首域優質債券基金(First State High Quality Bond Fund)

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1 首域環球傘型基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 孫至德 ( 四 ) 公司簡介 : 國泰投顧自成立以來一直秉持 總是代理好基金 的理念, 自 2005 年起結合母公司 - 國泰金融集團的豐富資源與本公司專業團隊, 提供永續性產品服務, 陸續引進優質基金 目前為安盛環球 安盛羅森堡 摩根士丹利及首域投資系列基金之在台總代理, 旗下基金產品線完整且多元, 多檔基金歷年來屢獲金鑽獎 理柏 亞洲資產管理雜誌 指標雜誌 AsianInvestor 等國內外專業評鑑機構多項大獎的肯定, 滿足投資人各種資產配置的需求 ( 資料來源 : 台北金融研究發展基金會 理柏 亞洲資產管理雜誌 指標雜誌 AsianInvestor ; 資料日期 : 各得獎年度, 得獎名單請見國泰投顧網站 ( 境外基金發行機構 ( 一 ) 事業名稱 : 首域環球傘型基金有限公司 ( 二 ) 營業所在地 :70 Sir John Rogerson s Quay, Dublin 2, D02 R296, Ireland ( 三 ) 負責人姓名 :Peter Blessing, Chris Turpin, Bronwyn Wright, Kevin Molony, Adrian Hilderly, Kate Dowling ( 四 ) 公司簡介 : 首域環球傘型基金有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 乃根據 <1963 年至 2014 年公司法 > 及 < 規例 > 而遵照愛爾蘭法律組成的可變動資本投資公司, 首域環球傘型基金有限公司於 1998 年 6 月 18 日註冊成立, 註冊編號為 , 並於 1998 年 6 月 23 日獲中央銀行認可 首域環球傘型基金有限公司 < 組織章程大綱 > 第 2 條規定, 首域環球傘型基金有限公司唯一宗旨係將由投資人募集之資金集合投資於可轉讓證券及 / 或 < 規例 > 第 45 條所述其他流動金融資產, 並以分散風險的原則運作 首域環球傘型基金有限公司乃以傘型基金形式組成 首域環球傘型基金有限公司 < 組織章程細則 > 規定, 首域環球傘型基金有限公司可發行不同類別的股份, 每類股份均代表各自在一項基金內的權益, 而基金乃由不同的投資項目組成的組合, 若某項基金的權益乃由超過一類股份代表, 則基金每類股份不得另設資產組合 經中央銀行事先批准, 首域環球傘型基金有限公司可不時增設其他基金 各項基金 1

2 均可發行不同類別的股份 增設任何股份類別須遵照中央銀行規定辦理 每項基金均須承擔各自的債務 本公司為一傘型基金, 各基金之間的責任已明確劃分, 根據愛爾蘭法律, 在整體上毋須向第三者負責 管理機構 ( 一 ) 事業名稱 : 首域投資 ( 香港 ) 有限公司 ( 二 ) 營業所在地 :Level 25, One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong ( 三 ) 負責人姓名 :Michael Stapleton ( 四 ) 公司簡介 : 1. 基金管理機構沿革 首域投資 ( 香港 ) 有限公司乃於 1987 年 12 月 22 日根據香港法律註冊成立, 隸屬澳洲聯邦銀行資產管理業務 Colonial First State Global Asset Management ( CFS GAM ) 的國際業務部門,CFS GAM 集團乃澳洲最大基金管理公司之一, 在愛丁堡 香港 倫敦 紐約 新加坡 雪梨等均設有投資辦事處 基金管理公司集團內有關之投資研究團隊在澳紐地區有 95 名, 在歐洲地區有 56 名, 在美國地區有 17 名, 亞洲地區有 34 名 2. 股東背景 首域投資 ( 香港 ) 有限公司係澳洲聯邦銀行集團百分之百持股之子公司, 該集團旗下包括 First State Investment Management (UK) Limited First State Investments (Singapore) 及 Colonial First State Managed Infrastructure Limited 等基金管理公司 澳洲聯邦銀行係一家國際性之金融服務公司, 澳洲聯邦銀行為澳洲證券交易所上市國際性金融服務公司, 並為澳洲規模最大的銀行之一, 該集團於 2018 年 12 月 31 日所管理資產總值達 6,880 億美元 3. 基金機構管理基金規模 CFS GAM 目前在全球擁有 202 位投資專才, 截至 2018 年 12 月 31 日止所管理資金總額超過 1,438 億美元 保管機構 ( 一 ) 事業名稱 :HSBC France, Dublin Branch ( 二 ) 營業所在地 :1 Grand Canal Square, Grand Canal Harbour, Dublin 2, Ireland ( 三 ) 負責人姓名 :Ciara O Sullivan ( 四 ) 公司簡介 : HSBC France 為 HSBC Holdings plc 的子公司, 其依法國法律成立之股份有限公司 ( 註冊編號為 RCS Paris), 註冊辦公室地址為 103, avenue des Champs-Elysées, Paris, France HSBC France 為總部位於巴黎之銀行機構, 作為單一監理機制一環, 受歐洲中央銀行 (ECB) 監督, 法國審慎監管和解決局 (ACPR) 為其法國之國家主管機關, 而就有關金融工具或金融市場的活動受到法國金融市場管理局 (AMF) 的監督 此外, HSBC France 向法國金融中介機構登記組織 (Organisme pour le Registre unique des Intermédiaires en Assurance, banque et finance 登記為保險經紀商, 2

