第 一 部 分 证 券 市 场 基 本 法 律 法 规 目 录 第 一 章 证 券 市 场 基 本 法 律 法 规... 3 第 一 节 证 券 市 场 的 法 律 法 规 体 系... 3 第 二 节 公 司 法... 3 第 三 节 证 券 法... 3 第 四 节 基 金 法... 4 第 五

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1 附 件 : 证 券 业 从 业 人 员 一 般 从 业 资 格 考 试 大 纲 中 国 证 券 业 协 会 2014 年 11 月 1

2 第 一 部 分 证 券 市 场 基 本 法 律 法 规 目 录 第 一 章 证 券 市 场 基 本 法 律 法 规... 3 第 一 节 证 券 市 场 的 法 律 法 规 体 系... 3 第 二 节 公 司 法... 3 第 三 节 证 券 法... 3 第 四 节 基 金 法... 4 第 五 节 期 货 交 易 管 理 条 例... 4 第 六 节 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例... 4 第 二 章 证 券 从 业 人 员 管 理... 5 第 一 节 从 业 资 格... 5 第 二 节 执 业 行 为... 5 第 三 章 证 券 公 司 业 务 规 范... 6 第 一 节 证 券 经 纪... 6 第 二 节 证 券 投 资 咨 询... 6 第 三 节 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问... 6 第 四 节 证 券 承 销 与 保 荐... 6 第 五 节 证 券 自 营... 7 第 六 节 证 券 资 产 管 理... 7 第 七 节 其 他 业 务... 7 第 四 章 证 券 市 场 典 型 违 法 违 规 行 为 及 法 律 责 任... 8 第 一 节 证 券 一 级 市 场... 8 第 二 节 证 券 二 级 市 场

3 第 一 章 证 券 市 场 基 本 法 律 法 规 第 一 节 证 券 市 场 的 法 律 法 规 体 系 熟 悉 证 券 市 场 法 律 法 规 体 系 的 主 要 层 级 ; 了 解 证 券 市 场 各 层 级 的 主 要 法 规 第 二 节 公 司 法 掌 握 公 司 的 种 类 ; 熟 悉 公 司 法 人 财 产 权 的 概 念 ; 熟 悉 关 于 公 司 经 营 原 则 的 规 定 ; 熟 悉 分 公 司 和 子 公 司 的 法 律 地 位 ; 了 解 公 司 的 设 立 方 式 及 设 立 登 记 的 要 求 ; 了 解 公 司 章 程 的 内 容 ; 熟 悉 公 司 对 外 投 资 和 担 保 的 规 定 ; 熟 悉 关 于 禁 止 公 司 股 东 滥 用 权 利 的 规 定 了 解 有 限 责 任 公 司 的 设 立 和 组 织 机 构 ; 熟 悉 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 制 度 ; 熟 悉 有 限 责 任 公 司 股 东 会 董 事 会 监 事 会 的 职 权 ; 掌 握 有 限 责 任 公 司 股 权 转 让 的 相 关 规 定 掌 握 股 份 有 限 公 司 的 设 立 方 式 与 程 序 ; 熟 悉 股 份 有 限 公 司 的 组 织 机 构 ; 熟 悉 股 份 有 限 公 司 的 股 份 发 行 ; 熟 悉 股 份 有 限 公 司 股 份 转 让 的 相 关 规 定 及 对 上 市 公 司 组 织 机 构 的 特 别 规 定 了 解 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 义 务 和 责 任 ; 掌 握 公 司 财 务 会 计 制 度 的 基 本 要 求 和 内 容 ; 了 解 公 司 合 并 分 立 的 种 类 及 程 序 ; 熟 悉 高 级 管 理 人 员 控 股 股 东 实 际 控 制 人 关 联 关 系 的 概 念 熟 悉 关 于 虚 报 注 册 资 本 欺 诈 取 得 公 司 登 记 虚 假 出 资 抽 逃 出 资 另 立 账 簿 财 务 会 计 报 告 虚 假 记 载 等 的 法 律 责 任 第 三 节 证 券 法 熟 悉 证 券 法 的 适 用 范 围 ; 掌 握 证 券 发 行 和 交 易 的 三 公 原 则 ; 掌 握 发 行 交 易 当 事 人 的 行 为 准 则 ; 掌 握 证 券 发 行 交 易 活 动 禁 止 行 为 的 规 定 掌 握 公 开 发 行 证 券 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 证 券 承 销 业 务 的 种 类 承 销 协 议 的 主 要 内 容 ; 熟 悉 承 销 团 及 主 承 销 人 ; 熟 悉 证 券 的 销 售 期 限 ; 熟 悉 代 销 制 度 掌 握 证 券 交 易 的 条 件 及 方 式 等 一 般 规 定 ; 掌 握 股 票 上 市 的 条 件 申 请 和 公 告 ; 掌 握 债 券 上 市 的 条 件 和 申 请 ; 熟 悉 证 券 交 易 暂 停 和 终 止 的 情 形 ; 熟 悉 信 息 公 开 制 度 及 信 息 公 开 不 实 的 法 律 后 果 ; 掌 握 内 幕 交 3

