摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區仁愛路 4 段 296 號 9 樓 ( 三 ) 負責

Size: px
Start display at page:

Download "摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區仁愛路 4 段 296 號 9 樓 ( 三 ) 負責"

Transcription

1 摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區仁愛路 4 段 296 號 9 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 劉上旗 ( 四 ) 公司簡介 : 成立於民國九十一年十一月的國泰投顧, 為國泰金融集團的一員, 以追求良好的經營績效為職志, 並積極延攬優秀的研究團隊作為後盾, 秉持集團的 往下紮根 向上成長 的經營哲學, 貫徹 用心經營 踏實穩健 的經營目標, 相信能為投資人創造更美好的未來 國泰證券投資顧問股份有限公司投資研究團隊專職於國內外總體金融環境之研究與各產業趨勢之研判, 其研究人員相關年資平均高達四年五個月, 且 85% 具碩士以上之學歷, 透過模型的預估以及計量科學的推演, 能精準的掌握總體經濟的變化與市場脈動, 定能提供投資人最好的服務 二 境外基金發行機構 : ( 一 ) 事業名稱 :Morgan Stanley Investment Funds ( 二 ) 營業所在地 :European Bank and Business Centre, 6B Route de Trèves, L-2633 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg. ( 三 ) 負責人姓名 : 董事會成員 Andrew Mack Henry Kelly William Jones 及 Michael Griffinn ( 四 ) 公司簡介 : Morgan Stanley Investment Funds 於西元 ( 下同 )1988 年 11 月 21 日根據盧森堡法律註冊為 可變換股本之投資公司, 經營期限不受限制 股本於任何時間均不得低於 1,250, 歐元之等值美元 Morgan Stanley Investment Funds 公司組織章程存於盧森堡交易及公司註冊處, 並於 1989 年 1 月 11 日在 Recueil des Société et Associations ( Mémorial ) 公佈 Morgan Stanley Investment Funds 在盧森堡交易及公司註冊處之註冊編號為 B29192 Morgan Stanley Investment Funds 最新修訂的組織章程已於 2012 年 6 月 29 日舉行的特別股東大會上通過 有關修訂內容已於 2012 年 7 月 16 日在 Mémorial 公佈 三 境外基金管理機構 : 1

2 美元流動性基金及歐元流動性基金之管理機構 ( 一 ) 事業名稱 : 摩根士丹利國際股份有限公司 (Morgan Stanley & Co. International plc) ( 二 ) 營業所在地 :25 Cabot Square, Canary Wharf, London E14 4QA, United Kingdom ( 三 ) 負責人姓名 : 董事會成員 Thomas Columba Kelleher Colin Douglas Spence Bryce Franck Robert Petitgas Ian Plenderleith Robert Patrick Rooney David Andrew Russell David Oliver Cannon Edward John Watson Gieve Mary Catherine Phibbs 及 Clare Eleanor Woodman ( 四 ) 公司簡介 : Morgan Stanley & Co. International plc 係 Morgan Stanley 集團中負責資產管理業務之關係企業 Morgan Stanley & Co. International plc 為 Morgan Stanley 百分之百間接持有之子公司, 於 1986 年 10 月 28 日根據英國及威爾斯法律註冊成立 根據 2012 年 12 月 28 日生效之協議,Morgan Stanley & Co. International plc 獲委派擔任 Morgan Stanley Investment Funds 之投資顧問, 負責向其提供有關流動性基金之日常管理之意見 就提供此項服務而言,Morgan Stanley & Co. International plc 將收取年費, 年費按月支付, 詳情載於公開說明書 收費及開支 一節 Morgan Stanley Investment Funds 與 Morgan Stanley & Co. International plc 訂立之協議無限期有效, 並可於協議之任何一方給與另一方三個月事先書面通知後隨時終止 Morgan Stanley & Co. International plc 獲委任向 Morgan Stanley Investment Funds 提供意見, 並在 Morgan Stanley Investment Funds 之整體控制及監管下, 為流動性基金提供有關日常管理之意見 在經 Morgan Stanley Investment Funds 董事明文授權後, 根據前述協議,Morgan Stanley & Co. International plc 可運用酌情權, 以代理人身份為 Morgan Stanley Investment Funds 日常買賣證券, 並在其他情況下以 Morgan Stanley Investment Funds 之名義, 為 Morgan Stanley Investment Funds 就某些交易管理流動性基金之投資組合, 惟須受董事之全盤控制 在任何獲授權期間,Morgan Stanley & Co. International plc 獲授權代表 Morgan Stanley Investment Funds 行事, 及甄選代理人 經紀及交易商以透過彼等執行交易, 並向董事提交其要求之報告 Morgan Stanley & Co. International plc 經董事同意及盧森堡金融業監管委員會批准後, 可將其任何責任轉授予其他人士, 惟其仍須負責督促有關人士妥為履行該等責任 ( 五 ) 管理資產規模 : 迄 2013 年 6 月 30 日, 摩根士丹利國際股份有限公司所管理之總資產規模約為 6,885,697,212 美元 除美元流動性基金及歐元流動性基金以外之其他摩根士丹利基金之管理機構 ( 一 ) 事業名稱 : 摩根士丹利投資管理有限公司 (Morgan Stanley Investment 2

3 Management Limited) ( 二 ) 營業所在地 :25 Cabot Square, Canary Wharf, London E14 4QA, United Kingdom ( 三 ) 負責人姓名 : 董事會成員 Andrew Onslow Paul Price Judith Eden Simon Pearson 及 Ruairi O'Healai ( 四 ) 公司簡介 : 摩根士丹利投資管理有限公司係 Morgan Stanley 集團中負責資產管理業務之關係企業 摩根士丹利投資管理有限公司為 Morgan Stanley 百分之百間接持有之子公司, 於 1986 年根據英國法律註冊成立 摩根士丹利投資管理有限公司自 2012 年 3 月 1 日起擔任 Morgan Stanley Investment Funds 之投資顧問, 負責向其提供除流動性基金以外之所有基金之日常管理之意見 就提供此項服務而言, 摩根士丹利投資管理有限公司將收取年費, 年費按月支付, 詳情載於公開說明書 收費及開支 一節 Morgan Stanley Investment Funds 與摩根士丹利投資管理有限公司訂立之協議無限期有效, 並可於協議之任何一方給與另一方三個月事先書面通知後隨時終止 摩根士丹利投資管理有限公司獲委任向 Morgan Stanley Investment Funds 提供意見, 並在 Morgan Stanley Investment Funds 之整體控制及監管下, 為除流動性基金以外之所有基金提供有關日常管理之意見 在經 Morgan Stanley Investment Funds 董事明文授權後, 根據前述協議, 摩根士丹利投資管理有限公司可運用酌情權, 以代理人身份為 Morgan Stanley Investment Funds 日常買賣證券, 並在其他情況下以 Morgan Stanley Investment Funds 之名義, 為 Morgan Stanley Investment Funds 就某些交易管理除流動性基金以外之其他基金之投資組合, 惟須受董事之全盤控制 在任何獲授權期間, 摩根士丹利投資管理有限公司獲授權代表 Morgan Stanley Investment Funds 行事, 及甄選代理人 經紀及交易商以透過彼等執行交易, 並向董事提交其要求之報告 摩根士丹利投資管理有限公司經董事同意及盧森堡金融業監管委員會批准後, 可將其任何責任轉授予其他人士, 惟其仍須負責督促有關人士妥為履行該等責任 ( 五 ) 管理資產規模 : 迄 2013 年 6 月 30 日, 摩根士丹利投資管理有限公司所管理之總資產規模約為 30,707,593,366 美元 二 境外基金保管機構 行政管理人及付款代理人 : ( 一 ) 事業名稱 :J.P. Morgan Bank Luxembourg S. A. ( 二 ) 營業所在地 :European Bank and Business Centre,6 route de Trèves, L-2633 Senningerberg ( 三 ) 負責人姓名 :Mark Garvin 3

4 ( 四 ) 公司簡介 : J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. 於 1973 年 5 月 16 日在盧森堡註冊成立為一家公眾有限公司 ( société anonyme ), 獲准根據盧森堡大公國法律從事一切銀行業務經營 保管機構的全部繳足的已認購股本為一千一百萬美元 ( 五 ) 信用評等 : 保管機構係 JPMorgan Chase & Co. 之全資持有之子公司,JPMorgan Chase & Co. 之發行人評等經 Moody s 評定為 A2 級, 短期債務信用等級經 Moody s 評定為 P-1 級 (2012 年 12 月 31 日 ) 三 境外基金總分銷機構 : ( 一 ) 事業名稱 : 摩根士丹利投資管理有限公司 (Morgan Stanley Investment Management Limited) ( 二 ) 營業所在地 :25 Cabot Square, Canary Wharf, London E14 4QA, United Kingdom ( 三 ) 負責人姓名 : 董事會成員 Andrew Onslow Paul Price Judith Eden Simon Pearson 及 Ruairi O'Healai ( 四 ) 公司簡介 : 摩根士丹利投資管理有限公司 ( 總經銷商 ) 根據與 Morgan Stanley Investment Funds 訂立之經銷協議 ( 經銷協議 ), 出任各基金之股份之總經銷商 經銷協議容許總經銷商委任其他分銷商或交易商銷售股份 股份亦可直接向 Morgan Stanley Investment Funds 購買 四 股份登記處及付款代理人 : ( 一 ) 事業名稱 :RBC Investor Services Bank S.A ( 二 ) 營業所在地 :14, Rue Porte de France, L-4360 Esch-sur-Alzette, Grand Duchy of Luxembourg 五 關係人說明 : 摩根士丹利國際股份有限公司 (Morgan Stanley & Co. International plc) 及摩根士丹利投資管理有限公司 (Morgan Stanley Investment Management Limited) 均係 Morgan Stanley 集團中負責資產管理業務之關係企業, 且均為 Morgan Stanley 百分之百間接持有之子公司 Morgan Stanley 集團提供各種類別之系列產品, 以符合大型法人投資機構 具高資產淨值之個人以至於退休計畫參與者等廣泛客群之需求, 其產品包含 50 種以上之不同策略, 涵蓋所有主要市場 資產類別及投資態樣 Morgan Stanley 集團管理之範圍涵蓋已開發市場及新興市場之股權及固定收益投資 平衡型投資 資產配置 另類資產投資組合及私募股權投資等 為符合客戶之不同需求, 有關產品係透過各種投資工具提供予客戶 : 個別帳戶管理 美國共同基金與盧森堡註冊基金 透過保險公司提供之變額年金產品及封閉型基金 4

5 貳 有關申購 買回及轉換境外基金之方式 一 最低申購金額 : 依公開說明書之規定, 在臺銷售之各基金 A 類股 AH 類股及 ARM 類股, 其申購並無最低申購金額之限制 倘投資人同意以總代理人或銷售機構之名義申購者, 最低申購金額悉依總代理人及各銷售機構之規定 二 價金給付方式 : ( 一 ) 非綜合帳戶 ( 即投資人以自己名義申購基金 ): 1. 申購價金之給付方式 : 若投資人以自己名義申購基金者 ( 目前暫不開放一般自然人直接向境外基金機構申購基金 ; 機構投資人於經總代理人同意後, 可透過總代理人申購境外基金 ), 投資人應自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 投資人應於交割截止日將申購價款匯入指定之專戶 相關匯款費用 ( 如手續費及匯費 ) 由投資人自行負擔 匯出之申購款為扣除所有銀行費用 其他費用及稅金後之淨額 註 : 總代理人僅接受機構投資人申購基金, 不接受自然人申購基金 匯款明細 : 以美元匯款 (for US Dollars): Bank Name J.P. Morgan Chase Bank London SWIFT Code CHASGB2L Account Name Morgan Stanley Investment Funds Account No IBAN GB84CHAS Correspondent Bank J.P. Morgan Chase Bank NY Correspondent Bank Address 270 Park Avenue, New York, USA Correspondent Bank ABA No Correspondent Bank SWIFT CHASUS33 以歐元匯款 (for EUR Dollars): Bank Name J.P. Morgan Chase Bank London SWIFT Code CHASGB2L Account Name Morgan Stanley Investment Funds Account No IBAN GB57CHAS Correspondent Bank J.P. Morgan AG, Frankfurt Correspondent Bank Address Grueneburgweg 2, Frankfurt am Main Germany Correspondent Bank SWIFT CHASDEFX 2. 買回價金之返還方式 : 5

