GC-HD 国家数字图书馆工程 专门元数据标准与著录规范项目研制成果 GC-HD 项目名称 : 国家图书馆专门元数据标准与著录规范 学位论文成果名称 : 国家图书馆学位论文元数据标准著录规则成果类型 : 标准规范成果编号 :GC-HD 成果版本 : 第二版提交

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1 国家数字图书馆工程 专门元数据标准与著录规范项目研制成果 -2 项目名称 : 国家图书馆专门元数据标准与著录规范 学位论文成果名称 : 国家图书馆学位论文元数据标准著录规则成果类型 : 标准规范成果编号 : 成果版本 : 第二版提交时间 :2012 年 09 月研制机构 : 清华大学图书馆撰写人 : 赵阳 姜爱蓉 i

2 前 言 本标准规范是国家数字图书馆工程标准规范建设主导项目中专门元数据标准与规范项目的子项 目 国家图书馆专门元数据标准与著录规范 学位论文 的研制成果之一 本标准规范由国家图书馆提出, 委托清华大学图书馆研制 本标准规范由清华大学图书馆起草, 主要起草人为 : 赵阳 姜爱蓉 i

3 研制说明 本著录规则根据 国家图书馆学位论文元数据标准规范 ( 以下简称 规范 ) 的基本原则, 给出了著录学位论文的具体实施方法 本著录规则旨在为 规范 的正确 有效应用, 提供通用性的指导 使用者可根据应用系统的实际需求, 在不违背本规则一般应用原则的前提下, 制订专门的应用规则 本著录规则依据 规范 定义的元素及其修饰词以及元素与修饰词说明的学位论文特则, 为规范元数据记录中元素与修饰词的取值, 规定了元素 元素修饰词的著录信息源, 同时也规定了元素及其修饰词的内容 属性的具体设置 取值和特征, 并通过著录范例指示应用有关规则的具体操作方法 本著录规则参考采用科技部科技基础性工作专项基金重大项目 我国数字图书馆标准规范建设 的相关研究成果 ii

4 目次 1 范围 规范性引用文件 著录总则 著录内容 著录单位 著录信息源 著录用文字 编码体系修饰词 著录规则的内容结构 著录细则 题名 作者 主题 描述 导师 日期 类型 格式 标识符 来源 语种 iii

5 5.12 关联 权限 时空范围 学位 馆藏信息 参考文献 iv

6 1 范围本著录规则作为国家数字图书馆工程标准规范建设项目的学位论文元数据规范著录规则, 给出了国家图书馆学位论文元数据描述的指导性原则 本规则以国家图书馆收藏的学位论文资源为主要著录和描述对象, 包括非数字形态和数字形态的学位论文资源 但适用范围不仅限于国家图书馆和国家图书馆数字图书馆工程, 原则上也可以用于其他机构的学位论文资源的著录和描述 针对大多数机构的学位论文资源, 一般可以直接使用本规则 有特殊应用的场景下, 可以参照 规范 进行扩展, 但在扩展的元数据方案中如果复用 规范 的元素, 其语义必须保持严格一致 本著录规则可以适用于所有学位论文的描述 使用单位可根据实际需要对特定用途的学位论文依据 规范 扩展规则来扩展元素 2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的 凡是注明日期的引用文件, 仅注日期的版本适用于本文件 凡是不注日期的引用文件, 其最新版本 ( 包括所有的修改单 ) 适用于本文本 W3CDTF 日期与时间格式,W3C 注释 (W3CDTF Date and Time Formats,W3C Note) DCMI 元数据术语集 (DCMI-TERMS, DCMI Metadata Terms) < DCMI 命名域政策 (DCMI-NAMESPACE, DCMI Namespace Policy) < DCMI 资源类型表 ( 推荐稿 ),2008 年 1 月 14 日 (DCMI Type Vocabulary, DCT.DCMI Recommendation, 14 January 2008) < DOI (Digital Object Indentifier, 数字对象标识符 ) < > ISO 语种名称代码表 :3 位代码 (ISO639-2-Codes for the representation of names of languages, Alpha-3 code) METS 元数据编码及传输标准 (Metadata Encoding & Transmission Standard) MIME 因特网媒体类型 (MIME Media Types) < RFC3986 统一资源标识符 : 通用句法 (Uniform Resource Identifiers(URI):Generic Syntax) 1

7 < RFC4646 语种标识表 (RFC4646 Tags for Identifying Languages) < 3 著录总则 3.1 著录内容本著录规则包含国家图书馆学位论文元数据规范的 16 个元素 著录总则对学位论文的著录对象 著录信息源 著录标识符 著录用文字 编码体系修饰词和著录项目分别做了统一的规定, 以确保学位论文统一 规范 全面而简洁的描述 3.2 著录单位学位论文的著录单位以单篇学位论文实体为主, 在电子版 印刷版或者缩微版同时存在的情况下, 以电子版的特征为主著录, 涉及到印刷本或缩微版的特性, 可从印刷本或缩微版中提取著录项 在只有电子版学位论文的情况下, 从电子版论文提取著录项 在只有印刷版或缩微版的情况下, 从印刷版或缩微版论文中提取著录项 3.3 著录信息源著录信息源来自被著录的信息资源本身 各个具体著录项目以各自特定的规定信息源及其选取顺序作为著录依据 对著录信息源中缺失的必备项, 可根据论文前后内容判断著录 3.4 著录用文字本规则著录所用文字按学位论文资源对象所用文字客观著录 除中文外的其他语种文字严格按照各语种的语言习惯著录 3.5 编码体系修饰词本规则列出了一些常用的编码体系修饰词 元数据应用单位可以根据具体应用采用列出的, 或者自行定义所需的编码体系修饰词 4. 著录规则的内容结构学位论文的元数据记录包含学位论文元数据规范定义的 16 个元素及其应用的修饰词 本规则不对元数据记录中各元素的排列次序做强制性的规定, 应用者可以根据用户使用的习惯以及其他需求, 自行决定元素的排列次序 在著录细则中, 以元素为主线顺序撰写每个元素的著录规则, 每个元素的说明项目详见表 1 元素的说明项目, 每个元素修饰词的说明项目详见表 2 元素修饰词的说明项目 2

