上海汽车集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

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1 证券代码 : 证券简称 : 上汽集团公告编号 : 临上海汽车集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告一募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]1717 号文件核准, 上海汽车集团股份有限公司 ( 以下简称上汽集团公司或本公司 ) 于 2010 年 12 月于上海证券交易所以每股人民币元的发售价格非公开发行 720,980,533 股 A 股股票 ( 以下简称 2010 年非公开发行 ), 募集资金总额为人民币 1,000, 万元 ( 人民币 9,999,999, 元 ), 扣除发行费用计人民币 12, 万元, 公司截止 2010 年 12 月 9 日, 收到募集资金净额为人民币 987, 万元 ( 人民币 9,878,999, 元 ) 上述募集资金净额已经德勤华永会计师事务所有限公司验证, 并出具了德师报 ( 验 ) 字 (10) 第 0094 号验资报告截至 2010 年 12 月 31 日, 公司支付非公开发行 A 股的股票登记费人民币万元 ; 收到银行利息人民币万元 ; 收到由保荐机构中信证券股份有限公司转交的募集资金冻结期间的利息收入人民币万元, 因此截至 2010 年 12 月 31 日, 实际余额为人民币 988, 万元截至 2015 年 12 月 31 日, 募集资金余额为人民币 132, 万元 ( 包含 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年和 2015 年的利息收入人民币 45, 万元 ), 公司已累计使用募集资金人民币 901, 万元, 其中 :2011 年全年实际使用人民币 177, 万元 ;2012 年全年实际使用人民币 99, 万元 ; 2013 年全年实际使用人民币 170, 万元 ;2014 年全年实际使用人民币 161, 万元 ;2015 年实际使用人民币 47, 万元 ; 用于置换 2010 年 12 月 31 日之前以自筹资金先行投入募集资金投资项目的资金人民币 245, 万元 [ 本公司截至 2010 年 12 月 31 日止的以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告已经德勤华永会计师事务所有限公司审核, 并出具了德师报 ( 核 ) 字 (11) 第 E0015 号审核报告 ] 1

2 二募集资金管理情况 1 募集资金管理制度的制定和执行情况为规范募集资金的管理和使用, 公司依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则上市公司证券发行管理办法等国家有关法律法规和公司章程的规定, 制定了募集资金管理制度, 对公司募集资金的存放使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定公司一直严格按照募集资金管理制度的规定存放使用管理募集资金 2 募集资金的存储情况按照募集资金管理制度的有关规定, 本公司在上海汽车集团财务有限责任公司开立了专项账户存储募集资金, 实际使用募集资金的本公司之分公司子公司 ( 以下统称为各募集资金实际使用单位 ) 亦开立了专门账户存储本公司所拨付的募集资金截至 2015 年 12 月 31 日, 本公司 2010 年非公开发行募集资金余额为人民币 132, 万元, 存放情况如下 : 内容本公司及各募集资金实际使用单位结存于开设在上海汽车集团财务有限责任公司之专项账户余额本公司于上海汽车集团财务有限责任公司以定期存款方式存储之募集资金 ( 注 1) 截至 2015 年 12 月 31 日余额 7, , 合计 132, 注 1: 为提高募集资金资金收益, 本公司将部分尚未使用的募集资金以定期存款的方式存储 3 募集资金专户存储三方监管情况公司与保荐人募集资金开户方上海汽车集团财务有限责任公司签订了募集资金专户存储三方监管协议, 上述协议与募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在重大差异协议各方均按照募集资金专户存储三方监管协议的规定行使权利, 履行义务 2

