投資人須知-第二部分(一般資訊)

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1 第二部分 : 一般資訊 1

2 貝萊德策略基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 貝萊德證券投資信託股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 台北市信義區松仁路 100 號 28 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 李豪 ( 四 ) 公司簡介 : 1. 貝萊德投資顧問股份有限公司 ( 下稱 貝萊德投顧 ) 與貝萊德證券投資信託股份有限公司 ( 下稱 貝萊德投信 ) 經行政院金融監督管理委員會 ( 下稱 金管會 ) 以民國 ( 下同 )99 年 12 月 16 日金管證投字第 號函核准合併, 而貝萊德投顧為合併後之消滅公司, 前揭二公司之合併基準日為 100 年 1 月 21 日 2. 貝萊德投信 ( 原犇華證券投資信託股份有限公司 ) 係成立於 88 年 1 月, 因股東結構改變, 於民國 99 年 9 月 15 日獲金管會核准並於 99 年 10 月 5 日正式更名為 貝萊德證券投資信託股份有限公司 貝萊德投信原已發展證券投資信託基金業務, 故係強調貝萊德集團深耕台灣與亞洲之願景, 再加上原貝萊德投顧在市場上建立之知名度及原行銷團隊高度之合作默契與已成形之貝萊德全球系列基金行銷模式, 將同時發展貝萊德之證券投資信託基金 貝萊德全球系列基金及貝萊德策略系列基金之服務 3. 主要營業項目為證券投資信託業, 全權委託投資業務及證券投資顧問業 境外基金發行機構 ( 一 ) 事業名稱 : 貝萊德策略基金 ( 二 ) 營業所在地 :49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg ( 三 ) 負責人姓名 :Paul Freeman ( 董事會主席 ) ( 四 ) 基金公司簡介 : 貝萊德策略基金 ( 以下稱 本公司 ) 為根據盧森堡大公國法律成立為開放式可變資本投資公司 (société d investissement à capital variable) 的股份有限公司 (société anonyme) 本公司已於二零零七年五月二日成立, 在盧森堡商業及公司註冊處編號為 B 本公司已獲盧森堡金融業監管委員會 ( 金監會 ) 認可為依不時修訂的二零一零年十二月十七日法例第 I 部分條文規定的可轉讓證券集體投資計劃, 並根據該法例受監管 2

3 管理機構 ( 一 ) 事業名稱 : 貝萊德 ( 盧森堡 ) 公司 (BlackRock (Luxembourg) S.A.) ( 二 ) 營業所在地 : 35 A, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg ( 三 ) 負責人姓名 : 董事長 Francine Keiser 董事 Graham Bamping Joanne Fitzgerald Adrian Lawrence Geoffrey Radcliffe Leon Schwab Joanne Fitzgerald Adrian Lawrence Geoffrey Radcliffe 及 Leon Schwab 均為 BlackRock Group( 管理公司 投資顧問及主要分銷商均為旗下所屬公司 ) 的員工 Graham Bamping 是 BlackRock Group 的前員工 Francine Keiser 為獨立非執行董事長 ( 四 ) 公司簡介 : 貝萊德 ( 盧森堡 ) 公司 (BlackRock (Luxembourg) S.A.) 係受盧森堡金融業監管委員會 (the Commission de Surveillance du Secteur Financier) 規管, 並隸屬於 BlackRock 集團 該公司成立於 1988 年 3 月 30 日, 設址於 35 A, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg 該公司名稱原為 Merrill Lynch Investment Managers (Luxembourg) S.A., 自 2006 年起, 更名為貝萊德 ( 盧森堡 ) 公司 (BlackRock (Luxembourg) S.A.) 截至 2017 年 12 月 31 日止, 其所管理資產規模為 1560 億歐元 管理公司已獲金監會認可, 可按照二零一零年法例第十五章管理本公司的業務和事務 保管機構 ( 一 ) 事業名稱 : State Street Bank Luxembourg S.C.A. ( 二 ) 營業所在地 : 49, avenue J.F. Kennedy L-1855 Luxembourg ( 三 ) 負責人姓名 : Joseph L Hooley ( 董事 ) Kennett Farrar Burnes ( 董事 ) Richard P Sergel ( 董事 ) Gregory L Summe ( 董事 ) 3

4 Ronald P O'Hanley ( 董事 ) S Sara Mathew ( 董事 ) William C Freda ( 董事 ) Patrick De Saint-Aignan Dame Dame Amelia Fawcett ( 董事 ) Lynn A Dugle ( 董事 ) William L Meaney ( 董事 ) Sean P O'Sullivan ( 四 ) 公司簡介 :State Street Bank Luxembourg S.C.A. 為 1990 年註冊成立的有限責任公司, 擁有 6,500 萬歐元之已發行及完全繳納之股本 最終控股公司為在美國麻薩諸塞州波士頓註冊成立的 State Street Corporation 存託機構及基金會計的主要業務係提供保管及投資管理服務 信用評等資訊如下 : 資料日期 / 來源 :2019 年 7 月 26 日 / State Street 官方網站 基金總分銷機構 ( 一 ) 事業名稱 :BlackRock Investment Management (UK) Limited ( 二 ) 營業所在地 :12 Throgmorton Avenue, London EC2N 2DL, UK ( 三 ) 負責人姓名 : D J Blumer ( 董事 ) N J Charrington ( 董事 ) E J de Freitas ( 董事 ) J E Fishwick ( 董事 ) N C D Hall ( 董事 ) P M Olson ( 董事 ) 4

5 C R Thomson ( 董事 ) R M Webb ( 董事 ) M A Young ( 董事 ) ( 四 ) 公司簡介 : 1. 公司沿革 BlackRock Investment Management (UK) Limited 係於 1986 年 5 月 16 日在英格蘭註冊成立為無存續期間的有限責任公司, 隸屬於 BlackRock 集團 管理機構已就提供銷售 推廣及行銷服務與 BlackRock Investment Management (UK) Limited 訂立協議 BlackRock Investment Management (UK) Limited 受英國金融市場行為監管局 (Financial Conduct Authority) 監管 2. 公司之股東背景 BlackRock Investment Management (UK) Limited 隸屬於美商 BlackRock 集團 美商 Black Rock 集團, 成立於 1988 年, 為全球客戶提供投資管理, 風險管理及諮詢服務, 具有領先地位, 其最終控股公司為 BlackRock, Inc. (NYSE: BLK)( 以下簡稱 BlackRock ) BlackRock 是全球最大的公開上市之資產管理公司, 截至 2019 年 6 月 30 日管理約 6.84 兆美金的資產 BlackRock 的服務對象涵蓋了個人及法人客戶, 提供全系列的股票 固定收益證券 現金管理以及其他投資商品之服務 BlackRock 不從事會與客戶利益相衝突之自營交易行為 關係人說明總代理人 境外基金管理機構與境外基金總分銷機構均隸屬於貝萊德集團, 其最終母公司均為 BlackRock, Inc. 二 有關申購 買回及轉換境外基金之方式 : 基金申購 ( 一 ) 最低首次申購金額基金 A 股份類別的最低首次認購額為 USD5,000 或有關交易貨幣的等值約數 增加基金 A 股份類別現有持股量的最低款額為 USD1,000 或等值約數 但此等金額可依各銷售機構之決定而調整 ( 二 ) 價金給付方式 1. 非綜合帳戶 : 僅法人投資人 ( 如組合型基金 投資型保單等客戶 ) 得以自己名義申購基金 若以投資人自己名義申購基金者, 投資人應自行向境外基金機構於指定之帳戶辦理款項之收付 投資人應於申購三個交易日內往來銀行營業時間內 ( 依匯款銀行之截止時間而定 ), 將申購款項 ( 含申購手續費 ) 匯出至以下帳戶, 相關匯款費用 ( 如手續費及匯費 ) 由投資人自行負擔 銀行資料 美元 : 5

