华夏基金管理有限公司关于修订华夏恒生 ETF 联接 华夏中证 500ETF 联接 华夏上证 50AH 优选指数 (LOF) 基金合同的公告 根据恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资基金 (LOF)

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1 华夏基金管理有限公司关于修订华夏恒生 ETF 联接 华夏中证 500ETF 联接 华夏上证 50AH 优选指数 (LOF) 基金合同的公告 根据恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资基金 (LOF) 基金合同 ( 以下简称 原基金合同 ) 的规定, 经协商相关基金托管人同意, 并报中国证监会备案, 华夏基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 决定对上述三只基金新增 C 类基金份额, 并对原基金合同中基金基本情况 基金份额的申购与赎回 基金费用与税收 基金收益与分配等相关内容进行修订 现将主要修订情况公告如下 ( 具体修订详见附件 ): 一 对原基金合同中 基金的基本情况 章节的修订在本部分新增不同基金份额类别的相关内容如下 ( 各基金描述存在差异, 具体修订详见附件 ): ( 一 ) 约定基金根据申购费 销售服务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别 在投资者申购时收取前端申购费的, 称为 A 类 ; 不收取前后端申购费, 而从本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为 C 类 A 类 C 类基金份额分别设置代码, 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 有关基金份额类别的具体设置 费率水平等由基金管理人确定, 并在招募说明书中公告 ( 二 ) 约定基金管理人可根据基金销售情况, 在不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基金托管人协商, 增加新的基金份额类别 调整现有基金份额类别的费率水平 销售方式 或者停止现有基金份额类别的销售等, 不需召开基金份额持有人大会, 但在调整前需及时公告并报中国证监会备案 二 对原基金合同中 基金份额的申购与赎回 章节的修订在 申购与赎回的原则 节段中增加以下内容, 相关序号顺序调整 : 本基金份额分为多个类别, 适用不同的申购费或销售服务费, 投资者在申购时可自行选择基金份额类别 三 对原基金合同中 基金费用与税收 章节的修订在 基金费用的种类 中增加 基金的销售服务费, 在 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 中增加有关销售服务费相关内容, 相关序号顺序调整 1

2 本次新增的恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%, 华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资基金 (LOF)C 类基金份额的销售服务费年费率均为 0.40% 计算方法如下: 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下 : H=E R 当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提, 按月支付 具体支付时间遵照基金管理人与基金托管人的约定 四 对原基金合同中 基金的收益与分配 章节的修订在 基金收益分配原则 节段中约定不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同, 基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案, 同一类别内的每一基金份额享有同等分配权 五 对招募说明书 ( 更新 ) 的修订除与原基金合同修订内容一致部分外, 本公司还将在上述三只基金招募说明书 ( 更新 ) 中新增 C 类基金份额的申赎费率及相关举例, 在华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资基金 (LOF) 招募说明书 ( 更新 ) 中新增 C 类基金份额收益分配数额确定原则相关内容, 具体修订详见附件 基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 根据现时有效的法律法规对原基金合同进行其他修订或必要补充, 同时将相应修订各基金招募说明书 ( 更新 ) 托管协议及其他相关法律文件 上述修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响, 并已履行了规定的程序, 符合相关法律法规及基金合同的规定 上述修订自 2018 年 9 月 19 日起生效 特此公告华夏基金管理有限公司二 一八年九月十四日 2

3 附件 : 基金合同及基金招募说明书 ( 更新 ) 修订对照表 3

4 附件 : 基金合同及基金招募说明书 ( 更新 ) 修订对照表 1 华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (1) 基金合同修订对照表章节标题修订前修订后 第三部 十 基金 在不违反法律法规及不损害基金份额持 本基金根据申购费 销售服务费收取方式 分基金 份额类别 有人利益的前提下, 基金管理人可根据基金发 的不同, 将基金份额分为不同的类别 在投资 的基本 展需要, 为本基金增设新的份额类别 新的份 者申购时收取前端申购费的, 称为 A 类 ; 不收 情况 额类别可设置不同的申购费 赎回费 管理费 取前后端申购费, 而从本类别基金资产中计提 托管费, 而无需召开基金份额持有人大会 有 销售服务费的, 称为 C 类 A 类 C 类基金份 关基金份额类别的具体规则等相关事项届时 额分别设置代码, 分别计算和公告基金份额净 将另行公告 值和基金份额累计净值 有关基金份额类别的具体设置 费率水平 等由基金管理人确定, 并在招募说明书中公 告 根据基金销售情况, 基金管理人可在不损 害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基 金托管人协商, 调整现有基金份额类别的费率 水平 或者停止现有基金份额类别的销售等, 不需召开基金份额持有人大会, 调整前基金管 理人需及时公告并报中国证监会备案 在不违反法律法规及不损害基金份额持 有人利益的前提下, 基金管理人可根据基金发 展需要, 为本基金增设新的份额类别 新的份 额类别可设置不同的申购费 赎回费 管理费 托管费, 而无需召开基金份额持有人大会 有 关基金份额类别的具体规则等相关事项届时 将另行公告 第六部 三 申购 无右侧第 5 点内容 5 本基金份额分为多个类别, 适用不同的申 分基金 与赎回的 购费或销售服务费, 投资者在申购时可自行选 份额的 原则 择基金份额类别 申购与 4

5 赎回 第十五 一 基金 无右侧第 3 点内容 3 基金的销售服务费 部 分 费用的种 基金费 类 用与税 二 基金 1 基金管理人的管理费 1 基金管理人的管理费 收 费用计提 方法 计 2 基金托管人的托管费 2 基金托管人的托管费 提标准和 支付方式 3 标的指数许可使用费 3 销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广 销售 上述 一 基金费用的种类 中第 4-12 项费用, 以及基金份额持有人服务等各项费用 本基金 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支 份额分为不同的类别, 适用不同的销售服务费 出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财 率 其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售 产中支付 服务费年费率为 0.4% 各类别基金份额的销售服务费计算方法 如下 : H=E R 当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提, 按月支付 经基金 管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管 人于在月初 5 个工作日内从基金财产中划出, 经登记机构分别支付给各个基金销售机构 若 遇不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺 延至最近可支付日 4 标的指数许可使用费 5

