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1 The Securities & Futures Association Of Xiamen 协 会 秘 书 处 主 编 / 总 第 84 期» 监 管 动 态 证 监 会 将 10 项 证 券 基 金 期 货 业 务 许 可 证 统 一 为 经 营 证 券 期 货 业 务 许 可 证» 行 业 新 闻 深 交 所 规 范 公 司 债 券 发 行 等 业 务» 协 会 工 作 协 会 组 团 赴 上 海 私 募 机 构 考 察 交 流» 会 员 天 地 东 海 期 货 第 五 届 聚 酯 行 业 投 资 策 略 高 峰 论 坛 隆 重 举 行» 合 规 论 坛 风 险 无 小 事, 合 规 谨 记 心» 公 平 在 身 边 投 保 专 栏 投 资 者 保 护, 证 券 期 货 机 构 在 行 动 内 部 刊 物 免 费 交 流

2 Contents [ 监 管 动 态 ] 证 监 会 将 10 项 证 券 基 金 期 货 业 务 许 可 证 统 一 为 经 营 证 券 期 货 业 务 许 可 证 厦 门 证 监 局 抓 实 投 资 者 保 护 工 作 [ 行 业 要 闻 ] 深 交 所 规 范 公 司 债 券 发 行 等 业 务 中 金 所 正 积 极 筹 备 2 年 期 国 债 期 货 基 金 业 协 会 : 顾 问 管 理 型 基 金 暂 不 能 作 为 首 只 私 募 产 品 备 案 SFAXM [ 协 会 工 作 ] 近 期 协 会 工 作 动 态 协 会 组 团 赴 上 海 私 募 机 构 考 察 交 流 厦 门 证 券 期 货 行 业 开 展 投 资 者 保 护 宣 传 月 活 动 [ 会 员 天 地 ] 保 护 金 色 沙 滩 缔 造 美 丽 厦 门 记 国 信 证 券 福 建 分 公 司 厦 门 区 域 营 业 部 3 5 学 雷 锋 志 愿 活 动 东 海 期 货 第 五 届 聚 酯 行 业 投 资 策 略 高 峰 论 坛 隆 重 举 行 [ 合 规 论 坛 ] 风 险 无 小 事, 合 规 谨 记 心 [ 公 平 在 身 边 投 保 专 栏 ] 投 资 者 保 护, 证 券 期 货 机 构 在 行 动 厦 门 证 券 期 货 业 投 资 者 保 护 宣 传 月 活 动 情 况 摘 编

3 SFAXM 证 监 会 将 10 项 证 券 基 金 期 货 业 务 许 可 证 统 一 为 经 营 证 券 期 货 业 务 许 可 证 为 贯 彻 落 实 国 务 院 关 于 简 政 放 权 简 化 优 化 公 共 服 务 流 程 的 要 求, 近 日, 证 监 会 发 布 公 告, 决 定 自 2016 年 5 月 1 日 起, 将 证 监 会 及 其 派 出 机 构 向 证 券 期 货 经 营 机 构 颁 发 的 经 营 证 券 业 务 许 可 证 基 金 管 理 资 格 证 书 经 营 期 货 业 务 许 可 证 等 10 项 证 券 基 金 期 货 业 务 许 可 证 统 一 为 经 营 证 券 期 货 业 务 许 可 证 ( 以 下 简 称 新 证 ) 派 出 机 构 申 请 颁 ( 换 ) 发 证 券 基 金 期 货 业 务 许 可 证 时, 如 持 有 其 他 证 券 基 金 期 货 业 务 许 可 证 的, 应 当 同 时 缴 回, 由 证 监 会 或 其 派 出 机 构 统 一 颁 ( 换 ) 发 新 证 相 关 机 构 因 暂 无 换 证 事 由 仍 持 有 原 证 的, 原 证 继 续 有 效, 但 为 贯 彻 落 实 国 务 院 相 关 要 求, 实 现 现 有 机 构 代 码 向 统 一 社 会 信 用 代 码 过 渡, 最 迟 应 当 于 2017 年 底 前 取 得 新 证 自 2016 年 5 月 1 日 起, 相 关 机 构 向 证 监 会 或 其 ( 摘 自 中 国 证 监 会 网 站 ) -1-

4 SFAXM 厦 门 证 监 局 抓 实 投 资 者 保 护 工 作 为 贯 彻 落 实 全 国 证 券 监 管 会 议 精 神 及 会 投 保 局 统 一 部 署,2015 年, 厦 门 证 监 局 以 保 障 投 资 者 合 法 权 益 为 核 心, 从 机 制 建 设 责 任 落 实 强 化 监 管 等 方 面 入 手, 扎 实 开 展 公 平 在 身 边 专 项 活 动, 全 纷 解 决 方 式 的 适 用 条 件 解 决 程 序, 为 投 资 者 维 权 提 供 便 利 ; 联 合 厦 门 日 报 厦 门 电 视 台 等 媒 体 报 道 仲 调 诉 调 对 接 签 约 仪 式, 制 作 相 关 专 题 宣 传 片, 使 多 元 化 救 济 深 入 人 心 面 深 化 辖 区 投 资 者 权 益 保 护 工 作, 取 得 良 好 成 效 一 建 章 立 制, 深 化 制 度 保 护 一 是 落 实 投 资 者 适 当 性 制 度 将 制 度 落 实 情 况 与 分 类 监 管 评 价 挂 钩, 督 促 各 机 构 明 确 中 小 投 资 者 分 类 标 准, 履 行 投 资 者 适 当 性 管 理 义 务, 强 化 执 业 规 范 和 内 部 问 责 机 制 ; 督 导 各 机 构 完 善 产 品 信 息 披 露, 做 好 风 险 揭 示, 强 化 异 常 交 易 排 查, 建 立 防 范 场 外 配 资 代 客 交 易 飞 单 等 长 效 机 制 ; 组 织 各 机 构 开 展 投 资 者 适 当 性 制 度 落 实 情 况 回 头 看 活 动, 严 查 销 售 人 员 私 自 代 客 交 易 泄 露 客 户 信 息 等 行 为, 并 根 据 自 查 情 况 及 时 修 订 相 关 制 度 和 流 程, 强 化 投 资 者 保 护 二 是 健 全 多 元 化 纠 纷 解 决 机 制 通 过 现 场 检 查 和 非 现 场 监 管, 督 促 市 场 主 体 履 行 投 诉 处 理 的 首 要 责 任 ; 指 导 行 业 协 会 与 厦 门 市 仲 裁 委 签 订 协 议, 建 立 仲 调 对 接 机 制, 推 动 行 业 协 会 与 厦 门 市 中 院 开 展 调 解 员 培 训 和 对 接 演 练, 提 升 调 解 员 专 业 水 平 ; 在 网 站 公 示 多 元 化 纠 纷 解 决 机 制 流 程 图, 明 确 5 种 纠 -2-

