股份有限公司

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1 公司代码 : 公司简称 : 普元信息 普元信息技术股份有限公司 1 / 162

2 重要提示 一 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完 整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 二 重大风险提示 公司已在本报告中阐述了公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施, 敬请查阅本报 告第四节 经营情况的讨论与分析 三 公司全体董事出席董事会会议 四 本半年度报告未经审计 五 公司负责人刘亚东 主管会计工作负责人杨玉宝及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 关亚琴 声明 : 保证半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 六 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 八 前瞻性陈述的风险声明 本报告存在一些基于对未来政策和经济走势的主观假设和判断而做出的预见性陈述, 受诸多 可变因素影响, 实际结果或趋势可能会与这些预见性陈述出现差异 本报告中所涉及的未来计划 发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请 投资者注意投资风险 九 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否十一 其他 2 / 162

3 目录 第一节 释义... 4 第二节 公司简介和主要财务指标... 6 第三节 公司业务概要... 9 第四节 经营情况的讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股份变动及股东情况 第七节 优先股相关情况 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节 公司债券相关情况 第十节 财务报告 第十一节 备查文件目录 / 162

4 第一节 释义 在本报告书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有如下含义 : 常用词语释义 普元信息 公司 本 指 普元信息技术股份有限公司 公司 母公司 君度德瑞 指 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心 ( 有限合伙 ), 本公司股东 网宿晨徽 指 上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ), 本公司股东 芜湖鲲程 指 芜湖鲲程一号股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ), 本公司股东 IBM 指 国际商业机器公司 Oracle 指 甲骨文有限公司 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 本报告期 报告期 指 2020 年 1-6 月 元 万元 亿元 指 人民币元 人民币万元 人民币亿元 ; 本报告中未标明为其他币种的, 均为人民币 中间件 指 中间件 (Middleware), 位于操作系统 网络和数据库之上, 应用软件之下, 是提供系统软件与应用软件连接的软件, 主要作用是为应用软件在不同的技术之间共享资源, 管理计算资源和网络通信 软件基础平台 指 亦称软件基础设施, 是中间件经过不断演进扩展后形成的一系列产品的统称 软件基础平台为应用软件提供标准 灵活 可复用的技术组件与服务, 使应用软件开发 部署 运行和维护能够独立于特定的计算机硬件和操作系统, 并支持应用软件的敏捷交付与稳定可靠运行 SOA 指 面向服务架构 (Service-Oriented Architecture), 是一种体系架构方法, 用于定义 链接和集成具有清晰边界且功能自包含的可重用组件与服务 以 SOA 架构实现的应用软件可以更灵活快速地响应企业业务变化, 实现新旧软件资产的整合和复用, 降低软件整体拥有成本 PaaS 指 平台即服务 (Platform as a Service), 是一种云计算服务商业模式, 它提供了一个平台, 允许客户开发, 运行和管理应用程序, 而无需构建和维护应用相关的基础设施 PaaS 平台在云架构中位于中间层, 其上层是 SaaS( 软件即服务 ), 其下层是 IaaS( 基础设施即服务 ) IaaS 指 基础设施即服务 (Infrastructure as a Service), 是一种云计算服务商业模式, 将计算 存储 网络以及其他基础计算资源作为服务向客户提供, 客户可在其上运行任意软件, 包括操作系统和应用程序 SDO 指 服务数据对象 (Service Data Objects), 系不同的数据源之间使用的统一数据编程模型, 是 SOA 标准规范之一 组件 指 通过具有标准接口 支持复用的软件模块 AI 人工智能 指 人工智能 (Artificial Intelligence) 它是研究 开发用于模拟 延伸和扩展人的智能的理论 方法 技术及应用系统的一门新的技术科学 TCC 指 一种柔性事务的实现 (try-confirm-cancel), 将整个操作分为上面三步, Try 的阶段会进行数据的校验, 检查, 资源的预创建, 4 / 162

5 如果都成功就会分别进行 Confirm, 如果两者都成功则整个 TCC 事务完成, 反正则 cancel SAGA 指 Saga 的定义是 长时间活动的事务, 往往由多个外部子事务构成, 需要通过多次外部系统的消息交互, 才能将整体事务从开始迁移到结束状态 Hadoop 指 一个由 Apache 基金会所开发的分布式系统基础架构, 利用其集群的能力进行高速运算和存储, 使用者可以在不了解其分布式底层细节的情况下, 开发分布式程序 ETL 指 一种数据仓库技术 (Extract-Transform-Load), 描述将数据从来源端经过萃取 (extract) 转置(transform) 加载 (load) 至目的端的过程 RESTful 指 一种软件设计风格 (Representational State Transfer), 提供了一组设计原则和约束条件, 主要用于客户端和服务器交互类的软件 云计算 指 云计算 ( 英文 cloud computing), 是一种基于互联网的计算方式, 通过这种方式, 共享的软硬件资源和信息可以按需求提供给计算机各种终端和其他设备 微服务架构 指 一项在云中部署应用和服务的技术 将应用程序按功能逻辑划分为更小的服务单位, 其间通过轻量级数据通路做灵活连接组合, 提供基于负载的架构弹性伸缩及更高的系统级容错能力 物联网 指 是物物相连的互联网, 利用局部网络或互联网等通信技术把传感器 控制器 机器 人员和物等通过新的方式联在一起, 形成人与物 物与物相联, 实现信息化 远程管理控制和智能化的网络 可视化 指 是利用计算机图形学和图像处理技术, 将数据转换成图形或图像在屏幕上显示出来, 并进行交互处理的理论 方法和技术 分布式 指 计算机的一种算法, 它研究如何把一个需要非常巨大的计算能力才能解决的问题分成许多小的部分, 然后把这些部分分配给许多计算机进行处理, 最后把这些计算结果综合起来得到最终的结果 数据治理 指 信息系统建设发展到一定阶段, 数据资源将成为战略资产, 而有效的数据治理才是据资产形成的必要条件, 需要组织架构 原则 过程和规则, 以确保数据管理的各项职能得到正确的履行 数据分析 指 用适当的统计分析方法对收集来的大量数据进行分析, 提取有用信息和形成结论而对数据加以详细研究和概括总结的过程 数据集成 指 把不同来源 格式 特点性质的数据在逻辑上或物理上有机地集中, 从而为企业提供全面的数据共享 IPD 指 集成产品开发 (Integrated Product Development) 是一套产品开发的模式 理念与方法 CMMI5 指 CMMI(Capability Maturity Model Integration) 即 软件能力成熟模型集成, 是由美国软件工程学会制定的用于组织进行过程改进的成熟度模型,CMMI 认证是衡量软件企业过程能力的国际通用标准 CMMI5 是模型的最高级 ipalm 指 全称集成产品敏捷生命周期管理 (Integrated Product Agile Lifecycle Management), 是普元信息融合产品管理 敏捷开发方法 CMMI4/5 量化管理体系, 结合普元信息长期实践形成的端到端全流程跨部门的产品管理和研发体系 本报告除特别说明外, 所有数值保留两位小数, 均为四舍五入 若本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异, 这些差异是由四舍五入造成的 5 / 162

6 第二节 公司简介和主要财务指标 一 公司基本情况 公司的中文名称 普元信息技术股份有限公司 公司的中文简称 普元信息 公司的外文名称 Primeton Information Technologies, Inc. 公司的外文名称缩写 Primeton 公司的法定代表人 刘亚东 公司注册地址 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区碧波路 456 号 4 楼 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区碧波路 456 号 4 楼 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 info@primeton.com 报告期内变更情况查询索引 / 二 联系人和联系方式 董事会秘书 ( 信息披露境内代表 ) 证券事务代表 姓名 逯亚娟 张琴芳 联系地址 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区碧波路 456 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区碧 号 4 楼 波路 456 号 4 楼 电话 传真 电子信箱 info@primeton.com info@primeton.com 三 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 中国证券报 证券时报 证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 / 四 公司股票 / 存托凭证简况 ( 一 ) 公司股票简况 股票种类 A 股 股票上市交易所及板块上海证券交易所科创板 公司股票简况 股票简称股票代码变更前股票简称 普元信息 / ( 二 ) 公司存托凭证简况 6 / 162

7 五 其他有关资料 六 公司主要会计数据和财务指标 ( 一 ) 主要会计数据 主要会计数据 本报告期 (1-6 月 ) 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业收入 94,205, ,912, 归属于上市公司股东的净利润 -14,236, ,180, 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常 -22,975, ,943, 不适用 性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -73,925, ,413, 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 932,419, ,822, 总资产 1,006,356, ,088,453, ( 二 ) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期本报告期比上年同上年同期 (1-6 月 ) 期增减 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 不适用 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收不适用 益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净不适用 资产收益率 (%) 研发投入占营业收入的比例 (%) 减少 2.81 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 七 境内外会计准则下会计数据差异 八 非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 金额 附注 ( 如适用 ) 非流动资产处置损益 七 (73) 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还 减免 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切 656, 七 (67) 7 / 162

8 相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出 整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 衍生金融资产 交易性金融负债 衍生金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 衍生金融资产 交易性金融负债 衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项 合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收 会计等法律 法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 8,933, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 660, 其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额 -1,512, 合计 8,738, 七 (68) 七 (70) 七 (67) 七 (74) 七 (75) 九 其他 8 / 162

9 第三节 公司业务概要 一 报告期内公司所从事的主要业务 经营模式及行业情况说明 ( 一 ) 主要业务及主要产品公司是国内专业的软件基础平台提供商, 主要面向金融 政务 电信 能源 制造业等行业大中型客户, 提供自主可控 安全可靠的软件基础平台产品及相应技术服务, 公司业务覆盖基础中间件 云应用平台 大数据中台三大领域 为满足客户差异化的业务需求, 公司建立了 标准产品 + 平台定制 + 应用开发 的业务模式, 通过提供覆盖基础中间件 云应用平台 大数据中台三大领域的软件基础平台产品 平台定制实施服务及基于平台的应用开发服务, 帮助客户搭建自主可控的创新基础平台架构, 快速应对新一代信息技术下实现数字化转型的需求 公司具体业务内容及业务模式如下 : 业务名称主要产品及服务业务价值业务模式 基础中间件产品销售及相应服务 云应用平台产品销售及相应服务 大数据中台产品销售及相应服务 应用服务器 消息中间件 SOA 应用平台 流程平台 企业服务总线 大文件传输工具等 微服务应用平台 开发运维一体化平台 云流程平台 移动平台 容器云平台 统一测试平台 PaaS 平台 云资源管理平台等 元数据平台 主数据平台 大数据服务共享平台 大数据集成交换平台 数据质量平台等 基础中间件是公司 SOA 集成平台软件产品线的扩展和深化, 公司进一步加强了国产化生态上下游的适配及产品自身云化的支持, 并通过建立应用软件开发标准与规范, 提供高效便捷的应用开发环境和工具, 帮助客户组件化 标准化 可视化地实现应用的开发 业务流程的配置和应用系统间的集成, 并可实现数据信息跨系统 平台与应用的互联互通, 从而提高应用软件研发效率, 降低软件维护成本 云应用平台是支持云计算技术下业务应用软件建设的软件基础平台, 主要通过支持企业信息系统应用软件云化, 支撑客户云应用软件敏捷开发与运维, 降低企业大规模云应用系统建设的难度和成本 大数据中台是支持企业大数据管理及有效使用的基础平台, 主要帮助客户建立数据管理标准与规范, 进行大数据开发 加工 共享, 通过建立数据质量控制体系和数据治理体系, 在数据规模庞大 数据关系错综复杂情况下对数据有效分析利用, 支持企业全面数字化运营 9 / 162 (1) 标准产品销售及维护服务 (MA): 将公司自主研发的基础中间件 云应用平台 大数据中台系列标准软件产品有偿许可客户使用, 并在标准软件产品约定的免费维护期满后, 向客户提供的有偿维护升级服务 (2) 平台定制 : 针对不同客户在业务需求 整体 IT 架构等方面的差异, 公司基于自有标准软件产品和技术, 为客户提供个性化的软件基础平台定制服务 (3) 应用开发 : 公司基于自有标准软件产品和技术, 为客户开发面向终端用户的应用软件系统

