 中 处 于 有 利 地 位 ( 三 ) 市 场 开 拓 风 险 及 对 策 1 市 场 开 拓 风 险 市 场 价 格 波 动 随 着 潜 在 进 入 者 与 行 业 内 现 有 竞 争 对 手 两 种 竞 争 力 量 的 逐 步 加 剧, 各 公 司 会 采 取 价 格 战 策 略 打 击 竞 争 对 手, 因 而 引 起 公 司 产 品 价 格 波 动, 进 而 影 响 公 司 收 益 销 售 不 足 公 司 所 处 行 业 客 户 连 续 性 较 低, 同 一 客 户 出 现 连 续 采 购 的 可 能 性 小, 即 设 备 使 用 周 期 长, 所 以 要 面 临 开 发 新 市 场 失 败 的 风 险 2 对 策 进 一 步 提 高 产 品 质 量, 降 低 产 品 成 本, 提 高 产 品 综 合 竞 争 力, 增 强 产 品 适 应 市 场 变 化 的 能 力 ; 加 快 对 新 产 品 的 开 发 进 度 和 加 强 对 原 料 药 设 备 领 域 前 沿 技 术 的 研 究 与 探 索, 增 强 市 场 应 变 能 力, 丰 富 产 品 结 构 ; 建 立 一 套 完 善 的 销 售 渠 道, 制 定 合 理 的 销 售 价 格, 增 强 公 司 盈 利 能 力 ( 四 ) 经 营 管 理 风 险 及 对 策 1 经 营 管 理 风 险 经 营 风 险 : 人 力 成 本 上 升 和 高 素 质 人 才 不 足 公 司 为 稳 定 技 术 人 员 和 吸 引 外 部 优 秀 人 才, 必 将 采 取 一 系 列 的 奖 励 措 施, 因 此 人 力 成 本 的 投 入 必 然 会 逐 步 增 加 同 时, 由 于 公 司 处 于 创 业 阶 段, 工 作 环 境 福 利 待 遇 在 开 始 时 同 其 他 公 司 相 比 可 能 会 存 在 一 定 差 距, 从 而 增 加 了 引 进 高 素 质 人 才 的 难 度 管 理 风 险 : 随 着 公 司 规 模 的 急 剧 膨 胀, 公 司 组 织 结 构 管 理 方 法 可 能 不 适 应 不 断 变 化 的 内 外 环 境 2 对 策 推 行 目 标 成 本 管 理, 加 强 成 本 控 制 ; 采 取 内 部 培 训 外 部 培 训 等 多 种 措 施, 提 高 管 理 团 队 的 整 体 素 质 ; 倡 导 组 织 创 新 思 想 创 新, 以 适 应 不 断 变 化 的 外 部 环 境 ; 强 化 风 险 意 识, 健 全 机 制, 提 高 决 策 的 正 确 性 ; 通 过 章 程 内 部 决 策 制 度 明 确 总 经 理 及 部 门 负 责 人 的 分 级 决 策 权 限, 从 制 度 上 减 少 决 策 的 风 险 ( 五 ) 财 务 风 险 及 对 策 1 财 务 风 险 公 司 在 发 展 初 期, 财 务 风 险 主 要 体 现 为 资 金 短 缺 风 险, 即 资 金 不 能 满 足 公 司 快 速 发 展 的 需 要 2 对 策 构 筑 和 拓 宽 畅 通 的 融 资 渠 道, 为 公 司 的 发 展 不 断 输 入 资 金, 同 时, 要 完 善 公 司 自 身 的 造 血 机 制 ; 加 强 对 资 金 运 行 情 况 的 监 控, 最 大 限 度 地 提 高 资 金 使 用 效 率 ; 实 施 财 务 预 决 算 制 度 ; 完 善 财 务 管 理 系 统 ( 二 ) 报 告 期 内 新 增 的 风 险 因 素 第 20 页, 共 125 页

21 无 四 对 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 的 说 明 是 否 被 出 具 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 : 审 计 意 见 类 型 : 董 事 会 就 非 标 准 审 计 意 见 的 说 明 : 不 适 用 否 标 准 无 保 留 意 见 第 21 页, 共 125 页

22 第 五 节 重 要 事 项 一 重 要 事 项 索 引 事 项 是 或 否 索 引 是 否 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 否 - 是 否 存 在 对 外 担 保 事 项 否 - 是 否 存 在 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 转 移 公 司 资 金 资 产 的 情 况 否 - 是 否 存 在 日 常 性 关 联 交 易 或 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 是 第 五 节 - 二 ( 一 ) 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 收 购 出 售 资 产 事 项 否 - 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 对 外 投 资 事 项 否 - 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 企 业 合 并 事 项 否 - 是 否 存 在 股 权 激 励 事 项 否 - 是 否 存 在 已 披 露 的 承 诺 事 项 是 第 五 节 - 二 ( 二 ) 是 否 存 在 资 产 被 查 封 扣 押 冻 结 或 者 被 抵 押 质 押 的 情 况 是 否 存 在 被 调 查 处 罚 的 事 项 否 - 是 否 存 在 重 大 资 产 重 组 的 事 项 否 - 是 否 存 在 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 否 - 是 否 存 在 自 愿 披 露 的 重 要 事 项 否 - 是 第 五 节 - 二 ( 三 ) 二 重 要 事 项 详 情 ( 一 ) 报 告 期 内 公 司 发 生 的 日 常 性 关 联 交 易 及 偶 发 性 关 联 交 易 情 况 日 常 性 关 联 交 易 事 项 第 22 页, 共 125 页 单 位 : 元 具 体 事 项 类 型 预 计 金 额 发 生 金 额 1 购 买 原 材 料 燃 料 动 力 销 售 产 品 商 品 提 供 或 者 接 受 劳 务 委 托, 委 托 或 者 受 托 销 售 投 资 ( 含 共 同 投 资 委 托 理 财 委 托 贷 款 ) 财 务 资 助 ( 挂 牌 公 司 接 受 的 ) 公 司 章 程 中 约 定 适 用 于 本 公 司 的 日 常 关 联 交 易 类 型 总 计 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 关 联 方 交 易 内 容 交 易 金 额 是 否 履 行 必 要 决 策 程 序 胡 汉 华 担 保 2,000, 否 胡 汉 华 关 联 资 金 拆 入 688, 否

