银行及合并资产负债表（未经审计）

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陈华
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1 华夏银行股份有限公司 2017 年第一季度报告 1 重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 本公司第七届董事会第三十次会议于 2017 年 4 月 27 日审议通过了华夏银行股份有限公司 2017 年第一季度报告会议应到董事 16 人, 实到董事 14 人李汝革副董事长于长春独立董事因公务缺席会议, 分别委托丁世龙董事王化成独立董事行使表决权有效表决票 16 票 5 名监事列席了本次会议 1.3 本公司第一季度财务报告未经审计 1.4 本公司董事长李民吉行长张健华财务负责人关文杰及会计机构负责人符盛丰, 保证第一季度报告中财务报表的真实准确完整 2 主要财务数据及股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减 (%) 总资产 2,399,055 2,356, 归属于上市公司股东的所有者权益 155, , 归属于上市公司普通股股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) 年初至报告期期末上年同期比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 7,489-48,464 不适用每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 不适用年初至报告期期末上年同期比上年同期增减 (%) 营业收入 16,331 15, 归属于上市公司股东的净利润 4,499 4, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,487 4, 基本每股收益 ( 元 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 ) 稀释每股收益 ( 元 ) 加权平均净资产收益率 (%) 下降 0.97 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 下降 0.97 个百分点非经常性损益项目和金额非经常性损益项目年初至报告期期末固定资产处置损益 -1 其他营业外收支净额 19 1

2 非经常性损益总额 18 减 : 非经常性损益的所得税影响数 5 非经常性损益净额 13 减 : 归属于少数股东的非经常性损益净影响数 ( 税后 ) 1 归属于上市公司股东的非经常性损益 12 注 : 有关指标根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 (2008) 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露 (2010 年修订 ) 规定计算 2.2 报告期末普通股股东总数前十名普通股股东前十名无限售条件的普通股股东持股表 ( 单位 : 股 ) 股东总数 ( 户 ) 100,464 前 10 名股东持股情况持股质押或冻结情况持有有限售条件股东名称股东性质比例持股总数股份数量股份 (%) 数量状态首钢总公司国有法人 ,166,607,843 0 无中国人民财产保险股份有限公司国有法人 ,136,045,885 0 无国网英大国际控股集团有限公司国有法人 ,948,793,952 0 无云南合和 ( 集团 ) 股份有限公司国有法人 ,376,000 0 无中国证券金融股份有限公司国有法人 ,757,068 0 无润华集团股份有限公司境内非国有法人 ,760,000 0 质押 193,272,954 华夏人寿保险股份有限公司 - 万能保险产品其他 ,131,949 0 无上海健特生命科技有限公司境内非国有法人 ,726,583 0 质押 133,000,000 中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 ,097,300 0 无梧桐树投资平台有限责任公司国有法人 ,747,540 0 无前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量首钢总公司 2,166,607,843 人民币普通股 2,166,607,843 中国人民财产保险股份有限公司 2,136,045,885 人民币普通股 2,136,045,885 国网英大国际控股集团有限公司 1,948,793,952 人民币普通股 1,948,793,952 云南合和 ( 集团 ) 股份有限公司 467,376,000 人民币普通股 467,376,000 中国证券金融股份有限公司 282,757,068 人民币普通股 282,757,068 润华集团股份有限公司 227,760,000 人民币普通股 227,760,000 华夏人寿保险股份有限公司 - 万能保险产品 188,131,949 人民币普通股 188,131,949 上海健特生命科技有限公司 139,726,583 人民币普通股 139,726,583 中央汇金资产管理有限责任公司 139,097,300 人民币普通股 139,097,300 梧桐树投资平台有限责任公司 92,747,540 人民币普通股 92,747,540 种类数量 2