6 JP Morgan Chase New York SWIFT 代號 :CHASUS33 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Limited 帳戶號碼 : , CHIPS UID ABA 號碼 : 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱及申請人名稱 歐元 : JP Morgan Frankfurt SWIFT 代號 :CHASDEFX, BLZ 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Limited 帳戶號碼 :(IBAN) DE ( 之前 ) 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱及申請人名稱 英鎊 : JP Morgan London SWIFT 代號 :CHASGB2L, 分類編碼 : 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Limited 帳戶號碼 :(IBAN) GB07CHAS ( 之前 ) 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱及申請人名稱 澳元..祈付 ANZ National Bank Limited Sydney SWIFT 代號 :ANZBAU3M 收款人 :JP Morgan Bank London SWIFT 代號 :CHASGB2L 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Ltd 帳戶號碼 :(IBAN) GB56CHAS 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱及申請人名稱 注意 : 一般交易條款適用於澳元計價股份類別 ( 如可提供 )( 請參閱 交易基金股份 ) 倘澳元計價股份類別持有人於每年 6 月的最後一個營業日 ( 年度買回日 ) 指示過戶代理人, 則其所持有的澳元計價股份類別將在年度買回日買回 至於在其他交易日, 截止時間將適用於所有買賣指示, 則登記處及過戶代理人須在年度買回日前的 10 個營業日內收到在年度買回日買回澳元計價股份類別的通知, 惟董事可酌情決定縮短或豁免該通知期 投資人應在提交任何有關買回通知之前聯絡管理公司, 以確認適用之買回 認購安排 港幣 : 祈付 JP Morgan Hong Kong SWIFT 代號 CHASHKHH 收款人 :JP Morgan Bank London SWIFT 代號 :CHASGB2L 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Limited 帳戶號碼 :(IBAN) GB24CHAS ( 之前 ) 6

7 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱 - 申請人名稱 日圓 : 祈付東京 JP Morgan SWIFT 代號 :CHASJPJT 收款人 :JP Morgan Bank London SWIFT 代號 :CHASGB2L 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Limited 帳戶號碼 :(IBAN) GB69CHAS ( 之前 ) 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱及申請人名稱 紐西蘭元..祈付 Westpac Banking Corporation Wellington SWIFT 代號 :WPACNZ2W 收款人 :JP Morgan Bank London SWIFT 代號 :CHASGB2L 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Ltd 帳戶號碼 :(IBAN) GB83CHAS 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱及申請人名稱 新加坡元..祈付 Overseas Chinese Banking Corp Ltd SWIFT 代號 :OCBCSGSG 收款人 :JP Morgan Bank London SWIFT 代號 CHASGB2L 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Ltd 帳戶號碼 :(IBAN) GB13CHAS 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱及申請人名稱 瑞典克郎..祈付 Svenska Handelsbanken Stockholm SWIFT 代號 :HANDSESS 收款人 :JP Morgan Bank London SWIFT 代號 :CHASGB2L 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Ltd 帳戶號碼 :(IBAN) GB80CHAS ( 之前 ) 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱及申請人名稱 瑞士法郎..祈付 UBS Zürich SWIFT 代號 UBSWCHZH8OA 收款人 :JP Morgan Bank London SWIFT 代號 :CHASGB2L 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Ltd 帳戶號碼 :(IBAN) GB56CHAS ( 之前 7

8 ) 參考 : 合約參考編號或帳戶號碼或基金名稱及申請人名稱 加拿大元 : 祈付 ROYAL BANK OF CANADA SWIFT 代號 ROYCCAT2 收款人 :JP Morgan Bank London SWIFT 代號 CHASGB2L 收款帳戶 :BlackRock (Channel Islands) Ltd 帳戶號碼 :(IBAN) GB40CHAS 參考 : 合約參考編號或 BSF 帳戶號碼或基金名稱 - 申請人名稱 2. 綜合帳戶 : (1) 綜合帳戶 ( 透過集保綜合帳戶申購境外基金 ): 投資人同意以總代理人或銷售機構名義透過集保綜合帳戶申購境外基金 總代理人或銷售機構應通知投資人於申購當日下午 3:00 前, 將申購款項 ( 含申購手續費 ) 匯入下列之臺灣集中保管結算所股份有限公司 ( 集保公司 ) 款項收付之指定銀行專戶, 並將辦理匯款之水單證明影本提供總代理人辦理申購作業 並由集保公司匯至境外基金管理機構於境外指定之帳戶辦理款項之支付 * 請注意, 投資人透過集保綜合帳戶申購境外基金, 申購價款之實際匯達日係為申購日 因以外幣支付申購款時, 可能因外幣之轉帳程序致無法於申請日完成申購 * 投資人透過總代理人或銷售機構以總代理人或銷售機構名義為投資人辦理申購 / 買回境外基金及受理基金配息時, 依臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理境外基金交易資訊傳輸暨款項收付作業配合事項之規定, 該公司將就申購 買回及配息款項中屬新臺幣部分, 與主要款項收付銀行就不同幣別分別議定單一匯率, 並辦理結匯作業 * 最新之作業流程規範應依相關法令及集保公司最新公告之集保作業規定辦理 8

9 集保結算所之境外基金款項收付銀行一覽表 幣別銀行別戶名 華南商業銀行 新台幣匯款 臺灣集中保管結算所股份有限公司 匯入銀行華南商業銀行復興分行 (008) 匯款帳號 931+ 統一編號 11 碼 外幣匯款 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION HUA NAN COMMERCIAL BANK LTD. FUHSING BRANCH, TAIPEI, TAIWAN (HNBKTWTP127) 931+ 統一編號 11 碼 兆豐國際商銀 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限公司 匯入銀行兆豐國際商業銀行台北復興分行 (017) 匯款帳號 679+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION MEGA INTERNATIONAL COMMERCIAL BANK CO., LTD. TAIPEI FUSING BRANCH, TAIPEI, TAIWAN(ICBCTWTP008) 679+ 統一編號 11 碼 台新國際商銀 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限公司 匯入銀行台新國際商業銀行建北分行 (812) 匯款帳號 915+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION TAISHIN INTERNATIONAL BANK, TAIPEI, TAIWAN (TSIBTWTP) 915+ 統一編號 11 碼 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限公司 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION 永豐商業銀行 匯入銀行永豐商業銀行世貿分行 (807) 匯款帳號 582+ 統一編號 11 碼 BANK SINOPAC (SINOTWTP) 582+ 統一編號 11 碼 9

10 幣別銀行別 中國信託商業銀行 台北富邦銀行 戶名 匯入銀行 新台幣匯款 臺灣集中保管結算所股份有限公司 中國信託商業銀行營業部 (822) 匯款帳號 757+ 統一編號 11 碼 戶名 匯入銀行 臺灣集中保管結算所股份有限公司 台北富邦銀行 (012) 安和分行 匯款帳號 158+ 統一編號 11 碼 外幣匯款 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION CTBC BANK CO., LTD. (CTCBTWTP) 757+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION TAIPEI FUBON COMMERCIAL BANK LTD, TAIPEI (TPBKTWTP715) 158+ 統一編號 11 碼 第一銀行 國泰世華商業銀行 戶名 匯入銀行 臺灣集中保管結算所股份有限公司 第一商業銀行 (007) 民權分行 匯款帳號 963+ 統一編號 11 碼 戶名 匯入銀行 臺灣集中保管結算所股份有限公司 國泰世華商業銀行 (013) 民權分行 匯款帳號 897+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION FIRST COMMERCIAL BANK, TAIPEI, TAIWAN (FCBKTWTP) 963+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION CATHAY UNITED BANK, MINCHUAN BRANCH, TAIPEI, TAIWAN (UWCBTWTP019) 897+ 統一編號 11 碼 彰化商業銀行 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限公司 匯入銀行彰化銀行民生分行 (009) 匯款帳號 918+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION CHANG HWA COMMERCIAL BANK Min-Sheng Branch(CCBCTWTP523) 918+ 統一編號 11 碼 10

