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1 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 2014 年 04 月 1

2 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 公 司 计 划 不 派 发 现 金 红 利, 不 送 红 股, 不 以 公 积 金 转 增 股 本 公 司 负 责 人 江 玉 明 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 徐 文 苏 先 生 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 贾 芳 女 士 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 本 年 度 报 告 涉 及 未 来 计 划 等 前 瞻 性 陈 述, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 2

3 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 目 录 2013 年 度 报 告... 2 一 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 1 二 公 司 简 介... 4 三 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 6 四 董 事 会 报 告... 7 五 重 要 事 项 六 股 份 变 动 及 股 东 情 况 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 八 公 司 治 理 九 内 部 控 制 十 财 务 报 告 十 一 备 查 文 件 目 录

4 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 中 国 证 监 会 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 交 所 交 易 所 指 深 圳 证 券 交 易 所 公 司 本 公 司 我 公 司 或 国 农 科 技 指 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 中 农 大 科 技 指 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 安 庆 乘 风 指 安 庆 乘 风 制 药 有 限 公 司 山 东 华 泰 指 山 东 北 大 高 科 华 泰 制 药 有 限 公 司 五 洲 医 药 指 深 圳 北 大 高 科 五 洲 医 药 有 限 公 司 北 京 国 农 置 业 指 北 京 国 农 置 业 有 限 公 司 北 京 国 农 物 业 指 北 京 国 农 物 业 管 理 有 限 公 司 江 苏 国 农 置 业 指 江 苏 国 农 置 业 有 限 公 司 江 苏 国 农 农 业 科 技 指 江 苏 国 农 农 业 科 技 有 限 公 司 北 京 国 农 资 环 指 北 京 国 农 资 环 有 限 公 司 报 告 期 指 2013 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 重 大 风 险 提 示 证 券 时 报 巨 潮 资 讯 网 为 本 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体, 本 公 司 所 有 信 息 均 以 在 上 述 选 定 媒 体 刊 登 的 信 息 为 准, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 4

5 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 股 票 简 称 国 农 科 技 股 票 代 码 股 票 上 市 证 券 交 易 所 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 深 圳 证 券 交 易 所 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 国 农 科 技 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) SHENZHEN CAU TECHNOLOGY CO.,LTD 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 ( 如 有 )CAU-TECH 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 江 玉 明 先 生 深 圳 市 福 田 区 商 报 路 奥 林 匹 克 大 厦 6 楼 D-E 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 商 报 路 奥 林 匹 克 大 厦 6 楼 D-E 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 gnkjsz@163.com 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 杨 斌 何 婷 联 系 地 址 深 圳 市 福 田 区 商 报 路 奥 林 匹 克 大 厦 6 楼 D-E 深 圳 市 福 田 区 商 报 路 奥 林 匹 克 大 厦 6 楼 D-E 电 话 (0755) (0755) 传 真 (0755) (0755) 电 子 信 箱 gnkjsz@163.com gnkjsz@163.com 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 的 名 称 证 券 时 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 董 事 会 秘 书 处 5

6 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 四 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 首 次 注 册 1986 年 05 月 05 日 深 圳 工 商 行 政 管 理 部 门 深 国 税 登 字 深 地 税 登 字 报 告 期 末 注 册 2013 年 12 月 19 日 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 公 司 上 市 以 来 主 营 业 务 的 变 化 情 况 ( 如 有 ) 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 ( 如 有 ) 1991 年 1 月 14 日, 公 司 在 深 圳 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 当 时 的 主 营 业 务 为 汽 车 货 运 旅 客 运 输 兼 营 汽 车 修 理 零 售 汽 车 配 件 2001 年 公 司 主 营 业 务 包 括 生 物 特 征 识 别 系 统 生 物 制 药 的 研 发 与 销 售 2005 年 公 司 主 营 业 务 包 括 生 物 特 征 识 别 系 统 生 物 制 药 的 研 发 与 销 售 房 地 产 开 发 和 销 售 2006 年 至 今 公 司 主 营 业 务 包 括 房 地 产 开 发 和 销 售 生 物 制 药 的 研 发 与 销 售 2000 年 10 月 11 日 和 2000 年 12 月 28 日, 公 司 第 一 大 股 东 招 商 局 蛇 口 工 业 区 分 两 次 将 其 持 有 的 本 公 司 3, 万 股 ( 占 公 司 总 股 本 的 37.94%) 的 股 份 转 让 给 深 圳 市 北 大 高 科 技 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 北 大 高 科 投 资 ), 该 股 权 转 让 于 2001 年 已 分 别 获 财 政 部 和 证 监 会 批 准, 并 于 2002 年 1 月 15 日 办 理 完 毕 股 权 过 户 手 续 股 权 转 让 完 成 后, 北 大 高 科 投 资 成 为 本 公 司 第 一 大 股 东 2005 年 6 月 公 司 北 大 高 科 投 资 更 名 为 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司,2006 年 8 月 股 权 分 置 改 革 完 成 后 中 农 大 投 资 持 有 公 司 28.44% 的 股 份 截 至 本 报 告 披 露 日, 中 农 大 投 资 持 有 公 司 26.10% 的 股 份, 仍 为 公 司 第 一 大 股 东 五 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 名 称 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 16 号 院 7 号 楼 12 层 签 字 会 计 师 姓 名 徐 德 鄢 国 祥 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 适 用 不 适 用 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 适 用 不 适 用 6

7 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 2013 年 2012 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2011 年 营 业 收 入 ( 元 ) 72,784, ,363, % 74,503, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) -1,033, ,005, % 2,989, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) -2,049, ,418, % 2,975, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -21,042, ,562, % 19,365, 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) -1.34% 2.59% -3.93% 2.23% 2013 年 末 2012 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2011 年 末 总 资 产 ( 元 ) 242,152, ,913, % 196,307, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 76,420, ,453, % 75,333, 截 止 披 露 前 一 交 易 日 的 公 司 总 股 本 : 截 止 披 露 前 一 交 易 日 的 公 司 总 股 本 ( 股 ) 83,976,684 公 司 报 告 期 末 至 年 度 报 告 披 露 日 股 本 是 否 因 发 行 新 股 增 发 配 股 股 权 激 励 行 权 回 购 等 原 因 发 生 变 化 且 影 响 所 有 者 权 益 金 额 是 否 是 否 存 在 公 司 债 是 否 公 司 是 否 存 在 最 近 两 年 连 续 亏 损 的 情 形 是 否 7

8 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 2 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 三 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 项 目 2013 年 金 额 2012 年 金 额 2011 年 金 额 说 明 单 位 : 元 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 1,212, ,519, , 债 务 重 组 损 益 -2,921, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -301, , , 减 : 所 得 税 影 响 额 28, , , 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) -133, , , 合 计 1,016, , , 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 8

9 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 第 四 节 董 事 会 报 告 一 概 述 2013 年 是 新 一 届 政 府 的 开 局 之 年, 同 时 也 是 十 二 五 规 划 中 期 评 估 年 份, 深 入 推 进 医 改 工 作 成 为 新 一 届 政 府 的 重 点 工 作 之 一, 国 家 加 强 对 医 药 品 安 全 领 域 及 药 价 调 整 等 多 方 面 的 政 策 调 控, 公 司 面 临 市 场 及 医 药 价 格 政 策 等 带 来 的 不 利 影 响, 从 外 部 狠 抓 市 场 理 顺 规 范 现 有 产 品 销 售 政 策 开 拓 常 年 未 生 产 品 种 市 场 多 方 寻 求 新 的 产 品 合 作 商 机 等 方 面 着 手, 优 化 排 产 组 合, 化 解 不 利 因 素, 进 一 步 进 行 工 艺 优 化 研 究, 提 高 新 车 间 产 成 品 率, 倡 导 全 员 降 本 增 效, 并 顺 应 形 势 调 整 适 合 的 市 场 管 理 模 式, 全 力 推 进 产 能, 确 保 年 度 各 项 经 营 指 标 的 顺 利 完 成 对 于 房 地 产 行 业 而 言,2013 年 最 大 的 变 化 莫 过 于 中 央 对 房 地 产 市 场 的 政 策 思 路 和 管 理 方 式 的 转 变, 调 控 已 不 再 是 主 旋 律 在 政 策 趋 向 宽 松 经 济 平 稳 回 升 等 宏 观 环 境 持 续 向 好 的 情 况 下, 公 司 根 据 市 场 变 化 趋 势, 加 强 对 于 国 家 宏 观 经 济 政 策 的 解 读, 把 握 市 场 走 势, 做 好 项 目 的 市 场 分 析, 加 大 销 售 力 度, 扎 扎 实 实 做 好 工 程 项 目 质 量 安 全 等 控 制, 通 过 公 司 上 下 全 体 员 工 的 一 年 努 力, 公 司 年 度 销 售 指 标 顺 利 完 成 2013 年 度 公 司 实 现 主 营 业 务 收 入 7,278 万 元, 比 上 年 同 期 下 降 25.24%; 归 属 于 母 公 司 净 利 润 -103 万 元, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 -205 万 元, 公 司 在 经 历 了 2011 年 及 2012 年 度 连 续 盈 利, 2013 年 出 现 小 幅 度 亏 损, 但 公 司 基 本 面 是 还 是 良 好 的 二 主 营 业 务 分 析 1 概 述 公 司 主 营 业 务 包 括 生 物 制 药 的 研 发 与 销 售 房 地 产 开 发 和 销 售 生 物 制 药 包 括 注 射 用 克 林 霉 素 磷 酸 酯 注 射 用 三 磷 酸 腺 苷 二 钠 氯 化 镁 注 射 用 二 氯 醋 酸 二 异 丙 胺 注 射 用 环 磷 腺 苷 葡 胺 注 射 用 三 磷 酸 胞 苷 二 钠 注 射 用 尿 激 酶 等 产 品 房 地 产 开 发 和 销 售 包 括 从 事 房 地 产 开 发 和 销 售 房 屋 的 物 业 管 理 等 业 务 报 告 期 内 公 司 主 营 业 务 较 前 一 报 告 期 期 末 未 发 生 变 化 公 司 回 顾 总 结 前 期 披 露 的 发 展 战 略 和 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 进 展 情 况 不 适 用 公 司 实 际 经 营 业 绩 较 曾 公 开 披 露 过 的 本 年 度 盈 利 预 测 低 于 或 高 于 20% 以 上 的 差 异 原 因 适 用 不 适 用 2 收 入 报 告 期 内 实 现 营 业 收 入 72,784, 元, 本 期 较 上 期 降 低 25.24%,, 主 要 原 因 : 营 业 收 入 本 期 较 上 期 明 显 下 降 是 因 为 子 公 司 江 苏 国 农 置 业 公 司 开 发 的 房 地 产 项 目 海 永 乡 田 园 风 光 1.2 期 工 程 2012 实 现 3,401 万 元 收 入,2013 年 实 现 1117 万 元 收 入, 给 报 告 期 营 业 收 入 带 来 较 大 幅 度 降 低 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 行 业 分 类 项 目 2013 年 2012 年 同 比 增 减 (%) 销 售 量 20,343,240 21,200, % 生 物 医 药 生 产 量 20,234,173 22,041, % 库 存 量 1,298,510 1,552, % 9