23 胡 汉 华 担 保 3,000, 否 胡 汉 华 担 保 5,000, 是 胡 汉 华 担 保 10,000, 否 总 计 - 20,688, 注 :2015 年 08 月 06 日, 纽 威 制 药 向 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 书 城 路 支 行 借 款 200 万 元, 为 期 一 年, 胡 汉 华 和 纽 威 晨 创 为 该 笔 借 款 提 供 了 担 保 2015 年 11 月 9 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审 议 通 过 了 公 司 向 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 光 谷 分 行 申 请 净 敞 口 2,000 万 元 综 合 授 信 额 度, 胡 汉 华 先 生 对 公 司 2,000 万 综 合 授 信 额 度 下 签 订 的 借 款 合 同 提 供 连 带 责 任 担 保, 截 止 报 告 期 末, 依 照 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 光 谷 分 行 与 公 司 已 经 或 将 要 签 订 的 多 个 具 体 融 资 合 同 的 约 定, 实 际 控 制 人 胡 汉 华 累 计 为 公 司 提 供 担 保 1,800 万 元 ( 其 中 单 笔 500 万 金 额 的 担 保 系 签 订 授 信 协 议 后 办 理 的 ) 详 细 的 关 联 方 担 保 情 况, 请 见 财 务 报 表 附 注 七 4(4) 关 联 交 易 担 保 情 况 和 五 10 短 期 借 款 情 况 ( 二 ) 承 诺 事 项 的 履 行 情 况 2015 年 4 月 17 日, 纽 威 科 技 在 全 国 股 份 转 让 系 统 披 露 的 公 开 转 让 说 明 书 中, 第 四 节 公 司 财 务 会 计 七 ( 二 )2 应 付 票 据, 公 司 以 及 董 事 会 承 诺 不 再 进 行 无 真 实 交 易 背 景 的 票 据 融 资 行 为 如 果 公 司 因 已 经 发 生 的 无 真 实 交 易 背 景 的 票 据 融 资 行 为 受 到 任 何 处 罚 或 索 赔 请 求, 胡 汉 华 承 诺 将 对 公 司 进 行 全 额 补 偿, 保 证 公 司 不 会 因 此 遭 受 任 何 损 失 报 告 期 内 因 公 司 在 发 展 过 程 中 对 资 金 需 求 量 大, 公 司 通 过 该 行 为 补 充 公 司 的 流 动 资 金, 缓 解 资 金 压 力, 报 告 期 内 公 司 票 据 融 资 发 生 额 为 700 万 元, 截 止 到 本 报 告 出 具 之 日, 已 到 期 票 据 解 付 共 计 600 万 元 但 截 至 本 报 告 出 具 之 日, 公 司 无 真 实 交 易 背 景 的 票 据 不 存 在 逾 期 欠 息 或 给 相 关 方 造 成 损 失 的 情 况, 也 未 造 成 任 何 纠 纷, 公 司 未 因 此 受 到 任 何 处 罚 或 索 赔 请 求 整 改 措 施 : 公 司 及 相 关 人 员 应 严 格 执 行 对 外 投 融 资 等 重 大 事 项 管 理 制 度, 履 行 融 资 决 策 程 序, 从 制 度 上 以 及 实 际 操 作 中 杜 绝 无 真 实 交 易 背 景 的 票 据 融 资 行 为 ( 三 ) 被 查 封 扣 押 冻 结 或 者 被 抵 押 质 押 的 资 产 情 况 单 位 : 元 资 产 权 利 受 限 类 型 账 面 价 值 占 总 资 产 的 比 例 % 土 地 使 用 权 抵 押 7,639, % 累 计 值 7,639, % 发 生 原 因 为 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 光 谷 分 行 贷 款 提 供 抵 押 担 保 注 : 土 地 使 用 权 抵 押 期 限 详 细 情 况 请 参 考 财 务 报 表 附 注 五 (10) 短 期 借 款 描 述 第 23 页, 共 125 页

