公開說明書

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1 安本環球系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 (1) 事業名稱 : 安本國際證券投資顧問股份有限公司 ( 以下簡稱 安本投顧 ) (2) 營業所在地 : 台北市松仁路 101 號 8 樓 (3) 負責人姓名 : 楊修 (4) 公司簡介 : 自 1997 年起, 安本集團即已透過指定金融機構於台灣地區銷售所管理之境外基金 為進一步提供安本集團所重視的台灣基金市場的廣大投資人及客戶更佳 更精緻的在地服務, 安本投顧於 2008 年成爲安本環球系列基金之總代理 安本投顧是英國倫敦交易所股票上市公司 --Aberdeen Asset Management PLC ( 安本資產管理集團 ) 所百分之百擁有的子公司 本集團唯一業務為資產管理, 所管理的全球資產約為 4,029 億美元 ( 截至 2016 年 6 月 30 日 ) 前述管理資產主要分布在股票 債券及房地產投資 我們的客戶涵括了專業投資法人及申購我們所發行基金的個別投資人 身為一家資產管理集團, 我們長期關注亞洲地區, 自從 1992 年成立新加坡的區域營運中心以來, 我們也已在曼谷 香港 吉隆坡 東京 雪梨成立營業處 另外在首爾也有代表處 ( 二 ) 境外基金發行機構 (1) 事業名稱 :Aberdeen Global( 安本環球基金 ) (2) 營業所在地 : 35a, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, Grand Duchy of Luxemburg (3) 負責人姓名 : 董事會成員 Roger Barker, Lynn Birdsong Martin Gilbert Soraya Hashimzai Bob Hutcheson Christopher Little Ian Macdonald Gary Marshall Hugh Young (4) 公司簡介 : 安本環球基金在 1988 年 2 月 25 日依盧森堡大公國法律註冊成立為一家 société anonyme, 符合開放式 資本可變投資公司 (société d investissement à capital variable) ( 簡稱 SICAV ) 資格, 並為 UCITS(1985 年 12 月 20 日歐洲聯盟指引 85/611/EEC( 經修訂 ) 所定義之可轉讓證券集體投資企業 ) 安本環球基金經核准為 2010 年 12 月 17 日的集體投資事業法及其修訂 ( 簡稱 法例 ) 中所載之可轉讓證券集體投資事業 安本環球基金於 1988 年 4 月 26 日開始營運, 根據盧森堡商業及公司股份過戶登記處第 B 號註冊, 其公司章程可於該處查閱及索取副本 安本環球基金於 1999 年 1 月 1 日由 The Aetna International Umbrella Fund 更名為現名 安本環球基金的目的是提供投資人一個廣泛 國際性 多元化 積極管理的基金, 透過具體的投資目的及其個別投資組合, 向投資人提供在其所選地區投資或以方便的方式建立一個多元化的全球性股票及債券投資組合的機會, 以達到投資人個人的投資目標 1

2 ( 三 ) 境外基金管理機構 (1) 事業名稱 :Aberdeen Global Services S.A. (2) 營業所在地 : 35a, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, Grand Duchy of Luxemburg (3) 負責人姓名 : 董事會成員 Andreia Camara Michael Determann Neil Dolby Soraya Hashimzai Alan Hawthorn Paul King Gary Marshall Hugh Young (4) 公司簡介 : 根據基金管理機構合約,Aberdeen Global Services S.A. 擔任安本環球基金之管理機構 管理機構在董事會監督下, 負責每日提供所有基金的行政管理 行銷 投資管理及顧問之服務, 並得將該等功能部份或全部委由第三人處理 截至公開說明書所載之日期,Aberdeen Global Services S.A. 亦被指定為其他盧森堡註冊之投資基金管理機構 相關基金的清單可向管理機構索取 管理機構應確保安本環球基金遵循投資限制並監督安本環球基金之策略及投資政策之實行 管理機構有責任確保有適當的風險監控程序以確保有一個充分控制的環境 管理機構會持續對其職能委派之第三方的活動進行監督, 並會定期自投資經理及其他服務提供者收到報告, 以便執行其監督責任 管理機構依據盧森堡法律規章, 於受到要求時, 於其註冊辦事處提供額外資訊 該等額外資訊, 包括申訴處理程序 管理機構所遵循之安本環球基金投票權行使策略 代表安本環球基金與其他機構交易下達訂單之政策 最佳執行策略以及與安本環球基金投資管理及行政相關之費用 仲介費或非金錢利益相關之安排 (5) 沿革 : 管理機構於 2006 年 10 月 5 日依盧森堡大公國法律, 以 société anonyme 形式成立無限存續期限之股份有限公司 管理機構依法例規定被核准擔任 UCITS 管理機構並在 2013 年 7 月 12 日有關另類投資基金經理法律的 1(46) 章節意義範圍内擔任另類投資基金經理 (6) 股東背景 : 管理機構的股東為安本國際基金管理有限公司 (Aberdeen International Fund Managers Limited) Aberdeen Asset Managers Limited 及 Aberdeen Asset Management PLC 管理機構經認購實收資本額為 10,000,000 歐元 ( 截至公開說明書日期 ) (7) 所管理總基金資產規模 : 管理機構截至 2016 年 6 月 30 日, 所管理的資產約為 億美元 ( 四 ) 境外基金保管機構 (1) 事業名稱 :BNP Paribas Securities Services, 盧森堡分行 (2) 營業所在地 :60, avenue John F. Kennedy, L-1855Luxemburg, Grand Duchy of Luxembourg (3) 負責人姓名 :Geoffroy Bazin (4) 公司簡介 : 2

3 BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行 ( 保管機構 ) 及安本環球基金間之書面合約約定,BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行已被委任擔任安本環球基金之保管機構 BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行為 BNP Paribas Securities Services SCA 之分行, 為 BNP Paribas SA 之百分之百持有子公司,BNP Paribas Securities Services SCA 為經許可之銀行, 依據第 號在法國以有限股份合夥之形式設立, 經法國審慎監督管理局 (ACPR) 許可並受法國金融市場管理局 (AMF) 規管, 其註冊地址為 3 rue d Antin, Paris,BNP Paribas Securities Services SCA 透過其盧森堡分行作為保管機構, 營業處位於 60, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxembourg 並受盧森堡金融監督管理委員會 (CSSF) 規管 保管機構執行三類功能, 即 (i) 監督責任 ( 如法例第 34 (1) 條之定義 ), (ii) 監控安本環球基金之現金流 ( 依法例第 34 (2) 條之規定 ), 及 (iii) 保管安本環球基金之資產 ( 依法例第 34 (3) 條之規定 ) 保管機構依其監督責任, 應確保 : (1) 代表安本環球基金所為之銷售 發行 買回 贖回及取消股份係依照盧森堡法律及公司章程 ; (2) 股份之價值係依照盧森堡法律及公司章程計算 ; (3) 執行安本環球基金或管理機構代表安本環球基金之指示, 除非其與盧森堡法律或公司章程相衝突 ; (4) 就涉及安本環球基金資產之交易, 對價於通常時限內匯回安本環球基金 ; (5) 安本環球基金之收入分配係依照盧森堡法律或公司章程 保管機構之首要目標係保護安本環球基金股東之利益, 且其總是優先於任何商業利益 若安本環球基金與 BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行間於保管機構委任期間同時維持其他商業關係時, 可能發生利益衝突 其他商業關係可能包括與以下有關之服務 : 當 BNP Paribas Securities Services 或其附屬機構作為安本環球基金之代理人時, 中間或後台辦公室功能 ( 如進行交易 保持部位 交易後投資遵循監控 擔保品管理 店頭市場估值 包括淨資產價值計算之基金行政管理 股務代理人 基金交易服務 ) 之外包 / 委託 ; 或 選擇保管機構或其附屬機構作為如外匯執行 證券借貸 過渡融資等事宜之交易對手或附屬服務提供者 保管機構應確保該保管機構及其同一集團內機構之商業關係有關之任何交易, 係公平作成且係為股東之最佳利益 為了解決利益衝突之情況, 保管機構已實施及維持管理利益衝突之政策, 針對 : 識別及分析利益衝突之潛在情況 ; 以下列任一方式記錄 管理及監控利益衝突情況 : o 仰賴已有的永久措施, 諸如職責分離 分開的匯報架構 工作人員之內部人列表等, 以解決利益衝突問題 ; 或 o 實行個案管理, 以 (i) 採取適當預防措施, 如提出新的觀察名單 實施新的防火牆 ( 即透過將保管機構所執行之職責在功能上和層級上與其他活動分 3