6 保管機構一般將於交易日後的三個營業日內將贖回款項匯至贖回申請人指定之銀行帳戶 歐元流動性基金之付款為交易日後一個營業日支付 ; 美元流動性基金之付款將於申請贖回之交易日交付 ( 二 ) 綜合帳戶 : 1. 申購價金之給付方式 : (1) 若投資人同意以總代理人名義 ( 目前暫不接受 ) 或銷售機構名義 ( 即綜合帳戶 ) 申購基金者, 投資人應於申購當日下午 3:30 前自行將申購款項 ( 含申購手續費 ) 依以下虛擬帳號方式匯至金融監督管理委員會 ( 下稱 金管會 ) 指定之臺灣證券集中保管股份有限公司 ( 下稱 集保公司 ) 指定之銀行專戶, 並將辦理匯款之水單證明影本提供總代理人或銷售機構辦理申購作業, 再由集保公司匯至基金管理公司於境外指定之帳戶辦理款項之收付 相關匯款費用 ( 如手續費及匯費 ) 由投資人自行負擔 投資人透過集保綜合帳戶申購境外基金, 應以申購價款實際匯達日為申購日, 如以外幣支付申購款時, 可能因外幣轉帳程序無法於申請日完成申購 境外基金係以美元 / 歐元等外幣計價 / 交易, 國人如以新臺幣進行投資, 則於贖回時可能因匯率變動而須承擔匯兌風險 集保公司指定之銀行專戶 : 使用貨幣種類 臺幣 匯入銀行別匯款帳號匯入戶名 華南銀行復興分行 ( 銀行代碼 :008) 兆豐國際商業銀行台北復興分行 ( 銀行代碼 :017) 台新國際商業銀行建北分行 ( 銀行代碼 :812) 自然人 :931+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :931+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :679+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :679+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :915+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :915+ 統一證號 (11 碼 ) 臺灣集中保管結算所股份有限公司 永豐商業銀行城內分行 ( 銀行代碼 :807) 中國信託商業銀行營業部 ( 銀行代碼 :822) 自然人 :582+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :582+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :757+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :757+ 統一證號 (11 碼 ) 6

7 台北富邦銀行信義分行 ( 銀行代碼 :012) 自然人 :158+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :158+ 統一證號 (11 碼 ) 第一商業銀行民權分行 ( 銀行代碼 :007) 自然人 :963+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :963+ 統一證號 (11 碼 ) 日盛國際商銀行 ( 銀行代碼 :815) 自然人 :750+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :750+ 統一證號 (11 碼 ) 外幣 國泰世華商業銀行民權分行 ( 銀行代碼 :013) Hua Nan Commercial Bank Ltd.Fuhsing Branch,Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : HNBKTWTP127) Mega International Commercial Bank Co.,Ltd.Taipei Fusing Branch,Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : ICBCTWTP008) Taishin International Bank, Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : TSIBTWTP) Bank Sinopac ( 銀行代碼 : SINOTWTP) Chinatrust Commercial Bank, Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : CTCBTWTP) Taipei Fubon Commercial Bank Ltd, Taipei ( 銀行代碼 : TPBKTWTP715) First Commercial Bank, Taipei, Taiwan ( 銀行代碼 : FCBKTWTP) JIH SUN INTERNATIONAL BANK ( 銀行代碼 : JSIBTWTP ) 自然人 :897+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :897+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :931+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :931+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :679+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :679+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :915+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :915+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :582+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :582+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :757+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :757+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :158+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :158+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :963+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :963+ 統一證號 (11 碼 ) 自然人 :750+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :750+ 統一證號 (11 碼 ) TAIWAN DEPOSITORY & CLEARING CORPORATION 7

8 CATHAY UNITED BANK, MINCHUAN BRANCH, TAIPEI, TAIWAN ( 銀行代碼 : UWCBTWTP019) 自然人 :897+ 身分證字號 (11 碼 ) 法人 : 統一編號 (8 碼 ) 華僑及外國人 :897+ 統一證號 (11 碼 ) (2) 若投資人至特定金錢信託銀行 ( 透過特定金錢信託契約 ) 或向受託買賣外國有價證券之證券經紀商辦理基金申購者, 投資人應依與該等特定金錢信託銀行或證券經紀商約定之匯款方式與時間內辦理轉帳或匯款, 並由該等特定金錢信託銀行或證券經紀商匯至基金管理公司於境外指定之帳戶辦理款項之支付 2. 買回價金之返還方式 : 贖回款項因須透過集保公司款項支付專戶再轉付贖回申請人指定之銀行帳戶, 故贖回交割日必須加計集保作業時間, 約當交易日後第四個營業日內集保公司匯款至申請人指定之銀行帳戶 三 每營業日受理申購申請截止時間, 及對逾時申請文件之認定及處理方式 : 投資人須依下述總代理人與銷售機構收件截止時間前完成申購申請手續 : ( 一 ) 投資人若至總代理人辦理申購境外基金時 ( 目前僅接受機構投資人 ), 應於臺灣時間每營業日下午五時整前完成申購作業 若逾收單截止時間或非基金營業日申購者, 則視為次一營業日申購收件 ( 二 ) 投資人若至總代理人指定之銷售機構辦理申購境外基金時, 應依各銷售機構規定之申購截止時間前辦理 總代理人依據銷售契約約定之收件截止時間, 受理銷售機構之境外基金申購申請 若逾收件截止時間或非基金營業日申購者, 則視為次一營業日申購收件 投資人申購 買回及轉換基金交易時, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交易始生效 四 投資人申購匯款及支付買回款項應以客戶本人名義為之 8

9 ( ) 五 申購 買回及轉換境外基金之作業流程 : ( 一 ) 申購之作業流程及所需日數 投 資 人 匯款 T 辦理申購 (T) 交易確認單 ( 註 ) 1. 銷售機構 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣外國有價證券之證券經紀商 ) 2. 國泰投顧 ( 總代理 ) 3. 銷售機構 申購輸入 (T) 集保公司 通知單位數及金額 (T+2) 下單 (T) 交易確認單 (T+1) 下單 (T) ( 以投資人名義申購者 ) 通知申購交易 (T) 通知單位數及金額 (T+1) 國泰投顧 ( 總代理 ) 下單 (T) 交易確認單 (T+1) 境外基金機 構 ( 交易處 理中心 ) 核帳 投資人往來銀行 申購款匯出 (T) 集保指定之款項收付銀行 申購款匯入專戶 (T+3) 境外基金保管機構 申購款匯出 (T) ( 以投資人名義申購者 ) 註 :1. 銷售機構提供予投資人交易確認單之所需日數, 依各銷售機構之規定 2. 淨值計算基準日 :T ( 二 ) 買回之作業流程及所需日數 投資人 入帳通知 投資人往來銀行 申請買回 (T) 交易確認單 ( 註 ) 1. 銷售機構 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣外國有價證券之證券經紀商 ) 2. 國泰投顧 ( 總代理 ) 3. 銷售機構 款項匯出至指定戶號 (T+4) 買回輸入 (T) 集保公司 通知單位數及金額 (T+2) 集保指定之款項收付銀行 下單 (T) 交易確認單 (T+1) 下單 (T) ( 以投資人名義投資者 ) 通知買回交易 (T) 國泰投顧 ( 總代理 ) 通知單位數及金額 (T+1) 下單 (T) 交易確認單 (T+1) 款項匯出至指定戶號 (T+3) 境外基金機 構 ( 交易處 理中心 ) 通知買回交易 境外基金保管機構 款項匯出至指定戶號 (T+3 ( 以投資人名義投資者 ) 註.. 1. 銷售機構提供予投資人交易確認單之所需日數 9, 依各銷售機構之規定 2. 淨值計算基準日 :T

10 ( 三 ) 轉換之作業流程及所需日數 投資人 申請轉換 (T) 交易確認單 ( 註 ) 1. 銷售機構 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣外國有價證券證券之經紀商 ) 2. 國泰投顧 ( 總代理 ) 3. 銷售機構 轉換輸入 (T) 集保公司 通知單位數及金額 (T+2) 下單 (T) 交易確認單 (T+1) 下單 (T) ( 以投資人名義投資者 ) 通知轉換交易 (T) 通知單位數及金額 (T+1) 下單 (T) 國泰投顧 ( 總代理 ) ( ) 交易確認單 (T+1) 境外基金機 構 ( 交易處 理中心 ) 通知交易 境外基金保管機構 註.. 1. 銷售機構提供予投資人交易確認單之所需日數, 依各銷售機構之規定 2. 淨值計算基準日 :T 參 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 一 境外基金之募集及銷售不成立時之退款作業流程及總代理人或銷售機構協助完成退款之責任 ( 一 ) 基金管理公司 ( 或其總代理人 ) 保留由其酌情決定全部或部分拒絕投資人申購境外基金的權利 若募集或銷售不成立時, 總代理人或銷售機構將在募集期滿後或銷售日後一段合理期間內, 將其申購款項或其餘額以銀行轉帳方式無息轉入原付款帳戶退還投資人, 風險及相關可能招致之費用由投資人承擔 ( 二 ) 基金管理公司保留權利在其認為任何募集或銷售交易可能對基金或其股份或單位持有人的利益造成不利影響時, 限制或拒絕進行該交易 若募集或銷售因此不成立時, 基金行政管理人將在不接受該申請後五個營業日內將申購款項或其餘額, 以銀行轉帳方式無息轉入原付款帳戶退還投資人, 費用及風險由投資人承擔 ( 三 ) 上述募集或銷售不成立時, 基金管理公司應同時通知總代理人, 由總代理人或銷售機構協助完成退款之責任 二 境外基金機構 總代理人及銷售機構除不得請求報酬外, 為境外基金支付所生費用應由境外基金機構 總代理人及銷售機構各自負擔 10

11 肆 總代理人與境外基金機構之權利 義務及責任 一 總代理人之權利 義務與責任 : ( 一 ) 總代理人及其經理人或受僱人, 應以善良管理人之注意義務及忠實義務, 本誠實信用原則, 代理境外基金募集及銷售 ( 二 ) 就境外基金編製投資人須知 公開說明書中譯本及其他境外基金之資訊, 並以書面或電子傳輸之方式將前述文件及最新公開說明書交付予銷售機構及投資人 ( 三 ) 擔任境外基金機構在中華民國境內之訴訟及一切文件之送達代收人 ( 四 ) 總代理人應負責與境外基金機構連絡, 提供投資人境外基金之相關發行及交易資訊 ( 五 ) 除法令另有規定外, 總代理人應將申購 買回或轉換境外基金之交易指示, 轉送境外基金機構 ( 六 ) 就不可歸責總代理人之情事, 總代理人應協助辦理投資人權益保護之相關事宜 ( 七 ) 依法令辦理申報 申請核准 公告及傳輸境外基金之特定事項 ( 八 ) 總代理人如發現銷售機構代理境外基金之募集及銷售, 違反法令或逾越授權範圍之情事, 應立即督促其改善, 並立即通知金管會 總代理人 銷售機構及其董事 監察人 經理人或受僱人因故意 過失或違反契約或法令規定, 致損害投資人之權益者, 應負損害賠償責任 ( 九 ) 總代理人如終止代理, 於轉由其他境外基金總代理人辦理前, 應協助投資人辦理後續境外基金之買回 轉換或其他相關事宜 ( 十 ) 境外基金公開說明書之更新或修正, 總代理人應將其中譯本於更新或修正後三日內辦理公告 ( 十一 ) 境外基金之募集及銷售不成立時, 總代理人應依境外基金募集及銷售規定退款至投資人指定之銀行帳戶 ( 十二 ) 投資人須知之更新或修正, 總代理人應於更新或修正後三日內辦理公告 ( 十三 ) 境外基金召開受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項, 總代理人應即時公告並通知銷售機構 ; 總代理人以自己名義為投資人向境外基金機構申購境外基金者, 對重大影響投資人權益之事項, 應即時通知其所屬之投資人, 並應彙整所屬投資人之意見通知境外基金機構 ( 十四 ) 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購 買回或轉換境外基金者, 應製作並交付書面或電子檔案之交易確認書 對帳單或其他證明文件予投資人 ( 十五 ) 總代理人應協助銷售機構回答投資人有關境外基金之諮詢 ( 十六 ) 總代理人得自境外基金機構或其指定之機構取得募集或銷售境外基金之報酬 ( 十七 ) 總代理人應協助境外基金機構取得投資人身份核證所需資料 11