10 公司持续致力于软件基础平台核心技术自主研发与创新能力的构建, 截止报告期末, 共拥有自主知识产权核心技术 41 项 ( 其中关键核心技术 5 项 ), 授权发明专利 27 项, 软件著作权 188 项 公司系列软件基础平台产品和技术方案, 在技术先进性 性能优越性 产品成熟度及安全可靠性等方面得到了各行业逾千家客户的验证, 成熟应用于金融 政务 电信 能源 制造业等多个行业领域, 拥有工商银行 交通银行 中国登记结算公司 上海黄金交易所 中国邮政集团 华夏人寿集团 中国移动 中国电信 中国联通 海关总署 上海市大数据中心 华为技术 航天科工等诸多行业大中型客户, 逐步改变了国际品牌在国内软件基础平台市场的绝对主导地位, 公司已发展成为市场广泛认可 具有竞争力的国产中间件品牌 ( 二 ) 主要经营模式 1 研发模式公司结合多年深耕软件基础平台领域的研发及平台建设实践经验与 CMMI 敏捷开发以及 IPD 思想, 探索出一套独特的基础平台产品管理和开发模式 ipalm 模式 ( 集成产品敏捷生命周期管理模式 ) ipalm 模式应用于公司全部产品与技术研发体系, 研发效率持续提升, 产品的开发周期和质量得到有效保证, 确保了产品方向既符合用户的客观需求, 又能将新技术 新架构及时融入产品体系, 成为公司取得技术和产品优势的重要保障 ipalm 创新研发模式 2 营销模式公司采用直销为主的销售模式, 营销活动主要包括技术品牌推广阶段 售前阶段 商务阶段三个阶段 在品牌推广阶段建立品牌知名度 信任度和美誉度, 激发潜在客户购买需求 建立持续合作 ; 在售前阶段通过技术方案交流 原型验证 入围选型等环节, 展示公司产品或解决方案 10 / 162

11 的先进性 可靠性 匹配性等方面 ; 在商务阶段主要通过招投标 竞争性谈判 单一来源采购获取订单 3 交付与定价模式根据所提供的业务内容不同, 公司交付的对象包括产品交付与服务交付 (1) 产品交付是指公司按照合同约定, 向客户交付其所购买的标准软件基础平台产品, 一般以交付产品介质的方式进行 公司的标准软件基础平台产品通常以 CPU 作为定价单位, 分为限 CPU 数量定价和不限 CPU 数量定价两种定价模式 (2) 服务交付是指公司向客户交付的平台定制以及应用开发技术服务, 按照所交付服务的定价和结算方式不同, 可分为人月计价模式和项目计价模式 人月计价技术服务的定价通常根据技术人员的工作年限 专业程度和项目经验情况分为不同的技术级别, 按照级别差异约定不同的人月单价 项目计价技术服务的定价通常由合同双方根据项目实施内容 开发业务的复杂程度等因素, 经过协商确定项目具体定价 4 采购模式技术服务采购是公司在业务开展过程中最主要的采购内容 公司业务及人力资源主要聚焦于软件基础平台领域, 在为客户提供平台定制或应用开发技术服务时, 会产生非核心模块开发或部分行业应用模块的开发及测试技术服务的采购需求 此外, 公司在日常经营活动中还会发生包括办公用品 电脑设备等自用物资采购, 围绕市场宣传 招聘 培训 会务等活动所发生的相关服务采购, 以及第三方软硬件采购等采购内容 公司上述所有采购事项均建立专门的采购管理制度及供应商管理制度, 通过公司内部管理系统进行全流程管控, 采购需求由业务部门提出, 采购谈判与供应商选择由采购管理部门负责, 并遵循多方询价比价原则 ( 三 ) 行业情况根据中国证监会颁发的 上市公司行业分类指引 (2012 年修订 ) 和国家统计局颁发的 国民经济行业分类 (GB/T ), 公司所处行业属于 软件和信息技术服务业, 行业代码为 I65 1 行业发展概况 十三五 规划以来, 随着创新驱动 大数据战略 建设 两个强国 等国家战略实施, 以及新一代信息技术的快速发展, 国内软件和信息技术服务业需求不断增长, 行业进入快速发展通道 2020 年上半年我国软件和信息技术服务业复工复产成效明显, 软件业务收入 利润同比增速持续回升, 根据工信部 2020 年上半年软件业经济运行情况 显示, 上半年, 我国软件业完成软件业务收入 35,609 亿元, 同比增长 6.7% 在软件和信息技术服务行业总体发展的大背景下, 软件技术创新迭代加快, 传统产业转型升级以及服务业创新发展, 激发企业对基础平台架构的改造 升级 替换需求, 软件基础平台的价值日益凸显, 并呈现加速发展的态势 11 / 162

12 2 行业基本特点 (1) 所处行业符合国家产业支持方向信息技术创新日新月异, 以数字化 网络化 智能化为特征的信息化浪潮蓬勃兴起 十三五 国家战略性新兴产业发展规划 提出大力发展基础软件和高端信息技术服务, 加快发展面向大数据应用的数据库系统和面向行业应用需求的中间件 公司专注于中间件领域十余年, 将继续立足本业, 响应政策精神, 共同推动中间件行业技术进步 (2) 国际品牌仍占据主导地位, 但国内厂商地位逐渐上升基础软件在国民经济的关键领域中被广泛使用, 是保证国家信息安全的关键环节, 长期以来, 基础软件被 IBM Oracle 微软等国外大型企业垄断 在软件基础平台领域, 随着国内软件基础平台厂商技术实力的提升, 以及近年来云和大数据基础平台产品需求的快速增长, 软件基础平台国产品牌份额增长明显, 国外品牌 (IBM Oracle) 在软件基础平台市场中依然占据优势, 但市场份额已明显下降, 国内厂商地位逐渐上升 3 公司所处的行业地位分析 (1) 总体市场占有率随着国内软件基础平台厂商技术实力的提升, 以及近年来云和大数据基础设施产品需求的快速增长, 软件基础平台国产品牌份额增长明显, 但市场份额仍较低 国外品牌在软件基础平台市场中依然占据优势, 但市场份额已明显下降 根据计世资讯 (CCW Research) 2018~2019 年软件基础设施 ( 中间件 ) 市场发展趋势研究报告, 公司是国内软件基础平台主要供应商之一 (2) 主要产品服务市场地位根据计世资讯 (CCW Research) 2018~2019 年软件基础设施 ( 中间件 ) 市场发展趋势研究报告, 随着中间件应用边界的不断扩展, 以及新兴热点技术的逐步应用, 基础中间件产品与云应用基础设施 ( 对应公司云应用平台 ) 及大数据基础设施 ( 对应公司大数据中台 ) 市场份额比例呈现此消彼长的变化趋势 1) 云应用基础设施市场地位云应用基础设施市场是新兴市场, 行业用户在 PaaS 方面的建设还处于起步阶段, 未来市场空间很大 公司凭借在 PaaS 领域丰富的产品能力和针对企业用户的定制服务能力而处于市场主要供应商地位 2) 大数据基础设施市场地位在大数据基础设施市场, 公司凭借为企业级客户提供大数据基础设施产品和技术服务的积累, 特别是在政府客户中积累的大量基础设施建设经验, 处于市场主要供应商地位 12 / 162

13 二 核心技术与研发进展 1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况公司持续聚焦于开放 弹性架构软件基础平台领域, 在长期大型企业软件基础平台建设实践中, 公司密切关注基础平台领域技术的更新发展, 将创新技术与传统技术架构有效融合, 自主研发形成了系列拥有自主知识产权的核心技术 公司的关键核心技术包括 : 分布式环境下的动态增强数据一致性技术 图形化可编排的持续交付流水线技术 知识图谱与智能元数据技术 复杂数据的共享服务技术 分阶段事件驱动的服务引擎技术 此外, 公司在基础中间件 云应用平台及大数据中台技术领域还拥有 支持协议切换的分布式调用技术 等 36 项主要核心技术 5 项关键核心技术具体如下表所示 : 序号 技术名称 分布式环境下的动态增强数据一致性技术 图形化可编排的持续交付流水线技术 知识图谱与智能元数据技术 技术特点 采用动态代理加强方式, 在分布式调用切面上发出对应事件, 通过云环境下的统一事务协调器, 对各类事务时间进行统一调度, 达到数据最终一致性, 此外, 该技术对交易异常冲正 交易超时 交易重试 交易补录等场景可做到配置化支持, 同时适用于 springcloud 等业界常用的分布式框架 集成业界常用的数十种工具链, 覆盖软件生产的全过程, 重点解决系统的需求管控 任务拆分 架构设计 代码管理 持续集成 自动测试 多策略部署 智能运维等问题 基于自动探查技术, 支持多品牌数据库 Hadoop 大数据的元数据采集 ; 基于 MOF( 元模型机制 ) 技术实现了元模型定义以及对元模型的定义描述, 通过配置化方式进行元数据类型的扩展与定义以实现对任意类型数据的有效 技术来源 自主研发 自主研发 自主研发 涉及专利情况 专利技术 : ZL 基于云计算架构实现复杂事件处理的系统及其方法专利申请 : 企业分布式应用中实现请求动态路由的系统及其方法 ( ) 专利技术 : ZL 实现支持多种流程运行的图形执行虚拟机系统及方法专利申请 : 分布式环境下基于拓扑结构的业务中台流程差异对比分析系统及方法 ( ); 云流程平台中结合业务数据实现流程查询处理的系统及其方法 ( );DevOps 中基于元数据技术实现研发过程全链路追踪处理的系统及其方法 ( ) 专利申请 : 大数据治理中实现辅助制定数据标准的系统及方法 ( ); 大数据治理中基于元数据实现数据标准与数据质量关联处理的方法 ( ); 基于大数据治理技术实现用户画像构建处理的系统及其方法 ( X); 大数据场景 13 / 162

14 4 5 复杂数据的共享服务技术 分阶段事件驱动的服务引擎技术 管理 ; 基于语法分析技术对 SQL ETL 采集模型 脚本和 Java 代码进行智能分析, 实现自动化识别数据与数据的关系, 通过可扩展的关系采集引擎, 使得数据关系识别率接近 100% 支持 SOA 标准和 RESTful 风格两种模式接口, 支持数据获取 逻辑实现 服务封装 权限控制的全过程自动化技术 ; 可以图形化配置方式无编码进行服务生成与发布, 数据使用方可自行进行服务配置生成, 再辅以流程管理, 实现数据获取的自助化和无缝衔接, 且无需技术人员介入, 完全由业务人员操作 在消息通信上, 该技术采用持久化消息流的方式, 保证分布式引擎的可靠性 ; 在引擎运行时, 将每个阶段的状态集合, 使用线程池驱动各阶段的运行, 实现事件处理同线程的创建和调度分离, 支持各阶段的串行或并行执行, 以获得更好的引擎性能 ; 在资源动态调度方面, 依据运行时的状态监视数据来度量, 形成一种反应控制的机制, 通过队列和每个阶段的线程池调配, 来分担高并发请求, 并保持吞吐量和响应 自主研发 自主研发 下基于 XML 描述实现利用可编程函数式进行 ETL 转换处理的方法 ( ); 大数据环境下实现数据同步优化处理的系统及其方法 ( ); 大数据治理中基于元数据和数据分析技术实现系统数据架构梳理的方法 ( ) 专利技术 : ZL 大数据环境下实现实时数据关联的系统及方法 ; ZL 企业分布式应用间实现非阻塞方式相互调用的系统及方法 ; ZL 企业分布式应用系统中实现资源加载及资源热更新的方法 ; 专利申请 : 大数据环境下实现主数据编码规则维护功能的系统及其方法 ( X); 大数据环境下实现数据管理能力评估的系统及其方法 ( ); 针对数据共享平台实现数据库操作效率优化功能的系统及其方法 ( ); 数据共享平台中实现数据权限控制优化的系统及其方法 ( ); 大数据环境下基于元数据实现用户权限控制的系统及其方法 ( ); 大数据应用中实现数据权限控制处理的方法及其系统 ( X); 分布式架构下实现动态可配置的服务参数校验处理系统及其方法 ( ); 微服务架构下实现服务编排数据上下文共享与管理控制的方法及其系统 ( ); 微服务架构下实现网关动态路由控制的方法 ( ) 专利技术 : ZL 企业分布式应用间实现非阻塞方式相互调用的系统及方法 14 / 162