24 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 一 普 通 股 股 本 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 本 结 构 无 限 售 条 件 股 份 有 限 售 条 件 股 份 股 份 性 质 期 初 本 期 变 动 期 末 数 量 比 例 % 数 量 比 例 % 无 限 售 股 份 总 数 3,742, % 12,764,065 16,506, % 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 2,684, % -694,000 1,990, % 董 事 监 事 高 管 668, % -78, , % 核 心 员 工 % % 有 限 售 股 份 总 数 10,057, % 780,000 10,837, % 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 8,053, % 750,000 8,803, % 董 事 监 事 高 管 2,004, % -232,500 1,771, % 核 心 员 工 % % 普 通 股 总 股 本 13,800,000-13,544,065 27,344,065 - 普 通 股 股 东 人 数 27 注 : 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 胡 汉 华 先 生 同 为 公 司 的 董 事 长, 因 而 董 事 监 事 高 管 的 无 限 售 条 件 股 份 以 及 有 限 售 条 件 股 份 数 中 不 包 含 实 际 控 制 人 的 股 份 数 量 ( 二 ) 普 通 股 前 十 名 股 东 情 况 单 位 : 股 序 号 股 东 名 称 期 初 持 股 数 持 股 变 动 期 末 持 股 数 期 末 持 有 期 末 持 期 末 持 有 限 无 限 售 股 股 比 例 % 售 股 份 数 量 份 数 量 1 胡 汉 华 10,737,600 56,000 10,793, % 8,803,200 1,990,400 2 武 汉 春 台 建 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 0 6,691,057 6,691, % 0 6,691,057 伙 ) 3 刘 仙 芝 0 3,000,000 3,000, % 0 3,000,000 4 东 方 汇 智 - 南 京 银 行 - 东 方 汇 智 - 中 钰 新 三 板 0 2,000,000 2,000, % 0 2,000,000 第 24 页, 共 125 页

25 一 号 专 项 资 金 管 理 计 划 5 吴 刚 1,510, ,510, % 1,132, ,600 6 张 光 辉 0 813, , % 0 813,008 7 余 经 炭 512,000-1, , % 384, , 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 0 300, , % 0 300,000 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 0 300, , % 0 300,000 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 0 300, , % 0 300,000 合 计 12,760,000 13,459,065 26,219, % 10,320,000 15,899,06 5 前 十 名 股 东 间 相 互 关 系 说 明 : 前 十 名 股 东 间 之 间 不 存 在 关 联 关 系 二 优 先 股 股 本 基 本 情 况 项 目 期 初 股 份 数 量 变 动 期 末 股 份 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 优 先 股 总 计 三 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 均 为 胡 汉 华 胡 汉 华, 男,1965 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 学 历, 助 理 工 程 师 1986 年 至 1992 年 在 武 汉 市 国 营 慈 惠 塑 料 厂 工 作 ;1992 年 至 1996 年 在 武 汉 市 东 西 湖 区 对 外 经 贸 局 任 科 长 ;1996 年 至 2000 年 在 武 汉 百 事 可 乐 公 司 任 销 售 总 监 ;2000 年 至 2003 年 在 重 庆 百 事 可 乐 公 司 任 销 售 总 监 ;2003 年 至 2007 年 在 宁 波 英 博 啤 酒 公 司 任 销 售 总 监 ; 2007 年 7 月 至 今 在 纽 威 机 械 任 执 行 董 事 ; 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书 年 11 月 至 2014 年 1 月 在 纽 威 有 限 任 执 行 董 事 总 经 理 ;2014 年 1 月 至 今 在 纽 威 科 技 任 董 事 长 截 止 报 告 期 末, 持 有 公 司 股 份 万 元, 占 比 39.47% 为 公 司 的 相 对 控 股 股 东 ; 且 自 公 司 成 立 以 来, 胡 汉 华 担 任 公 司 执 行 董 事 ( 股 份 公 司 阶 段 任 董 事 长 ), 总 经 理, 法 定 代 表 人 ; 胡 汉 华 能 够 通 过 股 东 大 会 董 事 会 决 议 决 定 公 司 的 经 营 管 理 决 策 及 管 理 人 员 的 选 任 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 同 上 第 25 页, 共 125 页

26 四 股 份 代 持 情 况 无 第 26 页, 共 125 页

27 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 一 挂 牌 以 来 普 通 股 股 票 发 行 情 况 单 位 : 元 或 股 发 行 方 案 公 告 时 间 新 增 股 票 挂 牌 转 让 日 期 发 行 价 格 发 行 数 量 募 集 金 额 发 行 对 象 中 董 监 高 与 核 心 员 工 人 数 发 行 对 象 中 做 市 商 家 数 发 行 对 象 中 外 部 自 然 人 人 数 发 行 对 象 中 私 募 投 资 基 金 家 数 发 行 对 象 中 信 托 及 资 管 产 品 家 数 募 集 资 金 用 途 ( 具 体 用 途 ) 募 集 资 金 用 途 是 否 变 更 年 6 月 2015 年 9 月 2 日 2.5 3,000,000 7,50 0, 为 拓 展 公 司 业 务 补 充 流 动 资 金 优 化 公 司 财 务 结 构 否 26 日 二 债 券 融 资 情 况 单 位 : 元 代 码 简 称 债 券 类 型 融 资 金 额 票 面 利 率 % 存 续 时 间 是 否 违 约 合 计 - 三 间 接 融 资 情 况 单 位 : 元 融 资 方 式 融 资 方 融 资 金 额 利 息 率 % 存 续 时 间 是 否 第 27 页, 共 125 页

28 短 期 借 款 纽 威 晨 创 10,000, % 短 期 借 款 纽 威 制 药 2,000, % 短 期 借 款 纽 威 晨 创 3,000, % 短 期 借 款 纽 威 晨 创 5,000, % 合 计 20,000, 至 至 至 至 违 约 否 否 否 否 四 利 润 分 配 情 况 15 年 分 配 预 案 单 位 : 股 股 利 分 配 日 期 每 10 股 派 现 数 ( 含 税 ) 每 10 股 送 股 数 每 10 股 转 增 数 无 年 已 分 配 单 位 : 股 股 利 分 配 日 期 每 10 股 派 现 数 ( 含 税 ) 每 10 股 送 股 数 每 10 股 转 增 数 无 第 28 页, 共 125 页