5 SFAXM 二 正 本 清 源, 落 实 主 体 责 任 亿 元 一 是 强 化 投 资 者 关 系 管 理 面 对 2015 年 证 券 市 场 出 现 非 理 性 下 跌 的 情 况, 积 极 督 导 上 市 公 司 制 定 维 护 股 价 方 案, 督 促 各 公 司 及 时 回 应 市 场 关 注 问 题 介 绍 经 营 情 况, 稳 定 投 资 者 信 心 ; 联 合 深 圳 证 券 信 息 公 司 举 办 年 报 网 上 集 体 说 明 会 暨 投 资 者 接 待 日 活 动, 与 投 资 者 实 现 良 好 互 动 ; 组 织 行 业 协 会 抽 查 上 市 公 司 投 资 者 热 线 接 听 以 及 网 络 平 台 回 复 情 况, 督 导 公 司 做 好 日 常 投 资 者 关 系 管 理 二 是 增 强 上 市 公 司 回 报 意 识 结 合 年 报 现 场 检 查, 坚 持 做 好 年 度 报 告 现 金 分 红 情 况 的 监 测, 重 点 关 注 上 市 公 司 现 金 分 红 政 策 的 一 致 性 合 理 性 以 及 决 策 程 序 的 规 范 性, 督 促 公 司 履 行 分 红 承 诺 2015 年, 辖 区 共 有 23 家 公 司 实 施 2014 年 年 报 现 金 分 红, 金 额 达 三 鞭 驽 策 蹇, 强 化 监 管 问 责 一 是 开 展 投 资 者 保 护 专 项 检 查 将 投 资 者 适 当 性 合 规 内 控 管 理 作 为 检 查 重 点, 全 年 累 计 查 实 并 纠 正 各 机 构 员 工 代 客 交 易 产 品 不 当 销 售 合 规 内 控 缺 位 等 不 合 规 行 为 或 管 理 漏 洞 200 余 个, 对 相 关 机 构 下 发 监 管 意 见 告 知 书, 问 责 到 人 二 是 强 化 上 市 公 司 信 息 披 露 监 管 对 临 时 公 告 定 期 报 告 的 信 息 进 行 重 点 关 注, 对 规 范 运 作 意 识 较 差 违 反 信 息 披 露 管 理 办 法 的 公 司 采 取 行 政 监 管 措 施, 并 计 入 诚 信 档 案 ( 摘 自 厦 门 证 监 局 网 站 ) -3-

6 SFAXM 深 交 所 规 范 公 司 债 券 发 行 等 业 务 近 日, 深 交 所 发 布 债 券 业 务 办 理 指 南 第 1 号 公 开 发 行 公 司 债 券 上 市 预 审 核 发 行 及 上 市 业 务 办 理 债 券 业 务 办 理 指 南 第 2 号 非 公 开 发 行 公 司 债 券 转 让 条 件 确 认 发 行 转 让 及 投 资 者 适 当 性 管 理 业 务 办 理 及 公 司 债 券 发 行 及 上 市 / 转 让 等 相 关 问 题 解 答, 以 规 范 公 司 债 预 审 核 发 行 及 上 市 等 业 务 行 为, 提 高 发 行 人 及 中 介 机 构 信 息 披 露 质 量 和 规 范 运 作 水 平 指 南 第 2 号 规 范 了 私 募 公 司 债 转 让 条 件 确 认 发 行 及 转 让 的 相 关 业 务 程 序 申 请 材 料 与 信 息 披 露 公 告 编 制 要 求 及 投 资 者 适 当 性 管 理 业 务 程 序 等 内 容, 并 新 增 主 承 销 商 在 私 募 公 司 债 发 行 前 履 行 向 深 交 所 报 备 发 行 人 是 否 发 生 重 大 事 项 及 相 关 材 料 的 发 行 前 置 程 序 公 司 债 业 务 问 答 针 对 具 有 市 场 共 性 的 常 见 问 题 与 政 策 动 向, 以 一 问 一 答 清 晰 明 了 的 形 式 向 市 场 传 达 本 次 发 布 的 债 券 业 务 办 理 指 南 详 细 介 绍 了 公 司 债 上 市 / 转 让 前 相 关 业 务 流 程 申 请 条 件 及 申 请 材 料 或 信 息 披 露 的 内 容 格 式 要 求 等 相 关 内 容 其 中, 指 南 第 1 号 对 公 募 公 司 债 从 预 审 核 发 行 到 上 市 业 务 流 程 中 的 处 理 程 序 申 请 材 料 制 作 等 提 出 规 范 性 深 交 所 负 责 人 表 示, 为 配 合 证 监 会 公 司 债 发 行 制 度 改 革, 深 交 所 不 断 完 善 相 关 业 务 规 则, 优 化 审 核 效 率, 提 高 审 核 透 明 度,2015 年 深 市 公 司 债 发 行 规 模 增 长 较 快, 融 资 成 本 显 著 降 低, 有 效 提 升 了 金 融 服 务 实 体 经 济 效 率 要 求, 包 括 细 化 预 审 核 中 特 殊 情 形 处 理 安 排 出 现 重 大 资 产 重 组 等 情 形 时 审 核 要 求 中 介 机 构 核 查 意 ( 摘 自 证 券 时 报 ) 见 范 围 以 及 发 行 与 上 市 申 请 提 交 时 限 等 相 关 内 容 ; -4-