12 ( 十八 ) 其他依法令總代理人得享有之權利及應負之義務與責任 二 境外基金機構之權利 義務與責任 : ( 一 ) 依法令規定提供培訓計畫予總代理人辦理募集及銷售境外基金之人員 ( 二 ) 境外基金有下列情事之一者, 境外基金機構應備妥相關文件, 於事實發生後即時通知總代理人 : 1. 境外基金經其註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 2. 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 3. 境外基金管理機構受其主管機關處分 4. 境外基金有暫停及恢復交易情事 5. 其代理之境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 6. 基金淨值計算錯誤且超過其註冊地所定之可容忍範圍者 7. 其他重大影響投資人權益之事項 8. 境外基金之移轉 合併或清算 9. 調增基金管理機構或保管機構之報酬 10. 變更基金管理機構或基金保管機構 11. 變更基金名稱 12. 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外基金管理辦法第 23 條規定不符者 13. 變更基金投資標的與策略致基金種類變更者 14. 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 15. 其他經金管會規定應經核准之事項 ( 三 ) 提供最新之公開說明書 年報 半年報 簡介等資料 ( 四 ) 協助總代理人及銷售機構回答投資人有關基金之諮詢 ( 五 ) 協助總代理人印製文宣及提供市場訊息服務 ( 六 ) 就不可歸責總代理人之情事, 協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通知事項 ( 七 ) 就總代理人依法令應辦理申報 申請核准 公告及傳輸有關境外基金之特定事項, 提供必要之協助, 包括但不限於依總代理人之要求提供必要文件 12

13 ( 八 ) 境外基金機構應於投資人申購 買回或轉換境外基金時, 自行或委任總代理人製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人 ( 九 ) 境外基金機構保留拒絕任何申購申請的最終權利, 境外基金機構根據信託契約有權強制買回任何違反基金公開說明書所列限制而持有的基金單位 ( 十 ) 境外基金機構保留要求獲得投資人身份核證所需資料的權利, 若投資人延遲出示或沒有出示任何核證身份所需的資料, 境外基金機構或行政管理人可拒絕接受申請及申購款項 ( 十一 ) 境外基金機構保留在其認為任何申購或轉換交易可能對基金或其投資人利益造成不利影響時, 限制或拒絕進行該交易的權利 ( 十二 ) 其他依法令境外基金機構得享有之權利及應負之義務與責任 伍 總代理人應提供之資訊服務事項 一 境外基金經申請核准或申報生效後應於二日內公告募集及銷售境外基金之相關資訊 二 每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值 三 更新或修正投資人須知 公開說明書中譯本後三日內辦理公告 四 即時公告境外基金年度財務報告併同其中文簡譯本 基金註冊地規定應編具半年度財務報告者, 亦同 五 即時公告境外基金召開年度受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項 六 總代理人就下列事項, 應於事實發生日起三日內公告 : 1. 境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 2. 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 3. 境外基金經金管會撤銷者 4. 境外基金管理機構受其主管機關處分 5. 境外基金有暫停及恢復交易情事 6. 境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 7. 境外基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議 8. 總代理人發生財務或業務重大變化 9. 銷售機構之變動情形 10. 參與證券商之變動情形 13

14 11. 所代理之境外指數股票型基金發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響或經註冊地主管機關核准更換標的指數者 12. 基金淨值計算錯誤且超過其註冊地所定之可容忍範圍者 13. 其他重大影響投資人權益之事項 七 境外基金有下列情事之一者, 總代理人應經金管會核准並於事實發生日起三日內辦理公告 : 1. 基金之移轉 合併或清算 2. 調增基金管理機構或保管機構之報酬 3. 終止該基金在國內募集及銷售 4. 變更基金管理機構或保管機構 5. 變更基金名稱 6. 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外基金管理辦法第 23 條規定不符者 7. 變更基金之投資標的與策略, 致基金種類變更者 8. 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 9. 其他經金管會規定應經核准之事項 八 總代理人之變更或終止應經金管會核准並於二日內辦理公告及通知投資人 陸 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 一 境外基金機構對境外基金與投資人發生爭議之處理方式及管轄法院 投資人與境外基金機構發生任何爭議, 得向其所屬銷售機構或總代理人提出申訴, 如投資人係向其所屬銷售機構提出申訴, 銷售機構應於整理相關資料後二個營業日內, 連同相關資料通知總代理人, 總代理人於接獲申訴後應立即暸解相關爭議, 如有必要得連絡銷售機構或境外基金機構協助處理, 並於接獲前述通知後五個營業日內回覆投資人 如投資人對總代理人之回覆仍有疑慮, 總代理人應立即將結果轉知境外基金機構, 並協助投資人與境外基金機構進行溝通協商, 如協商不成而有與境外基金機構進行國外仲裁或訴訟之必要, 所屬銷售機構及總代理人將盡力協助之 依公開說明書及相關契約之規定, 如與境外基金機構有進行訴訟之必要, 應以臺北市為仲裁地或以臺灣臺北地方法院為第一審管轄法院 相關流程得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定為之 二 總代理人擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 : 14

15 投資人或其他利害關係人就其與境外基金機構欲送達境外基金機構之文件, 得送達總代理人 ( 地址 : 臺北市大安區仁愛路 4 段 296 號 9 樓 ), 俾轉交境外基金機構 三 就不可歸責總代理人或銷售機構之情事, 總代理人或銷售機構應協助辦理投資人權益保護之相關事宜 : ( 一 ) 投資人與總代理人或銷售機構發生任何爭議事件, 得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定進行申訴 ( 二 ) 投資人與境外基金機構發生任何爭議事件, 得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定進行申訴 ( 三 ) 總代理人或銷售機構將針對具體個案, 指派專人及單一連絡窗口協助投資人處理相關事宜 ( 四 ) 依具體個案及實際需求, 安排翻譯或其他專業人員協助投資人理解相關文件或處理其他相關事宜 ( 五 ) 總代理人或銷售機構如無法繼續辦理境外基金業務時, 將依法令協助投資人辦理後續境外基金買回 轉換或其他相關事宜 ( 六 ) 總代理人及銷售機構就境外基金機構欲傳達或通知投資人之重大影響投資人權益之事項, 即時通知投資人, 並彙整意見通知境外基金機構或經總代理人轉送境外基金機構 ( 七 ) 依具體個案, 提供投資人相關交易之書面或電子檔案之交易確認書或對帳單相關細節供查詢 ( 八 ) 其他總代理人或銷售機構依具體個案及需求得協助投資人之相關事宜 15

16 柒 協助投資人權益之保護方式 一 投資人與總代理人或銷售機構發生爭議 訴訟之處理方式 投資人提出反應 投資人提出反應 2 個營業日內通知總代理人 銷售機構 銷售機構或境外基金機構 如有必要應通知銷售機構或境外基金機構協助處理 總代理人 ( 總代理人於收到通知後 5 個營業日內回覆投資人 ) 滿意 結束 協助處理 投資人仍有疑慮 協助處理 進行協商 滿意 結束 協商不成立 協助處理 提起國內仲裁或訴訟, 向金管會或金管會指定之機構申訴, 或依證券投資人及期貨交易人保護法之規定向保護中心申請調處, 或依金融消費者保護法之規定向評議中心申請評議 16

17 二 投資人與境外基金機構發生爭議 國外訴訟之處理方式 投資人提出反應 投資人提出反應 銷售機構 2 個營業日內通知總代理人 立即通知 總代理人 ( 總代理人於收到通知後 5 個營業日內回 滿意 結束 境外基金機構 覆投資人 ) 協助處理 投資人仍有疑慮 協助處理 立即將結果轉知境外基金機構, 並協助投資人與境外基金機構 滿意 結束 進行溝通協調 協商不成 總代理協助投資人與境外基金機構進行仲裁或訴訟, 向金管會或金管會指定之機構申訴, 或依證券投資人及期貨交易人保護法之規定向保護中心申請調處, 或依金融消費者保護法之規定向評議中心申請評議 17

18 三 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列方式尋求協助 : ( 一 ) 向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 : 投資人得依境外基金管理辦法第 56 條之規定, 向金管會證券期貨局或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 其聯絡方式如下 : 金融監督管理委員會證券期貨局地址 : 臺北市大安區 106 新生南路一段 85 號電話 :(02) ;(02) 網址 : 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會地址 : 臺北市中山區 104 長春路 145 號 3 樓電話 :(02) 網址 : 電子郵件 : cservice@sitca.org.tw ( 二 ) 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 : 投資人得依境外基金管理辦法第 56 條及證券投資人及期貨交易人保護法第 22 條之規定, 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 投資人應依相關程序提出調處申請書並按相對人人數提出繕本, 如投資人委任代理人為之者, 應出具委任書狀 投資人得連結至證券投資人及期貨交易人保護中心網站取得相關資訊, 其聯絡方式如下 : 證券投資人及期貨交易人保護中心地址 : 臺北市松山區 105 民權東路三段 178 號 12 樓投資人服務專線 :(02) 網址 : 電子郵件 : sfipc@sfipc.org.tw ( 三 ) 向財團法人金融消費評議中心申請評議 : 投資人得依金融消費者保護法第 13 條之規定, 向財團法人金融消費評議中心提出申請評議, 其聯絡方式如下 : 財團法人金融消費評議中心地址 : 臺北市中正區 100 忠孝西路一段 4 號 17 樓 ( 崇聖大樓 ) 電話 : ;(02) 傳真 :(02) 客服信箱 :contact@foi.org.tw 18

19 捌 交付表彰投資人權益之憑證種類 基金之股份或單位係以無實體憑證方式發行, 基金管理公司 總代理人或指定之銷售機構將依以下投資人類別交付相關表彰投資人權益之交易確認書或對帳單予投資人 一 投資人以自己名義申購境外基金者 : 境外基金機構將製發交易確認書或對帳單, 以傳真 書面郵寄或電子檔交予總代理人或機構投資人 機構投資人可以電話或書面通知境外基金機構或總代理人申請補發前述文件 本境外基金目前暫不接受一般投資人以自己名義申購境外基金 二 投資人同意以總代理人 ( 目前暫不適用 ) 或銷售機構名義申購境外基金者 : 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購 買回或轉換境外基金者, 應製作書面或電子檔案之交易確認書 對帳單或其他證明文件, 並以傳真與郵寄方式交付予投資人 投資人若欲申請境外基金交易確認書或對帳單之補發作業, 應向總代理人或銷售機構以電話或書面提出申請, 進行補發作業 玖 其他經主管機關規定之事項 一 基金之暫停買回及強制買回 ( 一 ) 暫停買回 如基金公司根據公開說明書有關 暫停計算資產淨值 一節行使權力暫停計算有關類別股份之每股資產淨值, 將於該期間內暫停買回股份 提交股份買回申請之股東將會收到有關暫停期限之通知 有關股份將於暫停期間結束後之首個交易日買回 如暫停期間在申請買回日期之後持續超逾一個曆月, 則股東可向分銷商或基金公司發出書面通知以取消申請, 惟分銷商或基金公司須於該暫停期間最後一個交易日通知股東之有關截止期限前收妥該通知 ( 二 ) 強制買回 如任何基金或股份類別之資產淨值在任何估值時點的任何時間低於一億歐元或等值之有關基金參考貨幣, 基金發行機構可酌情決定, 根據下文 解散 一節所載程序買回適用類別之全部股份 如股東持有的股份低於前述某類股份的最低持有金額, 基金公司經提前一個月發出通知即可強制買回其持有股份作為上述強制買回的替代方式 如基金公司接到買回有關以下股份的請求 :(1) 持有價值低於 $2,500 或其相當金額之股份一部分, 或 (2) 如在買回後持有人剩餘股份低於當前最低持有金額或低於 $2,500 或其相當金額, 則基金公司可將此作為買回該股東全部持有股份的請求進行處理或者可在晚些時候, 經提前一個月向他們發出通知, 選擇強制買回其持有股份或將其持有股份轉換為另一個股份類別 19

