在 LORD, 我们对创新和合作充满激情 我们密切关注于将创新理念转化为我们的利益相关者的长期价值 我们主张以诚信和高道德标准来开展业务, 并提供以员工尊严 安全和福利为中心的工作环境 LORD 行为准则 围绕我们的信念创造框架, 并为我们的行为设定了明确的期望值 该 准则 旨在给予您指导并帮助您应

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1 行为守则

2 在 LORD, 我们对创新和合作充满激情 我们密切关注于将创新理念转化为我们的利益相关者的长期价值 我们主张以诚信和高道德标准来开展业务, 并提供以员工尊严 安全和福利为中心的工作环境 LORD 行为准则 围绕我们的信念创造框架, 并为我们的行为设定了明确的期望值 该 准则 旨在给予您指导并帮助您应对可能面临的道德挑战 但是, 该 准则 不能涵盖所有必须作出选择和决定的所有情况 如果您有任何疑问或需要额外帮助, 或者遇到 准则 中未包含的道德挑战, 请及时咨询您的经理或 LORD 企业合规委员会的任何成员, 直至获得对预期行为的清楚理解 我们的董事会 客户 供应商以及其他利益相关者都希望我们以最高的诚信标准及符合该 准则 中的信条与行为的方式运作 LORD 公司及其附属公司的每名员工 ( 包括合资企业的合作伙伴 ) 都必须阅读 理解并遵守 准则 中规定的行为规范 您有责任举报违反该 准则 的行为 我们的政策禁止因履行这一义务而遭受任何形式的报复 我们管理层还有额外责任 : 向员工传达他们支持并希望该 准则 得以遵守以及鼓励在整个组织中形成认可 推崇与落实道德行为的企业文化 感谢您对我们的 准则 的个人承诺 Gen.James F. Amos, USMC, (ret.) 主席 LORD 公司 Ed L. Auslander 总裁兼 CEO LORD 公司 2 行为准则

3 责任... 4 信念... 4 人员... 5 环境 健康和安全... 5 质量... 6 贸易... 6 冲突矿物... 7 政府订约... 7 准确的账簿和记录... 7 资产和信息保护... 8 公平竞争 利益冲突 礼物和娱乐活动 反腐败 业务合作伙伴 企业公民 政策与程序 公司合规计划 行为准则

4 责任 Lord 行为准则 ( 简称 准则 ) 适用于 LORD 公司及其附属公司的员工 ( 包括合资企业的合作伙伴 ) 在整个 准则 中, 我们 和 我们的 是用来代表 LORD 公司及其附属公司的员工 ( 包括合资企业的合作伙伴 ) 我们应当了解并遵守 准则 高级管理人员 董事 经理以及主管负责向员工传达其对遵循该 准则 的支持与期望 信念 我们的核心信念包括 : 员工的尊严 安全和福利 ; 诚信和道德行为 ; 以及创新 我们认为, 以诚信和高道德标准来开展业务和为客户 员工和社会提供其他形式的价值同等重要 我们致力于遵守适用于我们的业务的所有法律法规 我们支持代表人权 劳工 环境和反腐败等领域核心价值观的 联合国反腐败公约 和 联合国全球契约十项原则 4 行为准则

5 人员 LORD 致力于保护国际公认的人权 ; 参与公平的就业实践 ; 并提供安全 尊重 多样的工作环境, 该工作环境促进健康 福利和持续学习 我们会遵守我们所有营运地点的全部雇用法律和劳动法律, 包括但不限于尊重结社自由 隐私 平等就业机会 童工 工时及合理 补偿权利的法律 我们禁止强迫劳动和非自愿劳动 我们禁止贩卖人口, 并会尽我们的努力来打击贩卖人口行为 我们禁止恶意或威胁行为 我们禁止在非法毒品或酒精的影响下工作 我们禁止任何员工或第三方骚扰其他员工 我们禁止基于种族 宗教 肤色 国籍 年龄 性别 性取向 性别认同 婚姻状况 遗传信息 残疾状况 退伍军人身份或受法 律保护的其他特征歧视员工 环境 健康和安全 LORD 致力于遵守我们开展业务的场所的所有环境 健康和安全法律法规 ; 并致力于提供安全健康的工作环境 LORD 支持应对环境挑战的前瞻性措施, 采取措施承担更大的环境责任, 并鼓励环保技术的发展与推广 我们会遵守所有适用于业务运营的环境 健康和安全法律法规 我们会采用尽量减少影响环境并鼓励再次利用所有材料的可持续做法 我们会向与我们申请环境许可证 批文有关的政府机构或在需要向这些机构申报的报告中提供准确的信息 我们不支付为了获得许可证 执照 资质证书或解决任何其他环境问题的任何不当款项 我们会利用最大限度减少工伤和职业病的安全措施 5 行为准则

