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1 领 导 决 策 信 息 增 刊 负 面 清 单 : 政 府 职 能 转 变 的 总 开 关

2 目 录 负 面 清 单 : 政 府 职 能 转 变 的 总 开 关... 2 从 国 外 到 上 海, 负 面 清 单 与 国 际 接 轨... 5 美 国 : 最 早 使 用 负 面 清 单 使 其 成 国 际 投 资 规 则... 5 欧 盟 : 开 始 大 范 围 使 用 负 面 清 单... 6 印 尼 : 政 府 修 订 投 资 负 面 清 单 放 宽 外 资 限 制... 7 上 海 :2014 版 负 面 清 单 将 实 施 瘦 身 术... 7 从 上 海 到 全 国, 负 面 清 单 大 面 积 示 范 广 东 : 首 份 负 面 清 单 具 有 破 冰 意 义 山 西 : 保 险 和 民 营 经 济 领 域 引 入 负 面 清 单 福 建 : 推 动 试 行 台 资 准 入 负 面 清 单 浙 江 : 行 政 审 批 改 革 推 权 力 清 单 + 负 面 清 单 从 外 资 到 内 资, 负 面 清 单 显 现 外 溢 效 应 工 信 部 : 在 行 业 市 场 准 入 引 入 负 面 清 单 模 式 央 行 : 将 负 面 清 单 引 入 金 融 管 理 上 海 : 将 负 面 清 单 从 外 商 投 资 引 用 到 城 市 管 理 附 录 专 栏 1: 负 面 清 单 与 正 面 清 单 的 区 别 (3) 专 栏 2: 改 革 开 放 以 来 我 国 外 商 投 资 市 场 准 入 制 度 沿 革 (4) 专 栏 3:2014 年 吉 林 放 开 民 企 准 入 出 台 负 面 清 单 目 录 (15) 专 栏 4: 负 面 清 单 管 理 将 有 助 化 解 产 能 过 剩 (18) 图 表 1:2013 年 上 海 自 贸 区 负 面 清 单 1069 限 制 小 类 行 业 比 重 (8) 图 表 2: 佛 山 市 南 海 区 三 单 管 理 模 式 (13) 图 表 3: 部 分 省 份 贯 彻 三 中 全 会 深 化 改 革 的 决 定 关 于 负 面 清 单 的 制 度 (16) 1

3 党 的 十 八 届 三 中 全 会 通 过 的 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 若 干 重 大 问 题 的 决 定 提 出, 实 行 统 一 的 市 场 准 入 制 度, 在 制 定 负 面 清 单 基 础 上, 各 类 市 场 主 体 可 依 法 平 等 进 入 清 单 之 外 领 域 ; 探 索 对 外 商 投 资 实 行 准 入 前 国 民 待 遇 加 负 面 清 单 的 管 理 模 式 推 行 负 面 清 单 管 理 模 式, 不 仅 仅 是 市 场 准 入 方 式 的 改 革, 更 是 政 府 管 理 经 济 方 式 的 一 次 根 本 性 变 革, 意 义 重 大 而 深 远 负 面 清 单 : 政 府 职 能 转 变 的 总 开 关 作 为 以 开 放 倒 逼 改 革 的 样 本 克 强 经 济 学 的 试 验 田, 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 自 2013 年 9 月 29 日 挂 牌 以 来, 历 经 三 个 多 月 的 实 践, 成 为 中 国 改 革 最 受 瞩 目 的 焦 点 之 一 而 作 为 上 海 自 贸 区 最 大 的 实 验 项 目, 负 面 清 单 管 理 模 式 的 影 响 最 为 广 泛 可 以 期 待,2014 年 负 面 清 单 管 理 模 式 将 会 进 入 深 入 探 索 阶 段 和 试 验 推 广 阶 段, 必 将 影 响 着 中 国 政 府 行 政 审 批 制 度 改 革 的 纵 深 推 进 2014 年 1 月 8 日, 李 克 强 在 国 务 院 常 务 会 议 上 要 求,2014 年 按 照 全 面 深 化 改 革 的 要 求, 继 续 把 简 政 放 权 作 为 当 头 炮, 公 开 国 务 院 各 部 门 全 部 行 政 审 批 事 项 清 单, 推 进 进 一 步 取 消 和 下 放, 促 进 规 范 管 理, 接 受 社 会 监 督, 切 实 防 止 边 减 边 增 明 减 暗 增 除 公 开 的 事 项 外, 各 部 门 不 得 擅 自 新 设 行 政 审 批 事 项 向 审 批 事 项 的 负 面 清 单 管 理 方 向 迈 进, 逐 步 做 到 审 批 清 单 之 外 的 事 项, 均 由 市 场 主 体 依 法 自 行 决 定 负 面 清 单 (Negative List) 是 一 种 国 际 通 行 的 涉 外 投 资 管 理 办 法, 相 当 于 投 资 领 域 的 黑 名 单, 列 明 了 企 业 不 能 投 资 的 领 域 和 产 业 按 照 学 术 上 的 说 法, 凡 是 针 对 外 资 的 与 国 民 待 遇 最 惠 国 待 遇 不 符 的 管 理 措 施, 或 业 绩 要 求 高 管 要 求 等 方 面 的 管 理 限 制 措 施, 均 以 清 单 方 式 列 明 与 负 面 清 单 相 对 应 的 是, 正 面 清 单 (Positive List), 即 列 明 了 企 业 可 以 做 什 么 领 域 的 投 资 负 面 清 单 和 正 面 清 单 的 区 别 在 于, 前 者 强 调 除 了 清 单 项 目 都 可 以 自 由 投 资, 而 后 者 强 调 只 可 以 自 由 投 资 清 单 规 定 的 项 目 一 直 以 来, 我 国 对 外 资 的 管 理 一 直 采 用 的 是 正 面 清 单 模 式, 由 正 转 负, 按 照 非 禁 止 即 开 放 的 原 则, 将 负 面 清 单 之 外 的 行 业 及 项 目 全 面 向 市 场 开 放, 是 我 国 政 府 第 一 次 采 用 负 面 清 单 管 理 外 商 对 华 投 资, 是 更 加 积 极 主 动 开 放 战 略 的 体 现, 也 是 我 国 行 政 审 批 制 度 改 革 的 创 新 性 举 措, 具 有 突 出 的 开 创 性 意 义 负 面 清 单 管 理 模 式 有 利 于 保 障 市 场 在 资 源 配 置 中 的 决 定 性 作 用 负 面 清 单 2

4 管 理 模 式 是 促 进 市 场 实 现 充 分 竞 争 的 前 提 条 件 只 有 充 分 竞 争, 市 场 在 资 源 配 置 中 才 能 发 挥 决 定 作 用 上 海 自 贸 区 的 重 要 意 义 不 是 地 方 借 自 贸 区 试 点 向 中 央 申 请 政 策 优 惠, 其 最 核 心 的 内 涵, 是 探 索 建 立 负 面 清 单 管 理 模 式, 这 是 重 新 审 视 和 厘 定 政 府 与 市 场 边 界 的 制 度 变 革, 即 负 面 清 单 管 理 是 一 种 法 无 禁 止 即 可 为 的 政 府 行 权 理 念, 是 一 种 政 府 与 市 场 社 会 边 界 的 重 新 厘 定 专 栏 1: 负 面 清 单 与 正 面 清 单 的 区 别 负 面 清 单 不 同 于 我 国 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 的 正 面 清 单 主 要 存 在 以 下 区 别 : 法 律 性 质 和 约 束 力 不 同 负 面 清 单 规 定 于 投 资 协 定 之 中, 是 一 国 承 担 的 国 际 义 务, 而 目 录 属 国 内 法 范 畴 相 应 的, 除 非 缔 约 另 一 方 同 意, 一 方 政 府 只 能 在 负 面 清 单 允 许 的 范 围 内 调 整 外 资 政 策, 不 得 新 增 或 加 严 限 制 ; 而 目 录 原 则 上 可 以 自 主 调 整, 既 可 以 加 严 限 制, 也 可 以 新 增 禁 止 类 产 业 条 目 涉 及 范 围 不 同 负 面 清 单 既 规 定 国 民 待 遇 的 例 外, 还 规 定 与 最 惠 国 待 遇 业 绩 要 求 高 管 人 员 等 义 务 不 符 的 措 施 目 录 规 范 的 是 外 资 准 入, 只 涉 及 准 入 前 的 国 民 待 遇 和 最 惠 国 待 遇 问 题, 业 绩 要 求 高 管 人 员 以 及 准 入 后 的 国 民 待 遇 和 最 惠 国 待 遇 等 问 题 均 规 定 在 其 他 法 律 法 规 之 中 列 表 方 式 不 同 负 面 清 单 完 全 采 取 负 面 列 表 形 式, 缔 约 方 不 能 在 列 表 之 外 采 取 不 符 合 条 约 义 务 的 措 施 而 目 录 中 既 有 正 面 列 表, 又 有 负 面 列 表, 例 如 鼓 励 类 属 于 正 面 列 表, 禁 止 类 属 于 负 面 列 表, 鼓 励 类 和 限 制 类 中 关 于 企 业 形 式 和 股 比 限 制 的 内 容 也 属 于 负 面 列 表 资 料 来 源 : 根 据 媒 体 公 开 报 道 整 理 负 面 清 单 管 理 模 式 有 利 于 促 进 政 府 职 能 转 变 负 面 清 单 管 理 模 式 将 倒 逼 行 政 管 理 体 制 改 革, 促 进 政 府 职 能 转 变, 从 而 提 高 政 府 的 效 率 相 比 非 请 不 得 准 入 的 行 政 审 批 模 式, 负 面 清 单 管 理 不 仅 将 极 大 地 降 低 政 府 行 政 成 本 和 权 力 可 自 由 裁 量 空 间, 从 制 度 上 压 缩 腐 败 的 滋 生 土 壤, 而 且 将 使 行 政 资 源 的 布 控 不 再 主 要 集 中 在 事 先 审 批 环 节, 而 后 置 到 事 中 监 管 和 事 后 处 罚 上 海 建 设 自 贸 试 验 区, 改 革 的 重 要 方 向 是 终 结 审 批 制, 逐 步 转 变 政 府 职 能 为 以 准 入 后 监 督 为 主, 准 入 前 负 面 清 单 方 式 许 可 管 理 为 辅 3