7 SFAXM 中 金 所 正 积 极 筹 备 2 年 期 国 债 期 货 10 年 期 国 债 期 货 产 品 去 年 上 市 后 迅 速 成 熟, 国 债 期 货 市 场 持 仓 成 交 量 显 著 增 加, 机 构 入 市 加 快 证 券 时 报 记 者 获 悉, 中 金 所 正 积 极 筹 备 2 年 期 国 债 期 货 品 种 与 此 同 时, 业 内 人 士 也 呼 吁 放 行 商 业 银 行 参 与 国 债 期 货 交 易 推 进 2 年 期 国 债 期 货 上 市 由 中 金 所 主 办 的 2016 年 国 债 期 货 策 略 交 流 会 首 先, 成 交 量 和 持 仓 量 显 著 增 加 从 成 交 量 来 看, 全 年 成 交 608 万, 日 均 成 交 手, 较 2014 年 增 长 562% 从 持 仓 量 来 看, 去 年 12 月 31 日, 国 债 期 货 总 持 仓 手, 较 2014 年 底 增 长 172% 其 次, 市 场 参 与 结 构 更 加 成 熟, 机 构 入 市 加 快 2015 年 法 人 客 户 参 与 数 1734 家, 较 2014 年 增 长 290%, 法 人 客 户 的 成 交 持 仓 占 比 分 别 达 到 了 22% 和 65% 2015 年, 参 与 国 债 期 货 交 易 的 资 管 产 品 数 量 达 1227 只, 较 2014 年 增 长 290% 日 前 在 重 庆 举 行, 中 金 所 相 关 人 士 提 及 国 债 期 货 市 场 建 设 的 下 一 步 规 划, 推 进 2 年 期 国 债 期 货 上 市 是 工 作 重 点 之 一 中 金 所 除 了 积 极 筹 备 2 年 期 国 债 期 货 上 市 外, 国 债 期 货 期 权 等 产 品 也 在 研 究 准 备 中 业 内 人 士 表 示,5 年 期 和 10 年 期 国 债 期 货 已 经 上 市 交 易, 基 本 中 金 所 相 关 人 士 表 示, 将 继 续 推 进 国 债 期 货 市 场 发 展, 推 进 2 年 期 国 债 期 货 上 市, 完 善 产 品 期 限 可 以 覆 盖 国 债 收 益 率 曲 线 的 中 长 端, 但 市 场 仍 缺 乏 有 效 对 冲 其 他 期 限 利 率 风 险 的 工 具 结 构 在 海 外, 较 大 的 国 债 期 货 市 场 的 产 品,2 年 5 年 10 年 是 三 个 关 键 期 限 结 合 国 际 经 验 和 我 国 市 场 情 况, 推 进 2 年 期 国 债 期 货 是 比 较 合 理 的 选 择 今 年 两 会 上, 全 国 政 协 委 员 华 夏 新 供 给 经 济 学 研 究 院 院 长 贾 康 提 交 了 关 于 推 出 2 年 期 国 债 期 货 产 品 的 提 案, 建 议 尽 快 推 出 2 年 期 国 债 期 货, 完 善 该 人 士 还 表 示, 今 年 中 金 所 还 将 继 续 优 化 合 约 和 交 易 规 则, 提 升 市 场 效 率 ; 同 时 还 将 进 一 步 加 强 对 国 债 期 货 市 场 的 监 管 健 全 国 债 收 益 率 曲 线 呼 吁 放 行 商 业 银 行 参 与 据 悉, 去 年 国 债 期 货 市 场 运 行 平 稳 稳 步 发 展 作 为 国 债 现 券 最 大 的 持 有 方, 商 业 银 行 的 参 与 -5-

8 SFAXM 关 乎 国 债 期 货 市 场 功 能 的 发 挥 和 长 远 发 展 据 证 券 时 报 记 者 了 解, 近 期, 放 行 商 业 银 行 参 与 国 债 期 货 交 易 的 呼 声 更 加 强 烈 在 2016 年 国 债 期 货 策 略 交 流 会 上, 来 自 银 行 券 商 以 及 私 募 等 机 构 的 专 家 普 遍 表 示, 国 债 期 货 在 商 业 银 行 资 产 管 理 运 用 中, 一 方 面 能 够 对 冲 利 率 风 险, 丰 富 投 资 管 理 和 交 易 策 略, 促 进 资 产 配 置 的 多 元 化 与 合 理 化 ; 另 一 方 面 可 以 满 足 客 户 多 元 化 的 投 资 要 求, 还 有 利 于 商 业 银 行 资 产 管 理 业 务 回 归 资 产 管 理 本 原 同 时, 当 谈 及 对 商 业 银 行 参 与 国 债 期 货 市 场 的 展 望 时, 上 述 业 内 人 士 呼 吁, 监 管 部 门 进 一 步 放 松 对 机 构 准 入 的 要 求, 让 更 多 投 资 主 体 进 入 国 债 期 货 及 衍 生 品 市 场, 在 改 善 市 场 流 动 性 的 同 时, 随 着 交 易 主 体 多 元 化, 将 有 助 于 分 散 市 场 风 险, 稳 定 市 场 价 格 商 业 银 行 是 国 债 现 货 市 场 的 主 要 投 资 群 体, 持 有 超 过 国 债 市 场 60% 的 现 券 未 来 随 着 各 项 监 管 制 度 的 逐 步 完 善, 商 业 银 行 会 在 国 债 期 货 市 场 发 挥 越 来 越 重 要 作 用 某 商 业 银 行 金 融 市 场 业 务 领 域 资 深 专 家 表 示 ( 摘 自 证 券 时 报 ) -6-

9 SFAXM 基 金 业 协 会 : 顾 问 管 理 型 基 金 暂 不 能 作 为 首 只 私 募 产 品 备 案 空 壳 私 募 保 壳 大 战 正 酣, 基 金 业 协 会 忙 泼 冷 水 通 过 第 三 方 渠 道 发 行 的 顾 问 管 理 型 基 金 暂 不 能 作 为 私 募 机 构 的 首 只 私 募 产 品 备 案, 这 就 意 味 着, 空 壳 私 募 要 想 保 壳 成 功, 必 须 自 主 发 行 产 品 才 行 近 日, 中 国 基 金 业 协 会 就 私 募 监 管 新 规 实 行 以 来 出 现 的 问 题 做 出 若 干 答 复 协 会 明 确 表 示, 目 前 私 募 备 案 工 作 仍 在 继 续, 而 私 募 券 商 等 参 与 保 壳 需 谨 慎 合 规, 避 免 一 拥 而 上, 收 费 要 公 允 ; 法 律 意 见 书 是 首 发 产 品 的 私 募 必 需 的 重 要 内 容, 对 律 师 律 所 没 有 太 多 限 制, 但 有 鼓 励 标 准 协 会 明 确 暂 不 办 理 投 顾 类 产 品 作 为 私 募 首 发 产 品, 但 以 后 可 补 充 备 案 针 对 最 近 低 门 槛 成 立 私 募 产 品 律 师 竞 价 法 律 意 见 书 等 现 象, 协 会 提 出 要 避 免 一 哄 而 上 盲 目 发 展 业 务, 不 能 对 面 临 的 法 律 风 险 道 德 风 险 合 规 风 险 视 而 不 见 ; 希 望 私 募 券 商 律 所 和 会 计 事 务 所 都 能 珍 视 自 身 商 誉 和 信 用 记 录 后 续 协 会 将 密 切 关 注, 并 且 适 时 开 展 自 律 检 查 和 核 查 工 作 ; 如 有 违 法 违 规 行 为, 相 关 券 商 律 所 等 也 要 承 担 责 任 针 对 私 募 保 壳 心 切 的 心 理, 一 些 律 所 对 法 律 意 见 书 要 价 十 几 万, 而 券 商 发 行 保 壳 产 品 则 无 底 线, 甚 至 100 万 即 可 成 立 产 品, 协 会 呼 吁 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 证 券 公 司 等 中 介 机 构, 秉 承 公 平 竞 争 合 理 收 费 原 则, 制 定 各 自 合 理 公 允 的 服 务 收 费 标 准, 统 筹 规 划 本 机 构 私 募 服 务 业 务 发 展 模 式 保 壳 需 谨 慎 收 费 要 公 允 首 发 私 募 必 有 意 见 书 律 师 有 鼓 励 标 准 新 规 实 行 一 周 以 来, 私 募 券 商 律 所 等 纷 纷 打 响 保 壳 大 战, 协 会 对 此 密 切 关 注 协 会 明 确 了 中 介 机 构 的 地 位, 私 募 托 管 人 和 服 务 机 构 都 是 私 募 基 金 行 业 生 态 系 统 和 产 业 链 的 重 要 组 成 部 分 在 开 展 服 务 业 务 时, 需 要 对 私 募 行 业 的 法 律 法 规 和 公 告 内 涵 有 充 分 理 解 和 正 确 认 识 上 周 以 来, 私 募 办 理 法 律 意 见 书, 出 现 了 不 少 疑 惑, 比 如 自 查 自 己 是 否 需 要 办 理, 意 见 书 有 没 有 模 板, 该 找 哪 些 律 所 办 理 协 会 也 一 一 作 了 解 答 从 协 会 的 解 答 来 看, 目 前 申 请 登 记 已 经 登 记 但 还 没 发 产 品 的 私 募, 以 及 部 分 重 大 事 项 变 更 的 私 -7-