10 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 行 业 分 类 项 目 2013 年 2012 年 同 比 增 减 (%) 开 工 面 积 ( 平 方 米 ) 81, 房 地 产 行 业 结 转 收 入 ( 万 元 ) 1, , % 存 货 ( 万 元 ) 8, , % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 公 司 重 大 的 在 手 订 单 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 不 适 用 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 27,630, 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 (%) 37.96% 公 司 前 5 大 客 户 资 料 适 用 不 适 用 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 (%) 1 济 南 中 瑞 诺 达 医 药 有 限 公 司 7,349, % 2 湖 北 思 顿 药 业 有 限 公 司 6,903, % 3 河 南 邦 仁 医 药 有 限 公 司 5,814, % 4 烟 台 东 方 医 药 有 限 公 司 4,001, % 5 福 建 众 邦 药 业 有 限 公 司 3,560, % 合 计 27,630, % 3 成 本 行 业 分 类 2013 年 2012 年 单 位 : 元 行 业 分 类 项 目 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 同 比 增 减 (%) 生 物 医 药 24,905, % 25,863, % -3.70% 物 业 管 理 1,418, % 1,728, % % 高 新 技 术 行 业 - 1,540, % 房 地 产 行 业 7,736, % 23,431, % % 产 品 分 类 单 位 : 元 10

11 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 2013 年 2012 年 产 品 分 类 项 目 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 同 比 增 减 (%) 房 地 产 7,736, % 23,431, % % 注 射 用 三 磷 酸 腺 酐 二 钠 氯 化 镁 4,541, % 6,789, % % 注 射 用 环 磷 腺 苷 葡 胺 3,984, % 3,342, % 19.21% 注 射 用 克 林 霉 素 磷 酸 脂 4,902, % 5,690, % % 注 射 用 三 磷 酸 胞 苷 二 钠 3,022, % 3,107, % -2.75% 公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 41,958, 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 79.59% 公 司 前 5 名 供 应 商 资 料 适 用 不 适 用 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 1 广 东 电 白 建 设 集 团 有 限 公 司 24,936, % 2 江 苏 通 州 二 建 建 设 工 程 公 司 7,209, % 3 上 海 汤 始 建 华 管 桩 有 限 公 司 5,269, % 4 河 南 天 方 药 业 股 份 有 限 公 司 2,452, % 5 同 济 大 学 建 筑 设 计 研 究 院 集 团 有 限 公 司 2,090, % 合 计 -- 41,958, % 4 费 用 营 业 税 金 及 附 加 2,426, ,679, % 房 地 产 收 入 下 降, 税 金 相 应 减 少 销 售 费 用 8,196, ,400, % 五 洲 医 药 与 华 泰 医 药 商 业 返 利 下 降 管 理 费 用 16,778, ,053, % 财 务 费 用 -821, , % 流 动 资 金 增 加, 产 生 利 息 收 入 增 加 所 得 税 费 用 5,406, ,893, % 江 苏 置 业 清 算 税 款 产 生 所 得 税 款 5 研 发 支 出 无 11

12 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 6 现 金 流 单 位 : 元 项 目 2013 年 2012 年 同 比 增 减 (%) 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 125,990, ,776, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 147,033, ,213, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -21,042, ,562, % 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,644, , % 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2,161, ,467, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -517, ,461, % 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 22,000, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 200, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 21,800, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 240, , % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 较 上 年 减 少 %, 主 要 是 :2012 年 子 公 司 江 苏 国 农 置 业 公 司 期 项 目 竣 工 结 算, 项 目 大 部 分 实 现 销 售 回 款,2013 年 子 公 司 江 苏 国 农 置 业 公 司 进 1.2 期 项 目 开 发, 支 付 项 目 工 程 进 度 款, 导 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 出 较 大 ; 山 东 华 泰 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 939 万 元, 与 去 年 同 期 对 比 无 较 大 变 化 ; 除 此 外, 其 他 控 股 子 公 司 经 营 活 动 现 金 净 流 量 正 常 ; 综 合 以 上 导 致 本 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 同 比 减 少 幅 度 较 大 投 资 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 较 上 年 减 少 97.20%,2012 年 年 控 股 子 公 司 山 东 北 大 高 科 华 泰 制 药 公 司 购 买 土 地, 支 付 了 土 地 款 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 的 现 金 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 三 主 营 业 务 构 成 情 况 单 位 : 元 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 (%) 分 行 业 生 物 医 药 57,481, ,905, % 3.48% -3.70% 3.23% 物 业 管 理 3,068, ,418, % 13.72% % 17.83% 房 地 产 行 业 11,173, ,736, % % % -1.54% 其 他 140, % % 分 产 品 田 园 风 光 住 宅 小 区 一 期 11,173, ,736, % % % 5.08% 克 林 霉 素 磷 酸 酯 6,621, ,902, % % % -1.58% 12

13 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 三 磷 酸 腺 苷 二 钠 氯 化 镁 11,455, ,541, % % % 10.34% 环 磷 腺 苷 葡 胺 11,002, ,984, % 15.12% 19.21% -1.25% 三 磷 酸 胞 苷 二 钠 5,899, ,022, % 1.50% -2.75% 2.24% 分 地 区 华 中 地 区 15,687, ,806, % 22.75% 32.01% -3.49% 华 东 地 区 44,799, ,318, % % % 9.45% 华 南 地 区 764, , % % % 29.94% 华 北 地 区 10,611, ,787, % -3.08% % 3.83% 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 1 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 适 用 不 适 用 四 资 产 负 债 状 况 分 析 1 资 产 项 目 重 大 变 动 情 况 单 位 : 元 2013 年 末 2012 年 末 占 总 资 产 占 总 资 产 比 金 额 金 额 比 例 (%) 例 (%) 比 重 增 减 (%) 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 56,469, % 56,229, % -5.83% 应 收 账 款 3,760, % 8,129, % -2.66% 存 货 81,846, % 49,174, % 8.31% 投 资 性 房 地 产 450, % 668, % -0.16% 长 期 股 权 投 资 0.00% 0% 0.00% 固 定 资 产 41,083, % 46,524, % -7.15% 在 建 工 程 875, % 85, % 0.32% 2 负 债 项 目 重 大 变 动 情 况 单 位 : 元 2013 年 2012 年 占 总 资 产 比 占 总 资 产 比 金 额 金 额 例 (%) 例 (%) 比 重 增 减 (%) 重 大 变 动 说 明 长 期 借 款 22,000, % 9.09% 江 苏 置 业 地 产 开 发 借 款 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 计 量 属 性 是 否 发 生 重 大 变 化 13

14 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 是 否 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 计 量 属 性 发 生 重 大 变 化 的 原 因 说 明 及 对 其 经 营 成 果 和 财 务 状 况 影 响 是 否 五 核 心 竞 争 力 分 析 六 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 情 况 (1) 对 外 投 资 情 况 适 用 不 适 用 说 明 : 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 对 外 投 资 情 况 (2) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 适 用 不 适 用 说 明 : 报 告 期 内, 公 司 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 (3) 证 券 投 资 情 况 适 用 不 适 用 说 明 : 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 证 券 投 资 情 况 2 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 和 委 托 贷 款 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 适 用 不 适 用 说 明 : 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 委 托 理 财 情 况 (2) 衍 生 品 投 资 情 况 适 用 不 适 用 说 明 : 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 衍 生 品 投 资 情 况 (3) 委 托 贷 款 情 况 适 用 不 适 用 说 明 : 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 委 托 贷 款 情 况 14

15 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 3 募 集 资 金 使 用 情 况 适 用 不 适 用 说 明 : 报 告 期 内, 公 司 未 有 经 过 证 券 市 场 募 集 资 金 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 单 位 : 元 公 司 名 称 公 司 类 型 所 处 行 业 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 山 东 华 泰 子 公 司 医 药 生 物 医 药 产 品 的 研 发 与 5600 万 元 151,028, ,606, ,821,276 19,958, 销 售 16,731, 北 京 国 农 子 公 司 综 合 置 业 房 地 产 开 发 销 售 项 目 管 理 ; 对 自 有 房 2400 万 元 29,090, ,307, 屋 物 业 进 行 管 理 879, , 江 苏 置 业 子 公 司 房 地 产 房 地 产 开 发 2000 万 元 111,791, ,690, ,173,900 销 售.90-1,079, ,245, 江 苏 农 业 子 公 司 农 业 科 技 农 业 高 新 技 术 推 广 农 业 600 万 元 10,888, ,926, , ,264,639 高 新 技 术 信.90 息 咨 询 等 -1,265, 北 京 国 农 子 公 司 物 业 物 业 管 理 等 300 万 元 6,925, ,821, ,068, , , 物 业 67 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 目 的 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 方 式 对 整 体 生 产 和 业 绩 的 影 响 深 圳 北 大 高 科 五 洲 医 药 公 司 不 能 给 上 市 公 司 带 来 利 润 股 权 转 让 无 重 大 影 响 5 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 适 用 不 适 用 七 2014 年 1-3 月 经 营 业 绩 的 预 计 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 15

