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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 同 仁 堂 北 京 同 仁 堂 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 1 / 162

2 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 董 事 长 高 振 坤 总 经 理 刘 向 光 主 管 会 计 工 作 负 责 人 冯 智 梅 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 吕 晓 洁 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 经 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计,2015 年 度 本 公 司 按 照 合 并 报 表 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 875,179, 元, 按 母 公 司 实 现 净 利 润 的 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积 55,507, 元, 加 年 初 未 分 配 利 润 2,691,857, 元, 减 去 2014 年 度 利 润 分 配 已 向 全 体 股 东 派 发 的 现 金 红 利 301,723, 元,2015 年 度 可 供 股 东 分 配 利 润 为 3,209,806, 元 公 司 拟 以 2015 年 末 总 股 本 1,371,470,262 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 2.3 元 ( 含 税 ) 本 预 案 尚 需 提 交 股 东 大 会 审 议 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 九 重 大 风 险 提 示 报 告 期 内, 不 存 在 对 公 司 生 产 经 营 构 成 实 质 性 影 响 的 重 大 风 险 公 司 在 本 报 告 中 详 细 描 述 公 司 所 面 临 的 政 策 风 险 市 场 风 险 原 材 料 风 险 等, 敬 请 投 资 者 予 以 关 注, 详 见 本 报 告 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 中 中 可 能 面 对 的 风 险 部 分 十 其 他 无 2 / 162

3 目 录 第 一 节 释 义... 4 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标... 4 第 三 节 公 司 业 务 概 要... 7 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析... 8 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 公 司 债 券 相 关 情 况 第 十 一 节 财 务 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 / 162

4 第 一 节 释 义 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所 控 股 股 东 同 仁 堂 集 团 指 中 国 北 京 同 仁 堂 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 公 司 本 公 司 指 北 京 同 仁 堂 股 份 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 指 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) GMP 指 药 品 生 产 质 量 管 理 规 范 GSP 指 药 品 经 营 质 量 管 理 规 范 OTC 指 非 处 方 药 报 告 期 指 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 北 京 同 仁 堂 股 份 有 限 公 司 同 仁 堂 BEIJING TONGRENTANG CO., LTD TRT 高 振 坤 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 贾 泽 涛 李 泉 琳 联 系 地 址 北 京 市 东 城 区 东 兴 隆 街 52 号 北 京 市 东 城 区 东 兴 隆 街 52 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 jiazetao@tongrentang.com liquanlin@tongrentang.com 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 北 京 经 济 技 术 开 发 区 西 环 南 路 8 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 兴 隆 街 52 号 北 京 市 崇 文 门 外 大 街 42 号 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 tongrentang@tongrentang.com 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 名 称 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 4 / 162

5 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 证 券 部 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 同 仁 堂 无 六 其 他 相 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 内 ) 名 称 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 北 京 市 建 国 门 外 大 街 22 号 赛 特 广 场 5 层 签 字 会 计 师 姓 名 王 涛 郑 建 彪 七 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 主 要 会 计 数 据 2015 年 2014 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 2013 年 (%) 营 业 收 入 10,808,761, ,685,867, ,714,647, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 875,179, ,669, ,013, 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 868,231, ,666, ,345, 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 832,472, ,013, ,398, 流 量 净 额 2015 年 末 2014 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 2013 年 末 减 (%) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 7,117,942, ,518,957, ,017,972, 的 净 资 产 总 资 产 14,339,869, ,946,675, ,911,900, 期 末 总 股 本 1,371,470, ,311,230, ,311,097, ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2015 年 2014 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2013 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 1.16 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 0.93 个 百 分 点 / 162

6 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 说 明 无 八 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 ( 一 ) 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 ( 二 ) 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 ( 三 ) 境 内 外 会 计 准 则 差 异 的 说 明 : 无 九 2015 年 分 季 度 主 要 财 务 数 据 第 一 季 度 (1-3 月 份 ) 第 二 季 度 (4-6 月 份 ) 第 三 季 度 (7-9 月 份 ) 第 四 季 度 (10-12 月 份 ) 营 业 收 入 3,068,610, ,588,831, ,285,282, ,866,037, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 239,735, ,102, ,999, ,342, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 238,876, ,077, ,823, ,453, 后 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 295,174, ,916, ,489, ,891, 季 度 数 据 与 已 披 露 定 期 报 告 数 据 差 异 说 明 十 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 非 流 动 资 产 处 置 损 益 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 附 注 ( 如 2015 年 金 额 适 用 ) -2,917, 第 十 一 节 十 八 1 16,511, 第 十 一 节 十 八 1 6 / 年 金 额 2013 年 金 额 -472, ,791, ,111, ,117, , ,900, ,695,771.77

7 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 所 得 税 影 响 额 合 计 1,422, 第 十 一 节 十 八 1-5,202, 第 十 一 节 十 八 1-2,864, 第 十 一 节 十 八 1 6,948, 第 十 一 节 十 八 1-1,868, ,187, ,649, ,769, ,932, ,898, ,177, ,002, ,668, 第 三 节 公 司 业 务 概 要 一 报 告 期 内 公 司 所 从 事 的 主 要 业 务 经 营 模 式 及 行 业 情 况 说 明 中 医 药 起 源 于 中 国, 兴 盛 于 华 夏, 目 前 已 经 拥 有 上 千 年 的 历 史, 它 不 仅 是 中 华 民 族 文 明 的 代 表 符 号 之 一, 同 时 也 是 国 内 医 药 行 业 不 可 或 缺 的 组 成 部 分 近 年 来, 政 府 对 于 中 医 药 行 业 的 扶 持 力 度 不 减, 有 力 的 推 动 中 医 药 行 业 持 续 良 性 发 展, 使 得 中 医 药 在 保 证 人 民 健 康 的 卫 生 事 业 中 持 续 发 挥 重 要 作 用 公 司 是 一 家 以 传 统 中 成 药 生 产 和 销 售 为 主 的 老 字 号 企 业, 拥 有 较 为 丰 富 的 产 品 剂 型, 既 包 括 如 丸 散 膏 丹 与 药 酒 等 传 统 剂 型, 也 有 片 剂 口 服 液 胶 囊 颗 粒 剂 等 现 代 剂 型 公 司 始 终 恪 守 炮 制 虽 繁 必 不 敢 省 人 工, 品 味 虽 贵 必 不 敢 减 物 力 的 堂 训, 讲 求 药 德, 以 过 硬 的 产 品 质 量 与 诚 挚 的 服 务 在 市 场 中 树 立 了 良 好 的 口 碑 公 司 拥 有 的 药 品 品 规 逾 800 个, 常 年 生 产 的 品 规 超 过 400 种, 其 中 安 宫 牛 黄 丸 同 仁 牛 黄 清 心 丸 同 仁 大 活 络 丸 六 味 地 黄 丸 阿 胶 等 产 品 知 名 度 较 高 并 保 持 着 较 好 的 市 场 占 有 率 公 司 产 品 主 要 通 过 经 销 商 渠 道 销 往 各 地, 下 属 商 业 零 售 平 台 通 过 设 立 新 的 药 店 逐 步 拓 展 自 有 终 端 网 络 2015 年, 国 内 经 济 下 行 压 力 不 减, 医 药 行 业 监 管 日 趋 严 格, 市 场 消 费 动 能 结 构 性 分 化, 多 重 影 响 因 素 给 医 药 企 业 带 来 了 严 峻 挑 战 公 司 严 格 落 实 董 事 会 年 初 制 定 的 战 略 部 署, 坚 持 以 市 场 需 求 为 导 向, 通 过 对 品 种 群 进 行 划 分, 开 展 一 品 一 策 一 区 一 策 一 品 多 策 和 分 类 定 策 等 有 针 对 性 的 产 品 销 售 策 略, 与 经 销 商 深 度 合 作 确 立 良 好 的 供 需 关 系, 切 实 推 动 大 品 种 在 报 告 期 内 按 照 经 营 计 划 实 现 增 长, 安 宫 牛 黄 丸 同 仁 牛 黄 清 心 丸 同 仁 大 活 络 丸 等 主 导 大 品 种 市 场 反 映 良 好 ; 同 时, 公 司 继 续 执 行 以 大 品 种 带 动 二 三 线 品 种 增 长 持 续 扩 充 和 细 化 品 种 群 的 品 种 策 略, 较 好 的 完 成 了 二 三 线 品 种 的 年 度 预 定 销 售 目 标, 为 后 续 增 强 品 种 盈 利 能 力 有 效 开 拓 市 场 空 间 奠 定 良 好 基 础 公 司 系 内 的 医 药 商 业 零 售 平 台 拓 宽 思 路 克 服 市 场 低 迷 带 来 的 不 利 影 响, 通 过 提 供 差 异 化 服 务 满 足 不 同 客 户 的 需 求 以 完 善 服 务 体 系, 较 好 地 巩 固 了 客 户 群 体, 拉 动 门 店 销 售, 如 期 完 成 十 二 五 期 间 的 门 店 开 设 规 划 报 告 期 内, 公 司 发 挥 品 牌 品 种 文 化 的 核 心 竞 争 力, 有 效 调 动 员 工 的 积 极 性 和 创 造 性, 依 据 市 场 需 求 的 变 化 及 时 对 经 营 思 路 实 施 微 调, 积 极 应 对 行 业 增 速 放 缓 带 来 的 压 力, 总 体 顺 利 实 现 年 度 经 营 目 标, 圆 满 完 成 公 司 十 二 五 规 划 二 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 发 生 重 大 变 化 情 况 的 说 明 公 司 奉 行 健 康 稳 定 可 持 续 的 发 展 策 略, 坚 持 经 营 资 产 产 品 服 务 四 个 质 量 不 放 松 报 告 期 内, 公 司 主 要 资 产 未 发 生 重 大 变 化, 各 工 程 项 目 平 稳 推 进 作 为 市 属 国 有 企 业, 严 格 执 行 北 京 市 委 市 政 府 在 重 大 活 动 期 间 关 于 相 关 地 区 工 业 单 位 停 工 的 安 排, 提 前 做 好 各 项 生 产 经 营 管 理 工 作 的 部 署, 全 力 配 合 政 府 工 作 开 展 7 / 162

8 公 司 以 募 集 资 金 投 建 的 大 兴 基 地 建 设 项 目, 在 报 告 期 内 完 成 主 体 建 筑 外 部 装 修, 同 期 开 始 着 手 建 设 配 套 辅 助 设 施 和 部 分 内 部 装 修, 大 型 公 用 设 备 及 库 房 设 施 已 经 进 驻 并 实 施 安 装 调 试, 其 他 生 产 用 相 关 机 器 设 备 已 交 付 定 金, 等 待 场 地 条 件 具 备 即 开 始 运 送 进 场 安 装 公 司 与 下 属 子 公 司 北 京 同 仁 堂 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 同 仁 堂 科 技 ) 共 同 投 资 的 北 京 同 仁 堂 国 药 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 同 仁 堂 国 药 ) 设 立 于 中 国 香 港 地 区, 为 本 公 司 境 外 资 产 同 仁 堂 国 药 于 2013 年 5 月 7 日 在 香 港 联 合 交 易 所 创 业 板 挂 牌 上 市, 股 份 总 数 为 83, 万 股, 主 要 在 海 外 发 展 分 销 网 络 及 制 造 销 售 中 药 产 品 其 中 :2015 年 同 仁 堂 国 药 期 末 总 资 产 为 169,816.77( 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 ), 占 本 公 司 总 资 产 的 比 例 为 11.84% 三 报 告 期 内 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 品 牌 历 史 悠 久, 文 化 底 蕴 深 厚, 创 建 于 清 康 熙 八 年 (1669 年 ) 的 同 仁 堂 老 字 号, 为 清 朝 宫 廷 供 奉 御 药 188 年, 在 新 中 国 成 立 后 率 先 完 成 公 私 合 营, 二 十 世 纪 九 十 年 代 初 在 改 革 开 放 的 大 潮 下 改 制 为 集 团 公 司,1997 年 整 合 下 属 优 质 资 产, 独 家 发 起 以 募 集 方 式 设 立 股 份 有 限 公 司 ( 即 本 公 司 ) 并 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 历 经 上 市 十 余 年 的 成 长 和 发 展, 目 前 已 形 成 以 中 成 药 制 造 为 核 心, 具 备 中 药 材 种 植 中 成 药 研 发 医 药 物 流 配 送 药 品 零 售 的 较 为 完 整 的 产 业 链 条 夯 实 基 础 谋 发 展, 积 极 转 型 再 创 新 公 司 在 报 告 期 内 继 续 以 品 牌 文 化 品 种 为 核 心 竞 争 优 势, 坚 持 公 司 文 化 载 体 与 经 济 实 体 的 双 轮 驱 动, 在 发 展 中 积 极 探 索, 在 传 承 时 谋 求 创 新, 继 续 保 持 配 方 独 特 选 料 上 乘 工 艺 精 湛 疗 效 显 著 的 产 品 特 点, 稳 固 品 牌 优 势 和 行 业 地 位 公 司 围 绕 市 场 需 求, 打 造 具 备 成 长 能 力 和 盈 利 空 间 的 品 种 梯 队, 以 技 术 创 新 不 断 完 善 生 产 工 艺 并 采 用 机 械 化 生 产 助 推 产 能 升 级, 通 过 打 造 自 有 商 业 零 售 终 端, 全 面 提 升 公 司 业 务 能 力 并 确 保 持 久 的 核 心 竞 争 力 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 管 理 层 讨 论 与 分 析 2015 年 是 中 国 经 济 发 展 的 改 革 年, 政 府 通 过 转 思 路 调 结 构, 落 实 简 政 放 权 推 进 国 企 改 革 金 融 改 革 与 财 税 改 革, 推 出 多 行 业 的 刺 激 性 政 策, 以 期 向 实 体 经 济 注 入 活 力 在 整 体 经 济 下 行 压 力 较 大 的 环 境 中, 医 药 行 业 同 样 经 历 了 增 长 缓 慢 动 能 缺 乏 等 多 重 考 验 根 据 工 信 部 消 费 品 工 业 司 发 布 的 2015 年 上 半 年 医 药 工 业 主 要 经 济 指 标 完 成 情 况 数 据 显 示,2015 年 1-6 月 中 成 药 增 速 为 5.2%, 较 上 年 同 期 14.09% 的 增 速 明 显 下 降 行 业 监 管 部 门 着 力 推 进 公 立 医 院 改 革 实 施 药 品 价 格 政 策 调 整 等 多 项 举 措 纵 深 推 进 医 改, 促 使 医 药 行 业 格 局 进 一 步 调 整 公 司 在 报 告 期 内, 坚 持 以 创 造 效 益 为 中 心, 积 极 适 应 新 常 态, 依 托 品 种 建 设 开 发 市 场, 强 化 内 控 规 范 提 升 管 理 效 率, 推 动 科 研 攻 关 奠 定 发 展 基 础 2015 年, 公 司 实 现 全 年 营 业 收 入 1,080, 万 元, 同 比 增 长 11.59%; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 87, 元, 同 比 增 长 14.60%, 顺 利 完 成 年 度 经 营 目 标 二 报 告 期 内 主 要 经 营 情 况 2015 年, 面 对 经 济 增 速 放 缓 市 场 环 境 低 迷 的 状 况, 公 司 管 理 层 带 领 全 体 员 工 开 拓 思 路, 对 经 营 管 理 模 式 不 断 进 行 探 索, 增 强 各 部 门 工 作 的 联 动 性 与 协 调 性, 促 进 上 下 游 工 作 有 序 衔 接, 确 保 经 营 计 划 的 稳 妥 落 实 营 销 工 作 情 况 : 经 营 团 队 在 报 告 期 内 深 入 市 场, 从 贴 近 终 端 完 善 考 核 体 系 建 设 品 种 群 等 方 面 开 展 工 作 通 过 对 近 几 年 销 售 工 作 下 沉 终 端 的 经 验 梳 理 总 结 分 析, 证 明 减 少 销 售 中 间 环 节 既 降 本 增 效 又 强 化 管 控, 终 端 销 售 渠 道 的 建 设 很 重 要, 经 营 团 队 继 续 加 大 该 方 面 的 工 作 力 度, 为 今 后 拓 展 渠 道 积 累 经 验 ; 经 营 团 队 还 将 终 端 建 设 列 入 考 核 项 目, 既 强 调 品 种 又 重 视 网 络 布 局, 培 养 了 团 队 的 品 种 发 展 意 识 和 终 端 责 任 意 识 ; 经 营 团 队 以 品 种 运 作 为 核 心 开 展 品 种 梯 队 的 发 展 性 建 设, 通 过 贴 近 市 场 了 解 需 求 分 析 特 性, 确 立 了 一 品 一 策 一 区 一 策 一 品 多 策 和 分 类 定 策 等 更 8 / 162