3 三本年度募集资金的实际使用情况 1 募集资金投资项目资金使用情况截至 2015 年 12 月 31 日, 公司累计对募集资金投资项目投入募集资金人民币 901, 万元,2015 年度实际使用人民币 47, 万元, 具体情况如下 : 序号承诺项目资金需要总额募集资金拟投入金额 2015 年度实际使用截至 2015 年 12 月 31 日累计使用募集资金 1 自主品牌乘用车投资项目 604, , , , 其中 : 自主品牌乘用车项目 ( 二期 ) 367, , , , 自主品牌乘用车研发项目 237, , , 自主品牌商用车投资项目 117, , , 双离合器自动变速器总成项目 65, , , 技术中心建设二期项目 280, , , , 合计 1,068, ,000, , , 项目进度情况截至 2015 年 12 月 31 日, 自主品牌乘用车研发项目自主品牌商用车投资项目和双离合器自动变速器总成项目总体进度已完成 100%, 其余各项目尚处于在建状态四变更募投项目的资金使用情况截至 2015 年 12 月 31 日, 公司无募集资金实际投资项目发生变更的情况, 无对外转让募集资金投资项目情况五募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露的相关信息不存在违背及时真实准确完整披露的情况, 不存在募集资金管理违规情形六募集资金结余情况截至 2015 年 12 月 31 日, 本公司 2010 年非公开发行募集资金余额为人民币 132, 万元 ( 包含 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年和 2015 年利息收入人民币 45, 万元 ) 3

4 具体结余情况如下 : 内容金额募集资金总额 ( 截止 2010 年 12 月 31 日 ) 988, 置换自筹资金总额 245, 年度已使用募集资金总额 177, 年度已使用募集资金总额 99, 年度已使用募集资金总额 170, 年度已使用募集资金总额 161, 年度已使用募集资金总额 47, 已累计使用募集资金总额 901, 利息收入 (2011 年 2012 年 2013 年 2014 年和 2015 年 ) 45, 资金余额 132, 七保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见 2015 年 12 月 11 日, 公司 2015 年度第一次临时股东大会审议通过了公司非公开发行 A 股股票 ( 以下简称本次非公开发行 ) 的相关议案公司已聘请国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称国泰君安证券 ) 担任公司本次非公开发行的保荐机构, 负责本次非公开发行股票上市的保荐工作及本次非公开发行股票上市后的持续督导工作鉴于公司 2010 年非公开发行募集的资金尚未使用完毕, 而本次非公开发行的保荐机构已确定为国泰君安证券, 根据中国证券监督管理委员会证券发行上市保荐业务管理办法的相关规定, 公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构, 应当终止与原保荐机构的保荐协议, 另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作, 据此, 公司终止与原保荐机构中信证券股份有限公司的 2010 年非公开发行保荐协议, 中信证券股份有限公司未完成的对公司 2010 年非公开发行的持续督导工作由国泰君安证券承继国泰君安证券已委派保荐代表人张超先生丁颖华女士共同负责公司的持续督导工作 ( 详见公司 2016 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站发布的上海汽车集团股份有限公司关于变更保荐机构和保荐代表人的公告 ) 保荐机构国泰君安证券通过列席重要会议资料审阅沟通访谈现场核查等多种方式对公司募集资金的使用及募集资金投资项目实施情况进行了 4

5 重点核查根据核查的结果, 国泰君安证券认为 : 上汽集团 2010 年非公开发行募集的资金在 2015 年度的存放和使用符合中国证监会的有关法规以及上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 (2013 年修订 ) 公司募集资金管理相关制度等法规和制度的规定, 对募集资金进行了专户存储和专项使用, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况, 不存在违规使用募集资金的情形上海汽车集团股份有限公司董事会 2016 年 4 月 20 日 5

资金实际使用单位 ) 亦开立了专门账户存储本公司所拨付的募集资金截至 2017 年 12 月 31 日, 公司 2016 年非公开发行募集资金存储情况如下 : 序号账户主体账号 / 存单号单位 : 人民币万元截至 2017 年 12 月 31 日账户余额 1 上海汽车集团股份有限公司 1001

资金实际使用单位 ) 亦开立了专门账户存储本公司所拨付的募集资金截至 2017 年 12 月 31 日, 公司 2016 年非公开发行募集资金存储情况如下 : 序号账户主体账号 / 存单号单位 : 人民币万元截至 2017 年 12 月 31 日账户余额 1 上海汽车集团股份有限公司 1001 证券代码 :600104 证券简称 : 上汽集团公告编号 : 临 2018-008 上海汽车集团股份有限公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 对公告的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏负连带责任一募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]2977 号文件核准, 上海汽车集团股份有限公司 ( 以下简称上汽集团

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