16 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 适 用 不 适 用 业 绩 预 告 情 况 : 亏 损 业 绩 预 告 填 写 数 据 类 型 : 区 间 数 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 上 年 同 期 增 减 变 动 (%) 累 计 净 利 润 的 预 计 数 ( 万 元 ) 下 降 % % 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 下 降 -- 业 绩 预 告 的 说 明 去 年 同 期 净 利 润 807, 元, 其 中 1 江 苏 国 农 置 业 房 地 产 业 务 去 年 实 现 营 业 收 入 为 671 万 元, 给 归 属 母 公 司 净 利 润 贡 献 了 利 润,2014 年 一 季 度 江 苏 国 农 置 业 房 地 产 业 务 未 实 现 营 业 收 入, 给 归 属 母 公 司 净 利 润 带 来 了 亏 损 ;2 去 年 同 期 上 市 公 司 转 让 深 圳 五 洲 医 药 公 司 股 权, 获 得 投 资 收 益 145 万 元, 本 报 告 期 无 此 收 益 ;3 山 东 华 泰 一 楼 生 产 车 间 GMP 证 书 到 期 无 法 再 生 产, 公 司 产 能 不 足, 影 响 销 售 增 长 其 他 与 去 年 同 期 相 比, 没 有 其 他 重 大 变 化 详 见 公 司 于 2014 年 4 月 22 日 在 证 券 时 报 巨 潮 资 讯 网 发 布 的 2014 年 第 一 季 业 绩 预 告 ( 公 告 编 号 : ) 八 公 司 控 制 的 特 殊 目 的 主 体 情 况 公 司 不 存 在 控 制 的 特 殊 目 的 的 主 体 情 况 九 公 司 未 来 发 展 的 展 望 ( 一 ) 所 处 行 业 的 发 展 趋 势 及 面 临 的 市 场 形 势 : 在 新 一 届 政 府 深 化 推 进 医 改 工 作 的 下, 国 内 医 药 企 业 虽 面 临 药 品 安 全 领 域 及 药 价 调 整 等 多 方 面 的 政 策 调 控 影 响, 但 未 来 总 体 发 展 趋 势 还 是 乐 观 的, 对 医 药 企 业 也 有 很 大 的 发 展 机 会 一 方 面, 我 国 医 药 消 费 空 间 正 在 不 断 扩 大 目 前 我 国 人 均 年 药 品 消 费 不 到 10 美 元, 而 美 国 等 发 达 国 家 人 均 年 药 品 消 费 达 300 美 元, 中 等 发 达 国 家 的 该 消 费 额 达 美 元 人 口 净 增 长 老 龄 化 和 农 村 合 作 医 疗 体 制 的 建 立 是 推 动 医 药 需 求 增 长 的 主 要 原 因 另 一 方 面, 医 疗 卫 生 体 制 改 革 也 为 国 内 医 药 企 业 提 供 了 大 量 的 机 会 其 中, 基 本 药 物 目 录 和 公 费 药 品 报 销 目 录 都 倾 向 于 选 择 质 优 价 廉 的 药 物, 药 品 招 标 采 购 制 度 也 对 国 内 企 业 相 对 有 利 未 来 发 展 同 样 面 临 严 峻 的 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 :1 就 目 前 我 国 医 药 行 业 前 景 分 析 来 看, 总 体 说 来, 医 药 行 业 在 数 量 上 会 逐 年 下 降, 但 从 质 量 来 看, 每 年 都 在 提 升 因 为 现 在 医 药 行 业 竞 争 越 来 越 激 烈, 生 存 空 间 也 越 来 越 受 到 关 注 要 想 更 好 的 生 存 下 去, 必 须 要 加 大 研 发 投 入, 不 断 进 行 新 产 品 的 研 发, 不 断 在 生 活 中 发 现 更 具 有 实 用 性 针 对 各 种 疑 难 病 症 的 新 药, 才 会 具 有 较 好 的 竞 争 优 势, 才 会 在 市 场 战 争 中 生 存 下 来 因 此, 医 药 行 业 是 否 有 前 景, 决 定 于 医 药 企 业 会 投 入 多 少, 这 是 关 键 2 随 着 新 修 订 药 品 GMP 认 证 期 限 将 至 以 及 企 业 并 购 重 组 步 伐 加 快, 医 药 业 集 中 度 将 进 一 步 提 高 近 十 年 来, 我 国 的 房 产 价 格 一 直 处 于 猛 增 态 势, 虽 然 政 府 经 历 了 几 次 " 釜 底 抽 薪 式 " 调 控 政 策, 但 消 费 者 的 感 觉 依 然 越 调 越 涨 所 以 导 致 了 楼 市 走 向 两 个 极 端, 从 过 热 迅 速 走 向 过 冷, 并 威 胁 到 经 济 稳 定 的 过 程 综 合 考 虑 预 计 未 房 地 产 市 场 政 策 走 势 趋 向 于 稳 的 基 调, 局 部 可 能 会 出 现 微 调 与 收 紧 现 象 楼 市 表 现 可 能 形 式 多 变 综 合 复 杂, 在 政 府 的 强 力 维 稳 下, 楼 市 短 期 的 情 绪 低 落 和 小 幅 调 整 或 不 可 避 免 但 总 体 保 持 平 稳 微 调, 市 场 分 化 背 离 延 续, 房 价 稳 中 有 升 ( 二 ) 2014 年 的 计 划 和 措 施 : 1 理 顺 和 规 范 公 司 内 部 管 理, 树 立 组 织, 计 划 协 调 控 制 管 理 的 现 代 企 业 管 理 理 念, 本 着 按 质, 按 时, 不 懈, 不 怠 的 态 度, 踏 实 工 作, 严 格 成 本 核 算 和 成 本 控 制 体 系, 实 施 以 形 成 高 质 量, 低 成 本 为 核 心 竞 争 力 的 战 略 运 营 策 略 2 进 一 步 进 行 工 艺 优 化 研 究, 提 高 新 车 间 产 成 品 率, 降 低 成 本, 提 升 效 益 16

17 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 3 做 好 市 场 评 估 及 产 品 调 研, 优 化 产 品 设 计, 加 大 投 入 研 发 能 力 和 寻 求 新 的 合 作 项 目 4 合 理 人 力 资 源 配 置, 强 化 人 才 梯 队 建 设 5 从 企 业 内 部 挖 潜 入 手, 强 化 全 员 节 约 意 识, 降 本 增 效 化 考 核 按 照 四 定 原 则 ( 即 : 定 项 目 定 目 标 定 责 任 人 定 考 核 办 法 ), 制 定 各 部 门 2014 年 费 用 预 算 并 签 订 责 任 书, 以 最 大 限 度 的 降 低 采 购 成 本 营 销 升 本 管 理 成 本 等, 挖 掘 内 部 潜 力, 从 而 控 制 盒 减 缓 成 本 费 用 上 升 的 势 头 ( 三 ) 公 司 可 能 面 临 的 风 险 因 素 及 应 对 措 施 : 1 随 着 医 疗 体 制 改 革 国 内 医 药 企 业 虽 面 临 药 品 安 全 领 域 及 药 价 调 整 等 多 方 面 的 政 策 调 控 影 响, 我 们 预 计 未 来 一 年 所 面 临 的 风 险 因 素 还 是 在 于 运 营 成 本 高 企 对 策 : 公 司 将 深 化 营 销 改 革, 继 续 加 强 成 本 控 制, 并 充 分 发 挥 公 司 产 品 自 身 优 势, 加 大 投 入 新 产 品 的 研 发, 寻 求 新 的 合 作 项 目, 合 理 调 整 公 司 产 品 销 售 结 构, 及 时 调 整 公 司 经 营 策 略, 努 力 将 各 不 利 因 素 影 响 降 到 最 低 年 房 地 产 市 场 应 该 注 意, 在 政 府 的 强 力 维 稳 下, 楼 市 出 现 阶 段 性 的 波 动 与 调 整 不 可 避 免 房 地 产 调 控 面 临 着 改 革, 市 场 分 化, 调 控 差 别 化 譬 如 推 进 房 产 税 试 点, 土 地 制 度 改 革 的 住 房 保 障 体 系 完 善 等 加 上 房 地 产 アノ 开 发 属 于 资 金 密 集 型 产 业, 项 目 开 发 周 期 比 较 长, 企 业 需 要 长 期 且 充 足 的 资 金 支 持 一 方 面, 在 全 面 紧 缩 的 货 币 政 策 大 环 境 之 下, 公 司 的 融 资 难 度 增 加 ; 另 一 方 面, 公 司 体 量 偏 小 规 模 不 大 基 础 薄 弱 导 致 自 身 抵 御 和 防 范 市 场 风 险 的 能 力 有 限, 使 得 我 们 在 错 综 复 杂 的 2014 年 面 临 诸 多 挑 战 对 策 : 为 应 对 不 利 的 房 地 产 宏 观 环 境, 满 足 公 司 资 金 需 求, 保 障 公 司 资 金 链 的 安 全 公 司 一 方 面 通 过 加 强 融 资 管 理 拓 宽 融 资 渠 道 等 方 式 获 取 外 部 融 资 ; 另 一 方 面, 加 强 全 面 预 算 管 理, 合 理 安 排 资 金 的 使 用, 增 强 资 金 使 用 的 计 划 性, 提 高 资 金 使 用 效 率 ; 同 时, 在 公 司 内 部 盘 活 存 量 资 产, 提 高 资 产 周 转 速 度, 提 高 资 产 运 营 效 率 和 效 益 十 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 不 适 用 十 一 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 发 生 变 化 的 情 况 说 明 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 未 发 生 变 化 十 二 报 告 期 内 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 说 明 报 告 期 内 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 十 三 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 本 期 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 公 司 名 称 变 更 原 因 处 置 日 净 资 产 期 初 至 处 置 日 净 利 润 深 圳 北 大 高 科 五 洲 医 药 公 司 股 权 已 转 让 3,141, 注 :2013 年 年 初, 深 圳 北 大 高 科 五 洲 医 药 股 权 已 转 让, 期 初 至 处 置 日 的 利 润 表 和 现 金 流 量 表 未 纳 入 合 并 报 表 十 四 公 司 利 润 分 配 及 分 红 派 息 情 况 报 告 期 内 利 润 分 配 政 策 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 17

18 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 现 金 分 红 政 策 的 专 项 说 明 是 否 符 合 公 司 章 程 的 规 定 或 股 东 大 会 决 议 的 要 求 : 分 红 标 准 和 比 例 是 否 明 确 和 清 晰 : 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 是 否 完 备 : 独 立 董 事 是 否 履 职 尽 责 并 发 挥 了 应 有 的 作 用 : 中 小 股 东 是 否 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 其 合 法 权 益 是 否 得 到 了 充 分 保 护 : 现 金 分 红 政 策 进 行 调 整 或 变 更 的, 条 件 及 程 序 是 否 合 规 透 明 : 是 是 是 是 是 是 报 告 期 内 利 润 分 配 政 策 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 及 2012 年 制 定 的 关 于 股 东 回 报 规 划 事 宜 的 论 证 报 告 及 公 司 未 来 三 年 ( 年 ) 股 东 回 报 规 划 执 行 利 润 分 配 及 现 金 分 红, 公 司 利 润 分 配 及 现 金 分 红 政 策 制 定 及 执 行 均 符 合 公 司 章 程 的 规 定 及 股 东 大 会 决 议 的 要 求, 分 红 标 准 和 比 例 明 确 和 清 晰, 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 完 备, 独 立 董 事 的 职 责 明 确, 能 发 挥 应 有 的 作 用, 中 小 股 东 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 中 小 股 东 的 合 法 权 益 得 到 了 维 护 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 符 合 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 预 案 或 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 或 方 案 情 况 因 公 司 2011 年 2012 年 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 负, 根 据 公 司 章 程 的 规 定, 未 进 行 利 润 分 配 及 公 积 金 转 增 股 本 由 于 2013 年 度 可 供 股 东 分 配 利 润 为 -19,233, 元 根 据 公 司 实 际 经 营 情 况 和 发 展 需 要 拟 定 : 本 年 度 暂 不 进 行 利 润 分 配, 也 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 本 预 案 将 提 请 公 司 2013 年 年 度 股 东 大 会 审 议 公 司 独 立 董 事 对 以 上 公 司 利 润 分 配 预 案 发 表 了 独 立 意 见, 认 为 该 预 案 符 合 公 司 目 前 的 经 营 状 况 及 有 关 会 计 制 度, 没 有 损 害 股 东 权 益 公 司 近 三 年 现 金 分 红 情 况 表 单 位 : 元 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 (%) 2013 年 ,033, % 2012 年 ,005, % 2011 年 ,989, % 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 适 用 不 适 用 十 五 社 会 责 任 情 况 不 适 用 18