10 SFAXM 募, 必 须 要 办 理 法 律 意 见 书 ; 而 之 前 登 记 且 开 展 业 务 的 私 募, 协 会 会 视 具 体 情 形 个 案 再 要 求 其 补 提 法 律 意 见 书 同 时, 法 律 意 见 书 没 有 官 方 统 一 模 板, 律 师 出 具 以 后 协 会 将 落 实 监 管, 对 意 见 书 进 行 核 查, 还 会 视 情 况 在 私 募 基 金 管 理 人 登 记 或 重 大 事 项 变 更 为 此, 协 会 给 出 明 确 答 复, 暂 不 办 理 新 登 记 和 未 展 业 的 私 募 将 顾 问 管 理 型 基 金 作 为 其 管 理 的 首 只 私 募 产 品 的 备 案 申 请 但 等 到 协 会 正 式 发 布 私 募 基 金 管 理 人 从 事 投 资 顾 问 服 务 的 相 关 业 务 管 理 办 法 后, 私 募 可 以 将 投 顾 类 产 品 进 行 补 充 备 案 的 反 馈 意 见 中 提 出 进 一 步 的 询 问 近 期 私 募 高 管 还 在 争 相 报 考 3 4 月 的 基 金 从 业 关 于 律 师 的 资 质, 协 会 表 示 并 没 有 太 多 限 制, 但 是 鼓 励 私 募 物 色 规 范 的 律 所 律 师 办 理 何 谓 规 范? 协 会 对 律 师 定 义 为 :1 内 部 管 理 规 范, 风 险 控 制 制 度 健 全, 执 业 水 准 高, 社 会 信 誉 良 好 ;2 有 20 名 以 上 执 业 律 师, 其 中 5 名 以 上 曾 从 事 过 证 券 法 律 业 务 ;3 已 经 办 理 有 效 的 执 业 责 任 保 险 ;4 最 近 两 资 格 考 试, 很 多 地 区 面 临 考 位 爆 满 问 题 协 会 对 此 也 做 出 了 指 导, 明 确 已 经 取 得 基 金 从 业 资 格 的 私 募 高 管, 不 必 再 参 加 基 金 法 律 法 规 职 业 道 德 与 业 务 规 范 考 试, 只 需 要 每 年 完 成 15 学 时 的 面 授 或 者 远 程 学 习 形 式 的 后 续 培 训, 并 接 受 协 会 的 从 业 资 格 管 理 年 未 因 违 法 执 业 行 为 受 到 行 政 处 罚 ( 摘 自 证 券 时 报 ) 此 外, 对 律 师 则 要 求 最 近 两 年 没 有 因 违 法 执 业 行 为 受 到 行 政 处 罚, 另 有 3 条 :1 最 近 三 年 从 事 过 证 券 法 律 业 务 ;2 最 近 三 年 连 续 执 业, 且 拟 与 其 共 同 承 办 业 务 的 律 师 最 近 3 年 从 事 过 证 券 法 律 业 务 ;3 最 近 三 年 连 续 从 事 证 券 法 律 领 域 的 教 学 研 究 工 作, 或 者 接 受 过 证 券 法 律 业 务 的 行 业 培 训 训 暂 不 办 理 投 顾 类 产 品 有 证 高 管 只 需 培 投 顾 类 产 品 能 不 能 作 为 空 壳 私 募 的 首 发 产 品, 是 最 近 业 界 关 注 的 焦 点 有 券 商 期 货 资 管 人 士 认 为, 按 照 私 募 基 金 备 案 公 示 来 看, 投 顾 类 产 品 似 乎 是 可 以 作 为 首 发 产 品, 并 且 纷 纷 打 出 广 告, 招 揽 私 募 做 投 顾 -8-

11 SFAXM Association Trends 1 月 27 日, 协 会 派 员 参 加 厦 门 市 直 机 关 党 工 委 召 开 的 市 直 机 关 党 员 组 织 关 系 排 查 工 作 推 进 会 考 试 厦 门 考 区 巡 考 和 全 国 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 厦 门 考 区 巡 考 1 月 29 日, 协 会 召 开 2015 年 度 述 职 会 3 月 12 日, 协 会 联 合 厦 门 电 视 台 金 融 聚 焦 栏 目 对 海 沧 片 区 四 家 证 券 经 营 机 构 在 天 虹 商 场 开 展 的 2 月 29 日, 协 会 派 员 参 加 厦 门 市 直 机 关 党 组 织 负 3 15 投 资 者 保 护 宣 传 活 动 进 行 采 访 报 道 责 人 抓 基 层 党 建 工 作 述 职 评 议 会 议 3 月 15 日, 协 会 组 织 厦 门 证 券 期 货 经 营 机 构 开 展 2 月 29 日, 协 会 派 员 参 加 厦 门 市 社 会 组 织 促 进 会 二 届 六 次 理 事 会 暨 会 员 大 会 3 15 投 资 者 保 护 宣 传 日 活 动, 并 与 厦 门 电 视 台 金 融 聚 焦 栏 目 联 合 采 访 报 道 3 月 4 日, 协 会 派 员 参 加 厦 门 地 税 举 办 的 企 业 所 得 税 培 训 3 月 日, 协 会 组 织 辖 区 部 分 证 券 期 货 经 营 机 构 高 管 人 员 赴 上 海 考 察 私 募 机 构 3 月 5 日, 协 会 派 员 参 加 东 海 期 货 第 五 届 聚 酯 行 业 投 资 策 略 高 峰 论 坛 3 月 26 日, 协 会 派 员 参 加 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 厦 门 考 区 巡 考 3 月 11 日, 协 会 召 开 会 长 办 公 会 3 月 29 日, 协 会 派 员 参 加 海 西 晨 报 举 办 的 银 联 杯 第 十 届 厦 门 金 融 理 财 节 开 幕 式 暨 2016 厦 门 金 融 3 月 12 日, 协 会 派 员 参 加 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 高 峰 论 坛 -9-