8 表 1 著录规则中元素的说明项目 项目名称标签定义元素的著录内容注释元素修饰词编码体系修饰词及其用法规范文档必备性可重复性著录范例 项目定义与内容元素的唯一标记 描述元素的可读标签 元素内涵和外延的说明 元素的定义通常是比较抽象的, 对于具体的资源对象, 在此项为细化的说明 对元素著录时任何注意事项的说明 若有元素修饰词, 给出元素修饰词在本规范中的标签, 其著录内容在 编码体系修饰词及其用法 项说明 元素取值依据的各种受控词表和规范标记, 或者其形式遵循的特定解析规则 因此, 一个使用某一编码系统表达的值可能会是选自某一受控词表的标志 ( 例如取自一部分类法或一套主题词表的标志 ) 或一串根据规范标记格式化的字符 ( 例如作为日期标准表达的 ) 这里不仅要给出编码体系修饰词的名称, 最重要的是, 应给出编码体系修饰词的具体用法 说明著录元素内容时依据的各种规范 元素取值可能来自各种受控词表和规范 它可以和编码体系修饰词一致, 也可以是适应具体需要而做出的相关规则 说明元素是否必须著录 取值有 : 必备 可选 有则必备说明元素是否可以重复著录 取值有 : 可重复 不可重复著录元素时的典型实例 实例应包括元素与元素修饰词的著录说明 表 2 著录规则中元素修饰词的说明项目 项目名称标签定义元素修饰词的著录内容注释编码体系修饰词及其用法 项目定义与内容赋予元素修饰词的唯一标记 元素修饰词在此专门元数据规范中的标签, 即在本应用纲要中的标签 元素修饰词在本元数据规范中的定义 说明元素修饰词的著录内容 对元素修饰词著录时任何注意事项的说明 元素修饰词取值依据的各种受控词表和规范标记, 或者其形式遵循的特定解析规则 因此, 一个使用某一编码系统表达的值可能会是选自某一受控词表的标志 ( 例如取自一部分类法或一套主题词表的标志 ) 或一串根据规范标记格式化的字符 ( 例如作为日期标准表达的 ) 3

9 这里不仅要给出编码体系修饰词的名称, 最重要的是, 应给出编码体系 修饰词的具体用法 说明著录元素修饰词内容时依据的各种规范 元素修饰词取值可能来自 规范文档 各种受控词表和规范 它可以和编码体系修饰词一致, 也可以是适应具 体需要而做出的相关规则 必备性 可重复性 著录范例 说明元素修饰词是否必须著录 取值有 : 必备 可选 有责必备 说明元素修饰词是否可以重复著录 取值有 : 可重复 不可重复 著录元素修饰词时的典型实例 5 著录细则 5.1 题名名称 :title 标签 : 题名定义 : 由作者赋予学位论文的正式名称 元素的著录内容 : 照录学位论文的题名, 包括正题名和副题名 注释 : 在学位论文有两种或两种以上文种的题名时, 在此照录中文题名 题名文字的标点符号以及字母的大小写一律如实照录 元素修饰词 : 其他题名编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 题名 : 关于徽州古村落保护的研究题名 : 纳米结构金属氧化物 MOx(M=Sn,Ti,Zn,Ni) 及其应用题名 : 楚国漆艺研究 兼论中国古代漆艺若干问题 其他题名名称 :alternative 标签 : 其他题名定义 : 正式题名之外的其他题名 元素修饰词的著录内容 : 照录学位论文的其他题名, 包括翻译题名 缩略题名 并列题名 注释 : 通常大多数情况下学位论文的其他题名为英文题名 其他题名文字的标点符号以及字母的大小写一律如实照录 若有英文题名以外的其他语种的题名, 各著录单位可根据本单位需要选择著录 编码体系修饰词及其用法 : 无 4

10 规范文档 : 无必备性 : 有则必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 题名 : 楚国漆艺研究 -- 兼论中国古代漆艺若干问题其他题名 :Study on the lacquer art of the Chu Kingdom--several issues on ancient Chinese lacquer art 例 2: 题名 : 世界贸易组织争端解决机制的效用研究其他题名 :Studies on the Effectiveness of WTO Dispute Settlement Mechanism 例 3: 题名 : 相控阵超声检测系统研究其他题名 :Research on Phased Array Ultrasonic Testing System 5.2 作者名称 :creator 标签 : 作者定义 : 创建学位论文知识性内容的主要个人 元素的著录内容 : 学位论文的作者 注释 : 论文作者采用 姓在前, 名在后 形式著录, 欧美等留学生如果只有中文姓名, 未注明原姓名, 则可仅著录中文姓名 如果既有中文姓名, 又有原姓名的, 应先著录中文姓名, 并将外国人的姓名原文置于其后的圆括号中, 原名格式采用 姓在前, 名在后, 中间用半角逗号分隔 的形式著录 少数民族作者的姓名按照学位论文的题名页照录 元素修饰词 : 作者单位编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 必备可重复性 : 不可重复著录范例 : 例 1: 作者 : 李宁例 2: 作者 : 约翰. 维尔逊 (Wilso, John) 例 3: 作者 : 伊力亚 库尔班 作者单位名称 :institution 标签 : 作者单位定义 : 学位论文作者在学期间所在单位的名称 元素修饰词的著录内容 : 学位论文作者所在的单位 注释 : 对在校学生, 作者单位通常用两级机构方式表示, 如机构名称 所在的院系或部门等 5