19 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 十 六 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 2013 年 年 公 司 办 公 室 电 话 沟 通 个 人 投 资 者 12 月 31 日 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 公 司 经 营 及 发 展 情 况, 未 提 供 相 关 资 料 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 适 用 不 适 用 二 媒 体 质 疑 情 况 适 用 不 适 用 三 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 适 用 不 适 用 四 破 产 重 整 相 关 事 项 报 告 期 内 公 司 不 存 在 破 产 重 整 等 相 关 事 项 五 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 不 适 用 2 出 售 资 产 情 况 交 易 对 方 被 出 售 资 产 出 售 日 交 易 价 格 ( 万 元 ) 本 期 初 起 至 出 售 出 售 日 该 资 对 公 产 为 上 市 公 司 的 司 贡 献 的 净 影 响 利 润 ( 万 元 ) 资 产 出 售 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 净 利 润 总 额 的 比 例 (%) 资 产 出 售 定 价 原 则 是 否 为 关 联 交 易 与 交 易 所 涉 及 对 方 的 的 资 产 关 联 关 产 权 是 系 ( 适 用 否 已 全 关 联 交 部 过 户 易 情 形 ) 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 披 露 日 期 披 露 索 引 许 滨 城 张 玲 深 圳 北 大 高 科 2013 年 1 月 评 估 作 价 否 不 适 用 是 是 不 适 用 19

20 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 五 洲 医 药 公 司 日 出 售 资 产 情 况 概 述 : 因 五 洲 医 药 公 司 的 业 务 一 直 以 来 都 是 销 售 山 东 华 泰 的 药 品, 由 于 经 营 策 略 调 整, 山 东 华 泰 收 回 五 洲 医 药 的 药 品 经 营 权, 五 洲 医 药 不 再 有 营 业 收 入, 难 以 存 续 下 去 经 公 司 总 经 理 办 公 会 审 议 通 过, 2013 年 1 月 10 日, 我 公 司 山 东 华 泰 与 许 滨 城 张 玲 就 五 洲 医 药 股 权 转 让 事 宜 签 订 股 权 转 让 协 议 书 将 我 公 司 持 有 的 40% 股 权 山 东 华 泰 持 有 的 60% 股 权 以 合 计 人 民 币 420 万 元 转 让 给 许 滨 城 张 玲 截 至 本 报 告 披 露 日, 五 洲 医 药 100% 股 权 已 完 成 过 户 手 续 本 次 出 售 符 合 公 司 的 整 体 利 益 本 次 股 权 转 让 导 致 公 司 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化, 五 洲 医 药 公 司 本 期 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 3 企 业 合 并 情 况 不 适 用 六 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 不 适 用 七 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 不 适 用 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 不 适 用 3 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 不 适 用 4 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 存 在 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 5 其 他 重 大 关 联 交 易 无 20

21 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 八 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 托 管 情 况 说 明 无 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 (2) 承 包 情 况 承 包 情 况 说 明 无 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 (3) 租 赁 情 况 租 赁 情 况 说 明 无 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 2 担 保 情 况 适 用 不 适 用 (1) 违 规 对 外 担 保 情 况 适 用 不 适 用 3 其 他 重 大 合 同 适 用 不 适 用 4 其 他 重 大 交 易 不 适 用 21

22 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 九 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 发 生 或 以 前 期 间 发 生 但 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 事 项 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 在 本 公 司 股 权 分 置 改 革 方 案 中, 公 司 第 一 大 股 东 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 作 出 承 诺 :1 参 加 本 次 股 权 分 置 改 革 非 流 通 股 股 东 承 诺 遵 守 法 律 法 规 和 规 章 的 规 定, 履 行 法 定 承 诺 义 务 2 除 法 定 最 低 承 诺 外, 中 农 大 投 资 还 作 出 股 改 承 诺 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 如 下 特 别 承 诺 :a 如 果 发 生 下 述 情 况 之 一 ( 以 先 发 生 的 情 况 为 准 ), 将 追 加 送 股 一 次 ( 股 份 追 送 完 成 后, 此 承 诺 自 动 失 效 ):(1) 根 据 公 司 2006 年 经 审 计 的 年 度 财 务 报 告, 如 果 公 司 2006 年 每 股 收 益 低 于 0.10 元 / 股 ;(2) 以 国 农 科 技 2006 年 经 审 计 的 财 务 报 告 为 基 数,2007 年 2008 连 续 两 年 任 何 一 年 经 2006 年 审 计 的 净 利 润 增 长 率 低 于 20%;( 3) 公 司 2006 年 度 2007 年 度 或 2008 年 07 月 31 度 财 务 报 告 被 出 具 除 标 准 无 保 留 意 见 之 外 的 审 计 报 告 当 上 述 追 加 送 股 安 排 日 条 件 触 发 时, 中 农 大 投 资 将 向 追 加 送 股 股 权 登 记 日 登 记 在 册 的 无 限 售 条 件 的 流 通 股 股 东 执 行 追 加 送 股 安 排, 追 加 送 股 总 数 为 2,082,861 股 b 对 未 明 确 表 示 同 意 的 非 流 通 股 股 东, 在 国 农 科 技 实 施 本 次 股 权 分 置 改 革 方 案 时, 中 农 在 有 关 股 权 转 让 手 续 办 理 完 成 后 至 今 履 行 中 大 投 资 将 先 行 代 为 垫 付 代 为 垫 付 后, 尚 未 明 确 表 示 其 是 否 同 意 参 与 本 次 股 权 分 置 改 革 的 非 流 通 股 股 东 所 持 股 份 如 上 市 流 通, 应 当 向 中 农 大 投 资 偿 还 代 为 垫 付 的 股 份 及 利 息, 或 者 取 得 中 农 大 投 资 的 书 面 同 意 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 : 充 分 考 虑 业 务 性 质 客 户 对 象 产 品 或 劳 务 的 可 深 圳 中 替 代 性 市 场 差 别 对 公 司 及 其 他 股 东 的 客 观 影 响 等 方 面 因 素 的 前 提 下, 本 农 大 科 公 司 第 一 大 股 东 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 在 协 议 受 让 本 公 司 股 权 及 本 2002 年 技 投 资 公 司 实 际 控 制 人 北 京 中 农 大 科 技 企 业 孵 化 器 有 限 公 司 在 收 购 本 公 司 股 权 过 01 月 15 履 行 中 收 购 报 告 书 或 权 益 变 有 限 公 司 程 中 向 本 公 司 承 诺 : 在 有 关 股 权 转 让 手 续 办 理 完 成 后, 将 不 会 并 促 使 其 子 公 日 司 也 不 会 在 中 国 境 内 从 事 与 本 公 司 相 同 或 相 近 似 的 业 务, 避 免 产 生 直 接 或 潜 在 的 竞 争 以 及 利 益 冲 突 该 承 诺 事 项 在 报 告 期 内 得 到 了 履 行 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 李 林 琳 鉴 于 收 购 国 农 科 技 之 第 一 大 股 东 中 农 大 投 资 60% 股 份, 从 而 间 接 持 有 国 农 科 技 26.10% 可 流 通 A 股 股 份, 成 为 实 际 控 制 人, 承 诺 如 下 :1 未 来 12 个 月 内 没 有 改 变 国 农 科 技 主 营 业 务 或 者 对 国 农 科 技 主 营 业 务 作 出 重 大 调 整 的 2013 年 计 划 ;2 未 来 12 个 月 内 没 有 对 国 农 科 技 及 其 子 公 司 5 月 15 的 资 产 和 业 务 进 行 出 售 合 并 与 他 人 合 资 或 合 作 的 计 划, 或 国 农 科 技 拟 购 买 日 12 个 月 履 行 中 或 置 换 资 产 的 重 组 计 划 ;3 未 来 12 个 月 内 尚 无 对 公 司 章 程 的 修 改 计 划 ; 4 未 来 12 个 月 内 没 有 其 他 对 国 农 科 技 业 务 和 组 织 机 构 有 重 大 调 整 的 计 划 承 诺 是 否 及 时 是 履 行 未 完 成 履 行 的 具 体 原 不 适 用 因 及 下 22

23 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 一 步 计 划 ( 如 有 ) 2 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 做 出 说 明 不 适 用 十 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 现 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 ( 万 元 ) 年 度 财 务 审 计 报 酬 42 万 元 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 服 务 的 连 续 年 限 1 境 内 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 姓 名 徐 德 鄢 国 祥 当 期 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 是 否 是 否 在 审 计 期 间 改 聘 会 计 师 事 务 所 是 否 十 一 监 事 会 独 立 董 事 ( 如 适 用 ) 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 不 适 用 十 二 处 罚 及 整 改 情 况 名 称 / 姓 名 类 型 原 因 调 查 处 罚 类 型 结 论 ( 如 有 ) 披 露 日 期 披 露 索 引 巨 潮 资 讯 证 券 时 报 网 关 于 深 圳 证 监 局 现 场 检 查 监 管 意 见 的 整 改 方 案 其 他 年 度 巡 视 检 查 其 他 指 出 本 公 司 在 信 息 披 露 公 司 治 理 内 部 2013 年 控 制 会 计 核 算 及 财 务 会 计 基 础 工 作 等 方 06 月 06 面 不 足 处, 并 提 出 相 关 监 管 意 见 日 公 告 编 号 : 公 告 名 称 : 关 于 深 圳 证 监 局 现 场 检 查 监 管 意 见 的 整 改 方 案 整 改 情 况 说 明 适 用 不 适 用 公 司 制 定 了 详 尽 可 行 的 整 改 方 案 明 确 了 相 关 的 责 任 部 门 和 整 改 期 限 具 体 详 见 公 司 在 2013 年 6 月 6 日 巨 潮 资 讯 证 券 时 报 网 上 刊 登 的 关 于 深 圳 证 监 局 现 场 检 查 监 管 意 见 的 整 改 方 案 ( 公 告 编 号 : ) 截 至 报 告 期 末, 公 司 已 完 成 整 改, 并 向 深 圳 证 监 局 出 具 了 关 于 监 管 意 见 整 改 总 结 报 告 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 股 5% 以 上 的 股 东 涉 嫌 违 规 买 卖 公 司 股 票 且 公 司 已 披 露 将 收 回 涉 嫌 违 规 所 得 收 益 的 情 况 适 用 不 适 用 23