15 时间的平衡 公司核心技术均来源于持续高比例研发投入下的研发积累和创新, 已全部应用于公司各类产 品与技术服务中, 并通过发明专利 非专利技术 著作权等形式进行知识产权保护, 截至报告期 末, 公司共拥有已授权发明专利 27 件, 正在申请中的发明专利 49 件 ( 含 1 件 PCT 国际专利申请 ), 计算机软件著作权 188 件, 其中报告期内新受理 11 件发明专利, 新增 7 件计算机软件著作权 同时, 公司凭借先进的研发能力和核心技术水平, 承担了多项国家 省部级重大科研攻关项 目, 并获得多项资质奖项 报告期内, 公司新增获得的重要资质奖项如下 : (1) 公司取得的主要资质荣誉情况 序号荣誉名称认定部门获取时间 全国信息技术标准化技术委员会云计算标准工作组成员单位 全国信息技术标准化技术委员会大数据标准工作组成员单位 全国信息技术标准化技术委员会软件与系统工程分技术委员会全权成员单位 云计算标准和开源推进委员会所有工作组成员单位 全国信息技术标准化技术委员会云计算标准工作组 全国信息技术标准化技术委员会全国信标委大数据标准工作组秘书处 中国电子技术标准化研究院全国信息技术标准化技术委员会 软件与系统工程分技术委员会中国通信标准化协会云计算标准和开源推进委员会 2020 年 2020 年 2020 年 2020 年 年上海版权示范单位 上海市版权局 2020 年 年度张江科学城上市优秀企业奖 上海市张江科学城建设管理办公室 2020 年 7 上海市工业互联网协会单位会员 上海市工业互联网协会 2020 年 年度中国基础软件杰出企业 计世资讯 计算机世界 新金融世界 2020 年 信创企业 50 强 互联网周刊 enet 研究院 2020 年 序号 (2) 公司产品或项目在报告期内新增取得的主要奖项或认证情况 项目或产品奖项 / 认证名称颁发部门 1 普元开发运维一体化平台软件 普元 DevOps 研发运维一体化解决方案普元微服务应用平台 Primeton EOS Microservices 项目普元微服务平台 (Primeton EOS Microservices) 2019 年度 AI 赋能行业创新应用优秀产品奖运维创新优秀解决方案 2019 中国信息产业创新发展明星 2019 数字化转型最佳产品 中国信息产业商会人工智能分会 金科创新社 中国银行业协会金融科技专业委员会 中国信息产业商会 中国信息化周报 获取时间 2020 年 2020 年 2020 年 2020 年 15 / 162

16 2. 报告期内获得的研发成果为帮助客户持续应对新技术环境下的数字化转型挑战, 报告期内, 公司继续在微服务架构 移动平台 DevOps 等与人工智能新技术结合方向加大投入, 根据软件开发过程成熟度 CMMI5 级标准以及 ISO9001 质量管理体系标准持续对公司研发进行有效 规范地管理, 并获得诸多研发成果, 包括普元应用服务器平台软件 V7 GA 版 普元应用开发平台软件 V8.1 LA 版 普元运维开发一体化平台软件 V6.0 GA 版 普元移动平台软件 V8.0 LA 版 普元元数据管理软件 V7 GA 版等 报告期内, 公司在核心产品 技术的知识产权成果方面取得了显著成绩, 新增 11 件发明专利申请获得受理,7 件计算机软件著作权取得登记证书, 登记证书如下 : 序号 软件名称 登记号 普元金融科技协同中台软件 [ 简称 :Primeton EOS_SMO]V5 2020SR 普元应用服务器平台软件 [ 简 称 : Primeton 2020SR AppServer]V7 普元金融科技业务赋能中台 软件 [ 简称 :Primeton 2020SR EOS_FBEP] V5 普元开发运维一体化平台软 件 [ 简称 :Primeton DevOps 2020SR Platform]V6 普元生产物资管理系统软件 [ 简称 :Primeton TMMS] V1 2020SR 普元移动平台软件 [ 简称 : Primeton Mobile]V8 2020SR 普元金融科技赋能平台软件 [ 简称 : Primeton EOS 2020SR FIEP]V6 登记证书编号 证书颁发日期 软著登字第 号 2020 年 3 月 11 日 软著登字第 号 2020 年 3 月 23 日 软著登字第 号 2020 年 4 月 27 日 软著登字第 号 2020 年 5 月 15 日 软著登字第 号 2020 年 5 月 26 日 软著登字第 号 2020 年 5 月 27 日 软著登字第 号 2020 年 6 月 5 日 取得方式原始取得 原始取得 原始取得 原始取得 原始取得原始取得 原始取得 另一方面, 报告期内公司还积极参与多项国家 行业标准的制订工作, 包括作为全国信标委云计算标准工作组成员, 参编 信息技术云计算面向云原生的应用支撑平台功能要求 信息技术大数据数据资源规划 等国家标准 ; 作为中国通信标准化协会全权会员, 参与 研发运营一体化 (DevOps) 能力成熟度模型第 6 部分 : 安全管理 大数据数据管理平台技术要求与测试方法 等标准的编写工作等 此外, 公司在报告期内还获得了诸多荣誉 奖项, 具体详见本节 二 核心技术与研发进展 之 1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况 3. 研发投入情况表 单位 : 元 本期费用化研发投入 24,394, 本期资本化研发投入 - 研发投入合计 24,394, / 162

17 研发投入总额占营业收入比例 (%) 研发投入资本化的比重 (%) - 17 / 162

18 4. 在研项目情况 序号 项目名称 新一代技术预研 (RPA AI 图像处理 ) 普元微服务应用平台 EOS MS 普元数据共享平台 Primeton DSP 普元一体化数据中台 DMP 预计总投资规模 本期投入金额 累计投入金额 进展或阶段性成果 2, 研发中 5, , 研发中 2, , 研发中 2, 研发中 单位 : 万元 拟达到目标技术水平具体应用前景 RPA ( Robotic Process Automation) 流程机器人预研, 探索自动化技术 人工智能 (Tensorflow) 与原有产品的结合场景及未来可能的新产品方向 在原有微服务的架构下, 提升工程实施效率, 降低实施成本 建立完善的数据共享服务支持场景, 满足客户数据共享服务平台一站式建设 研究大数据中台整体方案, 采数 开发设计 治理及共享 ( 应用 ) 一体化的数据中台 RPA 流程自动化技术可覆盖公司内财务 人事系统 ; AI 图像识别技术可准确 识别移动 Portal 的布局与控件 UI 中 支撑互联网级的业务访问 ; 支持 TCC Saga 等业界分布式事务模式, 保障数据一致性 ; 实现系统间流量的动态调整, 满足灰度等高级场景 支持 Hive HBase Mongo 等业界各类常用大数据源 ; 满足 作业的并发调度要求 ; 数据行级 列级权限的细粒度控制 实现数据地图 数据血缘的自动生成与识别 ; 围绕指标系统建立 ODS DWD DWS ADS 智能客服 软件自动开发 财务共享 财务管理领域 适合各行业 IT 建设, 尤其是互联网转型的前沿企业 适合政务领域的数据服务化场景 政务 电信等领域, 对大量行为数据的持续挖掘 18 / 162

19 普元开发运维一体化平台 Primeton DevOps 普元移动平台 Primeton Mobile 普元应用服务器平台 Primeton AppServer 普元大文件传输平台 Primeton BFT 已完成 已完成 1, 研发中 1, 研发中 在原有开发运维一体化能力基础上, 增强测试管理 容器支撑各类技术的终端 App 运维 移动 CICD 支持等能力, 的全生命周期管理 ; 支撑与 ChatOps 安全 AI 领域结不用基础设施上的应用的合, 打造全周期 智能化的智能化运营 DevOps 平台 沉淀移动中台能力, 提供包括应用商店 消息推送 统计分析等标准服务, 融入终端生态技术 (VSCode ReactNative 等 ); 提供 Lowcode 模式, 增强产品的配置化能力, 降低客户的生态应用建设复杂度 在原有应用服务器的基础上, 支持国际 Jakarta EE 8 标准, 在技术维度支持微服务架构类应用 支持 IPV6 协议 支持部署在容器云 公有云 私有云等云平台能力 在原有大文件传输的基础上, 建立完善的文件传输共享机制, 满足客户复杂的文件传输场景, 提升文件传输效率 非 H5 的 Android ios 的跨端开发 ; 实现移动门户的千人千面配置 ;50W+ 终端的准实时消息推送 完整支持过 JakartaEE 8 标准, 支持微服务架构应用 IPV6 容器云等云平台 ; 兼容国内主流芯片 操作系统 数据库等 支持 TB 级大文件传输 加密 / 压缩传输 跨云端传输等能力 ; 采用开放式架构, 可快速集成客户业务应用进行文件传输 ; 支持部署于国产芯片 国产操作系统 应用服务器与数据库 适合各行业 IT 建设, 尤其在金融 电信等拥有大规模 IT 团队的领域 物联网 边缘计算领域 适用于政府 电信 教育 制造 金融等中间件场景 适合各个行业 IT 建设, 特别是政府 金融 电信等拥有大批量文件传输需求的行业以及物联网场景 19 / 162

20 9 10 普元容器云平台 Primeton CaaS 普元移动云平台 Primeton Mobile Online 1, 研发中 1, 研发中 在原有容器云平台基础上, 以应用系统为中心, 提供配置 存储 镜像仓库等完整的容器运行环境, 支持应用系统的弹性伸缩 高可用 负载均衡等特性 ; 提供可视化的编辑界面和编辑 YAML 文件的方式进行应用系统的编排和设计, 简化应用部署难度并提升灵活性 基于新一代云计算微服务技术升级移动中台基础能力, 包括移动应用商店 推送平台 移动统计 移动门户 移动用户管理 移动网关 管理门户等 ; 基于新的终端生态技术升移动开发工具集 ( 基于 VSCode ) 移动终端能力 (ReactNative HTML5) 的提升 ; 采用低代码 (Low-Code) 方式, 提升面向业务的配置能力, 加速客户移动业务快速交付 降低客户的生态建设复杂度 ; 提供移动业务快速集成模式, 快速整合类微应用 / 小程序的移动业务整合, 提供移动业务灵活度 ; 全面支持移动应用的 DevOps 和 DevOps 的移动化 支持容器的全生命周期管理 ; 支撑业务应用的快速上线 滚动更新 灰度发布 弹性伸缩 ; 为 DevOps 全周期管理提供支撑 ; 适合微服务架构的业务应用 非 H5 的 Andriod ios 的跨端能力 ;H5 标准能力的支撑 ; 移动门户的个性化实现 支撑业务千人千面 ; 支撑超大用户量的移动中台接入能力 ; 支持准实时的消息推送 ; 支持移动应用的 DevOps 能力 ; 支持主流移动应用类型的管理能力 云计算 容器云平台 DevOps 微服务 服务网格 业务移动化的升级改造, 业务数字化转型的支撑, 基于 Andriod MQTT 等标准的物联网 边缘计算的业务实施 20 / 162

21 11 普元 DevOps 公有云服务平台 1, 研发中 为中小型企业提供 IT 生产的全生命周期服务, 支持多租户管理, 覆盖需求 设计 开发 集成 测试 发布等阶段, 驱动团队敏捷协作, 同时提供移动端开发 微服务开发等工具组件, 让应用创新更简单 强大的工作项自定义能力, 满足稳态与敏态项目管理要求可扩展的流水线编排引擎, 支持多架构多语言的应用 CICD 丰富的技术组件与模板, 大幅提升应用开发效率 ; 软件生产过程的全方位度量, 驱动流程与技术不断优化 ; 各阶段安全与质量控制, 最大化降低软件交付风险 随着企业对业务创新的要求越来越高, 中小型企业的 IT 建设面临着工程效率 过程质量 技术运营等诸多挑战, 和大型企业自行建立技术团队不一样, 中小型企业最为迫切的是业务的快速推出, 在 IT 技术层面则希望有开箱即用的服务支撑 普元 DevOps Cloud Service 在为此类客户提供工程平台 开发平台 运行平台等服务化能力, 屏蔽技术上的挑战与风险, 让客户更聚焦业务实现 合计 / 18, , , / / / / 情况说明 21 / 162