4 易 行 为 ; 熟 悉 操 纵 证 券 市 场 行 为 ; 掌 握 虚 假 陈 述 信 息 误 导 行 为 和 欺 诈 客 户 行 为 掌 握 上 市 公 司 收 购 的 概 念 和 方 式 ; 熟 悉 上 市 公 司 收 购 的 程 序 和 规 则 熟 悉 违 反 证 券 发 行 规 定 的 法 律 责 任 ; 熟 悉 违 反 证 券 交 易 规 定 的 法 律 责 任 ; 掌 握 上 市 公 司 收 购 的 法 律 责 任 ; 熟 悉 违 反 证 券 机 构 管 理 人 员 管 理 相 关 规 定 的 法 律 责 任 及 证 券 机 构 的 法 律 责 任 第 四 节 基 金 法 掌 握 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 的 概 念 权 利 和 义 务 ; 了 解 设 立 基 金 管 理 公 司 的 条 件 ; 熟 悉 基 金 管 理 人 的 禁 止 行 为 ; 了 解 公 募 基 金 运 作 的 方 式 ; 掌 握 基 金 财 产 的 独 立 性 要 求 ; 掌 握 基 金 财 产 债 权 债 务 独 立 性 的 意 义 熟 悉 基 金 公 开 募 集 与 非 公 开 募 集 的 区 别 ; 了 解 非 公 开 募 集 基 金 的 合 格 投 资 者 的 要 求 ; 了 解 非 公 开 募 集 基 金 的 投 资 范 围 ; 了 解 非 公 开 募 集 基 金 管 理 人 的 登 记 及 非 公 开 募 集 基 金 的 备 案 要 求 ; 了 解 相 关 的 法 律 责 任 第 五 节 期 货 交 易 管 理 条 例 掌 握 期 货 的 概 念 特 征 及 其 种 类 ; 熟 悉 期 货 交 易 所 的 职 责 ; 了 解 期 货 交 易 所 会 员 管 理 内 部 管 理 制 度 的 相 关 规 定 ; 了 解 期 货 公 司 设 立 的 条 件 ; 了 解 期 货 公 司 的 业 务 许 可 制 度 ; 了 解 期 货 交 易 的 基 本 规 则 ; 了 解 期 货 监 督 管 理 的 基 本 内 容 ; 了 解 期 货 相 关 法 律 责 任 的 规 定 第 六 节 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 熟 悉 证 券 公 司 依 法 审 慎 经 营 履 行 诚 信 义 务 的 规 定 ; 熟 悉 禁 止 证 券 公 司 股 东 和 实 际 控 制 人 滥 用 权 利 损 害 客 户 权 益 的 规 定 ; 了 解 证 券 公 司 股 东 出 资 的 规 定 ; 了 解 关 于 成 为 持 有 证 券 公 司 5% 以 上 股 权 的 股 东 实 际 控 制 人 资 格 的 规 定 ; 掌 握 证 券 公 司 设 立 时 业 务 范 围 的 规 定 ; 熟 悉 证 券 公 司 变 更 公 司 章 程 重 要 条 款 的 规 定 ; 了 解 证 券 公 司 合 并 分 立 停 业 解 散 或 者 破 产 的 相 关 规 定 ; 了 解 证 券 公 司 及 其 境 内 分 支 机 构 的 设 立 变 更 注 销 登 记 的 规 定 ; 熟 悉 有 关 证 券 公 司 组 织 机 构 的 规 定 ; 掌 握 证 券 公 司 及 其 境 内 分 支 机 构 经 营 业 务 的 规 定 ; 掌 握 证 券 公 司 4

5 为 客 户 开 立 证 券 账 户 管 理 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 关 于 客 户 资 产 保 护 的 相 关 规 定 ; 熟 悉 证 券 公 司 客 户 交 易 结 算 资 金 管 理 的 规 定 ; 了 解 证 券 公 司 信 息 报 送 的 主 要 内 容 和 要 求 了 解 证 券 监 督 管 理 机 构 对 证 券 公 司 进 行 监 督 管 理 的 主 要 措 施 ( 月 度 年 度 报 告 信 息 披 露 检 查 责 令 限 期 整 改 的 情 形 及 可 采 取 的 措 施 ); 了 解 证 券 公 司 主 要 违 法 违 规 情 形 及 其 处 罚 措 施 第 二 章 证 券 从 业 人 员 管 理 第 一 节 从 业 资 格 了 解 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 范 围 ; 了 解 专 业 人 员 从 事 证 券 业 务 的 资 格 条 件 ; 熟 悉 从 业 人 员 申 请 执 业 证 书 的 条 件 和 程 序 ; 了 解 从 业 人 员 监 督 管 理 的 相 关 规 定 ; 熟 悉 违 反 从 业 人 员 资 格 管 理 相 关 规 定 的 法 律 责 任 掌 握 证 券 经 纪 业 务 营 销 人 员 执 业 资 格 管 理 的 有 关 规 定 ; 掌 握 证 券 投 资 基 金 销 售 人 员 从 业 资 格 管 理 的 有 关 规 定 ; 掌 握 证 券 投 资 咨 询 人 员 分 类 及 其 从 业 资 格 管 理 的 有 关 规 定 ; 掌 握 证 券 投 资 顾 问 的 注 册 登 记 要 求 ; 掌 握 证 券 分 析 师 的 注 册 登 记 要 求 ; 熟 悉 保 荐 代 表 人 的 资 格 管 理 规 定 ; 掌 握 客 户 资 产 管 理 业 务 投 资 主 办 人 执 业 注 册 的 有 关 要 求 ; 熟 悉 财 务 顾 问 主 办 人 应 当 具 备 的 条 件 第 二 节 执 业 行 为 掌 握 证 券 业 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 ; 熟 悉 中 国 证 券 业 协 会 诚 信 管 理 的 有 关 规 定 ; 掌 握 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 实 施 对 象 内 容 期 限 及 程 序 了 解 证 券 经 纪 人 与 证 券 公 司 之 间 的 委 托 关 系 ; 掌 握 证 券 公 司 对 证 券 经 纪 业 务 营 销 人 员 管 理 的 有 关 规 定 ; 掌 握 证 券 经 纪 业 务 营 销 人 员 执 业 行 为 范 围 禁 止 性 规 定 掌 握 销 售 证 券 投 资 基 金 代 销 金 融 产 品 的 行 为 规 范 掌 握 证 券 投 资 咨 询 人 员 的 禁 止 性 行 为 规 定 和 法 律 责 任 ; 掌 握 投 资 顾 问 相 关 人 员 发 布 证 券 研 究 报 告 应 遵 循 的 执 业 规 范 掌 握 保 荐 代 表 人 执 业 行 为 规 范 ; 掌 握 保 荐 代 表 人 违 反 有 关 规 定 的 法 律 责 任 或 被 采 取 的 监 管 措 施 5

