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缚莘
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股份發行人的證券變動月報表截至月份 : 30/04/2019 致 : 香港交易及結算所有限公司公司名稱招商银行股份有限公司 ( 本行 ) 呈交日期 03/05/2019 I. 法定股本變動 1. 普通股 (1) 股份代號 : 03968 說明 : H 股普通股數目面值 ( 人民幣 ) 法定股本 ( 人民幣 ) 上月底結存 4,590,901,172 1.

1 股份發行人的證券變動月報表截至月份 : 30/04/2019 致 : 香港交易及結算所有限公司公司名稱招商银行股份有限公司 ( 本行 ) 呈交日期 03/05/2019 I. 法定股本變動 1. 普通股 (1) 股份代號 : 說明 : H 股普通股數目面值 ( 人民幣 ) 法定股本 ( 人民幣 ) 上月底結存 4,590,901, ,590,901,172 增加 /( 減少 ) 0 0 ( ) 本月底結存 4,590,901, ,590,901,172 (2) 股份代號說明 : A 股 ( 上海 ) 普通股數目面值 ( 人民幣 ) 法定股本 ( 人民幣 ) 上月底結存 20,628,944, ,628,944,429 增加 /( 減少 ) 0 0 ( ) 本月底結存 20,628,944, ,628,944,429

2 2. 優先股股份代號 : 說明 : 1,000,000,000 美元 4.40% 股息率的非累積永續境外優先股 ( 境外優先股 ) 境外優先股數目面值 ( 人民幣 ) 法定股本 ( 見備註 2) ( 美元 ) 上月底結存 50,000, ,000,000,000 增加 /( 減少 ) ( ) 本月底結存 50,000, ,000,000,000 股份代號 : 說明 : 人民幣 27,500,000,000 元 4.81% 股息率的非累積境內優先股 ( 境內優先股 ) 優先股數目面值 ( 人民幣 ) 法定股本 ( 見備註 3) ( 人民幣 ) 上月底結存 275,000, ,500,000,000 增加 /( 減少 ) ( ) 本月底結存 275,000, ,500,000, 其他類別股份股份代號 : 說明 : 其他類別股份數目面值 ( 請註明貨幣 ) 法定股本 ( 請註明貨幣 ) 上月底結存增加 /( 減少 ) ( ) 本月底結存

3 本月底法定股本總額 ( 註冊股本及優先股總額 )( 人民幣 ) 59,352,045,601 ( 見備註 4) II. 已發行股本變動普通股數目優先股數目 (1) 美元其他類別 (1)H 股 (2)A 股境外優先股 (2) 境內優先股股份數目上月底結存 4,590,901,172 20,628,944,429 50,000, ,000,000 本月增加 /( 減少 ) 本月底結存 4,590,901,172 20,628,944,429 50,000, ,000,000

4 III. 已發行股本變動詳情股份期權 ( 根據發行人的股份期權計劃 ) 股份期權計劃詳情, 包括股東特別大會通過日期 ( 日本月內變動 / 月 / 年 ) 及授出行使註銷失效 1. 本月內因此發行的發行人新股份數目本月底因此可能發行的發行人新股份數目 ( / / ) 股 2. ( / / ) 股 3. ( / / ) 股總數 A. ( 普通股 ) 無 ( 優先股 ) 無 ( 其他類別股份 ) 無本月內因行使期權所得資金總額 ( 請註明貨幣 ) 無

5 承諾發行將予上市的發行人股份的權證本月內因此發行的發行本月底因此可人新股份數能發行的發行權證說明本月內已行目人新股份數目 ( 到期日日 / 月 / 年 ) 面值貨幣上月底面值使本月底面值 1. ( / / ) 股份代號 ( 如已上市 ) 認購價股東特別大會通過日期 ( 如適用 ) 2. ( / / ) 股份代號 ( 如已上市 ) 認購價股東特別大會通過日期 ( 如適用 ) 3. ( / / ) 股份代號 ( 如已上市 ) 認購價股東特別大會通過日期 ( 如適用 )