22 5. 研发人员情况 基本情况 公司研发人员的数量 ( 人 ) 192 研发人员数量占公司总人数的比例 (%) 研发人员薪酬合计 ( 元 ) 21,437, 研发人员平均薪酬 ( 元 ) 112, 教育程度 学历构成 数量 ( 人 ) 比例 (%) 博士 硕士 本科 本科以下 合计 年龄结构 年龄区间 数量 ( 人 ) 比例 (%) 25 岁以下 ( 含 )~35 岁 ( 含 )~45 岁 ( 含 ) 岁以上 合计 其他说明 三 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 主要资产本期期末数上期期末数 本期期末数较本年期初数变动比例 (%) 货币资金 113,330, ,852, 存货 47,302, ,593, 其他流动资产 2,161, ,571, 无形资产 1,397, , 递延所得税资产 6,026, ,470, 情况说明 主要系本期使用闲置资金购买银行保本型理财产品及分配股利所致 主要系公司项目验收集中在第四季度, 本期未验收交付的项目增加所致 主要系本期待抵扣进项税减少所致 主要系本期外购软件产品增加所致 主要系本期可抵扣亏损产生的递延所得税资产增加所致 其中 : 境外资产 0( ), 占总资产的比例为 0% 22 / 162

23 四 报告期内核心竞争力分析 ( 一 ) 核心竞争力分析 1 研发优势 在研发模式与体系化管理方面, 公司自成立之初即对标国际先进的研发和产品管理机制, 公 司融合 IPD 等业界主流的产品管理与研发过程实践模型, 建立了自身独特的 ipalm 研发体系 该 模式贯穿了从市场分析 技术预研 产品规划 产品研发到产品维护的产品管理全生命周期, 并 已应用于公司全部产品与技术研发 公司 2012 年即通过了软件开发过程成熟度 CMMI 5 级认证, 2019 年 7 月, 公司连续第 2 次成功通过 CMMI 5 级认证的复审认定 ;CMMI 系国际公认的衡量软件 开发过程成熟度和过程规范性评估标准, 连续获得该体系最高等级 CMMI 5 级认证, 表明公司研发 管理有效性 过程规范性得到持续认可 同时, 公司也于 2019 年连续第 2 次通过 ISO9001 质量管 理体系复审认定 CMMI5 和 ISO9001 体系的有效运行, 是公司研发体系持续改进 研发质量持续 提升的重要保障 在研发团队方面, 基于近 20 年持续专注于软件基础平台领域的技术与产品研发积累, 公司积 累和沉淀了一支经验丰富 专业化的基础研发团队, 截至报告期末, 公司研发人员数量为 192 人, 占公司总人数 15.70% 该研发团队与公司业务端的交付及项目实施技术团队有显著的职责区分, 公司研发团队并不承担具体客户项目实施与交付工作, 而是专注于公司基础中间件 云应用平台 大数据中台系列产品与核心技术的基础研发, 是公司产品与技术创新发展的基石 公司高度重视 研发投入,2020 年上半年的研发费用为 2, 万元, 较上年同期增长 10.49% 公司多次承担了国家发改委 工信部高技术产业化 国家电子信息产业振兴与技术改造 上 海市高新技术产业化 上海市 科教兴市 等重大专项的研发与产业化任务 此外, 公司是国家 企业技术中心 国家博士后科研工作站 国家高技术产业化示范工程单位 国家云计算服务创新 发展试点示范单位, 研发综合实力获得国家级认可 公司还曾参与 SCA/SDO 两项重要 SOA 国际技 术规范的制定, 截至报告期末参与制定的国家标准已有 11 项获批准实施, 是国内技术标准的重要 制定者之一 2 产品优势 完善的平台技术产品化能力 快速的产品更新迭代能力, 是公司的重要竞争优势之一 经过 十余年软件产品研发经验和客户平台定制实施经验的积累, 公司形成了体系化 组件化的平台产 品化能力 通过标准化产品结构与使用场景, 提高产品化程度 ; 通过基于技术平台和业务组件, 分离技术与业务问题, 降低研发复杂度 ; 通过组件化方式建立复用, 保证产品的快速组装与集成, 提升产品的演进速度 同时, 公司紧跟新技术发展趋势, 发展形成了基础中间件 云应用平台 大数据中台三大业 务线的丰富产品组合, 体系完整 技术先进, 其性能 成熟度和安全性已在金融 政务 电信 能源 制造业等国民经济重点领域的诸多大型 关键项目中得到验证, 在技术域宽度与产品组合 23 / 162

24 的丰富程度方面, 拥有与国外品牌主流产品比肩的技术实力, 发展成为市场广泛认可 具有竞争力的国产中间件品牌 3 平台定制实施及服务支持优势国内金融 政务 电信等行业领域内的大中型用户建设自主可控 安全可靠的软件基础平台, 通常会有较多基础平台建设的个性化 定制化需求 公司结合多年的平台建设经验以及对相关行业的深入理解, 以赋能方式为客户提供专业的平台产品定制及实施服务, 在与国际厂商的竞争中形成了差异化优势 同时, 公司基于多年的定制项目开发实施经验, 形成了完善的项目实施工程方法论体系, 按照项目类型 项目复杂度 技术难度等维度匹配项目实施方式, 能够快速形成项目开发方案和实施路线图, 有效提升项目实施效率和客户满意度 此外, 公司建立 诚信专业 的本土化服务组织, 拥有超过 800 人的技术服务团队, 技术服务人员覆盖全国多个省市地域, 并在北京 上海 广州 西安 成都 武汉 济南等地设有服务分支机构, 可为客户提供丰富的软件基础平台产品和售前 售中 售后全面完善的技术服务, 通过完善的组织 高效的流程和专业的服务团队来支撑客户的本地化服务需求 另一方面, 公司通过在线服务 电话热线 驻地人员访问 定期巡检等多种方式对本地客户的服务需求做出及时响应, 从而对客户需求做到快速专业的技术支持 4 客户优势 (1) 行业覆盖广泛 品牌认可度高公司自主研发的软件基础平台产品和技术方案在与国际品牌的长期竞争中, 成功进入金融 政务 电信 能源 制造等多个行业领域, 在技术先进性 性能优越性 产品成熟度及安全可靠性等方面得到了各行业逾千家大中型用户的认可, 在市场中树立了良好的品牌形象 在金融领域, 公司产品已深入应用于包括政策性银行 国有大型银行 股份制商业银行 城市商业银行 城市农商行 农信社等在内的各类银行, 以及金融管理机构 金融类交易所 保险 基金 证券等其他金融机构 ; 在政务领域, 公司的统一架构平台 数据治理 数据交换 流程管理等产品与技术解决方案应用于各级政府政务管理 公共安全 一网通办等领域, 助力用户通过数字化手段提升政府治理和服务能力 ; 在电信领域, 截止报告期末, 公司客户已覆盖中国移动总部及上海 广东 安徽 云南等省, 中国联通总部及上海 北京 江苏 浙江等省, 中国电信总部及广东 重庆 江苏 江西等省 ; 在能源领域, 公司拥有电力 石油 燃气等细分行业的大型企业用户 ; 此外, 公司还在制造 航空 教育 房地产等多个行业领域拥有较多大中型企业用户 公司软件基础平台的品牌接受度 行业辐射度呈现越来越广泛的趋势 中国财富 500 强榜单中的前 50 强企业中, 超过半数企业选用了公司的软件基础平台产品或解决方案 (2) 优势行业突出 客户粘性强公司丰富的产品组合及有竞争力的产品性能, 使得公司能够持续为大中型客户提供基础平台技术解决方案, 在金融 政务 电信 能源 制造等行业, 均有较多与公司持续合作超过 5 年以上的大中型用户 特别是在基础软件性能 安全性 可靠性要求更高的金融 电信领域, 国外厂 24 / 162

25 商长期占据主导地位, 公司凭借过硬的技术实力和大量的案例积累, 成为国内为数不多受到金融 电信客户长期信赖的国产基础软件品牌 金融 政务 电信领域已是公司基础平台产品与技术应 用的显著优势行业 ( 二 ) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件 影响分析及应对措施 25 / 162

26 第四节 经营情况的讨论与分析 一 经营情况的讨论与分析报告期内, 公司在市场导向战略的引导下, 持续加强研发投入和创新 公司产品领域和技术体系包括基础中间件 云应用平台软件及大数据中台软件系列, 以助力金融 政务 电信等广泛行业客户提升 IT 应用基础架构能力 实现数字化时代业务创新发展为核心宗旨 通过技术创新和快速升级实现企业的高质量发展, 为广大股东创造回报, 为社会进步创造价值 2020 年上半年, 公司经营业务保持稳健增长, 实现营业收入 9, 万元, 较上年同期增长 22.48%; 实现归属于上市公司普通股股东净利润为 -1, 万元, 较上年同期亏损减少 万元 公司具体工作开展情况如下 : 1 研发情况报告期内, 为建立前沿技术优势, 帮助客户持续应对新技术环境下的数字化转型挑战, 公司在基础中间件 云计算 大数据业务方向持续投入研发, 技术上从微服务架构 移动平台 DevOps 数据中台等与人工智能新技术结合方向继续加大投入, 上半年共新增发布 5 款产品 公司多款自主知识产权软件产品完成了国产化兼容适配, 包括应用服务器 应用开发平台 流程平台 企业服务总线 容器云 DevOps 元数据 数据集成等一系列中间件产品, 完全适配信息技术应用创新业务 其中应用服务器 Primeton AppServer V7, 支持 2019 年 9 月发布的 Jakarta EE 8 Full Platform 规范, 该规范是国际企业级应用服务器的最新标准, 与国际技术标准保持同步 ; 公司消息中间件产品新增支持 MQTT 协议 (MQTT 是 ISO 标准 (ISO/IEC PRF 20922) 下基于发布 / 订阅范式的消息协议 ) 另一方面, 凭借领先的创新研发与技术实力, 报告期内公司还积极参与多项国家 行业标准的制订工作, 包括作为全国信标委云计算标准工作组成员, 参编 信息技术云计算面向云原生的应用支撑平台功能要求 信息技术大数据数据资源规划 等国家标准 ; 作为中国通信标准化协会全权会员, 参与 研发运营一体化 (DevOps) 能力成熟度模型第 6 部分 : 安全管理 大数据数据管理平台技术要求与测试方法 等标准的编写工作等 (1) 研发投入 2020 年上半年, 公司研发费用 2, 万元, 研发投入较上年同期增长 10.49% 持续的高研发投入, 有利于保障公司的技术先进性, 继续加强公司的核心竞争力 (2) 研发成果在持续加大研发投入基础上, 公司快速对产品进行技术革新和完善, 上半年共计新增发布 5 款产品 :1) 发布普元应用服务器平台软件 V7 GA 版本, 作为国内企业中首款兼容 Jakarta EE8 Full Platform 的产品, 该产品全面适配国产生态 支持多种应用架构形态 拥有完善的安全策略, 可广泛应用于政府 电信 金融 军工 教育 制造等各行业 2) 发布普元应用开发平台软件 V8.1 LA 版本, 作为一款分布式环境下的微服务应用平台, 该产品对微服务应用进行全生命周期管理, 26 / 162