24 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 十 三 年 度 报 告 披 露 后 面 临 暂 停 上 市 和 终 止 上 市 情 况 不 适 用 十 四 其 他 重 大 事 项 的 说 明 不 适 用 十 五 公 司 子 公 司 重 要 事 项 不 适 用 十 六 公 司 发 行 公 司 债 券 的 情 况 不 适 用 24

25 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 单 位 : 股 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 101, % 101, % 3 其 他 内 资 持 股 99, % 99, % 其 中 : 境 内 法 人 持 股 99, % 99, % 高 管 持 股 1,725 0% 1,725 0% 二 无 限 售 条 件 股 份 83,875, % 83,875, % 1 人 民 币 普 通 股 83,875, % 83,875, % 三 股 份 总 数 83,976, % 83,976, % 股 份 变 动 的 原 因 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 批 准 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 过 户 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 适 用 不 适 用 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 适 用 不 适 用 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 报 告 期 末 近 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 公 司 近 三 年 未 发 行 过 证 券 2 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 变 动 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 没 有 变 动 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 也 没 有 变 动 25

26 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 适 用 不 适 用 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 公 司 股 东 数 量 及 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 11,817 年 度 报 告 披 露 日 前 第 5 个 交 易 日 末 股 东 总 数 11,871 持 股 5% 以 上 的 股 东 或 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 (%) 报 告 期 内 持 有 有 限 报 告 期 末 增 减 变 动 售 条 件 的 持 股 数 量 情 况 股 份 数 量 持 有 无 限 售 条 件 的 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 深 圳 中 农 大 科 技 境 内 非 国 有 法 21,914,66 投 资 有 限 公 司 人 26.1% 21,914, 德 邦 证 券 - 上 海 银 行 - 蝶 彩 1 号 限 额 特 定 集 合 资 产 管 理 计 划 其 他 4.91% 4,125,720 4,125,720 周 爽 境 内 自 然 人 2.68% 2,248,500 2,248,500 周 宇 光 境 内 自 然 人 1.78% 1,496,600 1,496,600 中 融 国 际 信 托 有 限 公 司 - 中 融 信 北 一 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 其 他 1.21% 1,019,998 1,019,998 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 - 赛 福 1 其 他 期 结 构 式 证 券 投 1.17% 981, ,049 资 集 合 资 金 信 托 深 圳 市 安 广 福 投 资 管 理 有 限 公 司 深 圳 长 汇 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 境 内 非 国 有 法 人 境 内 非 国 有 法 人 0.93% 780, , % 634, ,004 吴 宝 林 境 内 自 然 人 0.57% 477, ,000 东 方 汇 理 银 行 境 外 法 人 0.53% 442, ,409 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 未 知 前 10 名 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 其 是 否 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 26

27 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 股 东 名 称 报 告 期 末 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 21,914,667 人 民 币 普 通 股 21,914,667 德 邦 证 券 - 上 海 银 行 - 蝶 彩 1 号 限 额 特 定 集 合 资 产 管 理 计 划 4,125,720 人 民 币 普 通 股 4,125,720 周 爽 2,248,500 人 民 币 普 通 股 2,248,500 周 宇 光 1,496,600 人 民 币 普 通 股 1,496,600 中 融 国 际 信 托 有 限 公 司 - 中 融 信 北 一 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 - 赛 福 1 期 结 构 式 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 1,019,998 人 民 币 普 通 股 1,019, ,049 人 民 币 普 通 股 981,049 深 圳 市 安 广 福 投 资 管 理 有 限 公 司 780,000 人 民 币 普 通 股 780,000 深 圳 长 汇 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 634,004 人 民 币 普 通 股 634,004 吴 宝 林 477,000 人 民 币 普 通 股 477,000 东 方 汇 理 银 行 442,409 人 民 币 普 通 股 442,409 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 之 间, 以 及 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 和 前 10 公 司 未 知 前 10 名 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 其 是 否 属 于 上 市 公 司 收 购 管 名 股 东 之 间 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 说 明 2 公 司 控 股 股 东 情 况 法 人 控 股 股 东 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 通 讯 计 算 机 新 材 料 生 物 的 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 余 曾 培 2000 年 08 月 18 日 万 元 技 术 开 发 信 息 咨 询 ( 以 上 不 含 限 制 项 目 ); 兴 办 实 业 ( 具 体 项 目 另 行 申 报 ) 经 营 成 果 财 务 状 况 现 金 流 和 未 来 发 展 战 不 适 用 略 等 控 股 股 东 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 3 公 司 实 际 控 制 人 情 况 实 际 控 制 人 姓 名 国 籍 是 否 取 得 其 他 国 家 或 地 区 居 留 权 李 林 琳 中 国 是 27

28 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 最 近 5 年 内 的 职 业 及 职 务 过 去 10 年 曾 控 股 的 境 内 外 上 市 公 司 情 况 近 5 年 分 别 在 悉 尼 安 永 会 计 师 事 务 所 澳 大 利 亚 和 华 利 盛 律 师 事 务 所 实 习, 现 任 国 农 科 技 董 事 总 经 理 无 实 际 控 制 人 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 新 实 际 控 制 人 名 称 变 更 日 期 指 定 网 站 查 询 索 引 指 定 网 站 披 露 日 期 李 林 琳 2013 年 05 月 07 日 巨 潮 资 讯 证 券 时 报 2013 年 05 月 07 日 实 际 控 制 人 通 过 信 托 或 其 他 资 产 管 理 方 式 控 制 公 司 适 用 不 适 用 4 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 适 用 不 适 用 四 公 司 股 东 及 其 一 致 行 动 人 在 报 告 期 提 出 或 实 施 股 份 增 持 计 划 的 情 况 适 用 不 适 用 28

29 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 姓 名 职 务 任 职 状 态 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 期 初 持 股 数 ( 股 ) 本 期 增 持 股 份 数 量 ( 股 ) 本 期 减 持 股 份 数 量 ( 股 ) 期 末 持 股 数 ( 股 ) 江 玉 明 董 事 长 现 任 男 51 李 林 琳 董 事 总 经 理 现 任 女 30 孙 俊 英 独 立 董 事 现 任 女 54 苏 晓 鹏 独 立 董 事 现 任 男 37 王 晓 川 独 立 董 事 现 任 男 59 吴 涤 非 董 事 现 任 男 45 徐 愈 富 董 事 现 任 男 年 年 05 月 01 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 05 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2,300 2,300 徐 文 苏 董 事 财 务 总 现 任 男 37 监 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 刘 多 宏 董 事 现 任 男 47 陈 少 龙 监 事 长 现 任 男 43 魏 杰 监 事 现 任 女 50 何 婷 职 工 监 事 现 任 女 27 陈 奕 璇 副 总 经 理 现 任 女 46 杨 斌 常 务 副 总 现 任 男 42 余 增 培 董 事 离 任 男 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2013 年 年 05 月 10 日 月 10 日 2010 年 年 05 月 31 日 月 10 日 29

30 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 李 新 华 董 事 离 任 男 47 李 良 智 独 立 董 事 离 任 男 50 潘 秀 玲 独 立 董 事 离 任 女 49 王 琦 独 立 董 事 离 任 男 47 张 新 凯 董 事 总 经 理 离 任 男 44 唐 先 华 财 务 总 监 离 任 男 50 王 金 水 副 总 经 理 离 任 男 58 蒋 伟 诚 副 总 经 理 离 任 男 44 郑 起 平 副 总 经 理 离 任 男 年 年 05 月 31 日 月 10 日 2010 年 年 03 月 31 日 月 31 日 2010 年 年 03 月 31 日 月 31 日 2010 年 年 03 月 31 日 月 31 日 2011 年 年 03 月 15 日 月 31 日 2010 年 年 03 月 31 日 月 31 日 2010 年 年 03 月 31 日 月 31 日 2010 年 年 03 月 31 日 月 31 日 2012 年 年 03 月 20 日 月 31 日 合 计 ,300 2,300 二 任 职 情 况 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 江 玉 明 先 生, 专 科, 毕 业 于 安 徽 师 范 大 学 现 任 本 公 司 第 八 届 董 事 会 董 事 长 安 庆 乘 风 制 药 有 限 公 司 董 事 长 安 徽 省 东 至 乘 风 药 业 有 限 公 司 董 事 长 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 董 事 北 京 国 农 置 业 有 限 公 司 董 事 长 江 苏 国 农 农 业 科 技 有 限 公 司 董 事 长 李 林 琳, 女,1984 年 11 月 出 生, 2008 年 12 月 毕 业 于 澳 大 利 亚 新 南 威 尔 士 大 学 会 计 学 专 业, 本 科 ;2010 年 初 毕 业 于 澳 大 利 亚 新 南 威 尔 士 大 学 法 学 专 业, 本 科 ;2010 年 1 月 至 2 月 在 悉 尼 安 永 会 计 师 事 务 所 实 习 ;2010 年 3 月 至 7 月 在 澳 大 利 亚 和 华 利 盛 律 师 事 务 所 实 习 ;2012 年 6 月 毕 业 于 北 大 光 华 管 理 学 院 应 用 经 济 系, 产 业 经 济 学 硕 士 现 任 本 公 司 董 事 总 经 理 吴 涤 非 先 生, 本 科, 毕 业 于 江 西 财 经 大 学 工 业 经 济 专 业, 中 国 注 册 会 计 师 中 国 注 册 资 产 评 估 师 会 计 师 经 济 师 现 任 本 公 司 董 事 曾 任 安 徽 诚 信 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理 评 估 部 主 任, 浙 江 嘉 兴 亚 达 不 锈 钢 制 造 有 限 公 司 财 务 部 部 长, 广 东 南 海 现 代 国 际 企 业 集 团 财 务 部 经 理 财 务 总 监, 深 圳 北 大 高 科 五 洲 医 药 有 限 公 司 财 务 总 监 刘 多 宏 先 生, 中 专, 毕 业 于 四 川 省 涪 陵 地 区 职 业 技 术 学 院 机 械 一 体 化 专 业, 现 任 本 公 司 董 事 深 圳 银 江 箱 包 五 金 实 业 有 限 公 司 经 营 部 经 理 曾 任 深 圳 古 代 贸 易 公 司 技 术 主 管 王 晓 川, 男,1955 年 4 月 11 日 出 生, 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授 博 士 生 导 师 ;1974 年 12 月 至 1978 年 9 月 黑 龙 江 柳 河 五 七 干 校 知 青 ; 先 后 担 任 中 国 法 学 会 商 法 学 研 究 会 理 事, 对 外 经 济 贸 易 大 学 国 际 商 事 仲 裁 实 验 教 学 中 心 主 任, 对 外 经 济 贸 易 大 学 科 技 创 新 与 文 化 创 意 法 学 研 究 所 所 长, 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员, 北 京 市 华 贸 律 师 事 务 所 律 师, 中 国 医 药 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 财 富 期 货 有 限 公 司 独 立 董 事, 山 东 瑞 丰 高 分 子 材 料 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事,2013 年 5 月 起 任 本 公 司 独 立 董 事 30