11 对在职攻读学位的人员, 作者单位通常指作者就职的单位 编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 作者单位 : 清华大学电子工程系例 2: 作者单位 : 上海交通大学情报科学技术研究所例 3: 作者单位 : 中国科学院地质与地球物理研究所 5.3 主题名称 :subject 标签 : 主题定义 : 学位论文内容的主题描述 元素的著录内容 : 著录表达学位论文内容的关键词 主题词 分类号等 注释 : 推荐主题词 分类号取自受控词表或规范的分类体系, 主题词一般选自 汉语主题词表, 分类号一般取自 中国图书馆分类法 推荐论文作者尽可能参照规范词表选择关键词, 以提高检索效率 ; 也可以选用难以规范但可以较准确揭示文献内容的关键词 如果论文作者未给出关键词, 著录人员需要严格按照论文所描述的内容给出 3-6 个主题词或关键词 元素修饰词 : 无编码体系修饰词及其用法 : 汉语主题词表 中国图书馆分类法 中国科学院图书馆图书分类法 美国国会图书馆主题词表 医学主题词表 杜威十进分类法 美国国会图书馆图书分类法 国际十进分类法 中国分类主题词表规范文档 : 元素值最好取自编码体系修饰词中所列的词表或分类体系 CT( 汉语主题词表 ) CLC( 中国图书馆分类法 ) LASC( 中国科学院图书馆图书分类法 ),LCSH( 美国国会图书馆主题词表 ),MeSH( 医学主题词表 ),DDC( 杜威十进分类法 ),LCC( 美国国会图书馆图书分类法 ), UDC( 国际十进分类法 ),CCT( 中国分类主题词表 ) 必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 主题 : 超声检测 ; 相控阵 ; 相位延时 ; 可重构计算 ( 编码体系 = CT) 例 2: 主题 :TP39( 编码体系 = CLC) 例 3: 主题 :Vaccine( 编码体系 = MeSH) 例 4: 主题 : 旋光色散 ( 编码体系 = CCT) 6

12 5.4 描述名称 :description 标签 : 描述定义 : 学位论文内容的文本描述 元素的著录内容 : 有关学位论文内容的文本描述都可以放在描述元素中, 它包括目次 文摘 成果目录 相关文献附注 资助等 5 个元素修饰词 目次修饰词用来描述学位论文的目次信息, 为可选项 当论文同时含有多个语种的文摘时, 文摘修饰词可重复, 以分别著录不同语种的文摘 注释 : 包括而不仅局限于论文的目次 文摘 元素修饰词 : 目次 文摘 成果目录 相关文献附注 资助 研究方向 参考文献编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 描述 : 该论文入选教育部 2010 年全国优秀博士学位论文 目次名称 :table of contents 标签 : 目次定义 : 资源内容的子单元列表 元素修饰词的著录内容 : 著录学位论文的目次信息 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 可选可重复性 : 不可重复著录范例 : 例 1: 目次 : 第一章经济全球化 金融全球化问题研究第二章金融理论的发展 例 2: 目次 : 第一章引言第二章集成制造系统的内涵与构成 文摘 7

13 名称 :abstract 标签 : 文摘定义 : 学位论文内容的简要概述 元素修饰词的著录内容 : 著录学位论文的中 外文文摘, 不同语种的文摘采用元素修饰词重复的方式著录 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 文摘 : 本文对外部开放 API 的主要特征进行了分析, 发现开放 API 的身份认证方式是影响开放 API 的集成方案的主要因素 本文设计了应用交互平台的总体方案 工作流程, 并进行了模块功能的划分 例 2: 文摘 :By analyzing the features of OpenAPIs, we found key problem of the integration scheme is the authentication type. In the article we design the primary scheme, working process of the application interaction platform, and divide the platform s function to modules... 例 3: 文摘 : 制造企业实施的先进制造技术形态各异, 但从技术和系统方法层面, 有一类技术项目之间本质上存在着共性 --- 系统性和数字化, 成果目录名称 :achievements list 标签 : 成果目录定义 : 作者在学期间发表的与学位论文相关的其他学术论文及主要科研成果目录 元素修饰词的著录内容 : 著录作者在学期间发表的学术论文及主要科研成果目录 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 成果目录 : 发表论文 1 张文雪. 试论大学教师文化建设. 清华大学教育研究,2006(6): ( 中文核心期刊 ) 8