20 如基金發行機構在任何時候知悉任何禁止投資人士單獨或與任何其他人士共同實益擁有股份, 而該禁止投資人士未有遵從基金發行機構指示出售股份及在基金發行機構發出指示後三十日內向基金發行機構出示出售股份的證明, 基金發行機構可根據其組織章程酌情以買回價格將該等股份強制買回 在基金發行機構就強制買回股份向禁止投資人士發出的通知內指定的營業時間結束後, 股份將立即被買回, 有關投資者將不再是有關股份的持有人 基金發行機構可要求任何股東或準股東提供基金發行機構認為必要的資料, 以確定該等股份的實益擁有人是否或會否是禁止投資人士 二 任何基金百分之十或以上股份的買回及轉換程序 倘任何一個交易日 ( 首個交易日 ) 所收到的買回或轉換申請, 單獨或與其他收妥的申請匯總計算時超過任何一項基金資產淨值的 10%, 則基金公司有權全權酌情決定 ( 以其他股東的最大利益為依歸 ) 將該首個交易日的每個申請按比例遞減, 使該首個交易日所買回或轉換的數額不會超過有關基金資產淨值的 10% 若交易申請數量合計佔一基金達到 10%, 則只有佔有關基金資產淨值超過某一界限的申請才會按比例被縮減, 目前該界限為有關基金資產淨值的 2% 舉例而言, 若收到分別佔一基金資產淨值 1% 3% 5% 6% 之申請, 則只有佔 3%,5% 6% 之申請將按比例被縮減 基金公司可按其認為合適, 酌情更改有關界限 ; 屆時, 基金公開說明書將作相應修訂 倘若由於行使此項權力按比例遞減有關申請申購或轉換的數額而未能於該首個交易日實現申請涉及的全部數額, 就未履行的申請數額而言, 視作於下一交易日或 ( 如有需要 ) 於隨後的交易日由股東提交的其他申請, 直至該申請涉及的數額全部被履行為止 就首個交易日所收到的任何申請而言, 倘於下一個交易日收到後續申請, 則此等後續的申請須延後至首個交易日的申請處理完畢為止, 但除此之外, 應按前述規定處理 三 短線交易 基金 ( 流動性基金除外 ), 均非為短線投資者而設計, 並不允許進行可能對基金公司股東的利益構成不利影響的活動 ( 例如會擾亂投資策略或影響開支的活動 ), 特別是不允許進行擇時交易 基金公司董事雖然認同股東或許會有不時調整其投資的正常需要, 但如果董事認為有關活動將對基金公司股東的利益構成不利影響, 即可酌情決定採取適當措施來制止有關活動 因此, 如果董事認定或懷疑有股東進行該等活動, 可以暫停 取消 拒絕或以其他方式處置該股東的申請, 以及採取適當或必要行動或措施來保障基金公司和各位股東 若董事行使酌情權認為有股東從事對基金公司其他股東的利益造成不利影響的交易行為, 或如總之為保護基金公司之權益, 基金公司可以對個別買回申請徵收相等於買回金額最多 2% 的買回費 基金公司保留該等費用係為相關基金存續股東之利益 四 暫停計算資產淨值 20

21 根據基金公司組織章程第 12 條, 基金公司可在下列期間暫停計算一項或一項以上基金之資產淨值及暫停股份之發行 買回及轉換 : ( 一 ) 於基金公司有關基金之大部分投資不時在其中報價或買賣之任何主要證券交易所或其他市場關閉之任何期間 ( 一般假期除外 ), 或其買賣受到限制或暫停期間, 而有關限制或暫停影響基金公司有關基金於上述交易所或市場報價之投資之估值 ; ( 二 ) 董事認為構成緊急情況之任何事態存續期間, 致使將基金公司所持有關基金之資產出售或替其估值均不可行 ; ( 三 ) 通常用以釐定有關基金之投資之價格或價值之通訊或計算工具出現任何故障期間, 又或用以釐定有關基金之資產於任何證券交易所或其他市場之當時價格或價值之通訊或計算工具出現故障期間 ; ( 四 ) 在基金公司未能調回資金以就買回有關基金作出付款之任何期間, 或於董事認為無法按正常匯率就有關投資變現或收購投資或買回股份應付之款項進行資金調動之任何期間 ; ( 五 ) 因任何其他理由, 基金公司就有關基金而擁有之任何投資之價格不能迅速或準確地加以確定時 ; ( 六 ) 基金公司之任何子公司之資產淨值不能準確地加以確定之任何期間 ; ( 七 ) 就議決將基金公司清算而刊登召開股東大會之通告之際 ; 及 ( 八 ) 就基金以連結型基金 (feeder fund) 之身分所投資之標的基金 (master fund), 於該標的基金暫停其每股資產淨值之計算 股份之發行 買回及 / 或轉換之後 任何基金資產淨值計算之暫停, 對任何其他基金之每股資產淨值之計算 發行 買回及轉換均無影響 有關申購 買回或轉換之任何要求均屬不可撤回, 惟暫停計算任何相關類別之每股資產淨值之情況除外 有關任何暫停期間之開始及完結之通告將於一份盧森堡日報及董事選定之任何其他報章刊登, 亦會向申請購買 轉換或買回有關基金之股份之任何申請人或股東 ( 以適用者為準 ) 發出通告 五 股息政策 ( 一 ) 各基金累積股份類別 ( 如 A 類股 ) 之收入及資本收益將在該基金再行投資 此等類別股份之價值將反映資本化後之收入及收益 基金公司董事現擬向股東週年大會建議, 將年內所有此等類別股份之淨收益再行投資 然而, 倘任何此等類別股份適宜分派股息, 基金公司董事將向股東大會建議從該類別股份可供分派之淨投資收入及 / 或經扣除已變現資本失後之已變現資本收益及 / 或經扣除未變現資本損失後之未變現資本收益撥作宣派股息之用 ( 二 ) 基金公司擬就各項債券基金和股票基金的分派股份類別宣派股息, 數額相等於此等類別股份的淨投資收入的最少 85% 21

22 ( 三 ) 如屬債券基金分派股份類別 ( 如 ARM 類股 ), 該等股息 ( 倘有 ) 將於該月的最後一個交易日累計, 及於下一個交易日宣派 債券基金已發行的分派股份類別的股息宣派將於下月首個交易日在基金公司註冊辦事處公佈, 並可於過戶代理人之辦事處查閱 ( 四 ) 就債券基金及股票基金的酌情分派股份類別而言, 基金公司擬宣派由董事酌情釐定的股息 酌情分派股份類別可能以資本來支付股息或可能自基金資本中收取全部或部份的基金費用和支出 自資本支出股息相當於歸還或提領股東部分原始投資或源自該原始投資的任何資本利得, 此等股息可能導致每股淨資產價值的立即下跌 若某股份類別的部份或全部費用及支出係以該股份類別的資本予以支付者, 將導致該基金未來可用予投資之資本之減少並損及資本 ( 五 ) 所有基金的所有分派股份類別會進行收入平準 (equalization) 就該等股份類別而言, 平準可確保就某分派期作出的每股收入分派不會因該期間內已發行股份數目的變動而受到影響 平準由行政管理人運作, 行政管理人會將銷售所得款項及買回股份成本的一部分 ( 相等於在認購或買回股份日期按每股計的未分派投資收入淨額 ) 分配至未分派收入 六 公平價格調整機制 : 基金每日估值, 而每股資產淨值於每個交易日的估值時點計算 所有基金的每股資產淨值將按該估值時點於各基金各種投資之主要交易市場之最後可知價格釐定 在各估值時點確定某項投資的最後可知價格以及確定一基金的每股資產淨值的時間之間, 可能會發生某些情況, 致使董事認為該最後可知價格並不真正反映投資的公平市值 在此等情況下, 有關投資的價格應根據董事不時酌情採納的程序加以調整 為釐定相關證券之公平定價或對相關市場資產為一般之百分比酌減, 將會召開評價委員會會議 該委員會會議將由來自投資團隊 法令遵循 訂價 基金行政管理 法規與風險部門之代表所共同參與 評價委員會將視情形採取不同之公平定價方法, 例如 : 倘訂價廠商停止對特定有價證券為定價時, 可能採用經紀商之報價作為該特定有價證券之定價, 而評價委員會將對之予以考量 七 反稀釋措施 : 依公開說明書規定, 倘基金公司董事認為符合股東的最佳利益, 並在考量當時市場狀況 特定基金之申購與買回數量以及基金規模等因素後, 董事可以採取以下其中一種或兩種措施 : ( 一 ) 調整基金之淨資產價值 ( 擺動定價法 (swing pricing) ), 以充分反映基金為因應特定交易日之淨交易量需求而須買入或賣出基金資產所產生的預估買賣差價 交易成本與費用 ( 浮動因素 (swing factor) ) 在一般市況下, 浮動因素不應超過該基金於相關交易日的資產淨值的 1% 如於某一交易日, 基金的申購淨額超過若干門檻, 資產淨值會根據浮動因素向上調整 同樣地, 如於某一交易日, 基金的買回淨額超過若干門檻, 基金的資產淨值將根據浮動因素向下調整 ; 及 / 或 22

23 ( 二 ) 向為個別申購或買回申請之投資人收取最高相當於其申購或買回金額 2% 之費用 基金公司將為相關基金之現有投資人利益保留該等費用 本基金採反稀釋機制調整基金淨值, 該淨值適用於所有當日申購之投資者, 不論投資人申贖金額 多寡, 均會以調整後淨值計算 八 解散 基金公司並無設定經營期限 然而, 基金公司可透過股東大會之決議隨時解散及清算 在解散時, 由基金公司股東根據監管權限委任之清算人為股東之最佳利益將基金公司之資產變現 ; 而保管人在接獲清算人發出之指示後, 會將清算之淨收益 ( 扣除一切清算費用後 ) 按持有各類別股份的股東之權益比例向彼等分派 根據盧森堡法律規定, 在清算結束時, 與並未被自動用以還款的股份有關之相應清算收益將交由 Caisse de Consignation 保管, 直至有關時效屆滿為止 如需要清算之事件出現, 則股份之發行 買回 交換或轉換作廢 如果任何基金的資產之價值或基金內任何股份類別之資產淨值由於任何原因下降至董事認為有經濟效益地運作該基金所需的最低水平,( 見上文 強制買回 一節 ), 或因與基金有關的經濟或情況產生變化, 而對基金所作出的投資極之不利, 則基金公司董事可決定按每股資產淨值 ( 須計及投資實際變現價格及其變現費用 ) 將基金有關類別所有股份強制買回, 每股資產淨值於董事的決定生效時之估值時點計算 基金公司須在強制買回生效日期之前以書面方式通知有關類別股份之持有人 該通知須列明買回股份之原因及手續 此外, 除在許可範圍內, 並符合 2010 年法案及 CSSF 規例第 條所載條件外, 否則當相關主基金發生清算 分割或合併時, 任何連結型基金應依上述程序予以清算, 且應強制買回其股份 此外, 在任何基金內已發行之類別股份之股東大會上, 經董事建議, 可買回在該基金內發行的有關類別的所有股份, 並向股東退還按股份資產淨值計算之款項 ( 須計及投資實際變現價格及其變現費用 ), 此資產淨值於該決定生效之估值時點計算 此股東大會並無法定人數之規定, 有關決議須由出席股東或其代表以過半數通過 在買回時未能向受益人分派之資產須交予 Caisse de Consignation 以受益人名義保管 所有被買回股份須予註銷 九 金融消費者保護法 ( 一 ) 依據金融消費者保護法第十條規定, 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約前, 應向金融消費者充分說明該金融商品 服務及契約之重要內容, 充分揭露其風險 ( 二 ) 依金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法第五條, 金融服務業應依各類金融商品或服務之特性向金融消費者說明之重要內容如下 : 23