9 加 灵 活 实 用 的 销 售 模 式, 在 稳 固 同 仁 牛 黄 清 心 丸 同 仁 大 活 络 丸 等 大 品 种 市 场 地 位 的 同 时, 也 持 续 加 强 对 二 三 线 品 种 的 运 作, 结 合 区 域 特 点 季 节 特 点 产 品 剂 型, 开 展 宣 传 推 广 活 动, 有 力 的 拉 动 了 该 类 别 品 种 的 销 售 上 量 此 外, 经 营 团 队 也 继 续 扩 充 讲 师 团 队 伍, 积 极 参 与 药 品 学 术 推 广 交 流 会, 通 过 微 信 微 博 等 自 媒 体 平 台 助 力 产 品 推 广 公 司 采 用 专 销 模 式 重 点 打 造 的 产 品 安 宫 牛 黄 丸, 在 报 告 期 内 成 长 性 较 好, 在 大 品 种 运 作 模 式 创 新 上 实 现 了 良 好 开 端 2015 年, 同 仁 堂 集 团 参 与 由 卫 计 委 脑 卒 中 防 治 工 程 委 员 会 主 办 的 中 国 防 治 中 风 宣 传 月 活 动, 帮 助 大 众 提 升 对 于 脑 卒 中 防 治 的 认 知, 有 效 提 高 了 安 宫 牛 黄 丸 的 知 名 度, 拓 宽 了 脑 卒 中 临 床 用 药 范 围, 进 一 步 提 升 了 安 宫 牛 黄 丸 和 需 求 群 体 的 有 效 对 接 公 司 产 品 巴 戟 天 寡 糖 胶 囊, 在 缺 少 医 疗 市 场 通 道 的 情 况 下, 经 过 2 年 多 的 培 育, 销 售 规 模 在 报 告 期 内 终 于 突 破 千 万 元 报 告 期 内, 品 种 运 作 情 况 整 体 良 好, 大 品 种 成 长 稳 定, 继 续 保 持 较 好 的 市 场 竞 争 力, 二 三 线 品 种 对 公 司 整 体 销 售 的 贡 献 有 所 提 升, 仍 然 保 持 平 均 双 位 数 以 上 的 增 长, 北 京 社 区 医 疗 销 售 持 续 平 稳 在 药 品 流 通 领 域, 根 据 商 务 部 市 场 秩 序 司 发 布 的 2015 年 上 半 年 药 品 流 通 行 业 运 行 分 析 与 发 展 趋 势 预 测 显 示, 上 半 年 药 品 流 通 行 业 销 售 增 幅 趋 缓, 药 品 零 售 市 场 销 售 总 额 1,682 亿 元, 扣 除 不 可 比 因 素 比 上 年 同 期 增 长 8.7%, 增 幅 回 落 0.3 个 百 分 点 公 司 自 有 药 品 零 售 平 台 在 2015 年 面 对 经 济 增 长 放 缓 行 业 增 幅 回 落 的 状 况, 坚 持 以 突 出 品 牌 提 升 服 务 为 核 心, 结 合 不 同 区 域 特 点, 开 展 有 针 对 性 有 特 色 的 中 医 中 药 知 识 讲 座 义 诊 促 销 等 各 类 推 广 活 动, 以 满 足 客 户 需 求 保 证 销 售 规 模 通 过 管 理 升 级 优 化 库 存 等 形 式 向 内 部 挖 潜 要 效 率, 年 度 收 入 与 利 润 双 双 实 现 两 位 数 增 长, 在 2015 年 末 已 设 立 终 端 零 售 药 店 501 家, 在 保 证 经 营 质 量 的 前 提 下 全 面 完 成 十 二 五 规 划 的 门 店 数 量 2015 年, 公 司 营 销 工 作 稳 健 推 进, 面 对 市 场 环 境 的 变 化 及 时 调 整 策 略, 贴 近 终 端 拉 动 需 求 灵 活 应 对 确 保 利 润, 顺 利 完 成 年 度 销 售 计 划 科 研 工 作 情 况 : 公 司 始 终 将 科 研 工 作 视 为 推 动 企 业 持 续 发 展 的 主 要 动 力 之 一 报 告 期 内, 公 司 科 研 部 门 继 续 围 绕 新 品 研 发 原 有 品 种 的 二 次 科 研 生 产 工 艺 改 进 与 技 术 研 究 专 项 产 品 资 料 修 订 配 合 经 营 团 队 学 术 推 广 等 方 面, 积 极 开 展 工 作 在 新 药 研 发 方 面, 公 司 研 制 的 6 类 中 药 复 方 新 药 清 脑 宣 窍 滴 丸, 已 经 完 成 Ⅲ 期 临 床 试 验, 并 针 对 其 生 产 转 化 进 行 了 提 取 及 制 剂 工 艺 验 证, 目 前 按 照 药 监 部 门 的 规 定 完 善 有 关 资 料, 为 申 请 报 批 做 好 充 分 的 准 备 工 作 科 研 部 门 继 续 推 进 巴 戟 天 寡 糖 胶 囊 的 Ⅳ 期 临 床 研 究, 按 照 计 划 进 展 顺 利, 已 经 完 成 超 过 2000 个 病 例 的 临 床 研 究, 为 该 产 品 在 市 场 的 重 点 推 广 积 累 了 丰 富 的 技 术 资 料 和 数 据 支 持 对 原 粉 灭 菌 技 术 的 应 用 研 究 取 得 阶 段 性 成 果, 将 成 为 公 司 生 产 环 节 重 要 的 技 术 储 备 此 外, 科 研 部 门 还 对 大 品 种 安 宫 牛 黄 丸 的 古 今 文 献 市 场 反 馈 进 行 整 理 研 究, 配 合 该 品 种 的 专 销 工 作 提 供 学 术 支 持 并 为 其 推 广 方 案 提 供 建 议, 协 同 促 进 该 品 种 的 销 售 上 量 各 项 管 理 工 作 情 况 : 公 司 各 项 管 理 工 作 在 报 告 期 内 平 稳 有 序 开 展, 继 续 推 进 生 产 工 序 机 械 化 持 续 加 强 质 量 管 理 健 全 子 公 司 法 人 治 理 完 善 品 牌 保 护 体 系, 实 现 了 公 司 整 体 的 良 性 合 规 运 作 公 司 在 原 有 机 械 化 生 产 的 基 础 上, 继 续 对 产 品 外 包 装 环 节 进 行 机 械 化 设 备 验 证, 以 适 应 不 同 规 格 包 装 工 序 的 及 时 互 换, 从 而 有 效 降 低 人 工 成 本 提 高 劳 产 率 此 外, 公 司 也 按 照 北 京 市 对 于 工 业 单 位 的 环 保 要 求, 加 紧 实 施 煤 改 气 环 保 改 造, 并 对 有 关 排 污 设 备 更 新 换 代, 在 实 现 排 放 达 标 的 同 时 促 进 节 能 降 耗 2015 年, 公 司 继 续 贯 彻 落 实 质 量 目 标 责 任 制, 加 强 对 各 生 产 基 地 的 质 量 管 理 为 确 保 质 量 管 理 落 实 到 位, 各 工 业 基 地 加 强 对 员 工 培 训 以 提 升 责 任 意 识, 同 时 公 司 本 部 的 质 量 派 出 人 员 也 在 生 产 一 线 对 各 个 工 序 实 施 有 效 监 控 2015 版 中 国 药 典 在 年 内 实 施, 公 司 及 时 组 织 质 量 管 理 人 员 参 与 培 训 并 在 企 业 内 部 做 好 宣 传 普 及, 为 接 下 来 的 对 标 和 执 行 做 好 准 备 报 告 期 内, 公 司 接 受 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 总 局 和 北 京 市 食 药 监 局 东 城 分 局 的 多 次 抽 检, 涉 及 数 十 个 品 种 数 十 批 次 的 产 品 以 及 多 个 批 次 的 原 材 料 及 药 用 包 材 检 查, 全 部 合 格 并 保 持 良 好 记 录 公 司 严 格 执 行 品 牌 保 护 制 度, 邀 请 执 业 律 师 对 各 部 室 及 各 单 位 进 行 专 业 培 训, 以 生 动 案 例 讲 解 帮 助 员 工 加 深 对 于 有 关 法 律 法 规 的 认 知 和 理 解 ; 继 续 完 善 品 牌 管 理 的 相 关 制 度, 并 加 强 对 所 有 商 标 使 用 环 节 的 授 权 备 案 管 理, 做 到 品 牌 保 护 内 外 兼 修 品 牌 管 理 部 门 通 过 与 多 个 省 市 公 安 机 关 9 / 162

10 食 药 监 部 门 的 有 效 配 合, 成 功 破 获 两 起 假 冒 制 售 公 司 拳 头 品 种 的 案 件, 保 护 了 公 司 及 消 费 者 合 法 权 益 不 受 侵 害, 维 护 了 品 牌 声 誉 报 告 期 内, 投 资 管 理 部 门 与 内 控 工 作 组 联 合 指 导 子 公 司 内 控 建 设 与 自 查 工 作, 修 订 并 下 发 子 公 司 管 理 办 法, 切 实 提 升 子 公 司 资 产 管 理 水 平 ; 完 善 子 公 司 法 人 治 理, 发 挥 子 公 司 董 事 会 决 策 指 引 作 用, 引 导 子 公 司 在 合 规 运 作 的 同 时 要 创 新 思 维 多 元 化 发 展, 保 证 经 营 质 量 的 前 提 下 发 掘 新 的 增 长 点 子 公 司 在 报 告 期 内 运 行 情 况 稳 定, 在 整 体 经 济 环 境 较 为 低 迷 的 情 况 下 继 续 实 现 收 入 利 润 的 稳 定 增 长 2015 年, 公 司 的 工 程 项 目 总 体 上 数 量 多 要 求 高 时 间 紧 任 务 重, 公 司 千 方 百 计 抓 紧 落 实 项 目 建 设 位 于 北 京 大 兴 医 药 产 业 园 区 的 生 产 基 地 项 目, 由 于 报 告 期 内 受 市 委 市 政 府 关 于 环 保 及 安 全 的 有 关 要 求 影 响, 整 体 工 期 有 所 延 迟 目 前, 主 体 工 程 已 经 完 工, 正 在 加 紧 内 部 装 修, 并 开 始 安 装 调 试 大 型 公 用 设 备 及 库 房 设 施, 预 计 2016 年 内 达 到 可 使 用 状 态 公 司 位 于 河 北 安 国 的 基 地 建 设 在 年 内 如 期 推 进 其 中, 安 国 中 药 材 加 工 基 地 项 目 已 经 全 面 完 成 厂 房 建 设 及 配 套 工 程, 设 备 安 装 也 已 到 位 在 此 基 础 上, 安 国 事 业 部 与 公 司 有 关 部 室 通 力 配 合, 已 经 完 成 安 国 中 药 材 加 工 基 地 的 公 司 治 理 结 构 建 设, 公 司 管 理 架 构 初 具 规 模 同 样 位 于 安 国 基 地 的 仓 储 物 流 项 目 主 体 建 筑 与 内 装 修 及 周 边 配 套 也 已 基 本 完 成, 并 在 报 告 期 内 顺 利 通 过 质 监 局 的 验 收 备 案, 现 已 开 始 为 审 计 结 算 进 行 筹 备 工 作 安 国 基 地 项 目 是 公 司 按 照 京 津 冀 协 同 发 展 的 战 略 部 署, 结 合 产 能 现 状 政 策 趋 势 着 眼 未 来 长 远 发 展 所 进 行 的 生 产 布 局 规 划, 全 部 使 用 自 有 资 金 安 国 素 有 药 都 之 称, 是 全 国 最 大 的 中 药 材 集 散 地 和 中 药 文 化 发 祥 地 之 一, 工 业 生 产 前 移 至 原 材 料 集 散 地, 有 利 于 减 少 运 输 环 节, 生 产 链 条 前 后 衔 接 更 加 紧 密 该 项 目 也 获 得 了 当 地 政 府 的 大 力 支 持 安 国 项 目 完 成 后, 将 成 为 公 司 扩 充 产 能 提 升 效 率 未 来 完 成 十 三 五 规 划 的 重 要 支 撑 力 量 2015 年 是 公 司 十 二 五 规 划 的 收 官 之 年, 面 对 经 济 增 长 动 能 不 足 市 场 环 境 低 迷 等 困 境, 董 事 会 按 照 稳 中 有 增 夯 实 基 础 重 在 长 远 的 经 营 思 路, 带 领 全 体 员 工 攻 坚 克 难, 实 现 了 报 告 期 内 经 营 质 量 和 资 产 质 量 双 增 长, 顺 利 的 完 成 年 度 计 划, 圆 满 实 现 十 二 五 期 间 的 各 项 既 定 目 标 2016 年, 公 司 也 将 按 照 董 事 会 制 定 的 发 展 方 向, 以 政 策 为 引 领, 尊 重 行 业 发 展 规 律, 以 市 场 为 导 向, 确 立 符 合 公 司 和 全 体 股 东 利 益 的 经 营 思 路 和 执 行 策 略, 实 现 十 三 五 的 顺 利 开 局 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 10,808,761, ,685,867, 营 业 成 本 5,828,175, ,504,257, 销 售 费 用 2,135,203, ,749,120, 管 理 费 用 942,579, ,007, 财 务 费 用 -16,499, ,997, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 832,472, ,013, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -458,185, ,667, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -294,773, ,649, 研 发 支 出 186,996, ,979, 收 入 和 成 本 分 析 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 11.59% 尽 管 报 告 期 内 经 济 下 行 压 力 增 大, 市 场 消 费 动 能 不 足, 公 司 管 理 层 依 然 稳 扎 稳 打 推 进 各 项 经 营 管 理 工 作 公 司 产 品 主 要 通 过 经 销 商 渠 道 销 往 市 场, 结 合 内 部 考 核 机 制, 经 营 团 队 首 先 致 力 于 提 升 大 品 种 的 市 场 占 有 率, 在 了 解 区 域 特 性 市 场 需 求 的 基 础 上, 灵 活 调 整 品 种 群 结 构, 有 效 推 动 二 三 线 品 种 的 销 售 上 量 公 司 商 业 零 售 平 台 也 不 断 加 强 建 设, 如 期 完 成 了 十 二 五 规 划 期 间 门 店 开 设 数 量 的 目 标 公 司 营 业 成 本 亿 元, 同 比 增 长 5.88% 在 生 产 环 节 公 司 继 续 通 过 推 广 机 械 化 改 造 提 升 劳 产 率, 扩 大 10 / 162