5 负 面 清 单 管 理 模 式 有 利 于 推 动 社 会 建 设 进 程 负 面 清 单 管 理 模 式 有 利 于 促 进 政 府 把 社 会 事 务 交 由 社 会 组 织 或 个 人 处 理, 政 府 只 需 作 好 规 划 和 提 供 必 要 的 公 共 服 务 负 面 清 单 管 理 模 式 将 促 使 人 们 的 观 念 从 计 划 经 济 向 市 场 经 济 理 念 转 变, 促 使 政 府 通 过 公 共 服 务 外 包 调 动 社 会 参 与, 促 进 社 会 建 设 主 体 更 加 多 元 化, 更 加 注 重 发 挥 社 会 组 织 的 积 极 作 用, 从 而 激 发 社 会 活 力, 形 成 政 府 和 社 会 的 良 性 互 动 专 栏 2: 改 革 开 放 以 来 我 国 外 商 投 资 市 场 准 入 制 度 沿 革 第 一 阶 段 : 起 步 发 展 阶 段 (1979 年 年 ) 1979 年 第 五 届 全 国 人 民 代 表 大 会 第 二 次 会 议 通 过 的 中 华 人 民 共 和 国 中 外 合 资 经 营 企 业 法 ;1986 年 1988 年 相 继 出 台 了 中 华 人 民 共 和 国 外 资 企 业 法 中 华 人 民 共 和 国 中 外 合 作 经 营 企 业 法 ; 1979 年 通 过 的 中 华 人 民 共 和 国 中 外 合 资 经 营 企 业 法 第 二 阶 段 : 调 整 探 索 阶 段 (1990 年 年 ) 1990 年, 我 国 根 据 外 资 企 业 和 合 资 合 作 企 业 的 不 同 特 点, 制 定 了 外 资 企 业 法 实 施 细 则, 并 进 行 了 修 订 同 时, 为 改 变 前 一 时 期 我 国 外 商 投 资 准 入 领 域 过 窄 的 问 题, 引 导 外 商 投 资 方 向, 拓 宽 外 商 投 资 领 域,1995 年 6 月, 我 国 重 新 发 布 了 指 导 外 商 投 资 方 向 暂 行 规 定 ( 国 家 计 划 委 员 会 国 家 经 济 贸 易 委 员 会 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 令 [1995] 第 5 号 ), 同 时 发 布 了 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 第 三 阶 段 : 发 展 完 善 阶 段 (2000 年 - 至 今 ) 为 适 应 WTO 规 则 的 要 求, 从 2000 年 开 始, 我 国 开 始 对 与 WTO 相 冲 突 的 许 多 规 定 进 行 了 新 一 轮 的 调 整 修 订 和 废 除 中 国 在 极 短 的 时 间 内 完 成 了 对 很 多 法 规 的 修 改 和 废 立 单 单 需 要 全 国 人 大 审 议 的 法 律 就 达 部, 中 央 部 委 清 理 了 2300 多 种 法 规, 地 方 上 清 理 的 总 数 达 到 了 19 万 件 资 料 来 源 : 上 海 证 券 报 2013 年 11 月 12 日 上 海 试 点 建 设 自 由 贸 易 试 验 区 是 一 项 国 家 战 略 高 度 的 历 史 使 命, 将 成 为 中 国 深 耕 亚 太 融 入 经 济 全 球 化 发 展 的 重 要 载 体, 为 中 国 扩 大 开 放 和 深 化 改 革 探 索 新 思 路 和 新 途 径 当 然, 负 面 清 单 管 理 模 式 也 具 有 重 大 的 实 践 意 义 从 上 海 自 贸 区 提 出 负 面 清 单 的 操 作 模 式, 到 十 八 届 三 中 全 会 决 定 将 负 面 清 单 全 面 推 开, 这 是 我 国 投 资 管 理 体 制 一 项 颠 覆 性 革 命 性 的 根 本 变 革, 意 味 着 我 国 已 经 施 行 4

6 35 年 之 久 的 审 批 投 资 管 理 体 制 将 面 临 终 结 国 务 院 副 总 理 汪 洋 在 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 若 干 重 大 问 题 的 决 定 辅 导 读 本 中 撰 文 表 示, 国 家 将 在 试 点 基 础 上 选 择 具 备 条 件 地 方 发 展 自 贸 园 ( 港 ), 为 全 国 推 行 负 面 清 单 管 理 模 式 积 累 经 验 今 后, 国 家 将 在 试 点 基 础 上, 选 择 若 干 具 备 条 件 地 方 发 展 自 贸 园 ( 港 ) 区, 为 在 全 国 推 行 负 面 清 单 管 理 模 式 积 累 经 验 从 国 外 到 上 海, 负 面 清 单 与 国 际 接 轨 与 许 多 词 汇 一 样, 负 面 清 单 是 个 舶 来 品, 在 海 外 被 广 泛 应 用 于 各 种 管 理 之 中 现 在 相 对 公 认 的 运 用 负 面 清 单 的 代 表, 是 1994 年 达 成 的 北 美 自 由 贸 易 协 定 而 在 这 之 前, 作 为 一 种 订 立 任 何 协 议 的 谈 判 路 径 和 技 术, 负 面 清 单 已 经 存 在 了 数 个 世 纪 到 了 19 世 纪 30 年 代, 一 个 有 关 负 面 清 单 的 标 志 性 事 件 在 德 意 志 发 生 当 时 的 普 鲁 士 在 1834 年 领 导 并 建 立 了 德 意 志 关 税 同 盟, 这 也 是 历 史 上 第 一 个 具 有 超 国 家 性 质 的 关 税 同 盟 加 入 同 盟 的 18 个 德 意 志 邦 国, 就 用 负 面 清 单 模 式, 订 立 彼 此 之 间 共 同 的 贸 易 条 约 同 意 开 放 所 有 进 口 市 场 取 消 所 有 进 口 限 制, 除 非 列 明 不 开 放 和 不 取 消 的 欧 洲 国 际 政 治 经 济 中 心 (ECIPE) 主 任 霍 素 克 李 - 牧 山 浩 石 表 示, 这 很 可 能 是 负 面 清 单 在 贸 易 投 资 协 议 上 的 首 次 运 用 2013 年 7 月, 商 务 部 新 闻 发 言 人 介 绍, 准 入 前 国 民 待 遇 和 负 面 清 单 的 外 资 管 理 模 式 已 逐 渐 成 为 国 际 投 资 规 则 发 展 的 新 趋 势, 世 界 上 至 少 有 77 个 国 家 采 用 了 此 种 模 式 美 国 : 最 早 使 用 负 面 清 单 使 其 成 国 际 投 资 规 则 负 面 清 单 最 早 源 于 美 国 在 二 战 后 签 订 的 友 好 通 商 航 海 条 约 截 至 目 前, 美 国 已 经 与 42 个 国 家 和 地 区 签 订 了 以 准 入 前 国 民 待 遇 和 负 面 清 单 为 基 础 的 双 边 投 资 协 定 ( BIT), 最 新 一 起 生 效 的 是 与 卢 旺 达 的 BIT 美 国 在 其 附 录 里 对 核 能 采 矿 航 空 运 输 通 信 金 融 保 险 和 其 他 金 融 服 务 做 出 了 国 民 待 遇 和 最 惠 国 待 遇 的 例 外, 早 期 美 国 与 其 他 国 家 和 地 区 签 署 的 BIT 都 是 按 照 产 业 大 类 加 以 说 明, 并 未 列 出 详 细 产 业 中 的 负 面 清 单 但 需 要 注 意 的 是, 与 美 国 签 订 BIT 的 国 家 以 发 展 中 国 家 为 主,G20 成 员 国 一 个 都 没 有 参 与 根 据 互 惠 协 议 的 正 文, 美 国 对 本 国 所 有 行 业 做 出 各 种 形 式 的 开 放, 包 括 向 对 5

7 方 国 的 投 资 者 赋 予 了 国 民 待 遇 和 最 惠 国 待 遇 ; 承 诺 不 向 对 方 国 投 资 者 施 加 某 些 出 于 地 方 保 护 主 义 的 业 绩 方 面 的 要 求 ; 承 诺 不 要 求 对 方 国 投 资 者 在 美 国 投 资 的 企 业 必 须 任 命 具 有 特 定 国 籍 的 人 作 为 高 级 管 理 人 员 例 如, 在 美 国 与 日 本 于 1953 年 签 订 的 友 好 通 商 航 海 条 约 第 7 条 规 定, 缔 约 方 应 当 给 予 另 一 方 的 国 民 或 企 业 国 民 待 遇, 以 在 其 境 内 从 事 商 贸 工 业 金 融 和 其 他 商 业 活 动, 但 公 用 事 业 造 船 空 运 水 运 银 行 等 行 业 除 外, 这 些 例 外 便 可 以 被 视 为 国 民 待 遇 义 务 的 负 面 清 单 2005 年 之 后, 美 国 与 其 他 国 家 签 订 的 自 由 贸 易 协 定 和 双 边 投 资 条 约 在 行 业 列 表 上 并 没 有 太 大 的 区 别, 比 如 美 国 与 卢 旺 达 签 订 的 双 边 投 资 条 约 和 美 国 与 和 韩 国 签 订 的 自 由 贸 易 协 定 在 行 业 的 负 面 清 单 上 基 本 大 同 小 异 以 2012 年 生 效 的 美 国 与 卢 旺 达 签 订 的 双 边 投 资 协 定 为 例, 它 的 负 面 清 单 一 共 包 括 三 个 附 件, 除 了 措 施 列 表 和 行 业 列 表 之 外, 美 方 还 将 金 融 服 务 单 独 作 为 一 个 附 件 内 容 附 件 一 是 关 于 措 施 列 表, 美 国 一 共 列 出 了 9 项, 其 中 8 项 针 对 的 是 美 国 中 央 政 府 的 举 措, 剩 余 一 项 则 是 针 对 美 国 地 方 各 州 的 一 揽 子 豁 免 在 附 件 二 行 业 清 单 中, 美 国 方 面 一 共 列 出 了 6 个 行 业, 分 别 为 通 讯 有 线 电 视 社 会 服 务 运 输 与 少 数 族 群 相 关 的 产 业 等 在 最 惠 国 待 遇 方 面, 航 空 渔 业 海 事 电 信 这 四 个 行 业 都 不 适 用 在 附 件 三 关 于 金 融 服 务 的 内 容, 美 国 提 出 了 13 条 不 符 措 施, 以 及 对 地 方 的 一 揽 子 豁 免 在 美 国 的 推 动 下, 负 面 清 单 模 式 不 断 扩 散, 逐 渐 成 为 国 际 投 资 规 则 发 展 的 趋 势 美 国 迄 今 与 46 个 国 家 缔 结 的 双 边 投 资 条 约 与 20 个 国 家 签 订 的 包 含 投 资 章 节 的 自 由 贸 易 协 定, 几 乎 都 采 用 了 负 面 清 单 模 式 这 些 条 约 和 协 定 的 缔 约 另 一 方, 既 有 加 拿 大 澳 大 利 亚 等 发 达 国 家, 也 有 韩 国 新 加 坡 等 新 兴 工 业 化 国 家, 还 有 智 利 刚 果 卢 旺 达 孟 加 拉 等 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 加 拿 大 日 本 等 国 在 近 年 来 缔 结 的 投 资 协 定 中 采 纳 了 负 面 清 单 模 式 例 如, 加 拿 大 与 泰 国 克 罗 地 亚 贝 宁 坦 桑 尼 亚 等 国 签 订 的 双 边 投 资 协 定, 日 本 与 越 南 秘 鲁 等 国 签 订 的 双 边 投 资 协 定, 均 采 纳 了 这 一 模 式 欧 盟 : 开 始 大 范 围 使 用 负 面 清 单 欧 盟 与 美 国 2012 年 4 月 联 合 发 表 关 于 国 际 投 资 的 七 条 原 则, 其 中 第 一 条 就 是 要 求 各 国 政 府 给 予 外 国 投 资 者 广 泛 的 市 场 准 入 和 不 低 于 本 国 及 第 三 国 投 资 者 的 准 入 前 和 准 入 后 待 遇 据 悉, 欧 盟 与 加 拿 大 最 近 结 束 谈 判 的 全 面 经 济 贸 易 6