6 质量 LORD 致力于提供一贯满足客户对质量和价值期望的产品和服务 我们会不断监控和改进我们的流程, 将其作为确保客户整体满意度 实现质量目标和分享最佳实践的手段 我们会通过流程优化和我们整个组织对质量的内在承诺, 来通过以下方式建立客户忠诚度 : - 客户的需要推动我们的行动 ; - 对关键质量特征的不懈关注 ; - 内建 质量和处理能力 ; - 注重预防和尽量减少风险 ; 以及 - 在正确的时间, 以确的方式做正确的事情, 贸易 LORD 承诺遵守管辖商品和技术数据的出口 再出口 再转让和进口的所有适用法律和法规 我们遵循适用于我们的业务和经营地点的所有贸易管制法律法规 我们不进行违反贸易法律法规的出口 再出口 再转让或进口活动 我们会审查并遵守与我们工作职能相关的贸易合规政策 程序或工作指示 6 行为准则

7 冲突矿物 LORD 致力于防止使用冲突矿物来资助刚果民主共和国 ( 刚果民主共和国 ) 及其邻国的武装冲突 我们会尽合理努力, 确保我们的产品不含源自冲突条件下的刚果民主共和国或周边国家的钽 锡 金 钨等金属 我们会通知我们的供应商, 我们禁止含有源自冲突条件下的刚果民主共和国或周边国家的钽 锡 金 钨等金属的产品和原材料进入我们的供应链 当 Lord 公司确定存在供应商从任何违反基本人权的实体和 / 或一方进行采购或与该等实体和 / 或一方有关联时, 我们不有意与该等供应商接洽 政府订约 与任何国家的政府官员开展业务时,LORD 致力于诚实守信, 遵守所有适用法律法规 向政府出售货物或服务时, 我们会遵守适用的采购政策和适用的法律法规 我们不支付不当款项以获取政府合同 准确的账簿和记录 LORD 要求所有金融交易应以准确反映交易真实性的方式进行记录, 并遵循公认的会计惯例和所有适用的法律和法规 我们不制作意在隐瞒不当交易的虚假 误导或伪造的任何记录 我们会与我们的内部审计师和独立审计师合作处理与 LORD 业务相关的事宜 7 行为准则

8 资产和信息保护 数据保护 机密信息和知识产权 LORD 致力于保护 LORD 及其客户 供应商和其他业务合作伙伴的知识产权资产, 包括机密信息与专有信息 LORD 致力于保护和负责任地使用收集自员工 客户 供应商和其他业务合作伙伴的个人信息 我们会遵守有关隐私和数据保护的所有适用法律 我们会尊重 防护和保护 LORD 以及我们的客户 供应商和其他商业伙伴的知识产权 我们不故意侵犯他人的知识产权 电子信息通信和社交媒体 LORD 致力于尊重其他电脑用户的权利 LORD 公司设施和系统的完整性 以及所有相关的许可和合同协议 对电子资源的不当使用使公司面临风险, 包括对敏感数据的不必要披露 病毒攻击 对网络系统和服务的危害以及法律和合规问题 我们会对信息 电子设备和网络资源的适当使用做出正确判断 我们会对个人使用电脑和互联网 ( 包括社交媒体 ) 的合理性做出正确判断 我们尊重所有关于版权 商标和其他知识产权的法律, 我们给予发布在社交媒体任何内容的原作者适当权利 在网上讨论 LORD 的时候, 我们会正确地陈述我们自己, 并适当披露我们与 LORD 的关系 当以可能让人以为是 LORD 的观点的方 式表达内容时, 我们会说明所表达的观点是我们自己的观点, 并不反映 LORD 的看法 在社交媒体上发布内容时, 我们尊重同事 客户 供应商和其他业务合作伙伴 8 行为准则