11 生 产 规 模 ; 在 经 营 管 理 中 通 过 加 强 内 控 优 化 流 程 来 提 升 运 营 效 率, 有 效 降 低 可 控 成 本 ; 在 采 购 环 节 中 借 助 专 业 化 采 买 跟 进 中 药 原 材 料 市 场 的 交 易 行 情, 结 合 公 司 的 生 产 进 度 与 经 营 所 需 适 时 补 充 原 材 料 库 存 公 司 总 体 对 成 本 管 控 到 位, 保 持 了 较 好 的 毛 利 率 水 平 (1). 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 分 地 区 情 况 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 医 药 工 业 668, , 增 加 3.38 个 百 分 点 医 药 商 业 521, , 减 少 1.58 个 百 分 点 主 营 业 务 分 地 区 情 况 分 地 区 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 国 内 1,006, , 增 加 2.57 个 百 分 点 海 外 65, , 增 加 2.66 个 百 分 点 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 分 地 区 情 况 的 说 明 公 司 医 药 工 业 销 售 大 部 分 通 过 经 销 商 分 销, 最 终 到 达 终 端, 小 部 分 通 过 下 属 子 公 司 同 仁 堂 商 业 的 终 端 零 售 药 店 实 现 销 售 报 告 期 内, 同 仁 堂 商 业 在 全 国 主 要 地 区 设 立 同 仁 堂 药 店 501 家 (2). 主 要 产 品 产 销 量 情 况 分 析 表 生 产 量 ( 万 销 售 量 ( 万 库 存 量 ( 万 生 产 量 比 上 销 售 量 比 上 库 存 量 比 上 主 要 产 品 盒 ) 盒 ) 盒 ) 年 增 减 (%) 年 增 减 (%) 年 增 减 (%) 心 脑 血 管 类 2, , 补 益 类 1, , 产 销 量 情 况 说 明 公 司 占 销 售 收 入 前 五 名 的 产 品 为 安 宫 牛 黄 系 列 六 味 地 黄 系 列 阿 胶 系 列 同 仁 牛 黄 清 心 系 列 同 仁 大 活 络 系 列 按 照 功 能 性 划 分, 可 以 归 集 为 心 脑 血 管 类 和 补 益 类 公 司 占 销 售 收 入 前 五 名 的 产 品, 在 报 告 期 内 仍 然 保 持 较 好 的 市 场 竞 争 力 公 司 的 驰 名 品 种 安 宫 牛 黄 丸 经 过 一 年 多 来 的 专 销 模 式 探 索, 获 得 良 好 的 市 场 反 馈, 从 渠 道 梳 理 到 价 格 控 制 都 取 得 了 较 好 的 成 效, 此 外 公 司 在 报 告 期 内 配 合 控 股 股 东 同 仁 堂 集 团, 全 力 支 持 中 国 中 风 防 治 宣 传 月 活 动, 也 对 该 品 种 起 到 一 定 推 介 作 用, 实 现 销 量 上 升 公 司 品 种 在 一 品 一 策 一 区 一 策 一 品 多 策 和 分 类 定 策 的 灵 活 产 品 销 售 政 策 运 作 下, 总 体 实 现 了 各 自 的 销 售 目 标 (3). 成 本 分 析 表 分 行 业 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 分 行 业 情 况 本 期 占 总 成 本 上 年 同 期 金 额 比 例 (%) 11 / 162 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 (%) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 单 位 : 元 情 况 说 明

12 医 药 工 业 医 药 商 业 例 (%) 原 材 料 2,140,329, ,097,348, 销 售 收 入 增 加 人 工 473,055, ,263, 销 售 收 入 增 加 燃 料 及 63,184, ,273, 销 售 收 动 力 入 增 加 制 造 费 631,512, ,830, 销 售 收 用 入 增 加 采 购 成 3,591,513, ,925,238, 采 购 成 本 本 增 加 成 本 分 析 其 他 情 况 说 明 无 2. 费 用 单 位 : 元 序 号 项 目 2015 年 2014 年 增 减 % 1 销 售 费 用 2,135,203, ,749,120, 管 理 费 用 942,579, ,007, 财 务 费 用 -16,499, ,997, 所 得 税 费 用 313,317, ,549, 说 明 : 1 销 售 费 用 比 上 年 同 期 增 长 22.07%, 主 要 由 于 本 期 市 场 投 入 增 加 及 职 工 薪 酬 增 长 所 致 2 管 理 费 用 比 上 年 同 期 增 长 11.94%, 主 要 由 于 本 期 职 工 薪 酬 增 加 所 致 3 财 务 费 用 比 上 年 同 期 减 少, 主 要 由 于 本 公 司 利 息 支 出 减 少 所 致 4 所 得 税 费 用 比 上 年 同 期 增 长 16.67%, 主 要 由 于 本 期 应 纳 税 所 得 额 增 加 所 致 3. 研 发 投 入 研 发 投 入 情 况 表 单 位 : 元 本 期 费 用 化 研 发 投 入 186,996, 本 期 资 本 化 研 发 投 入 - 研 发 投 入 合 计 186,996, 研 发 投 入 总 额 占 营 业 收 入 比 例 (%) 1.73 公 司 研 发 人 员 的 数 量 ( 人 ) 691 研 发 人 员 数 量 占 公 司 总 人 数 的 比 例 (%) 4.68 研 发 投 入 资 本 化 的 比 重 (%) 0 说 明 : 研 发 投 入 包 括 管 理 费 用 中 研 发 项 目 费 用 支 出 及 其 他 与 研 发 相 关 的 投 入 情 况 说 明 公 司 科 研 部 门 主 要 围 绕 新 品 研 制 品 种 的 二 次 研 发 生 产 工 艺 的 改 进 等 方 面 开 展 研 究 工 作 公 司 研 发 会 计 政 策 如 下 : 本 公 司 将 内 部 研 究 开 发 项 目 的 支 出, 区 分 为 研 究 阶 段 支 出 和 开 发 阶 段 支 出 研 究 阶 段 的 支 出, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 本 公 司 研 发 项 目 主 要 包 括 新 品 研 发 类 项 目 优 化 工 艺 类 项 目 及 改 进 设 备 类 项 目 等, 中 药 产 品 研 发 周 期 较 长, 本 公 司 针 对 已 进 入 注 册 申 报 阶 段 的 新 品 研 发 类 项 目 支 出 确 定 为 开 发 阶 段 的 支 出, 12 / 162

13 对 优 化 工 艺 类 项 目 及 改 进 设 备 类 项 目 支 出 亦 确 定 为 开 发 阶 段 的 支 出 其 他 研 发 项 目 支 出 确 定 为 研 究 阶 段 的 支 出 开 发 阶 段 的 支 出, 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 才 能 予 以 资 本 化, 即 : 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ; 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ; 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式, 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场, 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的, 能 够 证 明 其 有 用 性 ; 有 足 够 的 技 术 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持, 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发, 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ; 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 不 满 足 上 述 条 件 的 开 发 支 出 计 入 当 期 损 益 本 公 司 研 究 开 发 项 目 在 满 足 上 述 条 件, 通 过 技 术 可 行 性 及 经 济 可 行 性 研 究, 形 成 项 目 立 项 后, 进 入 开 发 阶 段 已 资 本 化 的 开 发 阶 段 的 支 出 在 资 产 负 债 表 上 列 示 为 开 发 支 出, 自 该 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 之 日 转 为 无 形 资 产 4. 现 金 流 单 位 : 元 项 目 2015 年 2014 年 增 减 % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 832,472, ,013, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -458,185, ,667, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -294,773, ,649, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 137,537, ,549, 说 明 : 1 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 同 期 增 长 19.61%, 主 要 由 于 本 期 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 增 加 所 致 2 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 同 期 增 长, 主 要 由 于 本 期 使 用 现 金 支 付 的 工 程 支 出 略 有 减 少 所 致 3 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 同 期 增 长, 主 要 由 于 本 期 吸 收 投 资 取 得 借 款 收 到 的 现 金 增 加 所 致 4 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 比 上 年 同 期 增 加, 主 要 由 于 本 期 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 及 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 增 加 所 致 5. 其 他 项 目 单 位 : 元 序 号 项 目 2015 年 2014 年 增 减 % 1 资 产 减 值 损 失 44,299, ,756, 营 业 外 收 入 18,913, ,650, 说 明 : 1 资 产 减 值 损 失 比 上 年 同 期 增 加 %, 主 要 由 于 本 期 本 公 司 及 子 公 司 坏 账 准 备 存 货 跌 价 准 备 计 提 增 加 所 致 2 营 业 外 收 入 比 上 年 同 期 减 少 31.60%, 主 要 由 于 本 期 本 公 司 及 子 公 司 收 到 的 政 府 补 助 减 少 所 致 ( 二 ) 非 主 营 业 务 导 致 利 润 重 大 变 化 的 说 明 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 资 产 及 负 债 状 况 单 位 : 元 13 / 162

14 项 目 名 称 本 期 期 末 数 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 上 期 期 末 数 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 (%) 情 况 说 明 应 收 账 款 864,652, ,752, 主 要 是 本 公 司 及 下 属 子 公 司 应 收 经 销 商 款 项 增 加 所 致 在 建 工 程 871,697, ,412, 主 要 是 本 公 司 及 子 公 司 本 期 工 程 投 入 增 加 所 致 商 誉 44,534, 主 要 是 本 公 司 下 属 子 公 司 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 子 公 司 股 权 所 致 递 延 所 得 税 资 产 76,466, ,526, 主 要 是 本 期 因 未 实 现 内 部 销 售 损 益 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 增 加 所 致 短 期 借 款 340,500, ,000, 主 要 是 本 期 银 行 贷 款 增 加 所 致 应 付 票 据 12,700, 主 要 是 本 公 司 下 属 子 公 司 开 具 银 行 承 兑 汇 票 所 致 预 收 款 项 184,596, ,245, 主 要 是 本 公 司 及 下 属 子 公 司 前 期 收 到 预 付 货 款 相 应 的 商 品 本 期 已 发 出 所 致 应 付 利 息 10, , 主 要 是 本 公 司 可 转 换 公 司 债 券 转 股 及 赎 回 所 致 应 付 股 利 24,365, ,380, 主 要 是 本 公 司 下 属 子 公 司 支 付 已 宣 告 的 股 利 所 致 长 期 借 款 10,369, 主 要 由 于 本 公 司 下 属 子 公 司 取 得 抵 押 借 款 所 致 应 付 债 券 ,225, 主 要 是 本 公 司 可 转 换 公 司 债 券 转 股 及 赎 回 所 致 递 延 所 得 税 负 债 7,276, ,694, 主 要 是 本 公 司 可 转 换 公 司 债 券 转 股 及 赎 回 所 致 其 他 权 益 工 具 ,983, 主 要 是 本 公 司 可 转 换 公 司 债 券 转 股 及 赎 回 所 致 资 本 公 积 2,012,453, ,618, 主 要 是 本 公 司 可 转 换 公 司 债 券 转 股 所 致 其 他 说 明 无 ( 四 ) 行 业 经 营 性 信 息 分 析 2015 年, 政 府 颁 布 多 项 政 令 促 进 经 济 结 构 调 整 医 药 行 业 也 在 医 改 纵 深 推 进 的 过 程 中 持 续 探 索 发 展 的 更 优 路 径, 以 有 效 满 足 人 民 群 众 对 于 健 康 卫 生 事 业 的 需 求 14 / 162