6 本月內因此發行的發行本月底因此可人新股份數能發行的發行權證說明本月內已行目人新股份數目 ( 到期日日 / 月 / 年 ) 面值貨幣上月底面值使本月底面值 4. ( / / ) 股份代號 ( 如已上市 ) 認購價股東特別大會通過日期 ( 如適用 ) 總數 B. ( 普通股 ) 無 ( 優先股 ) 無 ( 其他類別股份 ) 無

7 可換股票據 ( 即可轉換為將予上市的發行人股份 ) 本月內因此發行的本月底因此可發行人能發行的發行上月底本月內已換股本月底新股份數目人新股份數目類別及說明發行貨幣已發行總額款額已發行總額 1. 根據境外優先股的條款與條件在發生觸發事件時可被強制轉換的境外優先股美元 1,000,000,000 無 1,000,000,000 無 368,812,915 股 H 股 ( 見備註 5) 股份代號 ( 如已上市 ) H 股初始轉股價每股 H 股認購價股東特別大會通過日期 ( 如適用 ) 港元, 可予調整 (26/05/2017) 2. 根據境內優先股的條款與條件在發生觸發事件時可被強制轉換的境外優先股人民幣 27,500,000,000 無 27,500,000,000 無 1,445,846,477 股 A 股 ( 見備註 6) 股份代號 ( 如已上市 ) A 股初始轉股價每股認購價人民幣元, 可予調整股東特別大會通過日期 ( 如適用 ) ( 26 / 05 / 2017 ) 3. 股份代號 ( 如已上市 ) 認購價股東特別大會通過日期 ( 如適用 )

8 本月內因此發行的本月底因此可發行人能發行的發行上月底本月內已換股本月底新股份數目人新股份數目類別及說明發行貨幣已發行總額款額已發行總額 4. 股份代號 ( 如已上市 ) 認購價股東特別大會通過日期 ( 如適用 ) 總數 C. ( 普通股 ) 無 ( 優先股 ) 無 ( 其他類別股份 ) 無

9 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排, 包括期權 ( 但不包括根據股份期權計劃發行的期權 ) 詳情, 包括股東特別大會通過日期 ( 如適用 ) 及 1. 本月內因此發行的發行人新股份數目本月底因此可能發行的發行人新股份數目股 2. 股 3. 股總數 D. ( 普通股 ) 無 ( 優先股 ) 無 ( 其他類別股份 ) 無

10 已發行股本的其他變動發行類別本月內因此發行的發行人新股份數目本月底因此可能發行的發行人新股份數目 1. 供股價格 : 請註明貨幣 2. 公開招股價格 : 請註明貨幣 3. 配售價格 : 請註明貨幣

11 發行類別本月內因此發行的發行人新股份數目本月底因此可能發行的發行人新股份數目 4. 紅股發行 5. 以股代息價格 : 請註明貨幣所購回股份類別 6. 購回股份註銷日期 :

12 發行類別本月內因此發行的發行人新股份數目本月底因此可能發行的發行人新股份數目所贖回股份類別 7. 贖回股份贖回日期 : 8. 代價發行價格 : 請註明貨幣 9. 資本重組

13 發行類別本月內因此發行的發行人新股份數目本月底因此可能發行的發行人新股份數目 10. 其他 ( 請註明 ) 價格 : 請註明貨幣總數 E. ( 普通股 ) 無 ( 優先股 ) 無 ( 其他類別股份 ) 無本月普通股增加 /( 減少 ) 總額 ( 即 A 至 E 項的總和 ): (1) 無 (2) 無本月優先股增加 /( 減少 ) 總額 ( 即 A 至 E 項的總和 ): 無本月其他類別股份增加 /( 減少 ) 總額 ( 即 A 至 E 項的總和 ): 無 ( 此數目應相等於上文第 II 項 ( 已發行股本變動 ) 內的相關數字 ) IV. 確認我們在此確認, 據我們所知所信, 發行人在本月發行的每項證券 ( 如第 III 部所述但未曾於根據第 13.25A 條所刊發的報表中披露 ) 已獲發行人董事會正式授權批准, 並在適用的情況下 : ( 註 2) (i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項 ; (ii) 已履行香港聯合交易所有限公司證券上市規則上市資格項下所規定有關上市的一切先決條件 ; (iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件 ( 如有 ) 已予履行 ;