6 上述 一 基金费用的种类 中第 5-13 项费 用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实 际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基 金财产中支付 第十六 三 基金 部分基 收益分配 4 每一基金份额享有同等分配权 4 由于基金费用的不同, 不同类别的基金份 金的收 原则 额在收益分配数额方面可能有所不同, 基金管 益与分 理人可对各类别基金份额分别制定收益分配 配 方案, 同一类别内的每一基金份额享有同等分 配权 6

7 (2) 基金招募说明书 ( 更新 ) 修订对照表 章节标题修订前修订后 八 基 无右侧关于基金份额类别的内容 ( 一 ) 基金份额类别 金 额 份 的 本基金根据申购费 销售服务费收取方式的不 同, 将基金份额分为不同的类别 在投资者申购时 申购 收取前端申购费的, 称为 A 类 ; 不收取前后端申购 赎 与 换 回 转 费, 而从本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为 C 类 A 类 C 类基金份额分别设置代码, 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 根据基金销售情况, 基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基金托管人协商, 调整现有基金份额类别的费率水平 或者停止现有基金份额类别的销售等, 不需召开基金份额持有人大会, 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案 ( 三 ) 申购与赎回的原则 ( 六 ) 申购费与赎回费第 1 和第 2 点 无右侧第 5 点内容 1 投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费 本基金对通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率 (1) 通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户申购费率如下 : 5 本基金份额分为多个类别, 适用不同的申购费或销售服务费, 投资者在申购时可自行选择基金份额类别 1 对于 A 类基金份额, 投资者在申购时需交纳前端申购费 本基金对通过基金管理人的直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率 (1) 通过基金管理人的直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户申购费率如下 : 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 50 万元以下 0.24% 50 万元以下 0.24% 50 万元以上 ( 含 50 万元 ) 0.18% 50 万元以上 ( 含 50 万元 ) % -200 万元以下 万元以下 7

8 200 万元以上 ( 含 200 万元 ) 0.12% 200 万元以上 ( 含 200 万元 ) % -500 万元以下 万元以下 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 每笔 1, 元 (2) 其他投资者申购基金份额的申购费率如下 : 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 每笔 1, 元 (2) 其他投资者申购 A 类基金份额的申购费率如 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 下 : 50 万元以下 1.2% 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 50 万元以上 ( 含 50 万元 ) % 万元以下 200 万元以上 ( 含 200 万元 ) 0.6% -500 万元以下 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 每笔 1, 元申购费由申购人承担, 用于市场推广 销售 登记等各项费用 2 本基金赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取 赎回费率如下 : 50 万元以下 1.2% 50 万元以上 ( 含 50 万元 ) % 万元以下 200 万元以上 ( 含 200 万元 ) % 万元以下 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 每笔 1, 元申购费由申购人承担, 用于市场推广 销售 登记等各项费用 2 本基金 C 类基金份额不收取申购费 持有期限 赎回费率 3 本基金 A 类 C 类基金份额收取赎回费, 赎回 7 天以内 1.5% 7 天以上 ( 含 7 天 )-1 年以内 0.5% 费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取 (1)A 类基金份额赎回费率如下 : 1 年以上 ( 含 1 年 ) 0 持有期限 赎回费率 对于赎回时份额持有不满 7 天的, 收取的赎回费全额计入基金财产 对赎回时份额持有满 7 天以上 ( 含 7 天 ) 收取的赎回费, 须依法扣除所收取赎回费总额的 25% 归入基金资产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费 7 天以内 1.5% 7 天以上 ( 含 7 天 )-1 年以内 0.5% 1 年以上 ( 含 1 年 ) 0 (2)C 类基金份额的赎回费率如下 : 赎回时份额持有不满 7 天的, 收取 1.5% 的赎回费, 持有满 7 天以上 ( 含 7 天 ) 的, 赎回费为 0 (3) 对于赎回时份额持有不满 7 天的, 收取的赎回费全额计入基金财产 对赎回时份额持有满 7 天以上 ( 含 7 天 ) 收取的赎回费, 须依法扣除所收取赎回费总额的 25% 归入基金资产, 其余用于支付登记 8

9 ( 七 ) 申购份额与赎回金额的计算方式第 1 点和第 2 点 1 申购份额的计算申购费用适用比例费率时, 申购份额的计算方法如下 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 前端申购费率 ) 前端申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 /T 日基金份额净值申购费用为固定金额时, 申购份额的计算方法如下 : 前端申购费用 = 固定金额净申购金额 = 申购金额 - 前端申购费用申购份额 = 净申购金额 /T 日基金份额净值基金份额按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 例一 : 假定 T 日的基金份额净值为 元 某投资者 ( 非养老金客户 ) 四笔申购金额分别为 1, 元 50 万元 200 万元和 500 万元, 则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下 : 若该投资者申购金额为 500 万元, 则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下 : 2 赎回金额的计算当投资者赎回基金份额时, 赎回金额的计算方法如下 : 赎回总金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费用 = 赎回总金额 赎回费率 费和其他必要的手续费 1 申购份额的计算 (1) 当投资者选择申购 A 类基金份额时, 申购份额的计算方法如下 : 申购费用适用比例费率时, 申购份额的计算方法如下 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 前端申购费率 ) 前端申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 /T 日 A 类基金份额净值申购费用为固定金额时, 申购份额的计算方法如下 : 前端申购费用 = 固定金额净申购金额 = 申购金额 - 前端申购费用申购份额 = 净申购金额 /T 日 A 类基金份额净值 (2) 当投资者选择申购 C 类基金份额时, 申购份额的计算方法如下 : 申购份额 = 申购金额 /T 日 C 类基金份额净值基金份额按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 例一 : 假定 T 日的 A 类基金份额净值为 元 某投资者 ( 非养老金客户 ) 四笔申购金额分别为 1, 元 50 万元 200 万元和 500 万元, 则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下 : 若该投资者申购金额为 500 万元, 则申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下 : 9