14 2 Zhang Wenxue, Wang Sunyu. Professional Accreditation System and Its Effects on Engineering Higher Education of China. International Forum on Engineering Higher Education for the 21st Century, November 8-9, 2007, Hong Kong( 国际会议论文集 ) 研究成果 年国家级教学成果奖一等奖 : 创建研究型本科教学体系, 提高教育质量, 教育部 ( 第三完成人 ) 2 国际合作研究项目:Global Engineering Excellence( 主要成员 ) 相关文献附注名称 :description relation 标签 : 相关文献附注定义 : 与学位论文内容相关而又不属于论文主体的附加材料的说明 元素修饰词的著录内容 : 用文字说明与学位论文内容相关的附件, 如实验数据 实验报告 多媒体 音频 视频 动画 软件系统等 注释 : 也可著录与学位论文内容相关的 单独装订成册的附录等资料 编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 相关文献附注 : 本论文附有一套演示程序, 通过动画演示方式展现房屋的建筑过程例 2: 相关文献附注 : 本论文附有一套 java 源程序代码以及程序演示系统例 2: 相关文献附注 : 本论文附有一套实验数据 资助名称 :fund 标签 : 资助定义 : 学位论文研究过程中所受基金资助的说明 元素修饰词的著录内容 : 著录论文研究受到某个机构所设立基金的支持, 可以具体到项目名称及项目编号 对于没有项目编号的资助, 则不著录项目编号 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无 9

15 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 资助 : 国家自然科学基金资助项目, 批准号 例 2: 资助 : 教育部人文社会科学 十五 规划项目, 项目批准号 01JC 例 3: 资助 : 本论文受国家 863 计划 (2003AA625020) 资助 研究方向名称 :research field 标签 : 研究方向定义 : 指学位论文作者所从事的研究方向 元素修饰词的著录内容 : 著录学位论文作者所从事的研究方向 注释 : 依照学位论文提供的研究方向照录, 如论文本身未说明研究方向则可不著录 一般参照研究生报考时选定的研究方向 编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 研究方向 : 决策理论与方法 ( 管理科学与工程学科 ) 例 2: 研究方向 : 国际金融 ( 金融学学科 ) 参考文献名称 :reference 标签 : 参考文献定义 : 指学位论文所附的参考文献列表 元素修饰词的著录内容 : 著录学位论文所附的参考文献列表注释 : 如果学位论文的参考文献分章节列出, 可以加章节号, 再按原始参考文献著录编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 参考文献 : [1] 王道洪, 郄秀书, 郭昌明. 雷电与人工引雷 [M]. 上海 : 上海交通大学出版社, 2000:1-2 张义军, 陶善昌, 马明. 雷电灾害 [M]. 北京 : 气象出版社, 2009:

16 [2] 许小峰. 雷电灾害与监测预报 [J]. 气象,2004,30(12):17-21 [3] 赵阿兴. 城市雷电灾害与保险 [J]. 中国保险, 2003,(7):58-59 [4] 梅贞, 陈水明, 顾勤炜, 黄歆章. 1998~2004 年全国雷电灾害事故统计 [J]. 高电压技术, 2007, 33(12): [5] 许小峰. 国家雷电监测网的建设与技术分析 [J]. 中国工程科学, 2002, 5(5):7-13 [6] 张翔宇. 对城市雷电灾害的认识与防护 [J]. 灾害学, 2005, 20(3):65-67 例 2: 参考文献 : [1] 左洪福, 蔡景, 王华伟, 等. 维修决策理论与方法. 北京 : 航空工业出版社 2008 [2] 杨为民. 可靠性. 维修性. 保障性总论. 北京 : 国防工业出版社 1995 [3] 贾希胜, 等. 以可靠性为中心的维修决策模型. 北京 : 国防工业出版社 2007 [4] 黄祥瑞. 可靠性工程与风险. 北京 : 清华大学出版社 2006 [5] 赵宇, 杨军, 马小兵. 可靠性数据分析教程. 北京 : 北京航空航天大学出版社 2009 [6] 曹晋华, 程侃. 可靠性数学引论. 北京 : 高等教育出版社 导师名称 :contributor 标签 : 导师定义 : 学位论文作者的指导教师 元素的著录内容 : 论文导师采用 姓在前, 名在后 形式著录, 国外导师如果只有中文姓名, 未注明原姓名, 则可仅著录中文姓名 如果既有中文姓名, 又有原姓名的, 应先著录中文姓名, 并将外国人的姓名原文置于其后的圆括号中, 原名格式采用 姓在前, 名在后, 中间用半角逗号分隔 的形式著录 少数民族导师的姓名按照学位论文的题名页照录 注释 : 在多位导师的情况下, 采用元素重复的方式著录 元素修饰词 : 导师单位编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 导师 : 郑君礼例 2: 导师 : 李国新例 3: 导师 :William, Gropp 导师单位名称 :contributor institution 标签 : 导师单位 11

