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1 公司代码 : 公司简称 : 口子窖安徽口子酒业股份有限公司 2016 年第三季度报告 1 / 32

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 32

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人徐进主管会计工作负责人范博及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 李伟保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末 3 / 32 上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 5,357,649, ,976,619, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 4,170,002, ,667,607, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 291,909, ,598, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 2,334,965, ,113,554, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 712,395, ,830, ,870, ,465, 减少 1.41 个百分点

4 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益项目和金额适不适单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额说明 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -64, , 计入当期损益的政府补助, 但与 1,137, ,887, 公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的 7,094, ,585, 有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外 434, , 收入和支出所得税影响额 -2,150, ,841, 合计 6,451, ,525, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 42,243 前十名股东持股情况股东名称期末持股数比例持有有限售质押或冻结情况股东性质 ( 全称 ) 量 (%) 条件股份数量股份状态数量徐进 109,568, % 109,568,568 质押 20,000,000 境内自然人刘安省 79,873, % 79,873,450 质押 51,417,114 境内自然人 GSCP Bouquet 52,458, % 0 0 境外法人无 Holdings SRL 安徽省黄海商 17,896, % 5,788,712 2,891,000 境内非国有质押贸有限公司法人 4 / 32

5 淮北市顺达商 15,002, % 2,894,356 7,550,000 境内非国有质押贸有限公司法人黄绍刚 12,411, % 12,411,743 质押 2,050,000 境内自然人陕西天驹实业 12,107, % 0 12,100,000 境内非国有质押股份有限公司法人范博 10,965, % 10,965,476 无 0 境内自然人朱成寅 10,555, % 10,555,202 质押 1,480,000 境内自然人孙朋东 10,265, % 10,265,767 无 0 境内自然人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数股份种类及数量量种类数量 GSCP Bouquet 52,458,000 52,458,000 人民币普通股 Holdings SRL 安徽省黄海商贸有限公司 12,107,875 人民币普通股 12,107,875 淮北市顺达商贸有限公司 12,107,875 人民币普通股 12,107,875 陕西天驹实业股份有限公 12,107,875 12,107,875 人民币普通股司吕家芳 8,817,427 人民币普通股 8,817,427 中国人寿保险股份有限公 4,099,636 4,099,636 司 - 分红 - 个人分红 - 005L-FH002 沪人民币普通股中国工商银行股份有限公 3,918,938 3,918,938 司 - 南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金人民币普通股赖怀伟 3,897,881 人民币普通股 3,897,881 冯本濂 3,877,881 人民币普通股 3,877,881 莫长兴 3,699,615 人民币普通股 3,699,615 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东徐进刘安省为公司实际控制人, 黄绍刚范博朱成寅孙朋东为其一致行动人表决权恢复的优先股股东不适及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适不适 5 / 32

6 三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适不适单位 : 元币种 : 人民币项目本报告期末上年度末 / 上年同期变幅 (%) 原因分析货币资金 397,719, ,631, 应收票据 465,080, ,209, 主要系本期购买理财产品所致主要系本期销售结算收到银行承兑汇票增加所致其他流动资产 1,100,000, ,004, 主要系本期购买理财产品所致在建工程 169,510, ,899, 短期借款 ,000, 长期借款 ,000, 财务费 -4,788, ,772, 主要系部分在建工程项目本期转入固定资产所致主要系本期归还银行借款所致主要系本期归还银行借款所致主要系本期偿还银行借款, 利息支出减少所致筹资活动产生的现金流量净额 -311,687, ,767, 主要系上年首次公开发行股票收到现金所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适不适 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适不适 6 / 32

7 是是如未如未否否能及能及有及时履时履承履时行应行应诺背承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限行期严格说明未完说明下一景限履成履步计行行的划具体原因与首次公开发行相关的承诺股份限售徐进刘安省张国强孙朋东徐钦祥朱成寅范博周图亮段炼黄绍刚赵杰仲继华束庆瑞自公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份, 也不由公司回购该部分股份承诺期限届满后, 在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下, 上述股份可以上市流通和转让 2015 年 6 月 29 日年 6 月 29 日是是不适不适股份徐进自公司股票上市之日起三十 2015 年 6 是是不适不适限售刘安省六个月内, 不转让或者委托他人月 29 日安徽黄海管理本次发行前本人 / 本公司直年商贸接或间接持有的 2015 年 4 月自 6 月 29 日与首次公开发行相关的承诺黄绍刚淮北顺达商贸朱成寅范博孙朋东徐钦祥周图亮段炼冯本濂陶品廉莫长兴赖怀伟江苏天地龙实业有限公司受让的公司股份, 也不由公司回购该部分股份承诺期限届满后, 在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下, 上述股份可以上市流通和转让刘月英赵杰左配利仲继华 7 / 32