24 1. 金融消費者對該金融商品或服務之權利行使 變更 解除及終止之方式及限制 : 請參閱本投資人須知第二部分之 貳 有關申購 買回及轉換境外基金之方式 及 參 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 等章節 2. 金融服務業對該金融商品或服務之重要權利 義務及責任 : 請參閱本投資人須知 第二部分 : 一般資訊 之 肆 總代理人與境外基金機構之權利 義務及責任 伍 總代理人應提供之資訊服務事項 陸 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 及 柒 協助投資人權益之保護方式 等章節 3. 金融消費者應負擔之費用及違約金, 包括收取時點 計算及收取方式 : 請參閱本投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 及 第二部分 : 一般資訊 之 參 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 等說明 4. 金融商品或服務有無受存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之保障 : 無 5. 因金融服務業所提供之金融商品或服務所生紛爭之處理及申訴之管道 : (1) 受益人得先向總代理人或銷售機構申訴 ( 總代理人客服電話 : (02) ; 地址 : 臺北市仁愛路 4 段 296 號 9 樓 ) (2) 受益人不接受前項申訴處理結果或總代理及銷售機構未於三十日內處理時, 受益人得在六十日內向爭議處理機構申請評議 詳情請參閱本投資人須知 第二部分 : 一般資訊 之 陸 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 及 柒 協助投資人權益之保護方式 等章節 6. 其他法令就各該金融商品或服務所定應定期或不定期報告之事項及其他應說明之事項 : 請參閱本投資人須知 第二部分 : 一般資訊 之 五 總代理人應提供之資訊服務事項 ( 三 ) 依金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法第六條, 金融服務業提供之金融商品或服務屬投資型商品或服務者, 應向金融消費者揭露可能涉及之風險資訊, 其中投資風險應包含最大可能損失 商品所涉匯率風險 : 請參閱本投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 末頁最後框線中之粗體字說明 壹 基本資料 及 參 投資本基金之主要風險 等說明 投資各基金於極端情況下或許有投資本金全部減損之情況 24

本公司(銀行)銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下:

本公司(銀行)銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下: 20180824 版 ( 都柏林 ) 本公司銷售 ( 都柏林 ) 法盛國際系列 法盛 - 盧米斯賽勒斯高收益債券基金 ( 原名稱 : 法儲銀 - 盧米斯賽勒斯高收益債券型基金 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費不多於 2%, 其中本公司收取不多於 2% 台端支付的基金轉換手續費為 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構

More information

100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20

100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7

More information

行政院金融監督管理委員會全球資訊網-行政院金融監督管理委員會

行政院金融監督管理委員會全球資訊網-行政院金融監督管理委員會 本公司銷售富邦投信股票型基金所收取之通路報酬如 ㄧ 投資人支付 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司收取不多於 0%~2% 股票型基金經理費收入為年率 1.5%~2.0%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不多於年率 0%~1% 銷售獎勵金 (%) 基金募集期間, 富邦投信支付獎勵金 0%~0.15% 範例 : 富邦精準基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多

More information

24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司

More information

一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :

一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 : 一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :www.chimeicorp.com 一 本公司發言人 代理人發言人姓名 : 公司發言人 : 姓名 : 陳世賢職稱 : 副總經理電話 :(06)2663000 電子郵件信箱 :service@mail.chimei.com.tw

More information

jrc_tmp_ rpt

jrc_tmp_ rpt 本公司銷售聯博證券投資信託股份有限公司總代理之 聯博 - 全球不動產證券基金 A 股美元 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 3.00%, 其中本公司收取不多於 3.00% 台端支付的基金轉換手續費為 0.00%, 其中本公司收取不多於 0.00% 本基金經理費收入為年率 1.50%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.60 % 三 其他報酬 : 計算 : 聯博 -

More information

證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券

證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券 證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 1050005859 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 1040052234 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 10500027311 號群益金鼎證券股份有限公司

More information

cgn

cgn 3462 ( 571 ) 88(4) 2016 3 31 13721 13733 2016 3 31 ( ) 2 21 ( ) 2016 3 31 13723 13733 9 1. ( ) 2. 3. 4. 5. 2016 5 23 ( ) 13723 13733 ( ) 2016 3 31 405 2016 3 31 2016 5 23 10 8 2016 3 31 ( ) 收入 附註 截至 2016

More information

jrc_tmp_ rpt

jrc_tmp_ rpt 本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00%

More information

摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責

摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責 摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 孫至德 ( 四 ) 公司簡介 : 國泰投顧自成立以來一直秉持 總是代理好基金 的理念, 自

More information

摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責

摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責 摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 孫至德 ( 四 ) 公司簡介 : 國泰投顧自成立以來一直秉持 總是代理好基金 的理念, 自

More information

摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責

摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責 摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 孫至德 ( 四 ) 公司簡介 : 國泰投顧自成立以來一直秉持 總是代理好基金 的理念, 自

More information

jrc_tmp_ rpt

jrc_tmp_ rpt 本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於 0.60%

More information

肆 本基金適合之投資人屬性分析 適合的投資人類型 : 積極型 RR1 RR2 RR3 RR4 RR5 低風險 高風險 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所投資基金個別的風險 基金其他主要風險請參見本基金投資人須知之 參 投資

肆 本基金適合之投資人屬性分析 適合的投資人類型 : 積極型 RR1 RR2 RR3 RR4 RR5 低風險 高風險 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所投資基金個別的風險 基金其他主要風險請參見本基金投資人須知之 參 投資 摩根士丹利系列基金 - 摩根士丹利環球房地產基金 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 1 月 1 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 摩根士丹利環球房地產基金

More information

募股權與對沖組合基金等投資商品 旗下各公司致力為世界各地之客戶提供專業投資建議 投資產品及資產管理服務, 網絡橫跨歐美亞非與中東地區 截至 2013 年 3 月 31 日, 旗下資產管理總額達 715 億美元, 擁有各項投資領域研究能力及優秀的過往紀錄 另類投資 : 客製化方案我們的避險及結構性資產

募股權與對沖組合基金等投資商品 旗下各公司致力為世界各地之客戶提供專業投資建議 投資產品及資產管理服務, 網絡橫跨歐美亞非與中東地區 截至 2013 年 3 月 31 日, 旗下資產管理總額達 715 億美元, 擁有各項投資領域研究能力及優秀的過往紀錄 另類投資 : 客製化方案我們的避險及結構性資產 柏瑞環球系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 柏瑞證券投資信託股份有限公司 ( 簡稱 柏瑞投信 ) ( 二 ) 營業所在地 : 台北市民權東路二段 144 號 10 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 馬瑞傑 ( 四 ) 公司簡介 : 柏瑞投資是一獨立經營之資產公司, 於新興市場及成熟市場擁有超過

More information

NN (L) 系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 野村證券投資信託股份有限公司 ( 以下簡稱 野村投信 ) ( 二 ) 營業所在地 : 台北市 110 信義路五段 7 號 30

NN (L) 系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 野村證券投資信託股份有限公司 ( 以下簡稱 野村投信 ) ( 二 ) 營業所在地 : 台北市 110 信義路五段 7 號 30 NN (L) 系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 野村證券投資信託股份有限公司 ( 以下簡稱 野村投信 ) ( 二 ) 營業所在地 : 台北市 110 信義路五段 7 號 30 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 毛昱文 ( 四 ) 公司簡介 : 原名為 彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司,

More information

貳 肆 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 ( 二 ) 組織系統圖 14 中華民國 98 年中華郵政年報

貳 肆 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 ( 二 ) 組織系統圖 14 中華民國 98 年中華郵政年報 14 16 24 30 24 25 26 26 27 27 28 29 29 一 組織系統二 董事 監察人 總經理 副總經理 各部門及分支機構主管資料三 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 ( 二 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ( 三 ) 揭露公司治理守則及相關規章之查詢方式 ( 四 ) 揭露其他足以增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊 ( 五 ) 內部控制制度執行狀況

More information

公開說明書

公開說明書 大華系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 境外基金管理機構簡介大華資產管理有限公司 UOB Asset Management Ltd. ( 一 ) 境外基金管理機構事業名稱 : 新加坡大華資產管理有限公司 ( 二 ) 營業所在地 :80 Raffles Place, UOB Plaza, Singapore 048624

More information

首域優質債券基金(First State High Quality Bond Fund)

首域優質債券基金(First State High Quality Bond Fund) 首域環球傘型基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市信義區信義路 5 段 108 號 6 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 孫至德 ( 四 ) 公司簡介 : 國泰投顧自成立以來一直秉持 總是代理好基金 的理念, 自 2005

More information

公開說明書

公開說明書 大華系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 大華銀證券投資信託股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 :105 台北市松山區民生東路 3 段 109 號 15 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 董事長 : 張文傑 ( 四 ) 主要營業項目 : (1) 證券投資信託業務 (2) 證券投資顧問業務

More information

以外之幣別計價之投資商品 本基金計價貨幣與投資商品計價貨幣間之匯率變動將導致以本基金計價貨幣表示之投資商品價值出現變化 ( 有關投資於本基金之風險, 請詳閱公開說明書 風險因素 一節之相關說明 ) 肆 本基金適合之投資人屬性分析適合的投資人類型 : 穩健型 RR1 RR2 RR3 RR4 RR5 低

以外之幣別計價之投資商品 本基金計價貨幣與投資商品計價貨幣間之匯率變動將導致以本基金計價貨幣表示之投資商品價值出現變化 ( 有關投資於本基金之風險, 請詳閱公開說明書 風險因素 一節之相關說明 ) 肆 本基金適合之投資人屬性分析適合的投資人類型 : 穩健型 RR1 RR2 RR3 RR4 RR5 低 摩根士丹利系列基金 - 摩根士丹利環球可轉換債券基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 1 月 1 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理,

More information

未受存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之保障 本基金可能投資於以本基金計價貨幣以外之幣別計價之投資商品 本基金計價貨幣與投資商品計價貨幣間之匯率變動將導致以本基金計價貨幣表示之投資商品價值出現變化 ( 有關投資於本基金之風險, 請詳閱公開說明書 風險因素 一節之相關說明 ) 肆 本基金適合之投

未受存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之保障 本基金可能投資於以本基金計價貨幣以外之幣別計價之投資商品 本基金計價貨幣與投資商品計價貨幣間之匯率變動將導致以本基金計價貨幣表示之投資商品價值出現變化 ( 有關投資於本基金之風險, 請詳閱公開說明書 風險因素 一節之相關說明 ) 肆 本基金適合之投 摩根士丹利系列基金 - 摩根士丹利環球機會基金 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 1 月 1 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 摩根士丹利環球機會基金

More information

公開說明書

公開說明書 木星單位信託系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 台新證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區 10687 仁愛路四段 118 號 16 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 董事長吳光雄 ( 四 ) 公司簡介 : 台新證券投資顧問股份有限公司成立於 1989

More information

業績 簡明綜合收益表 截至六月三十日止六個月 人民幣千元 ( 未經審核 ) 3 11,202,006 9,515,092 (7,445,829) (6,223,056) 3,756,177 3,292, , ,160 (2,995,823) (2,591,057) (391,

業績 簡明綜合收益表 截至六月三十日止六個月 人民幣千元 ( 未經審核 ) 3 11,202,006 9,515,092 (7,445,829) (6,223,056) 3,756,177 3,292, , ,160 (2,995,823) (2,591,057) (391, POU SHENG INTERNATIONAL (HOLDINGS) LIMITED 寶勝國際 ( 控股 ) 有限公司 ( 股份代號 :3813) 截至二零一八年六月三十日止六個月未經審核中期業績 本集團財務摘要 截至六月三十日止六個月百分比 增幅 ( 未經審核 ) 11,202,006 9,515,092 17.7% 530,360 505,753 4.9% 306,833 298,612 2.8%

More information

( ) RR3 RR ( ) ( ) ( ) 法規函令動態 ( ) ( ) (Exchange Traded Fund, ETF) ETF ( ) % 103

( ) RR3 RR ( ) ( ) ( ) 法規函令動態 ( ) ( ) (Exchange Traded Fund, ETF) ETF ( ) % 103 2015.01 第 13 期 104 145 3 (02)2581-7288 理監事會議 66 12 1866 104104 本公會業務報導 OBU/OSU ( ) ()9 ( ) 4 OBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSUOBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSU OBU/ OSU ( ) OBU/OSU ( ) OBU/OSU ( 103 12 12 1030045271)

More information

德意志DWS Invest系列基金

德意志DWS Invest系列基金 德意志 DWS Invest 系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 (1) 事業名稱 : 德銀遠東證券投資信託股份有限公司 (2) 營業所在地 :10602 台北市敦化南路二段 207 號 7 樓 (3) 負責人 : 鄭澄宇 (4) 公司簡介德銀遠東投信於民國 2001 年 3 月設立, 原名

More information

雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份

雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 2015 5 13 1933 H 571 H 2015 6 17 H H 1 雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 可予調整 國際發售股份數目

More information

公開說明書

公開說明書 利安资金管理公司 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 1. 事業名稱 : 先鋒證券投資顧問股份有限公司 2. 營業所在地 : 103 台北市大同區南京西路 66 號 10 樓 3. 負責人姓名 : 林寶珠 4. 公司簡介 : 原名為嘉盛證券投資顧問股份有限公司, 係依據公司法相關法令成立於民國 91 年 4

More information

摩根士丹利系列基金 - 摩根士丹利環球平衡收益基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 10 月 1 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法

摩根士丹利系列基金 - 摩根士丹利環球平衡收益基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 10 月 1 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法 摩根士丹利系列基金 - 摩根士丹利環球平衡收益基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 10 月 1 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷

More information

摩根士丹利系列基金 - 摩根士丹利環球平衡收益基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 7 月 31 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法

摩根士丹利系列基金 - 摩根士丹利環球平衡收益基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 7 月 31 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法 摩根士丹利系列基金 - 摩根士丹利環球平衡收益基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 7 月 31 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷

More information

Chinasoft International Limited 中軟國際有限公司 * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別

Chinasoft International Limited 中軟國際有限公司 * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別 Chinasoft International Limited * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別 1 內容.......................................................... 2...................................................... 3...................................................