12 SFAXM 协 会 组 团 赴 上 海 私 募 机 构 考 察 交 流 文 / 厦 门 证 券 期 货 业 协 会 图 为 考 察 交 流 现 场 随 着 近 几 年 私 募 基 金 行 业 的 快 速 发 展, 私 募 机 构 日 益 受 到 市 场 的 高 度 关 注, 为 满 足 广 大 会 员 单 位 对 私 募 机 构 的 考 察 学 习 需 求, 促 进 辖 区 间 机 构 沟 通 交 流,3 月 日 期 间, 协 会 组 织 辖 区 30 多 名 证 券 期 货 经 营 机 构 高 管 人 员 赴 上 海 考 察 本 次 考 察 由 协 会 林 志 斌 会 长 带 队, 分 别 参 访 了 申 毅 投 资 宝 银 创 赢 及 混 沌 道 然 等 三 家 上 海 地 区 知 名 私 募 机 构 通 过 参 观 和 座 谈 交 流, 考 察 团 不 仅 了 解 了 私 募 机 构 的 运 营 模 式 和 资 产 管 理 业 务, 也 与 私 募 机 构 有 了 更 进 一 步 的 沟 通, 为 日 后 的 业 务 合 作 打 下 了 一 定 的 基 础 此 行 不 仅 加 强 了 会 员 单 位 对 私 募 机 构 的 了 解, 也 促 进 了 会 员 单 位 间 的 交 流 考 察 人 员 还 表 示, 随 着 市 场 的 发 展, 证 券 期 货 分 支 机 构 的 业 务 范 围 逐 步 扩 大 不 再 仅 限 于 经 纪 业 务, 希 望 协 会 以 后 多 组 织 会 员 交 流 活 动, 推 动 辖 区 机 构 间 的 业 务 合 作 -10-

13 SFAXM 厦 门 证 券 期 货 行 业 开 展 投 资 者 保 护 宣 传 月 活 动 文 / 厦 门 证 券 期 货 业 协 会 根 据 厦 门 证 监 局 的 工 作 部 署, 协 会 于 3 月 组 织 证 券 期 货 行 业 开 展 了 投 资 者 保 护 宣 传 月 活 动 者 服 务 能 力 协 会 对 部 分 集 中 组 织 的 机 构 配 发 了 背 包 和 卡 套 等 活 动 纪 念 品 用 以 宣 传 互 动 本 次 活 动 以 深 化 落 实 厦 门 证 监 局 公 平 在 身 边 专 项 活 动 方 案, 贴 近 投 资 者 需 求, 真 正 做 到 了 解 你 的 客 户 为 导 向, 引 导 投 资 者 理 性 投 资, 切 实 维 护 投 资 者 合 法 权 益, 全 市 110 余 家 证 券 期 货 经 营 机 构 共 同 参 与 了 活 动 此 外, 各 机 构 围 绕 整 治 非 法 证 券 期 货 活 动 投 资 者 纠 纷 调 解 和 维 权 创 新 业 务 风 险 认 识 投 资 者 持 股 行 权 等 市 场 热 点 风 险 事 件, 重 点 开 展 了 以 下 工 作 : 一 是 加 强 内 部 合 法 合 规 培 训, 学 习 有 关 案 例, 引 以 为 戒 ; 二 是 提 升 纠 纷 调 解 能 力, 落 实 活 动 以 走 出 去 请 进 来 相 结 合 的 方 式 进 行, 首 先 在 我 市 多 个 人 流 集 中 的 公 共 场 所, 投 资 者 保 护 宣 传 服 务 队 通 过 设 置 宣 传 服 务 台 进 行 问 卷 调 解 决 投 资 者 纠 纷 的 首 要 责 任 ; 三 是 做 好 投 资 者 账 户 管 理 和 适 当 性 管 理 等 工 作 ; 四 是 采 编 相 关 活 动 素 材, 制 作 专 题 栏 目, 在 媒 体 或 机 构 刊 物 中 进 行 宣 传 查 等 形 式, 深 入 了 解 投 资 者 实 际 情 况, 并 结 合 近 期 股 市 期 市 行 情, 有 针 对 性 地 进 行 疏 导, 树 立 理 性 投 资 理 念, 强 化 风 险 防 范 意 识 ; 各 机 构 还 利 用 营 业 场 所 作 为 宣 传 阵 地, 组 织 投 资 者 保 护 专 题 特 色 活 动, 邀 请 投 资 者 前 往 参 加, 进 行 更 为 细 致 和 专 业 的 讲 解 和 服 务, 以 打 造 品 牌 服 务 为 目 标, 进 一 步 提 高 投 资 除 了 普 及 传 统 的 非 法 证 券 期 货 知 识 投 资 方 法 纠 纷 调 解 流 程 等 内 容 外, 本 次 活 动 对 侵 权 行 为 高 发 领 域, 如 以 私 募 为 名 从 事 非 法 集 资 非 法 证 券 活 动 等, 以 及 新 业 务 的 概 念 操 作 规 则 和 投 资 者 账 户 安 全 等 内 容 也 进 行 揭 示 和 宣 导 图 为 宣 传 日 活 动 现 场 -11-

