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斗闻吴
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2 证券代码 : 证券简称 : 南京熊猫公告编号 : 临南京熊猫电子股份 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任一募集资金基本情况 ( 一 ) 募集资金金额及到账时间南京熊猫电子股份 ( 公司本公司或南京熊猫 ) 经中国证券监督管理委员会关于核准南京熊猫电子股份非公开发行股票的批复 ( 证监许可号 ) 核准, 于 2013 年 6 月以非公开发行的方式发行了 258,823,529 股人民币普通股股票, 发行价格为人民币 5.10 元 / 股, 募集资金总额人民币 1,319,999, 元, 扣除发行费用人民币 25,596, 元, 募集资金净额为人民币 1,294,403, 元截至 2013 年 6 月 24 日, 中信建投证券股份 ( 中信建投证券保荐机构, 公司非公开发行的主承销商 ) 已将上述认购款项扣除承销及保荐费后的剩余款项划转至公司指定的本次募集资金专项存储账户中上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 并出具了天职沪 QJ[2013]1907 号验资报告详见本公司于 2013 年 7 月 2 日及 7 月 20 日刊载于中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站的南京熊猫电子股份非公开发行股票发行结果暨股本变动公告 ( 临 ) 及南京熊猫电子股份关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 ( 临 ) ( 二 ) 以前年度使用金额及期末余额截止 2015 年 12 月 31 日, 本公司累计使用募集资金 880,610, 元 ( 含支付的发行费用 3,836, 元 ), 募集资金专户余额为人民币 18,912, 元, 与实际募集资金到账金额人民币 1,298,239, 元的差异为人民币 398,716, 元, 系募集资金银行存款累计利息收入理财产品利息收入扣除银行手续费支出后的净额期末未到期的理财产品本金 1

3 上述募集资金使用和余额情况已经天职国际会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 并出具了南京熊猫电子股份募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 ( 天职业字 [2016] 号 ) ( 三 ) 本年度使用金额及当前余额 2016 年度, 公司使用募集资金人民币 46,923, 元, 均投入了募集资金投资项目截止 2016 年 12 月 31 日, 本公司累计使用募集资金 927,534, 元 ( 含支付的发行费用 3,836, 元 ), 募集资金专户余额为人民币 14,614, 元, 与实际募集资金到账金额人民币 1,298,239, 元的差异为人民币 356,091, 元, 系募集资金银行存款累计利息收入理财产品累计利息收入扣除结余募集资金补充流动资金银行手续费支出后的净额期末未到期的理财产品本金 2016 年度使用金额及当前余额情况如下 : 单位 : 元币种 : 人民币项目金额截至 2015 年 12 月 31 日募集资金账户余额 18,912, 减 : 本年度募集资金投入项目支出金额 46,923, 加 : 募集资金银行存款利息收入金额 883, 期初未到期以暂时闲置的募集资金购买的理财产品金额 457,000, 募集资金理财产品利息收入金额 10,102, 减 : 募集资金银行手续费支出金额 2, 期末未到期以暂时闲置的募集资金购买的理财产品余额 198,000, 永久补充流动资金 227,043, 募集资金理财产品利息收入税金 314, 截至 2016 年 6 月 30 日募集资金账户余额 14,614, 二募集资金管理情况 ( 一 ) 募集资金管理制度的制定和执行情况为规范募集资金的管理和使用, 切实保护投资者的权益, 本公司根据公司法证券法上市公司证券发行管理办法首次公开发行股票并上市管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 2