17 定义 : 导师所在的机构名称 元素修饰词的著录内容 : 论文作者的导师所在的机构名称 注释 : 机构通常用两级机构方式表示, 如机构名称 所在的院系或部门 在多位导师的情况下, 采用元素修饰词重复的方式著录 编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 导师单位 : 清华大学电子工程系例 2: 导师单位 : 北京大学信息管理系例 3: 导师单位 :Department of Computer Science,Cornell University 5.6 日期名称 :date 标签 : 日期定义 : 在学位论文生命周期中一个事件的日期 元素的著录内容 : 日期元素包括答辩日期 学位授予日期 提交日期 数字化加工日期 全文可获得日期注释 : 日期有明确的年月日, 采用 YYYY-MM-DD 的形式著录 如果只有年月, 采用 YYYY-MM 的形式著录 对不确定的日期, 可以根据相关日期推测, 采用加方括弧的形式著录 [YYYY-MM] 元素修饰词 : 答辩日期 学位授予日期 提交日期 数字化加工日期 全文可获得日期编码体系修饰词及其用法 :W3CDTF 规范文档 :W3CDTF 必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 日期 : ( 具有学术价值的老论文正式印刷出版的日期 ) 答辩日期名称 :defense date 标签 : 答辩日期定义 : 学位论文的答辩日期 元素修饰词的著录内容 : 学位论文的答辩日期 注释 : 日期有明确的年月日, 采用 YYYY-MM-DD 的形式著录 如果只有年月, 采用 YYYY-MM 的形式著录 对不确定的日期, 可以根据相关日期推测, 采用加方括弧的形式著录 [YYYY-MM] 12

18 编码体系修饰词及其用法 :W3CDTF 规范文档 :W3CDTF 必备性 : 必备可重复性 : 不可重复著录范例 : 例 1: 答辩日期 : 例 2: 答辩日期 : 例 3: 答辩日期 :[ ] 学位授予日期名称 :granted 标签 : 学位授予日期定义 : 学位授予单位为作者授予学位的日期 元素修饰词的著录内容 : 学位授予的日期 注释 : 日期有明确的年月日, 采用 YYYY-MM-DD 的形式著录 如果只有年月, 采用 YYYY-MM 的形式著录 对不确定的日期, 可以根据相关日期推测, 采用加方括弧的形式著录 [YYYY-MM] 编码体系修饰词及其用法 :W3CDTF 规范文档 :W3CDTF 必备性 : 可选可重复性 : 不可重复著录范例 : 例 1: 学位授予日期 : 例 2: 学位授予日期 : 例 3: 学位授予日期 :[ ] 提交日期名称 :submitted 标签 : 提交日期定义 : 电子版学位论文的提交日期 元素修饰词的著录内容 : 原生电子版学位论文的提交日期 注释 : 日期有明确的年月日, 采用 YYYY-MM-DD 的形式著录 如果只有年月, 采用 YYYY-MM 的形式著录 对不确定的日期, 可以根据相关日期推测, 采用加方括弧的形式著录 [YYYY-MM] 编码体系修饰词及其用法 :W3CDTF 规范文档 :W3CDTF 必备性 : 可选可重复性 : 不可重复 13

19 著录范例 : 例 1: 提交日期 : 例 2: 提交日期 : 例 3: 提交日期 :[ ] 数字化加工日期名称 :created 标签 : 数字化加工日期定义 : 纸本学位论文数字化的加工日期 元素修饰词的著录内容 : 通常指纸本学位论文数字化加工完成日期 注释 : 日期有明确的年月日, 采用 YYYY-MM-DD 的形式著录 如果只有年月, 采用 YYYY-MM 的形式著录 对不确定的日期, 可以根据相关日期推测, 采用加方括弧的形式著录 [YYYY-MM] 编码体系修饰词及其用法 :W3CDTF, 可参照 规范文档 : 无必备性 : 有则必备可重复性 : 不可重复著录范例 : 例 1: 数字化加工日期 : 例 2: 数字化加工日期 : 例 3: 数字化加工日期 :[ ] 全文可获得日期名称 :available 标签 : 全文可获得日期定义 : 电子版学位论文的全文可获得日期 元素修饰词的著录内容 : 电子版学位论文全文在网上可获得日期 注释 : 日期有明确的年月日, 采用 YYYY-MM-DD 的形式著录 如果只有年月, 采用 YYYY-MM 的形式著录 对不确定的日期, 可以根据相关日期推测, 采用加方括弧的形式著录 [YYYY-MM] 编码体系修饰词及其用法 :W3CDTF, 可参照 规范文档 :W3CDTF 必备性 : 有则必备可重复性 : 不可重复著录范例 : 例 1: 全文可获得日期 : 例 2: 全文可获得日期 : 例 3: 全文可获得日期 :[ ] 14

20 5.7 类型名称 :type 标签 : 类型定义 : 学位论文所属的资源类型 元素的著录内容 : 著录学位论文所属的资源类型, 缺省取值为 学位论文 注释 : 用于描述学位论文资源所属的范畴 功能 种属或聚类层次的术语 描述资源的文件格式 物理媒体或者尺寸规格, 宜采用 format 元素 本元数据规范中, 建议将类型缺省取值为 学位论文, 也可根据具体应用采用其他编码体系修饰词, 例如 DCMI 资源类型词汇表 [DCMITYPE] 元素修饰词 : 无编码体系修饰词及其用法 :DCMITYPE 规范文档 :DCMITYPE 必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 类型 : 学位论文 5.8 格式名称 :format 标签 : 格式定义 : 学位论文的文件格式或文件大小 物理媒体种类或尺寸规格 元素的著录内容 : 电子版学位论文发布的文件格式 注释 : 格式包括资源的媒体类型或者资源大小, 或者标识展示或操作资源所需的软硬件或其它相应设备 建议参照资源网络媒体类型 (Information Media Type 表, 例如英特网媒体类型 [MIME] 定义的计算机媒体格式 可参见 例如尺寸规格可以是大小尺寸或持续时间 建议采用受控词表, 例如英特网媒体类型 [MIME] 定义的计算机媒体格式 有一种以上格式时, 重复本元素元素修饰词 : 范围 页码编码体系修饰词及其用法 :IMT 规范文档 :IMT 必备性 : 必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 格式 :Application/pdf 例 2: 格式 :Application/image 15