14 SFAXM 保 护 金 色 沙 滩 缔 造 美 丽 厦 门 记 国 信 证 券 福 建 分 公 司 厦 门 区 域 营 业 部 3 5 学 雷 锋 志 愿 活 动 文 / 国 信 证 券 福 建 分 公 司 沈 彦 纯 为 了 纪 念 向 雷 锋 同 志 学 习 53 周 年, 第 17 个 中 国 青 年 志 愿 者 服 务 日, 弘 扬 雷 锋 精 神, 践 行 奉 献 友 爱 互 助 进 步 的 志 愿 精 神, 国 信 证 券 福 建 分 公 司 厦 门 区 域 营 业 部 积 极 响 应 厦 门 市 委 文 明 办 的 号 召, 结 合 美 丽 厦 门 共 同 缔 造 行 动, 组 织 员 工 开 展 以 保 护 金 色 沙 滩 缔 造 美 丽 厦 门 为 主 题 的 3 5 学 雷 袋 与 手 套, 将 海 滩 上 道 路 旁 的 垃 圾 收 入 囊 中 一 个 个 弯 下 又 直 起 的 身 影 以 朝 气 蓬 勃 的 姿 态, 为 碧 海 为 依 蓝 天 为 幕 的 画 布 添 上 了 闪 亮 一 笔 行 至 珍 珠 湾, 原 本 空 荡 荡 的 垃 圾 袋 已 经 装 满 了 志 愿 者 们 的 劳 动 成 果 志 愿 者 们 流 下 了 辛 勤 的 汗 水, 更 为 美 丽 的 厦 门 留 下 了 没 有 污 染 没 有 垃 圾 的 金 色 沙 滩 锋 志 愿 服 务 活 动 通 过 本 次 志 愿 服 务, 志 愿 服 务 小 组 弘 扬 了 雷 锋 3 月 5 日 上 午 9 点, 3 5 学 雷 锋 志 愿 服 务 小 组 在 厦 大 白 城 沙 滩 集 合 初 春 的 清 晨 阳 光 明 媚, 伴 着 凉 爽 的 海 风, 志 愿 者 们 踏 上 了 环 保 公 益 之 旅 沿 木 栈 道 一 路 前 行, 志 愿 者 们 拿 出 事 先 准 备 好 的 垃 圾 精 神, 展 示 了 国 信 人 乐 于 奉 献 友 爱 互 助 的 精 神 面 貌, 国 信 证 券 福 建 分 公 司 将 继 续 大 力 倡 导 行 善 立 德 志 愿 服 务 理 念, 并 在 日 常 工 作 中 推 动 学 雷 锋 志 愿 服 务 制 度 化 常 态 化, 为 城 市 文 明 建 设 贡 献 力 量! 图 为 志 愿 活 动 现 场 -12-

15 SFAXM 东 海 期 货 第 五 届 聚 酯 行 业 投 资 策 略 高 峰 论 坛 隆 重 举 行 文 / 东 海 期 货 厦 门 分 公 司 董 晨 2016 年 3 月 5 日, 由 郑 州 商 品 交 易 所 主 办, 东 海 期 货 承 办 的 东 海 期 货 第 五 届 聚 酯 行 业 投 资 策 略 高 峰 论 坛 在 厦 门 金 雁 酒 店 举 行 本 次 活 动 旨 在 为 企 业 搭 建 一 个 交 流 沟 通 的 平 台, 探 索 创 新 共 赢 之 路, 因 此 邀 请 了 华 南 地 区 50 多 家 聚 酯 企 业 贸 易 商 及 投 资 公 司,80 多 位 实 体 金 融 界 知 名 人 士 郑 州 商 品 交 易 所 非 农 产 品 部 总 监 郭 淑 华 和 东 海 期 货 总 经 理 陈 太 康 出 席 论 坛 并 致 辞 论 坛 上, 企 业 代 表 曹 经 理 发 表 了 利 用 期 货 工 具, 降 低 经 营 风 险 的 报 告, 从 现 货 企 业 的 角 度 介 绍 了 企 业 为 什 么 需 要 套 保, 什 么 时 候 需 要 套 保 以 及 如 何 参 与 期 货 套 保, 并 以 本 企 业 为 例 说 明 了 企 业 利 用 期 货 市 场 的 大 原 则 是 结 合 自 身 经 营 情 况, 利 用 套 期 保 图 为 论 坛 现 场 值 规 避 风 险 为 主 平 安 银 行 企 业 融 资 部 经 理 李 传 鑫 介 绍 了 商 品 套 期 保 值 授 信 业 务 ( 简 称 套 保 贷 ), 指 平 安 银 行 与 期 货 公 司 高 效 链 接, 通 过 互 联 网 金 融 平 台 将 企 业 的 现 货 头 寸 与 商 品 头 寸 统 一 整 合, 合 并 计 算 盈 亏, 实 现 高 效 融 资, 缓 解 企 业 资 金 压 力, 真 正 实 现 银 期 企 三 方 互 惠 共 赢 东 海 期 货 厦 门 分 公 司 产 业 金 融 部 总 经 理 韩 玉 介 绍 了 风 险 管 理 业 务 的 发 展 背 景 及 创 新 形 式, 包 括 仓 单 服 务 合 作 套 保 基 差 交 易 等, 并 结 合 案 例 说 明 了 东 海 期 货 在 服 务 产 业 客 户 方 面 的 优 势 杭 州 鼎 厚 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 徐 智 龙 做 了 是 大 变 局 还 是 幺 蛾 子? 论 原 油 PTA 及 相 关 化 工 品 的 报 告, 徐 老 师 认 为 宏 观 方 面, 廉 租 房 停 建 和 房 地 产 降 首 付 等 措 施, 让 房 地 产 成 为 最 大 亮 点, 同 时 人 民 币 暂 停 国 际 化 和 财 政 赤 字 率 的 提 高, 都 会 带 来 一 轮 大 宗 商 品 的 上 涨 原 油 底 部 或 许 已 现, 美 国 商 业 原 油 库 存 迭 创 历 史 新 高, 但 炼 厂 检 修 基 本 上 已 经 结 束, 将 减 缓 库 存 压 力 PX-PTA-PET, 总 体 过 剩, 但 PX 有 变 化 虽 然 国 内 中 金 石 化 已 经 重 启, 但 第 二 季 度 亚 洲 地 区 PX 检 修 损 失 的 产 量 达 49 万 吨 LL/ PP, 关 键 看 新 料 价 格 处 于 什 么 水 平, 如 果 高 于 9000 元 / 吨 LL 和 7200 元 / 吨 PP, 则 会 导 致 回 料 再 度 回 归, -13-

16 SFAXM LL 与 PP 价 格 再 度 承 压 大 会 最 后 进 入 讨 论 环 节, 与 会 企 业 代 表 纷 纷 发 言, 表 达 自 己 对 行 业 和 行 情 的 看 法, 给 大 家 的 投 资 方 向 和 投 资 理 念 提 供 了 更 好 的 素 材 报 告 会 结 束 后, 经 过 对 部 分 客 户 满 意 度 调 查, 客 户 对 本 次 论 坛 给 予 高 度 评 价, 认 为 拓 宽 了 投 资 思 路, 学 会 了 用 期 货 避 险 保 值 工 具, 并 表 示 以 后 有 此 类 报 告 继 续 参 加, 一 如 既 往 支 持 东 海 期 货 随 后, 举 行 了 深 入 交 流 晚 宴 以 此 为 契 机, 公 司 相 关 领 导 与 企 业 家 们 加 深 了 相 互 了 解, 夯 实 了 合 作 基 础 图 为 论 坛 现 场 -14-