More information

jrc_tmp_ rpt

jrc_tmp_ rpt 大中華基金美元 A (acc) 股 所收取之通路報酬如下 : 本基金經理費收入為年率 1.60%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.25 % 計算 : 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 大中華基金美元 A (acc) 股 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.60%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2.40% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於

More information

公開說明書

公開說明書 霸菱證券投資顧問股份有限公司 霸菱投資基金 霸菱新興市場當地貨幣債券基金 ( 本基金有投資於非投資等級之高風險債券 ) 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構一 總代理人 : 1. 事業名稱 : 霸菱證券投資顧問股份有限公司 ( 下稱 霸菱投顧 ) 2. 營業所在地 :110 台北市基隆路一段 333 號 21 樓 ( 台北世貿中心國貿大樓

More information

募股權與對沖組合基金等投資商品 旗下各公司致力為世界各地之客戶提供專業投資建議 投資產品及資產管理服務, 網絡橫跨歐美亞非與中東地區 截至 2016 年 3 月 31 日, 旗下資產管理總額達 825 億美元, 擁有各項投資領域研究能力及優秀的過往紀錄 另類投資 : 客製化方案我們的避險及結構性資產

募股權與對沖組合基金等投資商品 旗下各公司致力為世界各地之客戶提供專業投資建議 投資產品及資產管理服務, 網絡橫跨歐美亞非與中東地區 截至 2016 年 3 月 31 日, 旗下資產管理總額達 825 億美元, 擁有各項投資領域研究能力及優秀的過往紀錄 另類投資 : 客製化方案我們的避險及結構性資產 柏瑞環球系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 柏瑞證券投資信託股份有限公司 ( 簡稱 柏瑞投信 ) ( 二 ) 營業所在地 : 台北市民權東路二段 144 號 10 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 馬瑞傑 ( 四 ) 公司簡介 : 柏瑞投資是一獨立經營之資產公司, 於新興市場及成熟市場擁有超過

More information

信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金

信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金 國泰證券投資信託股份有限公司公告 日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號 主旨 : 公告各基金投資資產 股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日 說明 : 一 依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金

More information

全年業績 綜合全面收益表 3 470, ,026 7,882 1,900 7, (10,570) (8,764) 4 (130,838) (110,839) (82,496) (78,134) (28,134) (23,729) (56,046) (49,000) (70,

全年業績 綜合全面收益表 3 470, ,026 7,882 1,900 7, (10,570) (8,764) 4 (130,838) (110,839) (82,496) (78,134) (28,134) (23,729) (56,046) (49,000) (70, 摘要 PERFECT SHAPE (PRC) HOLDINGS LIMITED 必瘦站 ( 中國 ) 控股有限公司 ( 股票代號 :1830) 截至三月三十一日止年度全年業績公佈 443,000,0006.1% 470,200,000 78,000,0006.4% 83,000,000 8.3 3.8 68,300,00063.8% 111,900,000 1 全年業績 綜合全面收益表 3 470,236

More information

公開說明書

公開說明書 木星全球系列基金 (The Jupiter Global Fund) 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 台新證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區 10687 仁愛路四段 118 號 16 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 董事長吳光雄 ( 四 ) 公司簡介

More information

為了實現有效的投資組合管理及減低匯率風險, 本基金可按照中央銀行所訂條件及限制, 將其一部份資產投放於衍生性工具 本基金僅得為避險及有效投資組合管理之目的使用金融衍生工具 本基金將不會大量或主要投資於金融衍生工具以達到其投資目標 本基金並未試圖利用機會以投資目的投資於金融衍生工具 ( 有關本基金投資

為了實現有效的投資組合管理及減低匯率風險, 本基金可按照中央銀行所訂條件及限制, 將其一部份資產投放於衍生性工具 本基金僅得為避險及有效投資組合管理之目的使用金融衍生工具 本基金將不會大量或主要投資於金融衍生工具以達到其投資目標 本基金並未試圖利用機會以投資目的投資於金融衍生工具 ( 有關本基金投資 首域環球傘型基金 - 首域全球資源基金 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 1 月 15 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 首域全球資源基金

More information

本基金可將超過 20% 的淨資產價值投資於新興證券市場發行機構的證券 為了實現有效的投資組合管理及減低匯率風險, 本基金可按照中央銀行所訂條件及限制, 將其一部份資產投放於衍生性工具 本基金僅得為避險及有效投資組合管理之目的使用金融衍生工具 本基金將不會大量或主要投資於金融衍生工具以達到其投資目標

本基金可將超過 20% 的淨資產價值投資於新興證券市場發行機構的證券 為了實現有效的投資組合管理及減低匯率風險, 本基金可按照中央銀行所訂條件及限制, 將其一部份資產投放於衍生性工具 本基金僅得為避險及有效投資組合管理之目的使用金融衍生工具 本基金將不會大量或主要投資於金融衍生工具以達到其投資目標 首域環球傘型基金 - 首域印度次大陸基金 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 1 月 15 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 首域印度次大陸基金

More information

惠理基金管理香港有限公司香港中環干諾道中四十一號盈置大廈九樓電話 :(852) 傳真 :(852) 電子郵箱 網址 :www.valuepartners.com.hk 本半年度報告之中英文內容如有歧義, 概以英文版本為準 本報告並

惠理基金管理香港有限公司香港中環干諾道中四十一號盈置大廈九樓電話 :(852) 傳真 :(852) 電子郵箱 網址 :www.valuepartners.com.hk 本半年度報告之中英文內容如有歧義, 概以英文版本為準 本報告並 A 2015 惠理基金管理香港有限公司香港中環干諾道中四十一號盈置大廈九樓電話 :(852) 2880 9263 傳真 :(852) 2565 7975 電子郵箱 :vpl@vp.com.hk 網址 :www.valuepartners.com.hk 本半年度報告之中英文內容如有歧義, 概以英文版本為準 本報告並不構成要約銷售或邀請購買任何基金單位 投資者在作出投資決定前, 請參閱有關基金章程, 並應參考基金最新之半年度及年度報告作補充資料

More information

( ) (1) (2) (3) (4) 2

( ) (1) (2) (3) (4) 2 2007 11 29 1. ( ) 2. ( ) 3. 1 ( ) 1. 2. (1) (2) (3) (4) 2 1. (1) (2) 2. ( ) $20,000,000 X1 1 1 $3,000,000 X1 1 1 1,000,000 $12,000,000 $4,000,000 $5,000,000 $10 X1 1 1 $13 (1) ( ) $5,000,000 $8,000,000

More information

元大雙盈證券投資信託基金

元大雙盈證券投資信託基金 紐約梅隆系列基金投資人須知 第二部份 : 一般資訊 元大證券投資信託股份有限公司紐約梅隆環球基金 (BNY Mellon Global Funds,plc) 1.. 紐約梅隆環球債券投資基金 2.. 紐約梅隆環球股票投資基金 3.. 紐約梅隆泛歐股票投資基金 總代理人諮詢電話 :(02)8770-7703 日期 :2016 年 7 月 22 日 第 1 頁 目 錄 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構

More information

公開說明書

公開說明書 木星全球系列基金 (The Jupiter Global Fund) 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 台新證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區 10687 仁愛路四段 118 號 16 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 董事長吳光雄 ( 四 ) 公司簡介

More information

公司註冊處 Government Administration Building 133 Elgin Avenue George Town Grand Cayman Razer Inc. 雷蛇 * (ROC# ) ( 本公司 ) 敬請注意 : 在本公司於 2018 年 5 月 30 日舉

公司註冊處 Government Administration Building 133 Elgin Avenue George Town Grand Cayman Razer Inc. 雷蛇 * (ROC# ) ( 本公司 ) 敬請注意 : 在本公司於 2018 年 5 月 30 日舉 公司註冊處 Government Administration Building 133 Elgin Avenue George Town Grand Cayman Razer Inc. 雷蛇 * (ROC# 269045) ( 本公司 ) 敬請注意 : 在本公司於 2018 年 5 月 30 日舉行之股東週年大會上, 以下普通決議案獲通過 : 4. 透過增設額外 5,000,000,000 股每股面值

More information

公開說明書

公開說明書 鋒裕匯理基金 (II) 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 鋒裕匯理證券投資顧問股份有限公司 ( 以下簡稱 鋒裕匯理投顧 ) ( 二 ) 營業所在地 : 台北市 11071 信義路五段 7 號 32 樓之一 ( 三 ) 負責人姓名 : 鍾小鋒 ( 四 ) 公司簡介 : 鋒裕匯理投顧成立於

More information

選擇學校午膳供應商手冊適用於中、小學 (2014年9月版)

選擇學校午膳供應商手冊適用於中、小學 (2014年9月版) 2014 年 9 月版 選擇 學校午膳供應商手冊 適用於中 小學 i 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 2 i. ii. iii. iv. v. i. ii. iii. iv. v. vi. vii. 3 i. ii. iii. iv. v. 4 i. ii. 1. 2. 3. 4. 5. iii. iv. 5 6 3 4 5 6 i. ii. i. ii. iii. iv. v.

More information

2 4 5 23 34 43 44 47 92 1. CRRC Corporation Limited CRRC 2. 16 16 010-51862188 010-51862188 010-63984785 010-63984785 crrc@crrcgc.cc crrc@crrcgc.cc 3. 16 100036 16 100036 www.crrcgc.cc crrc@crrcgc.cc 4.

More information

目 錄 釋義 董事會函件

目 錄 釋義 董事會函件 此乃要件 請即處理 閣下如 有任何疑問 閣下如已 售出或轉讓 奧思集團有限公司 1161 (1) 更新發行新股份及購回股份之一般授權 ; (2) 重選退任董事 ; 及 (3) 股東週年大會通告 1 1216 280 18 48 目 錄 釋義.............................................................. 1 董事會函件..........................................................

More information

untitled

untitled 06 18 33 35 39 2012 04 08 32 34 37 40 2012 FCS (PE), FCIS PO Box 309, Ugland House Grand Cayman, KY1-1104 Cayman Islands 501 201203 1 28 183 17 1712 1716 www.microport.com.cn 6 2012 484,916 448,824 8.0%

More information

滙豐強積金僱主熱線 滙豐強積金網頁 L-MPF001B v07/1016 (1016) H

滙豐強積金僱主熱線 滙豐強積金網頁  L-MPF001B v07/1016 (1016) H 強積金指南 滙豐強積金僱主熱線 2583 8033 滙豐強積金網頁 www.hsbc.com.hk/mpf L-MPF001B v07/1016 (1016) H 65 60 1 2 73770 2583 8033 www.hsbc.com.hk/mpf 滙豐強積金與您, 昂首向前邁步 3 1 5 2 6 2.1 6 2.2 7 2.3 8 3 10 3.1 10 3.2 11 3.3 15 4 17

More information

公開說明書

公開說明書 霸菱證券投資顧問股份有限公司 霸菱國際系列基金 - 霸菱澳洲基金 霸菱歐寶基金 霸菱國際債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 霸菱香港中國基金 霸菱亞洲增長基金 霸菱大東協基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 境外基金管理機構及總分銷機構為關係人, 均為霸菱資產管理有限公 司之子公司 一 總代理人 :

More information

1 內容

1 內容 2 0 1 6 Chinasoft International Limited 1 內容............................................................ 2........................................................ 3.....................................................