15 医 药 制 造 行 业 经 营 性 信 息 分 析 1. 行 业 和 主 要 药 ( 产 ) 品 基 本 情 况 (1). 行 业 基 本 情 况 2015 年, 由 于 国 内 经 济 整 体 下 行 压 力 较 大, 医 药 行 业 的 增 长 也 明 显 放 缓, 公 立 医 院 改 革 医 保 控 费 药 品 招 投 标 等 多 方 面 改 革 措 施 的 推 行, 带 动 医 药 行 业 的 结 构 化 调 整, 进 而 在 一 定 时 期 内 影 响 了 市 场 的 消 费 习 惯 及 动 能 工 信 部 消 费 品 工 业 司 公 布 的 2015 年 半 年 度 中 成 药 制 造 增 速 为 5.2%, 明 显 低 于 上 年 同 期 水 平 此 外, 药 监 部 门 针 对 药 品 研 发 也 出 台 多 项 新 规, 新 药 审 批 愈 加 趋 严, 令 医 药 企 业 新 药 研 发 向 市 场 转 化 的 进 程 放 缓 公 司 依 托 品 牌 品 种 优 势, 凭 借 精 湛 的 制 药 工 艺 与 优 质 的 产 品 在 市 场 中 树 立 了 良 好 的 口 碑, 通 过 制 定 切 合 实 际 的 经 营 计 划 和 有 效 的 执 行 力, 总 体 确 保 公 司 在 中 药 领 域 的 竞 争 优 势 本 公 司 凭 借 严 格 的 制 药 工 艺 丰 富 的 品 种 群 专 业 的 服 务 在 市 场 中 树 立 了 良 好 的 口 碑, 并 确 保 自 身 的 竞 争 优 势 (2). 主 要 药 ( 产 ) 品 基 本 情 况 公 司 营 业 收 入 和 销 售 利 润 前 五 名 的 主 要 品 种 为 安 宫 牛 黄 系 列 六 味 地 黄 系 列 阿 胶 系 列 同 仁 牛 黄 清 心 系 列 同 仁 大 活 络 系 列 按 细 分 行 业 划 分 的 主 要 药 ( 产 ) 品 基 本 情 况 公 司 以 生 产 和 销 售 中 成 药 为 主 营 业 务, 因 此 按 照 细 分 行 业, 主 要 产 品 与 上 述 前 五 名 主 要 产 品 相 同 产 品 名 称 ( 按 产 品 系 列 ) 功 能 主 治 专 利 保 护 品 种 处 方 药 安 宫 牛 黄 系 列 清 热 解 毒, 镇 惊 开 窍 用 于 热 病, 邪 入 心 包, 高 无 否 是 热 惊 厥, 神 昏 谵 语 ; 中 风 昏 迷 及 脑 炎 脑 膜 炎 中 毒 性 脑 病 脑 出 血 败 血 症 见 上 述 证 候 者 六 味 地 黄 系 列 滋 阴 补 肾 用 于 肾 阴 亏 损, 头 晕 耳 鸣, 腰 膝 酸 软, 无 否 否 骨 蒸 潮 热, 盗 汗 遗 精 阿 胶 系 列 补 血 滋 阴, 润 燥, 止 血 用 于 血 虚 萎 黄, 眩 晕 心 无 否 否 悸, 心 烦 不 眠, 肺 燥 咳 嗽 同 仁 牛 黄 清 心 系 列 益 气 养 血, 镇 静 安 神, 化 痰 熄 风 用 于 气 血 不 足, 无 否 是 痰 热 上 扰 引 起 : 胸 中 郁 热, 惊 悸 虚 烦, 头 目 眩 晕, 中 风 不 语, 口 眼 歪 斜, 半 身 不 遂, 言 语 不 清, 神 志 昏 迷, 痰 涎 壅 盛 同 仁 大 活 络 系 列 祛 风, 舒 筋, 活 络, 除 湿 用 于 风 寒 湿 痹 引 起 的 肢 体 疼 痛, 手 足 麻 木, 筋 脉 拘 挛, 中 风 瘫 痪, 口 眼 歪 斜, 半 身 不 遂, 言 语 不 清 无 否 是 按 治 疗 领 域 划 分 的 主 要 药 ( 产 ) 品 基 本 情 况 主 要 治 疗 领 域 药 ( 产 ) 品 名 称 心 脑 血 管 类 安 宫 牛 黄 系 列 同 仁 牛 黄 清 心 系 列 同 仁 大 活 络 系 列 所 属 药 ( 产 ) 品 注 册 分 类 是 否 属 于 报 告 期 内 推 出 的 新 药 ( 产 ) 品 报 告 期 内 的 生 产 量 ( 万 盒 ) 报 告 期 内 的 销 售 量 ( 万 盒 ) 中 成 药 否 2, , / 162

16 补 益 类 六 味 地 黄 系 列 阿 胶 系 列 中 成 药 否 1, , (3). 报 告 期 内 纳 入 新 进 入 和 退 出 基 药 目 录 医 保 目 录 的 主 要 药 ( 产 ) 品 情 况 报 告 期 内, 基 药 目 录 与 医 保 目 录 未 发 生 变 化, 公 司 产 品 没 有 纳 入 新 进 入 和 退 出 该 等 目 录 的 情 况 公 司 的 通 宣 理 肺 丸 养 阴 清 肺 丸 止 咳 橘 红 丸 知 柏 地 黄 丸 等 几 十 个 品 种 进 入 基 药 目 录, 还 有 当 归 苦 参 丸 二 母 宁 嗽 丸 附 子 理 中 丸 加 味 逍 遥 丸 杞 菊 地 黄 丸 等 百 余 品 种 进 入 医 保 目 录 由 于 公 司 目 前 采 用 的 主 要 销 售 模 式 为 通 过 与 经 销 商 合 作 将 产 品 销 往 市 场, 因 此 进 入 该 等 目 录 对 本 公 司 并 无 明 显 的 影 响 (4). 公 司 驰 名 或 著 名 商 标 情 况 公 司 所 使 用 的 同 仁 堂 商 标 属 于 控 股 股 东 同 仁 堂 集 团 所 有, 该 商 标 于 一 九 八 九 年 被 国 家 工 商 行 政 管 理 局 商 标 局 认 定 为 驰 名 商 标 2015 年, 同 仁 堂 集 团 荣 获 中 国 商 标 金 奖 - 商 标 运 用 奖 和 马 德 里 商 标 国 际 注 册 特 别 奖, 且 同 仁 堂 集 团 是 惟 一 获 得 两 项 殊 荣 的 企 业 公 司 与 同 仁 堂 集 团 定 期 签 署 商 标 使 用 许 可 协 议, 并 按 照 协 议 定 期 支 付 商 标 使 用 费, 该 项 费 用 披 露 于 公 司 各 半 年 度 及 年 度 报 告, 该 协 议 有 利 于 各 方 约 束 自 身 行 为, 合 法 有 效 使 用 商 标 公 司 生 产 和 销 售 的 产 品 均 使 用 同 仁 堂 商 标, 有 关 主 要 产 品 的 情 况 详 见 (2) 主 要 药 ( 产 ) 品 基 本 情 况 的 描 述 2. 公 司 药 ( 产 ) 品 研 发 情 况 (1). 研 发 总 体 情 况 公 司 报 告 期 内 的 科 研 工 作 围 绕 新 品 研 制 原 有 品 种 二 次 科 研 生 产 工 艺 改 进 等 方 面 开 展, 并 配 合 经 营 团 队 的 销 售 工 作 对 大 品 种 的 说 明 资 料 进 行 修 订, 为 公 司 产 品 的 市 场 拓 展 提 供 专 业 技 术 支 持 (2). 研 发 投 入 情 况 主 要 药 ( 产 ) 品 研 发 投 入 情 况 药 ( 产 ) 品 清 脑 宣 窍 滴 丸 巴 戟 天 寡 糖 胶 囊 参 丹 活 血 胶 囊 原 粉 灭 菌 工 艺 研 究 研 发 投 入 金 额 研 发 投 入 费 用 化 金 额 研 发 投 入 资 本 化 金 额 研 发 投 入 占 营 业 收 入 比 例 (%) 研 发 投 入 占 营 业 成 本 比 例 (%) 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 本 期 金 额 较 情 况 上 年 同 期 变 说 明 动 比 例 (%) 三 期 临 床 末 期, 投 入 减 少 1, , 四 期 临 床 后 期, 投 入 减 少 同 行 业 比 较 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 16 / 162

17 同 行 业 可 比 公 司 研 发 投 入 金 额 研 发 投 入 占 营 业 收 入 比 例 (%) 研 发 投 入 占 净 资 产 比 例 (%) 昆 药 集 团 2, 天 士 力 36, 中 新 药 业 10, 白 云 山 27, 哈 药 股 份 25, 同 行 业 平 均 研 发 投 入 金 额 20, 公 司 报 告 期 内 研 发 投 入 金 额 18, 公 司 报 告 期 内 研 发 投 入 占 营 业 收 入 比 1.73 例 (%) 公 司 报 告 期 内 研 发 投 入 占 净 资 产 比 例 2.63 (%) 注 释 : 上 述 表 格 中 同 行 业 公 司 数 据 来 源 于 2014 年 年 度 报 告 ; 同 行 业 平 均 研 发 投 入 金 额 为 五 家 同 行 业 公 司 的 平 均 数 研 发 投 入 发 生 重 大 变 化 以 及 研 发 投 入 比 重 合 理 性 的 说 明 由 于 公 司 拥 有 丰 富 的 产 品 储 备, 因 此 一 直 以 来 科 研 工 作 的 方 向 是 以 现 有 产 品 的 二 次 科 研 为 主 新 品 研 发 为 辅, 同 时 兼 顾 工 艺 技 术 的 改 进 学 术 研 究 服 务 销 售 等 方 面, 总 体 是 为 公 司 的 可 持 续 经 营 发 展 提 供 技 术 支 持 报 告 期 内, 公 司 科 研 部 门 继 续 投 入 技 术 力 量, 不 仅 有 条 不 紊 的 推 进 新 品 种 的 研 发, 同 时 也 为 经 营 团 队 创 新 销 售 模 式 进 行 市 场 调 研 总 结 学 术 资 料, 并 协 同 工 业 单 位 继 续 对 生 产 工 艺 实 施 改 进, 以 期 有 效 促 进 生 产 效 率 的 提 升 总 体 来 看, 本 公 司 研 发 投 入 占 收 入 比 例 与 同 行 业 持 平, 研 发 投 入 占 净 资 产 比 重 居 行 业 中 间 水 平 (3). 主 要 研 发 项 目 基 本 情 况 研 发 项 目 清 脑 宣 窍 滴 丸 巴 戟 天 寡 糖 胶 囊 参 丹 活 血 胶 囊 原 粉 灭 菌 工 艺 研 究 药 ( 产 ) 品 基 本 信 息 具 有 清 热 解 毒 宣 窍 活 络 的 功 效, 适 用 于 中 风 病 恢 复 早 期 温 肾 补 阳, 适 用 于 轻 中 度 抑 郁 症 中 医 辨 证 属 于 肾 阳 虚 症 者 益 气 养 阴, 活 血 止 痛 用 于 稳 定 性 劳 力 型 冠 心 病 心 绞 痛 Ⅰ Ⅱ 级 原 粉 超 高 温 瞬 间 灭 菌 技 术 研 发 ( 注 册 ) 所 处 阶 段 完 成 三 期 临 床 四 期 临 床 进 展 情 况 临 床 完 成, 整 理 资 料 临 床 进 行 中 四 期 临 床 临 床 完 成, 整 理 资 料 持 续 研 究 中 累 计 研 发 投 入 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 已 申 报 的 厂 家 数 量 已 批 准 的 国 产 仿 制 厂 家 数 量 2, , , , 研 发 项 目 对 公 司 的 影 响 公 司 在 新 品 研 发 二 次 科 研 及 工 艺 改 进 方 面 持 续 增 加 科 研 投 入, 为 后 续 的 可 持 续 发 展 提 供 技 术 支 撑 清 脑 宣 窍 滴 丸 在 报 告 期 内 已 完 成 三 期 临 床, 根 据 国 家 药 监 部 门 关 于 药 物 临 床 试 验 数 据 自 查 核 查 的 要 求, 公 司 也 在 加 紧 落 实 有 关 资 料 的 筹 备 工 作, 为 后 续 的 申 报 做 好 充 分 准 备 ; 巴 戟 天 寡 17 / 162

18 糖 胶 囊 与 参 丹 活 血 胶 囊 两 个 品 种 仍 在 四 期 临 床 阶 段 ; 原 粉 灭 菌 技 术 是 公 司 应 对 目 前 的 中 成 药 生 产 工 序 所 研 发 的 技 术, 该 项 技 术 的 最 终 应 用 将 有 助 于 保 证 产 品 质 量 (4). 报 告 期 内 呈 交 监 管 部 门 审 批 完 成 注 册 或 取 得 生 产 批 文 的 药 ( 产 ) 品 情 况 (5). 报 告 期 内 研 发 项 目 取 消 或 药 ( 产 ) 品 未 获 得 审 批 情 况 (6). 新 年 度 计 划 开 展 的 重 要 研 发 项 目 情 况 2016 年, 科 研 部 门 将 继 续 推 进 巴 戟 天 寡 糖 胶 囊 参 丹 活 血 胶 囊 等 品 种 的 临 床 研 究, 进 一 步 丰 富 产 品 资 料, 为 经 营 团 队 开 展 营 销 提 供 学 术 支 持, 并 将 对 产 品 标 准 化 体 系 建 设 进 行 探 索, 形 成 从 原 料 - 中 间 体 - 成 品 的 生 产 与 质 量 内 控 标 准, 助 推 产 品 质 量 的 控 制 与 提 升 ; 此 外, 科 研 部 门 还 将 在 包 括 改 进 生 产 工 艺 提 高 企 业 资 源 利 用 率 的 节 能 环 保 技 术 等 方 面 开 展 研 究 工 作 3. 公 司 药 ( 产 ) 品 生 产 销 售 情 况 (1). 按 治 疗 领 域 划 分 的 公 司 主 营 业 务 基 本 情 况 治 疗 领 域 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 同 行 业 同 营 业 成 本 毛 利 率 比 领 域 产 品 比 上 年 增 上 年 增 减 毛 利 率 情 减 (%) (%) 况 心 脑 血 管 类 179, , 不 适 用 补 益 类 136, , 不 适 用 其 他 352, , 不 适 用 情 况 说 明 公 司 长 年 生 产 的 中 成 药 品 规 逾 400 个, 按 治 疗 领 域 可 划 分 为 心 脑 血 管 类 补 益 类 及 其 他 ( 涵 盖 中 医 内 科 中 医 骨 科 妇 科 用 药 儿 科 用 药 等 多 个 方 面 ) 公 司 主 要 通 过 经 销 商 渠 道 将 产 品 销 往 市 场, 因 此 与 通 过 医 疗 渠 道 销 售 药 品 毛 利 率 水 平 存 在 差 异 公 司 无 法 获 得 同 行 业 同 领 域 产 品 的 毛 利 率 (2). 公 司 主 要 销 售 模 式 分 析 公 司 长 年 和 经 销 商 保 持 密 切 的 合 作 关 系, 并 通 过 经 销 商 渠 道 销 售 本 公 司 大 部 分 的 产 品 ; 同 时, 公 司 还 通 过 同 仁 堂 商 业 设 立 的 终 端 零 售 药 店 部 分 销 售 自 有 产 品 截 至 本 报 告 期 末, 公 司 通 过 各 地 药 品 招 标 采 购 方 式 销 售 的 产 品 份 额 较 小 (3). 在 药 品 集 中 招 标 采 购 中 的 中 标 情 况 情 况 说 明 18 / 162

19 按 照 目 前 的 药 品 集 中 招 标 采 购 政 策, 公 司 产 品 在 招 标 价 格 上 不 具 有 竞 争 优 势, 更 无 法 按 照 招 标 价 格 实 现 批 量 生 产, 因 此 公 司 在 未 来 一 段 时 期 内 仍 继 续 以 经 销 商 渠 道 为 主 进 行 分 销 但 公 司 对 药 品 招 标 采 购 保 持 密 切 关 注, 在 有 条 件 的 情 况 下 酌 情 参 与 (4). 销 售 费 用 情 况 分 析 销 售 费 用 具 体 构 成 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 具 体 项 目 名 称 本 期 发 生 额 本 期 发 生 额 占 销 售 费 用 总 额 比 例 (%) 职 工 薪 酬 81, 租 赁 费 30, 市 场 拓 展 费 40, 会 务 费 15, 运 输 费 13, 广 告 费 11, 仓 储 保 管 费 5, 差 旅 费 3, 折 旧 费 1, 修 理 费 产 品 损 耗 保 险 费 其 他 8, 合 计 213, 同 行 业 比 较 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 同 行 业 可 比 公 司 销 售 费 用 销 售 费 用 占 营 业 收 入 比 例 (%) 昆 药 集 团 65, 天 士 力 182, 中 新 药 业 136, 白 云 山 394, 哈 药 股 份 230, 同 行 业 平 均 销 售 费 用 201, 公 司 报 告 期 内 销 售 费 用 总 额 213, 公 司 报 告 期 内 销 售 费 用 占 营 业 收 入 比 例 (%) 注 释 : 上 述 表 格 中 同 行 业 公 司 数 据 来 源 于 2014 年 年 度 报 告 ; 同 行 业 平 均 销 售 费 用 金 额 为 五 家 同 行 业 公 司 的 平 均 数 销 售 费 用 发 生 重 大 变 化 以 及 销 售 费 用 合 理 性 的 说 明 公 司 在 报 告 期 内 结 合 市 场 需 求 地 域 特 点 产 品 特 性 及 季 节 变 化, 稳 步 推 进 销 售 工 作, 通 过 合 理 制 定 考 核 制 度 有 效 带 动 品 种 的 销 售 并 促 进 费 用 的 合 理 有 效 使 用 公 司 报 告 期 内 销 售 费 用 与 上 期 相 比 无 重 大 变 化, 在 同 行 业 中 处 于 中 等 偏 上 水 平, 总 体 符 合 公 司 对 于 资 金 的 使 用 管 理 要 求, 具 有 合 理 性 公 司 也 将 继 续 探 索 具 有 更 高 盈 利 水 平 的 销 售 模 式 与 产 品 推 广 模 式, 提 升 销 售 费 用 的 使 用 效 率, 提 高 公 司 获 利 能 力 19 / 162