10 净赎回金额 = 赎回总金额 - 赎回费用例二 : 假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额, 持有期限半年, 该日基金份额净值为 元, 则其获得的赎回金额计算如下 : 赎回总金额 =10, =12, 元赎回费用 =12, %=62.50 元净赎回金额 =12, =12, 元 例二 : 假定 T 日的 C 类基金份额净值为 元, 投资者申购金额为 5,000, 元, 则申购获得的 C 类基金份额计算如下 : 申购份额 =5,000,000.00/1.250=4,000, 份 2 赎回金额的计算当投资者赎回基金份额时, 赎回金额的计算方法如下 : 赎回总金额 = 赎回份额 T 日该类基金份额净值 赎回费用 = 赎回总金额 赎回费率 净赎回金额 = 赎回总金额 - 赎回费用 例三 : 假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类 基金份额, 持有期限半年, 该日 A 类基金份额净值 为 元, 则其获得的赎回金额计算如下 : 赎回总金额 =10, =12, 元 赎回费用 =12, %=62.50 元 净赎回金额 =12, =12, 元 例四 : 假定某投资者在 T 日赎回 10, 份 C 类基金份额, 持有期限 30 天, 该日基金 C 类份额 净值为 元, 则其获得的赎回金额计算如下 : 净赎回金额 =10, =12, 元 十三 ( 三 ) 基金 基金收 4 每一基金份额享有同等分配权 4 由于基金费用的不同, 不同类别的基金份额在收 的收 益分配 益分配数额方面可能有所不同, 基金管理人可对各 益与 原则 类别基金份额分别制定收益分配方案, 同一类别内 分配 的每一基金份额享有同等分配权 十四 ( 一 ) 无右侧第 3 点内容 (3) 基金的销售服务费 基金 基金运 的费 作费用 10

11 用与 税收 1 基金 费用的 种类 ( 一 ) 基金运作费用 2 基金费用的费率 计提标准 计提方式与支付方式 (1) 基金管理人的管理费 (2) 基金托管人的托管费 (3) 标的指数许可使用费 (4) 本条第 ( 一 ) 款第 1 项中第 (4) 至第 (12) 项费用根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 (1) 基金管理人的管理费 (2) 基金托管人的托管费 (3) 销售服务费销售服务费可用于本基金市场推广 销售以及基金份额持有人服务等各项费用 本基金份额分为不同的类别, 适用不同的销售服务费率 其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 0.4% 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下 : H=E R 当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率销售服务费每日计提, 按月支付 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于在月初 5 个工作日内从基金财产中划出, 经登记机构分别支付给各个基金销售机构 若遇不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至最近可支付日 (4) 标的指数许可使用费 (5) 本条第 ( 一 ) 款第 1 项中第 (5) 至第 (13) 项费用根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用, 由基金托管人从基 金财产中支付 11

12 ( 二 ) 基金销 售费用 本基金申购费 赎回费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式请详见本招募说明书 八 基金份额的申购 赎回与转换 中的 ( 六 ) 申购费与赎回费 与 ( 七 ) 申购份额与赎回金额的计算方式 中的相关规定 本基金转换费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式请详见本招募说明书 八 基金份额的申购 赎回与转换 中的 ( 十二 ) 基金转换 中的相关规定 本基金申购费 赎回费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式请详见本招募说明书 八 基金份额的申购 赎回与转换 中的 ( 七 ) 申购费与赎回费 与 ( 八 ) 申购份额与赎回金额的计算方式 中的相关规定 本基金转换费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式请详见本招募说明书 八 基金份额的申购 赎回与转换 中的 ( 十三 ) 基金转换 中的相关规定 12

13 2 华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资基金 (LOF) (1) 基金合同修订对照表 章节标题修订前修订后 第三部 十 基金 在不违反法律法规及不损害基金份额持 本基金根据申购费 销售服务费收取方式 分基金 份额类别 有人利益的前提下, 基金管理人可根据基金发 的不同, 将基金份额分为不同的类别 在投资 的基本 展需要, 为本基金增设新的份额类别 新的份 者申购时收取前端申购费的, 称为 A 类 ; 不收 情况 额类别可设置不同的申购费 赎回费 管理费 取前后端申购费, 而从本类别基金资产中计提 托管费, 而无需召开基金份额持有人大会 有 销售服务费的, 称为 C 类 A 类 C 类基金份 关基金份额类别的具体规则等相关事项届时 额分别设置代码, 分别计算和公告基金份额净 将另行公告 值和基金份额累计净值 有关基金份额类别的具体设置 费率水平 等由基金管理人确定, 并在招募说明书中公 告 根据基金销售情况, 基金管理人可在不损 害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基 金托管人协商, 调整现有基金份额类别的费率 水平 销售方式 或者停止现有基金份额类别 的销售等, 不需召开基金份额持有人大会, 调 整前基金管理人需及时公告并报中国证监会 备案 在不违反法律法规及不损害基金份额持 有人利益的前提下, 基金管理人可根据基金发 展需要, 为本基金增设新的份额类别 新的份 额类别可设置不同的申购费 赎回费 管理费 托管费, 而无需召开基金份额持有人大会 有 关基金份额类别的具体规则等相关事项届时 将另行公告 第六部 无右侧第八点内容 八 在不违反相关法律法规的前提下, 基金管 分 基 理人可根据基金运作情况申请本基金某类或 金份额 的上市 多类基金份额在上海证券交易所上市交易, 具 体见届时的相关公告 13