3 上述股东关联关系或一致行动的说明本公司未知上述股东之间是否存在关联关系 2.3 报告期末优先股股东总数前十名优先股股东持股表 ( 单位 : 股 ) 截至报告期末优先股股东总数 ( 户 ) 15 前 10 名股东持股情况股东名称期末报告期内占比股东质押或持股数量增减数量 (%) 性质冻结数量股份类别中国平安人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个险分红 39,100, 其他无优先股中国平安人寿保险股份有限公司 - 万能 - 个险万能 39,100, 其他无优先股中国平安财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 39,100, 其他无优先股创金合信基金管理有限公司 19,500, 其他无优先股交银施罗德资产管理有限公司 11,200, 其他无优先股交银施罗德基金管理有限公司 8,600, 其他无优先股中加基金管理有限公司 8,400, 其他无优先股华润深国投信托有限公司 - 投资 1 号单一资金信托 7,300, 其他无优先股博时基金管理有限公司 5,600, 其他无优先股中信银行股份有限公司 5,600, 其他无优先股上海浦银安盛资产管理有限公司 5,600, 其他无优先股前十名优先股股东之间, 上述股东与前十名普通股股东之间存在关联关系或属于一致行动人的说明中国平安人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个险分红中国平安人寿保险股份有限公司 - 万能 - 个险万能和中国平安财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品为一致行动人交银施罗德资产管理有限公司和交银施罗德基金管理有限公司存在关联关系 3 银行业务数据 3.1 主要财务指标项目 (%) 本报告期末上年度期末资产利润率资本利润率不良贷款率拨备覆盖率贷款拨备率成本收入比人民币存贷款比例外币折人民币本外币合计资产流动性比例人民币

4 外币折人民币本外币合计单一最大客户贷款比率最大十家客户贷款比率注 : 1 报告期内, 资产利润率和资本利润率未年化 2 单一最大客户贷款比率 = 最大一家客户贷款总额 / 总资本净额 100% 3 最大十家客户贷款比率 = 最大十家客户贷款总额 / 总资本净额 100% 其中 : 总资本净额根据商业银行资本管理办法 ( 试行 ) ( 中国银行业监督管理委员会令 2012 年第 1 号 ) 计算 4 存贷款比例资产流动性比例单一最大客户贷款比率最大十家客户贷款比率为监管计算口径 3.2 资本构成及变化情况项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日并表非并表并表非并表并表非并表 1. 总资本净额 184, , , , , , : 核心一级资本 136, , , , , , : 核心一级资本扣减项 2 2, , , : 核心一级资本净额 136, , , , , , : 其他一级资本 20,064 19,978 20,044 19, : 其他一级资本扣减项 : 一级资本净额 156, , , , , , : 二级资本 28,520 27,302 26,091 24,866 26,049 25, : 二级资本扣减项信用风险加权资产 1,499,393 1,454,158 1,452,825 1,408,869 1,225,885 1,191, 市场风险加权资产 15,314 15,314 12,440 12,440 5,364 5, 操作风险加权资产 110, , , ,572 99,142 97, 风险加权资产合计 1,625,193 1,578,044 1,575,751 1,529,881 1,330,391 1,294, 核心一级资本充足率 (%) 一级资本充足率 (%) 资本充足率 (%) 享受过渡期优惠政策的资本工具: 按照商业银行资本管理办法 ( 试行 ) 相关规定, 商业银行 2010 年 9 月 12 日以前发行的不合格二级资本工具可享受优惠政策本期本公司不合格二级资本工具可计入金额为 40 亿元注 : 1 根据商业银行资本管理办法( 试行 ) ( 中国银行业监督管理委员会令 2012 年第 1 号 ) 计算 4

5 2 核心一级资本净额 = 核心一级资本 - 核心一级资本扣减项 3 一级资本净额 = 核心一级资本净额 + 其他一级资本 - 其他一级资本扣减项 4 总资本净额 = 一级资本净额 + 二级资本 - 二级资本扣减项 3.3 杠杆率及其变化情况项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2016 年 9 月 30 日 2016 年 6 月 30 日一级资本净额 151, , , ,984 调整后的表内外资产余额 2,682,319 2,649,577 2,591,314 2,608,434 杠杆率 (%) 注 : 以上均为非并表口径, 依据商业银行杠杆率管理办法 ( 修订 ) ( 中国银监会令 2015 第 1 号 ) 计算 3.4 流动性覆盖率信息合格优质流动性资产项目 2017 年 3 月 31 日 287,357 未来 30 天现金净流出量 335,920 流动性覆盖率 (%) 注 : 以上为并表口径, 根据中国银监会关于印发 2016 年非现场监管报表的通知 ( 银监发号 ) 和商业银行流动性风险管理办法 ( 试行 ) ( 中国银监会令 2015 第 9 号 ) 计算 3.5 贷款资产质量情况五级分类金额占比 (%) 正常贷款 1,183, 关注贷款 53, 次级贷款 7, 可疑贷款 9, 损失贷款 3, 合计 1,257, 重要事项 4.1 公司主要会计报表项目财务指标大幅度变动的情况及原因主要会计项目报告期末较上年末增减 (%) 主要原因存放同业款项 85, 存放同业减少拆出资金 31, 拆放同业增加 5