21 例 3: 格式 :Application/word 范围名称 :extent 标签 : 范围定义 : 电子版学位论文的文件字节数 元素修饰词的著录内容 : 对于电子版学位论文, 指论文文件的字节数 注释 : 如果一篇论文由若干个文件组成, 建议描述该论文所有文件的总的大小 并在 描述 元素中记录文件个数 编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 范围 :250MB 页码名称 :total page 标签 : 页码定义 : 学位论文的总页数 元素修饰词的著录内容 : 著录学位论文的总页码数 注释 : 学位论文包含的所有页数总和, 在电子版 印刷版或者缩微版同时存在的情况下, 从电子版中提取页码项, 如果电子版 印刷版或者缩微版页码总数不同, 以电子版包含的页码总数著录 编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 可选可重复性 : 不可重复著录范例 : 例 1: 页码 :108 页 5.9 标识符名称 :identifier 标签 : 标识符定义 : 在特定上下文环境中, 用来唯一标识一篇学位论文的字符串或数字 元素的著录内容 : 著录在特定的环境中确认学位论文资源的唯一标识 建议采用符合正式标 16

22 识体系的字符串进行标识 注释 : 元数据应用单位可根据具体应用采用其他编码体系修饰词 元素修饰词 : 无编码体系修饰词及其用法 :URI DOI 规范文档 :URI DOI 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 标识符 : ETD/990381( 编码体系 =URI) 例 2: 标识符 : ( 编码体系 =URI) 5.10 来源名称 :source 标签 : 来源定义 : 与当前资源来源有关的资源 元素的著录内容 : 著录与当前学位论文资源的来源有关的资源 注释 : 当前学位论文资源可能部分或全部源自来源元素所标识的资源 元素修饰词 : 无编码体系修饰词及其用法 :URI DOI 规范文档 :URI DOI 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 来源 : FDLAST2012&filename= nh&uid=WEEvREcwSlJHSldTTGJhYlQ4THhPYS9lYXp5a HFGb3I3UWc5UjZBeDVlbGw1aGNCZzY3RFVaRGU5QTZ0NUxjUQ==( 编码体系 = URI) ( 注 : 所描述的学位论文资源来源于 CNKI 学位论文数据库 ) 例 2: 来源 : ( 注 : 所描述的学位论文资源来源于万方中国学位论文数据库 ) 5.11 语种名称 :language 标签 : 语种定义 : 描述学位论文知识内容的语种 元素的著录内容 : 著录学位论文内容所用的语言, 建议采用规范的语种代码进行标识 注释 : 有一种以上语种时重复本元素, 元数据应用单位可根据具体应用采用其他编码体系修 17

23 饰词 元素修饰词 : 无编码体系修饰词及其用法 :ISO RFC4646 规范文档 :ISO RFC4646 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 语种 :chi ( 编码体系 =ISO639-2) 例 2: 语种 :eng ( 编码体系 =ISO639-2) 例 3: 语种 :eng-un( 编码体系 =RFC4646) 5.12 关联名称 :relation 标签 : 关联定义 : 与学位论文相关的参照资源 元素的著录内容 : 著录与本学位论文资源存在某种关系的其他资源 注释 : 建议采用正式的资源标识符系统指向所参照的资源 当关联元素可以用其包含的修饰词来描述时, 该元素值可以为空 元素修饰词 : 包含 被包含 其他版本 原版本 参照 被参照 需求 被需求 附加资源关联编码体系修饰词及其用法 :URI DOI ISBN ISSN 规范文档 :URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 关联 : 尚法集 - 华东政法大学优秀硕士学位论文集 ( 学位论文 第三人利益合同研究 被收录在图书 尚法集 中 ) ( 编码体系 =ISBN) 包含名称 :has part 标签 : 包含定义 : 所描述的学位论文在物理上或逻辑上包含了另一资源 元素修饰词修饰词的著录内容 : 著录所包含资源的题名与唯一标识符 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 URI( 统一资源标识符 ) DOI( 数字对象标识符 ) ISBN( 国际标准书号 ) ISSN( 国际标准刊号 ) 18

24 规范文档 :URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 包含 :SDH 设备时钟实现演示程序 ( 学位论文包含作者的一篇期刊论文 ) doi: /j.issn ( 编码体系 =DOI) 被包含名称 :is part of 标签 : 被包含定义 : 所描述的学位论文是另一资源的物理或逻辑组成部分 元素修饰词的著录内容 : 著录包含所描述学位论文的另一资源的题名与唯一标识符 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 URI( 统一资源标识符 ) DOI( 数字对象标识符 ) ISBN( 国际标准书号 ) ISSN( 国际标准刊号 ) 规范文档 :URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 被包含 : 纳米网络粒子的结构研究 ( 博士论文是国家自然科学基金项目纳米网络粒子的结构设计及原位形成课题的一部分 ) 编码体系 =URI) 其他版本名称 :has version 标签 : 其他版本定义 : 所描述的学位论文有其它版本或者有节略版 元素修饰词的著录内容 : 著录后续版本资源的题名与唯一标识符 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 :URI( 统一资源标识符 ) DOI( 数字对象标识符 ) ISBN( 国际标准书号 ) ISSN( 国际标准刊号 ) 规范文档 :URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 19