3 註冊號碼為 nr HSBC France, Dublin Branch 須遵守歐洲中央銀行 (ECB) 及愛爾蘭中央銀行 (CBI) 之當地監督 HSBC France 為向公司註冊處合法註冊之公司, 註冊號碼為 ;HSBC France, Dublin Branch 為於愛爾蘭依法成立之分支機構 截至 2019 年 3 月 11 日為止,HSBC France 之 Moody s 長期 / 優先順位信用評等為 Aa3,Moody s 短期信用評等為 P-1 總分銷機構 ( 註 : 首域環球基金並無總分銷機構, 謹列其公開說明書之經銷機構如下 ) ( 一 ) 事業名稱 :First State Investments (UK) Limited 首域投資 ( 香港 ) 有限公司及 First State Investments (Singapore) ( 二 ) 營業所在地 :Finsbury Circus House, 15 Finsbury Circus, London, EC2M 7EB, England (First State Investments (UK) Limited 倫敦辦事處 ) 23 St Andrew Square, Edinburgh, EH2 1BB, Scotland (First State Investments (UK) Limited 愛丁堡辦事處 ) Level 25, One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong ( 首域投資 ( 香港 ) 有限公司香港辦事處 ) 及 38 Beach Road, #06-11 South Beach Tower, Singapore (First State Investments (Singapore) 新加坡辦事處 ) ( 三 ) 負責人姓名 :Chris Turpin (First State Investments (UK) Limited) Michael Stapleton ( 首域投資 ( 香港 ) 有限公司 ) 及 Kate Dowling (First State Investments (HK) Limited) ( 四 ) 公司簡介 : 1. First State Investments (UK) Limited First State Investments (UK) Limited 於其註冊國之公司登記號碼為 , 與 First State Investment Management (UK) Limited First State Investments International Limited( 以下稱 First State Investments ) 均為澳洲聯邦銀行集團旗下之資產管理公司 Colonial First State Global Asset Management 之分支, 且為澳洲聯邦銀行集團 100% 控股之子公司 First State Investments 在股票以及固定收益方面提供專業級的資產管理服務, 在英國,First State Investments 的重點核心領域包括亞太以及全球新興市場股市 全球股市 房地產證券 基礎建設 全球資源以及最近引進的新興市場債券之能力 First State Investments 透過集合工具以及代表全球機構型投資人及批發型投資人之各別委任進行資產管理 2. 首域投資 ( 香港 ) 有限公司 首域投資 ( 香港 ) 有限公司係澳洲聯邦銀行集團百分之百持股之子公司, 該集團旗下包括 First State Investment Management (UK) Limited First State Investments (Singapore) 及 Colonial First State Managed Infrastructure Limited 等基金管理公司 澳洲聯邦銀行係一家國際性之金融服務公司, 澳洲聯邦銀行為澳洲證券交易所上市國際性金融服務公司, 並為澳洲規模最大的銀行之一, 該集團於 2018 年 6 月 30 日所管理資產總值達 7,040 億美元 首域投資 ( 香港 ) 有限公司乃於 1987 年 12 月 22 日根據香港法律註冊成立, 隸屬澳洲聯邦銀行資產管理業務 Colonial First State Global Asset Management ( CFS GAM ) 的國際業務部門,CFS GAM 集團乃澳洲最大基金管理公司之一, 愛丁堡 香港 倫敦 紐約 新加坡及雪梨等地均設有投資辦事 3

4 處 基金管理公司集團內有關之投資研究團隊在澳紐地區有 95 名, 在歐洲地區有 56 名, 在美國地區有 17 名, 亞洲地區有 34 名 3. First State Investments (Singapore) First State Investments (Singapore) 乃依據新加坡法律成立, 註冊地址為 38 Beach Road, #06-11 South Beach Tower, Singapore 該公司取得新加坡金融管理局核發之執照經營證券及基金管理業務 First State Investments (Singapore) 係澳洲聯邦銀行集團間接持股之子公司 該公司登記號碼為 D 其他相關機構 - 行政管理人及登記機構 ( 一 ) 事業名稱 :HSBC Securities Services (Ireland) DAC ( 二 ) 營業所在地 :1 Grand Canal Square, Grand Canal Harbour, Dublin 2, Ireland ( 三 ) 負責人姓名 :Tony McDonnell ( 四 ) 公司簡介 : HSBC Securities Services (Ireland) DAC 是根據愛爾蘭法例在 1991 年 11 月 29 日註冊成立的有限公司, 獲中央銀行認可, 為英格蘭及威爾斯註冊成立的公眾有限公司匯豐銀行的間接全部所有之子公司 HSBC Securities Services (Ireland) DAC 為諸如本公司的集體投資基金提供行政管理服務 關係人說明 首域投資 ( 香港 ) 有限公司為首域環球傘型基金有限公司股東之一, 而首域投資 ( 香港 ) 有限公司係澳洲聯邦銀行集團百分之百持股之子公司,First State Investments (Singapore) 及其間接持股母公司 First State Investments Managers (Asia) Ltd. First State Investments (UK) Limited 均為澳洲聯邦銀行集團旗下之資產管理公司 4

5 二 有關申購 買回及轉換境外基金之方式 ( 一 ) 最低申購金額 1. 投資人以自己名義申購境外基金 (1) 最低申購金額 : 第一類級別及第四類級別皆為美金 1,500 元 (2) 最低後續投資額 : 第一類級別及第四類級別皆為美金 1,000 元 (3) 最低持股金額 : 第一類級別及第四類級別皆為美金 1,500 元 2. 投資人同意以總代理人之名義申購 各類型基金每次最低申購金額為新臺幣 5 萬元 美金 1,500 元 ( 或等值外幣 ) 3. 投資人同意以銷售機構之名義申購 最低申購金額悉依各銷售機構之規定 ( 二 ) 價金給付方式 1. 非綜合帳戶 (1) 申購價金之給付方式及匯款帳號 若投資人以自己名義申購基金者 ( 目前暫不開放一般自然人直接向境外基金機構申購基金 ; 機構投資人於經總代理人同意後, 可透過總代理人申購境外基金 ), 投資人應自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 投資人應於交割截止日將申購價款匯入指定之專戶 相關匯款費用 ( 如手續費及匯費 ) 由投資人自行負擔 申購款為扣除所有銀行費用 其他費用及稅金後之淨額 匯款明細 美元 US Dollar / USD Correspondent Bank: HSBC Bank USA Inc. Swift: MRMDUS33 ABA Code: Beneficiary Bank: HSBC Bank Plc, London 8 Canada Square London E14 5HQ United Kingdom Swift: MIDLGB22 Sort Code: Bene Bank A/C Num: Beneficiary A/C Num: Beneficiary Name: HSSI FBO FSI House Collections Account USD IBAN: GB10MIDL 港幣 Hong Kong Dollar / HKD Correspondent Bank: Swift: Beneficiary Bank: HSBC, Hong Kong HSBCHKHH HSBC Bank Plc, London 5

6 8 Canada Square London E14 5HQ United Kingdom Swift: MIDLGB22 Sort Code: Bene Bank A/C Num: Beneficiary A/C Num: Beneficiary Name: HSSI FBO FSI House Collections Account HKD IBAN: GB13MIDL (2) 買回價金之返還方式 2. 綜合帳戶 首域投資 ( 香港 ) 有限公司一般將於交易日後的三至七個營業日內將買回款項匯至買回申請人指定之銀行帳戶 (1) 透過證券集中保管事業申購境外基金者 (A) 申購價金之給付方式及匯款帳戶 : 若投資人同意以總代理人名義 ( 目前暫不接受 ) 或銷售機構名義 ( 即綜合帳戶 ) 申購基金者, 投資人應於申購當日下午 3:00 前自行將申購款項 ( 含申購手續費 ) 依以下虛擬帳號方式匯臺灣證券集中保管股份有限公司 ( 下稱 集保公司 ) 指定之銀行專戶, 並將辦理匯款之水單證明影本提供總代理人或銷售機構辦理申購作業, 再由集保公司匯至基金管理公司於境外指定之帳戶辦理款項之收付 相關匯款費用 ( 如手續費及匯費 ) 由投資人自行負擔 若投資人至銷售機構辦理基金申購者, 投資人應依與銷售機構約定之匯款方式與時間內辦理轉帳或匯款, 並由銷售機構匯至基金管理公司於境外指定之帳戶辦理款項之支付 投資人透過總代理人或銷售機構以總代理人或銷售機構名義為投資人辦理申購 / 買回境外基金及受理基金配息時, 依集保公司辦理境外基金交易資訊傳輸暨款項收付作業配合事項之規定, 該公司將就申購 買回及配息款項中屬新臺幣部分, 與主要款項收付銀行就不同幣別分別議定單一匯率, 並辦理結匯作業 投資人透過集保綜合帳戶申購境外基金, 應以申購價款實際匯達日為申購日, 如以外幣支付申購款時, 可能因外幣轉帳程序無法於申請日完成申購 境外基金係以美元 / 歐元等外幣計價 / 交易, 國人如以新臺幣進行投資, 則於贖回時可能因匯率變動而須承擔匯兌風險 6