27 并为其提供基于构件化 编排化 服务化的开发和管理 3) 发布普元开发运维一体化平台软件 V6 GA 版本, 该版本在兼容性 智能化 交互性 统筹性等方面均有较大提升, 覆盖从业务需求梳理到最终上线运营的全生命周期, 建立 IT 工件信息与上下游的关联, 使流水线执行具有可追溯性, 通过度量运营数据实现持续优化 4) 发布普元移动平台软件 V8 LA 版本, 该版本采用微服务架构, 通过服务中台化提供全面高效 安全稳定的移动运行支撑和管理能力, 同时能够提供强大的跨平台开发能力 5) 发布普元元数据平台 7.0 GA 版本, 该版本提供多种采集适配器, 可快速建立统一 集中的元数据资源库, 并通过对元数据自动化的探查 采集, 帮助用户全面实现企业级的元数据管理 除以上产品发布外, 公司在报告期内新增 11 件发明专利申请 7 件软件著作权登记, 前述发明专利申请均属于云计算 大数据 移动技术等领域, 体现了公司在新一代信息技术领域的创新能力 截至报告期末, 公司正在申请的国内外发明专利为 49 件 已完成的软件著作权登记 188 件 通过不断的技术创新和产品提升, 及时为市场客户提供同步其业务创新的产品和服务, 进一步巩固公司市场竞争优势 2 市场拓展情况报告期内, 公司紧紧围绕既定的业务发展规划开展各项工作, 充分发挥自主创新 市场客户广泛的综合优势, 积极开拓市场 报告期内, 公司一方面积极加强国产生态布局 开拓国产化替代市场, 另一方面努力克服疫情导致的企业复工复产时间延迟等不利影响, 积极加深与客户的合作沟通, 充分了解客户复工复产及业务需求情况, 进一步巩固公司优势行业地位 (1) 积极布局国产生态, 开拓国产化替代市场报告期内, 公司在已有金融 政务 电信 能源等关键行业国产化替代的优势基础之上, 进一步加大了在信息技术应用创新领域的投资布局 截止报告期末, 公司基础中间件 云应用平台和大数据中台的全系列共计 27 款产品完成了 164 项国产产品适配和互认证工作, 其中包括飞腾 龙芯 兆芯 华为鲲鹏等芯片产品, 统信 中标麒麟 银河麒麟等操作系统产品, 华为高斯 人大金仓 达梦 南大通用 神舟通用等数据库产品, 以及浪潮 曙光 长城 同方等整机产品, 基本覆盖整个信息技术应用创新基础软硬件生态体系, 为领域市场拓展提供了基础保障 2020 年 4 月, 公司被 互联网周刊 enet 研究院评为 信创企业 50 强 同时, 公司与华为的合作更加深入展开, 公司应用服务器软件 V6.5 应用开发平台软件 V7.6 两款产品与华为云 Stack 6.5 ( 鲲鹏 ) 完成兼容性认证 ; 应用服务器平台软件 V7 数据集成平台软件 V7 元数据管理平台 V7 三款产品与华为云鲲鹏云服务完成兼容性认证, 客户可基于公司兼容的软件基础平台与华为鲲鹏云服务快速构建高效运营的云计算基础设施 作为国内中间件领域专业厂商, 公司致力于为客户提供自主可控 安全可靠的国产基础软件产品与技术, 公司在与国际厂商的长期市场竞争中不断积累的技术经验和优势, 有利于在国产化替代及信息技术应用创新领域建立更高的立足点, 通过技术上的持续创新获得竞争优势 (2) 持续拓展各业务板块, 抓住云计算 大数据发展机遇 27 / 162

28 公司云应用平台业务板块已基本覆盖金融 政务 电信 能源 制造等行业, 可以满足客户从私有云到公有云维度的应用上云的需求, 为全行业客户提供多样化的优质产品和服务, 主要包括容器云平台 微服务应用开发平台 开发运维一体化平台软件 (DevOps) 等 PaaS 层产品, 帮助客户打造高性能 易伸缩的分布式架构的云原生应用, 支撑应用快速上云, 助力企业数字化转型 公司云应用平台业务的深入拓展, 继续为更多客户提供基础云架构方案服务 经过近几年大数据中台业务的发展, 公司积累了雄厚的技术经验, 在产品上覆盖数据集成交换 元数据 数据治理 数据服务发布 主数据等数据中台产品, 并磨练出一支优秀的业务团队, 公司将继续稳扎稳打, 聚焦优质核心项目, 深度挖掘市场客户资源 把握客户需求和市场变化, 从而实现业务价值的持续提升 (3) 发挥行业优势地位作用, 培育新的业绩增长点公司已建立以大区为中心, 覆盖全国的营销及服务网络, 在多个规模化市场形成了完整的产品和业务体系 公司在加速开拓新市场的同时, 继续全面巩固现有行业市场, 发挥金融行业市场地位优势, 加强对重点领域重点客户的支持与服务, 积极推动客户项目进度, 深入挖掘现有客户多样化需求, 解决客户业务系统难点 痛点, 培育新的业绩增长点 另一方面, 公司定期对每个业务单元业务进行复盘与规划, 分析竞争力与成长性, 调整并补充资源配置, 增强业务能力 3 内控及组织管理情况公司不断优化基础管理工作, 提高内控管理水平和风险预防能力, 建立较为完善的合规管理制度及良好的沟通渠道 随着业务规模扩大, 公司也将不断加强内控体系建设, 完善企业管理体系, 加强风险管控预警, 促进企业规范发展 ; 提高内部业务管理能力, 有序推进募投项目建设, 优化预算管理体系, 大力推进增收节支, 夯实资金管理安全 持续保障内控管理体系建设, 切实防范风险 人才团队建设方面, 在 合作共赢 创造价值 诚实尊重 超越自我 的价值观指导下, 公司进一步做好组织能力建设工作, 通过加强多层次管理组织培训, 激发团队创新热情, 提高团队的竞争力和战斗力, 促进公司业务可持续性发展 公司根据不同行业的业务模式, 推进了与职位体系匹配的任职资格体系的执行, 明确技术 销售 管理等多个职位序列 不同职位级别的任职标准, 以及职级晋升的认证 评审 激励等配套的管理办法和执行流程, 为员工打通了职业发展的双通道, 促进员工主动完善自身知识技能 提升核心竞争力 4 荣誉及品牌建设情况公司重视企业形象和品牌建设, 积极提升综合影响力 资质荣誉方面, 公司继续取得高新技术企业证书, 被授予 上海版权示范单位 称号, 获得 2019 年度张江科学城上市优秀企业奖, 并且成为 全国信息技术标准化技术委员会云计算标准工作组 成员单位 全国信息技术标准化技术委员会大数据标准工作组 成员单位 全国信息技术标准化技术委员会软件与系统工程分技术委员会 全权成员单位 云计算标准和开源推进委员会 所有工作组成员单位 市场品牌提升方面, 公司被 互联网周刊 enet 研究院评为 信创企业 50 强 ; 被 计算机世界 28 / 162

29 新金融世界 评为 2019 年度中国基础软件杰出企业 普元 DevOps 获评 2020 金融数据智能运维创新优秀解决方案 ; 普元开发运维一体化平台软件被中国信息产业商会人工智能分会授予 2019 年度 AI 赋能行业创新应用优秀产品奖 ; 普元微服务平台 (Primeton EOS Microservices) 被中国信息化周报评为 2019 数字化转型最佳产品 荣誉 ; 普元微服务应用平台 Primeton EOS Microservices 项目被中国信息产业商会评为 2019 中国信息产业创新发展明星 公司坚持通过社群平台传播技术理念和公司技术品牌, 在广泛的专业技术群体中, 持续建立对公司的技术品牌认知, 促进产品销售, 不断扩大公司品牌影响力 二 风险因素 1 新冠肺炎疫情对公司业务产生负面影响的风险 为应对本次疫情蔓延, 全国各地区 各级政府均进行了积极管控, 包括延迟企业复工 限制 人员流动等措施, 全国经济恢复正常运行仍受到一定程度影响 虽然国内新冠肺炎疫情目前已得 到有效控制, 但全球疫情形势严峻, 国内仍然存在疫情局部突发的情况和可能 报告期内, 公司业务受到疫情影响, 部分客户存在项目延迟复工 延期招投标 缩减相关预 算等情形, 预计将对公司 2020 年全年订单总量 营业收入及净利润造成一定程度不利影响 2 收入季节性波动和前三季度可能存在亏损的风险 公司主要客户分布于金融 政务 电信 能源 制造业等行业领域 基于预算管理制度的特 点, 主要客户通常在每年年底编制下一年 IT 预算, 次年上半年启动项目, 年中采购 年末验收和 付款 公司主营业务收入和经营活动现金流受客户预算制度和预算执行的影响呈现季节性波动, 一般为上半年确认收入和经营活动现金流入较少, 下半年尤其是第四季度确认收入和经营活动现 金流入较多 公司收入存在显著的季节性波动, 前三季度通常存在亏损的情况, 不宜以单季度 半年度或 者前三季度数据推测公司全年经营业绩情况 3 人力成本上升的风险 报告期内公司人员规模较去年同期有所增加, 随着业务规模的扩张和募集资金投资项目的实 施, 公司人员规模尤其是高端技术人员数量将进一步增加 社会用工成本尤其是软件技术人员用 工成本的上升, 将导致公司整体人力成本持续增加, 综合毛利率下降, 对未来经营管理和盈利水 平造成不利影响 4 技术升级迭代不能持续保持产品技术创新的风险 作为软件基础平台提供商, 公司的生存和发展很大程度上取决于是否能够及时 高效地进行 技术更新与产品升级, 以满足客户不断升级的需求 随着云计算 大数据 人工智能和区块链等 新兴技术的深入发展, 软件基础平台相关技术升级迭代加快, 公司必须尽可能准确地把握新技术 29 / 162

30 发展动向和趋势, 将前沿技术与公司现有技术平台 核心产品有效结合 若公司未能及时把握或结合技术发展趋势, 将可能面临核心技术落后 产品升级迭代滞后和创新能力不足的风险 5 高端技术人才相对不足的风险软件基础平台领域属于技术密集型的高科技行业, 软件基础平台研发 交付均需以技术人员尤其是高端技术人才为支撑 随着新技术的发展以及业务规模的扩张, 若公司不能保持高端技术人才资源储备, 并持续吸纳高端技术人才的加入, 则公司产品系列 研发进度 交付效率等可能受到高端技术人才相对不足的制约 三 报告期内主要经营情况 详见本节 一 经营情况讨论与分析 ( 一 ) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 科目 本期数 上年同期数 变动比例 (%) 营业收入 94,205, ,912, 营业成本 52,168, ,722, 销售费用 41,252, ,253, 管理费用 10,219, ,840, 财务费用 -1,854, ,733, 不适用 研发费用 24,394, ,078, 经营活动产生的现金流量净额 -73,925, ,413, 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -70,604, ,148, 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -24,382, ,000, 营业收入变动原因说明 : 本期收入增长主要是受益于公司持续拓展金融等优势行业领域 营业成本变动原因说明 : 公司销售规模增长及人员增长, 本期营业成本相应增加 销售费用变动原因说明 : 无管理费用变动原因说明 : 无财务费用变动原因说明 : 无研发费用变动原因说明 : 无经营活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 无投资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 本期使用闲置资金购买银行保本理财增加所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 上期公司申请增加注册资本, 收到投资者一次性缴纳投资款, 本期变动系支付股利及发行费用所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 (2) 其他 30 / 162

31 ( 二 ) 非主营业务导致利润重大变化的说明 ( 三 ) 资产 负债情况分析 1. 资产及负债状况 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例 (%) 上年同期期末数 上年同期期末数占总资产的比例 (%) 本期期末金额较上年同期期末变动比例 (%) 货币资金 113,330, ,478, 交易性金融资产 620,500, 不适用 应收票据 2,240, ,632, 应收账款 199,403, ,338, 其他应收款 其他流动资产 4,744, ,872, ,161, ,127, 无形资产 1,397, , 长期待摊费用 152, , 预收款项 ,863, 合同负债 19,050, 不适用 应交税费 2,976, ,455, 递延所得税负债 其他说明无 75, 不适用 单位 : 元 情况说明 主要系本期支付股利及发行费用所致 本期使用闲置资金购买银行保本型理财产品所致 主要系本期票据结算增加所致 主要系本期营业收入增长所致 主要系上期其他应收款中包含垫付的中介机构 IPO 费用所致 本期待抵扣进项税减少所致 本期外购软件产品增加所致 长期待摊费用按期摊销所致 根据新收入准则要求期初余额重分类调整影响 根据新收入准则要求期初余额重分类调整影响 主要系本期末认证抵扣进项税增多, 导致应交增值税减少 本期交易性金融资产公允价值变动所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 31 / 162