6 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 8, 交易性金融资产增加衍生金融资产衍生金融资产减少买入返售金融资产 80, 买入返售金融资产减少其他资产 9, 其他资产增加卖出回购金融资产款 29, 卖出回购金融资产减少其他综合收益 , 可供出售金融资产公允价值变动主要会计项目报告期较上年同期增减 (%) 主要原因手续费及佣金支出手续费及佣金支出增加投资收益投资收益减少公允价值变动收益 /( 损失 ) 462 不适用公允价值变动汇兑收益汇兑收益减少税金及附加受营改增影响, 营业税金减少资产减值损失 4, 资产减值损失准备计提增加其他业务成本其他业务成本增加营业外收入营业外收入增加少数股东损益少数股东损益增加 4.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 4.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 4.4 报告期内现金分红政策的执行情况本公司 2016 年度利润分配预案已经 2017 年 4 月 27 日第七届董事会第三十次会议审议通过, 待 2016 年度股东大会审议通过后实施 4.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用附件 : 银行及合并资产负债表利润表现金流量表董事长 : 李民吉华夏银行股份有限公司董事会 2017 年 4 月 27 日 6

7 银行及合并资产负债表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 华夏银行股份有限公司 2017 年 3 月 31 日单位 : 人民币百万元项目本集团本银行 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日资产现金及存放中央银行款项 286, , , ,456 存放同业款项 85, ,780 84, ,663 拆出资金 31,202 15,868 30,902 15,868 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 8,018 4,939 8,018 4,939 衍生金融资产买入返售金融资产 80, ,032 80, ,032 应收利息 14,236 13,807 14,205 13,796 发放贷款和垫款 1,222,020 1,184,355 1,174,896 1,139,301 可供出售金融资产 91,560 92,252 91,560 92,252 持有至到期投资 345, , , ,593 应收款项类投资 206, , , ,478 长期股权投资 2,630 2,630 固定资产 12,361 11,372 12,326 11,341 无形资产递延所得税资产 6,283 5,984 6,079 5,780 其他资产 9,035 5,815 8,562 5,426 资产总计 2,399,055 2,356,235 2,352,265 2,311,441 7

8 银行及合并资产负债表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 华夏银行股份有限公司 2017 年 3 月 31 日单位 : 人民币百万元项目本集团本银行 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日负债向中央银行借款 107, , , ,000 同业及其他金融机构存放款 280, , , ,211 项拆入资金 74,579 73,130 37,454 37,377 衍生金融负债 820 1, ,093 卖出回购金融资产款 29, ,696 29, ,696 吸收存款 1,393,517 1,368,300 1,391,591 1,366,008 应付职工薪酬 7,918 8,157 7,823 8,052 应交税费 5,167 5,454 5,060 5,313 应付利息 12,636 14,655 12,258 14,294 应付债务凭证 310, , , ,184 其他负债 20,533 24,455 14,172 18,885 负债合计 2,242,727 2,203,262 2,197,828 2,160,113 股东权益股本 10,686 10,686 10,686 10,686 其他权益工具 19,978 19,978 19,978 19,978 其中 : 优先股 19,978 19,978 19,978 19,978 资本公积 28,762 28,762 28,761 28,761 其他综合收益 (327) 22 (327) 22 盈余公积 9,771 9,771 9,771 9,771 一般风险准备 24,605 24,605 24,269 24,269 未分配利润 62,019 58,360 61,299 57,841 归属于母公司股东权益合计 155, , , ,328 少数股东权益股东权益合计 156, , , ,328 负债及股东权益总计 2,399,055 2,356,235 2,352,265 2,311,441 法定代表人 : 行长 : 财务负责人 : 8