29 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 学 历 任 期 胡 汉 华 吴 刚 董 事 长 财 务 负 责 人 董 事 总 经 理 董 事 会 秘 书 男 51 硕 士 男 41 高 中 余 经 炭 董 事 副 总 经 理 男 64 大 专 黄 化 青 监 事 女 54 本 科 文 庆 董 事 男 36 硕 士 叶 菁 董 事 男 55 博 士 刘 军 武 职 工 代 表 监 事 男 47 大 专 余 玉 慧 监 事 女 55 大 专 至 至 至 至 至 至 至 至 在 公 司 是 否 领 取 薪 水 董 事 会 人 数 : 5 监 事 会 人 数 : 3 高 级 管 理 人 员 人 数 : 3 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 间 关 系 及 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 间 关 系 : 各 个 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 之 间 不 存 在 关 联 关 系 ( 二 ) 持 股 情 况 是 是 是 否 否 否 是 否 姓 名 胡 汉 华 吴 刚 职 务 董 事 长 财 务 负 责 人 董 事 总 经 理 董 事 会 年 初 持 普 通 股 股 数 数 量 变 动 年 末 持 普 通 股 股 数 期 末 普 通 股 持 股 比 例 % 单 位 : 股 期 末 持 有 股 票 期 权 数 量 10,737,600 56,000 10,793, % 0 1,510, ,510, % 0 第 29 页, 共 125 页

30 余 经 炭 秘 书 董 事 副 总 经 理 512,000 1, , % 0 黄 化 青 监 事 160, , % 0 文 庆 董 事 % 0 叶 菁 董 事 100, , % 0 刘 军 武 职 工 代 表 监 事 30, , % 0 余 玉 慧 监 事 50, , % 0 合 计 13,100,000 57,000 13,155, % 0 ( 三 ) 变 动 情 况 信 息 统 计 姓 名 期 初 职 务 董 事 长 是 否 发 生 变 动 总 经 理 是 否 发 生 变 动 董 事 会 秘 书 是 否 发 生 变 动 财 务 总 监 是 否 发 生 变 动 变 动 类 型 ( 新 任 换 届 离 任 ) 吴 刚 副 总 经 理 换 届 新 任 舒 翠 兰 财 务 负 责 人 离 任 舒 翠 兰 董 事 会 秘 书 离 任 刘 扬 监 事 换 届 期 末 职 务 总 经 理, 董 事 会 秘 书 不 担 任 任 何 职 务 不 担 任 任 何 职 务 不 担 任 任 何 职 务 换 届 个 人 原 因 个 人 原 因 换 届 黄 化 青 董 事 换 届 监 事 换 届 胡 汉 华 文 庆 董 事 长 总 经 理 不 担 任 任 何 职 务 新 任 董 事 长 财 务 负 责 人 新 任 新 任 董 事 新 任 本 年 新 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 简 要 职 业 经 历 : 否 是 是 是 简 要 变 动 原 因 胡 汉 华 : 男,1965 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 学 历, 助 理 工 程 师 1986 年 至 1992 年 在 武 汉 市 国 营 慈 惠 塑 料 厂 工 作 ;1992 年 至 1996 年 在 武 汉 市 东 西 湖 区 对 外 经 贸 局 任 科 长 ;1996 年 至 2000 年 在 武 汉 百 事 可 乐 公 司 任 销 售 总 监 ;2000 年 至 2003 年 在 重 庆 百 事 可 乐 公 司 任 销 售 总 监 ;2003 年 至 2007 年 在 宁 波 英 博 啤 酒 公 司 任 销 售 总 监 ;2007 年 7 月 至 今 在 纽 威 机 械 任 执 行 董 事 ;2009 年 11 月 至 2013 年 12 月 在 纽 威 科 技 任 执 行 董 事 总 经 理 ;2014 年 1 月 至 2015 年 3 月 在 纽 威 科 技 任 董 事 长 总 经 理 ; 从 2015 年 4 月 至 今 在 纽 威 科 技 任 董 事 长 吴 刚 : 男,1974 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 高 中 学 历 2003 年 至 今 在 武 汉 瑞 格 装 饰 工 程 有 限 公 司 任 法 定 代 表 人 2014 年 1 月 至 2015 年 3 月 在 纽 威 科 技 任 董 事 ; 2015 年 4 月 至 今 在 纽 威 科 技 任 董 事 总 经 理, 任 期 三 年 第 30 页, 共 125 页