32 货币资金 1,950, 款项性质为履约保函保证金 3. 其他说明 ( 四 ) 投资状况分析 1 对外股权投资总体分析 2020 年 5 月本公司注销全资子公司西安普云信息技术有限公司 ;2020 年 6 月本公司投资新设 全资子公司广西普元数字科技有限公司 (1) 重大的股权投资 (2) 重大的非股权投资 (3) 以公允价值计量的金融资产 项目 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 542,310, ,500, ,189, ,933, ( 五 ) 重大资产和股权出售 ( 六 ) 主要控股参股公司分析 ( 七 ) 公司控制的结构化主体情况 四 其他披露事项 ( 一 ) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 公司主要客户为金融 政务 电信 能源等行业大中型企事业单位, 基于预算管理制度的特 点, 公司主要客户通常在每年年底编制下一年 IT 预算, 次年上半年启动项目, 年中采购 年末验 收和付款 公司主营业务收入和经营活动现金流受客户预算制度和预算执行的影响呈现季节性波 动, 三季度通常存在亏损的情况, 据此公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损 32 / 162

33 或者与上年同期相比发生大幅度变动, 该预测未经会计师审计或审阅, 为基于当前形势下做出的 判断, 存在不确定性, 敬请广大投资者注意投资风险, 具体请以届时发布的定期报告为准 ( 二 ) 其他披露事项 33 / 162

34 第五节 重要事项 一 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 2019 年年度股东大会 2020 年 5 月 15 日 决议刊登的指定网站的查询索引上海证券交易所网站 决议刊登的披露日期 2020 年 5 月 16 日 股东大会情况说明 上述股东大会的议案全部审议通过, 不存在否决议案的情况 二 利润分配或资本公积金转增预 ( 一 ) 半年度拟定的利润分配预案 公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数 ( 股 ) / 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) / 每 10 股转增数 ( 股 ) / 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 / 34 / 162

35 三 承诺事项履行情况 ( 一 ) 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 与首次公开发行相关的承诺 承诺类型 股份限售 承诺方 承诺内容 刘亚东 (1) 自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内, 本人不转让或委托他人管理本人于公司上市前直接或间接持有的公司股份, 也不提议由公司回购该部分股份 (2) 公司上市后 6 个月内, 如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末的收盘价低于发行价, 本人持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月 若公司上市后发生派息 送股 资本公积转增股本等除权 除息行为的, 上述发行价为除权除息后的价格 (3) 本人在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持普元信息股票的, 减持价格将不低于发行价, 若公司上市后发生派息 送股 资本公积转增股本等除权 除息行为的, 上述发行价为除权除息后的价格 (4) 本人在担任公司董事 监事 高级管理人员职务期间, 将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况, 每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五 离职后 6 个月内, 不转让本人持有的公司股份 若本人在担任公司董事 监事 高级管理人员的任职届满前离职的, 本人承诺在原任职期内和原任职期满后 6 个月内, 仍遵守前述规定 (5) 本人将长期持有普元信息股份, 保持所持股份稳定 普元信息上市后, 本人将严格遵守本人所作出的关于本人持有的普元信息股份锁定的承诺 (6) 本人所持普元信息之股份的锁定期届满后, 在遵守 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 ( 中国证券监督管理委员会公告 [2017]9 号 ) 上海证券交易所科创板股票上市规则 等法律 法规 中国证监会规章 承诺时间及期限 承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自公司上市之日起 36 个月内及担任公司董事 监事 高级管理人员职务期间至离职后 6 个月内 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 是是 - - 如未能及时履行应说明下一步计划 35 / 162

36 股份限售 君度德瑞 王岚 规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定并切实履行本次发行其他各项承诺的前提下, 本人将根据届时证券市场情况 本人资金需求 投资安排等各方面因素确定是否减持本人持有的普元信息的股份 (7) 在普元信息上市后, 且本人作为普元信息主要股东期间, 如本人确定减持所持普元信息股份的, 将提前将拟减持数量和减持原因等信息以书面方式通知普元信息, 并由普元信息按照相关法律法规及监管规则的规定履行信息披露义务, 自普元信息披露本人减持意向之日起 3 个交易日后, 本人方可实施减持 (8) 普元信息存在重大违法情形, 触及退市标准的, 自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前, 本人不得减持公司股份 (9) 本人所持普元信息股份锁定期届满后, 如本人确定减持所持普元信息股份的, 将通过二级市场集中竞价交易方式 大宗交易方式 协议转让等相关法律法规及证券交易所规则允许的方式进行 (1) 自普元信息股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内, 本人 / 本企业不转让或者委托他人管理本人 / 本企业在上市前直接或间接持有的公司股份, 也不由公司回购该部分股份 (2) 普元信息上市后, 本人 / 本企业将严格遵守本人 / 本企业所作出的关于本人 / 本企业持有的普元信息股份锁定的承诺 (3) 在本人 / 本企业所持普元信息之股份的锁定期届满后, 本人 / 本企业在遵守 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 ( 中国证券监督管理委员会公告 [2017]9 号 ) 上海证券交易所科创板股票上市规则 等法律 法规 中国证监会规章 规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定并切实履行本次发行其他各项承诺的前提下, 本人 / 本企业将根据届时证券市场情况 本人 / 本企业资金需求 投资安排等各方面因素确定是否减持本人 / 本企业持有的普元信息的股份 (4) 在普元信息上市后, 且本人 / 本企业作为普元信息主要股东期间, 如本人 / 本企业确定减持所持普元信息股份的, 将提前将拟减持数量和减持原因等信息以书面方式通知普元信息, 并由普元信息按照相关法律法规及监管规则的规定履行信息披露义务, 自普元信息披露本人 / 本企业减持意向之日起 3 个交易日后, 本人 / 本企业方可实施减持 承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自公司上市之日起 12 个月内 是是 / 162

37 股份限售 股份限售 董事杨玉宝 司建伟, 高级管理人员杨玉宝 司建伟 聂拥军 焦烈焱 逯亚娟 陈凌 (5) 在本人 / 本企业所持普元信息股份锁定期届满后, 如本人 / 本企业确定减持所持普元信息股份的, 将通过二级市场集中竞价交易方式 大宗交易 协议转让等方式等相关法律法规及证券交易所规则允许的方式进行 (1) 自公司股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内, 本人不转让或委托他人管理本人在公司上市前直接或间接持有的公司股份, 也不提议由公司回购该部分股份 (2) 自公司股票上市后六个月内, 如公司股票连续二十个交易日的收盘价 ( 公司上市后发生除权除息事项的, 价格应作相应调整, 下同 ) 均低于发行价, 或者公司股票上市后六个月期末收盘价低于发行价, 本人直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六个月 若公司上市后发生派息 送股 资本公积转增股本等除权 除息行为的, 上述发行价为除权除息后的价格 (3) 本人在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持普元信息股票的, 减持价格将不低于发行价, 若公司上市后发生派息 送股 资本公积转增股本等除权 除息行为的, 上述发行价为除权除息后的价格 (4) 本人在担任公司董事 监事 高级管理人员职务期间, 将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况, 每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五 离职后 6 个月内, 不转让本人持有的公司股份 若本人在担任公司董事 监事 高级管理人员的任职届满前离职的, 本人承诺在原任职期内和原任职期满后 6 个月内, 仍遵守上述规定 (5) 若公司存在重大违法情形, 触及退市标准的, 自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前, 本人不得减持公司股份 (1) 自公司股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内, 本人不转让或委托他人管理本人在公司上市前直接或间接持有的公司股份, 也不提议由公司回购该部分股份 (2) 本人在担任公司董事 监事 高级管理人员职务期间, 将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况, 每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五 离职后 6 个月内, 不转让本人持有的公司股份 若本人在担任公司董事 监事 高级管理人员的任职届满前离 承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自公司上市之日起 12 个月内及担任公司董事 监事 高级管理人员职务期间至离职后 6 个月内 承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自公司上市之日起 12 个月内及担任公司董事 监 是是 - - 是是 / 162

38 股份限售 股份限售 核心技术人员王葱权 袁义 王克强 甄强 刘剑 职的, 本人承诺在原任职期内和原任职期满后 6 个月内, 仍遵守上述规定 (3) 若公司存在重大违法情形, 触及退市标准的, 自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前, 本人不得减持公司股份 (1) 本人自公司股票上市之日起 12 个月内及本人离职后 6 个月内不转让或委托他人管理本人于公司上市前直接或间接持有的公司股份, 也不提议由公司回购该部分股份 (2) 本人自所持公司本次发行并上市前股份限售期满之日起 4 年内, 每年转让的公司上市前股份不得超过上市时所持公司上市前股份总数的 25%, 减持比例可以累积使用 (3) 本人将严格遵守法律法规以及证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定 本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失 (1) 自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内, 本人不转让或委托他人管理本人于上市前直接或间接持有的公司股份, 也不提议由公司回购该部分股份 (2) 公司上市后 6 个月内, 如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末的收盘价低于发行价, 本人持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月 若公司上市后发生派息 送股 资本公积转增股本等除权 除息行为的, 上述发行价为除权除息后的价格 (3) 本人在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持公司股票的, 减持价格将不低于公司股票的发行价 若公司上市后发生派息 送股 资本公积转增股本等除权 除息行为的, 上述发行价为除权除息后的价格 (4) 本人在刘亚东担任公司董事 监事 高级管理人员职务期间, 每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五 在刘亚东离职后 6 个月内, 不转让本人持有的公司股份 若刘亚东在担任公司董事 监事 高级管理人员的任职届满前离职的, 本人承诺在刘亚东原任职期内和原任职期满后 6 个月内, 仍遵守上述规定 (5) 公司存在重大违法情形, 触及退市标准的, 自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前, 本人不得减持公司股份 (6) 若本人违反上述承诺, 本人同意实际减持股票所得收益归公司所有 事 高级管理人员职务期间至离职后 6 个月内 承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自公司上市之日起 12 个月内及离职后 6 个月内 承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自公司上市之日起 36 个月内 刘亚东在职及离职后 6 个月内 是是 - - 是是 / 162

39 股份限售 股份限售 分红 解决同业竞争 网宿晨徽 芜湖鲲程 公司其他股东 普元信息 (1) 自普元信息完成增资工商变更登记手续之日 ( 即 2019 年 3 月 27 日 ) 起三十六个月内, 本企业不转让或者委托他人管理直接或间接持有的普元信息上市前已发行的股份, 也不由普元信息回购该部分股份 (2) 若本企业违反上述承诺, 本企业同意实际减持股票所得收益归公司所有 (1) 自普元信息股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内, 本人 / 本企业不转让或者委托他人管理在上市前直接或间接持有的公司股份, 也不由公司回购该部分股份 (2) 若本人 / 本企业违反上述承诺, 本人 / 本企业同意实际减持股票所得收益归公司所有 公司股东分红回报规划着眼于公司长远的可持续发展, 综合考虑公司实际经营情况 未来发展目标 股东意愿和要求 社会资金成本和外部融资环境等因素, 平衡业务持续发展与股东综合回报二者间的关系, 以三年为一个周期制定股东分红回报规划, 建立对投资者持续 稳定 科学的回报机制, 并保证公司股利分配政策的连续性和稳定性 公司股东分红回报规划制定充分考虑和听取公司股东 ( 特别是公众投资者 ) 独立董事和监事的意见, 实行积极 持续 稳定的利润分配政策, 坚持优先现金方式分配利润的基本原则 公司当年实现盈利 且弥补以前年度亏损和依法提取公积金后, 累计未分配利润为正值, 现金流可以满足公司正常经营和持续发展的需求, 且审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告, 公司应当采取现金方式分配利润 除特殊情况外, 在满足现金分红条件 保证公司正常经营和长远发展的前提下, 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10% 公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红 刘亚东 (1) 本人目前没有在中国境内任何地方或中国境外, 直接或间接发展 经营或协助经营或参与与公司及其子公司业务存在竞争的任何活动, 亦没有在任何与公司及其子公司业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益 ( 不论直接或间接 ) (2) 本人保证及承诺不会直接或间接发展 经营或协助经营或参与或从事与公司及其子公司业务相竞争的任何 承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自 2019 年 3 月 27 日起 36 个月内承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自公司上市之日起 12 个月内承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 长期 承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自承诺函出具之日起, 在 是是 - - 是是 - - 否是 - - 是是 / 162