25 例 1: 其他版本 : 法典编纂论 : 一个比较法的视角 ( 由博士论文编辑出版的图书 ) ( 编码体系 =ISBN) 原版本名称 : isversionof 标签 : 原版本定义 : 说明另一资源是所描述学位论文资源的原版本 元素修饰词的著录内容 : 著录版本继承资源的题名与唯一标识符 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 :URI( 统一资源标识符 ) DOI( 数字对象标识符 ) ISBN( 国际标准书号 ) ISSN( 国际标准刊号 ) 规范文档 :URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 原版本 : 低熵匹配块运动估计算法及硬件结构研究 ( 是博士论文的原版本 ) urn:calis: ( 编码体系 =DOI) 参照名称 :references 标签 : 参照定义 : 所描述的学位论文参考 引用或者指向了另一资源 元素修饰词的著录内容 : 著录被关联资源的题名与唯一标识符 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 :URI( 统一资源标识符 ) DOI( 数字对象标识符 ) ISBN( 国际标准书号 ) ISSN( 国际标准刊号 ) 规范文档 :URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 参照 :Quantitative monitoring of gene-expression patterns with a complementary-dna microarray ( 学位论文引用的一篇外文期刊论文 ) DOI: /science ( 编码体系 =DOI) 被参照名称 :is referenced by 标签 : 被参照 20

26 定义 : 所描述的学位论文被某一资源参考 引用或者指向 元素修饰词的著录内容 : 著录被关联资源的题名与唯一标识符 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 :URI( 统一资源标识符 ) DOI( 数字对象标识符 ) ISBN( 国际标准书号 ) ISSN( 国际标准刊号 ) 规范文档 :URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复例 1: 被参照 : 合纳米二氧化硅在生物医药方面的应用研究进展 ( 学位论文被该篇期刊论文参照 ) 编码体系 =URI) 需求名称 :requires 标签 : 需求定义 : 所描述的学位论文需要利用另一资源为条件 元素修饰词的著录内容 : 该学位论文需要利用另一资源为条件, 例如软件等 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 :URI( 统一资源标识符 ) DOI( 数字对象标识符 ) ISBN( 国际标准书号 ) ISSN( 国际标准刊号 ) 规范文档 : URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 需求 :3D 虚拟场景演示软件 编码体系 =URI) 被需求名称 :isrequiredby 标签 : 被需求定义 : 对于被指引资源而言, 所描述的资源或者在逻辑上 或者在物理上是必不可少的 元素修饰词的著录内容 : 无注释 : 无编码体系修饰词及其用法 :URI( 统一资源标识符 ) DOI( 数字对象标识符 ) ISBN( 国际标准书号 ) ISSN( 国际标准刊号 ) 规范文档 : URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选 21

27 可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 被需求 : 清华大学学位论文数据库 编码体系 =URI) 附加资源关联名称 :relation addition resource 标签 : 附加资源关联定义 : 与学位论文相关的附加资源 元素修饰词的著录内容 : 著录相关的附加资源的题名与唯一标识符 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 :URI( 统一资源标识符 ) DOI( 数字对象标识符 ) ISBN( 国际标准书号 ) ISSN( 国际标准刊号 ) 规范文档 :URI DOI ISBN ISSN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 附加资源关联 :SDH 设备时钟实现演示程序 ( 学位论文内容的附件 ) urn:calis: ( 编码体系 =DOI) 5.13 权限名称 :rights 标签 : 权限定义 : 学位论文所有者的权利信息, 授权使用的信息和约束 元素的著录内容 : 通常著录有关学位论文权限的声明, 或者指学位论文提供服务的授权范围和声明 注释 : 通常指有关学位论文的著作权和版权的声明, 或者指学位论文提供服务的授权范围和声明 学位论文的权限包括著作权和版权 如果没有权限声明, 则不能对权限管理作任何假设 元素修饰词 : 权限声明 保密级别编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 有则必备 可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 权限 : 论文全文仅限校园网范围浏览例 2: 权限 : 论文全文提供开放获取 22

28 权限声明名称 :rights statement 标签 : 权限声明定义 : 学位论文权限的文字声明 元素修饰词的著录内容 : 著录学位论文权限的文字声明内容 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 有则必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 权限声明 : 本人完全了解清华大学有关保留 使用学位论文的规定, 即 : 学校有权保留送交论文的复印件, 允许论文被查阅和借阅 ; 学校可以公布论文的全部或部分内容, 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 例 2: 权限声明 : 未经论文作者授权, 不得将本论文转借他人并复印 抄录 拍照或以任何方式传播 例 3: 权限声明 : 从 2005 年起可复印论文的 30%, 从 2008 年起可全文复印 保密级别名称 :security classfication 标签 : 保密级别定义 : 学位论文的保密级别 元素修饰词的著录内容 : 一般包括公开 秘密 机密 绝密等级别 注释 : 对保密论文, 有解密期限的论文将解密期限著录在括号中, 未注明解密期限的学位论文, 根据国家保密规定的年限自动解密 编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 有则必备可重复性 : 不可重复著录范例 : 例 1: 保密级别 : 公开例 2: 保密级别 : 秘密 (2012 年公开 ) 5.14 时空范围名称 :coverage 23