31 文 庆, 男,1980 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 研 究 生 学 历 2010 年 7 月 毕 业 于 武 汉 大 学 MBA, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 2010 年 6 月 至 2012 年 6 月, 武 汉 华 锐 管 理 咨 询 有 限 公 司, 任 项 目 经 理 ;2012 年 7 月 至 2014 年 12 月, 武 汉 东 湖 创 新 投 资 管 理 有 限 公 司, 任 高 级 投 资 经 理 ;2015 年 1 月 至 今, 武 汉 春 台 建 业 投 资 管 理 有 限 公 司, 任 投 资 总 监 二 员 工 情 况 ( 一 ) 在 职 员 工 ( 母 公 司 及 主 要 子 公 司 ) 基 本 情 况 按 工 作 性 质 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 行 政 管 理 人 员 生 产 人 员 销 售 人 员 8 5 技 术 人 员 5 10 财 务 人 员 5 4 员 工 总 计 注 : 可 以 分 类 为 : 行 政 管 理 人 员 生 产 人 员 销 售 人 员 技 术 人 员 财 务 人 员 等 按 教 育 程 度 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 博 士 0 2 硕 士 2 1 本 科 专 科 专 科 以 下 员 工 总 计 人 员 变 动 人 才 引 进 培 训 招 聘 薪 酬 政 策 需 公 司 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 等 情 况 : 公 司 制 定 了 完 善 的 员 工 薪 酬 制 度, 将 员 工 薪 酬 明 确 分 为 基 本 工 资 绩 效 工 资 职 务 津 贴 职 工 福 利 等 四 大 部 分, 遵 循 按 劳 分 配 效 率 优 先 兼 顾 公 平 及 可 持 续 发 展 的 基 本 原 则, 并 按 照 国 家 相 关 法 律 规 定 为 员 工 缴 纳 五 险 一 金 公 司 制 定 了 详 细 的 员 工 培 训 制 度, 在 公 司 内 组 织 和 提 供 包 括 入 职 培 训 技 能 培 训 产 品 培 训 等 各 种 培 训, 并 将 员 工 培 训 纳 入 各 岗 位 绩 效 考 核 目 标, 以 提 高 员 工 的 工 作 能 力 公 司 实 行 全 员 聘 用 制, 无 需 承 担 离 退 休 职 工 的 费 用 ( 二 ) 核 心 员 工 期 初 员 工 数 量 期 末 员 工 数 量 期 末 普 通 股 持 股 数 量 第 31 页, 共 125 页 单 位 : 股 期 末 股 票 期 权 数 量 核 心 员 工 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 的 基 本 情 况 及 变 动 情 况 : 公 司 目 前 没 有 按 照 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 规 定 程 序 认 定 的 核 心 员 工 报 告 期 内, 公 司 核 心 技 术 团 队 人 员 没 有 变 动, 核 心 技 术 团 队 人 员 的 基 本 情 况 请 详 见 本 公 司 公 开 转 让 说 明 书 中 第 二 节 四 ( 六 ) 公 司 核 心 技 术 人 员 及 员 工 情 况 2 公 司 核 心 技 术 人

32 员 情 况 中 相 关 介 绍 第 32 页, 共 125 页

33 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 年 度 内 是 否 建 立 新 的 公 司 治 理 制 度 董 事 会 是 否 设 置 专 业 委 员 会 董 事 会 是 否 设 置 独 立 董 事 投 资 机 构 是 否 派 驻 董 事 事 项 监 事 会 对 本 年 监 督 事 项 是 否 存 在 异 议 管 理 层 是 否 引 入 职 业 经 理 人 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 风 险 控 制 及 其 他 重 大 内 部 管 理 制 度 本 年 是 否 发 现 重 大 缺 陷 是 否 建 立 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 是 或 否 是 否 否 是 否 否 否 否 一 公 司 治 理 ( 一 ) 制 度 与 评 估 1 公 司 治 理 基 本 状 况 公 司 设 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会, 上 述 人 员 的 构 成 均 符 合 法 律 法 规 的 规 定, 职 责 相 对 清 晰, 形 成 的 决 议 决 定 能 得 到 实 际 执 行 公 司 现 阶 段, 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 建 立 健 全, 未 出 现 重 大 运 行 失 误 2 公 司 治 理 机 制 是 否 给 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 护 和 平 等 权 利 的 评 估 意 见 董 事 会 经 过 评 估 认 为, 公 司 治 理 机 制 完 善, 符 合 公 司 法 证 券 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 等 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 能 够 有 效 保 障 所 有 股 东 的 合 法 及 平 等 权 利 3 公 司 重 大 决 策 是 否 履 行 规 定 程 序 的 评 估 意 见 公 司 重 大 生 产 经 营 决 策 投 资 决 策 及 财 务 决 策 均 按 照 公 司 章 程 及 有 关 内 控 制 度 规 定 的 程 序 和 规 则 进 行, 截 至 报 告 期 末, 上 述 机 构 和 成 员 均 依 法 运 作, 未 出 现 违 法 违 规 现 象 和 重 大 缺 陷, 能 够 切 实 履 行 应 尽 的 职 责 和 义 务 4 公 司 章 程 的 修 改 情 况 报 告 期 内, 公 司 章 程 修 订 一 次, 于 2015 年 6 月 25 日 召 开 第 一 届 董 事 会 第 九 次 会 议 和 2015 年 7 月 11 日 召 开 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议, 针 对 2015 年 6 月 25 日 披 露 的 的 股 票 发 行 方 案 ( 公 告 编 号 : ) 中, 涉 及 到 的 的 注 册 资 本 股 份 数 额 股 东 情 况 以 及 在 册 股 东 优 先 认 购 权 等 事 项, 公 司 章 程 中 的 相 应 条 款 作 出 修 改 ( 二 ) 三 会 运 作 情 况 1 三 会 召 开 情 况 会 议 类 型 报 告 期 内 会 议 召 开 的 次 数 经 审 议 的 重 大 事 项 ( 简 要 描 述 ) 第 33 页, 共 125 页