7 使用貨幣種類 臺幣 集保公司指定之銀行專戶 : 匯入銀行別匯款帳號匯入戶名 華南銀行復興分行 ( 銀行代碼 :008) 兆豐國際商業銀行台北復興分行 ( 銀行代碼 :017) 台新國際商業銀行建北分行 ( 銀行代碼 :812) 永豐商業銀行城內分行 ( 銀行代碼 :807) 中國信託商業銀行營業部 ( 銀行代碼 :822) 台北富邦銀行信義分行 ( 銀行代碼 :012) 第一商業銀行民權分行 ( 銀行代碼 :007) 自然人 :931+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :931+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :679+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :679+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :915+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :915+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :582+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :582+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :757+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :757+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :158+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :158+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :963+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :963+ 統一證號 (11 碼 ) 臺灣集中保管結算所股份有限公司 國泰世華商業銀行民權分行 ( 銀行代碼 :013) 自然人 :897+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :897+ 統一證號 (11 碼 ) 外幣 彰化銀行民生分行 ( 銀行代碼 :009) Hua Nan Commercial Bank Ltd.Fuhsing Branch,Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : HNBKTWTP127) Mega International Commercial Bank Co.,Ltd.Taipei Fusing Branch,Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : ICBCTWTP008) Taishin International Bank, Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : TSIBTWTP) 自然人 :918+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :918+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :931+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :931+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :679+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :679+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :915+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :915+ 統一證號 (11 碼 ) TAIWAN DEPOSITORY & CLEARING CORPORATION 7

8 Bank Sinopac ( 銀行代碼 : SINOTWTP) Chinatrust Commercial Bank, Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : CTCBTWTP) Taipei Fubon Commercial Bank Ltd, Taipei ( 銀行代碼 : TPBKTWTP715) First Commercial Bank, Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : FCBKTWTP) CATHAY UNITED BANK, MINCHUAN BRANCH, TAIPEI, TAIWAN ( 銀行代碼 : UWCBTWTP019) CHANG HWA COMMERCIAL BANK Min-Sheng Branch ( 銀行代碼 : CCBCTWTP523) (B) 買回價金之返還方式 : 自然人 :582+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :582+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :757+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :757+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :158+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :158+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :963+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :963+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :897+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :897+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :918+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :918+ 統一證號 (11 碼 ) 買回款項因須透過集保公司款項支付專戶再轉付買回申請人指定之銀行帳戶, 故買回交割日必須加計集保作業時間, 約當交易日後第七至十個營業日內集保公司匯款至申請人指定之銀行帳戶 (2) 透過特定金錢信託 / 證券商受託買賣外國有價證券申購境外基金者 (A) 申購價金之給付方式及匯款帳戶 : 若投資人至銷售機構 ( 透過特定金錢信託 / 證券商受託買賣外國有價證券 ) 辦理基金申購者, 投資人應依與銷售機構約定之匯款方式與時間內辦理轉帳或匯款, 相關匯款費用 ( 如手續費及匯費 ) 由投資人自行負擔, 之後由銷售機構匯至基金管理公司於境外指定之帳戶辦理款項之支付 投資人與信託業簽訂特定金錢信託契約或與證券商簽訂受託買賣外國有價證券契約投資境外基金者, 其結匯作業事請洽各信託業或證券商 (B) 買回價金之返還方式 : 買回款項因須透過銷售機構再轉付買回申請人指定之銀行帳戶, 故買回款項分派日期由銷售機構規定之 ( 三 ) 每營業日受理交易申請截止時間, 及對逾時申請文件之認定及處理方式 投資人須依以下總代理人與銷售機構收件截止時間前完成交易申請手續 8

9 1. 非綜合帳戶 : 投資人若至總代理人辦理交易境外基金時, 應於臺灣時間每營業日下午三時整前完成交易作業, 逾時申請文件則視為次一營業日之交易辦理 2. 綜合帳戶 : (1) 透過證券集中保管事業交易境外基金者 : (A) 申購 投資人應於申購當日下午 3:00 前自行將申購款項 ( 含申購手續費 ) 匯入集保公司指定之銀行專戶 若申購款項於申購日下午 3:00 後匯達款項至集保公司銀行專戶者, 則集保公司將於次一營業日辦理相關申購作業 (B) 買回及轉換 若投資人至銷售機構辦理基金交易者, 應依各銷售機構規定之交易截止時間前辦理 (2) 透過特定金錢信託 / 證券商受託買賣外國有價證券交易境外基金者 : 投資人若至總代理人指定之銷售機構辦理交易境外基金時, 應依各銷售機構規定之交易截止時間前辦理 總代理依據銷售契約約定之收件截止時間, 受理銷售機構之境外基金交易申請 若逾收件截止時間或非基金註冊地營業日交易者, 則視為次一營業日之交易辦理 投資人申購 買回及轉換基金交易時, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交易始生效 ( 四 ) 投資人申購匯款及支付買回款項應以客戶本人名義為之 9

10 ( ) ( 五 ) 申購 買回及轉換境外基金之作業流程 1. 申購之作業流程及所需日數 1. 銷售機構 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣外國有價證券證券經紀商 ) 申購下單 (T) 申購交易確認單 (T+1) 申購下單 (T) ( 以投資人名義申購者 ) 境外 申購款匯款 (T) 辦理申購 (T) 投資人 交易確認單 ( 註 ) 2. 國泰投顧 ( 總代理 ) 3. 銷售機構 申購輸入 (T) 申購單位數及金額分配查詢 (T+2) 申購輸入 (T) 集保公司 申購交易確認單 (T+1) 通知申購交易 (T) 國泰投顧 ( 總代理 ) 通知申購單位數及金額 (T+2) 下單 (T) 申購交易確認單 (T+1) 基金 機構 匯款 申購單位數及金額分配查詢 (T+2) 核帳 (T) 核帳 投資人往來銀行 申購款匯出 (T) 集保指定之款項收付銀行 申購款匯入專戶 (T+4) 境外基金存託機構 申購款匯出 (T) ( 以投資人名義申購者 ) 註 :1. 銷售機構提供予投資人交易確認單之所需日數, 依各銷售機構之規定 2. 淨值計算基準日 :T 10