More information

<4D F736F F D20B4BAB6B6B752BAB8C4F5B0F2AAF7A874A643312D B2C4A447B3A1A5F7292E646F63>

<4D F736F F D20B4BAB6B6B752BAB8C4F5B0F2AAF7A874A643312D B2C4A447B3A1A5F7292E646F63> 景順愛爾蘭基金系列 1-5 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他 相關機構 ( 一 ) 總代理人景順證券投資信託股份有限公司之介紹 1. 事業名稱 : 景順證券投資信託股份有限公司 ( 下稱 景順投信公司 ) 2. 營業所在地 : 台北市信義區松智路 1 號 22 樓 3. 負責人姓名 : 董事長羅德城先生 4. 公司簡介 (1)

More information

B.xls

B.xls 安泰投顧 BI01 鋒裕美國鋒裕基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI03 鋒裕核心歐洲股票基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI04 B2 美元 安泰投顧 BI05 鋒裕歐陸股票基金 B2 美元 安泰投顧 BI06 鋒裕歐洲研究基金 B2 美元 安泰投顧 BI08 鋒裕日本股票基金 B2 美元 安泰投顧

More information

公開說明書

公開說明書 天利投資專業基金系列 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 : 柏瑞證券投資信託股份有限公司之介紹 : 1. 事業名稱 : 柏瑞證券投資信託股份有限公司 ( 簡稱 柏瑞投信 ) 2. 營業所在地 :104 台北市民權東路二段 144 號 10 樓 3. 負責人姓名 : 馬瑞傑 4. 公司簡介 : 柏瑞投資是一獨立經營之資產公司,

More information

公開說明書

公開說明書 霸菱證券投資顧問股份有限公司 霸菱歐洲精選信託基金 霸菱德國增長基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構總代理人 境外基金管理機構及總分銷機構為關係人, 均為霸菱資產管理有限公司之子公司 一 總代理人 : 1. 事業名稱 : 霸菱證券投資顧問股份有限公司 ( 下稱 霸菱投顧 ) 2. 營業所在地 :110 台北市基隆路一段

More information

目錄

目錄 目錄 2 4 5 13 19 21 22 23 24 25 公司資料 執行董事 2017 5 26 非執行董事 2017 7 24 獨立非執行董事 2017 8 1 2017 8 1 2017 8 1 2017 8 1 www.ernestborel.ch P.O. Box 10008, Willow House, Cricket Square Grand Cayman KY1-1001 Cayman

More information

境外基金投資人須知第二部分

境外基金投資人須知第二部分 紐約梅隆系列基金投資人須知 第二部份 : 一般資訊 元大證券投資信託股份有限公司紐約梅隆環球基金 (BNY Mellon Global Funds,plc) 1.. 紐約梅隆環球債券投資基金 2.. 紐約梅隆環球股票投資基金 總代理人諮詢電話 :(02)8770-7703 日期 :2018 年 10 月 30 日 第 1 頁 目 錄 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構事業之介紹...

More information

Microsoft Word - ACI chapter00-1ed.docx

Microsoft Word - ACI chapter00-1ed.docx 前言 Excel Excel - v - 財務管理與投資分析 -Excel 建模活用範例集 5 相關 平衡 敏感 - vi - 前言 模擬 If-Then 規劃 ERP BI - vii - 財務管理與投資分析 -Excel 建模活用範例集 ERP + BI + ERP BI Excel 88 Excel 1. Excel Excel 2. Excel 3. Excel - viii - 前言 1.

More information

駿利亨德森遠見基金系列 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 : 駿利亨德森證券投資顧問股份有限公司 ( 一 ) 事業名稱 : 駿利亨德森證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 台北市信義區信義路 5

駿利亨德森遠見基金系列 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 : 駿利亨德森證券投資顧問股份有限公司 ( 一 ) 事業名稱 : 駿利亨德森證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 台北市信義區信義路 5 駿利亨德森遠見基金系列 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 : 駿利亨德森證券投資顧問股份有限公司 ( 一 ) 事業名稱 : 駿利亨德森證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 台北市信義區信義路 5 段 7 號 45 樓 A-1 室 ( 三 ) 負責人姓名 : 司德禮 (Scott Patrick

More information

公開說明書

公開說明書 霸菱證券投資顧問股份有限公司 霸菱傘型基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 境外基金管理機構及總分銷機構為關係人, 均為霸菱資產管理有限公 司之子公司 一 總代理人 : 1. 事業名稱 : 霸菱證券投資顧問股份有限公司 ( 下稱 霸菱投顧 ) 2. 營業所在地 :110 台北市基隆路一段 333 號 21 樓

More information

投資人須知-第二部分(一般資訊)

投資人須知-第二部分(一般資訊) 第二部分 : 一般資訊 1 貝萊德策略基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 貝萊德證券投資信託股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 台北市信義區松仁路 100 號 28 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 李豪 ( 四 ) 公司簡介 : 1. 貝萊德投資顧問股份有限公司 ( 下稱 貝萊德投顧

More information

注入新能量明確新方向

注入新能量明確新方向 股份代號 598 Stock Code : 598 注入新能 量 明 確 新方 向 2015 Interim Report 2015 中 期 報 告 中期報告 R O F A Y NE W D T I L A T I V IR E C New Ti Interim Report on 2015 注入新能量明確新方向 2 3 4 5 7 9 10 38 49 50 公司資料 公司 公司 SINOTRANS

More information

目錄

目錄 2014 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 7 3.1 7 3.2 8 3.3 8 4 9 4.1 9 4.2 2014 10 4.3 11 5 16 5.1 16 5.2 18 5.3 20 5.4 21 6 22 6.1 22 6.2 23 6.3 24 6.4 25 6.5 26 6.6 27 6.7 27 6.8 27 7 28 7.1 28 7.2 29 7.3 30 7.4

More information

惠理基金管理香港有限公司 (852) (852)

惠理基金管理香港有限公司 (852) (852) 2017 惠理基金管理香港有限公司 (852) 2880 9263 (852) 2564 8487 operations@valueetf.com.hk www.valueetf.com.hk 2-3 理 4 ( ) 5 ( ) 6-7 ( ) 8 ( ) 9 ( ) 10 1 截至二零一七年九月三十日止六個月 管理人兼 RQFII 持有人惠理基金 理香港 香港 投資顧問 理香港 香港 管理人兼 RQFII

More information

C_Alibaba Health 241

C_Alibaba Health 241 股份發行人的證券變動月報表 截至月份 : 28/02/2018 致 : 香港交易及結算所有限公司 公司名稱 呈交日期 06/03/2018 阿里健康信息技術有限公司 I. 法定股本變動 1. 普通股 (1) 股份代號 : 241 說明 : 普通股 普通股數目 面值 法定股本 上月底結存 15,000,000,000 0.01 港元 150,000,000.00 港元 增加 /( 減少 ) 沒有沒有

More information

台新投信 基金受益人印鑑卡

台新投信 基金受益人印鑑卡 本公司銷售野村投信之 野村基金 ( 愛爾蘭系列 ) 美國高收益債券基金 -TD 類股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 所收取之通路報酬如下 : 贊助或提供產品會及員工教育訓練 1. 台端支付的基金申購手續費最高為 2.0%, 其中本公司收取不多於 2.0% 2. 台端支付的基金轉申購手續費最高為 2.0%, 其中本公司收取不多於 2.0% 本公司擔任野村美國高收益債券基金之銷售機構,

More information

創業板之特色 ii 釋義 預期時間表

創業板之特色 ii 釋義 預期時間表 閣下如 有任何疑問 閣下如已 本公司 售出或轉讓 RUI KANG PHARMACEUTICAL GROUP INVESTMENTS LIMITED 銳康藥業集團投資有限公司 ( 股份代號 :8037) 建議股份合併及股東特別大會通告 69 2 SGM-1 SGM-2 48 33 A18 7 www.hkgem.com www.ruikang.com.hk 創業板之特色....................................................

More information

<4D F736F F D20432D48B9C9D2B5BCA8B9ABB8E6B7E2C6A4>

<4D F736F F D20432D48B9C9D2B5BCA8B9ABB8E6B7E2C6A4> 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 長城汽車股份有限公司 GREAT WALL MOTOR COMPANY LIMITED * ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :2333) 截至 2015 年 6

More information

2 1. 2 1.1 3 1.2 6 2. 7 2.1 8 2.2 11 2.3 13 3. 13 3.1 17 3.2 19 3.3 23 4. 23 4.1 23 4.2 24 4.3 24 4.4 25 5. 25 5.1 26 5.2 29 6. 29 6.1 35 6.2 39 7. 2018 43 8. 49 9. 1 1. 1.1 2 1.2 95503 APP OA 3 4 2015

More information

% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 35% 35% 10% 8% 4% 4% 2% 1% 1% 政府債券 政策性銀行債券 企業債券 中期票

% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 35% 35% 10% 8% 4% 4% 2% 1% 1% 政府債券 政策性銀行債券 企業債券 中期票 Hong Xie hong.xie@spdji.com 2013 3 (QFII) (RQFII) 97% 1 QFII RQFII RQFII 2014 2ETF 2014 11 ETF 2014 933.85.5 2 1 www.chinabond.cn 2 2014 9 35% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40%

More information

公開說明書

公開說明書 安本環球系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 (1) 事業名稱 : 安本國際證券投資顧問股份有限公司 ( 以下簡稱 安本投顧 ) (2) 營業所在地 : 台北市松仁路 101 號 8 樓 (3) 負責人姓名 : 楊修 (4) 公司簡介 : 自 1997 年起, 安本集團即已透過指定金融機構於台灣地區銷售所管理之境外基金

More information

HKSTPC-Annual Report Chi

HKSTPC-Annual Report Chi 企業管治報告 14 企業管治架構 股東 ( 香港特別行政區政府 ) 董事會 管理層 企業合規 - 90 - 企業發展 董事會 17 1 16 董事會成員組成 2015 11 20 80 85 簡介會 2016 1 成員與時並進 2015 利益申報 14 利益衝突 - 91 - 董事會職能 77% 專業建議 承擔責任 6 常務委員會 95 企業拓展及批租委員會 9 8 80% - 92 - 企業發展

More information

公開說明書

公開說明書 安本環球系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 (1) 事業名稱 : 安本國際證券投資顧問股份有限公司 ( 以下簡稱 安本投顧 ) (2) 營業所在地 : 台北市松仁路 101 號 8 樓 (3) 負責人姓名 : 楊修 (4) 公司簡介 : 自 1997 年起, 安本集團即已透過指定金融機構於台灣地區銷售所管理之境外基金

More information

( 二 ) 境外基金發行機構之介紹 1. 事業名稱 : 景順盧森堡基金系列 (Invesco Funds) 2. 營業所在地 :Vertigo Building Polaris, 2-4 rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg 3. 負責人姓名 :Douglas

( 二 ) 境外基金發行機構之介紹 1. 事業名稱 : 景順盧森堡基金系列 (Invesco Funds) 2. 營業所在地 :Vertigo Building Polaris, 2-4 rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg 3. 負責人姓名 :Douglas 景順盧森堡基金系列投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他 相關機構 ( 一 ) 總代理人景順證券投資信託股份有限公司之介紹 1. 事業名稱 : 景順證券投資信託股份有限公司 ( 下稱 景順投信公司 ) 2. 營業所在地 : 台北市信義區松智路 1 號 22 樓 3. 負責人姓名 : 董事長潘新江先生 4. 公司簡介 (1) 設立日期

More information

1

1 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明, 並明確表示, 概不會因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任 何損失承擔任何責任 中石化石油工程技術服務股份有限公司 ( 在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) ( 股份代號 :1033) 海外監管公告 此海外監管公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B

More information

公開說明書

公開說明書 滙豐環球投資基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 1 事業名稱 : 滙豐中華證券投資信託股份有限公司 2 營業所在地 :106 台北市敦化南路二段 99 號 24 樓 3 負責人姓名 : 李選進 4 公司簡介 : 滙豐中華證券投資信託股份有限公司於 1986 年 4 月 14 日設立, 設立時之名稱為中華證券投資信託股份有限公司,