4 離 ) 確保其營業為常規交易及 / 或告知相關之安本環球基金股東, 或 (ii) 拒絕進行引起利益衝突之活動 o 實行義務政策 ; o 紀錄被允許之利益衝突輿圖, 以製作所實施之永久性措施之清單, 以保護安本環球基金之利益 ; 或 o 訂定有關下述之內部程序, 例如 (i) 指派服務提供者所可能產生之利益衝突, (ii) 保管機構之新產品 / 活動以評估任何可能意味著利益衝突之情境 在該等利益衝突確實產生之情形, 保管機構將承諾盡其合理努力以公平地解決該等利益衝突 ( 考慮其相關之義務與責任 ), 及確保安本環球基金及股東被公平對待 保管機構得將安本環球機構資產之保管委託第三方, 惟應遵守所適用之法律及法規及保管合約中的條件 任命該等受託人之程序及其持續監督係遵循最高品質之標準, 包括管理可能自該任命而產生之任何潛在利益衝突 該等委託必須遵守對金融工具保管之有效審慎監管 ( 包括最低資本要求 在有關管轄地之監督及定期外部查核 ) 當保管機構已將資產之保管委託與保管機構同一集團之實體時, 其應確保用以識別該集團連結所生之所有利益衝突之政策及程序已到位, 並應採取所有合理步驟以避免有關之利益衝突, 以確保其功能符合適用之 UCITS V 法規 當該等利益衝突無法避免時, 保管機構將確保其被管理 監控及揭露, 以避免對安本環球基金及其股東之不利影響 於本公開說明書之日, 本基金資產之保管功能之任何委託並無產生利益衝突 此等進行保管功能之保管機構的受託及次受託人的名單可於其網站 iles/slipsheet/ucitsv%20list%20of%20delegates_sous%20delegates_en_march% pdf 取得 該名單將不時更新 保管機構之保管責任 委託及再委託, 包括所有受託人之名單及可能產生之利益衝突等之最新資訊, 得免費向保管機構索取 安本環球基金或保管機構均得以九十天之書面通知終止保管合約 在此情形, 必須指定新的保管機構履行職責及承擔保管機構之責任, 且保管機構之替換必須於兩個月內生效 (5) 信用評等 :( 資料日期 :2016/6/30) 長期 短期 標準普爾 A A-1 ( 五 ) 境外基金全球經銷機構 (1) 事業名稱 :Aberdeen International Fund Managers Limited( 安本國際基金管理有限公司 ) (2) 營業所在地 : 香港中環干諾道中 8 號遮打大廈 1601 及 室 4

5 (3) 負責人姓名 :Alexander Colin Boggis (4) 公司簡介 : 依據安本環球基金 管理機構及安本國際基金管理有限公司間之全球經銷合約, 安本國際基金管理有限公司被委任擔任全球經銷商, 負責規劃及監督股份的行銷及銷售 安本國際基金管理有限公司亦是英國倫敦交易所股票上市公司 - 安本資產管理集團的子公司 ( 六 ) 關係人說明 境外基金管理機構的股東為安本資產管理集團 (Aberdeen Asset Management PLC) 安本國際基金管理有限公司及安本資產管理有限公司 (Aberdeen Asset Managers Limited) 安本資產管理集團是在英國倫敦交易所股票上市之公司, 總代理人 安本國際基金管理有限公司 ( 全球經銷機構 ) 及安本資產管理有限公司均為其子公司 二 有關申購 買回及轉換境外基金之方式 : ( 一 ) 最低申購金額 就 A 類股份及 X 類股份 ( 及其基本貨幣對沖股份 ) 而言, 基金的任何首次或後續投资的最低投資金額為 1,500 美元或其他等值的貨幣 就 A 類股份之基本貨幣做空股份及部分基本貨幣做空股份而言, 基金的任何首次投資的最低投資金額為 200,000 美元或其他等值的貨幣, 其後續投資為 1,500 美元或其他等值的貨幣 就 G 類股份及 I 類股份而言, 基金的任何首次投資的最低投資金額為 1,000,000 美元或其他等值的貨幣且其後續投資的最低投資金額為 10,000 美元或其他等值的貨幣 A 類股份及 X 類股份最低持有金額為 500 美元 G 類股份及 I 類股份最低持有金額為 1,000,000 美元 安本環球基金可全權決定免除此最低金額 若是透過銷售機構以特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約辦理申購, 或投資人同意以總代理人或銷售機構名義申購境外基金及其價金給付方式透過與臺灣集中保管結算所股份有限公司 ( 集保公司 ) 辦理者, 則最低申購金額或持有金額的限制依總代理人或銷售機構規定或申請文件辦理 以上最低申購金額相關規定若有變更, 請依最新公開說明書或總代理人或銷售機構與投資人之約定辦理 1. 申購 A 類股份可供所有投資人申請 I 類股份僅提供機構投資人申購, 且該機構投資人須與投資經理或其關係企業間簽有適當合約 G 類股份和 G 類基本貨幣避險股份僅提供經由全球經銷商批准的機構投資人申購, 且該機構投資人的投資係其與投資經理或其關係企業間有特別提及 G 類股份之適當合約所涵蓋, 且該合約生效日期須係在該股份類別開始銷售之日或之後 X 類股份和 X 類基本貨幣避險股份僅提供經由全球經銷商批准的投資人申購, 包括機構投資人或是經認可向其名下投資人收費提供投資諮詢服務之財務中介單位或機構 基本貨幣避險股份類別的資格與其標的股份類別相同 5

6 基金於每交易日盧森堡時間下午 1:00 時定價 安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金除外, 該基金於每交易日盧森堡時間 23 點 59 分定價 投資人可以在任何交易日申購特定數量或特定價值的股份 全球經銷商或股務代理人在任何交易日盧森堡時間最晚下午一點 ( 台灣時間夏季約晚上七點, 冬季約晚上八點 ) 前收到的申請書將以該基金在該交易日計算的相關股份價格執行 若在盧森堡時間下午一點 ( 台灣時間夏季約晚上七點, 冬季約晚上八點 ) 之後收到, 該申請書將被視為於次一交易日所收到之申請, 並將依次一交易日所計得的股份價格執行 下列資訊提供您作為對股份提出申請及支付匯款時的方針 如您對於需辦理事項有任何疑問, 請洽詢以下全球經銷商或股務代理人的地址 : 安本國際基金管理有限公司香港中環干諾道中 8 號遮打大廈 1601 及 室電話 :(852) 傳真 :(852) Aberdeen Global Services S.A. c/o State Street Bank Luxembourg S.C.A. 49, avenue John F. Kennedy L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg 電話 :(352) 傳真 :(352) 申購股份的申請應該直接提交全球經銷商或盧森堡的股務代理人, 或透過任何一個安本環球基金的付款代理人轉交給安本環球基金 申購應該使用安本環球基金的申請表格, 或在後續申購時, 由安本環球基金全權決定用書信 傳真或其他同意的方式為之, 所有詳細的資訊載於公開說明書 申購若無法提供所有必要資料, 將造成收件及股份的分配延遲 完整的申請文件應連同識別投資人身份的必要相關文件送達予全球經銷商或股務代理人 非使用申請表格或 追加的 申請表格的後續申購申請 必須 包含下列資料 ( 依公開說明書所載內容辦理 ): (a) 申請者的全名和地址, 通信地址 ( 若有不同 ) 及代理人 / 經授權的金融中介經構 ( 若有的話 ) 的詳細資料 請注意以名字的縮寫確認申請者名字是不被接受的 ; (b) 所有申請者的完整登記詳細資料, 包括姓名 生日 地址 國籍 職業和電話號碼 稅籍地國家和稅籍號碼, 聯名申請不得超過四人 ; (c) 欲申請的基金全名及股份類別 ; (d) 欲投資的貨幣金額或欲申請的股份數量 ; (e) 付款方式 幣別和評價日 ; (f) 告知收到公開說明書, 且知悉申請是根據公開說明書所內含的資訊, 及安本環球基金的公司章程和裡頭協議的條款和條件 ; (g) 揭露股份並非直接或間接代表任何美國人取得 ( 如公開說明書所定義 ), 或由任何其他受相關司法管轄區法律限制取得股份的人取得, 以及申請者將不會銷售 轉讓或處份任何這類股份, 直接或間接, 到任何美國人的帳戶或到美國境內 ; (h) 若申請者擬領取股息而不願將股息再投資, 應附上銀行詳細資料及指定之幣別以及使用電匯及 / 或以該基金基本貨幣不同的幣別支付之資料, 費用由申請者自付 ; 6