11 說明 : 統一編號 11 碼係依投資人身分證字號 統一證號或營利事業統一編號轉碼編製, 編碼方式為 : 本國人 : 身分證字號英文字母轉為數字 2 碼 (A 為 01 B 為 02, 依此類推 ) + 數字 9 12 碼 華僑及外國人 : 統一證號英文字母第 1 碼轉為數字 2 碼 (A 為 01 B 為 02, 依此類推 ) + 英文字母第 2 碼轉為數字 1 碼 (A 為 3 B 為 4 C 為 5 D 為 6) + 數字 8 碼 ; 法人 :000 + 營利事業統一編號 8 碼 (2) 綜合帳戶 ( 透過特定金錢信託契約至信託業或透過受託買賣外國有價證券之證券商 ): 若投資人係透過特定金錢信託契約至信託業或透過受託買賣外國有價證券之證券商辦理基金申購者, 投資人應依其與信託業或證券商約定之匯款方式與截止時間辦理轉帳或匯款, 並由信託業或證券商匯至境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之支付 * 投資人與信託業簽訂特定金錢信託契約或與證券商簽訂受託買賣外國有價證券契約投資境外基金者, 其結匯作業事請洽各信託業或證券商 * 請注意投資人申購匯款及支付贖回款項應以客戶本人名義為之 ( 三 ) 申購申請截止時間及逾時申請之處理方式 1. 投資人若向總代理人辦理申購境外基金時, 應於下列資訊前完成申購書申請提供總代理人 申購在計價日截止時點 : (1) 申購指示應在任何交易日盧森堡時間中午十二時前交到過戶代理人或投資者服務中心, 而所採用之價格為在當日下午所計算的價格 (2) 所有價格均在有關交易日盧森堡時間中午十二時截止接受買賣指示後釐定 價格均以有關基金的交易貨幣報價 (3) 過戶代理人或投資者服務中心在任何交易日盧森堡時間中午十二時以後接獲的任何申購指示會在下一交易日處理 (4) 若逾收件截止時間或非基金註冊地交易日辦理申購者, 則視為次一營業日申購收件 2. 投資人若至總代理人指定之銷售機構 ( 如證券商或銀行 ) 辦理申購境外基金時, 應依各銷售機構規定之申購截止時間前辦理 總代理依據銷售契約約定之收件截止時間, 受理銷售機構之境外基金申購申請 若逾收件截止時間或非基金註冊地交易日辦理申購者, 則視為次一交易日申購收件 ( 四 ) 投資人申購匯款及支付買回款項應以客戶本人名義為之 ( 五 ) 投資人申購貝萊德策略基金作業流程 ( 以流程圖方式說明 ) 11

12 1. 非綜合帳戶申購流程圖 ( 如組合型基金 投資型保單等客戶 ): 3. 交易資料核對 1. 申購下單 (T 日 ) 投資人 6. 交付交易確認單 (T+3 日內 ) 2. 匯款或轉帳 (T 日 ) 總代理 ( 貝萊德投信 ) 貝萊德基金指定之過戶代理人 4. 以投資人名義下單 5. 回覆價格及申購單位數 (T+1) 貝萊德境外基金機構款項匯入 申購款項匯入 (T+3 日內 ) 投資人往來銀行 境外基金保管銀行 2. 綜合帳戶 ( 透過集保綜合帳戶申購境外基金 ) 申購流程圖 : 總代理人 ( 貝萊德投信 ) 銷售機構 3. 輸入申購資料 8. 傳輸已收款之申購資料 集保結算所 總代理人 ( 貝萊德投信 ) 1c 申購單位分配 10. 完成下單確認 (T date) 及 1b 交易確認回覆 1. 申購下單 9. 依銷售機構名下 (T date) 1a 申購確認 T+1 單 投資人 6. 結果通知 4. 扣款與匯款銷帳結果 11. 結匯 貝萊德基金 指定之過戶代理人 2. 匯款或扣款 貝萊德境外基金 機構 投資人往來 銀行 5. 申購款匯出 12. 申購款匯出 (T date 15:00) (T+3 日內 ) 集保交易平台款項收付銀行 境外基金保管 銀行 12

13 3. 綜合帳戶 ( 透過特定金錢信託契約至信託業或透過受託買賣外國有價證券之證券商 ) 申購流程 圖 : 3. 交易資料核對 4. 以銷售機 1. 申購下單 (T 2. 彙整申購總代理構名義下單日 ) 銷售 ( 貝萊德投信 ) 機構貝萊德 投資人 ( 銀行或境外基金貝萊德基金證券商 ) 機構指定之過戶代理人 5. 回覆價格及 6. 交付交易確認 申購單位數 單 (T+3 日內 ) 5. 回覆價格及申購單位 (T+1) 數 (T+1) 2. 匯款或轉帳 款項匯入 申購款項匯入 (T+3 日 ) 銷售機構銀行帳戶基金買回 境外基金保管銀行 投資人填妥交易申請書後於每一交易日 (T 日 ) 之截止時間前, 將該申請書送至總代理人或各銷售機構 ( 含集保綜合帳戶 銀行或證券商等銷售機構 ) 總代理人或各銷售機構彙整當日之申購資料, 並以投資人自己名義 總代理人或銷售機構名義於 T 日, 向貝萊德指定之過戶代理人下單 投資人自己名義下單者, 於 T+3 日內直接匯款到境外基金保管銀行之款項收付銀行 總代理人或各銷售機構於 T+3 日內透過集保結算所指定款項收付銀行匯款或直接匯款到境外基金保管銀行之款項收付銀行 貝萊德指定之過戶代理人於 T+1 日回覆適用價格及申購單位數予總代理人或各銷售機構 請注意投資人經由銷售機構向總代理人從事申購 / 買回 / 轉換交易後, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交易始生效力 基金買回 ( 一 ) 最低持股金額基金 A 股份類別的最低首次認購額為 USD5,000 或有關交易貨幣的等值約數 增加基金 A 股份類別現有持股量的最低款額為 USD1,000 或等值約數 轉換 買回或轉讓指示涉及持有有關類別股份部分的價值少於 USD1,000 或有關交易貨幣之等值約數, 或如執行指示後持有有關類別股份的價值會少於 USD5,000 或等值約數, 則可拒絕受理任何轉換 但此等金額可依各銷售機構之決定而調整 ( 二 ) 買回所得給付方式 13

14 買回付款通常會以有關交易貨幣, 在有關交易日後三個營業日內發出 買回所得之支付將以銀行電匯方式匯至銷售機構 ( 特定金錢信託契約與證券經紀商 ) 指定之帳戶 * 請注意投資人申購匯款及支付贖回款項應以客戶本人名義為之 ( 三 ) 買回申請截止時間及逾時申請之處理方式投資人應依總代理人所指定之境外基金機構或銷售機構所定之買回截止時間前辦理基金買回作業事宜 逾收件時間提出買回申請或非基金註冊地交易日買回者, 視為次一營業日之買回申請辦理 買回清單在計價日截止時點 : 1. 買回指示應在任何交易日盧森堡時間中午十二時前交到過戶代理人或投資者服務中心, 而所採用之價格為在當日下午所計算的價格 2. 所有價格均在有關交易日盧森堡時間中午十二時截止接受買賣指示後釐定 價格均以有關基金的交易貨幣報價 3. 過戶代理人或投資者服務中心在任何交易日盧森堡時間中午十二時以後接獲的任何買回指示會在下一交易日處理 4. 買回款應於所適用的資產淨值計算日後的三個營業日內支付 投資人若至總代理人指定之銷售機構 ( 如證券商或銀行 ) 辦理買回境外基金時, 應依各銷售機構規定之買回截止時間前辦理 總代理依據銷售契約約定之收件截止時間, 受理銷售機構之境外基金買回申請 若逾收件截止時間或非基金註冊地交易日辦理申購者, 則視為次一交易日買回收件 ( 四 ) 投資人申購匯款及支付買回款項應以客戶本人名義為之 ( 五 ) 基金買回作業流程 ( 以流程圖方式說明 ) 14