More information

中期 12 中期 % 報告期 報告 44 中期 報 年中期報告 中國鋁業股份有限公司

中期 12 中期 % 報告期 報告 44 中期 報 年中期報告 中國鋁業股份有限公司 2016 2016 6 30 6 2016 2016 www.hkex.com.hk www.chalco.com.cn 2 6 8 10 中期 12 中期 12 13 16 22 25 26 27 5% 28 29 29 報告期 29 30 31 31 31 32 35 35 36 38 報告 44 中期 報 46 1 2016 年中期報告 中國鋁業股份有限公司 1. ALUMINUM CORPORATION

More information

3. ( 41 ) 1 ( ) ( ) ( ) 2 (a) (b) ( ) 1 2 負責人是指負責處理保險代理人的保險代理業務的人士 業務代表是指代表保險代理人銷售保險產品的人士 如保險代理人聘用上述人士 ( 例如該保險代理人是法人團體 ), 則其負責人及業務代表須向保險代理登記委員會登記 保險代理

3. ( 41 ) 1 ( ) ( ) ( ) 2 (a) (b) ( ) 1 2 負責人是指負責處理保險代理人的保險代理業務的人士 業務代表是指代表保險代理人銷售保險產品的人士 如保險代理人聘用上述人士 ( 例如該保險代理人是法人團體 ), 則其負責人及業務代表須向保險代理登記委員會登記 保險代理 CB(1)1919/04-05(05) ( ) 2. ( ) 40% 50% 3. ( 41 ) 1 ( ) ( ) ( ) 2 (a) (b) ( ) 1 2 負責人是指負責處理保險代理人的保險代理業務的人士 業務代表是指代表保險代理人銷售保險產品的人士 如保險代理人聘用上述人士 ( 例如該保險代理人是法人團體 ), 則其負責人及業務代表須向保險代理登記委員會登記 保險代理登記委員會在決定某人是否適當人選時,

More information

(1) 14 (2) 47 (3) 70 (4) 74 (5) 83 (6)

(1) 14 (2) 47 (3) 70 (4) 74 (5) 83 (6) 2015 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* 2015 12 31 2015 12 31 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews. hk)2015 12 31 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J 155

More information

景順盧森堡基金系列 - 景順歐元儲備基金 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 31 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報

景順盧森堡基金系列 - 景順歐元儲備基金 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 31 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報 景順盧森堡基金系列 - 景順歐元儲備基金 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 31 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料景順歐元儲備基金基金中英文名稱成立日期

More information

Microsoft Word C.doc

Microsoft Word C.doc 香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任 深圳高速公路股份有限公司 SHENZHEN EXPRESSWAY COMPANY LIMITED ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :548) 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第

More information

Crystal Reports - 分配型基金組成項目表

Crystal Reports - 分配型基金組成項目表 月份 每單位配息 ( 台幣 ) 可分配淨利益 A 配息 (A+B) 本金 B 配息 (A+B) 2018 年 2 月 0.022000 10 2018 年 3 月 0.035000 10 2018 年 4 月 0.025000 85.94 14.06 2018 年 5 月 0.025000 10 2018 年 6 月 0.025000 10 2018 年 7 月 0.025000 10 2018 年

More information

綜合損益及其他全面收益表 截至六月三十日 截至六月三十日 止六個月 止三個月 二零一六年 二零一六年 ( 未經審核 ) ( 未經審核 ) 千港元 千港元 營業額 4 1,754,525 2,309,713 1,013,093 1,153,701 (1,495,083) (1,994,468) (85

綜合損益及其他全面收益表 截至六月三十日 截至六月三十日 止六個月 止三個月 二零一六年 二零一六年 ( 未經審核 ) ( 未經審核 ) 千港元 千港元 營業額 4 1,754,525 2,309,713 1,013,093 1,153,701 (1,495,083) (1,994,468) (85 TONLY ELECTRONICS HOLDINGS LIMITED 通力電子控股有限公司 ( 股份代號 :01249) 業績公佈截至二零一六年六月三十日止六個月 財務摘要 二零一六年 變動 ( 百萬港元 ) 1,754.5 2,309.7-24.0% 259.4 315.2-17.7% 85.3 98.4-13.3% 65.9 87.8-24.9% 65.9 85.4-22.8% 26.91 34.48-22.0%

More information

Payment Fidelity Funds Asia Pacific Strategic Income Fund 富達基金 亞太策略收益基金 /08 For certain Classes of Shares, at the Board s discretion, dividends may be

Payment Fidelity Funds Asia Pacific Strategic Income Fund 富達基金 亞太策略收益基金 /08 For certain Classes of Shares, at the Board s discretion, dividends may be Payment Fidelity Funds Asia Pacific Dividend Fund 富達基金 亞太股息基金 /08 For certain Classes of Shares, at the Board s discretion, dividends may be ) paid out of pay dividend effectively out of capital; or )

More information

概要 % 945, , % 852, , % 308, , % 102,638 69, % * 60,589 36, % EBITDA 127,262 71, % ** 138,7

概要 % 945, , % 852, , % 308, , % 102,638 69, % * 60,589 36, % EBITDA 127,262 71, % ** 138,7 概要 % 945,595 686,539 37.7% 852,382 594,739 43.3% 308,448 207,408 48.7% 102,638 69,015 48.7% * 60,589 36,557 65.7% EBITDA 127,262 71,081 79.0% ** 138,740 82,314 68.5% * ** EBITDA % 2,700,781 2,372,623 13.8%

More information

Postal Savings Bank of China Co., Ltd. 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 12,106,588,000 股 H 股 視乎超額配股權行 使與否而定 國際發售的發售股份數目 11,501,258,

Postal Savings Bank of China Co., Ltd. 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 12,106,588,000 股 H 股 視乎超額配股權行 使與否而定 國際發售的發售股份數目 11,501,258, 2016 9 14 H H 1933 H S H 571 H 2016 10 20 H 1 Postal Savings Bank of China Co., Ltd. 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 12,106,588,000 股 H 股 視乎超額配股權行 使與否而定 國際發售的發售股份數目 11,501,258,000 股

More information

公開說明書

公開說明書 利安資金系列基金投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 1. 事業名稱 : 新光證券投資信託股份有限公司 2. 營業所在地 : 10491 臺北市中山區南京東路 2 段 123 號 12 樓 3. 負責人姓名 : 劉坤錫 4. 公司簡介 : 新光投信於 1992 年 9 月設立, 原名 台灣證券投資信託股份有限公司,

More information

DLC Asia Limited GEM 200,000, ,000,000 60,000, % %0.005%

DLC Asia Limited GEM 200,000, ,000,000 60,000, % %0.005% DLC Asia Limited* S 1 DLC Asia Limited GEM 200,000,000 140,000,000 60,000,000 0.2551% 0.0027%0.005% 0.01 8210 2 0.2551.0% 0.0027% 0.005% 0.255200,000,000 27.3 9,831 479,140,000 20,000,00023.96 15 50 40,000,000

More information

以下是聯博基金公司 2013 年 AT/BT/AD 級股基金配息基準日及一覽表 月份 配息基準日 2013 年 01 月 01 月 30 日 01 月 31 日 2013 年 02 月 02 月 27 日 02 月 28 日 2013 年 03 月 03 月 27 日 03 月 28 日 2013

以下是聯博基金公司 2013 年 AT/BT/AD 級股基金配息基準日及一覽表 月份 配息基準日 2013 年 01 月 01 月 30 日 01 月 31 日 2013 年 02 月 02 月 27 日 02 月 28 日 2013 年 03 月 03 月 27 日 03 月 28 日 2013 聯博基金 歷史 配息 當月及年化配息率 當月報酬資訊 聯博 - 美國收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金

More information

N3489_PYE_SChi_Cover-back

N3489_PYE_SChi_Cover-back 保華建業集團 業務方針 業務方針 保華建業1946年始建於上海 逾六十年來致力為香港及各 地城市打造宏偉景觀與世界級基建設施 保華建業作風穩 健 積極進取 專注發展其多元化的工程及房地產業務 保華建業的核心業務涵蓋承建管理 物業發展管理及房地 產投資 集團於香港 澳門 中國內地以至海外均擁有龐 大的客戶網絡 保華建業集團 願景 以創新精神 專業態度以及對品質的追求 提供一條龍的房地產服務 從而在香港

More information

中期簡明綜合全面收益表 截至六月三十日止六個月 ( 未經審核 ) 收入 5 2,061,481 1,362,742 (691,884) (469,146) 1,369, , ,780 21,633 (667,220) (475,382) (78,782) (49,825)

中期簡明綜合全面收益表 截至六月三十日止六個月 ( 未經審核 ) 收入 5 2,061,481 1,362,742 (691,884) (469,146) 1,369, , ,780 21,633 (667,220) (475,382) (78,782) (49,825) Biostime International Holdings Limited 合生元國際控股有限公司 ( 股份代號 :1112) 截至二零一三年六月三十日止六個月之中期業績公佈 財務摘要 截至六月三十日止六個月 2,061,481 1,362,742 51.3% 1,369,597 893,596 53.3% 297,507 273,926 8.6% 460,407 273,926 68.1% 人民幣

More information

: 601998 2 4 6 8 8 8 10 30 40 56 57 57 57 58 58 59 65 70 72 75 76 77 181 182 釋義, 義, 義 : 2015 6 BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A.( ) / / () () ( 2014 8 6, ),2011 12 27 ( ) 2 釋義 () / / () () ()(

More information

49.12%1997 52010 59.99% 82.48% 20101220119 88.67%201112 2.31%201212 9.02% 2012 47.28% 2012 42.28%27 10.44% 74.65% 2013 20.28%4.06%1.01% 2016100%

49.12%1997 52010 59.99% 82.48% 20101220119 88.67%201112 2.31%201212 9.02% 2012 47.28% 2012 42.28%27 10.44% 74.65% 2013 20.28%4.06%1.01% 2016100% 1938 1953 2000CRC 2006CRC 50% CRC2010 2007510 2007 200711 20087CRCCRC56.62% 23.14%19967 27.80% 20081166.98% 20003 63.59% 2011CRNC 49%1% BEID Fund 49.12%1997 52010 59.99% 82.48% 20101220119 88.67%201112

More information

公開說明書

公開說明書 安本標準系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 任何用於投資人須知但未定義之用語以公開説明書之相關定義為凖 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 (1) 事業名稱 : 安本標準證券投資信託股份有限公司 ( 以下簡稱 安本標準投信 ) (2) 營業所在地 : 台北市松仁路 101 號 8 樓 (3) 負責人姓名 : 楊修 (4) 公司簡介

More information

投資人須知-第二部分(一般資訊)

投資人須知-第二部分(一般資訊) 第二部分 : 一般資訊 1 貝萊德系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 貝萊德證券投資信託股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 台北市大安區敦化南路 2 段 95 號 28 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 李豪 ( 四 ) 公司簡介 : 1. 貝萊德全球基金於台灣地區之總代理人原為貝萊德證券投資顧問股份有限公司

More information

* B0335H J (1) 7 (2) 42 (3) 63 (4) 67 (5) 75 (6)

* B0335H J (1) 7 (2) 42 (3) 63 (4) 67 (5) 75 (6) 2018 6 30 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd. * 2018 6 30 2018 6 30 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews.hk) 2018 6 30 2018 8 30 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J

More information

5. / / / / / / / / 6. * (

5. / / / / / / / / 6. * ( 19/2013 (19.3.2013 (a (b ( (2013-2014 ( 1. 2013 2. 3. / ( 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4. $220,000 1 5. / / / / / / / / 6. * ( 2010 2012 181 120 1137 120 554 2 7. * 1. 2. 3. 4. 8. ( * (I 180 (15 x

More information

63 Equifax Experian TransUnion FICO 3 FICO FICO 620 叁 次級房貸歷史淵源 一 次級房貸市場快速擴張的主因 ,

63 Equifax Experian TransUnion FICO 3 FICO FICO 620 叁 次級房貸歷史淵源 一 次級房貸市場快速擴張的主因 , 62 / 壹 前言 Subprime Mortgage 2007 1999 貳 次級房貸的意義 一 以授信的角度 2 3 二 信用評等的角度 FICO 620 FICO Fair Isaac Corporation 35 15 30 10 10 5 300 850 63 Equifax Experian TransUnion FICO 3 FICO FICO 620 叁 次級房貸歷史淵源 一 次級房貸市場快速擴張的主因

More information