34 董 事 会 8 监 事 会 年 4 月 28 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 七 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 方 案 ; ( 二 ) 审 议 通 过 公 司 2014 年 年 度 报 告 及 摘 要 ; 年 6 月 14 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 八 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 关 于 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 的 议 案 ; ( 二 ) 审 议 通 过 关 于 签 署 附 生 效 条 件 的 股 份 认 购 合 同 的 议 案 ; 年 6 月 25 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 九 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 关 于 撤 销 第 一 届 董 事 会 第 八 次 会 议 提 交 给 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 拟 审 议 的 议 案 ; ( 二 ) 审 议 通 过 关 于 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 的 议 案 ; ( 三 ) 审 议 通 过 关 于 签 署 附 生 效 条 件 的 股 份 认 购 合 同 的 议 案 ; ( 四 ) 审 议 通 过 关 于 修 改 < 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 章 程 > 的 议 案 ; 年 8 月 10 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 十 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 2015 年 半 年 度 报 告 年 8 月 31 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 关 于 董 事 会 提 前 换 届 选 举 及 提 名 第 二 届 董 事 会 成 员 的 议 案 ; ( 二 ) 审 议 通 过 关 于 更 换 会 计 师 事 务 所 的 议 案 ; 年 9 月 18 日, 公 司 召 开 第 二 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 并 通 过 关 于 选 举 第 二 届 董 事 会 董 事 长 的 议 案 ; 年 11 月 9 日, 公 司 召 开 第 二 届 董 事 会 第 二 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 关 于 向 汉 口 银 行 申 请 授 信 并 授 权 董 事 长 胡 汉 华 办 理 具 体 事 宜 的 议 案 ; 年 12 月 9 日, 公 司 召 开 第 二 届 董 事 会 第 三 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 关 于 公 司 股 票 由 协 议 转 让 方 式 转 变 为 做 市 转 让 方 式 的 议 案 年 4 月 28 日, 公 司 召 开 第 一 届 监 事 会 第 三 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 了 2014 年 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 的 议 案 第 34 页, 共 125 页

35 股 东 大 会 年 8 月 10 日, 公 司 召 开 第 一 届 监 事 会 第 八 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 2015 年 半 年 度 报 告 年 8 月 31 日, 公 司 召 开 第 一 届 监 事 会 第 九 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 通 过 关 于 监 事 会 提 前 换 届 选 举 及 提 名 第 二 届 非 职 工 代 表 监 事 成 员 的 议 案 ( 二 ) 审 议 通 过 关 于 董 事 会 提 议 更 换 会 计 师 事 务 所 的 议 案 年 9 月 18 日, 公 司 召 开 第 二 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 并 通 过 关 于 选 举 第 二 届 监 事 会 主 席 的 议 案 年 5 月 20 日, 公 司 召 开 2014 年 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 方 案 ; ( 二 ) 审 议 公 司 2014 年 年 度 报 告 及 摘 要 ; ( 三 ) 审 议 关 于 聘 请 中 兴 华 富 华 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2015 年 度 审 计 机 构 的 议 案 年 6 月 30 日, 公 司 召 开 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 关 于 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 的 议 案 ( 二 ) 审 议 关 于 签 署 附 生 效 条 件 的 股 份 认 购 合 同 的 议 案 ( 三 ) 审 议 关 于 修 改 < 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 章 程 > 的 议 案 年 9 月 18 日, 公 司 召 开 2015 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 并 通 过 关 于 董 事 会 提 前 换 届 选 举 及 提 名 第 二 届 董 事 会 成 员 的 议 案 ( 二 ) 审 议 并 通 过 关 于 监 事 会 提 前 换 届 选 举 及 提 名 第 二 届 非 职 工 代 表 监 事 成 员 的 议 案 ( 三 ) 审 议 并 通 过 关 于 更 换 会 计 师 事 务 所 的 议 案 年 12 月 26 日, 公 司 召 开 2015 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 如 下 决 议 : ( 一 ) 审 议 并 通 过 关 于 公 司 股 票 由 协 议 转 让 方 式 转 变 为 做 市 转 让 方 式 的 议 案 2 三 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 是 否 符 合 法 律 法 规 要 求 的 评 估 意 见 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 均 符 合 相 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 要 求, 且 均 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 履 行 各 自 的 权 利 和 义 务 ( 三 ) 公 司 治 理 改 进 情 况 报 告 期 内, 公 司 依 据 相 关 法 律 法 规 的 要 求 及 规 范 公 司 经 营 操 作 合 法 合 规 的 要 求 未 来 第 35 页, 共 125 页