14 交易 第七部 三 申购 无右侧第 5 点内容 5 本基金份额分为多个类别, 适用不同的申 分 基 与赎回的 购费或销售服务费, 投资者在申购时可自行选 金份额 的申购 与赎回 原则 择基金份额类别 一 基金费用的种类二 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 无右侧第 3 点内容 1 基金管理人的管理费 2 基金托管人的托管费 3 标的指数许可使用费 3 基金的销售服务费 1 基金管理人的管理费 2 基金托管人的托管费 3 销售服务费销售服务费可用于本基金市场推广 销售 第十六 上述 一 基金费用的种类中第 4-12 项费用, 以及基金份额持有人服务等各项费用 本基金 部 分 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支 份额分为不同的类别, 适用不同的销售服务费 基金费 用与税 收 出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财 产中支付 率 其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 0.4% 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下 : H=E R 当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于在月初 5 个工作日内从 14

15 基金财产中划出, 经登记机构分别支付给各个 基金销售机构 若遇不可抗力致使无法按时支 付的, 支付日期顺延至最近可支付日 4 标的指数许可使用费 上述 一 基金费用的种类中第 5-13 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支 出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财 产中支付 第十七 三 基金 部分 收益分配 4 每一基金份额享有同等分配权 4 由于基金费用的不同, 不同类别的基金份 基金的 原则 额在收益分配数额方面可能有所不同, 基金管 收益与 理人可对各类别基金份额分别制定收益分配 分配 方案, 同一类别内的每一基金份额享有同等分 配权 15

16 (2) 招募说明书 ( 更新 ) 修订对照表 章节标题修订前修订后 八 基 ( 一 ) 根据有关规定, 本基金合同生效后, 具备上市条 根据有关规定, 本基金合同生效后, 具备上市条件, 金份 基金在 件, 于 2016 年 11 月 28 日起在上海证券交易所上 A 类基金份额于 2016 年 11 月 28 日起在上海证券交 额的 上海证 市交易 ( 交易代码 :501050) 易所上市交易 ( 交易代码 :501050) 上市 券交易 交易 所的上 市 无右侧第 ( 七 ) 点内容 ( 七 ) 在不违反相关法律法规的前提下, 基金管理 人可根据基金运作情况申请本基金某类或多类基金 份额在上海证券交易所上市交易, 具体见届时的相 关公告 九 基 无右侧关于基金份额类别的内容 ( 一 ) 基金份额的类别 金 额 份 的 本基金根据申购费 销售服务费收取方式的不 同, 将基金份额分为不同的类别 在投资者申购时 申购 收取前端申购费的, 称为 A 类 ; 不收取前后端申购 赎 回 费, 而从本类别基金资产中计提销售服务费的, 称 与转 为 C 类 A 类 C 类基金份额分别设置代码, 分别 ( 三 ) 申购与 赎回的 无右侧第 5 点内容 计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 目前,A 类基金份额通过场内和场外两种方式申购赎回,C 类基金份额通过场外申购赎回 根据基金销售情况, 基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基金托管人协商, 调整现有基金份额类别的费率水平 销售方式 或者停止现有基金份额类别的销售等, 不需召开基金份额持有人大会, 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案 5 本基金份额分为多个类别, 适用不同的申购费或销售服务费, 投资者在申购时可自行选择基金份额类别 16

17 原则 ( 六 ) 1 投资者在申购基金份额时需交纳申购费 1 申购费 申购费 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 (1) 场外申购费 与赎回费第 1 点和第 2 点 50 万元以下 1.5% 50 万元以上 ( 含 50 万元 ) 1.2% -200 万元以下 200 万元以上 ( 含 200 万元 ) 0.8% -500 万元以下 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 每笔 1, 元 1 对于 A 类基金份额, 投资者在申购时需交纳申购费 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元以上 ( 含 50 万元 ) % 万元以下 申购费由申购人承担, 用于市场推广 销售 登记等各项费用 200 万元以上 ( 含 200 万元 ) -500 万元以下 0.8% 2 本基金赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基 金份额时收取 费率随基金份额的持有期限的增 加而递减, 具体如下 : 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 每笔 1, 元 申购费由申购人承担, 用于市场推广 销售 登记等各项费用 持有期限 赎回费率 2 本基金 C 类基金份额不收取申购费 7 天以内 1.5% 7 天以上 ( 含 7 天 )-30 天以内 0.75% 30 天以上 ( 含 30 天 )-365 天以内 0.5% 365 天以上 ( 含 365 天 ) 0 对于赎回时份额持有不满 30 天的, 收取的赎回费全额计入基金财产 ; 对于赎回时份额持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产 ; 对于赎回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产 ; 对赎回时份额持有期长于 180 天 ( 含 180 天 ) 收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产 (2) 场内申购费本基金 A 类基金份额的场内申购费率参照 A 类基金份额的场外申购费率执行 2 赎回费本基金 A 类 C 类基金份额收取赎回费, 赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取 (1) 场外赎回费 1A 类基金份额赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减, 具体如下 : 持有期限赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上 ( 含 7 天 )-30 天以内 0.75% 30 天以上 ( 含 30 天 )-365 天以内 0.5% 365 天以上 ( 含 365 天 ) 0 17