8 协 定 (CETA) 的 投 资 章 节 已 经 采 用 了 负 面 清 单 模 式 2013 年 10 月, 欧 盟 委 员 会 贸 易 委 员 德 古 赫 特 (De Gucht) 表 示, 欧 方 希 望 以 负 面 清 单 方 式 和 ( 准 入 前 ) 国 民 待 遇 原 则 基 础, 就 投 资 保 护 和 市 场 准 入 两 方 面 与 中 国 谈 判 双 边 投 资 协 定 (BIT) 另 外, 发 展 中 国 家 之 间 缔 结 的 一 些 投 资 协 定 也 采 用 了 负 面 清 单 模 式, 例 如 巴 西 阿 根 廷 巴 拉 圭 和 乌 拉 圭 等 国 签 订 的 南 方 共 同 市 场 投 资 保 护 协 议 印 尼 : 政 府 修 订 投 资 负 面 清 单 放 宽 外 资 限 制 综 合 印 尼 雅 加 达 邮 报 等 媒 体 2013 年 12 月 26 日 报 道, 印 尼 官 方 投 资 统 筹 机 构 主 任 西 雷 加 尔 向 媒 体 公 布 了 最 新 投 资 负 面 清 单 修 订 情 况 第 一 类 为 对 外 资 更 加 开 放 领 域, 陆 路 交 通 客 站 和 车 辆 常 规 检 验 部 门 的 外 资 可 持 股 比 例 从 零 放 宽 至 49%, 为 此 次 放 宽 幅 度 最 大 的 两 个 行 业 ; 其 他 两 个 行 业 为 制 药 业 和 金 融 风 险 投 资 业, 外 资 可 持 股 比 例 分 别 从 原 来 的 75% 和 80% 调 整 至 85% 广 告 业 外 资 可 持 股 比 例 亦 从 零 放 宽 至 49%, 但 仅 限 东 盟 国 家 第 二 类 为 新 设 定 的 外 资 可 持 股 领 域, 固 定 通 讯 多 媒 体 综 合 网 络 电 信 多 媒 体 服 务 供 应 商 的 外 资 可 持 股 比 例 分 别 为 65% 65% 和 49% 第 三 类 为 公 私 合 营 的 基 础 设 施 项 目 领 域, 其 中 机 场 港 口 和 陆 路 交 通 客 站 ( 含 铁 路 ) 的 经 营 管 理 外 资 可 持 股 权 分 别 为 49% 95% 和 49%, 供 水 95%, 收 费 公 路 95%,10 兆 瓦 以 下 发 电 厂 49%,10 兆 瓦 以 上 的 100%, 输 电 和 配 电 分 别 为 100% 此 外, 此 次 修 订 负 面 清 单 还 收 紧 了 几 个 外 资 可 持 股 比 例 领 域, 如 货 物 分 销 业 和 仓 储 业 从 100% 缩 减 至 33% 农 业 领 域 外 资 可 持 股 比 例 因 须 与 2010 年 颁 布 的 园 艺 法 规 定 相 配 套, 从 95% 缩 减 至 30% 印 尼 经 济 统 筹 部 长 表 示, 政 府 采 取 上 述 措 施 主 要 是 应 对 全 球 经 济 放 缓 及 投 资 增 长 动 力 不 足, 维 持 经 济 增 长 上 海 :2014 版 负 面 清 单 将 实 施 瘦 身 术 如 何 与 国 际 负 面 清 单 实 现 接 轨, 上 海 自 贸 区 的 2013 年 版 负 面 清 单 开 始 进 行 实 验 2013 年 9 月 30 日, 上 海 自 贸 试 验 区 2013 版 负 面 清 单 正 式 对 外 公 布 并 启 动 运 作 这 次 负 面 清 单 包 括 了 国 民 经 济 所 有 18 个 经 济 行 业 门 类, 涉 及 89 个 大 类 419 个 中 类 和 1069 个 小 类 负 面 清 单 按 小 类 进 行 限 制, 共 制 定 了 190 条 管 理 措 7

9 施, 涉 及 国 民 经 济 行 业 1069 个 小 类 中 的 17.8%( 详 细 资 料 见 附 录 ) 截 至 2013 年 12 月 9 日, 上 海 自 贸 试 验 区 工 商 部 门 已 办 结 新 设 企 业 2194 家, 内 资 2105 家, 注 册 资 本 累 计 456 亿 元, 平 均 每 家 注 册 资 本 近 2200 万 元, 外 资 89 家, 外 资 注 册 资 本 超 过 6.2 亿 美 元, 平 均 每 家 注 册 资 本 700 万 美 元 图 表 1:2013 年 上 海 自 贸 区 负 面 清 单 1069 限 制 小 类 行 业 比 重 资 料 来 源 : 上 海 自 贸 区 的 2013 年 版 负 面 清 单 但 是, 市 场 对 上 海 自 贸 区 2013 版 负 面 清 单 多 有 诟 病, 认 为 其 开 放 度 不 够, 且 和 商 务 部 已 有 的 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 重 复, 基 本 没 有 体 现 突 破 上 海 自 贸 区 负 面 清 单 2013 版 罗 列 了 190 项 特 别 措 施, 其 中 禁 止 类 38 项 限 制 类 152 项 ; 对 比 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录, 包 括 的 禁 止 类 36 项 限 制 类 78 项 鼓 励 类 中 的 限 制 措 施 约 43 项, 两 者 的 吻 合 度 极 高 世 界 经 济 政 治 研 究 所 国 际 投 资 研 究 室 主 任 张 明 接 受 采 访 时 直 言 不 讳 地 指 出, 对 上 海 自 贸 区 2013 版 负 面 清 单 感 到 失 望, 从 现 有 的 目 录 看, 似 乎 并 非 试 行 开 放, 而 是 试 行 管 制 总 的 来 看, 现 行 的 负 面 清 单 主 要 存 在 以 下 几 个 问 题 : 第 一, 负 面 清 单 难 以 摆 脱 形 式 主 义 经 比 对 发 现, 负 面 清 单 相 比 全 国 实 行 的 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录, 两 者 高 度 相 似 负 面 清 单 很 笼 统, 将 禁 止 类 和 限 制 类 合 并 以 明 确 其 负 面 性 质, 即 除 非 清 单 中 提 到 的 禁 止 或 限 制, 否 则 就 不 存 在 禁 止 或 限 制 然 而, 其 分 类 编 排 上 的 调 整 没 有 清 楚 区 分 禁 止 与 限 制, 反 而 省 去 了 一 些 项 目 的 说 明 性 规 定, 甚 至 将 一 些 原 本 只 带 有 限 制 条 件 8

10 的 鼓 励 类 措 施 也 列 入 其 中, 使 清 单 里 的 禁 止 限 制 投 资 产 业 以 及 管 制 措 施 甚 至 更 多 因 文 字 调 整 而 变 得 容 易 产 生 理 解 困 难 第 二, 负 面 清 单 难 以 保 障 内 资 企 业 的 利 益 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 中 规 定, 清 单 以 外 对 区 内 涉 及 固 定 资 产 内 外 资 项 目 进 行 备 案 管 理 但 没 有 明 确 规 定 内 资 开 放 模 式, 即 区 内 内 资 企 业 如 何 审 批 不 明 确 且 自 贸 区 暂 停 了 三 资 企 业 法 而 未 涉 及 公 司 法 并 且 由 清 单 制 定 时 无 法 完 全 预 见 新 兴 产 业 的 发 展, 外 企 可 能 因 竞 争 力 强 使 得 内 企 进 入 这 些 行 业 面 临 困 难 换 言 之, 根 据 中 国 企 业 现 有 的 竞 争 力, 清 单 制 定 者 很 难 穷 尽 限 制 领 域 以 保 障 内 资 企 业 利 益 第 三, 负 面 清 单 难 以 规 范 修 改 程 序 根 据 负 面 清 单 说 明, 清 单 以 目 录 为 主 要 依 据, 将 根 据 外 商 投 资 法 律 法 规 和 自 贸 试 验 区 发 展 需 要, 适 时 调 整 即 负 面 清 单 是 一 种 将 随 改 革 进 度 而 调 整 的 动 态 管 理 模 式, 这 在 法 的 层 面 上 增 加 了 不 确 定 性 而 且 目 录 本 身 自 1995 年 经 首 次 颁 布 至 今 共 进 行 了 5 次 修 订 每 次 修 订 均 有 其 特 殊 背 景, 如 2004 年 的 修 订 系 为 兑 现 中 国 入 世 承 诺,2007 年 的 修 订 是 为 防 止 经 济 过 热 与 通 货 膨 胀 此 种 非 制 度 化 非 定 期 的 修 订 导 致 目 录 未 能 及 时 反 映 并 适 应 高 速 发 展 变 动 的 中 国 经 济 作 为 目 录 修 订 主 体 的 商 务 部 和 发 改 委 两 者 之 间 亦 缺 乏 制 度 化 的 协 调 机 制 本 次 上 海 自 贸 区 的 负 面 清 单 是 由 上 海 市 方 面 制 定 的, 商 务 部 发 改 委 负 责 指 导 支 持 由 此 不 难 推 断, 清 单 修 订 也 可 能 出 现 目 录 修 改 时 程 序 不 规 范 的 问 题 对 于 今 后 的 改 进 办 法, 上 海 市 委 书 记 韩 正 此 前 接 受 媒 体 专 访 时 表 示, 管 理 从 负 面 清 单 开 始 取 得 了 共 识 以 后 会 有 2014 年 版 2015 年 版 2016 年 版 全 国 人 大 通 过, 给 了 我 们 三 年 时 间, 我 们 会 每 年 进 步, 再 不 断 完 善 上 海 市 副 市 长 上 海 自 贸 区 管 委 会 主 任 艾 宝 俊 表 示,2014 版 负 面 清 单 开 始 征 求 意 见, 特 别 是 市 场 主 体 行 业 协 会, 负 面 清 单 仍 有 很 大 空 间 ; 下 一 步 将 考 虑 按 国 际 分 类, 完 善 分 类 方 法, 进 一 步 优 化 空 间, 管 理 措 施 有 进 一 步 缩 短 的 可 能 上 海 市 商 务 委 员 会 副 主 任 王 新 培 表 示, 负 面 清 单 管 理 等 各 项 制 度 仍 面 临 问 题, 有 待 研 究 和 解 决 2014 版 负 面 清 单 的 调 整 将 主 要 从 两 个 方 面 入 手, 一 是 提 高 透 明 度, 对 限 制 类 但 无 具 体 限 制 措 施 的 条 款 分 类 处 理, 其 中, 对 需 保 留 的, 应 明 确 具 体 限 制 措 施 ; 对 没 有 保 留 必 要 的, 则 尽 量 取 消 二 是 提 高 开 放 度, 主 动 与 相 关 部 委 沟 通, 争 取 支 持 取 消 或 放 宽 一 批 对 外 资 的 限 制 措 施 总 体 来 说, 就 是 要 按 照 国 际 通 行 惯 例, 进 一 步 减 少 负 面 清 单 中 的 限 制 措 施, 同 时 进 一 步 完 善 负 面 清 单 9