9 实物财产和资产 LORD 致力于维护我们的安全和并保护实物财产和资产 我们资产的损失 失窃和滥用直接影响经营收益性 实物资产包括存货 记录 设备 通讯设备 电脑及日常用品等物品 我们会保护访问设施的权利, 并遵守设施政策和规定所要求的出入和徽章要求 我们会遵循旨在保护员工 设施 信息和技术领域的安全准则 我们会负责任地使用我们控制的资产并确保其免遭盗窃 浪费或滥用 记录保存 LORD 致力于以符合适用法律法规的方式管理纸质 电子或其他格式或媒介的业务记录的保存 存储和处理 员工需要根据记录保存时间表以及相关的记录留政策来维护业务记录 9 行为准则

10 公平竞争 LORD 致力于公开和公平对待提供商和客户 我们确保这些关系建立在诚信 高道德标准以及符合适用于我们的业务利益和运作的所有法律法规之原则基础上 竞争法律通常禁止反竞争协议, 例如与竞争对手协商定价或划分市场 在某些情况下, 很多做法可能构成违反竞争法律 我们会遵守适用于我们的业务利益和运营的所有竞争法律的文字与精神 我们不通过任何非法或不道德的努力来抑制或限制违反竞争法律的竞争 我们会避免可能造成不当安排的接触 我们不与我们的竞争对手讨论或交换价格 如果竞争对手正在讨论产品的销售区域 客户份额 定价或规管, 我们会立即离开会议并联系 LORD 法务部 在进行任何我们不确定或可能被视为违反竞争法律的行为前, 我们会联系 LORD 法务部 我们会根据适当的商业标准 ( 如价格 质量 技术领先性 可靠性和提供商声誉 ) 作出采购决定 我们会如实描述我们的产品的质量 功能或潜在危害 我们会在投标准备和合同谈判中诚实以对 我们不作出关于竞争对手的虚假陈述 我们不从事任何不公平 误导性或欺骗性的贸易行为 收集竞争信息时, 我们会遵守所有适用的法律 我们会向公司全球合规部总监披露与客户或提供商的任何潜在利益冲突 10 行为准则

11 利益冲突 LORD 致力于根据客观标准而不基于私人利益或关系做出商业决策 利益冲突是指员工或员工家庭成员的利益 责任 义务或活动与或可能与 LORD 利益相冲突或不相容的情况 我们有责任了解和避免涉及利益冲突的情况 我们应当向全球合规部或人力资源部总监披露潜在的利益冲突 以下为潜在利益冲突的范例 : 您或您的直系亲属拥有与 LORD 进行业务或竞争的实体或在同一行业经营的实体的所有权 ; 您或您的直系亲属受雇于与 LORD 进行业务或竞争的实体或在同一行业经营的实体 ; 在业务时间内进行下述活动, 如经营自己的企业, 为另一家公司工作, 或为其他组织提供咨询和 / 或管理服务 ; 具有与 LORD 商业利益冲突的二次就业 ; 参与您的亲属或恋人的招聘过程 ; 工作责任涉及您或您的直系亲属拥有所有权或雇用关系的供应商 客户或其他业务伙伴 ; 与您的家庭成员或恋人有直接报告关系 ; 以及 给予或接受会影响或可能影响决策的礼物或娱乐活动 这些范例并不构成潜在利益冲突的详尽清单 11 行为准则

12 礼物和娱乐活动 我们认识到礼物和娱乐活动往往是建立业务关系的一部分, 但我们也意识到礼物和娱乐活动能够影响或可能影响决策 LORD 禁止提供或接受可能被视为行贿 换取优待或尝试影响业务决策的礼物或娱乐活动 我们不提供或接受现金形式或现金等价物形式的礼物 (LORD 员工奖励计 划除外 ) 我们不提供按当地标准和风俗衡量超过适度价值或违反当地法律的礼物 我们不提供或接受不符传统商业惯例的娱乐活动 我们不提供或接受具有性内容的娱乐活动 我们不提供或接受具有附带条件的礼物 我们不在将要出价或展开谈判的情况下提供或接受礼物 我们不提供或接受旨在影响谈判或采购的娱乐活动 可接受的礼物和娱乐活动必须符合以下标准 : 遵守法律要求且适合于业务关系和商业惯例的赠予或收受行为 ; 遵守接受者的行为准则的赠予行为 ; 在会计记录中准确汇报 ; 无义务或期望的赠予或收受行为 ; 明显作为感谢行为的赠予或收受行为 ; 不频繁的赠予或收受行为 ; 可能被公认为可接受且价值适当 ; 并且 公开赠予或收受行为 12 行为准则