6 熟 悉 资 产 管 理 投 资 主 办 人 执 业 行 为 管 理 的 有 关 要 求 熟 悉 财 务 顾 问 主 办 人 执 业 行 为 规 范 熟 悉 证 券 业 财 务 与 会 计 人 员 执 业 行 为 规 范 第 三 章 证 券 公 司 业 务 规 范 第 一 节 证 券 经 纪 了 解 证 券 公 司 经 纪 业 务 的 主 要 法 律 法 规 ; 熟 悉 证 券 经 纪 业 务 的 特 点 ; 掌 握 证 券 公 司 建 立 健 全 经 纪 业 务 管 理 制 度 的 相 关 规 定 ; 熟 悉 证 券 公 司 经 纪 业 务 中 账 户 管 理 三 方 存 管 交 易 委 托 交 易 清 算 指 定 交 易 及 托 管 查 询 及 咨 询 等 环 节 的 基 本 规 则 业 务 风 险 及 规 范 要 求 ; 掌 握 经 纪 业 务 的 禁 止 行 为 ; 熟 悉 监 管 部 门 对 经 纪 业 务 的 监 管 措 施 第 二 节 证 券 投 资 咨 询 掌 握 证 券 投 资 咨 询 证 券 投 资 顾 问 证 券 研 究 报 告 的 概 念 和 基 本 关 系 ; 掌 握 证 券 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 管 理 规 定 ; 掌 握 证 券 公 司 证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 执 业 人 员 向 社 会 公 众 开 展 证 券 投 资 咨 询 业 务 活 动 的 有 关 规 定 ; 掌 握 利 用 荐 股 软 件 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 相 关 规 定 ; 了 解 监 管 部 门 和 自 律 组 织 对 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 监 管 措 施 和 自 律 管 理 措 施 ; 掌 握 证 券 公 司 证 券 投 资 顾 问 业 务 的 内 部 控 制 规 定 ; 掌 握 监 管 部 门 对 证 券 投 资 顾 问 业 务 的 有 关 规 定 ; 掌 握 监 管 部 门 对 发 布 证 券 研 究 报 告 业 务 的 有 关 规 定 第 三 节 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 了 解 上 市 公 司 收 购 以 及 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 等 主 要 法 律 法 规 ; 掌 握 证 券 公 司 不 得 担 任 财 务 顾 问 及 独 立 财 务 顾 问 的 情 形 ; 熟 悉 从 事 上 市 公 司 并 购 重 组 财 务 顾 问 业 务 的 业 务 规 则 ; 熟 悉 财 务 顾 问 的 监 管 和 法 律 责 任 第 四 节 证 券 承 销 与 保 荐 了 解 证 券 公 司 发 行 与 承 销 业 务 的 主 要 法 律 法 规 ; 熟 悉 证 券 发 行 保 荐 业 务 的 一 般 规 定 ; 了 解 证 券 发 行 与 承 销 信 息 披 露 的 有 关 规 定 ; 掌 握 证 券 公 司 发 行 与 承 销 业 务 的 内 部 控 制 规 定 ; 熟 悉 监 管 部 门 对 证 券 发 行 6