11 模 式 下 的 开 放 性 经 济 管 理 体 系 2013 年 11 月 28 日, 在 国 务 院 新 闻 办 举 行 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 中 外 记 者 集 体 采 访 活 动 上, 上 海 市 副 市 长 自 贸 试 验 区 管 委 会 主 任 艾 宝 俊 表 示, 2014 版 负 面 清 单 正 在 征 求 意 见 中, 将 力 争 用 2-3 年 甚 至 更 短 的 时 间, 探 索 出 一 套 可 复 制 可 推 广 的 经 验 值 得 一 提 的 是, 专 家 表 示, 新 版 负 面 清 单 的 修 改 方 式 并 不 像 业 界 猜 测 的 那 样, 直 接 在 2013 老 版 本 上 拆 拆 补 补, 而 是 将 所 有 外 商 投 资 受 限 的 部 委 条 款 列 出 来, 逐 条 跟 相 关 部 委 进 行 讨 论, 先 作 加 法, 再 作 减 法 目 前, 上 海 市 管 委 会 已 经 启 动 了 新 版 负 面 清 单 编 制 工 作 据 悉, 上 海 自 贸 区 2014 版 负 面 清 单 将 于 2014 年 5 月 出 炉 在 官 方 还 没 有 拿 出 正 式 的 改 进 方 案 之 前, 不 少 专 家 学 者 已 经 提 出 不 少 具 有 建 设 性 的 意 见 和 建 议 : 首 先, 要 兼 顾 扩 大 开 放 与 产 业 保 护 这 项 建 议 针 对 两 个 对 象 : 服 务 业 以 及 负 面 清 单 国 际 上 的 通 行 做 法 有 两 个 特 征, 一 是 服 务 部 门 和 模 式 具 有 很 高 的 开 放 度 ; 二 是 产 业 开 放 限 制 较 小, 对 发 展 中 国 家 正 在 培 育 和 成 长 的 产 业 冲 击 较 大 因 此, 要 解 决 外 资 对 国 家 产 业 安 全 的 冲 击 与 潜 在 威 胁 这 类 新 型 的 市 场 失 灵, 上 海 自 贸 区 需 正 确 处 理 企 业 利 益 地 方 政 府 利 益 与 全 局 利 益 的 关 系, 有 关 部 门 应 实 现 行 政 资 源 的 合 理 配 置, 做 到 维 护 我 国 产 业 安 全 和 国 家 利 益 并 重 首 先, 制 度 设 计 者 应 当 完 成 一 项 基 础 性 工 作, 即 国 内 产 业 竞 争 力 的 调 查 与 评 价 其 次, 应 当 选 择 正 确 的 外 资 准 入 路 径 再 次, 应 当 梳 理 自 贸 区 外 资 准 入 现 行 法 律 政 策 中 与 我 国 产 业 保 护 相 关 的 法 律 政 策, 进 行 法 律 制 度 创 新 最 后, 无 论 是 放 宽 服 务 业 外 资 准 入 限 制, 还 是 实 行 负 面 清 单, 都 可 以 在 单 方 面 制 定 完 善 的 基 础 上, 更 有 针 对 性 地 探 索 双 边 甚 至 多 边 的 制 度 设 计 其 次, 要 以 前 瞻 性 视 角 修 改 负 面 清 单 我 国 是 首 次 制 定 负 面 清 单, 国 内 无 先 例 可 循 我 国 修 改 负 面 清 单 可 以 借 鉴 美 日 经 验, 一 方 面, 除 了 设 定 特 定 行 业 层 面 的 投 资 保 留 外, 还 设 定 不 符 措 施, 并 区 分 修 改 和 新 设 不 符 措 施 的 条 件, 即 采 用 保 留 行 业 + 不 符 措 施 的 方 式 ; 另 一 方 面, 结 合 兼 顾 扩 大 开 放 与 产 业 保 护 的 相 关 内 容, 在 修 改 负 面 清 单 时 为 本 国 新 兴 产 业 发 展 预 留 必 要 和 合 理 的 空 间, 可 同 时 扩 大 准 入 和 扩 大 范 围, 进 一 步 扩 大 开 放 的 领 域 和 区 域, 设 计 系 统 简 约 的 文 本 形 式, 并 作 出 承 诺 第 三, 要 以 渐 进 式 的 方 式 加 强 外 资 准 入 立 法 保 障 一 方 面, 对 现 行 的 外 10

12 资 准 入 政 策 法 规 进 行 渐 进 式 的 修 改 根 据 关 于 授 权 国 务 院 在 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 等 国 务 院 决 定 的 试 验 区 内 暂 时 停 止 实 施 有 关 法 律 规 定 的 决 定 ( 草 案 ) 中 及 时 提 出 修 改 完 善 有 关 法 律 规 定 的 建 议, 在 修 改 负 面 清 单 的 同 时 亦 将 其 作 为 修 改 完 善 外 资 企 业 法 等 法 律 规 定 的 依 据, 同 时 外 资 企 业 法 又 反 作 用 于 负 面 清 单, 使 两 者 有 机 结 合 修 改 程 序 上, 应 做 到 定 期 严 格 透 明 制 度 化 充 分 保 障 公 众 参 与, 设 计 通 知 与 磋 商 义 务 修 改 内 容 上, 可 以 通 过 制 定 不 同 的 评 价 指 标 体 系, 如 外 资 企 业 或 项 目 的 环 境 影 响 评 价 社 会 影 响 评 价, 提 升 二 者 的 针 对 性 与 科 学 性, 将 科 学 发 展 观 的 理 念 指 导 思 想 融 入 制 度 设 计 修 改 路 径 上, 我 国 作 为 发 展 中 国 家, 既 需 要 外 国 投 资 适 量 进 入, 同 时 基 于 国 内 产 业 的 状 况 又 应 当 对 外 资 施 加 合 理 限 制, 所 以 要 借 鉴 日 本 经 验 采 取 渐 进 式 步 骤 修 订 自 贸 区 的 负 面 清 单 和 我 国 的 外 资 法 较 合 适 另 一 方 面, 要 保 证 立 法 保 障 本 身 的 合 法 性, 应 当 区 分 中 央 层 面 的 立 法 和 地 方 层 面 的 立 法 在 中 央 立 法 层 面, 全 国 人 大 及 其 常 委 会 可 以 继 续 授 权 国 务 院 对 外 资 相 关 的 法 律 进 行 调 整 ; 在 国 务 院 层 面, 国 务 院 应 当 继 续 支 持 上 海 市 对 外 资 准 入 进 行 地 方 立 法 ; 在 中 央 部 门 规 章 立 法 层 面, 国 务 院 可 以 要 求 所 属 部 委 对 外 资 准 入 进 行 立 法 在 地 方 立 法 层 面, 上 海 市 人 大 及 其 常 委 不 仅 应 随 全 国 人 大 常 委 会 相 关 决 定 的 调 整 而 与 时 俱 进 地 调 整 地 方 立 法, 而 且 也 应 当 提 高 立 法 的 主 动 性, 积 极 寻 求 全 国 人 大 常 委 会 的 立 法 授 权 以 救 济 地 方 立 法 权 限 不 足, 充 分 援 引 和 行 使 立 法 法 第 六 十 四 条 规 定 的 先 行 立 法 权 第 四, 要 多 角 度 完 善 外 商 投 资 监 管 除 了 对 应 自 贸 区 上 海 外 商 投 资 项 目 行 政 审 批 改 革 进 程 以 外, 还 应 对 接 中 央 提 出 的 简 政 放 权, 减 少 审 批 事 项, 提 升 行 政 管 理 效 率, 合 理 配 置 社 会 资 源 配 置 的 要 求 完 善 信 息 网 络 平 台 的 目 的 是 增 加 行 政 审 批 透 明 度, 自 贸 区 可 以 参 照 改 革 方 案 的 相 关 内 容 继 续 推 行 即 时 信 息 传 递 和 每 月 上 旬 数 据 交 换 的 数 据 共 享 第 五, 要 加 强 外 资 企 业 与 政 府 间 的 互 动 备 案 制 实 质 为 宽 进 严 管 因 此 从 政 府 监 管 的 角 度, 在 实 现 审 批 转 为 事 中 事 后 监 管 时, 要 把 好 备 案 管 理 制 度 五 道 关 比 如 : 投 资 主 体 告 知 承 诺, 投 资 方 法 人 代 表 对 备 案 和 承 诺 内 容 负 责 ; 备 案 信 息 网 上 公 示, 接 受 社 会 和 相 关 部 门 的 监 督 ; 信 息 沟 通 协 同 监 管, 商 务 部 黑 名 单 系 统 即 时 对 备 案 主 体 资 格 进 行 比 对 ; 备 案 机 构 定 期 核 查, 发 现 实 际 情 况 与 承 诺 内 容 不 符 的, 依 法 追 究 有 关 企 业 和 人 员 责 任 ; 比 如 投 资 项 目 或 企 业 属 于 安 全 审 查 反 垄 断 审 查 范 围 的, 及 时 启 动 相 关 审 查 机 制 11

13 从 上 海 到 全 国, 负 面 清 单 大 面 积 示 范 负 面 清 单 在 上 海 落 地, 而 对 于 更 多 其 他 地 区 来 说, 则 是 要 以 负 面 清 单 作 为 扩 大 开 放 深 化 改 革 的 抓 手, 合 理 编 制 自 己 的 负 面 清 单, 明 确 改 革 的 正 面 义 务 按 照 计 划, 上 海 争 取 3 年 后 建 成 在 全 国 可 复 制, 可 推 广 的 自 贸 区 上 海 自 贸 区 是 一 项 重 大 的 国 家 战 略 而 不 是 地 方 战 略, 终 极 目 标 并 不 是 要 让 上 海 一 枝 独 秀, 而 是 上 海 先 行 先 试 的 做 法 能 够 对 全 国 产 生 推 广 效 应 目 前, 已 有 多 个 省 市 明 确 提 出 要 借 鉴 上 海 自 贸 区 负 面 清 单 管 理 模 式, 尽 快 进 一 步 简 政 放 权, 加 快 流 程 再 造, 变 前 置 审 批 为 过 程 服 务 后 端 服 务 吉 林 省 委 书 记 王 儒 林 提 出, 抓 紧 制 定 出 台 吉 林 省 负 面 清 单 管 理 意 见 清 理 规 范 省 级 行 政 审 批 事 项 实 施 意 见 等 16 个 方 面 改 革 的 相 关 政 策 意 见, 全 力 抓 好 落 实 济 南 市 提 出, 将 学 习 借 鉴 上 海 自 贸 区 负 面 清 单 管 理 模 式, 并 尽 快 开 展 试 点 工 作 将 按 照 非 禁 即 入 的 原 则, 完 善 细 化 打 破 行 业 垄 断 的 具 体 措 施, 对 禁 止 的 领 域 要 列 出 单 子, 鼓 励 社 会 资 金 投 入 基 础 设 施 建 设 公 用 事 业 和 社 会 事 业 等 各 服 务 业 领 域 厦 门 市 也 提 出, 将 推 行 商 事 登 记 制 度 改 革 和 负 面 清 单 管 理 对 外 商 投 资 审 批 探 索 实 行 同 步 受 理 + 并 联 审 批 负 面 清 单 + 简 化 审 批 和 准 入 前 国 民 待 遇 + 负 面 清 单 模 式 广 东 : 首 份 负 面 清 单 具 有 破 冰 意 义 借 鉴 上 海 自 贸 区 负 面 清 单 最 新 改 革 理 念,2013 年 12 月 10 日, 广 东 省 佛 山 市 南 海 区 发 布 广 东 省 首 份 行 政 审 批 负 面 清 单, 向 社 会 公 开 355 项 禁 限 项 目 同 时 公 布 的 还 有 准 许 清 单 和 监 管 清 单,3 份 清 单 一 起 纳 入 网 络 审 批 和 监 督 系 统, 全 面 推 动 行 政 审 批 流 程 的 公 开 透 明, 从 事 前 事 中 事 后 三 个 环 节, 更 全 面 地 完 善 行 政 审 批 的 运 行 规 则, 规 范 政 府 与 市 场 的 边 界 全 程 监 管 三 单 覆 盖 行 政 审 批 全 链 条 南 海 区 公 布 的 第 一 批 负 面 清 单 中, 共 列 入 外 商 投 资 企 业 投 资 区 域 发 展 环 境 保 护 四 大 领 域 355 项 限 制 或 禁 止 项 目 而 准 许 清 单 属 于 政 府 审 批 服 务 范 畴, 列 明 政 府 职 能 部 门 准 予 个 人 企 业 或 其 他 组 织 从 事 特 定 活 动 的 项 目, 包 括 行 政 许 可 非 行 政 许 可 审 批 社 会 服 务 事 项 以 及 鼓 励 性 投 资 项 目 监 管 清 单 则 属 于 市 场 监 管 体 系 范 畴, 列 明 政 府 职 能 部 门 各 种 审 批 后 续 监 管 措 施, 包 括 分 级 分 类 管 理 措 施 黑 名 单 管 理 措 施 等 负 面 清 单 准 许 清 单 监 管 清 单 分 别 12