13 通常将以下类型的礼物和娱乐活动视为可接受行为 : 具有票面价值的非现金礼物 ( 如, 巧克力 水果篮 鲜花 ); 印有公司名称或产品形象的价值微薄的礼物 ; 以及 可公认为适当的商务午餐或晚餐 对于无法明确符合一般可接受标准的礼物和娱乐活动, 我们会得到 LORD 公司高级管理人员的预先批准, 并向全球合规部总监报告详情 或有具体的法律适用于与政府官员 ( 包括政府拥有或受政府管控的公司的雇员 ) 的合作 请联系全球合规部总监, 寻求关于向政府官员提供的礼物和娱乐活动的专门指导 13 行为准则

14 反腐败 LORD 致力于反对一切形式的腐败 ( 包括勒索和贿赂 ) 和制定实施和支持这些原则的方案 LORD 禁止任何形式的腐败或贿赂 即使可能导致业务损失也要拒绝行贿和支付疏通费, 这不会导致降职 罚款或其他不良后果 我们会遵守所有适用的反腐败法律法规 我们不提供或接受任何形式的贿赂 我们不支付疏通费 我们不提供或接受可能被视为行贿 换取优待或尝试影响业务决策的礼物或娱乐活动 禁止为了世界任何地方的政党或候选人的利益而捐献 LORD 的资金或使用 LORD 资产或设施, 除非获得 LORD 法务部的事先批准 贿赂是指向任何提供或接受任何人的以鼓励进行某些欺诈 非法或违背诚信的事情为目的的任何礼物 贷款 费用 报酬或其他好处 行贿可伪装成佣金 礼物 救济金 帮助或捐款 疏通费是指支付人为自己享有合法或其他权利的行动或服务支付款项, 以确保或促进其正常执行 疏通费指的是人员利用职位权力 ( 有权执行正常活动或服务 ) 要求支付款项以执行 促进或不执行正常活动的情况 14 行为准则

15 下面列出的是要求疏通费的最常见情况的范例 : 获取许可证 执照或其他官方文件 ; 处理政府文件 ( 如签证 工作单 ); 提供警方保护 邮包领取及交付 ; 安排关于合同履行或货物跨国运送的检查 ; 提供电话服务 电力和供水 ; 装卸货物或保护易腐产品或商品防止恶化 ; 以及 海关清关 业务合作伙伴 业务合作伙伴是指代理商 分销商 代表 顾问 承包商 货运代理和其他代表 LORD 的人 业务合作伙伴是最常见的行贿渠道之一 在公司有意利用业务合作伙伴支付不当款项或者业务合作伙伴独自支付不当款项以实现其合同义务时, 这种情况就可能发生 LORD 禁止通过业务合作伙伴支付不当款项 我们要求我们的业务合作伙伴遵守 LORD 业务合作伙伴行为准则 o 我们会对我们的业务合作伙伴进行尽职调查 我们与业务合作伙伴签订的书面协议中包括反腐败条款 15 行为准则

16 企业公民 企业公民是建立于我们的三个核心信念上 - 我们员工的尊严 安全和福利 ; 不断创新 ; 诚信和道德行为 - 通过我们对业绩保证 可持续发展和负责任的领导的承诺来体现 这些承诺是持久和可持续业务的坚实基础, 使我们能够为我们的客户 股东 员工以及业务所在的社区创造持久的价值 我们在这三个领域的承诺使我们能够成功与客户和其他关键的外部利益相关者合作, 从而支持我们的业务目标 我们相信, 我们的 企业公民计划 为我们工作和生活的社区做出积极贡献, 并帮助我们推进我们长期的全球增长目标, 扩展到我们的传统市场之外, 使我们的客户能够轻松地工作, 不断提高我们产品的复杂性, 并使我们的员工能够在不断变化和复杂的世界经济中取得成功 有关我们 企业公民计划 的更多信息, 请访问 16 行为准则

17 政策与程序 我们会遵守适用于我们的角色和责任的所有政策和程序 以下列出了支持 准则 中所列承诺的政策 劳动力多样性 工作场所暴力预防和应对方案 禁毒和无酒精的工作场所 员工行为 骚扰 环境 安全和健康 质量管理 全球贸易合规 - 进出口合规管理和 LORD 出口管制手册 机密信息和商业秘密的保护 差旅安全方案 电子信息和通信 电子资源的可接受使用 信息安全 社交媒体政策 采购运营 雇用直系亲属 / 关联人士 308 业务合作伙伴尽职调查 公司贡献 17 行为准则