11 2. 買回之作業流程及所需日數 1. 銷售機構 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣外國有價證券證券經紀商 ) 買回下單 (T) 買回交易確認單 (T+1) 買回下單 (T) ( 以投資人名義投資者 ) 境外 辦理買回 (T) 入帳通知 投資人 交易確認單 ( 註 ) 2. 國泰投顧 ( 總代理 ) 3. 銷售機構 買回輸入 (T) 買回金額及單位數分配查詢 (T+2) 買回輸入 (T) 買回金額及單位數分配查詢 (T+2) 集保公司 核帳 (T+3~7) 買回交易確認單 (T+1) 通知買回交易 (T) 國泰投顧 ( 總代理 ) 通知買回單位數及金額 (T+2) 下單 (T) 買回交易確認單 (T+1) 基金 機構 買回通知交易 投資人往來銀行 款項匯出至指定戶號 (T+3~10) 集保指定之款項收付銀行 款項匯出至指定戶號 (T+3~7) 境外基金存託機構 款項匯出至指定戶號 (T+3~7)( 以投資人名義投資者 ) 註.. 1. 銷售機構提供予投資人交易確認單之所需日數, 依各銷售機構之規定 2. 淨值計算基準日 :T 11

12 3. 轉換之作業流程及所需日數 1. 銷售機構 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣外國有價證券證券經紀商 ) 轉換下單 (T) 轉換交易確認單 (T+1) 轉換下單 (T) ( 以投資人名義投資者 ) 境外 辦理轉換 (T) 投資人 2. 國泰投顧 轉換輸入 (T) 轉換交易確認單 (T+1) 通知轉換交易 (T) 國泰投顧 ( 總代理 ) 下單 (T) 基金 機構 交易確認單 ( 註 ) 轉換金額及單位數分配查詢 (T+2) 轉換 3. 銷售機構輸入 (T) 轉換金額及單位數分配查詢 (T+2) 集保公司 通知轉換單位數及金額 (T+2) 轉換交易確認單 (T+1) 通知交易 境外基金存託機構 註.. 1. 銷售機構提供予投資人交易確認單之所需日數, 依各銷售機構之規定 2. 淨值計算基準日 :T 三 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 : ( 一 ) 境外基金之募集及銷售不成立時之退款作業流程及總代理人或銷售機構協助完成退款之責任 1. 基金管理公司 ( 或其總代理人 ) 保留由其酌情決定全部或部分拒絕投資人申購境外基金的權利 若募集或銷售不成立時, 總代理人或銷售機構將在募集期滿後或銷售日後一段合理期間內, 將其申購款項或其餘額以銀行轉帳方式無息轉入原付款帳戶退還投資人, 風險及相關可能招致之費用由投資人承擔 2. 基金管理公司保留權利在其認為任何募集或銷售交易可能對基金或其股份或單位持有人的利益造成不利影響時, 限制或拒絕進行該交易 若募集或銷售因此不成立時, 基金行政管理人將在不接受該申請後七個營業日內將申購款項或其餘額, 以銀行轉帳方式無息轉入原付款帳戶退還投資人, 費用及風險由投資人承擔 3. 上述募集或銷售不成立時, 基金管理公司應同時通知總代理人, 由總代理人或銷售機構協助完成退款之責任 ( 二 ) 境外基金機構 總代理人及銷售機構除不得請求報酬外, 為境外基金支付所生費用應由境外基金機構 總代理人及銷售機構各自負擔 12

13 四 總代理人與境外基金機構之權利 義務及責任 : ( 一 ) 投資人於申購 買回及轉換境外基金時及與投資人權益有關等事項, 總代理人之權利 義務與責任 : 1. 總代理人及其經理人或受僱人, 應以善良管理人之注意義務及忠實義務, 本誠實 信用原則, 代理境外基金募集及銷售 2. 就境外基金編製投資人須知 公開說明書中譯本及其他境外基金之資訊, 並以書 面或電子傳輸之方式將前述文件及最新公開說明書交付予銷售機構及投資人 3. 擔任境外基金機構在中華民國境內之訴訟及一切文件之送達代收人 4. 總代理人應負責與境外基金機構連絡, 提供投資人境外基金之相關發行及交易資 訊 5. 除法令另有規定外, 總代理人應將申購 買回或轉換境外基金之交易指示, 轉送 境外基金機構 6. 就不可歸責總代理人之情事, 總代理人應協助辦理投資人權益保護之相關事宜 7. 依法令申報 申請核准 公告及傳輸境外基金之特定事項 8. 總代理人如發現銷售機構代理境外基金之募集及銷售, 違反法令或逾越授權範圍 之情事, 應立即督促其改善, 並立即通知金管會 總代理人 銷售機構及其董事 監察人 經理人或受僱人因故意 過失或違反契約或法令規定, 致損害投資人之 權益者, 應負損害賠償責任 9. 總代理人如終止代理, 於轉由其他境外基金總代理人辦理前, 應協助投資人辦理 後續境外基金之買回 轉換或其他相關事宜 10. 境外基金公開說明書之更新或修正, 總代理人應將其中譯本於更新或修正後三日 內辦理公告 11. 境外基金之募集及銷售不成立時, 總代理人應依境外基金募集及銷售規定退款至 投資人指定之銀行帳戶 12. 投資人須知之更新或修正, 總代理人應於更新或修正後三日內辦理公告 13. 境外基金召開受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項, 總代 理人應即時公告並通知銷售機構 ; 總代理人以自己名義為投資人向境外基金機構 申購境外基金者, 對重大影響投資人權益之事項, 應即時通知其所屬之投資人, 並應彙整所屬投資人之意見通知境外基金機構 14. 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購 買回或轉換境外基金者, 應製作 並交付書面或電子檔案之交易確認書 對帳單或其他證明文件予投資人 15. 總代理人應協助銷售機構回答投資人有關境外基金之諮詢 16. 總代理人得自境外基金機構或其指定之機構取得募集或銷售境外基金之報酬 17. 總代理人應協助境外基金機構取得投資人身份核證所需資料 18. 其他依法令總代理人得享有之權利及應負之義務與責任 ( 二 ) 投資人於申購 買回及轉換境外基金時及與投資人權益有關等事項, 境外基金機構之權利 義務與責任 : 1. 依法令規定提供培訓計畫予總代理人辦理募集及銷售境外基金之人員 13