14 对 应 行 政 审 批 的 事 前 事 中 事 后, 三 单 管 理 模 式 实 现 了 对 权 力 全 链 条 的 监 管 公 开 透 明 借 网 络 把 权 力 关 进 玻 璃 笼 子 南 海 区 第 一 批 三 单 项 目 经 过 梳 理 汇 总 审 核, 已 在 南 海 区 行 政 服 务 中 心 官 方 网 站 和 南 海 区 行 政 审 批 管 理 系 统 同 步 运 行 企 业 和 群 众 只 需 上 网 点 击 或 输 入 需 要 办 理 的 事 项, 便 可 得 知 欲 办 事 项 是 否 可 行 需 要 哪 些 资 料 手 续 几 天 能 办 结 等 信 息 通 过 上 网 公 示 和 流 程 融 入, 三 单 管 理 模 式 将 行 政 审 批 全 过 程 向 社 会 公 开, 接 受 企 业 和 群 众 的 查 询 和 全 社 会 监 督 此 前, 南 海 已 建 起 了 覆 盖 区 镇 村 的 网 上 办 事 系 统, 并 与 微 博 微 信 等 网 络 问 政 系 统, 以 及 电 子 监 察 系 统 相 连 通, 形 成 了 网 络 问 政 网 络 行 政 网 络 监 督 相 打 通 的 三 网 融 合 格 局 此 次 出 台 的 三 份 清 单 将 在 这 个 三 网 融 合 平 台 中 实 行 动 态 管 理, 借 助 互 联 网 进 一 步 实 现 公 开 透 明 图 表 2: 佛 山 市 南 海 区 三 单 管 理 模 式 资 料 来 源 :2013 年 12 月 11 日 南 方 日 报 后 台 监 督 行 政 问 政 后 台 直 通 监 察 局 除 了 职 能 部 门 以 及 申 请 办 事 的 个 人 企 业 和 其 他 组 织, 行 政 审 批 管 理 系 统 后 台 还 连 着 南 海 区 纪 委 ( 监 察 局 ) 职 能 部 门 办 件 的 工 作 效 率 完 成 效 果 工 作 作 13

15 风 等 情 况 须 进 行 考 评, 若 存 在 逾 期 办 结 推 诿 群 众 不 满 意 情 况 等, 南 海 区 监 察 局 将 在 其 绩 效 考 核 指 标 中 扣 分, 结 果 作 为 机 关 单 位 效 能 和 领 导 干 部 绩 效 年 度 考 核 指 标 之 一 按 流 程 规 定, 涉 及 咨 询 类 的, 限 1 个 工 作 日 答 复 ; 涉 及 办 理 类 的, 初 步 限 5 个 工 作 日 办 结 而 平 台 的 倒 计 时 进 一 步 细 化 为 小 时 当 倒 计 时 到 3 小 时 还 未 收 到 部 门 答 复 时, 该 事 项 开 头 的 圆 点 会 由 绿 色 转 为 黄 色, 系 统 自 动 发 短 信 提 醒 责 任 部 门 ; 如 果 超 时 未 答 复, 圆 点 变 为 红 色, 针 对 责 任 部 门 的 问 责 机 制 将 启 动 南 海 区 尝 试 负 面 清 单 管 理 模 式 只 是 一 个 开 端, 广 东 省 将 在 全 省 范 围 内 推 行 负 面 清 单 2013 年 12 月 27 日, 广 东 省 人 大 常 委 会 举 行 的 委 托 清 理 地 方 性 法 规 工 作 座 谈 会 披 露, 省 政 府 为 深 化 改 革, 将 探 索 建 立 负 面 清 单 管 理 制 度, 按 照 非 禁 即 入 原 则, 放 宽 非 公 有 制 经 济 投 资 准 入, 推 动 各 类 市 场 主 体 依 法 平 等 进 入 清 单 之 外 领 域 据 悉,2014 年 广 东 省 将 首 先 在 外 商 投 资 民 间 投 资 和 现 代 服 务 业 基 础 设 施 及 市 政 公 用 事 业 等 领 域 开 展 试 点, 研 究 制 定 企 业 投 资 负 面 清 单 对 此, 省 人 大 常 委 会 已 经 部 署 提 前 研 究 企 业 投 资 负 面 清 单 的 内 容 和 需 要 修 改 废 止 的 法 规 项 目, 待 省 政 府 出 台 清 单 后 及 时 修 改 废 止 相 关 法 规 目 前, 受 委 托 高 校 将 把 这 个 改 革 措 施 作 为 清 理 工 作 关 注 的 重 点, 研 究 负 面 清 单 管 理 的 具 体 内 容, 提 出 修 订 和 废 止 与 负 面 清 单 管 理 方 式 改 革 不 适 应 的 地 方 性 法 规 的 建 议 山 西 : 保 险 和 民 营 经 济 领 域 引 入 负 面 清 单 早 在 2007 年, 山 西 就 出 台 文 件, 全 面 开 放 投 资 领 域 凡 是 法 律 法 规 未 明 确 禁 止 的 领 域, 凡 是 符 合 国 家 宏 观 调 控 政 策 和 产 业 政 策 的 领 域, 都 欢 迎 客 商 投 资 和 参 与 经 营 2013 年 12 月 2 日, 山 西 工 商 登 记 制 度 改 革 试 点 工 作 正 式 启 动, 实 行 与 负 面 清 单 管 理 模 式 相 匹 配 的 认 缴 登 记 制 紧 随 其 后,2013 年 12 月 5 日, 山 西 保 监 局 发 出 消 息, 该 局 按 照 省 委 省 政 府 借 鉴 上 海 自 贸 区 负 面 清 单 管 理 模 式, 加 快 转 型 综 改 试 验 区 建 设 的 工 作 安 排, 组 织 力 量 对 保 险 领 域 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 进 行 了 梳 理 归 纳, 从 金 融 机 构 设 立 保 险 公 司 持 股 比 例 保 险 资 金 运 用 农 业 保 险 和 大 病 保 险 经 营 资 质 等 方 面 研 究 编 制 了 山 西 转 型 综 改 试 验 区 保 险 领 域 负 面 清 单 2013 年 12 月 23 日, 山 西 省 民 营 经 济 转 型 跨 越 发 展 促 进 会 提 出, 在 营 造 良 好 的 市 场 环 境 方 面, 要 负 面 清 单 之 外 的 领 域 切 实 降 低 市 场 的 准 入 门 槛, 按 照 非 禁 即 入 非 禁 即 准 的 原 则, 允 许 民 营 企 业 进 入 负 面 清 单 之 外 的 领 域, 鼓 励 支 持 14

16 民 营 企 业 进 入 基 础 设 施 市 政 公 用 事 业 和 金 融 能 源 铁 路 电 信 教 育 文 化 医 疗 卫 生 养 老 服 务 等 行 业 和 领 域, 依 法 享 受 平 等 的 政 策, 并 加 大 城 际 轨 道 交 通 公 路 机 场 供 水 供 气 供 热 等 社 会 事 业 和 公 共 服 务 领 域 向 民 间 资 本 开 放 的 力 度, 大 力 支 持 民 营 企 业 参 与 国 有 企 业 的 改 革, 真 正 促 进 民 营 经 济 快 速 发 展 专 栏 3: 2014 年 吉 林 放 开 民 企 准 入 出 台 负 面 清 单 目 录 2013 年 12 月 30 日, 吉 林 省 省 长 巴 音 朝 鲁 在 吉 林 省 经 济 工 作 会 议 上 上 表 示, 为 激 发 民 间 投 资 活 力, 吉 林 省 正 在 抓 紧 制 定 公 布 负 面 清 单 目 录, 进 一 步 放 开 民 企 准 入 他 说, 吉 林 省 在 2014 年 将 要 优 化 投 资 结 构, 扩 大 民 间 资 本 投 入 推 动 民 间 资 本 进 入 基 础 产 业 基 础 设 施 和 公 用 事 业 等 更 多 领 域 据 统 计, 作 为 老 工 业 基 地 的 吉 林 省, 近 年 来 民 营 经 济 发 展 迅 速 2012 年, 其 增 加 值 占 GDP 比 重 由 2007 年 的 38.4% 增 加 到 51%, 稳 居 半 壁 江 山 不 过, 与 沿 海 发 达 地 区 相 比, 吉 林 省 民 营 经 济 的 差 距 还 很 大, 存 在 着 基 础 薄 弱, 实 力 不 强 等 问 题 为 此, 吉 林 省 制 定 了 新 一 轮 民 营 经 济 腾 飞 计 划, 推 动 民 营 经 济 发 展 巴 音 朝 鲁 介 绍 说, 为 发 展 民 营 经 济, 吉 林 省 已 经 实 施 了 非 禁 即 入 先 照 后 证 等 措 施 未 来 吉 林 省 还 将 鼓 励 民 间 资 本 设 立 自 担 风 险 的 中 小 型 银 行 金 融 租 赁 公 司 等 据 介 绍, 吉 林 省 将 力 争 在 2014 年 使 民 间 投 资 占 投 资 总 额 的 比 重 达 到 75%, 比 现 有 提 高 3 个 百 分 点 资 料 来 源 : 根 据 媒 体 公 开 报 道 整 理 福 建 : 推 动 试 行 台 资 准 入 负 面 清 单 2013 年 12 月 27 日, 福 建 省 经 济 工 作 会 议 提 出, 推 动 在 福 建 省 试 行 台 商 投 资 准 入 前 国 民 待 遇 加 负 面 清 单 管 理 模 式, 争 取 台 资 企 业 在 市 场 准 入 持 股 比 例 等 方 面 与 大 陆 企 业 享 受 同 等 待 遇 省 长 苏 树 林 表 示, 增 进 闽 台 经 贸 合 作 实 效, 要 深 入 实 施 产 业 搭 桥 合 作 试 点, 加 强 与 台 湾 六 大 工 商 团 体 等 行 业 协 会 的 联 系, 积 极 对 接 台 湾 百 大 企 业 行 业 龙 头 企 业, 再 引 进 一 批 龙 头 骨 干 项 目 在 闽 落 地 ; 加 快 落 实 ECFA 后 续 协 议 和 两 岸 服 务 贸 易 协 议 赋 予 福 建 的 先 行 先 试 政 策 对 于 拓 展 闽 台 交 流 合 作 的 广 度 深 度, 进 一 步 密 切 闽 台 经 贸 合 作, 福 建 省 委 书 记 尤 权 在 此 次 会 议 上 提 出 : 推 动 与 台 湾 自 由 经 济 示 范 区 对 接, 加 快 闽 台 产 业 深 度 15