7 与 承 销 的 监 管 措 施 ; 掌 握 违 反 证 券 发 行 与 承 销 有 关 规 定 的 处 罚 措 施 第 五 节 证 券 自 营 了 解 证 券 公 司 自 营 业 务 的 主 要 法 律 法 规 ; 了 解 证 券 公 司 自 营 业 务 管 理 制 度 投 资 决 策 机 制 和 风 险 监 控 体 系 的 一 般 规 定 ; 了 解 证 券 自 营 业 务 决 策 与 授 权 的 要 求 ; 了 解 证 券 自 营 业 务 操 作 的 基 本 要 求 ; 掌 握 证 券 公 司 自 营 业 务 投 资 范 围 的 规 定 ; 掌 握 证 券 自 营 业 务 持 仓 规 模 的 要 求 ; 掌 握 自 营 业 务 的 禁 止 性 行 为 ; 熟 悉 证 券 自 营 业 务 的 监 管 措 施 和 违 反 有 关 法 规 的 法 律 责 任 第 六 节 证 券 资 产 管 理 熟 悉 证 券 公 司 开 展 资 产 管 理 业 务 的 基 本 原 则 要 求 ; 掌 握 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 类 型 及 基 本 要 求 ; 了 解 开 展 资 产 管 理 业 务, 投 资 主 办 人 数 的 最 低 要 求 了 解 资 产 管 理 合 同 应 当 包 括 的 必 备 内 容 ; 掌 握 办 理 定 向 资 产 管 理 业 务, 接 受 客 户 资 产 最 低 净 值 要 求 ; 掌 握 办 理 集 合 资 产 管 理 业 务 接 受 的 资 产 形 式 ; 熟 悉 合 格 投 资 者 要 求 ; 熟 悉 关 联 交 易 的 要 求 ; 掌 握 资 产 管 理 业 务 禁 止 行 为 的 有 关 规 定 熟 悉 资 产 管 理 业 务 的 风 险 控 制 要 求 ; 掌 握 资 产 管 理 业 务 了 解 客 户 对 客 户 信 息 披 露 及 揭 示 风 险 的 有 关 规 定 ; 掌 握 资 产 管 理 业 务 客 户 资 产 托 管 的 基 本 要 求 ; 掌 握 监 管 部 门 对 资 产 管 理 业 务 的 监 管 措 施 及 后 续 监 管 要 求 ; 掌 握 资 产 管 理 业 务 违 反 有 关 规 定 的 法 律 责 任 了 解 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 的 相 关 监 管 规 定 第 七 节 其 他 业 务 掌 握 融 资 融 券 业 务 管 理 的 基 本 原 则 ; 了 解 证 券 公 司 申 请 融 资 融 券 业 务 资 格 应 具 备 的 条 件 ; 掌 握 融 资 融 券 业 务 的 账 户 体 系 ; 熟 悉 融 资 融 券 业 务 客 户 的 申 请 客 户 征 信 调 查 客 户 的 选 择 标 准 ; 掌 握 融 资 融 券 业 务 合 同 的 基 本 内 容 ; 熟 悉 融 资 融 券 业 务 所 形 成 的 债 权 担 保 的 有 关 规 定 ; 掌 握 标 的 证 券 保 证 金 和 担 保 物 的 管 理 规 定 ; 了 解 融 券 业 务 所 涉 及 证 券 的 权 益 处 理 规 定 ; 掌 握 监 管 部 门 对 融 资 融 券 业 务 的 监 管 规 定 ; 了 解 转 融 通 业 务 规 则 ; 熟 悉 监 管 部 门 对 转 融 通 业 务 的 监 督 管 理 规 定 7

8 熟 悉 代 销 金 融 产 品 适 当 性 原 则 ; 熟 悉 代 销 金 融 产 品 的 规 范 和 禁 止 性 行 为 ; 掌 握 违 反 代 销 金 融 产 品 有 关 规 定 的 法 律 责 任 熟 悉 证 券 公 司 中 间 介 绍 业 务 的 业 务 范 围 ; 掌 握 证 券 公 司 开 展 中 间 介 绍 业 务 的 有 关 规 定 ; 掌 握 中 间 介 绍 业 务 的 禁 止 行 为 ; 熟 悉 中 间 介 绍 业 务 的 监 管 要 求 熟 悉 股 票 质 押 回 购 约 定 式 购 回 业 务 报 价 回 购 直 接 投 资 证 券 公 司 参 与 区 域 性 股 权 交 易 市 场 相 关 规 则 第 四 章 证 券 市 场 典 型 违 法 违 规 行 为 及 法 律 责 任 第 一 节 证 券 一 级 市 场 熟 悉 擅 自 公 开 或 变 相 公 开 发 行 证 券 的 特 征 及 其 法 律 责 任 ; 熟 悉 欺 诈 发 行 股 票 债 券 的 犯 罪 构 成 刑 事 立 案 追 诉 标 准 及 其 法 律 责 任 ; 掌 握 非 法 集 资 类 犯 罪 的 犯 罪 构 成 立 案 追 诉 标 准, 并 熟 悉 其 法 律 责 任 ; 掌 握 违 规 披 露 不 披 露 重 要 信 息 的 行 政 责 任 刑 事 责 任 的 认 定 ; 了 解 擅 自 改 变 公 开 发 行 证 券 募 集 资 金 用 途 的 法 律 责 任 第 二 节 证 券 二 级 市 场 掌 握 诱 骗 投 资 者 买 卖 证 券 期 货 合 约 的 刑 事 责 任 的 认 定 ; 掌 握 利 用 未 公 开 信 息 交 易 的 刑 事 责 任 民 事 责 任 及 行 政 责 任 的 认 定 ; 掌 握 内 幕 交 易 泄 露 内 幕 信 息 的 刑 事 责 任 民 事 责 任 及 行 政 责 任 的 认 定 ; 掌 握 操 纵 证 券 期 货 市 场 的 刑 事 责 任 民 事 责 任 及 行 政 责 任 的 认 定 ; 掌 握 在 证 券 交 易 活 动 中 作 出 虚 假 陈 述 或 者 信 息 误 导 的 民 事 责 任 行 政 责 任 及 刑 事 责 任 的 认 定 ; 熟 悉 背 信 运 用 受 托 财 产 的 犯 罪 构 成 刑 事 追 诉 标 准 及 其 法 律 责 任 8

9 第 二 部 分 金 融 市 场 基 础 知 识 目 录 第 一 章 金 融 市 场 体 系 第 一 节 全 球 金 融 体 系 第 二 节 中 国 的 金 融 体 系 第 三 节 中 国 多 层 次 资 本 市 场 第 二 章 证 券 市 场 主 体 第 一 节 证 券 发 行 人 第 二 节 证 券 投 资 者 第 三 节 中 介 机 构 第 四 节 自 律 性 组 织 第 五 节 监 管 机 构 第 三 章 股 票 市 场 第 一 节 股 票 第 二 节 股 票 发 行 第 三 节 股 票 交 易 第 四 章 债 券 市 场 第 一 节 债 券 第 二 节 债 券 的 发 行 与 承 销 第 三 节 债 券 的 交 易 第 五 章 证 券 投 资 基 金 与 衍 生 工 具 第 一 节 证 券 投 资 基 金 第 二 节 衍 生 工 具 第 六 章 金 融 风 险 管 理 第 一 节 风 险 概 述 第 二 节 风 险 管 理