14 (iv) 每類證券在各方面均屬相同 ( 註 3); (v) 公司( 清盤及雜項條文 ) 條例規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔, 而一切其他法律規定亦已全部遵行 ; (vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送 / 現正準備發送 / 正在準備中並將會發送 ; (vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成 ; 全部該等物業的購買代價已予繳付 ; 及 (viii) 有關債券借貸股份票據或公司債券的信託契約 / 平邊契據經已製備及簽署, 有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔 ( 如法律如此規定 ) 備註 ( 如有 ): 1. 因本行是於中華人民共和國註冊成立的公司, 法定股本之概念於本行在上述第 I 部顯示於法定股本的資料是指本行的註冊股本 2. 按照發行的境外優先股總股數乘以每股境外優先股的發行價格 ( 即每股 20 美元 ) 計算 3. 根據境內優先股數目和每股募集資金數目計算, 每股募集資金數目為每股已發行境內優先股人民幣 100 元 4. 根據普通股股本和境內優先股與境外優先股募集資金總額計算, 該總額按照中國外匯交易中心公佈的 2017 年 10 月 25 日的美元與人民幣匯率人民幣中間價進行折算, 即 1.00 美元兌人民幣元 5. 本次境外優先股的初始轉股價格為審議通過本次境外優先股發行方案的董事會決議公告日 (2017 年 3 月 24 日 ) 的前 20 個交易日本行 H 股交易均價, 即每股 H 股港元全部境外優先股轉股時可發行的 H 股的數量按境外優先股發售規模總額 ( 以 1.00 美元兌港元的固定匯率換算為港幣 ) 除以初始轉股價每股 H 股港元計算, 向下取整至最接近的 H 股整數股數 6. 初始轉股價相等於 2017 年 3 月 24 日前的 20 個交易日本公司 A 股交易均價, 即每股 A 股人民幣元全部境內優先股轉股時可發行的 A 股的數量按境內優先股發售規模總額除以初始轉股價每股 A 股人民幣元計算, 向下取整至最接近的 A 股整數股數呈交者 : 劉建軍職銜 : 聯席公司秘書 ( 董事秘書或其他獲正式授權的人員 )

15 註 : 1. 請註明股份類別 ( 如普通股優先股或其他類別股份 ) 2. (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式, 可按個別情況予以修訂如發行人早前已就某證券發行於根據第 13.25A 條所刊發的報表中作出有關確認, 則不需要於此報表再作確認 3. 在此相同指 : 證券的面值相同, 須繳或繳足的股款亦相同 ; 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息 / 利息, 下次派息時每單位應獲派發的股息 / 利息額亦完全相同 ( 總額及淨額 ); 及證券附有相同權益, 如不受限制的轉讓出席會議及於會上投票, 並在所有其他方面享有同等權益 4. 如空位不敷應用, 請附加指定的續頁

Microsoft Word - c_THL_monthly return_Feb 2013.doc

Microsoft Word - c_THL_monthly return_Feb 2013.doc 股份發行人的證券變動月報表截至月份 : 28/02/2013 致 : 香港交易及結算所有限公司公司名稱騰訊控股有限公司呈交日期 05/03/2013 I. 法定股本變動 1. 普通股 (1) 股份代號 : 700 說明 : 騰訊控股普通股數目面值法定股本上月底結存 10,000,000,000 0.0001 港元 1,000,000 港元增加 /( 減少 ) 無無 ( ) 本月底結存