31 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 孙 俊 英, 女,1961 年 5 月 出 生, 硕 士, 毕 业 于 中 南 财 经 政 法 大 学 管 理 学 专 业, 副 教 授, 硕 士 生 导 师, 中 国 注 册 会 计 师 1983 年 8 月 至 1988 年 7 月 任 武 汉 市 财 经 职 业 中 专 教 师,1988 年 8 月 至 1993 年 11 月 任 湖 北 省 经 济 管 理 干 部 学 院 教 师,1993 年 12 至 今 任 深 圳 大 学 经 济 学 院 教 师 2011 年 6 月 至 今 任 深 圳 市 金 新 农 饲 料 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事,2013 年 5 月 至 今 任 本 公 司 独 立 董 事 苏 晓 鹏, 男,1977 年 9 月 出 生, 本 科, 毕 业 于 西 北 政 法 大 学 法 学 专 业,2001 年 9 月 至 2003 年 4 月 任 新 疆 同 源 律 师 事 务 所 律 师 助 理,2003 年 4 月 至 2005 年 8 月 任 深 圳 市 芭 田 生 态 工 程 股 份 有 限 公 司 证 券 法 律 专 员,2005 年 9 月 至 2009 年 8 月 任 广 东 竞 德 律 师 事 务 所 律 师,2009 年 9 月 至 今 任 广 东 海 埠 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师,2013 年 5 月 至 今 任 本 公 司 独 立 董 事 王 晓 川 : 男,1955 年 4 月 出 生, 硕 士, 毕 业 于 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 专 业, 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授, 博 士 生 导 师 1982 年 至 今 担 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 师 1995 年 至 今 担 任 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 兼 职 仲 裁 员,1995 年 至 今 担 任 华 贸 硅 谷 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 2007 年 5 月 至 今 担 任 中 国 医 药 保 健 品 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事,2009 年 5 月 至 今 担 任 中 国 财 富 期 货 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事,2012 年 5 月 至 今 担 任 山 东 瑞 丰 高 分 子 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事,2013 年 5 月 至 今 任 本 公 司 独 立 董 事 徐 愈 富, 男,1978 年 11 月 出 生, 本 科, 毕 业 于 沈 阳 药 科 大 学 中 药 学 专 业 1999 年 1 月 至 2002 年 2 月 在 深 圳 高 卓 药 业 有 限 公 司 任 业 务 员,2002 年 3 月 至 2004 年 12 月 在 深 圳 高 卓 药 业 有 限 公 司 任 地 区 经 理,2004 年 1 月 至 2006 年 11 月 在 深 圳 高 卓 药 业 有 限 公 司 任 销 售 经 理,2006 年 12 月 至 12 年 11 月 在 东 莞 市 鸿 旺 贸 易 有 限 公 司 任 副 总 经 理,2012 年 11 月 至 2013 年 在 山 东 北 大 高 科 华 泰 制 药 有 限 公 司 任 常 务 副 总 2008 年 3 月 至 2010 年 3 月 任 本 公 司 董 事, 现 任 山 东 北 大 高 科 华 泰 制 药 有 限 公 司 总 经 理, 本 公 司 董 事 徐 文 苏, 男,1977 年 1 月 出 生, 大 专, 毕 业 于 山 西 省 财 税 专 科 学 院, 会 计 师 2003 年 4 月 至 2006 年 12 月 任 深 圳 拓 普 勒 制 品 有 限 公 司 财 务 经 理,2007 年 7 月 至 2009 年 7 月 任 深 圳 市 高 新 玩 具 制 品 有 限 公 司 财 务 总 监,2009 年 8 月 至 2012 年 2 月 任 深 圳 市 鑫 富 艺 实 业 有 限 公 司 财 务 总 监,2012 年 2 月 年 5 月 任 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 财 务 经 理 山 东 北 大 高 科 华 泰 制 药 有 限 公 司 财 务 总 监, 现 任 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 山 东 北 大 高 科 华 泰 制 药 有 限 公 司 财 务 总 监 杨 斌, 男,1972 年 4 月 出 生, 硕 士, 毕 业 于 西 安 交 通 大 学 工 商 管 理 专 业 现 任 本 公 司 常 务 副 总 董 事 会 秘 书 综 合 部 经 理, 北 京 国 农 置 业 有 限 公 司 总 经 理 北 京 国 农 物 业 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 丽 珠 医 药 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 深 圳 市 华 测 检 测 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 曾 任 深 圳 迈 瑞 生 物 医 疗 电 子 股 份 有 限 公 司 国 际 市 场 区 域 负 责 人, 深 圳 德 润 环 保 投 资 有 限 公 司 董 事 副 总 陈 奕 璇, 女,1969 年 1 月 出 生, 双 硕 士 学 位, 毕 业 于 美 国 斯 坦 福 大 学 电 子 工 程 学, 美 国 宾 夕 法 尼 亚 大 学 沃 尔 顿 商 学 院 MBA 1994 年 至 2007 年 在 美 国 英 特 尔 公 司 先 后 担 任 市 场 经 理 高 级 客 户 经 理 工 程 师 等 职,2008 年 年 任 富 通 银 行 投 资 分 析 师 陈 少 龙 先 生, 工 商 管 理 硕 士, 毕 业 于 澳 大 利 亚 巴 拉 瑞 特 大 学 现 任 本 公 司 监 事 长 深 圳 市 勤 丰 源 实 业 有 限 公 司 董 事 长 深 圳 大 学 在 职 (MBA) 校 友 会 专 业 咨 询 委 员 会 主 任 曾 任 深 圳 市 凯 实 投 资 发 展 有 限 公 司 贸 易 二 部 经 理 深 圳 经 济 特 区 房 地 产 ( 集 团 ) 保 税 贸 易 公 司 总 经 理 助 理 珠 海 秦 英 机 电 制 造 有 限 公 司 董 事 魏 杰 女 士, 硕 士, 毕 业 于 吉 林 财 贸 学 院 统 计 专 业 现 任 本 公 司 监 事 曾 任 华 泰 联 合 证 券 深 圳 证 券 营 业 部 财 务 经 理 何 婷, 女,1987 年 10 月 出 生, 本 科, 毕 业 于 南 华 大 学 会 计 专 业 2009 年 7 月 进 入 国 农 科 技 工 作, 现 任 本 公 司 职 工 监 事 证 券 事 务 代 表 在 股 东 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 股 东 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 江 玉 明 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 董 事 2009 年 12 月 24 日 否 余 曾 培 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 董 事 长 2008 年 01 月 09 日 否 吴 涤 非 深 圳 中 农 大 科 技 投 资 有 限 公 司 董 事 2013 年 5 月 10 日 否 在 其 他 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 31

32 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 其 他 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 孙 俊 英 深 圳 市 金 新 农 饲 料 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2011 年 06 月 09 日 是 杨 斌 丽 珠 医 药 集 团 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 华 测 检 测 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 2009 年 06 月 01 日 2010 年 01 月 01 日 是 是 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 确 定 依 据 实 际 支 付 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 : 公 司 董 事 监 事 的 薪 酬 由 股 东 大 会 批 准 后 实 施 ; 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 由 公 司 董 事 会 确 定 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 : 公 司 董 事 监 事 未 在 公 司 领 取 董 事 监 事 薪 酬 独 立 董 事 薪 酬 参 考 深 圳 地 区 同 行 业 上 市 公 司 的 薪 酬 标 准 并 结 合 公 司 实 际 情 况 制 定 高 级 管 理 人 员 按 照 公 司 自 身 薪 酬 体 系 领 取 工 资 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 : 按 月 支 付 公 司 报 告 期 内 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 单 位 : 万 元 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 职 状 态 从 公 司 获 得 的 报 酬 总 额 从 股 东 单 位 获 得 的 报 酬 总 额 报 告 期 末 实 际 所 得 报 酬 江 玉 明 董 事 长 男 51 现 任 李 林 琳 董 事 总 经 理 女 30 现 任 孙 俊 英 独 立 董 事 女 54 现 任 苏 晓 鹏 独 立 董 事 男 37 现 任 王 晓 川 独 立 董 事 男 59 现 任 吴 涤 非 董 事 男 45 现 任 0 0 徐 愈 富 董 事 男 46 现 任 0 0 徐 文 苏 董 事 财 务 总 监 男 37 现 任 刘 多 宏 董 事 男 47 现 任 0 0 陈 少 龙 监 事 长 男 43 现 任 0 0 魏 杰 监 事 女 50 现 任 0 0 何 婷 职 工 监 事 女 27 现 任 陈 奕 璇 副 总 经 理 女 46 现 任 杨 斌 常 务 副 总 董 事 会 秘 书 男 42 现 任