8 黄海风孙光张孝峰聂基辉徐君刘新春张国强张维军朱永贵梁长军范胜利束庆瑞与股份徐进前述锁定期满后, 若仍然担 2018 年 6 是是不适不适首限售刘安省任公司的董事监事高级管理月 29 日次张国强人员, 在任职期间每年转让的股后, 任职公徐钦祥份不超过所持有公司股份总数期间及离开范博的百分之二十五 ; 离职后半年职后半年发束庆瑞内, 不转让本人所持有的公司股内行吕家芳份相孙朋东关朱成寅的周图亮承黄绍刚诺段炼与首次公开发行相关的承诺股份限售徐进刘安省张国强孙朋东徐钦祥朱成寅范博周图亮段炼黄绍刚赵杰仲继华束庆瑞本人所持股票在锁定期满后两年内减持的, 其减持价格不低于发行价 ( 如果因派发现金红利送股转增股本增发新股等原因进行除权除息的, 须按照证券交易所的有关规定进行调整 ) 2015 年 6 月 29 日年 6 月 29 日是是不适不适与其他徐进在公司上市后三年内, 如出现 2015 年 6 是是不适不适首刘安省公司股价低于每股净资产的情月 29 日次况, 将以增持公司股份方式来稳年公定股价具体内容如下 : ( 一 ) 6 月 29 日开启动股价稳定措施的前提条件发如果公司在其 A 股股票正式挂行牌上市之日后三年内, 公司股价 8 / 32

9 相关的承诺连续 20 个交易日的收盘价 ( 如果因派发现金红利送股转增股本增发新股等原因进行除权除息的, 须按照证券交易所的有关规定作复权处理, 下同 ) 均低于公司最近一期经审计的每股净资产 ( 每股净资产 = 合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数期末公司股份总数, 需扣除转增股本和分红的影响, 下同 )( 以下简称为启动股价稳定措施的前提条件 ), 本人将依据法律法规公司章程规定通过增持股份的方式实施股价稳定措施 ( 二 ) 稳定公司股价的具体措施在启动股价稳定措施的前提条件满足时, 本人应在 5 个交易日内, 提出增持公司股份的方案 ( 包括拟增持公司股份的数量价格区间增持时间等 ), 并通知公司, 公司应按照相关规定披露本人增持公司股份的计划在公司披露本人增持公司股份计划的 3 个交易日后, 本人开始实施增持公司股份的计划本人增持公司股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产的 110% 本人于增持股份的资金金额不低于本人自公司上市后累计从公司所获得现金分红 ( 税后 ) 金额的 30% 及本人自公司上市后在担任董事监事和高级管理人员期间累计从公司领取的税后薪酬累计额的 50% 之和本人将在启动股价稳定措施的前提条件满足第二日起,30 个交易日内完成股份增持但如果公司股价已经不满足启动股价稳定措施的条件的, 本人可不再实施增持公司股份本人增持公司股份后, 公司的股权分布应当符合上市条件本人增持公司股份应符合相关法律法规及 9 / 32

10 规范性文件的规定在启动股价稳定措施的前提条件满足时, 如本人未采取上述稳定股价的具体措施, 本人承诺接受以下约束措施 : (1) 本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉 (2) 本人将暂停领取应获得的公司现金分红, 直至本人按本承诺的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕 (3) 本人将停止在公司领取薪酬, 直至本人按本承诺的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕 (4) 本人将停止行使所持公司股份的投票权, 直至本人按本承诺的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕 (5) 如果未履行上述承诺事项, 致使投资者在证券交易中遭受损失的, 本人将依法赔偿投资者损失 (6) 上述承诺为本人真实意思表示, 自愿接受监管机构自律组织及社会公众的监督, 若违反上述承诺将依法承担相应责任其他徐进在公司上市后三年内, 如出现公 2015 年 6 是是不适不适张国强司股价低于每股净资产的情况, 月 29 日与徐钦祥将以增持公司股份方式来稳定年首范博股价具体内容如下 : 6 月 29 日次束庆瑞 ( 一 ) 启动股价稳定措施的前公孙朋东提条件开朱成寅如果公司在其 A 股股票正式挂发周图亮牌上市之日后三年内, 公司股价行黄绍刚连续 20 个交易日的收盘价 ( 如相段炼果因派发现金红利送股转增关瞿惠华股本增发新股等原因进行除的权除息的, 须按照证券交易所承的有关规定作复权处理, 下同 ) 诺均低于公司最近一期经审计的每股净资产 ( 每股净资产 = 合并财务报表中归属于母公司普通 10 / 32