14 2. 境外基金有下列情事之一者, 境外基金機構應備妥相關文件, 於事實發生後即時 通知總代理人 : (1) 境外基金經其註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 (2) 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 (3) 境外基金管理機構受其主管機關處分 (4) 境外基金有暫停及恢復交易情事 (5) 其代理之境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 (6) 基金淨值計算錯誤達其註冊地主管機關所定之可容忍範圍以上者 (7) 其他重大影響投資人權益之事項 (8) 境外基金之移轉 合併或清算 (9) 調增基金管理機構或保管機構之報酬 (10) 變更基金管理機構或基金保管機構 (11) 變更基金名稱 (12) 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外基金管理辦法第 23 條規定不符者 (13) 變更基金投資標的與策略致基金種類變更者 (14) 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 (15) 其他經金管會規定應經核准之事項 3. 提供最新之公開說明書 年報 半年報 簡介等資料 4. 協助總代理人及銷售機構回答投資人有關基金之諮詢 5. 協助總代理人印製文宣及提供市場訊息服務 6. 就不可歸責總代理人之情事, 協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及 一切通知事項 7. 就總代理人依法令應申報 申請核准 公告及傳輸有關境外基金之特定事項, 提 供必要之協助, 包括但不限於依總代理人之要求提供必要文件 8. 境外基金機構應於投資人申購 買回或轉換境外基金時, 自行或委任總代理人製 作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人 9. 境外基金機構保留拒絕任何申購申請的最終權利, 境外基金機構根據信託契約有 權強制買回任何違反基金公開說明書所列限制而持有的基金單位 10. 境外基金機構保留要求獲得投資人身份核證所需資料的權利, 若投資人延遲出示 或沒有出示任何核證身份所需的資料, 境外基金機構或行政管理人可拒絕接受申 請及申購款項 11. 境外基金機構保留在其認為任何申購或轉換交易可能對子基金或其投資人的利益 造成不利影響時, 限制或拒絕進行該交易的權利 12. 其他依法令境外基金機構得享有之權利及應負之義務與責任 五 總代理人應提供之資訊服務事項 : ( 一 ) 境外基金經申請核准或申報生效後應於二日內公告募集及銷售境外基金之相關資訊 14

15 ( 二 ) 每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值 ( 三 ) 更新或修正投資人須知 公開說明書中譯本後三日內辦理公告 ( 四 ) 即時公告境外基金年度財務報告併同其中文簡譯本 基金註冊地規定應編具半年度財務報告者, 亦同 ( 五 ) 即時公告境外基金召開年度受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項 ( 六 ) 總代理人就下列事項, 應於事實發生日起三日內公告 : 外國發行人因所屬國法令規章變更, 致對投資人或基金之營運有重大影響 1 境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 2 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 3 境外基金經金管會撤銷者 4 境外基金管理機構受其主管機關處分 5 境外基金有暫停及恢復交易情事 6 境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 7 境外基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議 8 總代理人發生財務或業務重大變化 9 所代理之境外指數股票型基金發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響或經註冊地主管機關核准更換標的指數者 10 基金淨值計算錯誤達其註冊地主管機關所定之可容忍範圍以上者 11 其他重大影響投資人權益之事項 ( 七 ) 總代理人就下列事項, 應事先送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查核准並於三日內公告 : 1 銷售機構之變動情形 2 參與證券商之變動情形 3 所代理之境外基金於國內募集銷售之級別有新增 暫停 恢復或註銷情事 ( 八 ) 境外基金有下列情事之一者, 總代理人應經金管會核准並於事實發生日起三日內辦理公告 : 1 基金之移轉 合併或清算 2 調增基金管理機構或保管機構之報酬 3 終止該基金在國內募集及銷售 4 變更基金管理機構或保管機構 5 變更基金名稱 6 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外 15

16 基金管理辦法第 23 條規定不符者 7 變更基金之投資標的與策略, 致基金種類變更者 8 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 9 其他經金管會規定應經核准之事項 ( 九 ) 總代理人之變更或終止應經金管會核准並於二日內辦理公告及通知投資人 六 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 : ( 一 ) 境外基金機構對境外基金與投資人發生爭議之處理方式及管轄法院 投資人與境外基金機構發生任何爭議, 得向其所屬銷售機構或總代理人提出申訴, 如投資人係向其所屬銷售機構提出申訴, 銷售機構應整理相關資料通知總代理人, 總代理人於接獲申訴後應立即暸解相關爭議, 如有必要得連絡銷售機構或境外基金機構協助處理 如投資人對總代理人之回覆仍有疑慮, 總代理人應立即將結果轉知境外基金機構, 並協助投資人與境外基金機構進行溝通協商, 如協商不成而有與境外基金機構進行國外仲裁或訴訟之必要, 所屬銷售機構及總代理人將盡力協助之 依公開說明書及相關契約之規定, 如與境外基金機構有進行訴訟之必要, 應以臺北市為仲裁地或以臺灣臺北地方法院為第一審管轄法院 相關流程得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定為之 ( 二 ) 總代理人依境外基金管理辦法第十一條擔任境外基金機構在中華民國境內之訴訟及一切文件之送達代收人, 投資人或其他利害關係人就其與境外基金機構欲送達境外基金機構之文件, 得送達總代理人 ( 地址 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ), 俾轉交境外基金機構 ( 三 ) 就不可歸責總代理人或銷售機構之情事, 總代理人或銷售機構應協助辦理投資人權益保護之相關事宜 : 1. 投資人與總代理人或銷售機構發生任何爭議事件, 得依照本投資人須知協助投資 人權益之保護方式之規定進行申訴 2. 投資人與境外基金機構發生任何爭議事件, 得依照本投資人須知協助投資人權益 之保護方式之規定進行申訴 3. 總代理人或銷售機構將針對具體個案, 指派專人及單一連絡窗口協助投資人處理 相關事宜 4. 依具體個案及實際需求, 安排翻譯或其他專業人員協助投資人理解相關文件或處 理其他相關事宜 5. 總代理人或銷售機構如無法繼續辦理境外基金業務時, 將依法令協助投資人辦理 後續境外基金買回 轉換或其他相關事宜 6. 總代理人及銷售機構就境外基金機構欲傳達或通知投資人之重大影響投資人權益 之事項, 即時通知投資人, 並彙整意見通知境外基金機構或經總代理人轉送境外 基金機構 7. 依具體個案, 提供投資人相關交易之書面或電子檔案之交易確認書或對帳單相關 16