4 等规定, 修订了南京熊猫电子股份募集资金管理制度详见本公司于 2013 年 3 月 28 日 4 月 3 日 8 月 9 日刊登在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站的相关公告及南京熊猫电子股份募集资金管理制度本公司严格按照募集资金管理制度, 对募集资金实行专户存储, 履行严格的使用审批手续, 执行严格的监督和管理程序, 确保存放安全, 保证专款专用 ( 二 ) 募集资金监管协议签署及履行情况为规范本公司募集资金的使用与管理, 提高募集资金使用效益, 保护投资者的合法权益, 根据有关法律法规及上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 (2013 年修订 ), 公司各实施主体保荐机构和交通银行股份江苏省分行南京银行股份城东支行平安银行股份南京河西支行上海浦东发展银行股份南京城东支行和中国建设银行股份南京市中央门支行签署了三方或四方监管协议具体如下 : 1 募集资金到账后一个月内, 公司和保荐机构中信建投证券分别与开户行交通银行股份江苏省分行南京银行股份城东支行平安银行股份南京河西支行上海浦东发展银行股份南京城东支行和中国建设银行股份南京市和会街分理处于 2013 年 7 月 19 日签订了募集资金专户存储三方监管协议详见本公司于 2013 年 7 月 20 日刊登在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站的南京熊猫电子股份关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 ( 临 ) 2 公司用募集资金对实施主体进行第一次增资完成后,(1) 公司南京熊猫电子科技发展 ( 科技发展公司 ) 和保荐机构中信建投证券分别与交通银行股份江苏省分行中国建设银行股份南京市中央门支行和平安银行股份南京河西支行签订了募集资金专户存储四方监管协议 ;(2) 公司南京熊猫信息产业 ( 信息产业公司 ) 和保荐机构中信建投证券与上海浦东发展银行股份南京城东支行签订了募集资金专户存储四方监管协议 ;(3) 公司南京熊猫电子装备 ( 电子装备公司 ) 和保荐机构中信建投证券与交通银行股份江苏省分行签订了募集资金专户存储四方监管协议 ;(4) 公司南京熊猫通信科技有限公 3

5 司 ( 通信科技公司 ) 和保荐机构中信建投证券与中国建设银行股份南京市中央门支行签订了募集资金专户存储四方监管协议详见本公司于 2013 年 10 月 17 日 12 月 10 日刊登在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站的南京熊猫电子股份关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告 ( 临 ) 上述募集资金监管协议的主要条款与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在重大差异公司及其他协议签署方均严格履行募集资金监管协议 ( 三 ) 募集资金存储情况截止 2016 年 12 月 31 日, 公司募集资金在各募集资金专户的存储情况如下 : 单位 : 元币种 : 人民币序号开户单位开户银行账户余额南京熊猫电子股份南京熊猫电子股份南京熊猫电子股份南京熊猫电子股份南京熊猫电子股份南京熊猫电子科技发展南京熊猫电子科技发展南京熊猫电子科技发展南京熊猫电子装备南京熊猫通信科技南京熊猫信息产业交通银行股份江苏省分行中国建设银行股份南京市和会街分理处平安银行股份南京河西支行上海浦东发展银行股份南京城东支行南京银行股份城东支行交通银行股份江苏省分行中国建设银行股份南京中央门支行平安银行股份南京河西支行交通银行股份江苏省分行中国建设银行股份南京中央门支行上海浦东发展银行股份南京城东支行 ,687, , , , , ,577, 合计 14,614, ( 四 ) 募集资金专户注销情况公司 2013 年度非公开发行募集资金投资项目之交通电子装备产业化项目和研发中心项目已达到预定可使用状态, 公司将在平安银行股份南京河西支行开立的募集资金专用账户 ( 账号 : ) 上海浦东发展 4

6 银行股份南京城东支行开立的募集资金专用账户 ( 账号 : ) 本公司之子公司南京熊猫电子科技发展在平安银行股份南京河西支行开立的募集资金专用账户 ( 账号 : ) 本公司之子公司南京熊猫信息产业在上海浦东发展银行股份南京城东支行开立的募集资金专用账户 ( 账号 : ) 内的募集资金净额以及利息全部补充流动资金经公司与相关实施主体保荐机构开户银行商议, 公司已对上述 4 个募集资金专项账户办理了注销手续三本年度募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金投资项目的资金使用情况 2016 年度, 本公司使用募集资金人民币 46,923, 元, 均投入了募集资金投资项目具体情况详见附表 1 ( 二 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况无 ( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无 ( 四 ) 对闲置募集资金进行现金管理情况公司于 2015 年 9 月 16 日召开第八届董事会临时会议, 审议同意使用暂时闲置的募集资金投资于安全性高流动性好有保本约定的投资产品, 购买额度不超过人民币 4.8 亿元 ( 含 4.8 亿元 ), 自董事会审议通过之日起一年之内有效至 2016 年 9 月 15 日, 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的有效期将届满公司于 2016 年 9 月 14 日召开第八届董事会临时会议, 审议通过了关于公司使用闲置资金进行现金管理的议案, 同意公司自董事会审议通过之日起一年内, 在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下, 对最高额度不超过人民币 2.2 亿元的暂时闲置的募集资金进行现金管理, 投资于安全性高流动性好有保本约定的投资产品, 在额度范围内授权总经理办理相关事项, 公司独立董事监事会保荐机构已分别对此发表了同意的意见详见本公司于 2016 年 9 月 15 日刊登在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站的南京熊猫电子股份关于使用闲置资金进行现金管理的公告 ( 临 ) 5