17 融 合 发 展, 实 施 闽 台 产 业 对 接 升 级 计 划, 以 电 子 信 息 装 备 制 造 石 油 化 工 和 纺 织 服 装, 食 品 加 工 等 为 重 点, 强 化 产 业 链 关 键 环 节 合 作, 培 育 一 批 具 有 核 心 竞 争 力 的 优 势 企 业 和 民 族 品 牌 在 加 快 平 潭 开 放 开 发 方 面, 苏 树 林 强 调, 要 着 眼 于 与 台 湾 更 深 融 合, 推 进 两 岸 区 域 合 作 综 合 实 验 ; 积 极 探 索 放 地 放 权 放 利 的 途 径 与 措 施, 加 强 与 台 湾 自 由 经 济 示 范 区 对 接 合 作, 构 建 宜 居 宜 业 的 共 同 家 园 ; 争 取 企 业 所 得 税 优 惠 目 录 一 类 口 岸 开 放 政 策 尽 快 获 批 ; 加 快 二 线 卡 口 软 硬 件 设 施 建 设 进 度, 力 争 早 日 封 关 运 作 图 表 3: 部 分 省 份 贯 彻 三 中 全 会 深 化 改 革 的 意 见 或 决 定 关 于 负 面 清 单 的 制 度 省 份 江 苏 浙 江 内 容 实 行 统 一 的 市 场 准 入 制 度, 在 制 定 负 面 清 单 基 础 上, 各 类 市 场 主 体 可 依 法 平 等 进 入 清 单 之 外 领 域 深 入 推 进 减 少 审 批 事 项 和 审 批 层 级 的 体 制 改 革, 继 续 取 消 下 放 一 批 省 级 行 政 审 批 等 事 项, 凡 负 面 清 单 以 外 符 合 市 场 准 入 标 准 的 企 业 投 资 项 目, 一 律 不 再 审 批 山 东 探 索 实 施 外 商 投 资 准 入 前 国 民 待 遇 加 负 面 清 单 的 管 理 模 式 甘 肃 贵 州 福 建 广 西 实 行 统 一 的 市 场 准 入 制 度 探 索 对 外 商 投 资 实 行 准 入 前 国 民 待 遇 加 负 面 清 单 的 管 理 模 式 将 外 商 投 资 企 业 合 同 章 程 由 审 批 改 为 备 案 管 理 建 立 公 平 开 放 透 明 的 市 场 规 则, 实 行 统 一 的 市 场 准 入 制 度, 在 制 定 负 面 清 单 基 础 上, 各 类 市 场 主 体 可 依 法 平 等 进 入 清 单 之 外 领 域 研 究 制 定 市 场 准 入 负 面 清 单, 各 类 市 场 主 体 可 依 法 平 等 进 入 清 单 之 外 领 域 探 索 对 外 商 投 资 实 行 准 入 前 国 民 待 遇 加 负 面 清 单 的 管 理 模 式 实 行 统 一 的 市 场 准 入 和 市 场 监 管 制 度, 建 立 负 面 清 单 管 理 制 度 资 料 来 源 : 根 据 媒 体 公 开 报 道 整 理 浙 江 : 行 政 审 批 改 革 推 权 力 清 单 + 负 面 清 单 2013 年 12 月 27 日, 浙 江 省 发 展 和 改 革 工 作 电 视 电 话 会 议 披 露, 该 省 2014 年 将 大 力 推 进 行 政 审 批 制 度 改 革, 将 再 启 动 实 施 一 批 改 革 试 点, 重 点 是 实 行 两 16

18 单 即 政 府 权 力 清 单 和 企 业 投 资 负 面 清 单 管 理, 最 大 限 度 减 少 政 府 对 微 观 事 务 的 管 理 近 期, 省 政 府 将 再 取 消 和 下 放 一 批 行 政 许 可 和 非 行 政 许 可 审 批 事 项, 争 取 明 年 6 月 底 前 实 施 省 级 各 部 门 权 力 清 单 制 度, 并 公 开 权 力 运 行 流 程 该 省 企 业 投 资 负 面 清 单 ( 即 政 府 核 准 的 投 资 项 目 目 录 ) 也 将 尽 快 出 台, 清 单 内 审 批 注 重 提 速 清 单 外 企 业 投 资 项 目 政 府 不 再 审 批, 实 行 立 项 备 案 前 置 审 批 按 准 入 标 准 自 主 承 诺 竣 工 统 一 验 收 事 中 事 后 零 容 忍 监 管 制 度 据 介 绍, 负 面 清 单 主 张 该 放 的 放, 但 该 管 的 还 得 管 在 推 行 负 面 清 单 的 同 时, 有 关 部 门 还 要 研 究 制 定 市 场 准 入 标 准 和 具 体 的 事 中 事 后 监 管 办 法 据 悉, 负 面 清 单 以 外 的 企 业 投 资 项 目 政 府 不 再 审 批 这 一 做 法, 将 尽 快 在 绍 兴 柯 桥 区 和 嘉 善 县 试 点 如 果 条 件 成 熟, 下 一 步 将 在 舟 山 群 岛 新 区 以 及 14 个 省 级 产 业 集 聚 区 推 广, 并 最 终 在 全 省 铺 开 从 外 资 到 内 资, 负 面 清 单 显 现 外 溢 效 应 负 面 清 单 是 针 对 外 商 投 资 的 管 理 模 式, 而 现 在 又 被 赋 予 了 更 多 的 创 新 内 容, 已 经 开 始 向 很 多 领 域 延 伸, 产 生 了 出 人 意 外 的 溢 出 效 应 实 际 上, 负 面 清 单 管 理 模 式 在 国 外 已 在 很 多 领 域 开 展, 如 德 国 的 处 方 管 理 当 中 就 明 确 规 定 有 些 药 物 属 于 不 能 报 销 的 负 面 清 单 范 围, 一 旦 上 了 这 一 清 单, 在 各 个 辖 区 都 严 格 执 行 而 在 税 收 管 理 方 面, 印 度 就 以 负 面 清 单 作 为 税 制 改 革 的 一 个 重 要 抓 手 据 印 度 时 报 报 道, 印 度 在 2012 年 的 国 家 预 算 中 引 入 了 负 面 清 单 管 理 这 样 做 的 最 大 好 处 是 能 够 扩 大 税 基, 把 以 往 被 忽 略 的 许 多 服 务 业 纳 入 缴 税 行 列, 最 终 使 本 国 过 渡 到 商 品 - 服 务 税 (GST) 的 新 税 收 体 系 中 在 2013 年 的 预 算 案 中, 印 度 政 府 又 对 负 面 清 单 管 理 进 行 了 简 化 和 明 确 化, 使 之 不 断 完 善 特 别 是 在 在 金 融 管 理 方 面, 像 瑞 士 金 融 监 管 部 门 就 在 官 方 网 站 上 设 有 负 面 清 单 一 项, 指 的 是 那 些 未 得 到 监 管 部 门 批 准 从 事 一 定 业 务 的 金 融 机 构 的 名 单 有 了 这 项 名 单, 可 以 帮 助 投 资 者 擦 亮 双 眼, 在 做 出 投 资 选 择 时 多 一 些 理 性 的 参 考 尤 其 是 在 环 境 保 护 方 面, 澳 大 利 亚 政 府 网 站 显 示,2011 年 夏, 负 面 清 单 和 正 面 清 单 指 引 同 时 被 列 在 低 碳 农 业 倡 议 的 显 著 位 置, 成 为 澳 大 利 亚 政 府 应 对 气 候 变 化 方 案 中 的 重 要 组 成 部 分 现 在, 借 鉴 国 际 经 验, 我 国 不 少 地 方 和 领 域 也 在 尝 试 负 面 清 单 管 理 模 式 17

19 工 信 部 : 在 行 业 市 场 准 入 引 入 负 面 清 单 模 式 2013 年 12 月 14 日, 工 信 部 在 学 习 传 达 三 中 全 会 精 神 时 表 示, 确 保 到 2015 年 部 机 关 行 政 审 批 项 目 减 少 1/3 以 上, 推 动 废 除 对 非 公 有 制 经 济 各 种 形 式 的 不 合 理 规 定, 引 入 民 资 进 电 信 业, 运 用 负 面 清 单 方 式 抓 好 企 业 减 负 等 措 施 落 实 工 作 专 家 表 示, 负 面 清 单 体 现 了 放 权 和 市 场 化 的 改 革 思 路, 其 意 义 和 影 响 不 止 体 现 在 投 资 领 域, 而 是 对 全 面 市 场 化 改 革 的 倒 逼 2013 年 11 月 中 旬, 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 主 任 靳 伟 透 露,2014 年 上 半 年 北 京 将 计 划 出 台 并 实 施 一 个 严 于 国 家 标 准 的 工 业 行 业 准 入 目 录, 即 部 分 行 业 原 则 上 不 再 被 审 批 通 过 的 负 面 清 单 业 内 表 示, 在 准 入 目 录 和 退 出 目 录 双 目 录 出 台 的 促 进 下, 可 以 从 严 控 制 污 染 源, 双 管 齐 下 限 制 工 业 行 业 污 染 的 增 量 和 存 量 此 前, 北 京 已 经 连 续 几 年 发 布 了 工 业 行 业 退 出 调 整 相 关 指 导 目 录, 而 且,2013 年 7 月 正 式 发 布 的 2013 年 工 业 行 业 退 出 指 导 目 录 中, 相 关 部 门 还 对 涵 盖 行 业 进 行 了 一 定 程 度 的 扩 容, 包 括 与 民 众 日 常 生 活 关 联 性 较 大 的 医 药 纺 织 等 新 类 别 中 的 大 量 项 目 未 来 北 京 工 业 系 统 首 先 需 要 强 化 环 保 的 刚 性 约 束 因 此, 除 了 工 业 行 业 退 出 调 整 指 导 目 录 外, 负 面 清 单 也 是 要 严 于 国 家 标 准 的 专 栏 4: 负 面 清 单 管 理 将 有 助 化 解 产 能 过 剩 2013 年 12 月, 国 务 院 发 展 研 究 中 心 副 主 任 刘 世 锦 在 财 新 峰 会 上 表 示, 十 八 届 三 中 全 会 决 定 提 出 的 负 面 清 单 管 理 办 法, 将 有 助 于 减 少 政 府 决 策 失 误 和 化 解 产 能 过 剩 刘 世 锦 称, 在 日 益 活 跃 的 市 场 经 济 中, 政 府 难 以 快 速 决 策 哪 些 项 目 可 以 做 哪 些 不 可 以 做 刘 世 锦 举 例 说, 过 去 政 府 审 批 的 鼓 励 性 项 目 就 有 很 大 后 遗 症, 例 如 曾 经 大 力 度 支 持 的 精 品 钢 材 等 产 业, 现 在 严 重 过 剩 而 且 在 政 府 支 持 的 过 程 中, 会 有 大 量 税 收 贷 款 等 优 惠 政 策, 破 坏 了 市 场 竞 争 秩 序, 最 后 更 加 剧 了 产 能 过 剩 刘 世 锦 称, 十 八 届 三 中 全 会 的 决 定 很 明 确, 负 面 清 单 的 制 定 标 准 应 该 是 节 能 节 水 节 地 等 环 境 安 全 标 准, 并 不 是 按 照 所 有 制 性 质, 企 业 规 模 来 规 定, 因 此 在 符 合 环 境 标 准 的 前 提 下, 所 有 市 场 主 体 都 应 该 受 到 保 护 同 时, 负 面 清 单 制 度 有 助 于 提 高 政 府 的 效 率 和 透 明 度 负 面 清 单 应 该 要 比 正 面 清 单 小 很 多, 减 少 寻 租 腐 败 行 为 资 料 来 源 : 根 据 媒 体 公 开 报 道 整 理 18