10 第 一 章 金 融 市 场 体 系 第 一 节 全 球 金 融 体 系 掌 握 金 融 市 场 的 概 念 ; 熟 悉 金 融 市 场 的 分 类 ; 了 解 影 响 金 融 市 场 的 主 要 因 素 ; 熟 悉 金 融 市 场 的 特 点 ; 掌 握 金 融 市 场 的 功 能 熟 悉 非 证 券 金 融 市 场 的 概 念, 了 解 非 证 券 金 融 市 场 的 分 类 ( 股 权 投 资 市 场 信 托 市 场 融 资 租 赁 市 场 等 ) 了 解 全 球 金 融 市 场 的 形 成 及 发 展 趋 势 ; 了 解 国 际 资 金 流 动 方 式 ; 熟 悉 全 球 金 融 体 系 的 主 要 参 与 者 ; 了 解 金 融 危 机 的 教 训 第 二 节 中 国 的 金 融 体 系 了 解 建 国 以 来 我 国 金 融 市 场 的 演 变 历 史 ; 熟 悉 我 国 金 融 市 场 的 发 展 现 状 ; 了 解 影 响 我 国 金 融 市 场 运 行 的 主 要 因 素 了 解 银 行 业 证 券 业 保 险 业 信 托 业 的 有 关 情 况 ; 熟 悉 我 国 金 融 市 场 一 行 三 会 的 监 管 架 构 了 解 中 央 银 行 主 要 职 能 ; 熟 悉 存 款 准 备 金 制 度 与 货 币 乘 数 的 概 念 ; 掌 握 货 币 政 策 的 概 念 措 施 及 目 标 ; 掌 握 货 币 政 策 工 具 的 概 念 及 作 用 原 理 ; 了 解 货 币 政 策 的 传 导 机 制 第 三 节 中 国 多 层 次 资 本 市 场 掌 握 资 本 市 场 的 分 层 特 性 ; 掌 握 多 层 次 资 本 市 场 的 主 要 内 容 与 结 构 特 征 熟 悉 中 国 多 层 次 资 本 市 场 建 设 的 现 状 与 发 展 趋 势 ; 熟 悉 场 内 市 场 的 定 义 特 征 和 功 能 ; 熟 悉 场 外 市 场 的 定 义 特 征 和 功 能 ; 熟 悉 主 板 中 小 板 创 业 板 的 概 念 上 市 公 司 的 类 型 和 管 理 规 定 ; 熟 悉 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 的 挂 牌 公 司 的 类 型 和 管 理 规 定 ; 熟 悉 私 募 基 金 市 场 区 域 股 权 市 场 券 商 柜 台 市 场 机 构 间 私 募 产 品 报 价 与 服 务 系 统 的 概 念 与 特 点 第 二 章 证 券 市 场 主 体 10

11 第 一 节 证 券 发 行 人 掌 握 证 券 市 场 融 资 活 动 的 概 念 方 式 及 特 征 ; 掌 握 直 接 融 资 的 概 念 特 点 和 分 类 ; 熟 悉 直 接 融 资 与 间 接 融 资 的 区 别 掌 握 证 券 发 行 人 的 概 念 和 分 类 ; 熟 悉 政 府 和 政 府 机 构 直 接 融 资 的 方 式 及 特 征 ; 熟 悉 企 业 ( 公 司 ) 直 接 融 资 的 方 式 及 特 征 ; 掌 握 金 融 机 构 直 接 融 资 的 特 点 ; 熟 悉 直 接 融 资 对 金 融 市 场 的 影 响 第 二 节 证 券 投 资 者 掌 握 证 券 市 场 投 资 者 的 概 念 特 点 及 分 类 ; 了 解 我 国 证 券 市 场 投 资 者 结 构 及 演 化 掌 握 机 构 投 资 者 的 概 念 特 点 及 分 类 ; 熟 悉 机 构 投 资 者 在 金 融 市 场 中 的 作 用 ; 熟 悉 政 府 机 构 类 投 资 者 的 概 念 特 点 及 分 类 ; 掌 握 金 融 机 构 类 投 资 者 的 概 念 特 点 及 分 类 ; 熟 悉 合 格 境 外 机 构 投 资 者 合 格 境 内 机 构 投 资 者 的 概 念 与 特 点 ; 掌 握 企 业 和 事 业 法 人 类 机 构 投 资 者 的 概 念 与 特 点 ; 掌 握 基 金 类 投 资 者 的 概 念 特 点 及 分 类 掌 握 个 人 投 资 者 的 概 念 ; 熟 悉 个 人 投 资 者 的 风 险 特 征 与 投 资 者 适 当 性 第 三 节 中 介 机 构 掌 握 证 券 公 司 的 定 义 ; 了 解 我 国 证 券 公 司 的 发 展 历 程 ; 掌 握 我 国 证 券 公 司 的 监 管 制 度 及 具 体 要 求 ; 掌 握 证 券 公 司 主 要 业 务 的 种 类 及 内 容 熟 悉 证 券 服 务 机 构 的 类 别 ; 熟 悉 对 律 师 事 务 所 从 事 证 券 法 律 业 务 的 管 理 ; 熟 悉 对 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 的 管 理 ; 熟 悉 对 证 券 期 货 投 资 咨 询 机 构 的 管 理 ; 熟 悉 对 资 信 评 级 机 构 从 事 证 券 业 务 的 管 理 ; 熟 悉 对 资 产 评 估 机 构 从 事 证 券 期 货 业 务 的 管 理 ; 掌 握 对 证 券 金 融 公 司 从 事 转 融 通 业 务 的 管 理 ; 熟 悉 证 券 服 务 机 构 的 法 律 责 任 和 市 场 准 入 第 四 节 自 律 性 组 织 掌 握 证 券 交 易 所 的 定 义 特 征 及 主 要 职 能 ; 熟 悉 证 券 交 易 所 的 组 织 形 式 ; 了 解 我 国 证 券 交 易 所 的 发 展 历 程 了 解 证 券 业 协 会 的 性 质 和 宗 旨 ; 了 解 证 券 业 协 会 的 历 史 沿 革 ; 熟 11