7 (i) 申請人必須提供股務代理人所有必要的資料, 而股務代理人可能合理地要求驗證申請者的身份 若無法如此, 可能導致安本環球基金拒絕接受該基金股份的申購 申請者必須指示其投資是以本人的帳戶或是代表第三方投資 除為金融業中受規範的專業公司, 在其國家受反洗錢及反恐怖活動融資的規範和盧森堡所適用的法規相同, 否則任何申請者都有義務提交給盧森堡的股務代理人在適用的洗錢法規之下所有需要的資料, 而股務代理人可以合理地要求驗證申請者的身份, 若是代表第三方申請, 則驗證受益者的身份 此外, 任何此類的申請者茲此同意將在此類受益者的身份變更前先行通知股務代理人 安本環球基金保留權利指示全球經銷商或股務代理人以任何理由拒絕全部或部份股份申購的申請 若申請遭拒, 經出具足以辨識身份的證明文件後, 股務代理人通常將在拒絕後的五個營業日內, 在風險由申請者承擔的情況下, 將投資款項或餘額以銀行轉帳方式退還, 成本由申請者負擔 分配 / 交割期 : 股份會暫時以申購申請被接受當天計算的股份價格來分配 股務代理人應在申購申請被接受和股份被分配之後最遲四個營業日內 ( 不包括任何非交易日 ) 收到結算款項 相關的股份會在收到結算款項時發行 沒收到結算款項 : 若未如上所述收到款項, 則安本環球基金保留權利取消相關股份的任何分配, 而不損害安本環球基金獲取任何因申請者無法執行交割所導致的直接或間接損失的賠償, 包括透支費與所生利息 若分配已取消後才收到結算款項, 安本環球基金可能在收到結算款項當天以該日的股份價格 ( 扣除任何申請收費 ) 發行股份 付款方法 : 到期應付款項總額應以相關基金的計價貨幣支付 股份款項可以澳元 歐元 港幣 日圓 英鎊 瑞士法郎或美元支付 然而, 若投資的貨幣和相關股份類別的計價貨幣不同, 則將代申請者安排必須的外匯交易, 費用由申請者承擔 銀行的一般收費將計入所給予的匯率中並由投資人承擔 申請者如欲以相關基金計價貨幣以外的貨幣付款, 必須在其申請表格上註明 某些中介機構可能提供其外匯服務, 在此情況下, 有關服務將詳述於該中介機構所使用的申請表格中 提醒投資人若匯款給安本環球基金以外的任何人時, 應確認該等人士經授權接受款項 某些中介機構可能與安本環球基金在投資款項的支付方面有特別的協議 在這些情況下, 該等安排將敍明於該等中介機構所使用的申請表格中 若無該等安排時, 不應將款項匯付中介機構 如有任何疑問應向全球經銷商股務代理人提出 股務代理人和安本環球基金概不承擔任何給付給未經授權人的款項之責任 若無此類安排時, 不應該有投資款項給付予中介機構 款項應扣除所有銀行收費後 ( 即銀行費用由投資人承擔 ) 通過投資人名義的銀行帳戶以銀行轉帳方式支付 銀行轉帳表格的影本 ( 經銀行蓋章 ) 應隨附在申請表格以避免延誤 現金 支票或旅行支票是不被接受的 所有的匯款的對象都應是安本環球基金 股份只能在相關交割期或申購或交換之確切交割日之後的營業日 ( 以較遲者為准 ) 再進行買回或轉換 於 Euroclear 或 Clearstream 的股份 以 Euroclear 或 Clearstream 帳戶持有股份的投資人的任何交易須立即通知股份登記及股務代理人 當投資人之 Euroclear 或 Clearstream 帳戶所持股份不足時, 股務代理人有權拒絕任何該等交易 2. 買回 7

8 投資人可以在任何交易日買回特定數量或特定價值的股份 全球經銷商或股務代理人在交易日盧森堡時間下午一點 ( 台灣時間夏季約晚上七點, 冬季約晚上八點 ) 之前收到的買回要求, 將以該交易日所計算的相關基金股份價格買回 ( 扣除適用的收費 ) 在盧森堡時間下午一點 ( 台灣時間夏季約晚上七點, 冬季約晚上八點 ) 之後收到的任何買回要求, 將在該基金之次一交易日被買回 如果買回要求導致股東在任何一項基金或類別的投資低於最低持有額之規定, 安本環球基金保留買回該項基金 ( 或類別 ) 中的全部持有股份並向股東支付買回所得款項的權利 股份於買回時即被註消 股份買回的價格可能比股份申購時的價格高或低, 端視標的資產的價值而定 只有在安本環球基金暫停或遞延買回權利的期間, 買回要求才會被撤銷 買回要求可以用書信 傳真或其他同意的方式為之 買回要求必須敘明股東的全名和地址 基金名稱 類別 每檔基金要買回的股份數量或價值和完整的交割指示 這些要求必須由所有股東簽名 全球經銷商及股務代理人保留要求股東在買回要求上之簽名係以全球經銷商或股務代理人可接受的方式驗證之權利 買回確認函會在交易完成時郵寄給股東 股份必須等到相關交割期間結束, 亦或申購或交換之實際交割日二者中較晚者之後的營業日, 方得進行股份買回或交換 買回款項 : 支付股東的款項一般以澳元 歐元 港幣 日圓 英鎊 瑞士法郎或美元 ( 為原申請時所指定的貨幣 ) 支付 若未指定幣別, 則以基金相關股份類別之計價貨幣匯到股東名下的銀行帳戶, 費用和風險由股東承擔 款項不得支付給第三人 買回款項在扣除任何適用費用 ( 可能包含所給予匯率的一般銀行費用 ) 後, 除非另有書面修訂或要求, 將根據股東在申請相關股份時所提供的指示支付 買回所得款項一般在確定適用股份價格之日後的第四個營業日 ( 不包括任何非交易日 ) 以銀行匯款至股東指定之銀行帳戶, 費用由股東支付 於特殊情況下, 當相關基金之流動性不足以於該期間內支付買回款項, 或若因其他原因, 如外匯管制或其他規定造成延遲付款時, 款項將於合理可行後儘快支付, 但不支付利息 以電匯支付款項之費用通常由股東支付 所有支付款項的風險由股東承擔 3. 股份轉換 ( 或交換 ) 以下資訊適用於所有基金, 惟交換 ( 或轉換 ) 要求如涉及在安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金之内轉換, 及轉入或轉出該基金者除外 : 於符合投資資格的情況下, 任一基金的股份可於任一交易日與另一基金相同或不同的股份類別交換或轉換, 或於同一基金轉換不同的股份類別 同一類別的股份可於累積股或收益股間互換 投資人可轉換特定數量或特定價值之股份 任何由全球經銷商或股務代理人在盧森堡交易日下午一點 ( 台灣時間夏季約晚上七點, 冬季約晚上八點 ) 以前收到之轉換股份要求, 將以該交易日計算所得之股份價格買回, 並須繳付任何有關費用 ( 同時亦受到以下所述可轉換股份之限制 ) 任何在盧森堡交易日下午一點 ( 台灣時間夏季約晚上七點, 冬季約晚上八點 ) 以後收到之轉換股份要求, 則將在次一交易日買回 於任一基金之非交易日收到之要求, 將於下一交易日兩支基金均開放交易時進行 A 類股份之投資人可於同一基金或另一基金之該類別股份間轉換 A 類股份之股東轉換至同一基金或另一基金之 G 類股份或 I 類股份及 X 類股份, 僅限於該轉換須有全球經銷商的事前許可並且 ( 如適用 ) 已有與投資 8

9 經理或其關係企業的適當合約且 / 或其具有作爲機構投資人的資格並且符合最低投資金額的要求 G 類股份 I 類股份及 X 類股份之股東可於另一基金之該類別股份間轉換, 亦可轉換至同 一基金或另一基金之 A 類股份 G 類股份 I 類股份及 X 類股份之股東亦可轉換至同一基金或另一基金之任何其他類股份, 惟該轉換須有全球經銷商的事前許可並且 ( 如適用 ) 與投資經理或其關係企業已有適當合約且 / 或其具有作爲機構投資人的資格並且符合最低投資 金額的要求 A 類股份 G 類股份 I 類股份及 X 類股份之基本貨幣避險股份類別的資格與其標的股份類別相同 對於在安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金之内的轉換及轉入或轉出該基金的安排如下 : 安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金所有股份類別的持有人可轉換至同一基金的另一股份類別, 惟限於該轉換須有全球經銷商的事前許可並 ( 如適用 ) 與投資經理或其關係企業已有適當合約且 / 或符合機構投資人的資格要求及符合最低投資額的要求 安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金的同一類別的股份可於累積股及收益股間互換 安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金之所有股份類別的持有人不得將其股份轉換至任何其他基金的同一或不同股份類別 同樣地, 任何其他基金的股東不得將其股份轉換至安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金的任何股份類別 已收到但不符合上述規定之轉換要求將退回投資人 適用於所有基金的資訊 : 若股份轉換的要求將致使股東於任一基金或股份類別持有的股份少於最低持股額時, 安本環球基金有權將該基金 ( 或股份類別 ) 之持股全數轉換 依據公開說明書附錄 B 第四段所述之公式, 安本環球基金轉換包括買回某一基金之股份並發行另一基金之新股份, 並適用股份贖回及申購之任何相關費用 ( 若有 ) 轉換指示可以用傳真 信件, 或其他同意之方式為之 轉換指示必須包括股份原登記的所有明細, 以及各基金欲轉換股份之數量或價值與股份類別 股份只能在相關交割期或申購或交換之確切交割日之後的營業日 ( 以較遲者為准 ) 再進行買回或交換 轉換確認書將於交易完成時送交投資人 ( 二 ) 價金給付方式 1. 非綜合帳戶 : 投資人申購基金者, 投資人應自行向境外基金機構指定之帳戶辦理款項之收付 投資人應於申購當日往來銀行營業時間內 ( 依匯款銀行之當日截止時間而定, 但最遲不得超過下午 3:30), 將申購款項 ( 含申購手續費 ) 匯出至以下帳戶, 並將辦理匯款之水單證明影本提供總代理人或銷售機構辦理申購作業 相關匯款費用 ( 如手續費及匯費 ) 由投資人自行負擔 若投資人申購匯款於申購當日完成, 申購基準日為當日 ; 若未於申購當日完成匯款者, 其申購日則應以其實際完成匯款日期為申購基準日 美元匯款指示 (Wiring instructions for Funds in USD): Bank Name: Bank of America N.A. 100 West 33rd Street, New York, NY SWIFT Address: BOFAUS3N 9