20 2013 年 11 月, 国 家 能 源 局 会 同 全 国 工 商 联 召 开 座 谈 会, 在 直 接 听 取 电 力 新 能 源 煤 化 工 和 石 油 天 然 气 等 领 域 有 关 民 营 企 业 意 见 和 建 议 的 基 础 上, 制 定 了 国 家 能 源 局 落 实 民 间 投 资 政 策 工 作 方 案, 同 时 梳 理 出 简 化 火 电 和 电 网 项 目 审 批 程 序 支 持 民 间 资 本 进 入 油 气 勘 探 开 发 领 域 拟 定 准 许 进 口 和 使 用 原 油 的 炼 油 企 业 资 质 标 准 支 持 民 营 企 业 投 资 建 设 分 布 式 新 能 源 及 小 水 电 项 目 等 20 项 工 作 任 务, 并 明 确 了 任 务 分 工 和 时 间 表 对 此, 有 关 专 家 建 议, 如 果 能 够 在 油 气 勘 探 开 发 领 域 实 行 负 面 清 单 管 理 制 度, 放 弃 行 政 审 批, 那 么, 有 兴 趣 进 入 这 一 领 域 的 民 营 企 业 就 完 全 可 以 在 清 单 之 外 寻 找 到 合 适 于 自 己 的 投 资 方 向, 从 而 使 民 资 进 入 油 气 勘 探 开 发 领 域 的 努 力 快 速 见 到 效 果 2013 年 12 月 27 日, 国 家 发 改 委 副 主 任 张 晓 强 在 全 国 发 展 改 革 系 统 利 用 外 资 和 境 外 投 资 工 作 会 议 提 出, 2014 年 要 探 索 实 施 外 资 准 入 前 国 民 待 遇 和 负 面 清 单 管 理 改 革, 完 善 外 资 并 购 安 审 制 度, 促 进 开 发 区 有 序 发 展 ; 同 时 加 快 境 外 投 资 核 准 制 度 改 革, 完 善 境 外 投 资 促 进 体 系, 提 高 政 策 支 持 力 度 2013 年 12 月, 安 徽 省 发 布 安 徽 省 主 体 功 能 区 规 划, 特 别 提 出 产 业 不 符 合 区 域 定 位 将 转 移 该 省 发 改 委 主 任 张 韶 春 介 绍, 主 体 功 能 区 已 经 划 定, 下 一 步 将 会 完 善 各 类 配 套 政 策, 指 导 有 关 县 ( 市 区 ) 开 展 建 设 试 点 示 范 未 来 将 根 据 各 个 区 域 主 体 功 能 定 位, 逐 步 修 订 现 行 有 关 产 业 发 展 目 录, 进 一 步 明 确 不 同 主 体 功 能 区 鼓 励 限 制 和 禁 止 的 产 业 根 据 功 能 定 位 编 制 专 项 规 划 布 局 重 大 项 目, 重 大 工 业 项 目 原 则 上 应 优 先 布 局 在 重 点 开 发 区 域 根 据 不 同 的 主 体 功 能 区, 该 省 还 将 实 施 负 面 清 单 管 理, 严 格 市 场 准 入 制 度, 实 行 差 别 化 的 占 地 耗 能 耗 水 资 源 回 收 率 资 源 综 合 利 用 率 等 强 制 性 标 准 为 确 保 三 峡 水 库 水 环 境 质 量 和 生 态 安 全, 重 庆 市 2013 年 底 对 库 区 产 业 发 展 开 列 负 面 清 单, 禁 止 布 局 危 化 类 污 染 水 体 类 破 坏 植 被 类 高 耗 能 类 民 爆 等 高 安 全 风 险 类 产 业 重 庆 市 市 长 黄 奇 帆 介 绍, 按 照 负 面 清 单, 一 是 不 得 在 三 峡 水 库 库 周 地 带 布 局 危 化 等 化 工 企 业, 以 及 破 坏 地 质 条 件 的 采 矿 业 ; 二 是 不 得 布 局 会 对 三 峡 水 库 水 体 造 成 污 染 的 产 业 项 目 ; 三 是 不 得 布 局 会 对 库 区 生 态 林 等 各 类 植 被 造 成 破 坏 的 项 目 ; 四 是 不 得 布 局 民 爆 及 相 关 高 安 全 风 险 的 产 业 项 目 ; 五 是 不 得 布 局 高 耗 能 产 业 项 目 2014 年 1 月 1 日, 天 津 市 委 提 出 要 编 制 市 场 准 入 负 面 清 单, 各 类 市 场 主 体 可 依 法 平 等 进 入 清 单 以 外 领 域 探 索 对 外 商 投 资 实 行 准 入 前 国 民 待 遇 加 负 面 清 单 的 管 理 模 式 而 浙 江 省 企 业 投 资 负 面 清 单 ( 即 政 府 核 准 的 投 资 项 目 目 录 ) 也 将 尽 19

21 快 出 台 根 据 对 外 公 布 的 消 息, 浙 江 清 单 内 审 批 注 重 提 速 清 单 外 企 业 投 资 项 目 政 府 不 再 审 批, 实 行 立 项 备 案 前 置 审 批 按 准 入 标 准 自 主 承 诺 竣 工 统 一 验 收 事 中 事 后 零 容 忍 监 管 制 度 央 行 : 将 负 面 清 单 引 入 金 融 管 理 2013 年 11 月, 央 行 行 长 周 小 川 在 第 三 届 中 法 金 融 论 坛 上 表 示, 今 后 将 在 已 有 的 改 革 基 础 上, 加 快 实 现 资 本 项 目 可 兑 换, 使 得 企 业 更 方 面 参 与 投 资 贸 易 活 动, 从 过 去 重 视 行 政 审 批 改 为 重 视 监 测 分 析, 从 微 观 管 理 转 向 宏 观 管 理, 从 正 面 清 单 转 向 负 面 清 单 要 进 一 步 扩 大 QDII 和 QFII 的 主 体 资 格 和 投 资 额 度, 条 件 成 熟 要 取 消 审 批 紧 接 着, 周 小 川 在 人 民 日 报 发 表 题 为 全 面 深 化 金 融 业 改 革 开 放 加 快 完 善 金 融 市 场 体 系 的 署 名 文 章 周 小 川 表 示, 要 逐 步 遵 循 准 入 前 国 民 待 遇 和 负 面 清 单 等 新 开 放 模 式 周 小 川 表 示, 要 进 一 步 扩 大 金 融 业 对 外 开 放, 逐 步 遵 循 准 入 前 国 民 待 遇 和 负 面 清 单 等 新 开 放 模 式, 实 现 金 融 服 务 业 的 高 水 平 对 外 开 放 周 小 川 说, 金 融 业 作 为 竞 争 性 的 服 务 行 业, 也 应 按 照 负 面 清 单 的 准 入 制 度 和 扩 大 服 务 业 开 放 的 要 求, 为 各 类 投 资 主 体 准 入 提 供 公 平 竞 争 的 市 场 环 境 在 加 强 监 管 前 提 下, 允 许 具 备 条 件 的 民 间 资 本 依 法 发 起 设 立 中 小 型 银 行 等 金 融 机 构, 将 为 实 体 经 济 提 供 必 要 的 竞 争 性 金 融 供 给, 解 决 部 分 基 层 地 区 和 小 微 企 业 金 融 服 务 供 给 不 足 的 问 题 同 时, 央 行 条 法 司 司 长 穆 怀 朋 表 示, 对 于 P2P 这 样 的 类 似 于 民 间 融 资 的 互 联 网 金 融, 可 能 要 采 取 负 面 清 单 的 形 式, 也 即 规 定 其 不 能 做 什 么 中 国 保 监 会 2013 年 底 表 态, 拟 对 保 险 业 实 施 负 面 清 单 监 管 模 式 保 监 会 副 主 席 黄 洪 在 一 个 公 开 场 合 明 确 表 示, 按 照 国 家 的 统 一 要 求, 也 是 国 际 的 趋 势, 中 国 保 险 业 将 实 施 负 面 清 单 监 管 模 式 黄 洪 表 示, 保 监 会 研 究 完 善 准 入 政 策, 探 索 完 善 负 面 清 单 的 管 理 方 式, 这 个 负 面 清 单 监 管 模 式 不 仅 是 对 外 资, 对 内 资 也 是 一 样 的 对 待 上 海 : 将 负 面 清 单 从 外 商 投 资 引 用 到 城 市 管 理 2013 年 12 月, 上 海 市 食 品 安 全 追 溯 管 理 办 法 初 稿 已 形 成, 开 始 接 受 专 家 评 估, 首 个 食 品 安 全 追 溯 地 方 政 府 规 章 将 于 2014 年 出 台 市 食 安 办 主 任 市 20

22 食 药 监 局 党 委 书 记 局 长 阎 祖 强 透 露, 针 对 彭 浦 夜 市 的 夜 排 档 风 波, 拟 出 台 负 面 清 单 管 理 办 法, 严 控 高 风 险 食 品 首 批 纳 入 追 溯 系 统 的 有 7 类 重 点 食 品, 包 括 畜 肉 粮 食 乳 制 品 食 用 油 蔬 菜 淡 水 鱼 冻 禽 凡 是 纳 入 可 追 溯 系 统 的 食 品, 都 必 须 提 供 可 追 溯 的 信 息 资 料, 其 中 包 括 上 海 本 地 食 品 以 及 外 省 市 入 沪 食 品 追 溯 系 统 将 涵 盖 这 7 类 食 品 从 源 头 到 餐 桌 的 每 一 个 环 节 目 前, 上 海 已 有 近 3000 家 餐 饮 单 位 注 册 使 用 食 品 安 全 追 溯 系 统 针 对 夜 排 档 的 管 理 问 题, 监 管 部 门 透 露, 夜 市 的 存 在 证 明 需 求 的 存 在, 但 需 在 一 个 时 段 一 个 区 域 里, 在 不 影 响 交 通 环 境 卫 生 市 民 休 息 的 前 提 下 设 摊 食 安 办 的 初 步 设 想 是 在 满 足 百 姓 基 本 需 求 的 情 况 下, 对 一 些 高 风 险 的 食 品 严 加 控 制 哪 些 食 品 不 能 经 营, 哪 些 路 段 不 能 设 摊, 哪 些 可 能 带 来 安 全 隐 患 的 大 排 挡 不 能 开, 这 些 都 属 负 面 清 单 的 内 容 无 独 有 偶, 北 京 市 也 开 始 意 识 到 利 用 负 面 清 单 模 式 进 行 城 市 管 理 2013 年 12 月, 北 京 市 人 大 代 表 李 其 军 再 一 次 座 谈 会 上 提 出, 北 京 应 该 围 绕 服 务 职 能 定 位, 控 制 和 疏 解 人 口, 提 高 低 端 产 业 的 门 槛, 制 定 北 京 产 业 的 负 面 清 单, 禁 止 其 进 入 北 京 李 其 军 建 议, 北 京 要 提 高 低 端 产 业 门 槛, 围 绕 服 务 职 能 定 位 制 定 产 业 负 面 清 单, 规 范 小 理 发 店 小 废 品 收 购 站, 规 范 地 下 室 简 易 房 群 租 房 屋 附 录 2013 年 上 海 自 贸 区 外 商 投 资 负 面 清 单 ( 部 分 ) 门 类 大 类 中 类 特 别 管 理 措 施 A: 农 林 A01 农 业 1. 投 资 中 药 材 种 植 养 殖 须 合 资 合 作 牧 渔 业 A02 林 业 2. 限 制 投 资 农 作 物 新 品 种 选 育 和 种 子 生 产 A03 畜 牧 业 ( 中 方 控 股 ) 3. 投 资 农 作 物 种 子 企 业 须 合 资 合 作, 投 资 粮 棉 油 作 物 种 子 企 业 的 注 册 资 本 不 低 于 200 万 美 元, 且 中 方 投 资 比 例 应 大 于 50%, 其 他 农 作 物 种 子 企 业 的 注 册 资 本 不 低 于 50 万 美 元 4. 限 制 投 资 棉 花 ( 籽 棉 ) 加 工 B: 采 矿 业 B06 煤 炭 开 限 制 投 资 特 殊 和 稀 缺 煤 类 开 采 ( 中 方 控 股 ) 采 和 洗 选 业 B08 黑 色 金 限 制 投 资 硫 铁 矿 开 采 选 矿, 以 及 硼 镁 铁 矿 石 属 矿 采 选 业 开 采 21