12 悉 证 券 业 协 会 的 职 责 和 自 律 管 理 职 能 ; 了 解 证 券 业 协 会 的 机 构 设 置 熟 悉 证 券 登 记 结 算 公 司 的 设 立 条 件 与 主 要 职 能 ; 熟 悉 证 券 登 记 结 算 公 司 的 登 记 结 算 制 度 掌 握 证 券 投 资 者 保 护 基 金 的 来 源 使 用 监 督 管 理 ; 熟 悉 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 公 司 设 立 的 意 义 和 职 责 第 五 节 监 管 机 构 熟 悉 证 券 市 场 监 管 的 意 义 和 原 则 市 场 监 管 的 目 标 和 手 段 ; 掌 握 我 国 的 证 券 市 场 的 监 管 体 系 ; 掌 握 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 及 其 组 成 ; 熟 悉 证 券 法 赋 予 证 券 监 督 管 理 机 构 的 职 责 权 限 第 三 章 股 票 市 场 第 一 节 股 票 掌 握 股 票 的 定 义 性 质 特 征 和 分 类 ; 熟 悉 普 通 股 票 与 优 先 股 票 记 名 股 票 与 不 记 名 股 票 有 面 额 股 票 与 无 面 额 股 票 的 区 别 和 特 征 ; 掌 握 股 利 政 策 股 份 变 动 等 与 股 票 相 关 的 资 本 管 理 概 念 掌 握 股 票 票 面 价 值 账 面 价 值 清 算 价 值 内 在 价 值 的 概 念 与 联 系 ; 熟 悉 股 票 的 理 论 价 格 与 市 场 价 格 的 概 念 及 引 起 股 票 价 格 变 动 的 直 接 原 因 ; 了 解 影 响 股 票 价 格 变 动 的 相 关 因 素 掌 握 普 通 股 股 东 的 权 利 和 义 务 ; 掌 握 公 司 利 润 分 配 顺 序 股 利 分 配 条 件 原 则 和 剩 余 资 产 分 配 条 件 顺 序 ; 熟 悉 股 东 重 大 决 策 参 与 权 资 产 收 益 权 剩 余 资 产 分 配 权 优 先 认 股 权 等 概 念 熟 悉 优 先 股 的 定 义 特 征 ; 了 解 发 行 或 投 资 优 先 股 的 意 义 ; 了 解 优 先 股 票 的 分 类 及 各 种 优 先 股 票 的 含 义 了 解 我 国 各 种 股 份 的 概 念 ; 了 解 我 国 股 票 按 投 资 主 体 性 质 的 分 类 及 概 念 ; 了 解 我 国 股 票 按 流 通 受 限 与 否 的 分 类 及 概 念 ; 熟 悉 A 股 B 股 H 股 N 股 S 股 L 股 红 筹 股 等 概 念 了 解 我 国 股 权 分 置 改 革 的 情 况 第 二 节 股 票 发 行 熟 悉 股 票 发 行 制 度 的 概 念 ; 了 解 我 国 的 股 票 发 行 制 度 的 演 变 ; 掌 握 审 批 制 度 核 准 制 度 注 册 制 度 的 概 念 与 特 征 ; 掌 握 保 荐 制 度 承 销 制 度 的 概 念 ; 了 解 股 票 的 无 纸 化 发 行 和 初 始 登 记 制 度 12