10 ABA Routing FED Code: CHIPS: 0959 Account Name: Aberdeen Global Account Number: Reference: Aberdeen Global + Client Name and/or Contract Number 澳元匯款指示 (Wiring instructions for Funds in Australian Dollars): Bank Name: Bank of America N.A. Level 63, MLC Centre, Martin Place, Sydney NSW 2000, Australia SWIFT Address: BOFAAUSX BSB (Bank Code): Account Name: Aberdeen Global Account Number: Reference: Aberdeen Global + Client Name and/or Contract Number 日圓匯款指示 (Wiring instructions for Funds in JPY): Bank Name: Bank of America N.A Nagatacho, Chiyoda, Tokyo , Japan SWIFT Address: BOFAJPJX Account Name: Aberdeen Global Account Number: Reference: Aberdeen Global + Client Name and/or Contract Number 英鎊匯款指示 (Wiring instructions for Funds in British Pounds): Bank Name: Bank of America N.A. 5 Canada Square, London E14 5AQ, United Kingdom SWIFT Address: BOFAGB22 IBAN: GB44 BOFA CHAPS Sort Code: BACS Sort Code: Account Name: Aberdeen Global Account Number: Reference: Aberdeen Global + Client Name and/or Contract Number 10

11 歐元匯款指示 (Wiring instructions for Funds in EURO): Bank Name: Bank of America N.A. PO Box , D-60037, Frankfurt/Main, Germany SWIFT Address: BOFADEFX IBAN: DE BLZ Code: Account Name: Aberdeen Global Account Number: Reference: Aberdeen Global + Client Name and/or Contract Number 2. 綜合帳戶 : 投資人與信託業簽訂特定金錢信託契約或與證券商簽訂受託買賣外國有價證券契約投資境外基金者, 其結匯作業事項請洽各信託業或證券商 投資人透過總代理人或銷售機構以總代理人或銷售機構名義為投資人辦理申購 / 買回境外基金及受理基金配息時, 依臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理境外基金交易資訊傳輸暨款項收付作業配合事項之規定, 該公司將就申購 買回及配息款項中屬新臺幣部份, 與主要款項收付銀行就不同幣別分別議定單一匯率, 並辦理結匯作業 投資人透過集保綜合帳戶申購境外基金, 應以申購價款實際匯達日為申購日, 如以外幣支付申購款時, 可能因外幣轉帳程序無法於申請日完成申購 投資人同意以總代理人或銷售機構 ( 非特定金錢信託契約之信託業或受託買賣外國有價證券之證券經紀商 ) 名義申購境外基金 總代理人或銷售機構應通知投資人於申購當日下午 3:30 前, 將申購款項 ( 含申購手續費 ) 匯入下列之臺灣集中保管結算所股份有限公司 ( 集保公司 ) 款項收付之指定銀行專戶, 並由集保公司匯至境外基金管理機構於境外指定之帳戶辦理款項之支付, 並須確認投資人之申購款項為本人匯出或由其本人帳戶匯出 投資人應將辦理匯款之水單證明影本提供總代理人或銷售機構辦理申購作業 相關匯款費用 ( 如銀行手續費及銀行匯費等 ) 由投資人自行負擔 若投資人申購匯款於申購當日完成, 申購基準日為當日 ; 若未於申購當日完成匯款者, 其申購日則應以其實際完成匯款日期為申購基準日 投資人應依其與總代理人或各銷售機構約定之截止時間辦理開戶 匯款以及交易事宜 臺灣集中保管結算所股份有限公司指定之款項收付銀行一覽表 幣別銀行別 華南商業銀行 戶名 匯入銀行 新台幣匯款 臺灣集中保管結算所股份有限公司 華南商業銀行復興分行 (008) 匯款帳號 931+ 統一編號 11 碼 外幣匯款 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION HUA NAN COMMERCIAL BANK LTD. FUHSING BRANCH, TAIPEI, TAIWAN (HNBKTWTP127) 931+ 統一編號 11 碼 11

12 幣別銀行別 兆豐國際商銀 台新國際商銀永豐商業銀行中國信託商業銀行台北富邦銀行 第一銀行 日盛 戶名 匯入銀行 新台幣匯款 臺灣集中保管結算所股份有限公司 兆豐國際商業銀行台北復興分行 (017) 匯款帳號 679+ 統一編號 11 碼 戶名 匯入銀行 臺灣集中保管結算所股份有限公司 台新國際商業銀行建北分行 (812) 匯款帳號 915+ 統一編號 11 碼 戶名 匯入銀行 外幣匯款 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION MEGA INTERNATIONAL COMMERCIAL BANK CO., LTD. TAIPEI FUSING BRANCH, TAIPEI, TAIWAN(ICBCTWTP008) 679+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION TAISHIN INTERNATIONAL BANK, TAIPEI, TAIWAN (TSIBTWTP) 915+ 統一編號 11 碼 臺灣集中保管結算所股份 TAIWAN DEPOSITORY AND 有限公司 CLEARING CORPORATION 永豐商業銀行城內分行 (807) 匯款帳號 582+ 統一編號 11 碼 戶名 匯入銀行 臺灣集中保管結算所股份有限公司 中國信託商業銀行營業部 (822) 匯款帳號 757+ 統一編號 11 碼 戶名 匯入銀行 臺灣集中保管結算所股份有限公司 台北富邦銀行 (012) 安和分行 匯款帳號 158+ 統一編號 11 碼 戶名 匯入銀行 臺灣集中保管結算所股份有限公司 第一商業銀行 (007) 民權分行 匯款帳號 963+ 統一編號 11 碼 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限公司 BANK SINOPAC (SINOTWTP) 582+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION CHINATRUST COMMERCIAL BANK, TAIPEI, TAIWAN (CTCBTWTP) 757+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION TAIPEI FUBON COMMERCIAL BANK LTD, TAIPEI (TPBKTWTP715) 158+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION FIRST COMMERCIAL BANK, TAIPEI, TAIWAN (FCBKTWTP) 963+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION 12

13 幣別 新台幣匯款 外幣匯款 銀行別 國 日盛國際商業銀行 際商 匯入銀行 (815) 敦北分行 業銀行 匯款帳號 750+ 統一編號 11 碼 750+ 統一編號 11 碼 國臺灣集中保管結算所股份戶名泰有限公司 世國泰世華商業銀行 (013) 華匯入銀行民權分行商 業 銀 匯款帳號 897+ 統一編號 11 碼 897+ 統一編號 11 碼 行 彰化商業銀行 戶名 匯入銀行 臺灣集中保管結算所股份有限公司 彰化銀行民生分行 (009) 匯款帳號 918+ 統一編號 11 碼 JIH SUN INTERNATIONAL BANK (JSIBTWTP) TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION CATHAY UNITED BANK, MINCHUAN BRANCH, TAIPEI, TAIWAN (UWCBTWTP019) TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION CHANG HWA COMMERCIAL BANK Min-Sheng Branch (CCBCTWTP523) 918+ 統一編號 11 碼 說明 : 統一編號 11 碼係依投資人身分證字號 統一證號或營利事業統一編號轉碼編製, 編碼方式為 : 本國人 : 身分證字號英文字母轉為數字 2 碼 (A 為 01 B 為 02, 依此類推 ) + 數字 9 碼 ; 華僑及外國人 : 統一證號英文字母第 1 碼轉為數字 2 碼 (A 為 01 B 為 02, 依此類推 ) + 英文字母第 2 碼轉為數字 1 碼 (A 為 3 B 為 4 C 為 5 D 為 6) + 數字 8 碼 ; 法人 :000 + 營利事業統一編號 8 碼 3. 若投資人係透過特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約至信託銀行或證券經紀商辦理基金申購者, 投資人應依其與信託銀行或證券經紀商約定之匯款方式與截止時間辦理轉帳或匯款, 並由信託銀行或證券經紀商匯至基金管理機構於境外指定之帳戶辦理款項之支付 ( 三 ) 每營業日受理申購申請截止時間, 及對逾時申請文件之認定及處理方式 投資人應注意投資人申購 買回 轉換基金交易時, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交易始生效 投資人須依以下總代理人與銷售機構收件截止時間前完成申購申請手續 1. 投資人若至總代理人辦理申購境外基金時, 應於台灣時間每營業日下午 3:30 前完成申購書申請作業, 相關匯款水單或證明最遲應於當日下午 4:00 前提供總代理人 若逾 13