17 SFAXM 风 险 无 小 事, 合 规 谨 记 心 文 / 中 信 建 投 证 券 观 日 路 营 业 部 林 琳 俗 话 说 设 绳 模 而 取 曲 直, 立 规 矩 以 为 方 圆 以 铜 为 镜, 以 人 为 镜, 可 以 明 得 失, 以 史 为 镜, 可 以 知 兴 亡 只 有 绷 紧 了 合 规 之 弦, 才 能 演 奏 出 悦 耳 之 音 ; 只 有 当 制 度 被 自 然 执 行 时, 才 是 合 规 文 化 建 设 的 最 高 境 界 对 于 证 券 行 业 来 说 也 是 如 此, 没 有 规 矩, 不 成 方 圆, 合 规 证 券 兴, 违 规 证 券 衰 证 券 行 业 在 我 国 还 属 于 一 个 新 兴 行 业, 其 发 展 历 史 不 过 二 十 余 年, 但 在 这 二 十 余 年 的 发 展 中, 我 国 证 券 行 业 经 历 了 起 步 探 索 清 理 整 顿 对 外 开 放 综 合 治 理 蓬 勃 发 展 的 阶 段 到 今 天, 证 券 行 业 已 经 成 为 我 国 资 本 市 场 举 足 轻 重 不 可 或 缺 的 重 要 组 成 部 分 但 是, 在 我 们 为 证 券 行 业 飞 速 发 展 而 感 到 欣 慰 的 同 时, 我 们 也 必 须 清 醒 的 认 识 到, 由 于 行 业 的 特 性, 证 券 是 一 个 产 生 风 险 经 营 风 险 的 行 业, 因 此 对 风 险 的 防 范 与 管 理 是 不 可 忽 视 的 今 年 是 我 进 入 证 券 行 业 的 第 二 年, 对 于 证 券 行 业 来 说, 我 是 一 个 新 新 分 子 随 着 时 间 一 天 天 的 流 逝, 我 渐 渐 的 发 觉 到, 积 极 学 习 业 务 知 识 是 基 础, 踏 踏 实 实 做 好 每 一 步 是 必 须 但 是 业 务 知 识 在 工 作 中 的 分 量 并 不 是 最 最 重 要 的, 熟 悉 业 务 知 识 并 不 一 定 代 表 我 可 以 规 范 的 操 作 好 它 所 以, 我 必 须 用 合 规 来 规 范 自 己, 学 习 合 规 来 约 束 自 己, 规 范 合 规 进 而 规 范 的 为 客 户 服 务 合 规 风 险 管 理 的 要 求, 对 于 证 券 公 司 而 言, 它 是 要 求 我 们 所 有 经 营 活 动 符 合 相 应 的 法 律 法 规 和 监 管 规 定 合 规 是 一 道 屏 障, 是 遵 纪 守 法 人 员 的 家, 他 们 的 利 益 在 合 规 的 屏 障 下 得 到 保 护 ; 合 规 又 是 一 条 锁 链, 它 紧 紧 的 锁 住 违 规 人 员, 让 他 们 无 法 在 社 会 中 胡 作 非 为 合 规 又 是 一 面 盾 牌, 它 时 刻 的 保 护 着 我 们 的 心 灵, 它 既 阻 止 着 我 们 内 心 邪 念 的 产 生, 同 时 又 抵 挡 着 一 切 外 来 的 伤 害 如 果 有 人 放 弃 了 这 面 盾 牌, 那 很 可 能 会 让 我 们 走 上 一 条 不 归 的 道 路 因 此, 合 规 文 化 建 设, 就 是 要 告 诫 我 们, 无 论 是 哪 一 个 证 券 公 司, 无 论 是 在 证 券 公 司 的 哪 一 个 岗 位, 作 为 一 名 证 券 从 业 人 员, 无 论 何 时 何 地 都 不 能 没 有 法 纪 的 约 束, 无 论 何 时 何 地 都 不 能 脱 离 制 度 的 规 范 合 规 经 营, 你 我 共 创 -15-

18 SFAXM 投 资 者 保 护, 证 券 期 货 机 构 在 行 动 厦 门 证 券 期 货 业 投 资 者 保 护 宣 传 月 活 动 情 况 摘 编 文 / 厦 门 证 券 期 货 业 协 会 根 据 厦 门 证 监 局 的 工 作 部 署, 协 会 于 3 月 组 织 证 券 期 货 行 业 开 展 了 投 资 者 保 护 宣 传 月 活 动, 各 机 构 围 绕 公 平 在 身 边 了 解 你 的 客 户 开 展 了 形 式 多 样 的 宣 传 教 育 活 动, 现 将 部 分 机 构 做 法 摘 编 供 各 会 员 单 位 学 习 神 践 行 社 会 主 义 核 心 价 值 观 主 题 团 日 活 动 契 机, 开 展 投 资 者 保 护 进 社 区 宣 传 活 动 随 着 金 融 产 品 品 种 日 益 丰 富, 提 升 投 资 者 金 融 安 全 意 识 和 风 险 认 知 能 力 也 日 益 重 要 3 月 15 日, 营 业 部 组 织 青 年 团 员 在 同 安 双 溪 公 园 开 展 投 资 者 保 护 主 题 宣 传 活 动 我 部 在 活 动 现 场 悬 挂 着 横 幅 设 置 了 醒 目 的 宣 传 台 海 沧 片 区 四 家 证 券 经 营 机 构 联 合 开 展 现 场 宣 传 活 动 3 月 12 日, 华 安 证 券 钟 林 路 营 业 部 中 航 证 券 沧 虹 路 营 业 部 国 元 证 券 钟 林 路 营 业 部 长 城 国 瑞 证 券 沧 虹 路 营 业 部 等 四 家 海 沧 片 区 证 券 经 营 机 构 在 天 虹 商 场 广 场 联 合 开 展 宣 传 活 动 各 机 构 在 活 动 现 场 摆 放 咨 询 台, 向 投 资 者 发 放 证 券 期 货 纠 纷 调 解 厦 门 证 券 期 货 行 业 纠 纷 解 决 机 制 简 介 及 投 资 者 调 查 问 卷 等 宣 传 材 料, 普 及 资 本 市 场 投 资 理 财 知 识, 帮 助 投 资 者 树 立 理 性 投 资 长 期 投 资 价 值 投 资 的 理 念, 正 确 理 解 卖 者 有 责, 买 者 自 负 的 含 义, 强 化 依 法 维 权 的 意 识 活 动 引 来 了 很 多 社 会 公 众 驻 足, 成 效 显 著 协 会 还 联 合 厦 门 电 视 台 金 融 聚 焦 栏 目 对 活 动 进 行 了 采 访 报 道, 长 城 国 瑞 证 券 财 富 管 理 事 业 部 蔚 学 路 长 城 国 瑞 证 券 沧 虹 路 营 业 部 负 责 人 李 旭 及 华 安 证 券 钟 林 路 营 业 部 总 经 理 谢 松 通 过 镜 头 向 社 会 公 众 进 一 步 阐 释 投 资 者 保 护 工 作 的 并 摆 放 了 多 个 宣 传 展 架, 营 造 出 浓 厚 的 活 动 气 氛 各 位 青 年 团 员 向 前 来 咨 询 的 投 资 者 和 过 往 群 众 发 放 3.15 投 资 权 益 宣 传 册, 防 范 非 法 投 资 咨 询 活 动 折 页 等 宣 传 材 料, 引 导 投 资 者 了 解 证 券 投 资 者 的 相 关 权 利 和 责 任, 鼓 励 投 资 者 选 择 合 法 的 金 融 机 构 进 行 理 性 投 资 谢 思 鹏 黄 海 生 等 多 名 团 员 还 在 活 动 现 场 积 极 宣 传 投 资 者 合 法 权 益 保 护 政 策 体 系 投 资 者 适 当 性 制 度 相 关 理 念 和 方 法 等 相 关 知 识, 并 耐 心 细 致 地 解 答 了 大 家 所 提 出 的 问 题, 他 们 热 情 周 到 的 接 待 和 耐 心 细 致 的 解 答 赢 得 了 广 大 群 众 的 赞 扬 恰 逢 学 雷 锋 主 题 月, 我 部 青 年 团 员 积 极 参 与 此 次 活 动, 希 望 能 够 加 深 公 众 对 金 融 投 资 知 识 的 了 解, 提 升 公 众 金 融 安 全 意 识 和 反 洗 钱 认 知 能 力, 同 时 也 是 我 部 团 员 队 伍 践 行 社 会 责 任, 以 专 业 知 识 奉 献 社 会, 树 立 公 司 品 牌 形 象 的 又 一 体 现 ( 中 信 建 投 证 券 凤 山 路 营 业 部 陈 纯 纯 叶 雅 芳 ) 重 要 意 义, 引 导 理 性 投 资 增 强 风 险 意 识 ( 华 安 证 券 钟 林 路 营 业 部 代 燕 ) 国 信 证 券 湖 滨 北 路 营 业 部 举 办 TradeStation 大 型 投 教 交 流 会 3 月 5 日, 为 增 强 投 资 者 投 资 能 中 信 建 投 证 券 凤 山 路 营 业 部 借 助 弘 扬 雷 锋 精 力, 引 导 投 资 者 学 习 了 解 创 新 交 易 平 台, 营 业 部 -16-