15 1. 非綜合帳戶買回流程圖 ( 如組合型基金 投資型保單等客戶 ): 2. 交易資料核對 投資人 1. 買回下單 (T 日 ) 總代理 ( 貝萊德投信 ) 貝萊德基金指定之過戶代理人 3. 以投資人名義下單 貝萊德 境外基金機構 5. 交付交易確認單 (T+3 日內 ) 4. 回覆價格及買回金額 (T+1) 7. 款項匯入確 認 (T+5 日 ) 投資人往來銀行 6. 買回款項匯出 (T+3 日 ) 2. 綜合帳戶 ( 透過集保綜合帳戶買回境外基金 ) 買回流程圖 : 總代理人 ( 貝萊德投信 ) 銷售機構 2. 輸入買回資料 3. 傳輸買回資料 集保結算所 7. 買回款項分配 6. 交易確認回覆 總代理人 ( 貝萊德投信 ) 4. 依銷售構 5. 買回確認 T+1 名義下單 投資人 1. 買回下單 T 日 9. 通知付款 10. 買回款項匯入通知 貝萊德基金 指定之過戶代理人 12. 查詢款項匯入 貝萊德 境外基金機構 投資人往 來銀行 11. 匯款至投資人帳戶 * 8. 買回款項匯出 (T+3) 集保交易平台 款項收付銀行 境外基金保管 銀行 * 買回交割結算流程一般為交易日 (T) +5 個營業日 ( 惟不超過 7 個營業日 ) 15

16 3. 綜合帳戶 ( 透過特定金錢信託契約至信託業或透過受託買賣外國有價證券之證券商 ) 買回流程圖 : 1. 買回下單 (T 日 ) 2. 彙整買回銷售機構投資人 ( 銀行或證券商 ) 5. 回覆價格及 6. 交付交易確認買回金額 7. 買回款項確認 (T+5 日 ) 3. 轉送交易資料總代理 ( 貝萊德投信 ) 貝萊德基金指定之過戶代理人 4. 以銷售機構名義下單貝萊德境外基金機構 5. 回覆價格及買回金額 (T+1) 款項匯出 買回款項匯出 (T+3 日 ) 銷售機構銀行帳戶 境外基金保管銀行 買回申請應包含下列資訊 : 股份持有人的戶名 基金名稱 買回股份的類別 ( 包括派息或非派息股份類別 ), 其價格或單位數 完整的交易指示, 並且須經所有股份之有權人簽署 投資人填妥買回申請書後於每一交易日 (T 日 ) 之截止時間前, 將該申請書送至總代理人或各銷售機構 ( 含集保綜合帳戶 銀行或證券商等銷售機構 ) 總代理人或各銷售機構彙整當日之買回資料, 並以投資人自己名義 總代理人或銷售機構名義於 T 日, 向貝萊德指定之過戶代理人下單 貝萊德境外基金機構於 T+3 日內匯款到投資人往來銀行或銷售機構之款項收付銀行 貝萊德指定之過戶代理人於 T+1 日回覆適用價格及買回金額予總代理人或各銷售機構 請注意投資人經由銷售機構向總代理人從事申購 / 買回 / 轉換交易後, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交易始生效力 基金轉換 ( 一 ) 最低持股金額基金 A 股份類別的最低首次認購額為 USD5,000 或有關交易貨幣的等值約數 增加基金 A 股份類別現有持股量的最低款額為 USD1,000 或等值約數 轉換 買回或轉讓指示涉及持有有關類別股份部分的價值少於 USD1,000 或有關交易貨幣之等值約數, 或如執行指示後持有有關類別股份的價值會少於 USD5,000 或等值約數, 則可拒絕受理任何轉換 但此等金額可依各銷售機構之決定而調整 ( 二 ) 轉換申請截止時間及逾時申請之處理方式投資人應依總代理人所指定之境外基金機構或銷售機構所定之轉換截止時間前辦理基金轉換作業事宜 逾收件時間提出轉換申請或非基金註冊地交易日轉換者, 視為次一營業 16

17 日之轉換申請辦理 轉換清單在計價日截止時點 : 1. 轉換指示應在任何交易日盧森堡時間中午十二時前交到過戶代理人或投資者服務中心, 而所採用之價格為在當日下午所計算的價格 2. 所有價格均在有關交易日盧森堡時間中午十二時截止接受轉換指示後釐定 價格均以有關基金的交易貨幣報價 3. 過戶代理人或投資者服務中心在任何交易日盧森堡時間中午十二時以後接獲的任何轉換指示會在下一交易日處理 投資人若至總代理人指定之銷售機構 ( 如證券商或銀行 ) 辦理轉換境外基金時, 應依各銷售機構規定之轉換截止時間前辦理 總代理依據銷售契約約定之收件截止時間, 受理銷售機構之境外基金轉換申請 若逾收件截止時間或非基金註冊地交易日辦理申購者, 則視為次一交易日轉換收件 ( 三 ) 基金轉換作業流程 ( 以流程圖方式說明 ) 17

18 1. 非綜合帳戶轉換流程圖 ( 如組合型基金 投資型保單等客戶 ): 投資人 1. 轉換下單 (T 日 ) 2. 轉換資料核對 (T 日 ) 3. 以投資人名 6. 交付交易確認 總代理人 ( 貝萊德投信 ) 貝萊德基金指定之過戶代理人 義轉換下單 4. 回覆價格及轉換 單 (T+3 日 ) 單位數 (T+1) 貝萊德 境外基金 機構 2. 綜合帳戶 ( 透過集保綜合帳戶轉換境外基金 ) 轉換流程圖 : 投資人 1. 轉換下單 2. 輸入轉換資料 3. 傳輸轉換資料總代理人 ( 貝總代理人萊德投信 ) ( 貝萊德投信 ) 集保結算所 8 轉換確認書銷售機構 7. 轉換單位 6. 轉換交易確認回覆數分配 4. 以銷售機 5. 轉換確認 (T+1 ) 構名義下單 貝萊德基金 指定之過戶代理人 貝萊德 境外基金機構 3. 綜合帳戶 ( 透過特定金錢信託契約至信託業或透過受託買賣外國有價證券之證券商 ) 轉換 流程圖 : 1. 轉換下單 (T 日 ) 2. 轉換彙總 3. 轉換資料核對 4. 以投資人名 義轉換下單 投資人 銷售機構 ( 銀行或證券商 ) 6. 交付交易確認單 (T+3 日 ) 總代理 ( 貝萊德投信 ) 貝萊德基金 指定之過戶代理人 貝萊德境外基金機構 5. 回覆價格及轉換單位數 (T+1) 18