40 解决关联交易 刘亚东 君度德瑞 王岚 活动 (3) 本人如拟出售与公司及其子公司生产 经营相关的任何其它本人作为公资产 业务或权益, 公司均有优先购买的权利 ; 本人将尽最大努力使有司控股股东关交易的价格公平合理, 且该等交易价格按与独立第三方进行正常商业及实际控制交易的交易价格为基础确定 (4) 本人将依法律 法规及公司的规定人期间有效向公司及有关机构或部门及时披与公司及其子公司业务构成竞争或可能构成竞争的任何业务或权益的详情 (5) 自本函签署之日起, 若公司及其子公司未来开拓新的业务领域而导致本人及本人所控制的其他公司及企业所从事的业务与公司及其子公司构成竞争, 本人将终止从事该业务, 或由公司在同等条件下优先收购该业务所涉资产或股权, 或遵循公平 公正的原则将该业务所涉资产或股权转让给无关联关系的第三方 (6) 本人将不会利用公司实际控制人的身份进行损害公司及其子公司或其它股东利益的经营活动 (7) 如实际执行过程中, 本人违反首次公开发行时已作出的承诺, 将采取以下措施 :1 及时 充分披露承诺未得到执行 无法执行或无法按期执行的原因 ;2 向公司及其投资者提出补充或替代承诺, 以保护公司及其投资者的权益 ;3 将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议 ;4 给投资者造成直接损失的, 依法赔偿损失 ;5 有违法所得的, 按相关法律法规处理 ;6 其他根据届时规定可以采取的其他措施 (8) 本承诺函在本人作为公司控股股东及实际控制人期间有效 (1) 本人 / 本企业将按照 中华人民共和国公司法 等相关法律法规 规章及其他规范性文件以及普元信息公司章程的有关规定行使股东权利和承担股东义务, 在普元信息股东大会对涉及本人 / 本企业的关联交易进行表决时, 履行回避表决的义务 (2) 本人 / 本企业保证不利用关联交易非法占用普元信息的资金 资产 谋取其他任何不正当利益或使普元信息承担任何不正当的义务, 不利用关联交易损害普元信息及其他股东的利益 (3) 就本人 / 本企业及本人 / 本企业控制的企业与普元信息的关联交易, 本人 / 本企业保证关联交易按照公平 公允 等价有偿和市场化的原则进行, 依法与普元信息签署相关交易协议, 以与无关联关系第三方进行相同或相似交易的价格为基础确定关联交易价格以确保其公允性 合理性, 按照有关法律法规 规章 规范性法律文件 普元信息公司章程 内部制度的规定履行关联交易审批程序, 及时履行信息披露义务和办理有关报批程序, 并按照约定严格履行已签署的相关交易协议 承诺时间 : 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自承诺函出具之日起, 在本人 / 本企业为公司 5% 以上股东期间有效 是是 - - 其他刘亚 (1) 公司控股股东 / 实际控制人刘亚东根据中国证监会相关规定对公司 2019 年 5 月否是 / 162

41 其他 东 公司董事 高级管理人员 普元信息 填补回报措施能够得到切实履行作出了如下承诺 :1 不越权干预公司经营管理活动 ;2 不侵占公司利益 ;3 前述承诺是无条件且不可撤销的 若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的, 本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉, 并接受中国证监会和证券交易所对公司作出相关处罚或采取相关管理措施 ; 对普元信息或其股东造成损失的, 本人将依法给予补偿 (2) 董事 高级管理人员承诺 :1 忠实 勤勉地履行职责, 维护公司和全体股东的合法利益 ;2 不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益, 也不采用其他方式损害公司利益 ;3 董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束 ;4 承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资 消费活动 ;5 承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩 ;6 承诺如公司未来拟对本人实施股权激励, 公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩 7 本承诺函出具日后至公司本次发行并上市实施完毕前, 若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的, 且本人上述承诺不能满足中国证监会该等规定时, 本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺 公司关于股份回购和赔偿投资者损失承诺 : (1) 本公司向中国证监会 上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形 本公司对招股说明书真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 (2) 若本公司向中国证监会 上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大 实质影响的, 本公司将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后, 依法回购首次公开发行的全部新股, 回购价格为发行价格加上同期银行存款利息 ( 若普元信息股票有派息 送股 资本公积金转增股本等除权 除息事项的, 回购的股份包括本公司首次公开发行的全部新股及其派生股份, 发行价格将相应进行除权 除息调整 ); 本公司将督促公司的控股股东购回其已转让的限售股股份, 购回价格为转让价格加上同期银行存款利息 ( 若普元信息股票有派息 送股 资本公积金转增股本等除权 除息 26 日, 期限 : 长期 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 长期 否是 / 162

42 事项的, 回购的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份, 发行价格将相应进行除权 除息调整 ) 和购回公告前 30 个交易日公司股票每日加权平均价的算术平均值孰高者确定, 并根据相关法律法规规定的程序实施 其他 刘亚东公司控股股东 实际控制人刘亚东关于股份回购和赔偿投资者损失承诺 : (1) 公司向中国证监会 上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形 本人对其真实性 准确性 完整性承担相应的法律责任 (2) 若公司向中国证监会 上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大 实质影响的, 本人将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后, 依法督促公司回购首次公开发行的全部新股, 回购价格为发行价格加上同期银行存款利息 ( 若普元信息股票有派息 送股 资本公积金转增股本等除权 除息事项的, 回购的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份, 发行价格将相应进行除权 除息调整 ); 本人将依法购回本人已转让的限售股股份, 购回价格为发行价格加上同期银行存款利息 ( 若普元信息股票有派息 送股 资本公积金转增股本等除权 除息事项的, 回购的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份, 发行价格将相应进行除权 除息调整 ) 和购回公告前 30 个交易日普元信息股票每日加权平均价的算术平均值孰高者确定, 并根据相关法律法规规定的程序实施 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 长期 其他 其他 普元信息 刘亚东 刘亚东 杨玉宝 司建 公司及控股股东 实际控制人刘亚东对欺诈发行上市的股份购回承诺 : (1) 保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形 ;(2) 如公司不符合发行上市条件, 以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的, 公司 / 本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序, 购回公司本次公开发行的全部新股 关于稳定股价的措施和承诺 : 1 启动股价稳定预案的条件自公司首次公开发行股票并上市之日起三年内, 若出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产情形时 ( 以 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 长期 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 自上市之日起三年内 否是 - - 否是 - - 是是 / 162

43 其他 伟 夏子帮 焦烈焱 聂拥军 逯亚娟 普元信息 控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员 下简称 启动条件 ; 若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的, 上述股票收盘价应做相应调整 ), 公司 控股股东 董事和高级管理人员 ( 独立董事及依法不能持有本公司股票的董事和高级管理人员除外, 以下同 ) 应在十个交易日内协商确定采取以下部分或全部措施稳定公司股价 :(1) 公司回购公司股票 ;(2) 公司控股股东增持公司股票 ;(3) 公司董事和高级管理人员增持公司股票 ;(4) 其他证券监管部门认可的方式 2 未履行稳定股价措施的约束措施在启动股价稳定措施的条件满足时, 如公司 控股股东 董事 高级管理人员均未采取上述稳定股价的具体措施, 公司 控股股东 有增持义务的董事 高级管理人员承诺接受以下约束措施 :(1) 公司未履行股价稳定措施的, 公司将在未履行股价稳定措施的事实得到确认的 5 个交易日内公告相关情况, 公司将公开说明未采取稳定股价措施的具体原因 (2) 控股股东未履行股价稳定措施的, 公司将在事实得到确认的 5 个交易日内公告相关情况, 控股股东将公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因 公司可等额扣留控股股东在当年及以后年度的现金分红, 直至控股股东履行相应的稳定股价义务 (3) 公司董事 高级管理人员未履行股价稳定措施的, 公司将在事实得到确认的 5 个交易日内公告相关情况, 负有增持股票义务的公司董事 高级管理人员将未采取上述稳定股价措施的具体原因 自违反前述承诺之日起, 公司有权将上述董事 高级管理人员的薪酬予以暂时扣留, 直至董事 高级管理人员履行相应的稳定股价义务 (1) 公司向中国证监会 上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他披露资料不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 公司对招股说明书真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 (2) 若中国证监会 上海证券交易所或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏之情形, 且该等情形对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大 实质影响的, 公司将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者的损失 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 长期 否是 / 162

44 其他 其他 其他 普元信息 刘亚东 君度德瑞 王岚 董事 监事 关于未履行承诺约束措施的承诺 : (1) 本公司保证将严格履行在公司上市招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任 (2) 若本公司非因不可抗力原因导致未能履行上述全部公开承诺事项中各项义务或责任, 则本公司承诺将采取以下措施予以约束 :1 本公司将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任 ;2 本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉 ;3 若因本公司未能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失, 本公司将依法向投资者赔偿损失 ; 投资者损失根据证券监管部门 司法机关认定的方式及金额确定或根据本公司与投资者协商确定 本公司将自愿按照相应的赔偿金额申请冻结自有资金, 从而为本公司根据法律法规的规定及监管部门要求赔偿投资者的损失提供保障 关于未履行承诺约束措施的承诺 : (1) 本人 / 本企业保证将严格履行在公司上市招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任 (2) 若本人 / 本企业非因不可抗力原因导致未能履行上述全部公开承诺事项中各项义务或责任, 则本人 / 本企业承诺将采取以下措施予以约束 : 1 本人 / 本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉 ;2 本人 / 本企业将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任 ;3 若因本人 / 本企业未能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失, 本人 / 本企业将依法向投资者赔偿损失 ; 投资者损失根据证券监管部门 司法机关认定的方式及金额确定或根据发行人与投资者协商确定 本人 / 本企业将自愿按照相应的赔偿金额申请冻结本人 / 本企业所持有的相应市值的发行人股票, 从而为本人 / 本企业根据法律法规的规定及监管部门要求赔偿投资者的损失提供保障 如果本人 / 本企业未承担前述赔偿责任, 则本人 / 本企业持有的发行人上市前的股份在本人 / 本企业履行完毕前述赔偿责任前不得转让, 同时发行人有权扣减本人 / 本企业所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任 关于未履行承诺约束措施的承诺 : (1) 本人保证将严格履行在公司上市招股说明书中所披露的全部公开承 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 长期 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 长期 2019 年 5 月 26 日, 期限 : 否是 - - 否是 - - 否是 / 162

45 高级管理人员 诺事项中的各项义务和责任 (2) 若本人非因不可抗力原因导致未能履行上述全部公开承诺事项中各项义务或责任, 则本人承诺将采取以下措施予以约束 :1 本人将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任 ;2 本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉 ;3 若因本人未能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失, 本人将依法向投资者赔偿损失 ; 投资者损失根据证券监管部门 司法机关认定的方式及金额确定或根据发行人与投资者协商确定 自本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前, 本人不得以任何方式减持所持有的发行人股份 ( 如有 ) 或以任何方式要求发行人为本人增加薪资或津贴 ;4 如果本人未承担前述赔偿责任, 公司有权扣减本人从公司所获分配的现金分红 ( 如有 ) 用于承担前述赔偿责任 ;5 如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的, 所获收益归公司所有 长期 45 / 162

46 四 聘任 解聘会计师事务所情况 聘任 解聘会计师事务所的情况说明 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 公司对会计师事务所 非标准审计报告 的说明 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具 非标准审计报告 的说明 五 破产重整相关事项 六 重大诉讼 仲裁事项 本报告期公司有重大诉讼 仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 七 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 控股股东 实际控制人 收购人处罚及整改情况 八 报告期内公司及其控股股东 实际控制人诚信状况的说明 九 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ( 一 ) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 ( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 其他说明 员工持股计划情况 其他激励措施 46 / 162