14 1 收件截止時間或非基金註冊地營業日辦理申購者, 則視為次一營業日申購收件 2. 投資人若至總代理人指定之銷售機構辦理申購境外基金時, 應依各銷售機構規定之申購截止時間前辦理 總代理人依據銷售契約約定之收件截止時間, 受理銷售機構之境外基金申購申請 若逾收件截止時間或非基金註冊地營業日辦理申購者, 則視為次一營業日申購收件 受理本基金之銷售機構, 投資人可於境外基金觀測站 ( 查詢相關資訊 3. 擇時交易及延遲交易 安本環球基金擬作為長期投資之媒介 投資經理採取多項用以保護基金免受投資買賣策略不利影響的政策及措施, 包括稀釋調整 有關稀釋調整的進一步資料可參閲以下 稀釋調整 一節 如投資經理容許對機構或其他類似之交易收取調降的初期收費, 已註冊持有人的交易策略將被密切地監控, 以確保於短期交易之策略顯而易見時, 業務條款將被檢討 投資經理相信該等政策能為基金提供重大保護以避免短期交易 逾時交易為不合法之舉, 因其違反公開說明書的規定 董事會將盡其合理的努力確保逾時交易不會發生 該等程序的有效性會被密切監控 4. 稀釋調整 董事會目前的政策是在下列情況下通常會對各類別股份的資產淨值進行稀釋調整 : 對某一交易日買回的股份而言, 當指示買回之基金之淨買回股份超過該基金已發行股份資產淨值的 5%, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 所決定的任何其他門檻 ; 或 對某一交易日申購的股份而言, 當指示購買之基金之淨申購股份超過相同百分比, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 所決定的任何其他門檻 下列情況亦可能會實施稀釋調整 : (a) 當某基金持續下跌時 ; (b) 當某基金就其規模整體而言面臨大幅淨買回時 ; (c) 當某一基本貨幣避險股份類別的交易導致資產淨值超過基金資產淨值的 5%, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 對於該基金發行股份所決定的任何其他門檻 ; (d) 當董事會認為基於股東利益時 若稀釋調整實施後, 所產生的利益將歸入該基金, 並成為該基金的一部分 5. 洗錢及恐怖活動融資防制 根據國際法規 盧森堡法律與法規, 包括但不限於 2004 年 11 月 12 日反洗錢及恐怖主義融資法和其修訂,2010 年 2 月 1 日大公國條例,2012 年 12 月 14 日 CSSF 規章 以及關於反洗錢及恐怖主義的 CSSF 公告 13/556 及任何相關的修訂和取代, 規定所有金融業專業人士均有防阻利用集體投資事業作為洗錢及恐怖主義融資用途之義務 因為此等規定之故, 盧森堡集體投資事業之股份登記代理人必須根據盧森堡法律和規章, 確認申購人的身份 股份登記及股務代理人得要求申購人提供其認為必須, 具有身分識別效力的文件 1 本投資人須知所稱之營業日係指該日為盧森堡之銀行營業日及台灣之銀行之營業日 14

15 申請人如有延遲或無法提供所須文件的情況, 申購申請將被拒絕 對於贖回的情況, 贖回款的支付會有延遲 無論安本環球或股份登記及股務代理人均無須對任何因申請人未提供或提供不完整文件而延遲或無法進行交易的後果負責 依據有關法規對客戶持續審慎查核之規定, 股東也許會不時被要求提供額外或更新的身份證明文件 安本環球基金保留拒絕全部或部分股份申購申請的權利 若有關申請被拒絕, 申購金額或餘額將於出具足以辨識身份的證明後在實際可行的時限内及風險由申請者承擔的情況下, 不計利息以銀行轉帳方式退還, 費用由申請者承擔 ( 四 ) 投資人申購匯款及支付買回款項應以客戶本人名義為之 15

16 ( 五 ) 申購 買回及轉換境外基金之作業流程 1. 投資人以自己名義申購或投資人係透過特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約至信託銀行或證券經紀商辦理基金申購者 1-1. 申購交易流程 國內投資人 申購申請 (T 日 ) 申購確認書 1. 安本投顧 ( 投資人以自己名義申請 ) 2. 銷售機構 ( 投資人以自己名義申請 ) 申購下單 T 日 (17:00 前 ) 申購確認書 (T+1 日 ) 安本投顧 ( 安本投顧指定之交易處理機構 ) 彙整申購交易 (T 日 ) 辦理申購匯款 3. 銷售機構 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣證券經紀商 ) 行政 / 股務代理機構 申購款匯出 款項收付銀行 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣證券經紀商 ) 申購款匯出 (T+4 日內 ) 投資人銀行 ( 投資人以自己名義申請 ) 申購款匯出 (T+4 日內 ) 安本環球基金帳戶 1-2. 買回交易流程 國內投資人 入帳通知 買回申請 (T 日 ) 買回確認書 1. 安本投顧 ( 投資人以自己名義申請 ) 2. 銷售機構 ( 投資人以自己名義申請 ) 3. 銷售機構 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣證券經紀商 ) 買回下單 T 日 (17:00 前 ) 買回確認書 (T+1 日 ) 行政 / 股務代理機構 彙整買回交易 (T 日 ) 安本投顧 ( 安本投顧指定之交易處理機構 ) 買回款匯出 款項收付銀行 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣證券經紀商 ) 買回款匯出 (T+4 日 ) 投資人銀行 ( 投資人以自己名義申請 ) 買回款匯出 (T+4 日 ) 安本環球基金帳戶 16

17 1-3. 轉換交易流程 國內投資人 轉換申請 (T 日 ) 轉換確認書 1. 安本投顧 ( 投資人以自己名義申請 ) 2. 銷售機構 ( 投資人以自己名義申請 ) 轉換下單 T 日 (17:00 前 ) 轉換確認書 (T+1 日 ) 行政 / 股務代理機構 安本投顧 ( 安本投顧指定之交易處理機構 ) 彙整轉換交易 (T 日 ) 3. 銷售機構 ( 特定金錢信託銀行 受託買賣證券經紀商 ) 安本環球基金帳戶 * T 日為交易日 * 上述基金之各申購 轉換及買回交易, 各銷售機構間之規定或有差異, 悉依各銷售機構之規定辦理 * 總代理人交付交易確認書予投資人之時間為 T+1 日, 惟安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金, 若因訂價時間延遲, 該基金之交易確認書交付時間將不晚於 T+2 日 2. 綜合帳戶 ( 投資人同意以總代理人或銷售機構名義投資申購境外基金 ) 2-1. 申購交易流程 銷售機構 輸入申購資料 T 日 (15:30 前 ) 單位數分配查詢 申購下單 T 日 (17:00 前 ) 申購確認書 (T+1 日 ) 集保公司 銷帳 下載已收款之申購資料 T 日 (16:00 前提供下載 ) 下單確認 (T 或 T+1 日 ) 單位數分配 (T+2 日 ) 安本投顧 ( 安本投顧指定之交易處理機構 ) 申購申請 (T 日 ) 彙整申購交易 (T 日 ) 匯款或轉帳 (T 日 ) 投資人 申購款項匯入通知 結匯 通知付款 (T+1 或 T+2) 行政 / 股務代理機構 投資人銀行 申購款匯出 (15:30 前 ) 款項收付銀行 申購款匯出 (T+4 日內 ) 安本環球基金帳戶 17

18 2-2. 買回交易流程 買回申請 (T 日 ) 銷售機構 投資人 輸入買回資料 T 日 (15:30 前 ) 買回款項分配查詢 買回資料下單 T 日 (17:00 前 ) 買回確認書 (T+1 日 ) 結匯 集保公司 銷帳 買回款項匯入通知 下載買回彙整資料 T 日 (16:00 前提供下單 ) 通知淨值及金額 (T+2 日 ) 安本投顧 ( 安本投顧指定之交易處理機構 ) 彙整買回交易 (T 日 ) 行政 / 股務代理機構 查詢款項匯入 投資人銀行 通知付款 買回款項匯入 款項收付 買回款匯入 (T+4 日 ) 銀行 安本環球基金帳戶 2-3. 轉換交易流程 銷售機構 輸入轉換資料 T 日 (15:30 前 ) 單位數分配查詢 轉換資料下單 T 日 (17:00 前 ) 轉換確認書 (T+1 日 ) 集保公司 下載轉換彙整資料 T 日 (16:00 前提供下單 ) 通知轉換單位數 (T+2 日 ) 安本投顧 ( 安本投顧指定之交易處理機構 ) 轉換申請 (T 日 ) 投資人 彙整轉換交易 (T 日 ) 行政 / 股務代理機構 安本環球基金帳戶 * T 日為交易日 * 上述作業流程, 相關法令及集保公司作業規定如有修訂, 應依最新公告之規定辦理 * 上述基金之各申購 轉換及買回交易, 各銷售機構間之規定或有差異, 悉依各銷售機構之規定辦理 * 總代理人交付交易確認書予投資人之時間為 T+1 日, 惟安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金, 若因訂價時間延遲, 該基金之交易確認書交付時間將不晚於 T+2 日 三 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 ( 一 ) 境外基金之募集及銷售不成立時之退款作業流程 境外基金可能因下列情形造成募集及銷售不成立, 其退款作業說明如下 : 安本環球基金保留權利命令全球經銷商或股務代理人以任何理由拒絕全部或部份的申請案 若申請遭拒, 經充份證件核證身份後, 股務代理人 ( 申請人自行承擔風險 ) 通常將在拒絕後五個營業日內以支票或電匯退還投資款或餘額, 郵匯成本由申請者負擔 18