19 記名股份轉換指示必須投過填妥確認通知書隨付之表格 該等指示亦可以傳真或書面向過戶代理人或投資者服務中心發出 轉換指示股份必須包括股份持有人的戶名 基金名稱 需要轉換股份類別 ( 包括配息或非配息股份類別 ), 其價值及單位數, 以及需要轉入之基金 投資人填妥轉換申請書後於每一交易日 (T 日 ) 之截止時間前, 將該申請書送至各總代理人或各銷售機構 ( 含集保綜合帳戶 銀行或證券商等銷售機構 ) 總代理人或各銷售機構彙整當日之轉換資料, 並以投資人自己名義 總代理人或銷售機構名義於 T 日, 向貝萊德指定之過戶代理人下單 貝萊德指定之過戶代理人於 T+1 日回覆適用價格及轉換單位數予總代理人或各銷售機構 請注意投資人經由銷售機構向總代理人從事申購 / 買回 / 轉換交易後, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交易始生效力 三 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 : ( 一 ) 基金之募集及銷售不成立時之退款作業流程及總代理人 / 銷售機關協助完成退款之責任 1. 基金經理公司 ( 或其總代理人 ) 保留由其酌情決定全部或部分拒絕投資人申購境外基金的權利 若募集或銷售不成立時, 總代理人或銷售機構將在募集期滿後或銷售日後一段合理期間內, 將其申購款項或其餘額以銀行轉帳方式無息轉入原付款帳戶退還投資人, 風險及相關可能招致之費用由投資人承擔 2. 基金經理公司保留權利在其認為任何募集或銷售交易可能對基金或其股份或單位持有人的利益造成不利影響時, 限制或拒絕進行該交易 若募集或銷售因此不成立時, 基金過戶代理人將在不接受該申請後儘速將申購款項或其餘額, 以銀行轉帳方式無息轉入原付款帳戶退還投資人, 費用及風險由投資人承擔 3. 上述募集或銷售不成立時, 基金經理公司應同時通知總代理人, 由總代理人或銷售機構協助完成退款之責任 ( 二 ) 基金之募集及銷售不成立時, 基金機構 總代理人及銷售機關不得請求報酬, 且應各自負擔其為本基金支付所生之費用 四 總代理人與境外基金機構之權利 義務及責任 : 總代理人之責任與義務如下 : ( 一 ) 總代理人及其經理人或受僱人, 應以善良管理人之注意義務及忠實義務, 本誠實信用原則, 代理境外基金募集及銷售 ( 二 ) 就境外基金編製投資人須知 公開說明書中譯本及其他境外基金之資訊, 並以書面或電子傳輸之方式將前述文件及最新公開說明書交付予銷售機購及投資人 ( 三 ) 擔任境外基金機構在中華民國境內之訴訟及一切文件之送達代收人 ( 四 ) 總代理人應負責與境外基金機構連絡, 提供投資人境外基金之相關發行及交易資訊 ( 五 ) 除法令另有規定外, 總代理人應將申購 買回或轉換境外基金之交易指示, 轉送境外基金機構 ( 六 ) 就不可歸責總代理人之情事, 總代理人應協助辦理投資人權益保護之相關事宜 19

20 ( 七 ) 總代理人如終止代理, 於轉由其他境外基金總代理人辦理前, 應協助投資人辦理後續境外基金之買回 轉換或其他相關事宜 ( 八 ) 投資人須知之更新或修正, 總代理人應於更新或修正後三日內辦理公告 ( 九 ) 境外基金召開受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項, 總代理人應即時公告並通知銷售機構 ; 總代理人以自己名義為投資人向境外基金機構申購境外基金者, 對重大影響投資人權益之事項, 應即時通知其所屬之投資人, 並應彙整所屬投資人之意見通知境外基金機構 ( 十 ) 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購 買回或轉換境外基金者, 應製作並交付書面或電子檔案之交易確認書 對帳單或其他證明文件予投資人 ( 十一 ) 根據管理辦法及 / 或其他適用於基金之法規之要求, 為所有必要的公告 各種報告 申報以及更新投資人須知 ( 十二 ) 瞭解或敦促要求基金在中華民國境內之銷售機構瞭解投資於基金之客戶的背景與財務狀況, 並遵守所有關於 瞭解客戶 的法律規定 ( 十三 ) 遵守並敦促要求基金在中華民國境內之銷售機構遵守公開說明書中關於基金交易的規定, 並記錄收到投資人之交易申請的日期與所需時間, 且不接受遲延交易 ( 十四 ) 具備足額之業務人員以及內部稽核人員, 以處理基金之募集與銷售事宜 ( 十五 ) 監督本地銷售機構的行銷活動, 並要求在中華民國境內之銷售機構改正其所發現違反相關法令之情事 ( 十六 ) 履行所有雙方當事人約定或相關法規要求之其他義務 ( 十七 ) 及時回覆投資人或銷售機構就基金或其他相關事項所提出之疑問 ( 十八 ) 其他依法令總代理人得享有之權利及應負之義務與責任 境外基金機構之責任與義務如下 : ( 一 ) 為總代理人安排教育訓練, 使其人員熟悉基金運作, 以確保其人員有能力及時並正確回覆投資人有關基金之詢問 ; 該教育訓練的細節與費用將由雙方當事人進一步協商 ( 二 ) 境外基金有境外基金管理辦法第 12 條所列各款情事者, 境外基金機構應備妥相關文件, 即時通知總代理人 ( 三 ) 提供總代理人基金之最新每日資產淨值 年度財務報告 半年度財務報告及 / 或相關法規所要求或雙方當事人約定之其他資料及資訊 ( 四 ) 及時回覆總代理人就基金所提出之問題 ( 五 ) 針對基金依適用法令應申報 核准或公告之事宜, 提供總代理人必要之協助 ( 六 ) 應以審慎之態度處理基金相關事務 但對於任何投資人因投資相關基金所受之損失不予負責, 惟該等損失係因基金機構之不法行為 過失或未遵守適用之法規所直接造成者, 不在此限 ( 七 ) 投資人服務中心 : 由 BlackRock Investment Management (UK) Limited ( 或其他貝萊德集團得隨時執行該等功能者 ) 處理交易及投資人服務事項 五 總代理人應提供之資訊服務事項 : ( 一 ) 境外基金經申請核准或申報生效後應於二日內公告募集及銷售境外基金之相關資訊 20

21 ( 二 ) 每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值 ( 三 ) 更新或修正投資人須知 公開說明書中譯本後三日內辦理公告 ( 四 ) 即時公告境外基金年度財務報告併同其中文簡譯本 基金註冊地規定應編具半年度財務報告者, 亦同 ( 五 ) 即時公告境外基金召開年度受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項 ( 六 ) 總代理人就下列事項, 應於事實發生日起三日內公告 : 1. 所代理之境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 2. 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 3. 所代理之境外基金經金管會撤銷者 4. 境外基金管理機構受其主管機關處分 5. 所代理之境外基金有暫停及恢復交易情事 6. 其代理之境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 7. 其代理之境外基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議 8. 總代理人發生財務或業務重大變化 9. 所代理之境外指數股票型基金發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響或經註冊地主管機關核准更換標的指數者 10. 基金淨值計算錯誤達其註冊地主管機關所定之可容忍範圍以上者 11. 其他重大影響投資人權益之事項 ( 七 ) 總代理人就下列事項, 應事先送同業公會審查核准並於三日內公告 : 1. 銷售機構之變動情形 2. 參與證券商之變動情形 3. 所代理之境外基金於國內募集銷售之級別有新增 暫停或註銷情事 ( 八 ) 境外基金有下列情事之一者, 總代理人應經金管會核准並於事實發生日起三日內辦理公告 : 1. 基金之移轉 合併或清算 2. 調增基金管理機構或保管機構之報酬 3. 終止該基金在國內募集及銷售 4. 變更基金管理機構或保管機構 5. 變更基金名稱 6. 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外基金管理辦法第 23 條規定不符者 7. 變更基金之投資標的與策略, 致基金種類變更者 8. 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 9. 其他經金管會規定應經核准之事項 ( 九 ) 總代理人之變更或終止應經金管會核准並於二日內辦理公告及通知投資人 六 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 : ( 一 ) 境外基金機構對境外基金與投資人發生爭議之處理方式及管轄法院投資人與境外基金機構發生任何爭議, 得向其所屬銷售機構或總代理人提出申訴, 如投資人係向其所屬銷售機構提出申訴, 銷售機構應於整理相關資料後儘速連同相關資料通知總代理人, 總代理人於接獲申訴後應立即暸解相關爭議, 如有必要得連 21