13 掌 握 新 股 公 开 发 行 和 非 公 开 发 行 的 基 本 条 件 一 般 规 定 配 股 的 特 别 规 定 增 发 的 特 别 规 定 ; 熟 悉 增 发 的 发 行 方 式 配 股 的 发 行 方 式 第 三 节 股 票 交 易 掌 握 证 券 账 户 的 种 类 ; 掌 握 开 立 证 券 账 户 的 基 本 原 则 和 要 求 ; 掌 握 证 券 交 易 原 则 和 交 易 规 则 ; 掌 握 委 托 指 令 的 基 本 类 别 ; 掌 握 证 券 交 易 的 竞 价 原 则 和 竞 价 方 式 ; 了 解 做 市 商 交 易 的 基 本 概 念 与 特 征 ; 了 解 融 资 融 券 交 易 的 基 本 概 念 熟 悉 委 托 指 令 的 内 容 ; 熟 悉 委 托 受 理 的 手 续 和 过 程 ; 了 解 证 券 托 管 和 证 券 存 管 的 概 念 ; 了 解 我 国 证 券 托 管 制 度 的 内 容 ; 了 解 证 券 买 卖 中 交 易 费 用 的 种 类 ; 了 解 股 票 交 易 的 清 算 与 交 收 程 序 ; 了 解 股 票 的 非 交 易 过 户 和 担 保 业 务 ; 了 解 证 券 委 托 的 形 式 ; 了 解 委 托 指 令 撤 销 的 条 件 和 程 序 熟 悉 股 票 价 格 指 数 的 概 念 和 功 能 ; 了 解 股 票 价 格 指 数 的 编 制 步 骤 和 方 法 ; 熟 悉 我 国 主 要 的 股 票 价 格 指 数 ; 了 解 海 外 国 家 主 要 股 票 市 场 的 股 票 价 格 指 数 了 解 沪 港 通 的 概 念 及 组 成 部 分 ; 了 解 沪 港 通 股 票 范 围 及 投 资 额 度 的 相 关 规 定 第 四 章 债 券 市 场 第 一 节 债 券 掌 握 债 券 的 定 义 票 面 要 素 特 征 分 类 ; 熟 悉 债 券 与 股 票 的 异 同 点 ; 熟 悉 影 响 债 券 期 限 和 利 率 的 主 要 因 素 掌 握 政 府 债 券 的 定 义 性 质 和 特 征 ; 掌 握 中 央 政 府 债 券 的 分 类 ; 了 解 我 国 国 债 的 品 种 特 点 和 区 别 ; 掌 握 地 方 政 府 债 券 的 概 念 ; 熟 悉 地 方 政 府 债 券 的 发 行 主 体 分 类 方 法 ; 了 解 我 国 国 债 与 地 方 政 府 债 券 的 发 行 情 况 掌 握 金 融 债 券 公 司 债 券 和 企 业 债 券 的 定 义 和 分 类 ; 了 解 我 国 金 融 债 券 的 品 种 和 管 理 规 定 ; 熟 悉 各 种 公 司 债 券 的 含 义 ; 了 解 我 国 企 业 债 的 品 种 和 管 理 规 定 ; 了 解 我 国 公 司 债 的 管 理 规 定 ; 熟 悉 我 国 公 司 债 券 和 企 业 债 券 的 区 别 掌 握 中 小 企 业 私 募 债 的 定 义 和 特 征 掌 握 国 际 债 券 的 定 义 特 征 和 分 类 ; 掌 握 外 国 债 券 和 欧 洲 债 券 的 13

14 概 念 特 点 ; 了 解 我 国 国 际 债 券 的 发 行 概 况 第 二 节 债 券 的 发 行 与 承 销 掌 握 我 国 国 债 的 发 行 方 式 ; 熟 悉 记 账 式 国 债 和 凭 证 式 国 债 的 承 销 程 序 ; 熟 悉 国 债 销 售 的 价 格 和 影 响 国 债 销 售 价 格 的 因 素 了 解 财 政 部 代 理 发 行 地 方 政 府 债 券 和 地 方 政 府 自 行 发 债 的 异 同 熟 悉 我 国 金 融 债 券 的 发 行 条 件 申 报 文 件 操 作 要 求 登 记 托 管 与 兑 付 的 有 关 规 定 ; 了 解 次 级 债 务 的 概 念 募 集 方 式 ; 了 解 混 合 资 本 债 券 的 概 念 募 集 方 式 熟 悉 我 国 企 业 债 券 和 公 司 债 券 发 行 的 基 本 条 件 募 集 资 金 投 向 和 不 得 再 次 发 行 的 情 形 ; 了 解 企 业 债 券 和 公 司 债 券 发 行 的 条 款 设 计 要 求 熟 悉 企 业 短 期 融 资 融 券 和 中 期 票 据 的 注 册 规 则 承 销 的 组 织 ; 熟 悉 中 小 非 金 融 企 业 集 合 票 据 的 特 点 发 行 规 模 要 求 偿 债 保 障 措 施 评 级 要 求 投 资 者 保 护 机 制 熟 悉 证 券 公 司 债 券 的 发 行 条 件 与 条 款 设 计 ; 了 解 证 券 公 司 次 级 债 券 的 发 行 条 件 ; 了 解 证 券 公 司 债 券 发 行 的 申 报 程 序 申 请 文 件 的 内 容 ; 熟 悉 证 券 公 司 债 券 的 上 市 与 交 易 的 制 度 安 排 了 解 国 际 开 发 机 构 人 民 币 债 券 的 发 行 与 承 销 的 有 关 规 定 第 三 节 债 券 的 交 易 掌 握 债 券 现 券 交 易 回 购 交 易 远 期 交 易 和 期 货 交 易 的 基 本 概 念 ; 熟 悉 债 券 现 券 交 易 回 购 交 易 远 期 交 易 和 期 货 交 易 的 流 程 和 区 别 ; 掌 握 债 券 报 价 的 主 要 方 式 ; 熟 悉 债 券 的 开 户 交 易 清 算 交 收 的 概 念 及 有 关 规 定 ; 熟 悉 债 券 登 记 托 管 兑 付 及 付 息 的 有 关 规 定 掌 握 债 券 评 级 的 定 义 与 内 涵 ; 了 解 债 券 评 级 的 程 序 ; 熟 悉 债 券 评 级 的 等 级 标 准 及 主 要 内 容 了 解 银 行 间 债 券 市 场 的 发 展 情 况 ; 了 解 交 易 所 债 券 市 场 的 发 展 情 况 ; 熟 悉 银 行 间 债 券 市 场 与 交 易 所 债 券 市 场 的 交 易 方 式 托 管 方 式 及 结 算 方 式 ; 熟 悉 债 券 市 场 转 托 管 的 定 义 及 条 件 第 五 章 证 券 投 资 基 金 与 衍 生 工 具 14