19 ( 二 ) 總代理人或銷售機構協助完成退款之責任 上述募集或銷售不成立時, 基金管理機構應同時通知總代理人, 由總代理人或銷售機構協助完成退款事宜 ( 三 ) 境外基金機構 總代理人及銷售機構除不得請求報酬外, 為境外基金支付所生費用應由境外基金機構 總代理人及銷售機構各自負擔 四 總代理人與境外基金機構之權利 義務及責任 ( 一 ) 總代理人之權利 義務與責任 : 1. 總代理人及其經理人或受僱人, 應以善良管理人之注意義務及忠實義務, 本誠實信用原則, 代理境外基金募集及銷售 2. 就境外基金編製投資人須知 公開說明書中譯本及其他境外基金之資訊, 並以書面或電子傳輸之方式將前述文件及最新公開說明書交付予銷售機購及投資人 3. 擔任境外基金機構在中華民國境內之訴訟及一切文件之送達代收人 4. 總代理人應負責與境外基金機構連絡, 提供投資人境外基金之相關發行及交易資訊 5. 除法令另有規定外, 總代理人應將申購 買回或轉換境外基金之交易指示, 轉送境外基金機構 6. 就不可歸責總代理人之情事, 總代理人應協助辦理投資人權益保護之相關事宜 7. 總代理人就下列各款事項, 應於事實發生日起三日內公告 : (1) 境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 (2) 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 (3) 境外基金經金管會撤銷者 (4) 境外基金管理機構受其主管機關處分 (5) 境外基金有暫停及恢復交易情事 (6) 境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 (7) 境外基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議 (8) 總代理人發生財務或業務重大變化 (9) 基金淨值計算錯誤且超過其註冊地所定之可容忍範圍以上者 (10) 其他重大影響投資人權益之事項 (11) 第一款 第二款 第四款 第五款及第九款事項, 總代理人應於事實發生日起三日內, 向金管會申報 ; 第六款至第八款及第十款事項, 總代理人應於次月五日前向同業公會彙總申報轉送金管會 8. 總代理人就下列事項, 應事先送同業公會審查核准並於三日內公告 : (1) 銷售機構之變動情形 (2) 所代理之境外基金於國內募集銷售之級別有新增 暫停或註銷情事 19

20 9. 境外基金有下列情事之一者, 總代理人應申請金管會核准並於事實發生日起三日內辦理公告 : (1) 基金之移轉 合併或清算 (2) 調增基金管理機構或保管機構之報酬 (3) 終止該基金在國內募集及銷售 (4) 變更基金管理機構或保管機構 (5) 變更基金名稱 (6) 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外基金管理辦法第二十三條規定不符者 (7) 變更基金之投資標的與策略, 致基金種類變更者 (8) 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 (9) 其他經金管會規定應經核准之事項 10. 其他依法令申報 申請核准 公告及傳輸境外基金之特定事項 11. 總代理人如發現銷售機構代理境外基金之募集及銷售, 違反法令 契約 逾越授權範圍或損害投資人權益之情事, 應立即督促其改善, 並立即通知金管會 總代理人 銷售機構及其董事 監察人 經理人或受僱人因故意 過失或違反契約或法令規定, 致損害投資人之權益者, 應負損害賠償責任 12. 總代理人如終止代理, 於轉由其他境外基金總代理人辦理前, 應協助投資人辦理後續境外基金之買回 轉換或其他相關事宜 13. 境外基金公開說明書之更新或修正, 總代理人應將其中譯本於更新或修正後三日內辦理公告 14. 境外基金之募集及銷售不成立時, 總代理人應依境外基金募集及銷售規定退款至投資人指定之銀行帳戶 15. 投資人須知之更新或修正, 總代理人應於更新或修正後三日內辦理公告 16. 境外基金召開受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項, 總代理人應即時公告並通知銷售機構 ; 總代理人以自己名義為投資人向境外基金機構申購境外基金者, 對重大影響投資人權益之事項, 應即時通知其所屬之投資人, 並應彙整所屬投資人之意見通知境外基金機構 17. 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購 買回或轉換境外基金者, 應製作並交付書面或電子檔案之交易確認書 對帳單或其他證明文件予投資人 18. 總代理人應協助銷售機構回答投資人有關境外基金之諮詢 19. 總代理人得自境外基金機構或其指定之機構取得募集或銷售境外基金之報酬 20. 總代理人應協助境外基金機構取得投資人身份核證所需資料 21. 其他依法令總代理人得享有之權利及應負之義務與責任 ( 二 ) 境外基金機構之權利 義務與責任 : 1. 依法令規定提供培訓計畫予總代理人辦理募集及銷售境外基金之人員 2. 境外基金有下列情事之一者, 境外基金機構應備妥相關文件, 於事實發生後即時通知總 20

21 代理人 : (1) 境外基金經其註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 (2) 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 (3) 境外基金管理機構受其主管機關處分 (4) 境外基金有暫停及恢復交易情事 (5) 其代理之境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 (6) 境外基金之移轉 合併或清算 (7) 調增境外基金管理機構或保管機構之報酬 (8) 變更境外基金管理機構或保管機構 (9) 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍 (10) 變更基金之投資標的與策略, 致基金種類變更者 (11) 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 (12) 其他經金管會規定應經核准之事項 3. 提供最新之公開說明書 年報 簡介等資料 4. 協助總代理人及銷售機構回答投資人有關基金之諮詢 5. 協助總代理人印製文宣及提供市場訊息服務 6. 就不可歸責總代理人之情事, 協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通知事項 7. 就總代理人依法令應申報 申請核准 公告及傳輸有關境外基金之特定事項, 提供必要之協助, 包括但不限於依總代理人之要求提供必要文件 8. 境外基金機構應於投資人申購 買回或轉換境外基金時, 自行或委任總代理人製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人 9. 境外基金機構保留拒絕任何申購申請的最終權利, 境外基金機構根據信託契據有權強制買回任何違反基金公開說明書所列限制而持有的基金單位 10. 境外基金機構保留要求獲得投資人身份核證所需資料的權利, 若投資人延遲出示或沒有出示任何核證身份所需的資料, 境外基金機構或行政代理人可拒絕接受申請及申購款項 11. 境外基金機構保留在其認為任何申購或轉換交易可能對子基金或其投資人的利益造成不利影響時, 限制或拒絕進行該交易的權利 12. 其他依法令境外基金機構得享有之權利及應負之義務與責任 五 總代理人應提供之資訊服務事項 ( 一 ) 境外基金經申請核准或申報生效後應於二日內公告募集及銷售境外基金之相關資訊 ( 二 ) 每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值 21

22 ( 三 ) 更新或修正投資人須知 公開說明書中譯本後三日內辦理公告 ( 四 ) 境外基金年度財務報告不得晚於基金註冊地所訂期限進行, 其中文簡譯本則以境外基金機構通知日或基金註冊地所訂公告期限較早者為基準日, 於基準日後一個月內辦理公告 基金註冊地規定應編具半年度財務報告者, 亦同 ( 五 ) 即時公告境外基金召開年度受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項 ( 六 ) 總代理人就下列事項, 應於事實發生日起三日內公告 : 1. 境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 2. 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 3. 境外基金經金管會撤銷者 4. 境外基金管理機構受其主管機關處分 5. 境外基金有暫停及恢復交易情事 6. 境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 7. 境外基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議 8. 總代理人發生財務或業務重大變化 9. 基金淨值計算錯誤且超過其註冊地所定之可容忍範圍以上者 10. 其他重大影響投資人權益之事項 ( 七 ) 境外基金有下列情事之一者, 總代理人應經金管會核准並於事實發生日起三日內辦理公告 : 1. 基金之移轉 合併或清算 2. 調增基金管理機構或保管機構之報酬 3. 終止該基金在國內募集及銷售 4. 變更基金管理機構或保管機構 5. 變更基金名稱 6. 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外基金管理辦法第 23 條規定不符者 7. 變更基金之投資標的與策略, 致基金種類變更者 8. 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 9. 其他經金管會規定應經核准之事項 ( 八 ) 總代理人之變更或終止應經金管會核准並於二日內辦理公告及通知投資人 六 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 ( 一 ) 境外基金機構對境外基金與投資人發生爭議之處理方式及管轄法院 投資人與境外基金機構發生任何爭議, 得向其所屬銷售機構或總代理人提出申訴, 如 22

23 投資人係向其所屬銷售機構提出申訴, 銷售機構應於整理相關資料後二個營業日內, 連同相關資料通知總代理人, 總代理人於接獲申訴後應立即暸解相關爭議, 如有必要得連絡銷售機構或境外基金機構協助處理, 並於接獲前述通知後五個營業日內回覆投資人 另投資人亦得向金融監督管理委員會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 ; 或得依證券投資人及期貨交易人保護法之規定, 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 ; 或得向財團法人金融消費評議中心申請評議 如投資人對總代理人之回覆仍有疑慮, 總代理人應立即將結果轉知境外基金機構, 並協助投資人與境外基金機構進行溝通協商, 如協商不成而有與境外基金機構進行國外仲裁或訴訟之必要, 所屬銷售機構及總代理人將盡力協助之 如總代理人因此與境外基金機構有解決爭議之必要, 應依相關契約或公開說明書規定, 以台北市為仲裁地或依民事訴訟法規定辦理 相關流程得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定為之 ( 二 ) 總代理人擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人, 投資人或其他利害關係人就其與境外基金機構欲送達境外基金機構之文件, 得送達總代理人, 俾轉交境外基金機構 ( 三 ) 就不可歸責總代理人或銷售機構之情事, 總代理人或銷售機構應協助辦理投資人權益保護之相關事宜 1. 投資人與總代理人或銷售機構發生任何爭議事件, 得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定進行申訴 2. 投資人與境外基金機構發生任何爭議事件, 得依照本投資人須知協助投資人權益之保護方式之規定進行申訴 3. 總代理人或銷售機構將針對具體個案, 指派專人及單一連絡窗口協助投資人處理相關事宜 4. 依具體個案及實際需求, 安排翻譯或其他專業人員協助投資人理解相關文件或處理其他相關事宜 5. 總代理人或銷售機構如無法繼續辦理境外基金業務時, 將依法令協助投資人辦理後續境外基金買回 轉換或其他相關事宜 6. 總代理人及銷售機構就境外基金機構欲傳達或通知投資人之重大影響投資人權益之事項, 即時通知投資人, 並彙整意見通知境外基金機構或經總代理人轉送境外基金機構 7. 依具體個案, 提供投資人相關交易之書面或電子檔案之交易確認書或對帳單相關細節供查詢 8. 其他總代理人或銷售機構依具體個案及需求得協助投資人之相關事宜 23