17 細節供查詢 8. 其他總代理人或銷售機構依具體個案及需求得協助投資人之相關事宜 七 協助投資人權益之保護方式 : ( 一 ) 投資人與總代理人或銷售機構發生爭議 訴訟之處理方式 投資人提出反應 投資人提出反應 銷售機構 銷售機構或境外基金機構 通知總代理人 如有必要應通知銷售機構或境外基金機構協助處理 總代理人 滿意 結束 協助處理 投資人仍有疑慮 協助處理 進行協商 滿意 結束 協商不成立 協助處理 提起國內仲裁或訴訟, 向金管會或金管會指定之機構申訴, 或依證券投資人及期貨交易人保護法之規定向保護中心申請調處, 或依金融消費者保護法之規定向評議中心申請評議 17

18 ( 二 ) 投資人與境外基金機構發生爭議 國外訴訟之處理方式 ( 請以繪製流程圖方式說明 ) 投資人提出反應 投資人提出反應 銷售機構 通知總代理人 立即通知 總代理人 滿意 結束 境外基金機構 協助處理 投資人仍有疑慮 協助處理 立即將結果轉知境外基金機構, 並協助投資人與境外基金機構進行溝通協商 滿意 結束 協商不成立 總代理協助投資人與境外基金機構進行仲裁或訴訟, 向金管會或金管會指定之機構申訴, 或依證券投資人及期貨交易人保護法之規定向保護中心申請調處, 或依金融消費者保護法之規定向評議中心申請評議 18

19 ( 三 ) 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列方式尋求協助 : 1. 向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 投資人得依境外基金管理辦法第 56 條之規定, 向金融監督管理委員會證券期貨局 或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 其聯絡方式如下 : 金融監督管理委員會證券期貨局地址 : 臺北市大安區 106 新生南路一段 85 號電話 :(02) ;(02) 網址 : 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會地址 : 臺北市中山區 104 長春路 145 號 3 樓電話 :(02) 網址 : 電子郵件 : cservice@sitca.org.tw 2. 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 投資人得依境外基金管理辦法第 56 條及證券投資人及期貨交易人保護法第 22 條 之規定, 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 投資人應依相關程序提 出調處申請書並按相對人人數提出繕本, 如投資人委任代理人為之者, 應出具委 任書狀 投資人得連結至證券投資人及期貨交易人保護中心網站取得相關資訊, 其聯絡方式如下 : 證券投資人及期貨交易人保護中心地址 : 臺北市松山區 105 民權東路三段 178 號 12 樓投資人服務專線 :(02) 網址 : 電子郵件 : sfipc@sfipc.org.tw 3. 向財團法人金融消費評議中心申請評議 投資人得依金融消費者保護法第 13 條之規定, 向財團法人金融消費評議中心提出 申請評議, 其聯絡方式如下 : 財團法人金融消費評議中心地址 : 臺北市中正區 100 忠孝西路一段 4 號 17 樓 ( 崇聖大樓 ) 電話 : ;(02) 傳真 :(02) 網址 : 19

20 八 說明交付表彰投資人權益之憑證種類 : 基金之股份或單位係以無實體憑證方式發行, 基金管理公司 總代理人或指定之銷售機構將依以下投資人類別交付相關表彰投資人權益之交易確認書或對帳單予投資人 ( 一 ) 投資人以自己名義申購境外基金者 基金管理公司應於投資人申購 買回或轉換境外基金時, 自行或委任總代理人製作書面或電子檔案之交易確認書或對帳單, 並以傳真或郵寄方式交付予投資人 ( 二 ) 投資人同意以總代理人或銷售機構名義申購境外基金者 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購 買回或轉換境外基金者, 應製作書面或電子檔案之交易確認書 對帳單或其他證明文件, 並以傳真或郵寄方式交付予投資人 ( 三 ) 交易確認書或對帳單補發方式 投資人若欲申請境外基金交易確認書或對帳單之補發作業, 應向總代理人或銷售機構提出書面申請, 進行補發作業 九 其他經主管機關規定之事項 : ( 一 ) 依據金融消費者保護法第十條規定, 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約前, 應向金融消費者充分說明該金融商品 服務及契約之重要內容, 充分揭露其風險 ( 二 ) 依金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法第五條, 金融服務業應依各類金融商品或服務之特性向金融消費者說明之重要內容如下 : 1. 金融消費者對該金融商品或服務之權利行使 變更 解除及終止之方式及限制 : 請參閱本投資人須知 第二部份 : 一般資訊 之 二 有關申購 買回及轉換境外基金之方式 及 三 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 等章節 2. 金融服務業對該金融商品或服務之重要權利 義務及責任 : 請參閱本投資人須知 第二部份 : 一般資訊 之 四 總代理人與境外基金機構之權利 義務及責任 五 總代理人應提供之資訊服務事項 六 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 及 七 協助投資人權益之保護方式 等章節 3. 金融消費者應負擔之費用及違約金, 包括收取時點 計算及收取方式 : 請參閱本投資人須知 第一部份 : 基金專屬資訊 之 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 及 第二部份 : 一般資訊 之 三 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 等章節 4. 金融商品或服務有無受存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之保障 : 無 另根據首域環球傘型基金有限公司公開說明書之 解散 章節, 基金除非根據 組織章程細則及大綱 進行清算, 否則可無限期繼續經營, 詳情請見公開說明書 5. 因金融服務業所提供之金融商品或服務所生紛爭之處理及申訴之管道 : 20

21 (1) 受益人得先向總代理人或銷售機構申訴 總代理人客服電話 :(02) 地址 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 (2) 受益人不接受前項申訴處理結果或總代理及銷售機構未於三十日內處理時, 受益人得在六十日內向爭議處理機構申請評議 詳情請參閱本投資人須知 第二部份 : 一般資訊 之 六 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 及 七 協助投資人權益之保護方式 等章節 6. 其他法令就各該金融商品或服務所定應定期或不定期報告之事項及其他應說明之事項 : 請參閱本投資人須知 第一部份 : 基金專屬部份 之 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 及 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 ; 本投資人須知 第二部份 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 ( 三 ) 依金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法第六條, 金融服務業提供之金融商品或服務屬投資型商品或服務者, 應向金融消費者揭露可能涉及之風險資訊, 其中投資風險應包含最大可能損失 商品所涉匯率風險 : 請參閱本投資人須知 第一部份 : 基金專屬資訊 ; 投資各子基金於極端情況下或許有投資本金全部減損之情況 ( 四 ) 基金清算標準與程序之說明 基金清算標準 : 除非根據 組織章程細則及大綱 進行清算, 否則本公司可無限期繼續經營 本公司董事在下列情況下可書面通知基金存託機構終止任何基金的運作 : 1. 任何時候某項基金的資產淨值低於董事所釐定的款額 ( 現為 10,000,000 美元 ); 或 2. 有關基金不再獲認可或不再獲正式認可 ; 或 3. 當局通過任何法例令有關基金變成違法, 或董事認為有關基金的繼續運作並不可行亦不適宜 若所有基金的資產淨值總額少於 25,000,000 美元, 則董事可終止所有基金的運作 若須終止某項基金, 本公司董事將會向該基金的股東發出終止通知, 該通知將訂明終止生效之日, 生效日期與發出通知日期相距時間由本公司董事全權決定 如買回股份會導致股東數目少於三位或少於法律所規定的其他下限, 或買回股份會導致本公司的已發行股本少於本公司根據適用法律而必須維持的最低數額, 本公司可延後買回最低數目的股份, 以確保符合適用法律的規定, 直至本公司清算 或直至本公司發行足夠股份以確保可進行買回為止 本公司可按其認為公平合理 並經基金存託機構批准的方式選擇押後買回的股份 請參閱中文公開說明書 解散 章節關於 本公司的存在期限 之說明 基金清算程序 : 本公司基金清算時, 清算人須將各基金的資產變現, 並須 ( 在清還債權人的索賠款額後 ) 向股東繳付一筆盡可能相當於股東所持股份資產淨值的款額 可供向股東作出分派的資產須按以下次序運用 : 21