9 银行及合并利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 华夏银行股份有限公司单位 : 人民币百万元项目本集团本银行 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月一营业收入 16,331 15,119 15,939 14,811 利息净收入 12,445 12,068 12,204 11,903 利息收入 24,163 21,747 23,607 21,278 利息支出 (11,718) (9,679) (11,403) (9,375) 手续费及佣金净收入 3,666 2,949 3,521 2,807 手续费及佣金收入 4,076 3,246 3,928 3,099 手续费及佣金支出 (410) (297) (407) (292) 投资收益公允价值变动收益 /( 损失 ) 462 (39) 462 (39) 汇兑收益 (256) 50 (256) 50 其他业务收入二营业支出 (10,290) (9,180) (10,221) (9,102) 税金及附加 (190) (1,039) (186) (1,028) 业务及管理费 (5,664) (5,282) (5,633) (5,250) 资产减值损失 (4,405) (2,854) (4,400) (2,819) 其他业务成本 (31) (5) (2) (5) 三营业利润 6,041 5,939 5,718 5,709 加 : 营业外收入减 : 营业外支出 (7) (6) (7) (6) 四利润总额 6,059 5,950 5,732 5,719 减 : 所得税费用 (1,514) (1,488) (1,435) (1,429) 五净利润 4,545 4,462 4,297 4,290 归属于母公司股东的净利润 4,499 4,431 4,297 4,290 少数股东损益六其他综合收益税后净额 (349) (36) (349) (36) ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 可供出售金融资产公允价值变动损益 (349) (36) (349) (36) 归属于母公司股东的其他综合收益税后净额 (349) (36) (349) (36) 归属于少数股东的其他综合收益税后净额七综合收益总额 4,196 4,426 3,948 4,254 归属于母公司股东的综合收益总额 4,150 4,395 3,948 4,254 归属于少数股东的综合收益总额八每股收益基本每股收益 ( 人民币元 ) 法定代表人 : 行长 : 财务负责人 : 9

10 银行及合并现金流量表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 华夏银行股份有限公司单位 : 人民币百万元项目本集团本银行 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月一经营活动产生的现金流量 : 客户存款和同业及其他金融机构存放款项净 81,364 81,751 增加额存放中央银行和同业款项净减少额 13,209 13,163 向中央银行借款净增加额 29,013 29,000 经营性应付债务凭证净增加额 42,409 54,034 42,409 54,034 收取利息手续费及佣金的现金 22,169 20,073 21,485 19,456 收到其他与经营活动有关的现金 201 6, ,388 经营活动现金流入小计 159, , , ,878 客户贷款和垫款净增加额 (42,189) (48,505) (40,114) (44,658) 存放中央银行和同业款项净增加额 (7,537) (7,472) 向中央银行借款净减少额 (1,000) (1,000) 客户存款和同业及其他金融机构存放款项净 (68,794) (71,329) 减少额拆入资金及卖出回购金融资产款净减少额 (75,574) (11,411) (76,946) (12,118) 拆出资金及买入返售金融资产净增加额 (5,236) (2,853) (5,236) (2,853) 支付利息手续费及佣金的现金 (12,879) (10,450) (12,579) (10,163) 支付给职工以及为职工支付的现金 (3,995) (3,191) (3,966) (3,168) 支付的各项税费 (5,250) (2,886) (3,274) (2,921) 支付其他与经营活动有关的现金 (5,740) (2,291) (8,159) (2,211) 经营活动现金流出小计 (151,863) (157,918) (151,274) (156,893) 经营活动产生的现金流量净额 7,489 (48,464) 7,620 (48,015) 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 252,339 69, ,339 69,370 取得投资收益收到的现金 7,279 3,776 7,279 3,776 处置固定资产无形资产和其他长期资产收到的现金净额投资活动现金流入小计 259,635 73, ,635 73,146 投资支付的现金 (265,062) (100,302) (265,062) (100,302) 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付 (1,264) (136) (1,258) (136) 的现金投资活动现金流出小计 (266,326) (100,438) (266,320) (100,438) 投资活动产生的现金流量净额 (6,691) (27,292) (6,685) (27,292) 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 19,978 19,978 发行债券所收到的现金 40,000 40,000 10

11 筹资活动现金流入小计 59,978 59,978 分配股利利润或偿付利息支付的现金 (2,107) (2,107) 筹资活动现金流出小计 (2,107) (2,107) 筹资活动产生的现金流量净额 (2,107) 59,978 (2,107) 59,978 四汇率变动对现金及现金等价物的影响额 (64) 2 (64) 2 五现金及现金等价物净增加额 (1,373) (15,776) (1,236) (15,327) 加 : 期初现金及现金等价物余额 259, , , ,271 六期末现金及现金等价物余额 258, , , ,944 法定代表人 : 行长 : 财务负责人 : 11

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14 内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 2012 年 12 月 31 日资产 : 资产项目附注八本集团期末余额年初余额现金与存放中央银行款项 1 10,750,900,120.81 6,693,336,146.95 存放同业款项 2 13,636,499,924.79 6,053,498,475.75 拆出资金 3 - - 买入返售金融资产 4 2,620,980,795.79 6,662,279,293.59