20 4. 其 他 说 明 公 司 及 下 属 子 公 司 建 立 了 药 材 种 植 基 地, 以 确 保 生 产 中 所 需 重 点 原 材 料 的 供 应, 同 时 有 效 应 对 中 药 材 市 场 的 价 格 波 动 公 司 采 购 量 位 居 前 列 的 有 人 参 山 茱 萸 党 参 黄 芪 等 中 药 材, 主 要 来 源 于 自 有 药 材 种 植 基 地 的 供 应 ; 每 年 公 司 药 材 种 植 基 地 提 供 近 15% 的 药 材, 为 公 司 部 分 原 材 料 的 采 购 需 求 和 质 量 控 制 提 供 保 证 公 司 拥 有 专 业 化 原 材 料 采 购 队 伍, 对 中 药 原 材 料 市 场 的 行 情 变 化 实 时 掌 握, 收 集 中 药 原 材 料 动 态 市 场 信 息 为 公 司 决 策 提 供 依 据, 并 对 药 材 供 应 商 进 行 实 地 考 察 以 保 证 原 材 料 品 质 20 / 162

21 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 截 止 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 长 期 股 权 投 资 余 额 为 2, 万 元, 比 期 初 2, 万 元 增 长 4.23% 公 司 名 称 主 要 业 务 投 资 比 例 北 京 同 仁 堂 ( 马 来 西 亚 ) 有 限 公 司 药 品 销 售 等 60% 北 京 同 仁 堂 ( 印 尼 ) 有 限 公 司 药 品 销 售 等 50% 北 京 同 仁 堂 ( 泰 文 隆 ) 有 限 公 司 药 品 销 售 等 51% 北 京 同 仁 堂 ( 保 宁 ) 株 式 会 社 药 品 销 售 51% 耀 康 国 际 有 限 公 司 中 医 药 服 务 49% 北 京 同 仁 堂 ( 亳 州 ) 中 药 材 物 流 有 限 责 任 公 司 中 药 材 仓 储 物 流 40% 北 京 同 仁 堂 福 建 药 业 连 锁 有 限 公 司 药 品 销 售 等 49% 北 京 同 仁 堂 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 药 品 销 售 49% 同 仁 堂 重 庆 观 音 桥 大 药 房 有 限 公 司 药 品 销 售 49% 北 京 同 仁 堂 ( 香 港 ) 有 限 公 司 电 商 业 务 30% (1) 重 大 的 股 权 投 资 无 (2) 重 大 的 非 股 权 投 资 无 (3) 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 无 ( 六 ) 重 大 资 产 和 股 权 出 售 无 ( 七 ) 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 1 北 京 同 仁 堂 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 同 仁 堂 科 技 公 司 ) 在 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 主 板 市 场 挂 牌 上 市, 注 册 资 本 128, 万 元, 本 公 司 所 持 股 份 占 其 总 股 本 的 46.85% 同 仁 堂 科 技 公 司 主 要 业 务 范 围 是 医 药 技 术 开 发 技 术 咨 询 制 造 销 售 中 成 药 及 生 物 制 剂, 产 品 以 颗 粒 剂 水 蜜 丸 剂 片 剂 和 软 胶 囊 剂 四 种 剂 型 为 主, 主 要 产 品 有 六 味 地 黄 丸 牛 黄 解 毒 片 感 冒 清 热 颗 粒 和 感 冒 软 胶 囊 等 报 告 期 内 同 仁 堂 科 技 公 司 实 现 营 业 收 入 398, 万 元, 同 比 增 长 19.33%; 营 业 利 润 89, 万 元, 同 比 增 长 21.62%; 净 利 润 74, 万 元, 同 比 增 长 20.39%; 期 末 总 资 产 618, 万 元 报 告 期 内 实 现 较 好 利 润 水 平, 是 由 于 报 告 期 内 合 理 摆 布 品 种 结 构 积 极 推 动 营 销 及 子 公 司 贡 献 所 致 北 京 同 仁 堂 国 药 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 同 仁 堂 国 药 ) 于 2013 年 5 月 7 日 在 香 港 联 合 交 易 所 创 业 板 发 行 上 市, 股 份 总 数 为 83, 万 股, 主 要 在 海 外 发 展 分 销 网 络 以 及 制 造 销 售 中 药 产 品 本 公 司 对 同 仁 堂 国 药 的 持 股 比 例 为 33.62%, 本 公 司 下 属 同 仁 堂 科 技 对 同 仁 堂 国 药 的 持 股 比 例 为 38.05% 2015 年 同 仁 堂 国 药 实 现 营 业 收 入 78, 万 元, 同 比 增 长 29.68%, 营 业 利 润 36, 万 元, 同 比 增 长 30.24%, 净 利 润 30, 万 元, 同 比 增 长 29.13%, 期 末 总 资 产 169, 万 元 报 告 期 内, 市 场 销 售 势 头 良 好, 增 长 较 快 21 / 162

22 2 北 京 同 仁 堂 商 业 投 资 集 团 有 限 公 司 注 册 资 本 为 20,825 万 元, 其 中 本 公 司 投 资 占 51.98%, 主 要 经 营 中 成 药 中 药 饮 片 化 学 药 制 剂 生 化 药 品, 投 资 管 理 等 2015 年 该 公 司 实 现 营 业 收 入 534, 万 元, 同 比 增 长 20.46%; 营 业 利 润 38, 万 元, 同 比 增 长 10.47%; 净 利 润 29, 万 元, 同 比 增 长 10.47%; 期 末 总 资 产 292, 万 元 报 告 期 内 平 稳 增 长 ( 八 ) 公 司 控 制 的 结 构 化 主 体 情 况 无 三 公 司 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 2015 年 是 中 国 经 济 的 改 革 年, 也 是 医 药 行 业 的 政 策 年 从 发 展 社 会 资 本 办 医 推 动 公 立 医 院 改 革, 到 推 进 分 级 诊 疗 促 进 社 区 医 疗 发 挥 作 用 以 有 效 分 配 医 疗 资 源, 从 结 合 药 品 招 投 标 落 实 医 保 控 费 切 实 促 进 医 药 分 家, 到 简 政 放 权 落 实 药 品 行 政 审 批 事 中 事 后 监 管, 政 府 从 多 个 方 面 深 化 医 改, 对 医 药 企 业 紧 跟 政 策 方 向 及 时 应 对 政 策 性 行 业 结 构 调 整 的 能 力 提 出 更 高 要 求 ; 此 外, 年 内 全 面 放 开 二 胎 这 一 人 口 政 策 的 重 大 调 整, 也 引 发 医 药 行 业 对 未 来 发 展 趋 势 开 展 深 度 探 讨 在 过 去 的 一 年 中, 中 医 药 不 论 是 在 国 内 还 是 在 海 外 均 受 到 更 加 广 泛 的 关 注, 从 国 家 领 导 人 在 部 分 省 市 调 研 时 强 调 要 切 实 发 挥 中 医 药 的 作 用, 到 屠 呦 呦 教 授 的 青 蒿 素 研 究 获 得 诺 贝 尔 医 学 奖, 都 充 分 体 现 了 中 医 药 在 我 国 乃 至 全 球 医 学 进 步 和 医 药 经 济 中 的 重 要 作 用 在 政 策 频 出 结 构 性 调 整 仍 在 持 续 的 形 势 下, 医 药 企 业 需 要 及 时 领 会 政 策 精 神, 扎 实 做 好 基 础 工 作, 提 升 对 市 场 的 服 务 意 识 和 责 任 意 识, 不 断 规 范 自 身 的 经 营 管 理, 充 分 发 掘 自 身 的 资 源 优 势, 积 极 参 与 新 常 态 时 期 的 医 改, 并 寻 求 能 够 有 效 推 动 行 业 进 步 且 增 强 自 身 获 利 能 力 的 途 径 中 药 企 业 则 要 在 变 革 中 努 力 实 现 传 承 与 创 新 并 举, 发 挥 中 药 特 色 并 提 升 在 医 药 事 业 中 的 贡 献 水 平 经 济 的 持 续 放 缓 与 在 政 策 导 向 下 的 医 药 市 场 格 局 调 整, 愈 加 考 验 医 药 企 业 的 抗 风 险 能 力 应 变 能 力 以 及 持 续 的 盈 利 能 力 法 人 治 理 结 构 规 范 内 控 运 行 有 效 具 备 良 好 市 场 口 碑 拥 有 丰 富 产 品 资 源 且 资 产 结 构 健 康 的 企 业 将 会 在 变 化 中 赢 得 发 展 的 机 遇 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 公 司 面 临 的 机 遇 : 随 着 报 告 期 内 中 医 药 法 ( 草 案 ) 的 获 得 通 过, 政 府 对 于 振 兴 中 医 药 强 化 扶 持 的 战 略 规 划 更 加 明 确, 中 医 药 服 务 于 医 药 卫 生 体 系 和 国 民 健 康 保 障 体 系 的 能 力 也 将 进 一 步 提 升 2016 年 2 月 国 务 院 发 布 的 中 医 药 发 展 战 略 规 划 纲 要 ( 年 ) 明 确 中 医 药 在 中 国 社 会 发 展 中 应 当 承 担 的 重 要 角 色, 并 希 冀 以 此 引 导 中 医 药 事 业 的 积 极 健 康 科 学 发 展, 打 造 全 社 会 信 中 医 用 中 医 的 良 好 格 局 能 够 正 确 理 解 政 策 方 向 具 有 良 好 资 质 和 规 范 化 规 模 化 资 源 的 企 业, 将 在 政 策 的 引 领 下 参 与 到 中 医 药 事 业 的 改 革 中 来, 并 依 托 中 医 药 文 化 传 播 提 升 本 企 业 影 响 力, 不 断 提 升 本 企 业 的 竞 争 能 力, 实 现 企 业 的 持 续 健 康 成 长 公 司 面 临 的 挑 战 : 各 项 医 改 政 策 的 实 行, 加 速 了 行 业 格 局 的 调 整 也 进 一 步 提 升 了 竞 争 力, 无 论 是 对 医 药 企 业 的 生 产 条 件 研 发 数 据 的 标 准 提 升, 还 是 药 品 集 中 招 投 标 频 率 的 增 加, 均 对 企 业 的 经 营 管 理 效 率 生 产 工 序 衔 接 及 医 药 工 业 规 范 化 水 平 提 出 更 高 的 要 求, 企 业 需 要 紧 跟 招 投 标 政 策 并 及 时 与 医 疗 市 场 有 效 对 接 ; 此 外, 当 前 社 会 进 入 互 联 网 + 时 代, 客 户 群 体 的 消 费 习 惯 消 费 结 构 逐 步 改 变, 信 息 传 播 模 式 也 从 传 统 模 式 拓 展 到 自 媒 体 模 式, 中 药 企 业 需 要 加 紧 适 应 市 场 的 变 化 并 及 时 做 好 对 接 提 高 服 务 能 力 和 服 务 水 平, 借 力 新 媒 体 更 好 的 传 播 中 医 药 文 化, 拓 展 市 场 空 间 本 公 司 立 足 于 中 成 药 行 业, 严 格 按 照 中 央 关 于 京 津 冀 协 同 发 展 的 战 略 部 署, 认 真 做 好 北 京 和 安 国 两 个 产 业 园 区 的 项 目 规 划, 积 极 配 合 京 津 冀 三 地 药 品 监 管 一 体 化 的 要 求, 不 断 完 善 自 身 产 业 22 / 162