29 标签 : 时空范围定义 : 学位论文内容的时间 空间特征 元素的著录内容 : 著录学位论文内容所涉及的时空范围注释 : 时空范围一般包括空间位置 ( 一个地名或地理坐标 ) 时间区间 ( 一个时间标签 日期或一个日期范围 ) 推荐时空范围最好是取自于一个受控词表, 并应尽可能地使用由数字表示的坐标或日期区间来描述地名与时间段 元素修饰词 : 空间范围 时间范围编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 可选可重复性 : 可重复 空间范围名称 :spatial 标签 : 空间范围定义 : 所描述学位论文资源知识内容的空间特征 元素修饰词的著录内容 : 著录所描述学位论文资源知识内容的空间特征 注释 : 建议地点的表达采用受控的词汇 编码体系修饰词及其用法 :point ISO3166 TGN 规范文档 :point ISO3166 TGN 必备性 : 可选可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 空间范围 :name=perth, W.A.; east= ; north= ( 编码体系 =point) 例 2: 空间范围 :name=paris; east=2.20; north=-48.52( 编码体系 =point) 时间范围名称 :temporal 标签 : 时间范围定义 : 所描述学位论文资源知识内容的时间特征 元素修饰词的著录内容 : 著录所描述学位论文资源知识内容的时间特征 注释 : 建议时间的表达采用受控的词汇 编码体系修饰词及其用法 :period W3CDTF 规范文档 : 无必备性 : 可选可重复性 : 可重复 24

30 著录范例 : 例 1: 时间范围 :Period name= 第一次世界大战 ; start: 1914; end: 1918( 编码体系 =period) 例 2: 时间范围 :Period name= 第二次世界大战 ; start: 1939; end: 1945( 编码体系 =period) 学位名称 :degree 标签 : 学位定义 : 依据学位论文内容获得的学位信息 元素的著录内容 : 著录作者依据所描述论文所获得的学位信息 注释 : 当学位元素完全可以用其包含的元素修饰词来描述时, 该元素值可以为空 元素修饰词 : 学科专业 学位授予单位 学位名称 学位级别编码体系修饰词及其用法 : 学位名称与代码 学科 / 专业目录规范文档 : 学位名称与代码 学科 / 专业目录必备性 : 有则必备可重复性 : 不可重复著录范例 : 例 1: 学位 : 获得理学博士学位期间同时获得管理学硕士学位.15.1 学科专业名称 :discipline 标签 : 学科专业定义 : 学位授权的学科专业 元素修饰词的著录内容 : 可用于教育管理机构对特定学位授权的学科专业论文进行分类统计以及关于资源内容的导航 学科通常用三级方式表示 : 学科门类 一级学科 二级学科 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 : 学科 / 专业目录规范文档 : 学科 / 专业目录必备性 : 有则必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 学科专业 : 理学 数学 基础数学例 2: 学科专业 : 工学 机械工程 机械制造及其自动化例 3: 学科专业 : 工学 力学 流体力学 学位授予单位名称 :grantor 25

31 标签 : 学位授予单位定义 : 授予学位的机构 元素修饰词的著录内容 : 著录经国务院批准, 由国务院学位委员会下达的 有学位授予权单位的正式名称 高等学校一律以校为学位授予单位 中国科学院以及中国社会科学院以研究生院为学位授予单位 国务院各部委所属科研机构一般以研究院为学位授予单位 港澳台地区学位授予单位名称后应加注地区名称 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 有则必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 学位授予单位 : 清华大学例 2: 学位授予单位 : 中国社会科学院研究生院例 3: 学位授予单位 : 交通大学 ( 台湾省 ) 学位名称名称 :degree name 标签 : 学位名称定义 : 授予的学位名称 元素修饰词的著录内容 : 无注释 : 学位授予单位依据所描述的学位论文授予的学位名称 编码体系修饰词及其用法 : 学位名称与代码规范文档 : 学位名称与代码必备性 : 有则必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 学位名称 : 工学硕士学位例 2: 学位名称 : 教育学博士学位例 3: 学位名称 : 医学博士学位 学位级别名称 :degree level 标签 : 学位级别定义 : 学位论文作者获得的学位级别 元素修饰词的著录内容 : 一般为学士 硕士或博士 26

32 注释 : 无编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 有则必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 学位级别 : 硕士例 2: 学位级别 : 博士 馆藏信息名称 :location 标签 : 馆藏信息定义 : 用以标识以物理形式存在的学位论文的可获取位置 元素的著录内容 : 著录纸本 光盘版或者其他载体形式的学位论文所在的馆藏地点 注释 : 用来标识纸本 光盘版或者其他载体形式的学位论文的馆藏地点, 可使用户在 URI 不适用 ( 例如需要阅览纸本 ) 时找到纸本 光盘版或者其他载体形式的学位论文 元素修饰词 : 典藏号编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 有则必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 馆藏信息 : 清华大学图书馆特藏阅览室 典藏号名称 :call number 标签 : 典藏号定义 : 为了检索和排架的需要给予物理形式存在的学位论文的一个特定号码 元素修饰词的著录内容 : 无注释 : 无编码体系修饰词及其用法 : 无规范文档 : 无必备性 : 有则必备可重复性 : 可重复著录范例 : 例 1: 典藏号 :D

33 6 参考文献 [1] 国家图书馆元数据应用总则规范汇编. 肖珑主编. 北京 : 国家图书馆出版社,2011 [2] 学位论文编目实用指南. 姚蓉, 方怡编著. 北京 : 北京图书馆出版社, 2007 [3] 中文元数据概论与实例. 肖珑, 赵亮编著. 北京 : 北京图书馆出版社,