22 絡銷售機構或境外基金機構協助處理, 並於接獲前述通知後儘速回覆投資人 如投資人對總代理人之回覆仍有疑慮, 總代理人應立即將結果轉知境外基金機構, 並協助投資人與境外基金機構進行溝通協商, 如協商不成而有與境外基金機構進行國外仲裁或訴訟之必要, 所屬銷售機構及總代理人將盡力協助之 依公開說明書及之規定, 如與境外基金機構有進行訴訟之必要, 應以台北市為仲裁地或以台灣台北地方法院為第一審管轄法院 相關流程得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定為之 投資人若非屬主管機關所定之專業機構或符合一定財力或專業能力之自然人或法人 ( 下稱 專業投資人 ), 與境外基金機構 總代理人 銷售機構就金融消費爭議事件, 得依金融消費者保護法保護其權利 亦即投資人與境外基金機構 總代理人 銷售機構 ( 下稱 機構 ) 產生金融消費爭議事件, 循前述之管道向機構反應 申訴時, 機構應於 30 日內為適當之處理, 並將處理結果回覆予申訴之投資人 投資人若不滿機構之處理結果或機構未於 30 日內為適當處理者, 投資人除得進一步向前述之金管會或該會所指定之機構 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 證券投資人及期貨交易人保護中心以及台灣台北地方法院申訴 調處或起訴主張其權利, 尚得於收受機構之處理結果或期限屆滿之日起 60 日內, 向爭議處理機構 ( 如財團法人金融消費評議中心 ) 申請評議 應注意者為, 投資人得於評議成立之日起 90 日內申請爭議處理機構將評議書送請法院核可, 經核可後之評議書與民事確定判決有同一效力, 當事人 ( 含機構及投資人 ) 就該爭議事件不得再行起訴或依金融消費者保護法申訴或申請評議 ( 一 ) 總代理人依境外基金管理辦法第十一條擔任境外基金機構在中華民國境內之訴訟及一切文件之送達代收人, 投資人或其他利害關係人就其與境外基金機構欲送達境外基金機構之文件, 得送達總代理人 ( 地址 : 台北市敦化南路 2 段 95 號 28 樓 ), 俾轉交境外基金機構 ( 二 ) 就不可歸責總代理人或銷售機構之爭議情事, 總代理人或銷售機構應協助辦理投資人權益保護之相關事宜如下 : 1. 投資人與總代理人或銷售機構發生任何爭議事件, 得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定進行申訴 2. 投資人與境外基金機構發生任何爭議事件, 得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定進行申訴 3. 總代理人或銷售機構將針對具體個案, 指派專人及單一連絡窗口協助投資人處理相關事宜 4. 依具體個案及實際需求, 安排翻譯或其他專業人員協助投資人理解相關文件或處理其他相關事宜 5. 總代理人或銷售機構如無法繼續辦理境外基金業務時, 將依法令協助投資人辦理後續境外基金買回 轉換或其他相關事宜 6. 總代理人及銷售機構就境外基金機構欲傳達或通知投資人之重大影響投資人權益之事項, 即時通知投資人, 並彙整意見通知境外基金機構或經總代理人轉送境外基金機構 7. 依具體個案, 提供投資人相關交易之書面或電子檔案之交易確認書或對帳單相關細節供查詢 22

23 8. 其他總代理人或銷售機構依具體個案及需求得協助投資人之相關事宜 七 協助投資人權益之保護方式 : ( 一 ) 投資人與總代理人或銷售機構發生爭議 訴訟之處理方式 投資人提出反應 投資人提出反應 銷售機構 銷售機構或境外 基金機構 儘速通知總代理人 如有必要應通知總代理人或境外基金機構協助處理 協助處理 總代理人 ( 總代滿意理人於收到通知結束後儘速回覆投資人 ) 投資人仍有疑慮 進行協商 滿意 結束 協助處理 協商不成立 提起國內仲裁或訴訟 向金管會或金管 會指定之機構申訴 向財團法人金融消 協助處理 費評議中心申請評議或向證券投資人及 期貨交易人保護中心申請調處 金融消費者保護法特別說明 : * 金融消費者保護法已於民國 100 年 12 月 30 日生效, 除專業投資機構及符合一定財力或專業能力之自然人或法人外, 金融消費者得就相關爭議依金融消費者保護法向財團法人金融 23

24 消費評議中心申請評議 * 依金融消費者保護法第 13 條規定, 金融消費者就金融消費爭議事件應先向金融服務業提出申訴, 金融服務業應於收受申訴之日起 30 日內為適當之處理, 並將處理結果回覆提出申訴之金融消費者 ; 金融消費者不接受處理結果者或金融服務業逾上述期限不為處理者, 金融消費者得於收受處理結果或期限屆滿之日起 60 日內, 向爭議處理機構申請評議 ; 金融消費者向爭議處理機構提出申訴者, 爭議處理機構之金融消費者服務部門應將該申訴移交金融服務業處理 * 財團法人金融消費評議中心評議委員會之評議決定將以爭議處理機構名義作成評議書, 送達當事人 * 當事人應於評議書所載期限內, 以書面通知爭議處理機構, 表明接受或拒絕評議決定之意思 評議經當事人雙方接受而成立 * 金融消費者得於評議成立之日起 90 日之不變期間內, 申請爭議處理機構將評議書送請法院核可 爭議處理機構應於受理前述申請之日起 5 日內, 將評議書及卷證送請爭議處理機構事務所所在地之管轄地方法院核可 24

25 ( 二 ) 投資人與境外基金機構發生爭議 國外訴訟之處理方式 投資人提出反應 投資人提出反應 儘速通知總代理人 銷售機構 立即通知 總代理人 ( 總代 滿意 理人於收到通知 後儘速回覆投資 結束 境外基金機構 人 ) 協助處理 投資人仍有疑慮 協助處理 立即將結果轉知境外基金機構, 並協助投資人與境外基金機構進 滿意 結束 協商不成 提起國內仲裁或訴訟 向金管會或金管會指定之機構申訴 向財團法人金融消費評議中心申請評議或向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 * 請參酌前述一 投資人與總代理人或銷售機構發生爭議訴訟之處理方式之金融消費者保 25