23 链 条, 在 实 现 产 能 升 级 的 同 时 为 地 方 经 济 发 展 做 出 贡 献 公 司 将 在 明 确 自 身 定 位 的 基 础 上, 继 续 严 格 把 关 生 产 和 管 理, 打 造 优 质 药 品, 同 时 充 分 发 挥 自 有 零 售 终 端 的 作 用, 向 消 费 者 提 供 优 质 的 服 务, 为 实 现 同 仁 堂 做 长 做 强 做 优 做 大 的 发 展 目 标 而 不 懈 努 力 ( 三 ) 经 营 计 划 2015 年, 公 司 应 对 经 济 增 速 放 缓 和 行 业 环 境 低 迷, 通 过 稳 扎 稳 打 落 实 经 营 计 划, 顺 利 完 成 了 十 二 五 规 划 的 各 项 任 务, 并 为 后 续 的 规 划 制 定 实 现 长 期 健 康 发 展 奠 定 了 坚 实 基 础 新 的 一 年, 经 济 下 行 压 力 犹 在, 公 司 将 遵 照 中 央 关 于 京 津 冀 协 同 发 展 的 战 略 部 署, 以 优 化 内 部 管 理 提 高 经 营 效 率 为 切 入 点, 以 市 场 需 求 为 导 向, 从 夯 实 基 础 出 发, 立 足 长 远 做 好 工 业 商 业 两 个 板 块 布 局, 确 保 平 稳 增 长 的 基 础 上 力 争 实 现 新 的 突 破 1 拓 宽 思 路, 优 化 管 理 2016 年, 公 司 将 持 续 向 内 挖 潜, 提 高 内 部 联 动 的 活 跃 性, 促 进 工 商 板 块 各 级 单 位 的 相 互 协 调 与 沟 通 ; 在 已 经 建 立 的 内 部 控 制 基 础 上, 持 续 完 善 和 健 全 内 控 体 系, 对 新 设 立 的 子 公 司 及 单 位 尤 其 作 为 重 点, 以 加 强 党 在 法 人 治 理 结 构 中 的 关 键 作 用 为 核 心, 发 挥 党 政 工 团 在 企 业 各 方 面 工 作 中 的 带 动 作 用, 不 仅 在 制 度 上 完 善 企 业 管 理, 还 要 在 思 想 意 识 上 提 升 全 员 能 动 意 识, 不 仅 要 落 实 岗 位 意 识, 更 要 深 化 品 牌 意 识 责 任 意 识 ; 继 续 探 索 公 司 资 源 合 理 配 置 的 最 优 组 合, 寻 求 促 进 各 单 位 各 部 门 有 效 联 动 的 最 佳 结 合 点, 激 发 企 业 活 力, 进 而 实 现 思 路 转 型, 管 理 升 级 2 培 育 品 种, 开 拓 市 场 公 司 仍 将 围 绕 品 牌 品 种 的 竞 争 核 心, 在 总 结 一 品 一 策 一 区 一 策 一 品 多 策 的 品 种 运 作 模 式 基 础 上, 以 医 改 政 策 为 引 领, 以 市 场 为 导 向, 坚 持 发 挥 品 牌 优 势, 充 分 发 掘 品 牌 特 性, 通 过 制 定 有 针 对 性 的 品 种 策 略, 打 造 盈 利 能 力 较 强 且 具 有 可 持 续 性 的 品 种 群 ; 公 司 也 将 在 巩 固 现 有 市 场 份 额 的 基 础 上, 继 续 探 索 医 疗 领 域, 寻 找 到 品 种 和 价 量 的 最 优 组 合, 力 争 扩 大 产 品 在 医 疗 领 域 的 市 场 占 有 率 ; 此 外, 公 司 也 将 在 把 握 成 本 效 益 原 则 的 前 提 下, 积 极 参 与 学 术 型 会 议, 在 严 格 遵 守 广 告 法 的 前 提 下 借 助 网 络 自 媒 体 平 台 推 广 中 医 药 文 化 和 科 学 用 药 的 知 识, 提 高 产 品 的 知 名 度 面 对 互 联 网 的 快 速 发 展, 公 司 也 将 积 极 探 索 传 统 业 态 与 电 子 商 务 的 对 接, 规 划 电 商 的 发 展 路 径, 多 措 并 举 努 力 拓 展 市 场 空 间 3 统 筹 规 划, 长 远 布 局 新 的 一 年, 随 着 政 府 改 革 措 施 的 深 入 落 实, 京 津 冀 协 同 发 展 的 战 略 部 署 也 将 加 紧 推 进, 公 司 也 将 紧 跟 京 津 冀 协 同 发 展 的 脚 步, 按 照 京 津 冀 三 地 药 品 监 管 一 体 化 的 要 求, 立 足 本 企 服 务 社 会, 夯 实 北 京 大 兴 与 河 北 安 国 两 个 产 业 园 区 的 基 础, 着 力 做 好 工 业 布 局 的 长 远 规 划, 以 科 技 兴 企 为 己 任, 加 大 科 研 投 入 力 度, 在 产 品 上 工 艺 上 实 现 技 术 进 步, 在 生 产 环 节 继 续 推 动 机 械 化, 按 照 环 保 法 的 要 求, 推 动 环 保 设 施 的 升 级 改 造, 协 调 好 生 产 计 划 的 推 进 与 京 津 冀 环 保 的 各 项 要 求 ; 继 续 推 进 公 司 自 有 商 业 零 售 平 台 的 建 设, 使 之 成 为 兼 有 文 化 推 广 诊 疗 服 务 零 售 门 店 功 能 的 综 合 型 药 店 终 端 网 络 2016 年, 是 公 司 十 三 五 规 划 的 开 局 之 年, 同 时 也 是 国 务 院 中 医 药 发 展 战 略 规 划 纲 要 ( 年 ) ( 以 下 简 称 中 医 药 战 略 规 划 ) 的 起 始 之 年 尽 管 目 前 国 内 经 济 仍 处 于 探 索 转 型 时 期, 各 行 业 也 在 寻 求 自 身 的 转 折 点 突 破 点, 公 司 作 为 中 药 行 业 的 老 字 号, 将 按 照 中 医 药 战 略 规 划 的 指 引, 勤 于 思 考 积 极 探 索, 正 确 把 握 政 策 脉 搏, 合 理 高 效 的 运 用 企 业 资 源, 坚 定 不 移 的 打 造 优 质 民 族 中 药 品 牌, 为 中 国 中 医 药 的 健 康 长 远 发 展 贡 献 一 企 之 力 公 司 奉 行 长 期 稳 定 的 经 营 策 略, 并 结 合 企 业 实 际 经 营 情 况 编 制 务 实 的 经 营 计 划, 因 此 公 司 仍 将 坚 持 以 实 现 净 利 润 年 度 双 位 数 增 长 为 长 期 经 营 目 标 该 项 经 营 目 标 及 前 述 经 营 计 划 并 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 业 绩 承 诺, 敬 请 投 资 者 对 此 保 持 足 够 风 险 意 识, 并 理 解 经 营 计 划 与 业 绩 承 诺 之 间 的 差 异 23 / 162

24 公 司 于 2012 年 12 月 4 日 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 120,500 万 元 ( 含 发 行 费 用 ), 扣 除 发 行 费 用 后 的 募 集 资 金 净 额 为 117,596 万 元, 全 部 用 于 大 兴 生 产 基 地 项 目 公 司 将 继 续 严 格 按 照 募 集 资 金 管 理 办 法 的 规 定 与 股 东 大 会 授 权, 规 范 募 集 资 金 的 审 批 与 使 用 程 序, 做 好 信 息 披 露 工 作, 并 严 格 规 范 施 工, 确 保 工 程 质 量 除 本 项 目 外, 其 他 资 金 需 求 通 过 日 常 经 营 获 得 的 现 金 流 即 可 满 足 ( 四 ) 可 能 面 对 的 风 险 1 政 策 风 险 报 告 期 内, 涵 盖 分 级 诊 疗 公 立 医 院 改 革 药 品 集 中 招 标 药 品 审 评 新 政 等 多 项 行 业 措 施 落 地, 对 参 与 招 标 的 药 品 价 格 做 出 进 一 步 调 整 及 对 新 药 审 批 愈 加 趋 严 ; 此 外, 环 保 法 新 广 告 法 新 版 中 国 药 典 也 在 2015 年 内 执 行, 对 药 企 的 环 保 排 放 广 告 宣 传 中 药 原 材 料 的 农 残 重 金 属 检 测 做 出 更 加 严 格 和 明 确 的 规 定 多 项 法 规 的 执 行 与 政 令 的 颁 布 对 医 药 行 业 的 影 响 将 会 持 续, 行 业 格 局 的 调 整 也 将 持 续, 医 药 企 业 不 仅 需 要 付 出 更 多 成 本 加 强 在 环 保 方 面 的 投 入, 同 时 要 快 速 反 应 与 医 疗 招 标 做 好 对 接, 同 时 由 于 政 策 趋 严 导 致 的 新 药 市 场 转 化 放 缓 也 要 求 企 业 增 强 现 有 品 种 的 盈 利 能 力, 并 在 药 品 宣 传 方 面 严 格 把 关, 中 药 企 业 则 还 需 要 根 据 新 版 中 国 药 典 的 要 求 对 原 材 料 检 测 增 加 投 入 公 司 将 继 续 加 强 内 部 管 控, 在 采 购 和 生 产 环 节 严 把 质 量 关, 并 依 照 政 策 要 求 加 强 检 测 ; 此 外, 公 司 也 将 持 续 跟 进 医 改 政 策 的 执 行, 积 极 参 与 药 品 招 标, 并 结 合 企 业 实 际 做 好 招 标 与 生 产 供 应 的 对 接 工 作 ; 在 产 品 推 广 中 按 照 广 告 法 的 有 关 规 定, 对 宣 传 资 料 宣 传 方 式 予 以 严 格 把 关, 形 成 切 实 可 行 的 宣 传 方 式 2 原 材 料 风 险 近 年 来, 随 着 中 医 药 在 国 际 领 域 愈 加 受 到 关 注, 全 球 对 于 中 药 原 材 料 需 求 显 著 增 加, 明 显 对 国 内 药 材 市 场 的 供 需 构 成 影 响 由 于 质 量 标 准 的 缺 乏 导 致 中 药 材 质 量 良 莠 不 齐 部 分 中 药 原 材 料 属 于 濒 危 物 种 受 到 国 家 管 制, 未 来 面 临 资 源 匮 乏 的 困 境 对 中 药 企 业 而 言 既 要 保 证 中 药 原 材 料 的 质 量 和 供 应, 又 要 考 虑 尽 可 能 以 合 理 成 本 进 行 原 材 料 采 购 公 司 多 年 来 通 过 建 立 金 字 塔 人 才 体 系 及 开 展 师 带 徒 工 程, 着 力 建 设 专 业 化 中 药 材 采 购 队 伍, 并 通 过 平 台 化 管 理 对 中 药 材 供 应 商 实 施 备 案 审 计 不 定 期 调 研, 以 价 格 跟 踪 机 制 时 时 关 注 中 药 原 材 料 价 格 波 动, 并 通 过 加 强 公 司 内 部 工 商 联 动 机 制 确 保 中 药 原 材 料 的 合 理 库 存 此 外, 公 司 自 有 中 药 材 种 植 基 地 继 续 发 挥 重 要 作 用, 保 证 常 年 大 量 使 用 的 药 材 供 应, 科 研 部 门 也 在 濒 危 原 材 料 的 替 代 性 研 究 项 目 上 继 续 投 入, 总 体 保 证 公 司 生 产 的 正 常 运 行 3 市 场 风 险 目 前, 经 济 下 行 的 压 力 依 然 存 在 政 府 多 项 改 革 措 施 带 动 经 济 仍 需 时 日, 供 给 侧 改 革 下 的 结 构 性 调 整 在 拉 动 经 济 的 同 时 首 先 带 来 市 场 格 局 的 变 化, 各 行 业 的 去 库 存 合 理 减 产 优 化 资 源 配 置 势 在 必 行 医 改 的 进 一 步 深 入 也 将 促 使 资 源 有 效 分 配 引 导 合 理 医 疗 消 费, 推 动 行 业 格 局 变 化 公 司 不 仅 要 及 时 应 对 新 形 势 下 的 消 费 格 局 变 化, 还 需 要 深 入 思 考 如 何 按 照 供 给 侧 改 革 的 要 求 有 效 运 用 产 能 合 理 安 排 产 业 布 局 优 化 库 存 结 构, 并 持 续 探 索 具 有 更 强 盈 利 能 力 的 品 种 开 发 和 营 销 模 式 公 司 将 以 供 给 侧 改 革 为 指 引, 深 入 学 习 中 医 药 战 略 规 划, 按 照 京 津 冀 协 同 发 展 的 战 略 部 署, 总 结 自 身 的 品 牌 优 势 品 种 优 势, 认 真 分 析 研 究 政 策 导 向 下 的 市 场 变 化, 在 保 证 工 业 园 区 施 工 质 量 完 成 GMP 认 证 的 前 提 下 加 紧 解 决 产 能 不 足 的 问 题, 精 耕 细 作 品 种 群, 与 市 场 需 求 有 效 对 接, 对 快 速 发 展 的 网 络 消 费 平 台 持 续 关 注 并 有 益 尝 试, 继 续 对 医 疗 市 场 深 入 探 索 并 寻 求 突 破, 确 保 公 司 的 优 质 资 源 得 到 合 理 运 用 ; 同 时, 公 司 也 将 持 续 强 化 内 控 的 落 实 以 保 证 运 行 质 量, 积 极 应 对 原 材 料 动 力 能 源 人 工 成 本 的 变 化, 提 升 对 风 险 的 防 御 能 力 24 / 162

25 总 体 而 言, 在 海 外 经 济 发 展 不 稳 国 内 经 济 放 缓 的 大 环 境 下, 公 司 势 必 做 好 夯 实 基 础 的 各 项 工 作, 并 以 中 医 药 战 略 规 划 为 纲 领, 积 极 配 合 改 革 措 施 的 执 行, 尊 重 市 场 并 充 分 发 挥 自 身 优 势, 以 实 现 公 司 规 范 平 稳 健 康 的 运 行 ( 五 ) 其 他 无 四 公 司 因 不 适 用 准 则 规 定 或 特 殊 原 因, 未 按 准 则 披 露 的 情 况 和 原 因 说 明 第 五 节 重 要 事 项 一 普 通 股 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 公 司 注 重 对 股 东 的 长 期 稳 定 持 续 回 报 在 制 定 利 润 分 配 方 案 时, 充 分 考 虑 公 司 所 处 发 展 阶 段 及 未 来 资 金 支 出 预 计 安 排, 并 由 公 司 独 立 董 事 对 利 润 分 配 方 案 出 具 独 立 意 见, 有 效 维 护 了 投 资 者, 特 别 是 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益 报 告 期 内, 经 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 于 规 定 时 间 内 完 成 了 对 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 2.2 元 ( 含 税 ) 的 利 润 分 配 方 案 该 项 分 红 派 息 实 施 公 告 刊 登 于 2015 年 8 月 3 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报, 同 时 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 ( 二 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 普 通 股 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 占 合 并 报 表 每 10 股 分 红 年 度 合 并 报 每 10 股 送 中 归 属 于 上 分 红 派 息 数 每 10 股 转 现 金 分 红 的 数 额 表 中 归 属 于 上 市 红 股 数 市 公 司 股 东 年 度 ( 元 )( 含 增 数 ( 股 ) ( 含 税 ) 公 司 股 东 的 净 利 ( 股 ) 的 净 利 润 的 税 ) 润 比 率 (%) 2015 年 ,438, ,179, 年 ,723, ,669, 年 ,228, ,013, ( 三 ) 以 现 金 方 式 要 约 回 购 股 份 计 入 现 金 分 红 的 情 况 现 金 分 红 的 金 额 比 例 (%) 2015 年 0 ( 四 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 可 供 普 通 股 股 东 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 普 通 股 现 金 利 润 分 配 预 案 的, 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 25 / 162