18 ( 七 ) 申购份额与赎回金额的计算方式第 1 点和第 2 点 1 申购份额的计算申购费用适用比例费率时, 申购份额的计算方法如下 : 前端申购费用 = 申购金额 申购费率 /(1+ 申购费率 ) 申购份额 =( 申购金额 - 前端申购费用 )/T 日基金份额净值申购费用为固定金额时, 申购份额的计算方法如下 : 前端申购费用 = 固定金额申购份额 =( 申购金额 - 前端申购费用 )/T 日基金份额净值场外申购份额按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承 对于赎回时份额持有不满 30 天的, 收取的赎回费全额计入基金财产 ; 对于赎回时份额持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产 ; 对于赎回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产 ; 对赎回时份额持有期长于 180 天 ( 含 180 天 ) 收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产 2C 类基金份额的赎回费率如下 : 赎回时份额持有不满 7 天的, 收取 1.5% 的赎回费, 持有满 7 天以上 ( 含 7 天 ) 的, 赎回费为 0, 收取的赎回费全额计入基金财产 (2) 场内赎回费本基金 A 类基金份额的场内赎回费率参照 A 类基金份额的场外赎回费率执行 1 申购份额的计算 (1) 当投资者选择申购 A 类基金份额时, 申购份额的计算方法如下 : 申购费用适用比例费率时, 申购份额的计算方法如下 : 前端申购费用 = 申购金额 申购费率 /(1+ 申购费率 ) 申购份额 =( 申购金额 - 前端申购费用 )/T 日 A 类基金份额净值申购费用为固定金额时, 申购份额的计算方法如下 : 前端申购费用 = 固定金额申购份额 =( 申购金额 - 前端申购费用 )/T 日 A 类基金份额净值 (2) 当投资者选择申购 C 类基金份额时, 申购 18

19 担 场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位, 再按截位法保留到整数位, 小数部分对应的申购资金退还投资者 例一 : 假定 T 日的基金份额净值为 元, 四笔场外申购金额分别为 1, 元 50 万元 200 万元和 500 万元, 则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下 : 若该投资者场外申购金额为 500 万元, 则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下 : 例二 : 假定 T 日的基金份额净值为 元, 四笔场内申购金额分别为 1, 元 50 万元 200 万元和 500 万元, 则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下 : 若该投资者场内申购金额为 500 万元, 则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下 : 2 赎回金额的计算赎回金额的计算方法如下 : 赎回金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费用 = 赎回金额 赎回费率净赎回金额 = 赎回金额 - 赎回费用上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 例三 : 假定某投资者在 T 日赎回 10, 份, 持有期限半年, 该日基金份额净值为 元, 则 份额的计算方法如下 : 申购份额 = 申购金额 /T 日 C 类基金份额净值场外申购份额按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位, 再按截位法保留到整数位, 小数部分对应的申购资金退还投资者 例一 : 假定 T 日的 A 类基金份额净值为 元, 四笔场外申购金额分别为 1, 元 50 万元 200 万元和 500 万元, 则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下 : 若该投资者场外申购金额为 500 万元, 则申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下 : 例二 : 假定 T 日的 A 类基金份额净值为 元, 四笔场内申购金额分别为 1, 元 50 万元 200 万元和 500 万元, 则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下 : 若该投资者场内申购金额为 500 万元, 则申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下 : 例三 : 假定 T 日的 C 类基金份额净值为 元, 投资者场外申购金额为 5,000, 元, 则申购获得的 C 类基金份额计算如下 : 申购份额 =5,000,000.00/1.205=4,149, 份 19

20 其获得的净赎回金额计算如下 : 赎回金额 =10, =12, 元赎回费用 =12, %=62.50 元净赎回金额 =12, =12, 元 2 赎回金额的计算赎回金额的计算方法如下 : 赎回金额 = 赎回份额 T 日该类基金份额净值赎回费用 = 赎回金额 赎回费率 净赎回金额 = 赎回金额 - 赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数 点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 例四 : 假定某投资者在 T 日赎回 A 类基金份额 10, 份, 持有期限半年, 该日 A 类基金份额净 值为 元, 则其获得的净赎回金额计算如下 : 赎回金额 =10, =12, 元 赎回费用 =12, %=62.50 元 净赎回金额 =12, =12, 元 例五 : 假定某投资者在 T 日赎回 C 类基金份额 10, 份, 持有期限 30 天, 该日 C 类基金份额 净值为 元, 则其获得的赎回金额计算如下 : 净赎回金额 =10, =12, 元 十四 ( 三 ) 基金 基金收 4 每一基金份额享有同等分配权 4 由于基金费用的不同, 不同类别的基金份额在收 的收 益分配 益分配数额方面可能有所不同, 基金管理人可对各 益与 原则 类别基金份额分别制定收益分配方案, 同一类别内 分配 的每一基金份额享有同等分配权 ( 四 ) 1 本基金收益评价日为每年的 3 月 10 日 6 月 1 本基金收益评价日为每年的 3 月 10 日 6 月 10 基金收 10 日 9 月 10 日和 12 月 10 日 日 9 月 10 日和 12 月 10 日 益分配 2 在收益评价日, 基金管理人计算基金累计报酬 2 在收益评价日, 基金管理人计算基金累计报酬率 数额的 率 上证 50 指数同期累计报酬率 上证 50 指数同期累计报酬率 确定原 基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与合 (1)A 类基金份额 则 同生效日基金份额净值之比减去 100%; 上证 50 A 类基金份额累计报酬率为收益评价日 A 类基 20