26 護法特別說明 ( 三 ) 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時, 亦得透過下列方式尋求協助 1. 投資人得依境外基金管理辦法第五十六條之規定, 向金融監督管理委員會證券期貨局或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 其聯絡方式如下 : 金融監督管理委員會證券期貨局地址 : 臺北市新生南路 1 段 85 號電話 :(02) ; (02) 網址 : 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會地址 : 臺北市中山區 104 長春路 145 號 3 樓電話 :(02) 網址 : 電子郵件 : cservice@sitca.org.tw 2. 投資人得依境外基金管理辦法第五十六條及證券投資人及期貨交易人保護法第二十二條之規定, 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 投資人應依相關程序提出調處申請書並按相對人人數提出繕本, 如投資人委任代理人為之者, 應出具委任書狀 投資人得連結至證券投資人及期貨交易人保護中心網站取得相關資訊, 其連絡方式如下 : 證券投資人及期貨交易人保護中心地址 : 台北市民權東路三段一七八號十二樓投資人服務專線 :(02) 網址 : 電子郵件 : sfipc@sfipc.org.tw 3. 投資人得依金融消費者保護法規定向財團法人金融消費評議中心申請評議 其聯絡方式如下 : 財團法人金融消費評議中心地址 : 台北市忠孝西路 1 段 4 號 17 樓電話 : 網址 : 八 說明交付表彰投資人權益之憑證種類 : ( 一 ) 投資人以自己名義申購本基金者 1. 憑證之製作者 : 基金發行機構之過戶代理人及行政服務代理人 2. 憑證提供方式 : 郵寄至客戶登記之居住地址或寄送電子郵件 3. 憑證形式 : 電腦自動列印之書面形式或電子檔案 4. 憑證名稱 : 交易確認單 (Contract Note) 5. 補發申請方式 : 以電話或電子郵件方式向總代理人或行政服務代理人申請均可 26

27 ( 二 ) 投資人同意以總代理人或銷售機構名義申購本基金者 1. 投資人以銷售機構名義申購者 : 投資人透過信託業依特定金錢信託契約或證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約或其他經由集保交易平台以銷售機構名義投資本基金者, 其交付表彰投資人權益之憑證製作者 憑證提供方式 憑證形式 憑證名稱及補發申請方式, 應依該銷售機構經營特定金錢信託契約或證券經紀商依受託買賣外國有價證券業務或境外基金管理辦法之規定為之 2. 投資人以總代理人名義申購者 : 本公司目前未開放投資人以總代理人名義申購境外基金 九 其他經主管機關規定之事項 ( 一 ) 貝萊德策略基金並未直接收取反稀釋費, 但設有擺動定價機制 (price swinging) 及公平價值機制 謹說明如下 : 1. 擺動定價機制 : (1) 概念 : 本基金之董事會能調整某一基金的資產淨值, 以減低該基金的 稀釋 作用 當基金相關資產的實際購入或出售費用由於相關資產的買賣收費 稅項及買價與售價之間的差價而偏離這些資產在該基金估值中的賬面值, 即已發生稀釋情況 稀釋情況或會對基金的價值造成不利的影響, 並因此影響股東 調整每股資產淨值可減低或防止此稀釋作用, 並且保障股東免受稀釋影響 (2) 啟動門檻及調整幅度 : 若在任何交易日, 該基金所有類別股份的合計交易導致股份淨升或淨降至超出董事會不時為該基金而設定的指定限額 ( 有關該基金的市場買賣費用 ), 則董事會可調整該基金的資產淨值 在該種情況下, 有關基金的資產淨值將會以不超出該資產淨值 1.50% 或 3%( 如為固定收益基金 ) 的數額作出調整, 反映出該基金可能產生的買賣費用以及該基金所投資資產的估計買入 / 賣出差價 此外, 董事會可能同意該調整款額亦包括估計財務收費 不同市場收取的財務收費可能有所出入, 目前預期將不超過資產淨值的 2.5% 當淨走勢引致該基金的所有股份上升時, 將會加上該項調整, 而在下降時, 該項調整將會被扣除 由於若干證券巿場及司法管轄權區的買方及賣方收費架構或有分別, 故流入淨額及流出淨額所導致的調整可能有分別 倘某一基金大量投資於政府債券或貨幣市場證券, 則董事會可決定作出此等調整乃屬不適當 投資人應注意, 由於對每股資產淨值所作出的調整, 基金資產淨值的波動未必可完全反映基金相關資產的真實表現 (3) 訂定前述標準的理由 : 有關基金的資產淨值將會以不超出該資產淨值 1.50% 或 3% ( 如為債券基金 ) 的數額作出調整, 係為反映出該基金可能產生的買賣費用以及該基金所投資資產的估計買入 / 賣出差價 此外, 可能依估計財務收費調整款額, 依不同市場收取的財務收費可能有所出入, 目前預期將不超過資產淨值的 2.5% 貝萊德策略基金係由特定之委員會 (BlackRock's Swinging Committee ) 決定門檻及受影響應調整之資產淨值範圍, 其可能依據特定子基金投資之市場及市場條件而有所不同, 惟將由該委員會以至少每月一次之會議及審閱調整決定之 (4) 本基金採擺動定價機制調整基金淨值, 該淨值適用於所有當日申購之投資者, 不論投資人申贖金額多寡, 均會以調整後淨值計算 2. 公平價值機制 : 27

28 (1) 概念 : 倘在任何情況下, 未能以公開說明書相關段落所述的方法計算一個特定的價值, 或倘董事會認為就此目的而言有其他評價方法能更準確地反映有關證券或其他資產的公平價值, 則董事會有絕對的權力全權決定證券或資產的評價方法 例如, 倘計算若干基金的資產淨值時相關證券市場已停止買賣, 或當地政府選擇就外國投資徵收財務或交易收費, 則可能會導致證券價值出現差異 董事得設置特別指標, 倘超出該指標, 則會通過調整特定指數將該等證券的價值調整至其公平值 (2) 啟動門檻及調整幅度 : 公平計價機制的運作, 係由境外基金管理機構設置的公平計價委員會, 檢核收盤後重大事件影響 及相關市場波動, 並參考獨立之國際金融資訊機構 ( 如 International Technology Group, ITG) 提供的價格資料, 與市場收盤價間的差異, 決議是否啟動公平計價機制 啟動公平計價機制時, 相關有價證券調整的價格資料, 均由前述的獨立機構所提供, 以維持本機制之獨立公正 ; 境外基金管理機構係依據該項資料, 計算投資組合內有價證券之價值, 確認基金經理人在不同時區的投資, 均能反應有價證券的公平價值 而計算基金淨值時採用的有價證券價格, 因上述情況而可能與市場收盤價不同, 基金淨值即可能與當地市場或參考指標 ( 已相對乖離 ) 產生差異 (3) 訂定前述標準的理由 : 有關基金係依據市場變化及專業機構提供之資料, 計算投資組合內有價證券之價值, 利用公平計價機制, 確認在不同時區的投資, 均能反應有價證券的公平價值 ( 二 ) 股息 1. 股息政策董事會目前政策是保留及再投資基金的所有淨收入, 惟屬於配息股份類別的收入除外 就配息股份類別而言, 政策是將在扣除開支後的期間內, 分配絕大部分投資收益 ( 如有適用 ) 董事會也可決定是否及有多少股息可來自已變現及未變現資本增長的分派 如配息股份包括已變現及未變現資本成長, 或基金分派的收益尚未扣除開支, 則股息可包括於首次申購基金的資本中 股東應注意, 以此配息方法收取的收益可能須納稅, 取決於當地稅務法規, 投資人應就此諮詢專業稅務意見 如基金評為英國申報基金資格及申報收入超出所作出的分派, 則盈餘須被視為股息及按收入繳稅, 視投資人的稅務狀況而定 配息的次數通常由 股份類別及股份形式 一節所述的基金類型而釐定 董事會可視情況改變配息股份的配息頻率 有關額外配息次數及配息日期的確實資料, 可向本公司的註冊辦事處及當地投資人服務團隊索取 本公司得實行收益均衡安排, 以確保於某會計期間發行 轉換或買回的股份不會影響基金內的應計收益淨額 ( 或就總收益配息股份及穩定配息股份而言的總收益 ) 及每股股份應佔的所得淨額 如投資人於某會計期間購入股份, 則該等股份的購入價可被視為已經包括自上次派發以來所應計的收益淨額 因此, 有關按月配息股份 穩定配息股份 按季配 28