36 公 司 将 加 强 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 在 法 律 法 规 方 面 的 学 习, 提 高 其 规 范 治 理 公 司 的 意 识, 促 使 其 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 及 公 司 内 部 制 度 的 规 定, 勤 勉 尽 职 的 履 行 义 务, 切 实 维 护 股 东 权 益 ( 四 ) 投 资 者 关 系 管 理 情 况 公 司 通 过 丰 富 和 有 效 的 投 资 者 关 系 管 理 手 段, 广 泛 深 入 地 与 投 资 者 沟 通, 在 符 合 法 律 法 规 规 范 的 前 提 下, 客 观 介 绍 公 司 情 况, 虚 心 听 取 意 见 建 议, 提 高 沟 通 效 率 1 严 格 按 照 持 续 信 息 披 露 的 规 定 与 要 求, 按 时 编 制 并 披 露 各 期 定 期 报 告, 披 露 公 司 股 东 大 会 决 议 董 事 会 决 议 监 事 会 决 议 和 其 他 重 要 信 息 等 临 时 报 告, 确 保 股 东 及 潜 在 投 资 者 及 时 准 确 地 了 解 公 司 的 生 产 经 营 内 控 和 财 务 状 况 等 重 要 信 息 2 确 保 投 资 者 专 线 电 话 ( ) 的 畅 通, 严 格 遵 守 公 司 商 业 秘 密, 认 真 耐 心 回 答 投 资 者 的 询 问, 认 真 记 录 投 资 者 提 出 的 意 见 和 建 议, 并 将 建 议 和 不 能 解 答 的 问 题 及 时 上 报 相 关 领 导, 及 时 回 应 投 资 者 的 质 疑 3 公 司 对 投 资 者 投 资 机 构 等 特 定 对 象 到 公 司 现 场 参 观 调 研, 由 董 事 会 办 公 室 统 筹 安 排 4 做 好 公 司 2016 年 度 内 召 开 的 各 次 股 东 大 会 的 筹 备 组 织 工 作, 确 保 股 东 大 会 顺 利 召 开 ( 五 ) 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 本 年 度 内 履 行 职 责 时 所 提 出 的 重 要 意 见 和 建 议 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 增 设 了 薪 酬 与 考 核 委 员 会, 正 在 规 划 制 订 薪 酬 与 考 核 委 员 会 实 施 细 则 在 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 筹 划 组 织 下, 公 司 将 对 高 层 管 理 人 员 制 订 薪 酬 考 核 制 度, 有 效 的 提 高 高 层 管 理 人 员 的 工 作 积 极 性 二 内 部 控 制 ( 一 ) 监 事 会 就 年 度 内 监 督 事 项 的 意 见 监 事 会 在 报 告 期 内 的 监 督 活 动 中 未 发 现 公 司 存 在 重 大 风 险 事 项, 监 事 会 对 报 告 期 内 的 监 督 事 项 无 异 议 ( 二 ) 公 司 保 持 独 立 性 自 主 经 营 能 力 的 说 明 1 业 务 独 立 性 公 司 主 要 所 处 行 业 属 于 专 用 设 备 制 造 业 下 制 药 专 用 设 备 制 造 业 ( 代 码 :C3544), 包 括 化 学 原 料 药 和 药 剂 中 药 饮 片 及 中 成 药 专 用 生 产 设 备 的 制 造 ; 公 司 主 营 业 务 为 中 药 制 药 装 备 研 发 生 产 销 售 以 及 技 术 服 务 公 司 业 务 独 立 于 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业, 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 之 间 不 存 在 同 业 竞 争, 亦 不 存 在 显 失 公 平 的 关 联 交 易 公 司 具 备 完 整 的 供 产 销 和 研 发 业 务 环 节, 配 备 了 专 职 人 员, 拥 有 独 立 的 业 务 流 程, 具 备 直 接 面 向 市 场 的 独 立 经 营 能 力 2 资 产 独 立 性 公 司 由 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 设 立 时, 公 司 整 体 承 继 了 有 限 公 司 的 业 务 资 产 机 构 及 债 权 债 务, 未 进 行 任 何 业 务 和 资 产 剥 离 公 司 拥 有 独 立 于 股 东 的 生 产 经 营 场 所, 拥 有 独 立 完 整 的 研 发 采 购 生 产 和 销 售 配 套 设 施 及 资 产, 拥 有 与 研 究 开 发 生 产 经 营 营 销 服 务 相 关 资 产 的 合 法 所 有 权 或 使 用 权, 不 存 在 依 靠 股 东 的 生 产 经 营 场 所 进 行 生 产 经 营 的 情 况 公 司 不 存 在 资 产 资 金 被 控 股 股 东 占 用 而 损 害 公 司 利 益 的 情 况 3 人 员 独 立 性 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 均 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 规 定 的 程 序 选 举 或 聘 任 产 生 ; 公 司 高 级 管 理 人 员 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 担 第 36 页, 共 125 页

37 任 除 董 事 监 事 以 外 的 其 他 职 务 或 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 领 薪 的 情 形 ; 公 司 财 务 人 员 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 的 情 形 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 人 事 管 理 体 系, 制 定 了 独 立 的 劳 动 人 事 管 理 制 度, 由 公 司 独 立 与 员 工 签 订 劳 动 合 同 4 财 务 独 立 性 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 部 门, 设 财 务 总 监 1 名, 配 备 了 专 职 财 务 人 员 公 司 建 立 了 独 立 的 财 务 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 独 立 做 出 财 务 决 策, 不 受 控 股 股 东 干 预 公 司 独 立 开 设 银 行 账 户, 独 立 纳 税, 不 存 在 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 共 用 银 行 账 户 的 情 形 截 至 本 年 度 末, 公 司 无 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 以 借 款 代 偿 债 务 代 垫 款 项 或 者 其 他 方 式 占 用 的 情 形 5 机 构 独 立 性 公 司 根 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 要 求, 设 置 股 东 大 会 作 为 最 高 权 力 机 构 设 置 董 事 会 为 决 策 机 构 设 置 监 事 会 为 监 督 机 构, 并 设 有 相 应 的 办 公 机 构 和 经 营 部 门, 各 职 能 部 门 分 工 协 作, 形 成 有 机 的 独 立 运 营 主 体, 不 受 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 的 干 预 公 司 存 在 将 其 闲 置 办 公 用 房 租 赁 给 关 联 方 的 情 形, 但 公 司 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 在 机 构 设 置 人 员 及 办 公 场 所 等 方 面 完 全 分 开, 不 存 在 混 合 经 营 的 情 形 ( 三 ) 对 重 大 内 部 管 理 制 度 的 评 价 公 司 按 照 企 业 会 计 准 则 的 要 求 建 立 了 会 计 核 算 体 系, 能 够 按 规 定 进 行 会 计 核 算, 会 计 工 作 能 真 实 地 反 映 出 公 司 当 年 度 的 经 营 情 况 和 财 务 状 况 公 司 建 立 了 财 务 预 算 体 系, 对 公 司 部 门 费 用 进 行 预 算 控 制 和 考 核, 能 够 依 法 合 规 的 进 行 财 务 管 理 工 作 公 司 制 定 了 较 为 完 备 的 公 司 章 程 和 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 董 事 会 秘 书 工 作 规 则 关 联 交 易 决 策 与 控 制 制 度 防 范 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 占 用 公 司 资 金 管 理 制 度 对 外 担 保 决 策 管 理 办 法 重 大 投 资 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 制 度 等 各 项 决 策 制 度, 能 实 施 正 常 的 内 部 控 制 本 年 度 内 公 司 未 发 现 上 述 管 理 制 度 存 在 重 大 缺 陷 ( 四 ) 年 度 报 告 差 错 责 任 追 究 制 度 相 关 情 况 公 司 未 制 定 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 本 年 度 内, 未 发 生 年 度 报 告 重 大 差 错 第 37 页, 共 125 页