33 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 余 增 培 董 事 男 66 离 任 0 0 李 新 华 董 事 男 47 离 任 0 0 李 良 智 独 立 董 事 男 50 离 任 潘 秀 玲 独 立 董 事 女 49 离 任 王 琦 独 立 董 事 男 47 离 任 张 新 凯 董 事 总 经 理 男 44 离 任 唐 先 华 财 务 总 监 男 50 离 任 王 金 水 副 总 经 理 男 58 离 任 蒋 伟 诚 副 总 经 理 男 44 离 任 郑 起 平 副 总 经 理 男 51 离 任 0 0 合 计 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 现 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 姓 名 担 任 的 职 务 类 型 日 期 原 因 李 林 琳 董 事 被 选 举 2013 年 11 月 05 日 总 经 理 聘 任 2013 年 05 月 10 日 孙 俊 英 独 立 董 事 被 选 举 2014 年 03 月 13 日 苏 晓 鹏 独 立 董 事 被 选 举 2013 年 05 月 10 日 王 晓 川 独 立 董 事 被 选 举 2013 年 05 月 10 日 徐 愈 富 董 事 被 选 举 2013 年 05 月 10 日 徐 文 苏 董 事 被 选 举 2013 年 05 月 10 日 财 务 总 监 聘 任 2013 年 05 月 10 日 杨 斌 常 务 副 总 董 事 会 秘 书 聘 任 2013 年 05 月 10 日 离 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 余 增 培 董 事 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 李 新 华 董 事 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 李 良 智 独 立 董 事 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 潘 秀 玲 独 立 董 事 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 王 琦 独 立 董 事 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 张 新 凯 董 事 总 经 理 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 33

34 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 唐 先 华 财 务 总 监 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 王 金 水 副 总 经 理 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 蒋 伟 诚 副 总 经 理 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 郑 起 平 副 总 经 理 任 期 满 离 任 2013 年 05 月 10 日 五 报 告 期 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 变 动 情 况 ( 非 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ) 无 六 公 司 员 工 情 况 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 员 工 总 数 为 243 人, 其 中 : 生 产 人 员 166 人, 销 售 人 员 7 人, 技 术 人 员 20 人, 财 务 人 员 14 人, 行 政 人 员 36 人 其 中 具 有 博 士 学 历 0 人, 硕 士 学 历 12 人, 本 科 学 历 46 人, 大 专 78 人, 大 专 以 下 107 人 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 为 0 人 6% 16% 生 产 人 员 销 售 人 员 技 术 人 员 7% 3% 68% 财 务 人 员 行 政 人 员 32% 硕 士 19% 本 科 大 专 5% 44% 大 专 以 下 34

35 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 第 八 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 的 基 本 状 况 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 和 国 家 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 规 范 公 司 运 作, 建 立 了 以 公 司 章 程 为 基 础, 以 股 东 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 内 部 控 制 制 度 等 为 主 要 架 构 的 规 章 体 系, 形 成 了 以 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 及 管 理 层 为 主 体 结 构 的 决 策 与 经 营 管 理 体 系 报 告 期, 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 深 交 所 股 票 上 市 规 则 和 中 国 证 监 会 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 不 断 建 立 健 全 公 司 内 控 制 度, 完 善 法 人 治 理 结 构, 规 范 公 司 运 作 公 司 治 理 的 实 际 状 况 符 合 公 司 法 及 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 上 市 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 的 要 求 公 司 治 理 与 公 司 法 和 中 国 证 监 会 相 关 规 定 的 要 求 是 否 存 在 差 异 是 否 公 司 治 理 与 公 司 法 和 中 国 证 监 会 相 关 规 定 的 要 求 不 存 在 差 异 公 司 治 理 专 项 活 动 开 展 情 况 以 及 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 制 定 实 施 情 况 : 公 司 依 照 证 监 会 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 加 强 内 幕 信 息 管 理 的 相 关 规 定, 制 定 了 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度, 对 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 的 范 围 内 幕 信 息 知 情 人 的 登 记 备 案 内 幕 信 息 的 保 密 管 理 等 方 面 进 行 了 详 细 规 定 报 告 期 内, 公 司 未 发 现 内 幕 信 息 知 情 人 在 影 响 公 司 股 价 的 重 大 敏 感 信 息 披 露 前 利 用 内 幕 信 息 买 卖 公 司 股 份 的 情 况, 也 没 有 受 到 监 管 部 门 在 该 方 面 的 查 处 或 收 到 整 改 通 知 二 报 告 期 内 召 开 的 年 度 股 东 大 会 和 临 时 股 东 大 会 的 有 关 情 况 1 本 报 告 期 年 度 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 会 议 议 案 名 称 决 议 情 况 披 露 日 期 披 露 索 引 2012 年 年 度 股 东 大 会 1 审 议 公 司 2012 年 年 度 报 告 及 报 告 摘 要 的 议 案 ; 2 审 议 公 司 2012 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ;3 会 议 以 审 议 公 司 2012 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ;4 审 现 场 书 议 公 司 2012 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 ;5 审 议 公 面 投 票 2013 年 05 月 司 2012 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 ;6 审 议 关 于 独 表 决 的 10 日 立 董 事 津 贴 及 高 管 薪 酬 的 议 案 ;7 审 议 关 于 续 聘 方 式 审 财 务 及 内 控 审 计 机 构 的 议 案 ;8 审 议 关 于 公 司 董 议 通 过 事 会 换 届 选 举 非 独 立 董 事 的 议 案 ;9 审 议 关 于 公 了 全 部 司 董 事 会 换 届 选 举 独 立 董 事 的 议 案 ;10 审 议 关 于 议 案 公 司 监 事 会 换 届 选 举 的 议 案 ; 证 券 时 报 2013 年 05 月 B32 巨 潮 资 11 日 讯 网 公 告 编 号 : 本 报 告 期 临 时 股 东 大 会 情 况 35

36 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 会 议 届 次 召 开 日 期 会 议 议 案 名 称 决 议 情 况 披 露 日 期 披 露 索 引 1 审 议 通 过 关 于 改 聘 大 华 会 计 师 事 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 11 月 20 日 务 所 ( 特 殊 普 通 合 会 议 以 现 场 书 面 投 伙 ) 为 公 司 2013 年 票 表 决 的 方 式 审 议 度 财 务 审 计 机 构 ;2 通 过 了 全 部 议 案 2013 年 11 月 21 日 证 券 时 报 B29 巨 潮 资 讯 网 公 告 编 号 : 审 议 通 过 关 于 增 补 公 司 董 事 的 议 案 三 报 告 期 内 独 立 董 事 履 行 职 责 的 情 况 1 独 立 董 事 出 席 董 事 会 及 股 东 大 会 的 情 况 原 第 七 届 独 立 董 事 出 席 董 事 会 情 况 独 立 董 事 姓 名 本 报 告 期 应 参 加 董 事 会 次 数 现 场 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 李 良 智 否 潘 秀 玲 否 王 琦 否 独 立 董 事 列 席 股 东 大 会 次 数 2 现 任 第 八 届 独 立 董 事 出 席 董 事 会 情 况 独 立 董 事 姓 名 本 报 告 期 应 参 加 董 事 会 次 数 现 场 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 孙 俊 英 否 王 晓 川 否 苏 晓 鹏 否 独 立 董 事 列 席 股 东 大 会 次 数 2 连 续 两 次 未 亲 自 出 席 董 事 会 的 说 明 不 适 用 2 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 是 否 提 出 异 议 是 否 报 告 期 内 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 未 提 出 异 议 3 独 立 董 事 履 行 职 责 的 其 他 说 明 独 立 董 事 对 公 司 有 关 建 议 是 否 被 采 纳 36

37 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 是 否 独 立 董 事 对 公 司 有 关 建 议 被 采 纳 或 未 被 采 纳 的 说 明 不 适 用 四 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 报 告 期 内 履 行 职 责 情 况 ( 一 ) 董 事 会 审 计 委 员 会 履 职 情 况 汇 总 报 告 第 七 届 董 事 会 审 计 委 员 会 成 立 于 2010 年 5 月, 由 3 名 董 事 组 成, 其 中 2 名 为 独 立 董 事, 主 任 委 员 由 专 业 会 计 人 士 担 任 第 八 届 董 事 会 审 计 委 员 会 成 立 于 2013 年 5 月, 由 3 名 董 事 组 成, 其 中 2 名 为 独 立 董 事, 主 任 委 员 由 专 业 会 计 人 士 担 任 报 告 期 内, 审 计 委 员 会 根 据 中 国 证 监 会 深 交 所 有 关 规 定 及 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 工 作 条 例 等 相 关 法 律 法 规 和 规 定, 本 着 勤 勉 尽 责 的 原 则, 认 真 履 职 和 开 展 工 作, 履 行 了 以 下 工 作 职 责 : 1 审 查 公 司 的 重 大 事 项 及 其 披 露 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 共 召 开 了 四 次 会 议, 其 中 第 七 届 董 事 会 审 计 委 员 召 开 了 两 次, 分 别 审 核 了 2013 年 内 部 审 计 工 作 计 划 关 于 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 从 事 2012 年 审 计 工 作 总 结 报 告 关 于 续 聘 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2012 年 度 财 务 审 计 机 构 的 议 案 并 出 具 了 相 关 意 见 第 八 届 董 事 会 审 计 委 员 会 共 召 开 了 两 次 会 议, 分 别 审 核 了 公 司 2013 年 半 年 度 报 告 关 于 改 聘 大 华 会 计 师 事 务 所 从 事 2013 度 财 务 审 计 机 构 的 议 案 并 出 具 了 相 关 审 核 意 见 此 外, 董 事 会 审 计 委 员 会 还 认 真 审 查 了 公 司 的 信 息 披 露 情 况, 认 真 核 实 本 年 度 发 生 的 事 项 是 否 达 到 披 露 标 准 年 年 报 相 关 工 作 2012 年 年 度 审 计 过 程 中, 董 事 会 审 计 委 员 会 认 真 履 行 职 责, 根 据 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 实 施 细 则 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 年 度 审 计 工 作 规 程 的 具 体 要 求, 做 了 以 下 工 作 : (1) 确 定 总 体 审 计 工 作 时 间 计 划 根 据 公 司 年 度 审 计 工 作 安 排 及 相 关 资 料, 通 过 与 事 务 所 项 目 负 责 人 进 行 充 分 沟 通, 在 听 取 公 司 财 务 总 监 就 审 计 工 作 的 意 见 后, 达 成 一 致 安 排, 确 定 了 公 司 2012 年 年 报 审 计 工 作 时 间 安 排 (2) 审 阅 公 司 编 制 的 财 务 会 计 报 表 在 年 审 注 册 会 计 师 进 场 前 审 阅 了 公 司 编 制 的 财 务 会 计 报 表 及 其 他 相 关 资 料, 按 照 有 关 财 务 制 度 的 规 定, 对 会 计 资 料 的 真 实 性 完 整 性, 财 务 报 表 是 否 严 格 按 照 新 企 业 会 计 准 则 规 定 进 行 编 制 予 以 了 重 点 关 注, 认 为 公 司 2012 年 度 财 务 报 表 的 编 制 符 合 法 律 法 规 公 司 章 程 和 公 司 内 部 管 理 制 度 的 各 项 规 定, 所 包 含 的 信 息 基 本 反 映 公 司 2012 年 度 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果, 同 意 以 此 财 务 报 表 为 基 础 开 展 2012 年 度 的 财 务 报 表 审 计 工 作 (3) 事 务 所 正 式 进 场 审 计, 加 强 与 年 审 注 册 会 计 师 沟 通 委 员 会 密 切 关 注 年 审 注 册 会 计 师 进 场 后 的 审 计 工 作, 与 年 审 注 册 会 计 师 就 审 计 过 程 中 发 现 的 问 题 以 及 审 计 报 告 提 交 的 时 间 进 行 了 充 分 沟 通 和 交 流, 督 促 其 在 约 定 时 间 内 提 交 审 计 报 告 并 要 求 年 审 注 册 会 计 师 在 审 计 中 严 格 按 照 准 则 的 要 求 开 展 审 计 工 作, 审 计 过 程 中 若 发 现 重 大 问 题 应 及 时 与 委 员 会 沟 通 (4) 会 计 师 事 务 所 出 具 初 步 意 见, 审 计 委 员 会 再 次 审 阅 公 司 财 务 会 计 报 表, 形 成 书 面 意 见 审 计 委 员 会 认 为, 年 审 过 程 中, 审 计 委 员 会 经 过 与 现 任 注 册 会 计 师 的 沟 通 交 流, 并 对 会 计 师 事 务 所 的 年 度 审 计 报 告 初 稿 进 行 了 审 核, 审 计 委 员 会 认 为 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 在 本 次 审 计 过 程 中 保 持 了 应 有 的 独 立 性 和 谨 慎 性, 对 本 公 司 2012 年 年 度 报 告 的 审 计 工 作, 制 定 了 详 细 的 审 计 计 划, 设 计 并 履 行 了 必 要 的 审 计 程 序, 获 取 了 充 分 适 当 的 审 计 证 据, 对 审 计 过 程 中 发 现 的 问 题 提 出 合 理 的 调 整 建 议 并 督 促 公 司 调 整, 按 时 提 交 了 独 立 客 观 的 审 计 报 告 同 时 要 求 会 计 师 事 务 所 按 照 总 体 审 计 计 划 尽 快 完 成 审 计 工 作, 以 保 证 公 司 如 期 披 露 2012 年 年 度 报 告 (5) 会 计 师 事 务 所 出 具 正 式 审 计 报 告 会 计 师 事 务 所 按 照 总 体 审 计 计 划 如 期 完 成 了 审 计 工 作, 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 及 相 关 文 件 审 计 委 员 会 审 议 通 过 了 如 下 议 案 : 1) 2012 年 财 务 审 计 报 告 ;2) 关 于 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 从 事 本 年 度 审 计 工 作 的 总 结 报 告 ( 二 ) 董 事 会 下 设 的 薪 酬 委 员 会 履 职 情 况 汇 总 报 告 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 对 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 进 行 了 审 核, 认 为 公 司 在 2013 年 度 报 告 中 披 露 的 董 37