26 二 承 诺 事 项 履 行 情 况 ( 一 ) 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 如 未 如 未 能 能 及 及 时 履 是 否 是 否 时 履 行 应 说 承 诺 承 诺 承 诺 时 间 及 有 履 及 时 行 应 承 诺 方 明 未 完 类 型 内 容 期 限 行 期 严 格 说 明 成 履 行 限 履 行 下 一 的 具 体 步 计 原 因 划 解 决 中 国 北 京 同 仁 堂 集 团 承 诺 于 2012 年 12 月 是 是 无 无 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 同 业 竞 争 同 仁 堂 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 2015 年 内 彻 底 解 决 北 京 同 仁 堂 化 妆 品 有 限 公 司 与 本 公 司 业 务 相 似 性 问 题 作 出,2014 年 4 月 进 一 步 规 范,2015 年 内 解 决 其 他 中 国 北 京 同 仁 堂 集 团 承 诺, 其 所 2014 年 11 月 是 是 无 无 同 仁 堂 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 持 有 本 公 司 的 719,308,540 股 流 通 股, 于 2014 年 11 月 30 日 自 愿 锁 定 承 诺 期 满 自 2014 年 12 月 1 日 起 继 续 自 愿 锁 定 三 作 出 承 诺, 期 限 为 3 年 其 他 承 诺 年, 至 2017 年 11 月 30 日 若 在 承 诺 锁 定 期 间 发 生 资 本 公 积 金 转 增 股 本 派 送 股 票 红 利 配 股 增 发 等 使 股 份 数 量 发 生 变 动 的 事 项, 上 述 锁 定 股 份 数 量 也 作 相 应 调 整 其 他 公 司 董 为 维 护 公 司 股 价 稳 定, 承 诺 时 间 为 是 是 无 无 事 监 事 保 护 全 体 股 东 利 益, 公 2015 年 7 月 其 他 承 诺 司 董 事 监 事 高 级 管 13 日, 期 限 6 理 人 员 承 诺, 如 持 有 本 个 月 公 司 股 票,6 个 月 内 绝 不 减 持 报 告 期 内, 同 仁 堂 集 团 积 极 协 商 解 决 北 京 同 仁 堂 化 妆 品 有 限 公 司 与 本 公 司 的 业 务 相 似 性 问 题 同 仁 堂 集 团 所 持 北 京 同 仁 堂 化 妆 品 有 限 公 司 之 股 权, 以 协 议 托 管 的 方 式, 自 2016 年 1 月 1 日 起 交 由 本 公 司 下 属 子 公 司 同 仁 堂 科 技 全 权 管 理, 托 管 期 限 3 年 化 妆 品 公 司 2014 年 经 审 计 净 资 产 为 人 26 / 162

27 民 币 万 元 该 项 协 议 业 经 下 属 子 公 司 同 仁 堂 科 技 董 事 会 审 议 通 过 该 项 承 诺 已 于 2015 年 12 月 23 日 履 行 完 成 ( 二 ) 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 不 适 用 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 作 出 说 明 三 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 四 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 五 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 190 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 19 名 称 报 酬 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 80 财 务 顾 问 保 荐 人 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 审 计 期 间 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 无 六 面 临 暂 停 上 市 风 险 的 情 况 ( 一 ) 导 致 暂 停 上 市 的 原 因 以 及 公 司 采 取 的 消 除 暂 停 上 市 情 形 的 措 施 不 适 用 27 / 162

28 七 破 产 重 整 相 关 事 项 八 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 九 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 控 股 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 十 报 告 期 内 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 诚 信 状 况 的 说 明 报 告 期 内, 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 诚 信 状 况 良 好, 不 存 在 未 履 行 法 院 生 效 判 决 所 负 数 额 较 大 的 债 务 到 期 未 清 偿 等 情 况 十 一 公 司 股 权 激 励 计 划 员 工 持 股 计 划 或 其 他 员 工 激 励 情 况 及 其 影 响 十 二 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 无 事 项 概 述 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 交 易 方 北 京 同 仁 堂 健 康 药 业 股 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 关 联 关 联 交 易 关 系 类 型 母 公 购 买 司 的 商 品 控 股 子 公 司 关 联 交 关 联 交 易 关 联 交 易 定 价 原 则 易 内 容 价 格 占 同 类 交 易 金 关 联 交 易 额 的 比 金 额 例 (%) 交 易 价 格 关 联 与 市 场 参 交 易 市 场 考 价 格 差 结 算 价 格 异 较 大 的 方 式 原 因 采 购 产 品 的 价 格 由 双 方 在 不 超 过 59, , 现 金 59, 无 市 场 价 格 的 范 围 内 协 商 确 定 同 仁 堂 集 团 ( 含 其 附 属 公 司 ) 不 得 以 高 于 其 向 任 何 独 立 的 第 三 方 销 售 相 同 产 品 28 / 162

29 份 有 的 价 格 或 市 场 每 季 度 平 均 价 限 公 格 ( 以 两 者 较 低 为 准 ) 作 为 司 向 同 仁 堂 股 份 公 司 供 应 原 材 料 的 价 格 北 京 母 公 购 买 采 购 产 品 的 价 格 由 双 方 在 不 超 过 1, , 现 金 1, 无 同 仁 司 的 商 品 市 场 价 格 的 范 围 内 协 商 确 堂 制 控 股 定 同 仁 堂 集 团 ( 含 其 附 属 药 有 子 公 公 司 ) 不 得 以 高 于 其 向 任 何 限 公 司 独 立 的 第 三 方 销 售 相 同 产 品 司 的 价 格 或 市 场 每 季 度 平 均 价 格 ( 以 两 者 较 低 为 准 ) 作 为 向 同 仁 堂 股 份 公 司 供 应 原 材 料 的 价 格 北 京 母 公 购 买 采 购 产 品 的 价 格 由 双 方 在 不 超 过 现 金 无 同 仁 司 的 商 品 市 场 价 格 的 范 围 内 协 商 确 堂 生 控 股 定 同 仁 堂 集 团 ( 含 其 附 属 物 制 子 公 公 司 ) 不 得 以 高 于 其 向 任 何 品 开 司 独 立 的 第 三 方 销 售 相 同 产 品 发 有 的 价 格 或 市 场 每 季 度 平 均 价 限 公 格 ( 以 两 者 较 低 为 准 ) 作 为 司 向 同 仁 堂 股 份 公 司 供 应 原 材 料 的 价 格 北 京 母 公 购 买 采 购 产 品 的 价 格 由 双 方 在 不 超 过 现 金 7.56 无 同 仁 司 的 商 品 市 场 价 格 的 范 围 内 协 商 确 堂 化 控 股 定 同 仁 堂 集 团 ( 含 其 附 属 妆 品 子 公 公 司 ) 不 得 以 高 于 其 向 任 何 有 限 司 独 立 的 第 三 方 销 售 相 同 产 品 公 司 的 价 格 或 市 场 每 季 度 平 均 价 格 ( 以 两 者 较 低 为 准 ) 作 为 向 同 仁 堂 股 份 公 司 供 应 原 材 料 的 价 格 北 京 母 公 销 售 销 售 同 仁 堂 股 份 公 司 按 照 对 其 他 27, , 现 金 27, 无 同 仁 司 的 商 品 独 立 第 三 方 销 售 产 品 的 价 格 堂 健 控 股 给 予 同 仁 堂 集 团 ( 含 其 附 属 康 药 子 公 公 司 ) 及 其 它 关 联 方 业 股 司 份 有 限 公 司 中 国 控 股 销 售 销 售 同 仁 堂 股 份 公 司 按 照 对 其 他 现 金 无 北 京 股 东 商 品 独 立 第 三 方 销 售 产 品 的 价 格 同 仁 给 予 同 仁 堂 集 团 ( 含 其 附 属 堂 ( 集 公 司 ) 及 其 它 关 联 方 团 ) 有 29 / 162

30 限 责 任 公 司 北 京 母 公 销 售 销 售 同 仁 堂 股 份 公 司 按 照 对 其 他 现 金 无 同 仁 堂 制 药 有 限 公 司 司 的 控 股 子 公 司 商 品 独 立 第 三 方 销 售 产 品 的 价 格 给 予 同 仁 堂 集 团 ( 含 其 附 属 公 司 ) 及 其 它 关 联 方 北 京 母 公 销 售 销 售 现 金 无 同 仁 堂 中 医 医 院 有 限 责 任 公 司 司 的 控 股 子 公 司 商 品 合 计 / / 90, / / / / 大 额 销 货 退 回 的 详 细 情 况 无 关 联 交 易 的 说 明 根 据 本 公 司 上 市 之 初 与 集 团 公 司 签 订 的 土 地 租 赁 协 议 及 2007 年 4 月 26 日 签 订 的 补 充 协 议, 2013 年 2 月 28 日 续 签 的 商 标 使 用 许 可 协 议,2013 年 4 月 2 日 续 签 的 仓 储 保 管 合 同, 以 及 2014 年 子 公 司 同 仁 堂 商 业 与 同 仁 堂 集 团 公 司 签 订 的 房 屋 使 用 协 议, 本 公 司 支 付 集 团 公 司 以 下 费 用 : 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 依 据 土 地 租 金 5,534, ,534, 协 议 约 定 商 标 使 用 费 2,718, ,718, 协 议 约 定 仓 储 费 8,321, ,321, 协 议 约 定 房 屋 租 赁 535, ,800 协 议 约 定 报 告 期 内 上 述 交 易 主 要 内 容 ( 包 括 价 格 数 量 付 款 方 式 等 ) 均 按 照 协 议 约 定 执 行, 未 发 生 显 著 变 化 上 述 交 易 除 房 屋 使 用 协 议 外 在 今 后 还 将 持 续 发 生, 并 且 根 据 协 议 约 定, 集 团 公 司 可 参 考 市 场 情 况 提 高 费 用 标 准, 但 年 增 长 幅 度 不 得 超 过 10% 本 公 司 于 2013 年 2 月 28 日 与 集 团 公 司 继 续 签 订 商 标 使 用 许 可 协 议, 期 满 后 集 团 公 司 将 继 续 与 本 公 司 签 订 商 标 使 用 协 议 该 商 标 使 用 许 可 协 议 有 利 于 各 方 约 束 自 身 行 为, 合 法 有 效 使 用 商 标, 符 合 北 京 市 国 资 委 对 于 国 有 企 业 监 督 管 理 的 需 要, 同 时 也 有 利 于 公 司 将 优 质 品 种 和 诚 挚 服 务 带 给 广 大 消 费 者, 实 现 公 司 的 持 续 稳 健 增 长 并 回 报 股 东 ; 公 司 于 2016 年 2 月 25 日 与 集 团 公 司 续 签 仓 储 租 赁 合 同, 前 述 两 项 协 议 主 要 条 款 未 发 生 变 化 ( 二 ) 资 产 或 股 权 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 无 事 项 概 述 查 询 索 引 30 / 162

31 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 4 涉 及 业 绩 约 定 的, 应 当 披 露 报 告 期 内 的 业 绩 实 现 情 况 无 ( 三 ) 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 无 事 项 概 述 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 ( 四 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 无 事 项 概 述 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 方 关 联 关 系 北 京 同 仁 堂 健 康 药 母 公 司 的 控 股 业 股 份 有 限 公 司 子 公 司 向 关 联 方 提 供 资 金 期 初 期 末 发 生 额 余 额 余 额 关 联 方 向 上 市 公 司 提 供 资 金 期 初 期 末 发 生 额 余 额 余 额 1,394, , , 合 计 1,394, , , 关 联 债 权 债 务 形 成 原 因 代 垫 款 项 关 联 债 权 债 务 对 公 司 的 影 响 无 31 / 162

32 ( 五 ) 其 他 (1)2015 年 10 月 30 日, 公 司 第 七 届 董 事 会 第 四 次 会 议 通 过 了 关 于 接 受 控 股 股 东 以 委 托 贷 款 方 式 将 国 有 资 本 经 营 预 算 资 金 拨 付 给 公 司 及 子 公 司 暨 关 联 交 易 的 公 告 公 司 控 股 股 东 同 仁 堂 集 团 将 所 收 到 的 国 有 资 本 经 营 预 算 资 金 分 别 拨 付 予 本 公 司 及 子 公 司, 具 体 拨 付 本 公 司 金 额 为 人 民 币 4,300 万 元, 拨 付 同 仁 堂 科 技 金 额 为 3,200 万 元, 拨 付 同 仁 堂 商 业 金 额 为 人 民 币 1,000 万 元 拨 付 方 式 为 委 托 贷 款, 贷 款 利 率 不 高 于 银 行 同 期 贷 款 基 准 利 率 并 做 适 度 下 浮, 构 成 关 联 交 易 具 体 内 容 详 见 公 司 2015 年 10 月 31 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 刊 登 的 公 告 (2) 报 告 期 内, 同 仁 堂 集 团 严 格 遵 守 承 诺, 积 极 协 商 解 决 北 京 同 仁 堂 化 妆 品 有 限 公 司 与 本 公 司 下 属 子 公 司 的 业 务 相 似 性 问 题 同 仁 堂 集 团 所 持 北 京 同 仁 堂 化 妆 品 有 限 公 司 之 51% 的 股 权, 以 协 议 托 管 的 方 式, 自 2016 年 1 月 1 日 起 交 由 本 公 司 下 属 子 公 司 同 仁 堂 科 技 全 权 管 理, 托 管 期 限 3 年 化 妆 品 公 司 2014 年 经 审 计 净 资 产 为 人 民 币 万 元 该 项 协 议 涉 及 关 联 交 易, 业 经 下 属 子 公 司 同 仁 堂 科 技 董 事 会 于 2015 年 12 月 23 日 审 议 通 过 十 三 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 托 管 承 包 租 赁 事 项 ( 二 ) 担 保 情 况 ( 三 ) 委 托 他 人 进 行 现 金 资 产 管 理 的 情 况 1 委 托 理 财 情 况 受 托 人 委 托 理 财 产 品 类 型 上 海 浦 东 发 利 多 多 对 展 银 行 北 京 公 结 构 性 雅 宝 路 支 行 存 款 产 品 上 海 浦 东 发 利 多 多 对 展 银 行 北 京 公 结 构 性 雅 宝 路 支 行 存 款 产 品 兴 业 银 行 股 保 本 浮 动 报 酬 委 托 理 财 委 托 理 财 起 委 托 理 财 终 确 定 金 额 始 日 期 止 日 期 方 式 2, 固 定 年 收 益 率 1, 固 定 年 收 益 率 1, 固 定 份 有 限 公 司 收 益 型 加 浮 32 / 162 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 实 际 收 回 本 金 金 额 实 际 获 得 收 益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 是 关 否 联 涉 交 诉 易 2, 是 0 否 否 1, 是 0 否 否 是 0 否 否 关 联 关 系

33 动 收 益 率 合 计 / 5,500 / / / 4, / 0 / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) - 委 托 理 财 的 情 况 说 明 期 末 理 财 产 品 金 额 1500 万 元, 为 本 公 司 之 子 公 司 北 京 同 仁 堂 麦 尔 海 生 物 技 术 有 限 公 司 与 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 签 订 兴 业 银 行 金 融 结 构 性 存 款 协 议, 购 买 其 保 本 固 定 加 浮 动 收 益 率 的 结 构 性 存 款 产 品 2 委 托 贷 款 情 况 3 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 ( 四 ) 其 他 重 大 合 同 报 告 期 内, 公 司 无 其 他 重 大 合 同 发 生 十 四 其 他 重 大 事 项 的 说 明 十 五 积 极 履 行 社 会 责 任 的 工 作 情 况 ( 一 ) 社 会 责 任 工 作 情 况 公 司 披 露 履 行 社 会 责 任 的 报 告 : 披 露 网 址 ( 二 ) 属 于 国 家 环 境 保 护 部 门 规 定 的 重 污 染 行 业 的 上 市 公 司 及 其 子 公 司 的 环 保 情 况 说 明 公 司 严 格 遵 守 环 境 保 护 方 面 的 法 律 法 规, 并 以 控 制 污 染, 节 能 降 耗, 保 护 环 境, 遵 纪 守 法, 持 续 改 善, 追 求 卓 越 为 环 境 管 理 方 针, 不 断 完 善 环 境 管 理 体 系 报 告 期 内, 公 司 严 格 执 行 国 家 及 北 京 市 各 项 环 保 法 律 法 规, 进 一 步 增 加 环 保 投 入, 继 续 加 强 环 保 设 施 监 督 及 日 常 管 理, 实 施 煤 改 气 改 造 工 程 对 排 污 设 备 进 行 更 新 换 代, 并 遵 守 北 京 市 重 大 纪 念 活 动 大 型 国 际 体 育 赛 事 及 严 重 雾 霾 期 间 关 于 工 业 企 业 全 面 停 工 的 安 排 ; 公 司 也 要 求 各 单 位 高 度 重 视 环 保 管 理, 对 环 保 制 度 的 落 实 情 况 做 好 执 行 记 录 公 司 各 单 位 接 受 属 地 环 保 部 门 及 北 京 市 环 保 部 门 的 检 查, 均 顺 利 通 过 十 六 可 转 换 公 司 债 券 情 况 ( 一 ) 转 债 发 行 情 况 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2012]1396 号 文 核 准, 公 司 于 2012 年 12 月 4 日 公 开 发 行 了 1,205 万 张 可 转 换 公 司 债 券, 每 张 面 值 100 元, 发 行 总 额 120,500 万 元 经 上 海 证 券 交 易 所 33 / 162