29 息股份或按年配息股份, 投資人於購入後收受之首次配發可包括股本還款 累計股份不會配發收益, 故不受上述情況影響 如投資人於某會計期間出售股份, 則按月配息股份 穩定配息股份 按季配息股份或按年配息股份的買回價可被視為已經包括自上次配發以來所應計的收益淨額 如屬總收益配息股份及穩定配息股份, 均衡安排將按基金的總收益計算 累計股份不會配發收益, 故不受上述情況影響 有關實行收益均衡安排的基金的名單及按月配息股份 穩定配息股份 按季配息股份及按年配息股份的每日價格內的收益成份的詳情, 可向本公司的註冊辦事處索取 2. 股息的計算方法 以下是各種配息股份類別的一般計算方法 董事得依其決定改變方法 計算方法 按日配息股份 (D) 此項股息乃以每日累計收入 ( 減開支 ) 除以該日的已發行股份數目按日計算 累計每月股息其後根據所持有股份的數目及於期內持有股份的日數向股東配發 按日配息股份的持有人有權收取自申購當日起至買回當日止期間的股息 按月配息股份 (M) 穩定配息股份 (S) 此項股息乃以於股息期間的累計收入 ( 減開支 ) 按月計算 股息乃根據於月終持有的股份數目向股東分配 此項股息乃由董事會按特定期間 ( 該期間由董事會隨時決定 ) 的預計總收益計算, 目的是一致地於該期間每月向股東分配股息 在董事會裁量許可的情況下, 股息可包括已變現及未變現淨資本收益的分配 股息乃根據於月終持有的股份數目每月計算並向股東配發 按季配息股份 (Q) 此項股息乃以於股息期間的累計收入 ( 減開支 ) 按季計算 股息乃根據於季終持有的股份數目向股東配發 按年配息股份 (A) 息乃以於股息期間的累計收入 ( 減開支 ) 按年計算 根據於年終持有的股份數目向股東配發 若發行收益配息股份 (G), 以上計算方法將作出修訂, 以反映配發的收益尚未扣除開支, 正 29

30 如上表中列出的所有穩定配息股份 (S) 所述 股息宣派 配發及再投資下表描述股息的宣派及配發以及股東的再投資股息選擇 股息分類 * 宣告配發 按日配息股份 按月配息股份 穩定配息股份 各曆月的最後一個營業日, 以相關基金的交易貨幣宣告股息 按季配息股份 3 月 20 日 6 月 20 日 9 月 20 日及 12 月 20 日 ( 該等日子須為營業日, 否則為隨後的營業日 ) 按年配息股份 各財政年最後營業日以相關基金的交易貨幣宣告股息 向於先前宣告後的期間持有股份的股東宣告股息後一個曆月內 向宣告日期前的營業日名列股東登記冊的股東宣告股息後一個曆月內 向股東宣告股息後一個曆月內 向宣告日期前的營業日名列股東登記冊的股東宣告股息後一個曆月內 自動再投資股息 除非股東另行以書面方式向當地投資者服務團隊提出要求或在申請表格列明, 否則股息將自動再投資於同一基金中同一類別同一形式的其他股份 派發方式 如股東已通知當地投資者服務團隊或在申請表格列明, 股息將按股東選擇的交易貨幣, 以電匯方式直接存入股東的銀行戶口, 有關費用由股東承擔 ( 相關投資者與其分銷商另有協定者除外 ) * 在上表所述的選擇也適用於不同類別的英國申報基金資格股份並適用於淨收益及總收益分派 因股息再投資而發行的 A 類配息股份不設首次收費或或有遞延銷售費 應該謹記, 大部分司法管轄領域在稅務上一般可將再投資的股息作為股東收取的收益處理 投資者應就此向其稅務專家諮詢稅務意見 ( 三 ) 強制性買回若在任何時間, 本公司的資產淨值少於 100,000,000 美元 ( 或等值款額 ), 則所有以往並未買回的股份可以透過向全體股東發出通知而買回 若某類別股份所相連的基金, 其資產淨值降至低於 50,000,000 美元 ( 或等值款額 ), 或者出現公開說明書附錄 A 第 3 4 及 9 段所述的情況, 則可行使類似權利買回該類別的股份 ( 四 ) 解散及清算本公司可根據公司組織章程的條款透過在股東大會上採納的決議案隨時解散 若公司資本跌至低於法律所規定最低資本的三分之二 ( 目前的最低資本相等於 1,250,000 歐元 ), 則董事會必須將本公司的清算事宜在股東大會上提呈 1. 在解散時, 可供股東之間分配的資產將按下列次序分配 : 30

31 (1) 首先, 有關基金尚餘的任何結存會支付予與該基金有聯繫的各類別股份持有人, 支付以隨附於該等股份的任何適用權利為準, 而倘並無該等權利, 則以所有有關類別所持股份的總數量比例支付 ; 及 (2) 其次, 支付當時尚餘的任何不包含在基金內的任何結存予基金股份持有人時, 該等結存會以在緊接清算時尚未有任何分派予股東前, 各基金的資產淨值比例分配, 而支付以此比例所分配到的款額予與該基金有聯繫的各類別股份持有人是以清算人全權酌情認為公平的比例支付, 惟仍受公司組織章程及盧森堡法律所規範 基金清算結束時, 未獲股東請求的清算收益部分, 將會存入位於盧森堡的盧森堡信託局 (Caisse de Consignation), 且於存入三十年後如仍未請求, 該等款項將會被沒收 ( 五 ) 暫停及遞延 1. 某項基金中任何類別股份的評價 ( 及相應的發行 買回及轉換 ) 可能被暫停的若干情況包括 : (1) 該基金所持有大部分投資項目所掛牌的任何證券交易所或市場停市 ( 通常假日之情況除外 ) 或暫停或限制買賣 ; (2) 存在任何構成緊急事宜的狀況, 導致出售或評估本公司所擁有資產應佔該股份類別的評價不切實際 ; (3) 通常用以確定該股份類別任何投資項目的價格或價值或任何證券交易所或其他市場上的現行價格或價值的通訊方法失靈 ; (4) 本公司未能遣回基金以支付買回股份的任何期間, 或於該期間董事認為不能以正常匯率過戶有關變現或收購投資或買回股份的款項 ; (5) 不能準確釐定本公司任何子公司的每股資產淨值的任何期間 ; (6) 倘已就公開說明書附錄 A 第 8 段所闡釋將基金結束或合併發出通知書或通過決議案 ; (7) 僅就暫停發行股份而言, 已發出有關本公司整體清算的通知書的任何期間 (8) 當某一基金 ( 連結基金 ) 依 2010 年法案第 9 章決定投資其至少淨資產之 85% 於另一 UCITS( 或其子基金 )( 主基金 ) 之單位或股份時, 若主基金暫停計算其資產淨值, 該連結基金之評價亦可能暫停 2. 如果在任何一個交易日存在對該基金所有股份類別的買回或轉換為其他股份的指示, 而合計價值超出該基金概約價值中既定金額 ( 目前定為 10%), 則本公司將非必須接受在當日申購該基金任何股份的指示, 並有權將在當日買回或轉換某項基金任何股份的指示延遲 此外, 在董事會認為該基金任何股份類別持有人的權益可能被嚴重影響的特殊情況下, 本公司可延遲買回及轉換 在上述任何一種情況, 董事會可宣佈買回及轉換得以延遲, 直至本公司盡快執行有關基金所需變現的資產或直至特殊情況結束為止 因上述情況遭延遲的買回及轉換, 將按比例及較其後接獲的要求優先處理 31

32 3. 在暫停或延遲期間, 股東可書面通知本公司, 撤銷其對任何被延遲或暫停交易的要求 該通知只會在進行交易前收到方為有效 4. 股東不可買回持有的本公司股份, 除非及直至本公司已就有關持股收到已結算資金 32