47 十 重大关联交易 ( 一 ) 与日常经营相关的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 二 ) 资产收购或股权收购 出售发生的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 4 涉及业绩约定的, 应当披露报告期内的业绩实现情况 ( 三 ) 共同对外投资的重大关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 四 ) 关联债权债务往来 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 五 ) 其他重大关联交易 ( 六 ) 其他 47 / 162

48 十一 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项 2 担保情况 3 其他重大合同 十二 上市公司扶贫工作情况 十三 可转换公司债券情况 十四 环境信息情况 ( 一 ) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 ( 二 ) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 ( 三 ) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 ( 四 ) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 十五 其他重大事项的说明 ( 一 ) 与上一会计期间相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况 原因及其影响 根据财政部修订的 企业会计准则第 14 号 收入, 将现行收入和建造合同两项准则纳入统 一的收入确认模型 ; 以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准 ; 识别合同所 包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入 ; 对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供 更明确的指引 ; 对于某些特定交易 ( 或事项 ) 的收入确认和计量给出了明确规定 本次会计政策 是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更, 不会对公司财务状况和经营成果产生重大 影响 ( 二 ) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况 更正金额 原因及其影响 ( 三 ) 其他 48 / 162

49 第六节 股份变动及股东情况 一 股本变动情况 ( 一 ) 股份变动情况表 1 股份变动情况表 单位 : 股 本次变动前 本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新比例送股公积金转股其他小计数量股 (%) 一 有限售条件股份 73,731, , ,701 72,742, 国家持股 2 国有法人持股 3 其他内资持股 73,731, , ,701 72,742, 其中 : 境内非国有法人持股 20,635, , ,701 19,646, 境内自然人持股 53,095, ,095, 外资持股其中 : 境外法人持股境外自然人持股二 无限售条件流通股份 21,668, , ,701 22,657, 人民币普通股 21,668, , ,701 22,657, 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 三 股份总数 95,400, ,400, / 162

50 2 股份变动情况说明 2020 年 6 月 4 日首次公开发行网下配售限售股 988,701 股上市流通, 详情请查阅公司于 2020 年 5 月 27 日刊登在上海证券交易所网站 的 普元信息技术股份有限公司首次公 开发行网下配售限售股上市流通公告 ( 公告编号 : ) 3 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益 每股净资产等财务指标的影响 ( 如有 ) 4 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 ( 二 ) 限售股份变动情况 单位 : 股 股东名称 期初限售报告期解除报告期增加报告期末股数限售股数限售股数限售股数 限售原因 解除限售日期 网下限售账户 988, , 网下配售股限售 2020 年 6 月 4 日 合计 988, , / / 二 股东情况 ( 一 ) 股东总数 : 截止报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 5,986 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户 ) 0 存托凭证持有人数量 50 / 162

51 ( 二 ) 截止报告期末前十名股东 前十名无限售条件股东持股情况表 前十名股东持股情况 单位 : 股 股东名称 ( 全称 ) 报告期内增减 期末持股数量比例 (%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 股东性质 刘亚东 0 22,771, ,771,802 22,771,802 无 0 境内自然人 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资 0 0 8,727, ,727,271 8,727,271 无管理中心 ( 有限合伙 ) 境内非国有法人 王岚 0 5,402, ,402,597 5,402,597 无 0 境内自然人 上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业 0 0 3,339, ,339,000 3,339,000 无 ( 有限合伙 ) 境内非国有法人 杨玉宝 0 3,139, ,139,170 3,139,170 无 0 境内自然人 天津和光股权投资基金合伙企业 ( 有 0 0 2,181, ,181,819 2,181,819 无限合伙 ) 境内非国有法人 焦烈焱 0 1,774, ,774,091 1,774,091 无 0 境内自然人 聂拥军 0 1,759, ,759,274 1,759,274 无 0 境内自然人 司建伟 0 1,693, ,693,776 1,693,776 无 0 境内自然人 王克强 0 1,595, ,595,332 1,595,332 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量种类数量 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 231,297 人民币普通股 231,297 法国兴业银行 221,942 人民币普通股 221,942 詹佶 208,718 人民币普通股 208,718 何华 201,912 人民币普通股 201, / 162

52 谢庆 194,050 人民币普通股 194,050 谌贻胜 181,661 人民币普通股 181,661 九坤投资 ( 北京 ) 有限公司 - 九坤私享 33 号私募证券投资基金 130,000 人民币普通股 130,000 蒋渊 128,570 人民币普通股 128,570 张丽荣 121,000 人民币普通股 121,000 刘浩 120,000 人民币普通股 120,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人的情形 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位 : 股持有的有限有限售条件股份可上市交易情况序号有限售条件股东名称售条件股份新增可上市交限售条件可上市交易时间数量易股份数量 1 刘亚东 22,771, 年 12 月 4 日 0 上市之日起 36 个月内 2 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心 ( 有限合伙 ) 8,727, 年 12 月 4 日 0 上市之日起 12 个月内 3 王岚 5,402, 年 12 月 4 日 0 上市之日起 12 个月内 4 上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 3,339, 年 3 月 27 日 0 自 2019 年 3 月 27 日起 36 个月内 5 杨玉宝 3,139, 年 12 月 4 日 0 上市之日起 12 个月内 6 天津和光股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 2,181, 年 12 月 4 日 0 上市之日起 12 个月内 7 焦烈焱 1,774, 年 12 月 4 日 0 上市之日起 12 个月内 8 聂拥军 1,759, 年 12 月 4 日 0 上市之日起 12 个月内 9 司建伟 1,693, 年 12 月 4 日 0 上市之日起 12 个月内 10 王克强 1,595, 年 12 月 4 日 0 上市之日起 12 个月内 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 52 / 162

53 截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表 前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件 ( 三 ) 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表 ( 四 ) 战略投资者或一般法人因配售新股 / 存托凭证成为前十名股东 三 控股股东或实际控制人变更情况 四 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况 五 特别表决权股份情况 53 / 162

54 第七节 优先股相关情况 54 / 162

55 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 持股变动情况 ( 一 ) 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员和核心技术人员持股变动情况 其它情况说明 ( 二 ) 董事 监事 高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况 1. 股票期权 2. 第一类限制性股票 3. 第二类限制性股票 二 公司董事 监事 高级管理人员和核心技术人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 逯亚娟 副总经理 聘任 夏子帮 董事 离任 公司董事 监事 高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明 1 根据公司发展需要, 聘任逯亚娟女士为公司副总经理, 任期自第三届董事会第八次会议审 议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止 本次聘任已经公司第三届董事会第八次会议 以 7 票同意 0 票反对 0 票弃权审议通过, 公司独立董事对董事会聘任逯亚娟女士担任公司副总 经理发表了明确同意的独立意见 公司已于 2020 年 4 月 23 日在上海证券交易所官网 ( 刊登 关于聘任公司副总经理的公告 ( 公告编号 : ) 2 夏子帮先生为公司法人股东宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心 ( 有限合伙 ) 提 名的董事, 因个人原因申请辞去公司第三届董事会董事职务 辞职后, 夏子帮先生不再担任公司 的任何职务 夏子帮先生辞职自辞职报告送达公司董事会时生效, 夏子帮先生的辞职未导致公司 董事会成员人数低于法定最低人数, 不影响董事会正常运作, 亦不会对本公司日常运营产生不利 影响 公司将按照相关法律法规及 公司章程 的有关规定, 尽快完成补选董事工作 公司已于 2020 年 6 月 3 日在上海证券交易所官网 ( 刊登 关于董事辞职的 公告 ( 公告编号 : ) 三 其他说明 55 / 162

56 第九节 公司债券相关情况 56 / 162

57 第十节 财务报告 一 审计报告 二 财务报表 合并资产负债表 2020 年 6 月 30 日 编制单位 : 普元信息技术股份有限公司 项目 附注 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产 : 货币资金 七 1 113,330, ,852, 结算备付金拆出资金交易性金融资产 七 2 620,500, ,310, 衍生金融资产 - - 应收票据 七 4 2,240, ,657, 应收账款 七 5 199,403, ,883, 应收款项融资 - - 预付款项 七 7 136, , 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 七 8 4,744, ,689, 其中 : 应收利息 - - 应收股利买入返售金融资产存货 七 9 47,302, ,593, 合同资产 - - 持有待售资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 七 13 2,161, ,571, 流动资产合计 989,819, ,074,623, 非流动资产 : 发放贷款和垫款债权投资 - - 其他债权投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 其他权益工具投资 - - 其他非流动金融资产 - - 投资性房地产 - - 固定资产 七 21 8,960, ,170, 在建工程 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 / 162

58 使用权资产无形资产 七 26 1,397, , 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 七 , , 递延所得税资产 七 30 6,026, ,470, 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 16,536, ,829, 资产总计 1,006,356, ,088,453, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 七 36 19,356, ,116, 预收款项 七 37 12,999, 合同负债 七 38 19,050, 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 七 39 26,844, ,839, 应交税费 七 40 2,976, ,898, 其他应付款 七 41 4,703, ,800, 其中 : 应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 72,932, ,654, 非流动负债 : 保险合同准备金长期借款应付债券其中 : 优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 七 , , 递延所得税负债 七 30 75, , 其他非流动负债非流动负债合计 1,005, , / 162

59 负债合计 73,937, ,631, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 七 53 95,400, ,400, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 七 ,615, ,615, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 七 59 24,473, ,563, 一般风险准备未分配利润 七 ,930, ,243, 归属于母公司所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 932,419, ,822, 少数股东权益 - - 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 932,419, ,822, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 1,006,356, ,088,453, 法定代表人 : 刘亚东主管会计工作负责人 : 杨玉宝会计机构负责人 : 关亚琴 母公司资产负债表 2020 年 6 月 30 日 编制单位 : 普元信息技术股份有限公司 项目 附注 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产 : 货币资金 112,731, ,824, 交易性金融资产 620,500, ,310, 衍生金融资产应收票据 2,240, ,657, 应收账款 十七 1 199,766, ,546, 应收款项融资预付款项 136, , 其他应收款 十七 2 8,160, ,879, 其中 : 应收利息应收股利存货 47,302, ,593, 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 2,126, ,476, 流动资产合计 992,965, ,077,320, 非流动资产 : 债权投资 59 / 162

60 其他债权投资长期应收款长期股权投资 十七 3 128,000, ,000, 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 2,767, ,735, 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 1,329, , 开发支出商誉长期待摊费用 152, , 递延所得税资产 5,884, ,328, 其他非流动资产非流动资产合计 138,133, ,172, 资产总计 1,131,099, ,215,492, 流动负债 : 短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 40,460, ,045, 预收款项 12,999, 合同负债 19,053, 应付职工薪酬 17,967, ,601, 应交税费 1,412, ,152, 其他应付款 117,831, ,356, 其中 : 应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 196,725, ,155, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 930, , 递延所得税负债 75, , 其他非流动负债 60 / 162

61 非流动负债合计 1,005, , 负债合计 197,730, ,132, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 95,400, ,400, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 676,615, ,615, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 24,473, ,563, 未分配利润 136,879, ,781, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 933,368, ,360, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 1,131,099, ,215,492, 法定代表人 : 刘亚东主管会计工作负责人 : 杨玉宝会计机构负责人 : 关亚琴 合并利润表 2020 年 1 6 月 项目 附注 2020 年半年度 2019 年半年度 一 营业总收入 94,205, ,912, 其中 : 营业收入 七 61 94,205, ,912, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 126,688, ,843, 其中 : 营业成本 七 61 52,168, ,722, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 七 , , 销售费用 七 63 41,252, ,253, 管理费用 七 64 10,219, ,840, 研发费用 七 65 24,394, ,078, 财务费用 七 66-1,854, ,733, 其中 : 利息费用利息收入 1,883, ,764, 加 : 其他收益 七 67 5,417, ,353, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 七 68 8,743, / 162