22 1. 首先, 以該類股份基本貨幣或清算人所選擇任何其他貨幣向每項基金每類股份股東支付一筆款項, 款額盡量相等於 ( 按清算人所合理決定的匯率計算 ) 該等股東各自於清算開始當日所持該類股份的資產淨值 ; 惟有關基金必須有足夠資產可供支付該筆款項 若有關基金的資產並不足以就任何類別股份付款, 則須從本公司未被納入任何基金的資產作追討 ; 2. 之後, 從前項所述追討後剩下未被納入任何基金的資產中, 向認購人股份持有人繳付不多於已繳股份的款額 若上述資產不足以用作悉數支付款項, 不得從已納入任何基金的資產作出追討 ; 3. 向股東分派有關基金的剩餘資產, 分派乃根據股東所持股份數目按比例支付 ; 及 4. 向股東分派當時剩餘且未被納入任何基金的資產, 分派乃按每項基金的價值 每項基金中每一類別的價值以及每股資產淨值支付 本基金清算時, 該清算人經股東批准後, 可酌情將首域環球傘型基金有限公司的全部或部份資產以實物形式向本基金股東分發 請參閱中文版公開說明書 解散 章節關於 清算 之說明 ( 五 ) 反稀釋調整 : 於基金出現認購淨額的交易日收取 計入每股資產淨值並包括在認購價內 此項收費反映基金接獲股份認購申請後增購組合證券而承擔的開支 ; 或於基金出現買回淨額的交易日收取 從每股資產淨值扣除並已在買回價內反映 此項收費反映基金組合證券以應付買回指令而承擔的開支 此項收費無論如何均不得超過認購款項或買回款項 ( 視情況而定 ) 的 2%, 兩種情況下有關收費均會付予基金或由基金保留以應付開支 ( 視情況而定 ), 以免除買賣基金相關投資的一般成本如買賣差價 買賣收費 費用及稅項 反稀釋調整係納入基金之價格內 基金各類股份之價格將分別計算, 惟任何稀釋調整將依比例同等地影響各類股份之價格 如有執行反稀釋調整, 該調整將適用於該交易日所有之申購及買回 反稀釋調整亦可稱為擺動定價調整 請參閱中文版公開說明書 購入 出售及轉讓股份 章節關於 購入股份 贖回股份 及 附錄六 - 釋義 關於 反稀釋調整 之相關資訊 ( 六 ) 短線交易 : 投資人應為中長期投資目的而購入股份 若任何客戶買賣過於頻繁又或僅為短線買賣 ( 而非投資 ) 目的而進行交易, 基金發行機構之董事保留權利, 可拒絕受理該等客戶其後提出的申購指示 ( 七 ) 擇時交易 依據公開說明書, 境外基金發行機構董事可基於合理原因而拒絕受理新認購申請或 22

23 將投資從某項基金轉換為另一項基金 若董事認為某投資者或有意投資人士乃從事或有意從事擇時交易活動, 更可行使該項權利 ( 八 ) 暫停計算資產淨值 境外基金發行機構董事在下列情況下, 可暫停計算基金股份的資產淨值 銷售股份及暫停贖回基金股份, 或暫時中止股東要求贖回或交換任何類別股份的權利 : 1. 如某項基金的大部份投資項目乃在某一主要市場或證券交易所掛牌 上市或買賣, 而該市場或證券交易所在公眾假期以外的日子停市, 或該段期間內交易受到限制或暫停 ; 2. 由於政治 經濟 軍事或金融方面的事故, 或超出董事控制 責任及權力範圍以外的事故, 有關基金投資項目的出售或評價將嚴重損害股東的利益, 或境外基金發行機構董事認為在上述事故下, 無法公正計算每股資產淨值 ; 3. 用以確定基金投資項目價格的通訊工具出現故障, 或因任何原因以致無法即時準確確定有關基金任何資產當時在任何市場或證券交易所的價格 ; 4. 基金無法調動款項以應付投資人贖回股份, 或境外基金發行機構董事認為無法按正常價格或正常匯率調撥資金以應付資產的收購或變賣或支付贖回款項 中央銀行為保障股東或公眾人士的利益, 亦可要求暫停贖回任何基金的股份 ; 或已向股東發出通知以召開股東大會, 以考慮有關結束境外基金發行機構或某項基金的建議 愛爾蘭中央銀行為保障股東的利益, 亦可要求暫停贖回任何基金的股份 ( 九 ) 稅務資訊之揭露 首域環球傘型基金將被要求識別任何股東是否為美國稅法所訂 特定美國人士 或含有一個或多個特定美國人士為 實質美國所有人 之非美國主體, 並可能被要求向相關稅務機關揭露如標題 稅務資訊揭露 一節所訂包含身分 持股價值 向該等人士支付等資訊 首域環球傘型基金亦可能被要求預扣如 預扣及扣除款項 一節所訂支付予該人士之可預扣款項 除部分例外情形外, 該 特定美國人士 一般將包含 (a) 美國公民或居民之個人 ;(b) 位於或依美國法或任何州法 ( 包括哥倫比亞特區 ) 組織之合夥或法人 ( 包括任何依美國稅務目的而視為合夥或法人之主體, 例如有限責任公司 );(c) 不論其來源, 房地產之收益需繳納美國稅賦者 ; 及 (d) 任何信託符合 (i) 美國境內法院可對信託管理進行主要監督及 (ii) 一個或多個美國人士有權控制信託之所有實質決定者 個人身份根據美國稅及證券法下之地位可能相當複雜, 首域環球傘型基金謹建議未確切知悉其依美國法之個人身份應於申購股份前尋求相關建議 首域環球傘型基金 基金存託機構及 / 或行政管理人將要求股東提供任何與稅務地位 身分或居住地有關之資訊, 以符合揭露之要求, 股東亦將被要求授權首域環球傘型基金 基金存託機構及 / 或行政管理人或其他相關人員可向稅務機關自動揭露上揭資訊, 並通知首域環球傘型基金 基金存託機構及 / 或行政管理人有關其先前向首域環球傘型基金 基金存託機構及 / 或行政管理人提供上揭資訊之任何更新資料 23