7 2016 年度, 公司及子公司 ( 均为募集资金投资项目的实施主体 ) 使用暂时闲置的募集资金购买保本型银行理财产品的金额在董事会审批额度内截止 2016 年 12 月 31 日, 公司使用暂时闲置的募集资金购买保本型银行理财产品的余额为人民币 19,800 万元 ; 截止 2017 年 3 月 29 日, 该余额为人民币 19,900 万元报告期内, 公司及子公司使用募集资金购买委托理财产品如下 : 单位 : 万元币种 : 人民币序号合作方名称交通银行股份交通银行股份上海浦东发展银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司平安银行股份平安银行股份交通银行股份上海浦东发展银行股份有限公司平安银行股份上海浦东发展银行股份有限公司平安银行股份交通银行股份委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期报酬确定方式 ( 年化收益率 %) 实际收回本金金额注 5, 浮动日期 ,800 实际获得收益 , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , 交通银行股份 5,

8 报酬确定实际收序委托理委托理财起委托理财终实际获合作方名称方式 ( 年化回本金号财金额始日期止日期得收益收益率 %) 金额中国建设银行 15 12, 股份合计 116,700 / / / 96, 注 : 该理财产品到期日未固定 2016 年度, 公司赎回本金 2,800 万元 ;2017 年 1 月 16 日, 公司将剩余本金 2,200 万元赎回, 并取得相应的理财收益上述使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况, 详见本公司于 2016 年 1 月 22 日 2 月 27 日 3 月 1 日 4 月 1 日 5 月 20 日 5 月 24 日 6 月 8 日 6 月 22 日 7 月 8 日 8 月 20 日 8 月 25 日 10 月 28 日 12 月 1 日刊登在中国证券报上海证券报的南京熊猫关于使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品的公告 ( 临 ) 截止 2016 年 12 月 31 日, 本公司期末除尚未到期的理财产品外, 本期用于购买保本型银行理财产品的募集资金及收益均如期收回就前述尚未到期的理财产品 ( 序号依次为 ), 于到期日均如期收回本金及收益 ( 五 ) 节余募集资金使用情况 2016 年 3 月 21 日, 公司第八届董事会第四次会议审议通过了关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案, 将 2013 年度非公开发行募集资金投资项目之交通电子装备产业化项目和研发中心项目节余募集资金永久补充流动资金, 用于公司的生产经营, 实际金额以转入自有资金账户当日为准独立董事监事会及保荐机构均发表了同意的意见 2016 年 6 月 30 日, 公司 2015 年年度股东大会审议通过上述议案详见本公司于 2016 年 3 月 22 日 7 月 1 日刊登在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站的相关公告截止 2016 年 12 月 31 日, 以上两个项目募集资金专户中结余募集资金合计人民币 22, 万元已全部转入公司自有账户 ( 六 ) 募集资金使用的其他情况经公司第七届董事会临时会议审议,(1) 同意增加电子装备公司为自动化装备产业化项目的实施主体, 由电子装备公司负责该项目的设备采购及运营 7