15 第 一 节 证 券 投 资 基 金 掌 握 证 券 投 资 基 金 的 定 义 和 特 征 ; 掌 握 基 金 与 股 票 债 券 的 区 别 ; 熟 悉 基 金 的 作 用 ; 熟 悉 我 国 证 券 投 资 基 金 的 发 展 概 况 ; 熟 悉 证 券 投 资 基 金 的 分 类 方 法 ; 掌 握 契 约 型 基 金 与 公 司 型 基 金 封 闭 式 基 金 与 开 放 式 基 金 的 定 义 与 区 别 ; 掌 握 货 币 市 场 基 金 管 理 内 容 ; 熟 悉 各 类 基 金 的 含 义 ; 掌 握 交 易 所 交 易 的 开 放 式 基 金 的 概 念 特 点 ; 了 解 ETF 和 LOF 的 异 同 ; 了 解 私 募 基 金 的 概 念 特 点 ; 了 解 我 国 私 募 基 金 的 发 展 概 况 熟 悉 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务 ; 掌 握 基 金 管 理 人 的 概 念 资 格 职 责 更 换 条 件 业 务 范 围 ; 掌 握 基 金 托 管 人 的 概 念 条 件 职 责 更 换 条 件 ; 熟 悉 基 金 当 事 人 之 间 的 关 系 熟 悉 基 金 的 管 理 费 托 管 费 交 易 费 运 作 费 销 售 服 务 费 的 含 义 和 提 取 规 定 ; 掌 握 基 金 资 产 净 值 的 含 义 ; 熟 悉 基 金 资 产 估 值 的 概 念 及 估 值 的 基 本 原 则 熟 悉 基 金 收 入 的 来 源 利 润 分 配 方 式 与 分 配 原 则 ; 掌 握 基 金 的 投 资 风 险 ; 掌 握 基 金 的 投 资 范 围 与 投 资 限 制 第 二 节 衍 生 工 具 掌 握 衍 生 工 具 的 概 念 基 本 特 征 ; 掌 握 衍 生 工 具 的 分 类 ; 掌 握 股 权 类 货 币 类 利 率 类 以 及 信 用 类 衍 生 工 具 的 概 念 及 其 分 类 ; 掌 握 远 期 期 货 期 权 和 互 换 的 定 义 基 本 特 征 和 区 别 掌 握 金 融 期 货 金 融 期 货 合 约 的 定 义 ; 了 解 金 融 期 货 合 约 的 主 要 种 类 ; 掌 握 金 融 期 货 的 集 中 交 易 制 度 保 证 金 制 度 无 负 债 结 算 制 度 限 仓 制 度 大 户 报 告 制 度 每 日 价 格 波 动 限 制 强 行 平 仓 强 制 减 仓 制 度 等 主 要 交 易 制 度 ; 掌 握 金 融 期 权 的 定 义 和 特 征 ; 熟 悉 金 融 期 货 与 金 融 期 权 的 区 别 ; 熟 悉 金 融 期 权 的 主 要 功 能 ; 了 解 金 融 期 权 的 主 要 种 类 了 解 人 民 币 利 率 互 换 的 业 务 内 容 ; 了 解 信 用 违 约 互 换 的 含 义 和 主 要 风 险 ; 掌 握 可 转 换 公 司 债 券 可 交 换 公 司 债 券 的 概 念 特 征 发 行 基 本 条 件 ; 熟 悉 可 交 换 债 券 与 可 转 换 债 券 的 不 同 掌 握 资 产 证 券 化 的 定 义 主 要 种 类 ; 熟 悉 资 产 证 券 化 各 方 参 与 者 的 条 件 和 职 责 ; 熟 悉 资 产 证 券 化 的 具 体 操 作 要 求 ; 了 解 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 的 定 义 和 分 类 了 解 金 融 衍 生 工 具 的 发 展 动 因 发 展 现 状 和 发 展 趋 势 ; 掌 握 金 融 15

16 衍 生 工 具 市 场 的 特 点 与 功 能 ; 了 解 我 国 衍 生 工 具 市 场 的 发 展 状 况 第 六 章 金 融 风 险 管 理 第 一 节 风 险 概 述 掌 握 风 险 的 概 念 与 特 征 ; 熟 悉 风 险 的 来 源 作 用 机 制 和 影 响 因 素 ; 掌 握 金 融 风 险 的 分 类 ; 熟 悉 系 统 风 险 与 非 系 统 风 险 的 概 念 ; 熟 悉 宏 观 经 济 风 险 购 买 力 风 险 利 率 风 险 汇 率 风 险 市 场 风 险 的 概 念 与 特 点 ; 熟 悉 信 用 风 险 财 务 风 险 经 营 风 险 流 动 性 风 险 以 及 操 作 风 险 的 概 念 与 特 点 第 二 节 风 险 管 理 掌 握 风 险 管 理 的 概 念 ; 熟 悉 风 险 管 理 的 方 法 ; 熟 悉 风 险 分 散 风 险 对 冲 风 险 转 移 风 险 规 避 风 险 补 偿 的 概 念 及 特 点 ; 熟 悉 风 险 管 理 的 过 程 ; 了 解 风 险 管 理 的 发 展 趋 势 16