38 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 ( 津 贴 ), 是 按 照 公 司 工 资 管 理 制 度 执 行 的, 独 立 董 事 的 报 酬 按 股 东 大 会 确 定 的 数 额 支 付 薪 酬 的 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定, 薪 酬 与 考 核 委 员 会 对 此 予 以 认 可 ( 三 ) 董 事 会 下 设 提 名 委 员 会 履 职 情 况 汇 总 报 告 董 事 会 提 名 委 员 会 对 公 司 第 八 届 董 事 会 候 选 人 履 历 进 行 了 了 解 和 认 真 审 阅, 认 为 : 公 司 第 八 届 董 事 候 选 人 具 备 公 司 法 等 相 关 法 律 法 规 规 定 的 任 职 资 格, 符 合 公 司 章 程 规 定 的 任 职 条 件, 同 意 提 名 并 提 请 公 司 董 事 会 审 议 五 监 事 会 工 作 情 况 监 事 会 在 报 告 期 内 的 监 督 活 动 中 发 现 公 司 是 否 存 在 风 险 是 否 六 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 完 整 情 况 公 司 严 格 遵 守 上 市 公 司 治 理 准 则 和 有 关 规 定, 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 与 控 股 股 东 严 格 分 开, 公 司 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力 ( 一 ) 业 务 方 面 : 公 司 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力, 拥 有 独 立 生 产 销 售 售 后 服 务 系 统, 完 全 独 立 于 大 股 东 在 日 常 经 营 活 动 中, 与 控 股 股 东 没 有 同 业 竞 争 ( 二 ) 人 员 方 面 : 公 司 具 有 独 立 的 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 制 度, 公 司 高 级 管 理 人 员 均 为 专 职, 并 在 公 司 领 取 报 酬, 从 未 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 其 他 职 务, 从 未 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 领 取 报 酬 公 司 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 的 规 定 进 行 人 事 任 免 ( 三 ) 资 产 方 面 : 公 司 与 控 股 股 东 产 权 关 系 明 确, 不 存 在 控 股 股 东 占 用 上 市 公 司 资 产 的 情 况 ( 四 ) 机 构 方 面 : 公 司 的 生 产 经 营 行 政 管 理 和 机 构 设 置 完 全 独 立 于 控 股 股 东, 不 存 在 合 署 办 公 的 情 况, 本 公 司 根 据 实 际 需 要 科 学 地 调 整 组 织 机 构, 满 足 公 司 自 身 发 展 和 治 理 结 构 的 要 求 ( 五 ) 财 务 方 面 : 公 司 财 务 完 全 独 立 公 司 设 有 独 立 的 财 务 部 门, 配 备 专 职 财 务 人 员, 并 建 立 了 独 立 的 财 务 核 算 体 系, 制 定 了 规 范 的 财 务 会 计 制 度 和 对 子 公 司 的 财 务 管 理 制 度 公 司 在 银 行 开 有 独 立 的 银 行 帐 户, 资 金 调 拨 完 全 依 照 公 司 资 金 管 理 制 度 进 行 严 格 审 批 后 进 行 七 同 业 竞 争 情 况 公 司 不 存 在 与 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 之 间 的 同 业 竞 争 关 系 八 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 公 司 高 级 管 理 人 员 接 受 董 事 会 直 接 考 核 奖 惩 目 前 尚 未 针 对 高 级 管 理 人 员 建 立 完 善 的 绩 效 评 价 与 激 励 机 制 公 司 正 积 极 完 善 目 标 管 理 体 系, 不 断 改 进 激 励 制 度, 同 时 完 善 约 束 机 制, 积 极 努 力 建 立 公 正 透 明 的 绩 效 评 价 标 准 及 程 序 38

39 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 第 九 节 内 部 控 制 一 内 部 控 制 建 设 情 况 2013 年, 公 司 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 配 套 指 引 的 有 关 规 定, 继 续 加 强 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 建 设 工 作, 不 断 致 力 于 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 建 立 了 符 合 公 司 实 际 情 况 的 关 于 公 司 治 理 生 产 经 营 财 务 管 理 信 息 披 露 等 内 部 控 制 制 度 报 告 期 内, 公 司 股 东 大 会 董 事 会 与 监 事 会 等 决 策 与 监 督 机 构 均 能 有 效 履 行 职 责, 三 会 运 作 规 范 有 效, 公 司 经 营 管 理 层 能 够 充 分 发 挥 经 营 管 理 职 能, 高 效 决 策, 各 项 内 控 制 度 均 能 够 得 到 有 效 落 实, 保 证 了 公 司 合 法 合 规 的 经 营, 提 高 了 公 司 经 营 效 率 和 规 范 运 作 二 董 事 会 关 于 内 部 控 制 责 任 的 声 明 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 报 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 建 立 健 全 并 有 效 实 施 内 部 控 制 是 公 司 董 事 会 的 责 任 ; 监 事 会 对 董 事 会 建 立 与 实 施 内 部 控 制 进 行 监 督 ; 经 理 层 负 责 组 织 领 导 公 司 内 部 控 制 的 日 常 运 行 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 合 理 保 证 经 营 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 实 现 发 展 战 略 由 于 内 部 控 制 存 在 固 有 局 限 性, 故 仅 能 对 达 到 上 述 目 标 提 供 合 理 保 证 三 建 立 财 务 报 告 内 部 控 制 的 依 据 1 公 司 确 定 的 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 评 价 的 定 量 标 准 如 下 ( 资 产 总 额 营 业 收 入 任 何 一 个 评 定 指 标 达 到 相 应 比 例 即 判 定 为 该 缺 陷 等 级 ); 2 公 司 确 定 的 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 评 价 的 定 性 标 准 如 下 :(1) 董 事 监 事 和 高 层 管 理 人 员 滥 用 职 权, 发 生 贪 污 受 贿 挪 用 公 款 等 舞 弊 行 为 ;(2) 公 司 因 发 现 以 前 年 度 存 在 重 大 会 计 差 错, 更 正 已 上 报 或 披 露 的 财 务 报 告 ;(3) 公 司 审 计 委 员 会 ( 或 类 似 机 构 ) 和 内 部 审 计 机 构 对 内 部 控 制 监 督 无 效 ;(4) 外 部 审 计 师 发 现 当 期 财 务 报 告 存 在 重 大 错 报, 且 内 部 控 制 运 行 未 能 发 现 该 错 报, 认 定 为 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 同 时, 公 司 亦 根 据 自 身 的 实 际 情 况 管 理 现 状 和 发 展 要 求, 制 定 了 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 的 定 性 判 断 标 准 四 内 部 控 制 评 价 报 告 报 告 期 内 未 发 现 内 部 控 制 重 大 缺 陷 内 部 控 制 评 价 报 告 全 文 披 露 日 期 2014 年 04 月 22 日 内 部 控 制 评 价 报 告 中 报 告 期 内 发 现 的 内 部 控 制 重 大 缺 陷 的 具 体 情 况 内 部 控 制 评 价 报 告 全 文 披 露 索 引 详 见 巨 潮 资 讯 网 公 告 名 称 : 国 农 科 技 2013 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 披 露 网 址 : 五 内 部 控 制 审 计 报 告 适 用 不 适 用 会 计 师 事 务 所 是 否 出 具 非 标 准 意 见 的 内 部 控 制 审 计 报 告 39

40 深 圳 中 国 农 大 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 全 文 是 不 适 用 会 计 师 事 务 所 出 具 的 内 部 控 制 审 计 报 告 与 董 事 会 的 自 我 评 价 报 告 意 见 是 否 一 致 是 不 适 用 六 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 建 立 与 执 行 情 况 是 不 适 用 40