23 B09 有 色 金 属 矿 采 选 业 1. 限 制 投 资 硼 镁 石 开 采, 锂 矿 开 采 选 矿, 以 及 贵 金 属 ( 金 银 铂 族 ) 开 采 2. 禁 止 投 资 钨 钼 锡 锑 开 采 和 稀 土 放 射 性 矿 产 开 采 选 矿 C: 制 造 业 C13 农 副 食 C131 谷 物 磨 制 限 制 投 资 大 米 面 粉 加 工 品 加 工 业 C133 植 物 油 加 工 C136 水 产 品 加 工 1. 限 制 投 资 豆 油 菜 籽 油 花 生 油 棉 籽 油 茶 籽 油 葵 花 籽 油 棕 榈 油 等 食 用 油 脂 加 工 ( 中 方 控 股 ) 2. 限 制 投 资 生 物 液 体 燃 料 ( 燃 料 乙 醇 生 物 柴 油 ) 生 产 ( 中 方 控 股 ) D: 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 D44 电 力 热 力 生 产 和 供 应 业 1. 投 资 核 电 站 的 建 设 经 营 须 中 方 控 股 2. 限 制 投 资 小 电 网 范 围 内, 单 机 容 量 30 万 千 瓦 及 以 下 燃 煤 凝 汽 火 电 站 单 机 容 量 10 万 千 瓦 及 以 下 燃 煤 凝 汽 抽 汽 两 用 机 组 热 电 联 产 电 站 的 建 设 经 营 3. 限 制 投 资 电 网 的 建 设 经 营 ( 中 方 控 股 ), 限 制 投 资 城 市 人 口 50 万 以 上 的 城 市 热 力 管 网 的 建 设 经 营 ( 中 方 控 股 ) 4. 禁 止 投 资 小 电 网 外, 单 机 容 量 30 万 千 瓦 及 以 下 燃 煤 凝 汽 火 电 站 单 机 容 量 10 万 千 瓦 及 以 下 燃 煤 凝 汽 抽 汽 两 用 热 电 联 产 电 站 的 建 设 经 营 E: 建 筑 业 E48 土 木 工 程 建 筑 业 E481 铁 路 道 路 隧 道 和 桥 梁 工 程 建 筑 1. 投 资 支 线 铁 路 地 方 铁 路 及 其 桥 梁 隧 道 轮 渡 和 站 场 设 施 的 建 设 经 营 须 合 资 合 作 2. 投 资 铁 路 干 线 路 网 的 建 设 经 营 须 中 方 控 股 3. 投 资 高 速 铁 路 铁 路 客 运 专 线 城 际 铁 路 基 础 设 施 综 合 维 修 须 中 方 控 股 4. 投 资 城 市 地 铁 轻 轨 等 轨 道 交 通 的 建 设 经 营 须 中 方 控 股 F : 批 发 和 零 售 业 F51 批 发 业 F511 农 林 牧 产 批 发 限 制 投 资 粮 食 收 购, 限 制 投 资 粮 食 棉 花 的 批 发 配 送 F512 食 品 饮 料 及 烟 草 批 发 1. 限 制 投 资 植 物 油 食 糖 烟 草 的 批 发 配 送 2. 禁 止 投 资 盐 的 批 发 G : 交 通 运 G53 铁 路 G531 铁 路 旅 限 制 投 资 铁 路 旅 客 运 输 公 司 ( 中 方 控 股 ) 输 仓 储 和 邮 政 业 运 输 业 客 运 输 G532 铁 路 货 物 运 输 限 制 投 资 铁 路 货 物 运 输 公 司 ( 限 于 合 资 合 作 ) I: 信 息 传 输 I63 电 信 I631 电 信 1. 限 制 投 资 电 信 广 播 电 视 和 卫 星 传 输 服 务 软 件 和 信 息 技 术 服 务 广 播 电 视 和 卫 星 传 I632 广 播 电 视 传 服 务 I 禁 止 投 资 各 级 广 播 电 台 ( 站 ) 电 视 台 ( 站 ) 广 播 电 视 频 道 ( 率 ) 广 播 电 视 传 输 覆 盖 网 ( 发 22

24 业 输 服 务 卫 星 传 输 服 务 射 台 转 播 台 广 播 电 视 卫 星 卫 星 上 行 站 卫 星 收 转 站 微 波 站 监 测 台 有 线 广 播 电 视 传 输 覆 盖 网 ) J: 金 融 业 J66 货 币 金 融 服 务 J67 资 本 市 场 服 务 J661 央 银 行 服 务 J662 币 银 行 服 务 1. 限 制 投 资 银 行 财 务 公 司 信 托 公 司 货 币 经 纪 公 司 2. 限 制 投 资 保 险 公 司 ( 含 集 团 公 司, 寿 险 公 司 外 方 投 资 比 例 不 超 过 50%), 保 险 中 介 机 构 ( 含 保 险 经 纪 代 理 公 估 公 司 ) 保 险 资 产 管 理 公 司 K : 房 地 产 业 K70 房 地 产 业 K701 房 地 产 开 发 经 营 1. 限 制 投 资 土 地 成 片 开 发 ( 限 于 合 资 合 作 ) 2. 限 制 投 资 高 档 宾 馆 高 档 写 字 楼 国 际 会 展 中 心, 及 大 型 农 产 品 批 发 市 场 的 建 设 经 营 3. 禁 止 投 资 别 墅 的 建 设 经 营 限 制 投 资 房 地 产 二 级 市 场 交 易 及 房 地 产 中 介 或 经 纪 公 司 L : 租 赁 和 商 务 服 务 业 L71 租 赁 业 L712 文 化 及 日 用 品 出 租 1. 除 同 一 香 港 澳 门 服 务 提 供 者 投 资 图 书 报 纸 期 刊 出 租 连 锁 经 营 的 出 资 比 例 不 得 超 过 65% 外, 其 他 国 家 或 地 区 投 资 者 投 资 图 书 报 纸 期 刊 出 租 连 锁 经 营, 连 锁 门 店 超 过 30 家 的, 不 允 许 控 股 2. 除 香 港 澳 门 服 务 提 供 者 可 以 独 资 合 资 合 作 形 式 提 供 音 像 制 品 ( 含 后 电 影 产 品 ) 出 租 外, 限 制 其 他 国 家 或 地 区 投 资 者 投 资 音 像 制 品 ( 除 电 影 外 ) 的 出 租 ( 限 于 合 作 ) M: 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 M74 专 业 技 术 服 务 业 M747 地 质 勘 查 1. 投 资 煤 层 气 勘 探, 石 油 和 天 然 气 的 风 险 勘 探, 油 页 岩 油 砂 重 油 超 重 油 等 非 常 规 石 油 资 源 勘 探, 页 岩 气 海 底 天 然 气 水 合 物 等 非 常 规 天 然 气 资 源 勘 探 须 合 资 合 作 2. 限 制 投 资 贵 金 属 ( 金 银 铂 族 ) 和 金 刚 石 高 铝 耐 火 粘 土 硅 灰 石 石 墨 等 重 要 非 金 属 矿 勘 查 3. 限 制 投 资 重 晶 石 勘 查 ( 限 于 合 资 合 作 ) N: 水 利 环 N76 水 利 管 N762 水 资 源 投 资 综 合 水 利 枢 纽 的 建 设 经 营 须 中 方 控 股 境 和 公 共 设 理 业 管 理 施 管 理 业 N77 生 态 保 护 和 环 境 治 理 业 N771 生 态 保 护 1. 禁 止 投 资 自 然 保 护 区 和 国 际 重 要 湿 地 的 建 设 经 营 2. 禁 止 投 资 国 家 保 护 的 原 产 于 我 国 的 野 生 动 植 物 资 源 开 发 23

25 P: 教 育 P82 教 育 P821 学 前 教 育 P822 初 等 教 育 教 育 辅 助 及 其 他 教 育 Q: 卫 生 和 社 Q83 卫 生 Q831 医 院 会 工 作 Q832 社 区 医 疗 与 卫 生 院 R: 文 化 体 R85 新 闻 和 R851 新 闻 业 育 和 娱 乐 业 出 版 业 R852 出 版 业 R86 广 播 R861 广 播 电 视 电 影 R862 电 视 视 节 和 影 视 录 音 目 制 作 制 作 业 1. 投 资 经 营 性 教 育 培 训 机 构 职 业 技 能 培 训 机 构 限 合 作 2. 投 资 非 经 营 性 学 前 教 育 中 等 职 业 教 育 普 通 高 中 教 育 高 等 教 育 等 教 育 机 构, 以 及 非 经 营 性 教 育 培 训 机 构 职 业 技 能 培 训 机 构 限 合 作, 不 允 许 设 立 分 支 机 构 3. 禁 止 投 资 义 务 教 育, 以 及 军 事 警 察 政 治 宗 教 和 党 校 等 特 殊 领 域 教 育 机 构 ; 禁 止 投 资 经 营 性 学 前 教 育 中 等 职 业 教 育 普 通 高 中 教 育 高 等 教 育 等 教 育 机 构 投 资 医 疗 机 构 投 资 总 额 不 得 低 于 2000 万 元 人 民 币, 不 允 许 设 立 分 支 机 构, 经 营 期 限 不 超 过 20 年 1. 禁 止 投 资 新 闻 机 构 2. 禁 止 投 资 图 书 报 纸 期 刊 的 出 版 业 务 3. 禁 止 投 资 音 像 制 品 和 电 子 出 版 物 的 出 版 制 作 业 务 1. 限 制 投 资 电 影 院 的 建 设 经 营 ( 中 方 控 股 ) 2. 限 制 投 资 广 播 电 视 节 目 电 影 的 制 作 业 务 ( 限 于 合 作 ) 3. 禁 止 投 资 广 播 电 视 节 目 制 作 经 营 公 司 电 影 制 作 公 司 发 行 公 司 院 线 公 司 资 料 来 源 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 外 商 投 资 准 入 特 别 管 理 措 施 ( 负 面 清 单 )( 2013 年 ) 24