21 指数同期累计报酬率为收益评价日上证 50 指数收盘价与合同生效日上证 50 指数收盘价之比减去 100% 基金管理人将以此计算截至收益评价日基金超过上证 50 指数的收益 :( 基金累计报酬率 - 上证 50 指数同期累计报酬率 ) 收益评价日发售在外的基金份额总额 合同生效日基金份额净值 3 计算截至收益评价日本基金的可分配收益 4 基金收益分配数额为上述计算的基金超过上证 50 指数的收益 本基金可分配收益中的较小值 5 每基金份额的应分配收益为上述确定的基金收益分配数额除以收益评价日发售在外的基金份额总额, 保留小数点后 3 位, 第 4 位舍去 金份额净值与合同生效日 A 类基金份额净值之比减去 100%; 上证 50 指数同期累计报酬率为收益评价日上证 50 指数收盘价与合同生效日上证 50 指数收盘价之比减去 100% 基金管理人将以此计算截至收益评价日超过上证 50 指数的收益 :(A 类基金份额累计报酬率 - 上证 50 指数同期累计报酬率 ) 收益评价日 A 类基金份额发售在外的基金份额总额 合同生效日 A 类基金份额净值 (2)C 类基金份额 C 类基金份额累计报酬率为收益评价日 C 类基金份额净值与 元之比减去 100%; 上证 50 指数同期累计报酬率为收益评价日上证 50 指数收盘价与合同生效日上证 50 指数收盘价之比减去 100% 基金管理人将以此计算截至收益评价日超过 上证 50 指数的收益 :(C 类基金份额累计报酬率 - 上证 50 指数同期累计报酬率 ) 收益评价日 C 类基 金份额发售在外的基金份额总额 元 3 计算截至收益评价日本基金的各类基金份额可分 配收益 4 基金收益分配数额为上述计算的各类基金份额超 过上证 50 指数的收益 可分配收益中的较小值 5 每基金份额的应分配收益为上述确定的该类基金 份额收益分配数额除以收益评价日发售在外的该类 基金份额总额, 保留小数点后 3 位, 第 4 位舍去 十五 ( 一 ) 无右侧第 3 点内容 (3) 基金的销售服务费 基金 基金运 的费 作费用 用与 1 基金 税收 费用的 21

22 种类 ( 一 ) 基金运作费用 2 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 ( 二 ) 基金销 (1) 基金管理人的管理费 (2) 基金托管人的托管费 (3) 标的指数许可使用费 上述 1 基金费用的种类 中第 4-12 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 本基金申购费 赎回费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式请详见本招募说明书 九 基 (1) 基金管理人的管理费 (2) 基金托管人的托管费 (3) 销售服务费销售服务费可用于本基金市场推广 销售以及基金份额持有人服务等各项费用 本基金份额分为不同的类别, 适用不同的销售服务费率 其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 0.4% 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下 : H=E R 当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于在月初 5 个工作日内从基金财产中划出, 经登记机构分别支付给各个基金销售机构 若遇不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至最近可支付日 (4) 标的指数许可使用费 上述 1 基金费用的种类 中第 5-13 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 本基金申购费 赎回费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式请详见本招募说明书 九 基金份 22

23 售费用 金份额的申购 赎回与转换 中的 ( 六 ) 申购费 与赎回费 与 ( 七 ) 申购份额与赎回金额的计算 方式 中的相关规定 额的申购 赎回与转换 中的 ( 七 ) 申购费与赎回 费 与 ( 八 ) 申购份额与赎回金额的计算方式 中的 相关规定 23

24 3 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (1) 基金合同修订对照表 章节标题修订前修订后 三 基金 无右侧关于 基金份额的类别 的内容 ( 十一 ) 基金份额的类别 的基本 本基金根据申购费 销售服务费收取方式 情况 的不同, 将基金份额分为不同的类别 在投资 者申购时收取前端申购费的, 称为 A 类 ; 不收 取前后端申购费, 而从本类别基金资产中计提 销售服务费的, 称为 C 类 A 类 C 类基金份 额分别设置代码, 分别计算和公告基金份额净 值和基金份额累计净值 有关基金份额类别的具体设置 费率水平 等由基金管理人确定, 并在招募说明书中公 告 根据基金销售情况, 基金管理人可在不损 害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基 金托管人协商, 增加新的基金份额类别 或者 调整现有基金份额类别的费率水平 或者停止 现有基金份额类别的销售等, 不需召开基金份 额持有人大会, 调整前基金管理人需及时公告 并报中国证监会备案 六 基金 ( 四 ) 申 无右侧第 2 点内容 2 本基金份额分为多个类别, 适用不同的申 份额的 购与赎回 购费或销售服务费, 投资者在申购时可自行选 申购与 的原则 择基金份额类别 赎回 十八 基 ( 一 ) 基 无右侧第 3 点内容 3 基金的销售服务费 金的费 金费用的 用与税 种类 收 ( 二 ) 基 1 基金管理人的管理费 1 基金管理人的管理费 金费用计 提方法 2 基金托管人的托管费 2 基金托管人的托管费 24

25 计提标准 和支付方 3 本条第 ( 一 ) 款第 3 至第 14 项费用由基金管 3 销售服务费 式 理人和基金托管人根据有关法规及相应协议 销售服务费可用于本基金市场推广 销售 的规定, 列入或摊入当期基金费用 以及基金份额持有人服务等各项费用 本基金 份额分为不同的类别, 适用不同的销售服务费 率 其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售 服务费年费率为 0.3% 各类别基金份额的销售服务费计算方法 如下 : H=E R 当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提, 按月支付 经基金 管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划 出, 经登记结算机构分别支付给各个基金销售 机构 若遇不可抗力致使无法按时支付的, 支 付日期顺延至最近可支付日 4 本条第 ( 一 ) 款第 4 至第 15 项费用由基 金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定, 列入或摊入当期基金费用 十九 ( 三 ) 收 1 本基金的每份基金份额享有同等分配权 1 由于基金费用的不同, 不同类别的基金份 基金收 益分配原 额在收益分配数额方面可能有所不同, 基金管 益与分 则 理人可对各类别基金份额分别制定收益分配 配 方案, 同一类别内的每份基金份额享有同等分 配权 25