24 七 協助投資人權益之保護方式 : ( 一 ) 投資人與總代理人或銷售機構發生爭議 訴訟之處理方式 ( 請以繪製流程圖方式說明 ) 投資人提出反應 投資人提出反應 銷售機構 銷售機構或境外基金機構 2 個營業日內通知總代理人 如有必要應通知銷售機構或境外基金機構協助處理 總代理人 ( 總代理人於收到通知後 5 個營業日內回覆投資人 ) 結束 投資人仍有疑慮 協助處理 進行協商 結束 協商不成立 起訴 申訴 申請調處 申請評議 法院 金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 證券投資人及期貨交易人保護中心 財團法人金融消費評議 * 中心 * 請參見以下第 ( 三 ) 項第 3 點之說明 24

25 ( 二 ) 投資人與境外基金機構發生爭議 國外訴訟之處理方式 ( 請以繪製流程圖方式說明 ) 投資人提出反應 投資人提出反應 銷售機構 境外基金機構 2 個營業日內通知總代理人 立即通知 協助處理 總代理人 ( 總代理人於收到通知後 5 個營業日內回覆投資人 ) 滿意 結束 投資人仍有疑慮 協助處理 立即將結果轉知境外基金機構, 並協助投資人與境外基金機構進行溝通協商 滿意 結束 協商不成立 起訴 申訴 申請調處 申請評議 法院 金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 證券投資人及期貨交易人保護中心 財團法人金融 * 消費評議中心 ( 三 ) 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列方式尋求協助 : 1. 投資人得依境外基金管理辦法第五十六條之規定, 向金融監督管理委員會證券期貨局或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 其聯絡方式如下 : 金融監督管理委員會證券期貨局地址 : 台北市新生南路 1 段 85 號電話 :(02) ; (02) 網址 : 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會地址 : 臺北市中山區 104 長春路 145 號 3 樓電話 :(02) 網址 : 電子郵件 : cservice@sitca.org.tw 2. 投資人得依境外基金管理辦法第五十六條及證券投資人及期貨交易人保護法第二十二條之規定, 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 投資人應依相關程序提出調處申請書並按相對人人數提出繕本, 如投資人委任代理人為之者, 應出具委任書 25

26 狀 投資人得連結至證券投資人及期貨交易人保護中心網站取得相關資訊, 其連絡方式如下 : 證券投資人及期貨交易人保護中心地址 : 台北市民權東路三段一七八號十二樓投資人服務專線 :(02) 網址 : 電子郵件 : sfipc@sfipc.org.tw 3. 投資人得依金融消費者保護法第十三及二十四條之規定向財團法人金融消費評議中心申請評議, 其連絡方式如下 : 財團法人金融消費評議中心地址 : 台北市忠孝西路一段四號 17 樓 ( 崇聖大樓 ) 電話 :(02) 傳真 :(02) 客服信箱 :contact@foi.org.tw 八 說明交付表彰投資人權益之憑證種類 安本環球基金之部分股份或單位係以無實體憑證方式發行, 基金管理機構 總代理人或指定之銷售機構將依以下投資人類別交付相關表彰投資人權益之交易確認書或對帳單予投資人 ( 一 ) 投資人以自己名義申購境外基金者 基金管理機構應於投資人申購 買回或轉換境外基金時, 自行或委任總代理人製作書面或電子檔案之交易確認書或對帳單, 並以傳真與郵寄方式交付予投資人 ( 二 ) 投資人同意以總代理人或銷售機構名義申購境外基金者 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購 買回或轉換境外基金者, 應製作書面或電子檔案之交易確認書 對帳單或其他證明文件, 並以傳真與郵寄方式交付予投資人 投資人若欲申請境外基金交易確認書或對帳單之補發作業, 應向總代理人或銷售機構提出書面申請, 進行補發作業 九 其他經主管機關規定之事項 ( 一 ) 短線交易或反稀釋費及公平價格之說明 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採取下列之措施 : 稀釋調整 本基金採反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值, 該淨值適用於所有當日申贖之投資者, 不論投資人申贖金額多寡, 均會以調整後淨值計算 請詳見下列說明 : 安本環球基金的目標為長期投資 投資經理採取多項政策及步驟, 以保護基金避免受到投資人的交易策略的負面影響, 包括稀釋調整 尤其是, 當申購及買回淨額達到該基金淨資產價值的 5% 時 ( 可視需要設定較低之限制 ), 投資經理將進行稀釋調整 董事會目前的政策是在下列情況下通常會對各類別股份的資產淨值進行稀釋調整 : 26

27 對某一交易日買回的股份而言, 當指示買回之基金之淨買回股份超過該基金已發行股份資產淨值的 5%, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 所決定的任何其他門檻 ; 或 對某一交易日申購的股份而言, 當指示購買之基金之淨申購股份超過相同百分比, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 所決定的任何其他門檻 下列情況亦可能會實施稀釋調整 : (a) 當某基金持續下跌時 ; (b) 當某基金就其規模整體而言面臨大幅淨買回時 ; (c) 當某一基本貨幣避險股份類別的交易導致資產淨值超過基金資產淨值的 5%, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 對於該基金發行股份所決定的任何其他門檻 ; (d) 當董事會認為基於股東利益時 若稀釋調整實施後, 所產生的利益將歸入該基金, 並成為該基金的一部分 稀釋調整價格的計算 淨買回或淨申購之基金股價調整百分比是由董事會授權投資人保護委員會定期持續監控考量市場流動性等因素所決定 因此, 每一基金之股價調整百分比亦可能會有所不同及變動 其稀釋調整後基金價格是按照下列公式計算, 並釋例如下 : A = B C x (1 ± D) 其中 A 係基金該股份類別於某交易日的 股價 ; B 係該股份類別於該交易日, 經調整以反映董事會認為適用於該股份類別的任何買賣費用 ( 包括任何開支及 / 或其他費用 ) 和 / 或任何買 / 賣價差後之淨資產價值 ; C 係該股份類別已發行或被視為已發行的股份數目 ; D 釋例 1 是實施稀釋調整時淨買回或淨申購之基金股價調整百分比 假設某日某一基金淨買回已達實施稀釋調整門檻, 當時該基金淨買回之基金股價調整百分比為 2.5% 該日稀釋調整前該基金股價 ( 即相等於公式中的 B 除以 C ) 為 5, 其該日投資人申購或買回該基金交易價格為何? < 計算 > 5 X (1-2.5%) = 即為該日投資人申購或買回該基金交易價格 釋例 2 假設某日某一基金淨申購已達實施稀釋調整門檻, 當時該基金淨申購之基金股價調整百分比為 2.5% 該日稀釋調整前該基金股價 ( 即相等於公式中的 B 除以 C ) 為 5, 其該日投資人申購或買回該基金交易價格為何? 27

28 < 計算 > 5 X (1+ 2.5%) = 即為該日投資人申購或買回該基金交易價格 短線交易 當投資經理同意對機構或其他類似之交易調降期初費用時, 登記之持有人的交易策略將被密切地監控, 以確保於短線交易之策略顯而易見時, 檢討業務條款 投資經理相信該等政策能提供基金相當的保護以避免短線交易 逾時交易 逾時交易因違反公開說明書的規定, 故為非法的 董事會將盡合理的努力確保逾時交易不會發生 該等程序的有效性會被密切監控 公平價格 ( 並請參見公開說明書附錄 B 有關資產淨值計算之說明 ) 關於資產淨值之計算, 流動資產和貨幣市場工具得由董事會決定其價值, 以市值加任何所生利息計算, 或根據已攤銷成本計算 所有其他資產亦可在慣例允許範圍內以同等方式評價 若採用已攤銷成本評價法, 則將不時在董事會的指示下檢視投資組合成分, 以決定使用市場報價計算與根據已攤銷成本計算的資產淨值二者之間是否存在偏差 若偏差存在, 可能導致重大稀釋或對投資人或既有股東造成不公平的結果, 則將採取適當的改正行動, 必要時包括使用可得之市場報價來計算資產淨值 假如上述計算方法不適當或產生誤導, 董事會在認為情況有充分理由支持應採取有關調整或其他估值方法以更公平地反映該等投資的價值時, 可調整任何投資的價值或容許以其他若干估值方法評估安本環球基金的資產 ( 二 ) 基金之清算標準及程序 ( 並請參見公開說明書附錄 C 之說明 ) 基金解散或終止之標準及程序 : 1. 安本環球基金的最低估值 (1) 假如所有股份的資產淨值總額於任何時間下降至低於法例當時指定最低股本 ( 目前為 125 萬歐元 ) 的三分之二, 董事必須將安本環球基金解散一事提交股東大會 ( 並無最低法定人數規定 ), 以該會議簡單大多數投票通過 (2) 假如所有股份的資產淨值總額於任何時間少於法例當時指定最低股本的四分之一, 董事必須將安本環球基金解散一事提交股東大會 ( 並無最低法定人數規定 ), 並經該會議四分之一之投票數通過 2. 任一基金的最低估值 假如任何一項基金的資產淨值基於任何原因連續 30 日低於 10,000,000 美元, 或如屬以美元以外貨幣計值的類別, 則為該金額貨幣的等值, 或如董事會認為基於影響安本環球基金或有關基金的經濟或政治狀況改變乃屬適合, 或符合有關股東的最佳利益, 董事會可按反映結束有關基金時的預計變現及清算費用 ( 但無買回收費 ) 的價格買回有關基金的所有股份 3. 基金之終止及合併 透過將所有相關股份強制買回而終止該基金, 如並非基於上文第 2 點 任一基金的最低估值 所述的理由, 則只在其事先經擬終止類別股份的股東在正式召開並可在未達法定人數下有效舉行的會議上, 經簡單大多數票通過方可執行 28