9 工作, 科技发展公司负责该项目的厂房建设及相关工作 ;(2) 同意增加通信科技公司为通信装备产业化项目的实施主体, 由通信科技公司负责该项目的设备采购及运营工作, 科技发展公司负责该项目的厂房建设及相关工作在不改变自动化装备产业化项目和通信装备产业化项目投资总额的前提下, 董事会可根据该项目的实际情况, 对募集资金的投入顺序和金额做出必要合理的调整独立董事监事会及保荐机构均发表了同意的意见公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过上述增加募集资金投资项目实施主体的议案详见本公司于 2013 年 8 月 9 日 9 月 27 日刊登在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站的南京熊猫电子股份关于增加募集资金投资项目实施主体的公告 ( 临 ) 南京熊猫电子股份 2013 年第一次临时股东大会决议公告 ( 临 ) 四变更募集资金投资项目的资金使用情况 2016 年度, 除本报告三本年度募集资金的实际使用情况 ( 五 ) 节余募集资金使用情况所述内容, 公司不存在变更募集资金投资项目的情况五募集资金使用及披露中存在的问题公司按照相关法律法规规范性文件的规定和要求使用募集资金, 及时真实准确完整对募集资金使用情况进行了披露, 不存在募集资金使用及管理的违规情形六会计师事务所鉴证意见立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2017 年 3 月 29 日出具了南京熊猫电子股份募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 ( 信会师报字 [2017] 第 ZG10728 号 ), 认为 : 南京熊猫 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告在所有重大方面符合上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 修订 ) ( 上证公字 [2013]13 号 ) 及相关格 8

10 式指引的规定, 并在所有重大方面如实反映了南京熊猫募集资金 2016 年度实际存放与使用情况七保荐机构核查意见中信建投证券股份于 2017 年 3 月 29 日出具了关于南京熊猫电子股份 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告, 核查结论是 : 经核查, 南京熊猫电子股份 2016 年度募集资金存放和使用符合上市公司证券发行管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 募集资金管理制度等有关法律法规和规定的要求, 对募集资金进行了专户存放和专项使用, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形, 不存在违规使用募集资金的情形八两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况九上网披露的公告附件 ( 一 ) 保荐人对公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况出具的专项核查报告 ; ( 二 ) 会计师事务所对公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告特此公告南京熊猫电子股份董事会 2017 年 3 月 29 日 9

11 附表 1: 南京熊猫电子股份募集资金使用情况对照表编制单位 : 南京熊猫电子股份截止日期 :2016 年 12 月 31 日单位 : 万元币种 : 人民币募集资金总额 129,440 本期投入募集资金总额 4,692 变更用途的募集资金总额 22,704 变更用途的募集资金总额比例承诺投资项目已变更项募集资金调整后截至期末本期投入目, 含部承诺投资投资总承诺投入金额分变更总额额金额 (1) 承诺投资项目已累计投入募集资金总额 92,370 截至期末累计截至期末投入金额与承截至期末投入累计投入金额 (2) 诺投入金额的差额 (3)= (2)-(1) 进度 (%) (4)=(2)/(1) 项目达到预定本年度实可使用状态日现的效益期项目可行是否达到性是否发预计效益生重大变化自动化装备产业化项目是 61,563 不适用 59,003 4,636 52,456-6, 年 12 月不适用不适用否通信装备产业化项目是 24,544 不适用 24, ,457-10, 年 12 月不适用不适用否研发中心项目是 20,938 不适用 20, ,500-9, 年 12 月不适用不适用否交通电子装备产业化项目是 14,955 不适用 14,955 3,957-10, 年 12 月 1, 是否补充流动资金否 10,000 不适用 10,000 10, 不适用不适用否承诺投资项目小计 132, ,440 4,692 92,370-37,

12 未达到计划进度原因 ( 分具体募投不适用项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况无说明募集资金投资项目先期投入及置无换情况用闲置募集资金暂时补充流动资无金情况交通电子装备产业化项目和研发中心项目已达到预定可使用状态, 公司将这两个项目的节余募集资金合计 22,704 万元永募集资金结余的金额及形成原因久补充流动资金, 用于公司的生产经营募集资金其他使用情况无注 : 1 由于公司原计划投入交通电子装备产业化项目的建设安装工程支出约 3, 万元已经由其他项目建设完成, 故在投资总额中扣除建筑安装投入后, 该项目实际投入进度约为 33.69% 2 自动化装备产业化项目和通信装备产业化项目已达到预定可使用状态, 经公司第八届董事会第十一次会议审议通过, 自动化装备产业化项目和通信装备产业化项目节余募集资金永久补充流动资金, 用于公司的生产经营 11

13.10B 2017

13.10B 2017 证券代码 :600775 证券简称 : 南京熊猫公告编号 : 临 2017-043 南京熊猫电子股份有限公司 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任一募集资金基本情况 ( 一 ) 募集资金金额及到账时间南京熊猫电子股份有限公司