26 (2) 基金招募说明书 ( 更新 ) 修订对照表 章节标题修订前修订后 九 基 无右侧关于基金份额类别的内容 ( 一 ) 基金份额的类别 金额申与回 份的购赎 本基金根据申购费 销售服务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别 在投资者申购时收取前端申购费的, 称为 A 类 ; 不收取前后端申购费, 而从本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为 C 类 A 类 C 类基金份额分别设置代码, 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 根据基金销售情况, 基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基金托管人协商, 增加新的基金份额类别 或者调整现有基金份额类别的费率水平 或者停止现有基金份额类别的销售等, 不需召开基金份额持有人大会, 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案 ( 四 ) 申购和赎回的原则 ( 七 ) 申购费与赎回费第 1 点和第 无右侧第 2 点内容 1 本基金申购费由申购人承担, 用于市场推广 销售 登记结算等各项费用 投资者在申购本基金时需交纳前端申购费, 各币种申购费率具体如下 : (1) 人民币申购费率 2 本基金份额分为多个类别, 适用不同的申购费率或销售服务费率,A 类份额采用人民币和美元销售, C 类份额目前仅采用人民币销售 投资者在申购时可自行选择基金份额类别及申购币种 1 本基金申购费由申购人承担, 用于市场推广 销售 登记结算等各项费用 对于 A 类基金份额, 投资者在申购时需交纳前端申购费, 各币种申购费率具体如下 : (1) 人民币申购费率 2 点 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 100 万元以下 1.2% 100 万元以下 1.2% 100 万元以上 ( 含 100 万元 ) -500 万元以下 0.9% 100 万元以上 ( 含 100 万元 ) -500 万元以下 0.9% 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 0.6% 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 0.6% 26

27 -1000 万元以下 1000 万元以上 ( 含 1000 万元 ) (2) 美元申购费率 每笔 1, 元 万元以下 1000 万元以上 ( 含 1000 万元 ) 每笔 1, 元 (2) 美元申购费率美元申购费率应参照人民币申购费率制定 本基金 美元申购费率应参照人民币申购费率制定 本基金在开放申购之后的 1 年内对美元申购实行费率优惠, 基金管理人决定自该费率优惠满 1 年之日起, 对美元申购继续实行费率优惠, 美元申购费率为 0 如未来调整费率优惠水平或取消费率优惠, 基金管理人将在招募说明书或相关公告中披露 2 本基金赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取 赎回费率如下 : 在开放申购之后的 1 年内对美元申购实行费率优惠, 基金管理人决定自该费率优惠满 1 年之日起, 对美元申购继续实行费率优惠, 美元申购费率为 0 如未来调整费率优惠水平或取消费率优惠, 基金管理人将在招募说明书或相关公告中披露 2 本基金 C 类基金份额不收取申购费 3 本基金 A 类 C 类基金份额收取赎回费, 赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取 (1)A 类份额赎回费率如下 : 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上 ( 含 7 天 ) 0.5% 对于赎回时份额持有不满 7 天的, 收取的赎回费全额计入基金财产 对赎回时份额持有满 7 天以上 ( 含 7 天 ) 收取的赎回费, 须依法扣除所收取赎回费总额的 25% 归入基金资产, 其余用于支付登记结算费 销售手续费等各项费用 7 天以内 1.5% 7 天以上 ( 含 7 天 ) 0.5% (2)C 类份额的赎回费率如下 : 赎回时份额持有不满 7 天的, 收取 1.5% 的赎回费, 持有满 7 天以上 ( 含 7 天 ) 的, 赎回费为 0 (3) 对于赎回时份额持有不满 7 天的, 收取的赎回费全额计入基金财产 对赎回时份额持有满 7 天以 ( 八 ) 申购份额与赎回金额的计算 3 申购份额的计算 (1) 人民币申购份额的计算申购费用适用比例费率时, 申购份额的计算方法如下 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 人民币前端申购费 上 ( 含 7 天 ) 收取的赎回费, 须依法扣除所收取赎回费总额的 25% 归入基金资产, 其余用于支付登记结算费 销售手续费等各项费用 3 申购份额的计算 (1) 当投资者选择申购 A 类基金份额时, 申购份额的计算方法如下 : 1 人民币申购份额的计算申购费用适用比例费率时, 申购份额的计算方 27

28 方式 3 申购份额的计算和 4 赎回金额的计算 率 ) 人民币前端申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 /T 日基金份额净值申购费用为固定金额时, 申购份额的计算方法如下 : 人民币前端申购费用 = 固定金额净申购金额 = 申购金额 - 人民币前端申购费用申购份额 = 净申购金额 /T 日基金份额净值 (2) 美元申购份额的计算申购份额 = 申购金额 /T 日美元折算净值其中,T 日美元折算净值 =T 日基金份额净值 /T 日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后四位, 由此产生的误差计入基金资产 (3) 基金份额按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 例一 : 假定 T 日的基金份额净值为 元, 三笔人民币申购金额分别为 1, 元 100 万元 500 万元, 则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下 : 若人民币申购金额为 1000 万元, 则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下 : 例二 : 假定 T 日美元折算净值为 美元, 四笔美元申购金额分别为 美元 50 万美元 100 万美元 200 万美元, 则各笔申购获得的基金份额计算如下 : 法如下 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 人民币前端申购费率 ) 人民币前端申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 /T 日 A 类基金份额净值申购费用为固定金额时, 申购份额的计算方法如下 : 人民币前端申购费用 = 固定金额净申购金额 = 申购金额 - 人民币前端申购费用申购份额 = 净申购金额 /T 日 A 类基金份额净值 2 美元申购份额的计算申购份额 = 申购金额 /T 日 A 类基金份额美元折算净值其中,T 日 A 类基金份额美元折算净值 =T 日 A 类基金份额净值 /T 日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后四位, 由此产生的误差计入基金资产 (2) 当投资者选择申购 C 类基金份额时, 申购份额的计算方法如下 : 申购份额 = 申购金额 /T 日 C 类基金份额净值 (3) 基金份额按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 例一 : 假定 T 日的 A 类基金份额净值为 元, 三笔人民币申购金额分别为 1, 元 100 万元 500 万元, 则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下 : 若人民币申购金额为 1000 万元, 则申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下 : 28