38 一 审 计 报 告 第 十 节 财 务 报 告 是 否 审 计 是 审 计 意 见 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告 编 号 京 永 审 字 (2016) 第 号 审 计 机 构 名 称 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 机 构 地 址 北 京 市 朝 阳 区 关 东 店 北 街 1 号 2 幢 13 层 审 计 报 告 日 期 注 册 会 计 师 姓 名 李 进 杜 军 会 计 师 事 务 所 是 否 变 更 是 会 计 师 事 务 所 连 续 服 务 年 限 1 审 计 报 告 正 文 : 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 武 汉 纽 威 晨 创 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 贵 公 司 ) 财 务 报 表, 包 括 2015 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表 2015 年 度 的 合 并 及 母 公 司 利 润 表 合 并 及 母 公 司 现 金 流 量 表 合 并 及 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 贵 公 司 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 贵 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 贵 公 司 2015 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 的 合 并 及 母 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 注 册 会 计 师 : 李 进 中 国 北 京 中 国 注 册 会 计 师 : 杜 军 二 〇 一 六 年 四 月 十 八 日 第 38 页, 共 125 页

39 二 财 务 报 表 ( 一 ) 合 并 资 产 负 债 表 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : - 第 39 页, 共 125 页 单 位 : 元 货 币 资 金 五 (1) 11,553, ,023, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 应 收 票 据 五 (2) 150, 应 收 账 款 五 (3) 33,945, ,113, 预 付 款 项 五 (4) 1,163, ,308, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 五 (5) 1,676, ,515, 存 货 五 (6) 4,091, ,392, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 - 52,580, ,352, 非 流 动 资 产 : - 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 五 (7) 25,021, ,160, 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 五 (8) 7,639, ,806, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 五 (9) 400, , 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 - 33,061, ,303,562.52

40 资 产 总 计 - 85,641, ,655, 流 动 负 债 : - 短 期 借 款 五 (10) 20,000, ,800, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 应 付 短 期 融 资 款 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 五 (11) 7,000, ,000, 应 付 账 款 五 (12) 8,704, ,640, 预 收 款 项 五 (13) 843, ,836, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 五 (14) 362, , 应 交 税 费 五 (15) 5,904, ,035, 应 付 利 息 五 (16) 40, , 应 付 股 利 其 他 应 付 款 五 (17) 1,695, ,626, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 - 44,550, ,256, 非 流 动 负 债 : - 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 负 债 总 计 - 44,550, ,256, 所 有 者 权 益 : - 第 40 页, 共 125 页

41 股 本 五 (18) 27,344, ,800, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 五 (19) 7,886, ,064, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 五 (20) 176, , 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 五 (21) 5,683, , 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 - 41,090, ,399, 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 - 41,090, ,399, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 - 85,641, ,655, 法 定 代 表 人 : 胡 汉 华 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 胡 汉 华 会 计 机 构 负 责 人 : 胡 莎 ( 二 ) 母 公 司 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : - 货 币 资 金 - 2,009, ,009, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 应 收 票 据 应 收 账 款 十 一 (1) 1,055, ,622, 预 付 款 项 - 42, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 十 一 (2) 15,323, , 存 货 , 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 - 18,431, ,674, 非 流 动 资 产 : - 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 第 41 页, 共 125 页

42 长 期 股 权 投 资 十 一 (3) 10,000, ,000, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 - 22,369, ,150, 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 - 7,639, ,806, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 - 38, , 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 - 40,048, ,062, 资 产 总 计 - 58,479, ,736, 流 动 负 债 : - 短 期 借 款 - 18,000, ,000, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 - 4,000, ,000, 应 付 账 款 - 1,598, ,892, 预 收 款 项 , 应 付 职 工 薪 酬 - 47, , 应 交 税 费 - 654, , 应 付 利 息 - 40, , 应 付 股 利 其 他 应 付 款 - 243, ,264, 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 - 24,584, ,260, 非 流 动 负 债 : - 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 第 42 页, 共 125 页