34 上 证 发 字 [2012]31 号 文 同 意, 公 司 亿 元 可 转 换 公 司 债 券 于 2012 年 12 月 18 日 起 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易, 债 券 简 称 同 仁 转 债, 债 券 代 码 本 次 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 后 的 净 额 为 117,596 万 元, 将 全 部 用 于 公 司 大 兴 生 产 基 地 建 设 项 目 ( 二 ) 报 告 期 转 债 持 有 人 及 担 保 人 情 况 期 末 转 债 持 有 人 数 0 本 公 司 转 债 的 担 保 人 无 前 十 名 转 债 持 有 人 情 况 如 下 : 可 转 换 公 司 债 券 持 有 人 名 称 期 末 持 债 数 量 ( 元 ) 持 有 比 例 (%) 无 0 0 ( 三 ) 报 告 期 转 债 变 动 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 可 转 换 公 司 债 本 次 变 动 增 减 本 次 变 动 前 本 次 变 动 后 券 名 称 转 股 赎 回 回 售 同 仁 转 债 104, , ( 四 ) 报 告 期 转 债 累 计 转 股 情 况 报 告 期 转 股 额 ( 元 ) 1,040,344,000 报 告 期 转 股 数 ( 股 ) 60,239,514 累 计 转 股 数 ( 股 ) 69,404,567 累 计 转 股 数 占 转 股 前 公 司 已 发 行 股 份 总 数 (%) 5.33 尚 未 转 股 额 ( 元 ) 0 未 转 股 转 债 占 转 债 发 行 总 量 比 例 (%) 0 ( 五 ) 转 股 价 格 历 次 调 整 情 况 转 股 价 格 调 整 日 调 整 后 转 股 价 格 披 露 时 间 披 露 媒 体 2013 年 8 月 9 日 年 8 月 5 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报, 同 时 刊 登 在 上 交 所 网 站 2014 年 8 月 13 日 年 8 月 7 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报, 同 时 刊 登 在 上 交 所 网 站 截 止 本 报 告 期 末 最 新 转 股 价 格 转 股 价 格 调 整 说 明 根 据 2012 年 度 分 红 派 息 实 施 方 案 调 整 转 股 价 格 根 据 2013 年 度 分 红 派 息 实 施 方 案 调 整 转 股 价 格 ( 六 ) 公 司 的 负 债 情 况 资 信 变 化 情 况 及 在 未 来 年 度 还 债 的 现 金 安 排 公 司 在 报 告 期 内 经 营 情 况 稳 健, 资 信 情 况 良 好, 于 报 告 期 内 完 成 对 同 仁 转 债 的 赎 回 工 作 2015 年 末 公 司 资 产 负 债 率 为 24.19%, 较 年 初 下 降 9.02 个 百 分 点, 具 有 较 强 的 偿 债 能 力 34 / 162

35 ( 七 ) 转 债 其 他 情 况 说 明 公 司 股 票 自 2014 年 12 月 25 日 至 2015 年 2 月 6 日 连 续 30 个 交 易 日 中 有 20 个 交 易 日 (2015 年 1 月 6 日 至 2015 年 2 月 6 日 ) 收 盘 价 不 低 于 同 仁 转 债 当 期 转 股 价 格 的 130%, 第 二 次 触 发 可 转 债 提 前 赎 回 条 款 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过, 决 定 行 使 同 仁 转 债 提 前 赎 回 权 同 仁 转 债 赎 回 事 宜 已 于 2015 年 3 月 10 日 全 部 办 理 完 毕 相 关 赎 回 事 宜 公 告 赎 回 提 示 性 公 告 可 转 债 转 股 结 果 公 告 及 同 仁 转 债 赎 回 结 果 与 摘 牌 公 告 已 披 露 在 指 定 媒 体, 同 时 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 35 / 162

36 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 普 通 股 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 份 变 动 情 况 表 1 普 通 股 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 公 发 比 积 比 行 送 例 金 其 他 小 计 数 量 例 新 股 (%) 转 (%) 股 股 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1,311,230, ,239,514 60,239,514 1,371,470, 人 民 币 普 通 股 1,311,230, ,239,514 60,239,514 1,371,470, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 普 通 股 股 份 总 数 1,311,230, ,239,514 60,239,514 1,371,470, 普 通 股 股 份 变 动 情 况 说 明 本 公 司 可 转 换 公 司 债 券 同 仁 转 债, 于 2013 年 6 月 5 日 起 进 入 转 股 期, 并 于 报 告 期 内 触 发 赎 回 条 款, 自 2015 年 3 月 4 日 起 停 止 转 股,2015 年 3 月 10 日 办 理 完 毕 同 仁 转 债 赎 回 程 序 截 止 赎 回 登 记 日 (2015 年 3 月 3 日 ), 累 计 共 有 1,200,585,000 元 同 仁 转 债 已 转 换 成 公 司 股 票, 转 股 数 为 69,404,567 股, 占 同 仁 转 债 转 股 前 公 司 已 发 行 股 份 总 额 的 5.33%, 占 2015 年 3 月 3 日 公 司 已 发 行 股 本 总 额 1,371,470,262 股 的 5.06%; 其 中, 自 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 3 月 3 日, 同 仁 转 债 转 股 的 债 券 面 值 为 人 民 币 1,040,344,000 元, 转 股 数 为 60,239,514 股 3 普 通 股 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 ( 如 有 ) 股 份 增 加 使 基 本 每 股 收 益 下 降 元, 转 股 因 素 致 使 每 股 净 资 产 增 加 0.49 元 4 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 无 36 / 162

37 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 内 证 券 发 行 情 况 单 位 : 股 币 种 : 人 民 币 股 票 及 其 衍 生 证 券 的 种 类 发 行 日 期 发 行 价 格 ( 或 利 率 ) 发 行 数 量 上 市 日 期 获 准 上 市 交 易 终 止 交 易 数 量 日 期 普 通 股 股 票 类 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 可 转 债 公 司 债 类 其 他 衍 生 证 券 截 至 报 告 期 内 证 券 发 行 情 况 的 说 明 ( 存 续 期 内 利 率 不 同 的 债 券, 请 分 别 说 明 ): 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2012]1396 号 文 核 准, 公 司 于 2012 年 12 月 4 日 公 开 发 行 了 1,205 万 张 可 转 换 公 司 债 券, 每 张 面 值 100 元, 发 行 总 额 120,500 万 元 经 上 海 证 券 交 易 所 上 证 发 字 [2012]31 号 文 同 意, 公 司 亿 元 可 转 换 公 司 债 券 于 2012 年 12 月 18 日 起 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易, 债 券 简 称 同 仁 转 债, 债 券 代 码 本 次 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 后 的 净 额 为 117,596 万 元, 将 全 部 用 于 公 司 大 兴 生 产 基 地 建 设 项 目 公 司 可 转 债 于 2013 年 6 月 5 日 进 入 转 股 期, 公 司 股 票 自 2014 年 12 月 25 日 至 2015 年 2 月 6 日 连 续 30 个 交 易 日 中 有 20 个 交 易 日 (2015 年 1 月 6 日 至 2015 年 2 月 6 日 ) 收 盘 价 不 低 于 同 仁 转 债 当 期 转 股 价 格 的 130%, 第 二 次 触 发 可 转 债 提 前 赎 回 条 款 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过, 决 定 行 使 同 仁 转 债 提 前 赎 回 权 截 至 赎 回 登 记 日 2015 年 3 月 3 日 收 市 后 在 中 登 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 同 仁 转 债 余 额 为 人 民 币 4,415,000 元 (44,150 张 ), 占 同 仁 转 债 发 行 总 量 人 民 币 亿 元 的 0.37%, 累 计 转 股 股 数 为 69,404,567 股, 占 同 仁 转 债 转 股 前 本 公 司 已 发 行 股 本 总 额 的 5.33%, 占 同 仁 转 债 转 股 后 本 公 司 已 发 行 股 本 总 额 的 5.06%, 本 公 司 总 股 本 增 至 1,371,470,262 股 同 仁 转 债 赎 回 事 宜 已 于 2015 年 3 月 10 日 全 部 办 理 完 毕 相 关 赎 回 事 宜 公 告 赎 回 提 示 性 公 告 可 转 债 转 股 结 果 公 告 及 同 仁 转 债 赎 回 结 果 与 摘 牌 公 告 已 披 露 在 指 定 媒 体, 同 时 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 二 ) 公 司 普 通 股 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 公 司 2012 年 12 月 4 日 公 开 发 行 亿 元 可 转 换 公 司 债 券, 于 2013 年 6 月 5 日 进 入 转 股 期, 并 于 报 告 期 内 触 发 赎 回 条 款, 自 2015 年 3 月 4 日 起 停 止 转 股,2015 年 3 月 10 日 办 理 完 毕 同 仁 转 债 赎 回 程 序 截 至 2015 年 末, 公 司 不 存 在 未 转 股 转 债 公 司 2015 年 底 资 产 负 债 率 为 24.19%, 比 年 初 的 资 产 负 债 率 下 降 9.02 个 百 分 点 公 司 2015 年 度 经 营 业 绩 继 续 实 现 稳 定 增 长, 整 体 资 产 构 成 无 明 显 变 动 37 / 162

38 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 截 止 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 ( 户 ) 57,397 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 的 普 通 股 股 东 总 数 ( 户 ) 71,893 截 止 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 0 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 0 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 中 国 北 京 同 仁 堂 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 安 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 产 品 和 谐 健 康 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 持 有 有 限 报 告 期 内 增 期 末 持 股 数 售 条 比 例 (%) 减 量 件 股 份 数 量 0 719,308, 质 押 或 冻 结 情 况 股 股 东 份 状 态 无 72,655, 未 知 57,340, 未 知 31,705, 未 知 全 国 社 保 基 金 一 零 三 组 合 17,998,092 30,001, 未 知 安 邦 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 28,559, 未 司 - 保 守 型 投 资 组 合 知 和 谐 健 康 保 险 股 份 有 限 公 22,152, 未 司 - 万 能 产 品 知 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 20,558, 未 司 - 分 红 - 团 体 分 红 - 知 018L-FH001 沪 全 国 社 保 基 金 一 零 四 组 合 -4,963,241 18,999, 未 知 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 股 东 名 称 12,309, 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 性 质 数 量 0 国 有 法 人 其 他 其 他 未 知 其 他 其 他 其 他 其 他 其 他 未 知 持 有 无 限 售 股 份 种 类 及 数 量 条 件 流 通 股 的 数 量 种 类 数 量 38 / 162

39 中 国 北 京 同 仁 堂 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 719,308,540 人 民 币 普 通 股 719,308,540 安 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 产 品 72,655,829 人 民 币 普 通 股 72,655,829 和 谐 健 康 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 57,340,842 57,340,842 人 民 币 普 通 股 保 险 产 品 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 31,705,502 人 民 币 普 通 股 31,705,502 全 国 社 保 基 金 一 零 三 组 合 30,001,507 人 民 币 普 通 股 30,001,507 安 邦 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 保 守 型 投 资 28,559,024 28,559,024 人 民 币 普 通 股 组 合 和 谐 健 康 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 产 品 22,152,852 人 民 币 普 通 股 22,152,852 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 20,558,203 20,558,203 人 民 币 普 通 股 分 红 -018L-FH001 沪 全 国 社 保 基 金 一 零 四 组 合 18,999,998 人 民 币 普 通 股 18,999,998 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 12,309,400 人 民 币 普 通 股 12,309,400 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 中 国 北 京 同 仁 堂 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司, 报 告 期 末 持 有 股 份 719,308,540 股, 无 质 押 或 冻 结 情 况, 与 其 他 股 东 不 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 人 关 系 ; 安 邦 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 为 安 邦 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 安 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 和 谐 健 康 保 险 股 份 有 限 公 司 的 主 要 股 东, 分 别 持 有 三 家 公 司 99.98% 97.56% 98.31% 股 份, 因 此 安 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 和 谐 健 康 保 险 股 份 有 限 公 司 及 安 邦 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 因 存 在 关 联 关 系 构 成 一 致 行 动 人 除 上 述 股 东 外, 其 他 股 东 未 知 是 否 存 在 一 致 行 动 人 关 系 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 无 明 ( 三 ) 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 股 成 为 前 10 名 股 东 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 的 名 称 约 定 持 股 起 始 日 期 约 定 持 股 终 止 日 期 无 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 参 与 配 售 新 股 约 定 持 股 期 限 的 说 明 四 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 成 立 日 期 主 要 经 营 业 务 中 国 北 京 同 仁 堂 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 梅 群 1992 年 8 月 17 日 投 资 及 投 资 管 理 ; 加 工 制 造 中 成 药 及 中 药 饮 片 ; 销 售 中 药 材 中 成 药 及 中 药 饮 片 ; 货 物 储 运 药 膳 餐 饮 ( 仅 限 分 公 司 经 营 ); 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 代 理 进 出 口 39 / 162

40 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 其 他 情 况 说 明 同 仁 堂 集 团 持 有 北 京 同 仁 堂 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 0.74% 股 份 报 告 期 内, 实 现 合 并 营 业 收 入 亿 元 人 民 币 ( 未 经 审 计 ), 实 现 利 润 亿 元 人 民 币 ( 未 经 审 计 ) 2 自 然 人 姓 名 国 籍 是 否 取 得 其 他 国 家 或 地 区 居 留 权 主 要 职 业 及 职 务 无 3 公 司 不 存 在 控 股 股 东 情 况 的 特 别 说 明 不 适 用 4 报 告 期 内 控 股 股 东 变 更 情 况 索 引 及 日 期 不 适 用 5 公 司 与 控 股 股 东 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 成 立 日 期 主 要 经 营 业 务 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 其 他 情 况 说 明 北 京 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 40 / 162