29 4 赎回金额的计算 (1) 人民币赎回金额的计算方法如下 : 赎回金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费用 = 赎回金额 赎回费率净赎回金额 = 赎回金额 - 赎回费用 (2) 美元赎回金额的计算方法如下 : 赎回金额 = 赎回份额 T 日美元折算净值赎回费用 = 赎回金额 赎回费率净赎回金额 = 赎回金额 - 赎回费用例三 : 假定某投资者在 T 日赎回 10, 份以人民币申购的基金份额, 持有期限 10 天, 该日基金份额净值为 元, 则其获得的净赎回金额计算如下 : 赎回金额 =10, =12, 元赎回费用 =12, %=62.50 元净赎回金额 =12, =12, 元例四 : 假定某投资者在 T 日赎回 10, 份以美元申购的基金份额, 持有期限 20 天, 该日美元折算净值为 美元, 则其获得的净赎回金额计算如下 : 赎回金额 =10, = 美元赎回费用 = %=9.92 美元净赎回金额 = = 美元 例二 : 假定 T 日 A 类基金份额美元折算净值为 美元, 四笔美元申购金额分别为 美元 50 万美元 100 万美元 200 万美元, 则各笔申购获得的 A 类基金份额计算如下 : 例三 : 假定 T 日基金的 C 类基金份额净值为 元, 人民币申购金额为 10 万元, 则申购获得的 C 类基金份额计算如下 : 申购份额 =100,000.00/1.2000=83, 份 4 赎回金额的计算 (1) 人民币赎回金额的计算方法如下 : 赎回金额 = 赎回份额 T 日该类基金份额净值赎回费用 = 赎回金额 赎回费率净赎回金额 = 赎回金额 - 赎回费用 (2) 美元赎回金额的计算方法如下 : 赎回金额 = 赎回份额 T 日该类基金份额美元折算净值赎回费用 = 赎回金额 赎回费率净赎回金额 = 赎回金额 - 赎回费用例四 : 假定某投资者在 T 日赎回 10, 份以人民币申购的 A 类基金份额, 持有期限 10 天, 该日 A 类基金份额净值为 元, 则其获得的净赎回金额计算如下 : 赎回金额 =10, =12, 元赎回费用 =12, %=62.50 元净赎回金额 =12, =12, 元例五 : 假定某投资者在 T 日赎回 10, 份以美元申购的 A 类基金份额, 持有期限 20 天, 该日 A 29

30 类基金份额美元折算净值为 美元, 则其获得 的净赎回金额计算如下 : 赎回金额 =10, = 美元 赎回费用 = %=9.92 美元 净赎回金额 = = 美元 例六 : 假定某投资者在 T 日赎回 C 类基金份额 10, 份, 持有期限 30 天, 该日 C 类基金份额净 值为 元, 则其获得的赎回金额计算如下 : 净赎回金额 =10, =12, 元 十 基 ( 一 ) 无右侧第 3 点内容 (3) 基金的销售服务费 金的 基金运 费用 作费用 与税 1 基金 收 费用的 种类 ( 一 ) (1) 基金管理人的管理费 (1) 基金管理人的管理费 基金运 作费用 (2) 基金托管人的托管费 (2) 基金托管人的托管费 2 基金 费用计 (3) 标的指数许可使用费 (3) 销售服务费 提方 销售服务费可用于本基金市场推广 销售以及 法 计 (4) 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基 基金份额持有人服务等各项费用 本基金份额分为 提标准 金管理费和基金托管费, 无须召开基金份额持有 不同的类别, 适用不同的销售服务费率 其中,A 和支付 人大会 类不收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 方式 (5) 本条第 ( 一 ) 款第 1 项中第 (4) 至第 (14) 0.3% 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下 : 及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, H=E R 当年天数 并列入或摊入当期基金费用 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 30

31 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提, 按月支付 经基金管理人与 基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中划出, 经登记结算机 构分别支付给各个基金销售机构 若遇不可抗力致 使无法按时支付的, 支付日期顺延至最近可支付日 (4) 标的指数许可使用费 (5) 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金 管理费和基金托管费, 无须召开基金份额持有人大 会 (6) 本条第 ( 一 ) 款第 1 项中第 (5) 至第 (15) 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及 相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 并列 入或摊入当期基金费用 ( 二 ) 本基金申购费 赎回费的费率水平 计算公 本基金申购费 赎回费的费率水平 计算公式 基金销 式 收取方式和使用方式请详见本招募说明书 收取方式和使用方式请详见本招募说明书 九 基金 售费用 九 基金份额的申购与赎回 中的 ( 七 ) 申购费 份额的申购与赎回 中的 ( 八 ) 申购费与赎回费 与赎回费 与 ( 八 ) 申购份额与赎回金额的计算 与 ( 九 ) 申购份额与赎回金额的计算方式 中的相 方式 中的相关规定 关规定 十三 ( 三 ) 1 本基金的每份基金份额享有同等分配权 1 由于基金费用的不同, 不同类别的基金份额在收 基金 收益分. 益分配数额方面可能有所不同, 基金管理人可对各 的收 配原则 类别基金份额分别制定收益分配方案, 同一类别内 益与 的每份基金份额享有同等分配权 分配 31