19 SFAXM 于 厦 门 泛 太 平 洋 酒 店 举 行 了 为 期 一 天 的 国 信 证 券 TradeStation 大 型 投 教 交 流 会, 会 议 包 括 面 向 福 建 区 域 机 构 客 户 的 TradeStation 机 构 服 务 推 介 会 和 面 向 个 人 客 户 国 信 TradeStation 股 票 技 术 分 析 实 战 训 练 营 来 自 国 信 证 券 总 部 TradeStation 团 队 讲 师 陈 俊 杰 通 过 生 动 的 实 盘 案 例 并 结 合 TradeStation 软 件 操 作, 在 解 析 当 前 市 场 环 境 的 同 时 也 让 客 户 对 TS 软 件 有 了 一 个 较 为 全 面 的 认 识 TradeStation 中 国 区 总 顾 问 金 路 老 师 首 先 分 析 了 投 资 者 在 投 资 市 场 中 常 有 的 几 种 心 态 和 操 作 雷 区 以 及 人 性 弱 点 在 交 易 中 难 以 避 免 的 弊 端, 因 此 有 一 个 合 适 的 交 易 工 具 就 显 得 尤 为 重 要 接 着, 金 路 老 师 和 大 家 分 享 了 TradeStation 软 件 中 的 止 损 功 能 趋 势 线 交 易 功 能 等, 并 结 合 近 十 年 来 两 会 前 后 股 票 市 场 的 表 现 来 讲 解 如 何 利 用 TradeStation 软 件, 颇 受 客 户 欢 迎 课 程 结 束 后, 客 户 移 步 演 示 区 详 细 咨 询, 相 关 服 务 人 员 为 客 户 耐 心 解 答 并 演 示, 演 示 区 学 习 交 流 气 氛 浓 厚 ( 国 信 证 券 湖 滨 北 路 营 业 部 沈 彦 纯 ) 消 法 规 定 消 费 者 享 有 的 安 全 权 知 悉 权 选 择 权 公 平 交 易 权 索 赔 权 受 教 育 权 受 尊 重 权 等 权 利 和 五 种 争 议 解 决 方 式 三 是 走 进 社 区 宣 传 3 15 当 天, 营 业 部 在 附 近 的 社 区 发 放 金 融 消 费 者 权 益 日 宣 传 手 册 等 宣 传 材 料 当 天 发 放 宣 传 折 页 近 百 份, 接 受 咨 询 人 数 近 50 人, 通 过 现 场 咨 询 答 疑 与 客 户 面 对 面 交 流, 加 强 投 资 者 的 股 东 权 利 意 识 和 自 我 保 护 意 识 ( 兴 业 证 券 湖 滨 南 路 营 业 部 杨 毓 英 ) 图 为 各 机 构 活 动 现 场 兴 业 证 券 湖 滨 南 路 营 业 部 积 极 开 展 以 权 利 责 任 风 险 为 主 题 的 宣 传 活 动 一 是 通 过 LED 及 大 厅 显 示 屏 滚 动 播 放 权 利 责 任 风 险 等 3.15 维 权 标 语 发 送 短 信 给 客 户, 提 醒 投 资 者 应 该 强 化 自 身 风 险 责 任 意 识, 为 自 己 决 策 承 担 责 任, 使 其 明 白 自 享 收 益 的 同 时, 要 自 担 风 险 二 是 在 营 业 大 厅 设 立 3.15 金 融 消 费 者 主 题 咨 询 台, 公 示 客 户 服 务 与 投 诉 渠 道 摆 放 厦 门 证 券 期 货 行 业 多 元 化 纠 纷 解 决 机 制 简 介, 并 安 排 工 作 人 员 在 协 助 客 户 办 理 业 务 的 过 程 中, 特 别 是 针 对 沪 港 通 股 票 期 权 新 三 板 等 创 新 产 品 和 业 务, 向 客 户 宣 导 价 值 投 资 理 性 投 资 的 理 念, 帮 助 投 资 者 树 立 理 性 投 资 意 识, 提 高 风 险 防 范 能 力 同 时, 注 重 宣 传 新 -17-

20 春 天 的 使 者 爱 建 证 券 厦 门 营 业 部 林 素 玲 / 摄 厦 门 证 券 期 货 业 协 会 二 〇 一 六 年 三 月

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1-28(长江二号) 海 航 集 团 官 方 网 站 二 维 码 海 航 集 团 官 方 微 博 二 维 码 海 航 集 团 官 方 微 信 二 维 码 CONTENTS P03-P17 P21-P37 P39-P50 P51-P55 02 03 04 05 06 6 7 13 15 8 14 1 12 9 5 10 2 3 11 17 4 16 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19

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