24 首域環球傘型基金將依當地法律及法令向當地稅務機關報告相關股東之個人及付款資訊 首域環球傘型基金將依當地法律及法令或與其他管轄地稅務機關之契約義務, 向其他管轄地稅務機關 ( 例如 : 美國稅務局 ) 報告相關股東之個人及付款資訊 投資人可參閱公開說明書 重要資料 章節及 稅務 章節有關 歐盟儲蓄稅指令 之相關資訊 ( 十 ) 配息政策 除公開說明書附錄二所列配息股份類別外, 首域環球傘型基金董事不擬宣派或派發任何股息 每月應計股息一般須於每月月底支付 如有配息, 有關股息乃就截至每年 6 月 30 日及 12 月 31 日的半年期間累計, 並通常於每年 8 月及 2 月底分配 若股息乃就截至每年 3 月 31 日 6 月 30 日 9 月 30 日及 12 月 31 日的季度期間累計, 則通常於每年 2 月 5 月 8 月與 11 月底分配 無論如何, 所有股息均會在宣派日期起計四個月內配付 有關每項基金分配政策及次數的詳情載於公開說明書附錄二 基金可自其收入淨額 ( 包括利息及股息 ) 另加投資項目出售 股值所得的已實現及未實現利潤及其他款項, 再減去已實現及未實現虧損 ( 包括費用及開支 ) 中撥付股息 另應注意, 首域全球基建基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 之投資管理費及營運開支將 100% 自本基金之資本中支付 從資本收取該等費用旨在尋求增加可分配收益之金額, 但此方式可能犧牲未來資本增值的潛力 此會導致股東投資的資本價值下降 因此, 股東在贖回投資時可能無法悉數收回投資的款項 謹請注意, 除股東另外提出書面要求外, 上述基金的第一類 ( 配息型 ) 股份, 配息將再投資於本基金中 於英國稅務下, 再投資的款項仍視為收益處理 投資人可參閱公開說明書 股份特色 章節之 股息政策 及 每月配息股份類別, 以及附錄二之相關資訊 ( 十一 ) 洗錢防制機制 在行政管理人所屬司法管轄區內實施的各項針對洗錢措施將會要求對申請人的身份及資金來源詳加核對 視每一申請情況而定, 如 (i) 申請人透過在認可金融機構以其名義開立的帳戶支付有關款項, 或 (ii) 透過認可中介人士提出申請, 則無須對資金來源進行詳細核對 但只有上述金融機構或中介人士的所屬國家或地區獲愛爾蘭認為已制訂相當反洗錢活動法規, 申請人才可獲豁免核對程序 行政管理人保留權利, 可為核對申請人身份 地址 款項來源及若干其他資料又或根據歐盟儲蓄稅務指令的規定而索取所需資料 如申請人延遲提交或未能提交用於核對身份的任何所需資料, 則行政管理人或本公司可拒絕接受有關申請及所有認購款項 每名股份申請人明白及同意, 若申請人因其未有提交行政管理人 經銷商及本公司要求的資料及文件以致其申請或股份贖回要求未獲行政管理人 經銷商及本公司處理而蒙受任何損失, 行政管理人 經銷商及本公司可獲得補償保障, 免受影響 在愛爾蘭洗錢防治條例容許情況下, 若申請不獲受理, 認購款項將會退還 24

25 任何股東若未能提交行政管理人就防止洗錢的所需資料, 則本公司將暫停向該名股東發放任何贖回款項, 直至獲提供尚欠資料為止 投資人可參閱公開說明書 購入 出售及轉換股份 章節之相關資訊 25

24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司

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香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 )GEM 的特色 GEM 的定位, 乃為中小型公司提供一個上市的市場, 此等公司相比起其他在主板上市的公司帶有較高投資風險 有意投資的人士應了解投資於該等公司的潛在風險, 並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定 由於 GEM 上市公司普遍為中小型公司, 在 GEM KING FORCE GROUP HOLDINGS LIMITED 冠輝集團控股有限公司 ( 股份代號 :08315) 截至二零一八年三月三十一日止年度的年度業績公佈 本公司 董事 董事會 聯交所 GEM GEM www.hkexnews.hk www.kingforce.com.hk 冠輝集團控股有限公司 陳運逴 GEMGEM www.hkexnews.hk www.kingforce.com.hk

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概要 % 945, , % 852, , % 308, , % 102,638 69, % * 60,589 36, % EBITDA 127,262 71, % ** 138,7 概要 % 945,595 686,539 37.7% 852,382 594,739 43.3% 308,448 207,408 48.7% 102,638 69,015 48.7% * 60,589 36,557 65.7% EBITDA 127,262 71,081 79.0% ** 138,740 82,314 68.5% * ** EBITDA % 2,700,781 2,372,623 13.8%

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季刊 2016 年04 月 第 29 期 公益勸募專案-弱勢族群與老人關懷 (勸募核准字號:衛部救字第105136720號) 發行人 / 郭守仁 總編輯 / 周賢彰 執行編輯 / 詹麗珠 地址 / 彰化市博愛街 彰化市博愛街53 53 巷 85 號 電子信箱 //D9098@cch.org.tw D9098@cch.org.tw (1) (2) (3) (4) (5)勸募捐款專戶 銀行代號 兆豐銀行 南彰化分行(總代號017

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存 / 匯款繳費 : (1) 依據法令, 外幣壽險保單以自行繳費管道繳付保險費者, 僅接受以匯款方式繳費 匯款人僅限以保單關係人 ( 要保人 被保險人或受益人 ) 依下列方式交付保費 : 以新台幣結購外幣, 存入或匯入本公司指定銀行之外匯存款戶 由要保人 被保險人或受益人之外匯存款戶, 匯入本公司指 存 / 匯款繳費 : (1) 依據法令, 外幣壽險保單以自行繳費管道繳付保險費者, 僅接受以匯款方式繳費 匯款人僅限以保單關係人 ( 要保人 被保險人或受益人 ) 依下列方式交付保費 : 以新台幣結購外幣, 存入或匯入本公司指定銀行之外匯存款戶 由要保人 被保險人或受益人之外匯存款戶, 匯入本公司指定銀行之外匯存款戶 以外幣現鈔, 存入或匯入本公司指定銀行之外匯存款戶 (2) 全額匯出 : 應繳保費金額須全額到達本公司指定銀行之外匯存款戶

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