18 公司合规计划 公司合规计划 ( 简称 计划 ) 的设立是为了促进组织文化, 鼓励诚信和道德行为, 遵守适用于我们业务的所有法律法规, 并防止 发现和纠正业务不当行为 计划章程中确定的主要方面包括 : 计划章程 高级管理层的承诺和明确的反腐政策 行为准则和合规政策及程序 监督 自治和资源 风险评估 培训和持续建议 纪律措施和激励措施 第三方尽职调查和款项 机密报告和内部调查 持续改进 : 定期测试和审查 兼并和收购 : 收购前尽职调查和收购后整合 计划章程 ( 包含对所有关键要素的说明 18 行为准则

19 公司合规委员会 公司合规委员会 ( 委员会 ) 的成立是为了推动计划工作并使其与 LORD 公司的信念保持一致, 并评估该计划的有效性 该委员会由首 席人力资源和企业系统官员, 首席法律官, 全球合规总监组成 ; 和内部审计主任 委员会成员监督调查工作, 并充当资源供员工举报其关切的行为, 提出有关计划的问题, 请求有关道德困境的指导, 并在法律法规或可接受的商业惯例未知 不明确 混淆或难以理解的任何情况下获得建议 培训 LORD 致力于为员工提供培训, 以支持我们的信念 准则和计划 员工和 LORD 董事会每年都必须分别确认理解和遵守 准则 和 业务合作伙伴准则 员工每年必须完成道德培训 LORD 持续为员工开发和实施更多的教育和培训活动 员工必须完成全球合规部分配的所有培训 举报 LORD 致力于为员工提供有效的举报违规行为 寻求指导和提供反馈报告方法 我们会及时报告任何可能导致违反本 准则 LORD 政策和程序和适用于 LORD 业务活动法律法规的疑似或实际行为 在法律法规或可接受商业惯例不明确 不清楚 混乱或难以理解的情况下, 我们会征求委员会的意见 如果当地法律与该 准则 冲突, 我们会征求委员会的意见 19 行为准则

20 LORD 道德热线 ( 简称 热线 ) 是一套简单 安全和保密的机制, 可供所有员工和业务合作伙伴举报其关切的行为 LORD 与外部的独立方法提供商公司合作, 建立举报道德问题的热线 热线也是用于汇报和分析指控和调查趋势的关键信息中央存储库 员工可以使用 或本守则末尾列出的电话号码访问热线 可通过以下任何渠道报告可疑违规行为 问题 意见请求或改进建议 : 主管 经理 董事 高级管理人员 ; 委员会成员 ; 人力资源部 ; 全球合规部 ; 法务部 ; 以及 热线 收到报告的主管 经理 董事 高级管理人员 人力资源部或 LORD 法务部人员会应当立即向委员会成员或通过热线汇报指控 调查 LORD 致力于以尊重 保密和公正的方式调查涉嫌或被举报的不当行为 委员会对调查进行监督 通过热线举报时, 委员会会收到通知 委员会采取合理措施对违反公司具体政策或规定和适用于 LORD 业务活动的法律法规的行为作出适当答复, 并防止进一步违规行为 全球合规部总监负责建立和维持调查的标准程序, 协调调查过程, 提供有关报告和调查的统计数据 20 行为准则

21 如果报告或发现可能的违规情况, 委员会或其代表会采取适当和合理的步骤对信息进行审查, 并采用既定的调查程序进行公正和正式调查, 以确定是否发生实际违规行为并记录答复内容, 包括采取的任何纪律或补救措施 员工在调查期间必须以诚实的态度配合调查 报复 LORD 禁止对举报可能违反法律或 准则 的人或参与调查的人进行报复 调查关于报复的举报 员工需要向委员会成员或通过热线举报报复行为 纪律处分 该计划会在整个组织内得到持续推广和执行 LORD 利用适当的纪律处分来强制执行合规要求, 包括但不限于终止雇用关系 重大违规行为会引起 LORD 公司董事会审计和财务委员会主席的关注 21 行为准则

22 国家巴西 号码 加拿大 中国 法国 德国 香港 印度 , 印度尼西亚 意大利 日本 韩国 马来西亚 墨西哥 新加坡 , 瑞士 台湾 泰国 , 英国 美国 本规范不欲全面处理雇员和其他人期望和 / 或禁止的行为 同时, 本规范不欲 也不用来赋予 LORD 和其雇员 合资公司合伙人 和董事会成员之外的任何其他方任何权利 22 行为准则

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附件1 实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

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