29 ( 三 ) 借款之限制 任何基金與另一安本環球基金或另一 UCITS( 不論是否受盧森堡法律規範 ) 之合併應由董事會決定, 除非董事會決定將此等合併案提交該等基金之股東大會決議 如為後者, 此等會議將無法定人數規定, 且採簡單多數決方式通過即可 但若因為某基金合併將導致安本環球停止存在, 則不論前述規定如何, 合併必須由股東會依修改公司章程所需之法定出席人數及所需的多數決決議通過 基金清算時之權利 : 1. 在清算時, 股東之間的可供分派資產應首先按照資產的有關投資組合內任何餘額的有關基金及類別的股份持有人在該類別基金所佔的股份數目比例支付, 然後支付予不包括在任何基金內尚餘股份的持有人, 餘額按照緊接清算時分派股東前各基金的資產淨值在各基金之間按比例分配 按此分配的款項將按照持有的股份數目, 根據安本環球基金公司章程以現金, 或在股東的事前同意下以實物支付予各基金有關類別的股份持有人 支付予有權獲付款項股東的款項除非於清算結束前申領, 否則將代表其存放於盧森堡的 Caisse de Consignation 代管款項若於相關規定期限內無人認領, 則將根據盧森堡法律規定被予以沒收 經股東根據盧森堡法例明確同意後, 清算人可將安本環球基金的所有資產及負債轉移至一家可轉讓證券集體投資企業, 屆時將向股東按其於安本環球基金的持股比例發行股份或該實體的股票 2. 假如安本環球基金自動清算, 清算將按照法例的規定進行, 當中規定了讓股東參與清算分派的步驟, 在此方面規定了於清算前以代管形式存放於盧森堡的 Caisse de Consignation 的任何股東未申領金額 在有關指定期間未申領的代管款項將有責任按照盧森堡法例的規定予以充公 安本環球基金不可為任何基金借取超過該基金淨資產 10% 的金額, 任何該等借款須自銀行借取且僅為暫時性質, 惟安本環球基金可以背對背貸款方式取得外幣 ( 四 ) 遞延買回 安本環球基金可限制基金於任一交易日可買回股份單位的總數為該基金淨資產的 10% 安本環球基金將確保在任一交易日的投資人的買回要求須要遞延執行時獲得平等的處理 安本環球基金將依前述標準 ( 即基金淨資產的 10%) 按等比例處理買回要求, 並將其餘的買回要求遞延至下一個交易日處理 ( 五 ) 暫停計算資產淨值及配發 發行 申購 轉換及買回股份 如未能於評價點確立一個可資依賴的價格, 安本環球基金董事會可將交易暫停 投資人應注意, 在若干情況下, 股份的發行 買回及轉換有可能暫停 ( 請參閱以下之說明釋例 ) 於下列情形下, 安本環球基金可暫停有關一項基金股份的配發 發行及買回 將股份轉換為另一基金的權利及任何類別資產淨值的計算 : (a) 在有關基金報價時投資的重大部分報價時任何市場或證券交易所暫停買賣 ( 除因一般假期外 ), 或期間買賣受到重大限制或暫停 ; (b) 存在任何事實狀況, 以致出售安本環球基金所擁有的該基金資產或進行估值將成為不切實可行 ; (c) 通常用以釐定基金任何投資的價格或價值或在任何證券交易所的現行價格或價值 29

30 所使用的通訊途徑出現任何中斷或使用限制 ; (d) 在安本環球基金未能調回資金以支付買回股份款項的任何期間, 或董事認為買回該等股份時變現或收購投資或付款所涉及的任何資金轉移未能以正常匯率進行 ; (e) 安本環球基金的董事認為存在不正常的情況, 以致股東繼續買賣安本環球基金或任何基金的股份將成為不切實可行或不公平 ; 或任何其他狀況下如果不如此, 將導致安本環球基金股東 某基金或某股份類別產生任何稅務負擔或蒙受金錢上之不利後果或其他損傷, 且該等結果是安本環球基金股東 某基金或某股份類別原本無需承受者 ; (f) 假如安本環球基金 某基金或某股份類別已在被結束中或可能在下列日期或下列日期之後被結束 : 董事會決定結束, 或已向股東發出召開提案結束安本環球基金 某基金或某股份類別的股東大會通知 ; (g) 若董事會認為必要及符合股東的最佳利益, 於合併安本環球基金或某基金時 ; 或 (h) 當某基金投資其大部分資產的一個或數個基金暫停計算資產淨值時 被要求轉換或買回其股份的股東將以書面獲迅速通知任何有關暫停事宜及其有關終止 董事會得以其認為適當之方式公告此等暫停事宜 同時, 當董事會認爲, 為保護某一基金現有股東及基金利益而有必要時, 可在未事先通知股東的情況下停止該基金的新申購或轉換至該基金 ( 但不包括買回 ) 該等情況發生的其中一個原因為當基金的規模已到達市場及 / 或相關投資顧問可消化的容量, 而繼續允許資金的流入有害於基金的績效 被要求轉換或買回其股份的股東將即時獲得書面通知任何該等暫停及終止事宜 有關任何暫停期間的開始及結束 ( 不超過三日的證券交易所慣例休市除外 ) 詳情將在安本環球基金的註冊辦事處及全球經銷商辦事處公佈 任何提出要求轉換或買回股份的股東將獲通知 ( 六 ) 配息政策 A-1 類股份 G-1 類股份 I-1 類股份及 X-1 類股份 - 此等股份類別之股息將進行宣告並分派 A-2 類股份 G-2 類股份 I-2 類股份及 X-2 類股份 - 董事會不擬就此等股份類別宣告任何股息 因此, 此等股份類別的投資收益將累積於其個別資產淨值上 A-3 類股份 - 此等股份類別之股息將進行宣告並分派 該分派係由安本環球基金以加速之基礎決定, 並在相關宣告日起一個月內辦理適當之分派或分配 基本貨幣避險股份類別的股息政策與其標的股份類別相同 董事會保留權利全權決定增加或減少支付股息 ( 如有股息 ) 的次數 股息可能自投資收益 資本利得或資本中支付, 由董事會自行決定 目前僅下列各基金有在臺銷售 A-1 A-3 及 / 或 I-1 類股份, 其股息將每月一次, 於每個月的第一個營業日宣告, 並於各該日期起的一個月內辦理適當之分派或分配 : 安本環球 新興市場債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金 ) 30

31 安本環球 新興市場當地貨幣債券基金 ( 本基金配息政策可能致配息來源為本金 ) 安本環球 歐元高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金 ) 安本環球 新興市場公司債券基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金 ) 若股東買回或轉換其所有股份, 則自其最後一次重投資或付款日起宣告的股息, 將視個案情況, 以現金給付, 或是在下一次派息日轉換至其他相關的基金 以上所提基金, 儘管在對應的股息支付日之前那些股份有轉讓 轉換或買回發生, 在股息記錄日之註冊股份的持有人將合乎配息資格 若股息宣告日非營業日, 則此項應得權利將為前一個營業日股息宣告之目的納入計算 ( 七 ) 關於基本貨幣避險股份類別, 投資人應注意 : 基本貨幣避險股份類別交易之相關成本 ( 包括從事曝險所用之工具和契約相關交易成本 ) 將歸屬於特定類別且將反映於該類別的資產淨值內 投資經理得就相關基本貨幣避險股份類別收取上限為資產淨值之 0.10% 之額外費用以提供貨幣避險服務, 其中部分費用得分派給第三人 投資人應注意同一基金內各股份類別之間的責任並未完全隔離, 因此在某些狀況下, 同一基金之其他股份類別持有人仍有極微小的機率, 會暴露於基本貨幣避險股份類別從事貨幣避險交易所生之義務風險, 並對此等其他股份類別資產淨值帶來負面影響 基本貨幣避險股份類別包含額外的風險, 另載於公開說明書 一般風險因素 一節內 31