11 股股东权益合计数期末公司股份总数, 需扣除转增股本和分红的影响, 下同 ) 且控股股东已履行稳定股价措施 ( 以下简称为启动股价稳定措施的前提条件 ), 本人将依据法律法规公司章程规定通过增持股份的方式实施股价稳定措施 ( 二 ) 稳定公司股价的具体措施在启动股价稳定措施的前提条件满足时, 本人应通过二级市场以竞价交易方式买入公司股票以稳定公司股价本人购买公司股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产的 110%, 本人于购买股份的资金金额不低于本人自公司上市后累计从公司所获得现金分红 ( 税后 ) 金额的 20% 及本人自公司上市后在担任董事监事和高级管理人员期间累计从公司领取的税后薪酬累计额的 50% 之和本人将在启动股价稳定措施的前提条件满足第二日起,15 个交易日内完成股份增持但如果公司股价已经不满足启动股价稳定措施的条件的, 本人可不再实施增持公司股份本人买入公司股份后, 公司的股权分布应当符合上市条件本人增持公司股份应符合相关法律法规及规范性文件的规定在公司上市后三年内不因本人职务变更离职等原因而放弃履行该承诺在启动股价稳定措施的前提条件满足时, 如本人未采取上述稳定股价的具体措施, 本人承诺接受以下约束措施 : (1) 本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施 11 / 32

12 的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉 (2) 本人将暂停取得应获得的公司现金分红, 直至本人按本承诺的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕 (3) 本人将停止在公司领取薪酬, 直至本人按本承诺的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕 (4) 本人将停止行使所持公司股份的投票权, 直至本人按本承诺的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕 (5) 如果未履行上述承诺事项, 致使投资者在证券交易中遭受损失的, 本人将依法赔偿投资者损失 (6) 上述承诺为本人真实意思表示, 自愿接受监管机构自律组织及社会公众的监督, 若违反上述承诺将依法承担相应责任其他本公司在公司上市后三年内, 如出现公 2015 年 6 是是不适不适司股价低于每股净资产的情况, 月 29 日将以回购公司股份方式来稳定年股价具体内容如下 : 6 月 29 日与首次公开发行相关的承诺 ( 一 ) 启动股价稳定措施的前提条件如果公司在其 A 股股票正式挂牌上市之日后三年内, 公司股价连续 20 个交易日的收盘价 ( 如果因派发现金红利送股转增股本增发新股等原因进行除权除息的, 须按照证券交易所的有关规定作复权处理, 下同 ) 均低于公司最近一期经审计的每股净资产 ( 每股净资产 = 合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数期末公司股份总数, 需扣除转增股本和分红的影响, 下同 ) 且公司实际控制人董事高级管理人员已履行稳定股价措施 ( 以下简称为 12 / 32

13 启动股价稳定措施的前提条件 ), 公司将依据法律法规公司章程规定制定并实施股价稳定措施 ( 二 ) 稳定公司股价的具体措施在启动股价稳定措施的前提条件满足时, 公司应以集中竞价交易方式或证券监督管理部门认可的其他方式向社会公众股东回购公司股份 ( 以下简称回购股份 ) 公司应在 10 日内召开董事会, 讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案, 并提交股东大会审议在股东大会审议通过股份回购方案后, 公司将根据相关的法律法规履行法定程序后实施回购股份公司回购股份的资金为自有资金, 回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产的 110% 公司于回购股份的资金金额不高于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20% 公司回购股份应在公司股东大会批准并履行相关法定手续后的 30 日内实施完毕如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的, 公司可不再实施回购股份回购股份后, 公司的股权分布应当符合上市条件公司回购股份应符合相关法律法规及规范性文件的规定在启动股价稳定措施的前提条件满足时, 如本公司未采取上述稳定股价的具体措施, 本公司承诺接受以下约束措施 : (1) 公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公 13 / 32

14 众投资者道歉 (2) 如果未履行上述承诺事项, 致使投资者在证券交易中遭受损失的, 公司将依法赔偿投资者损失 (3) 上述承诺为公司真实意思表示, 自愿接受监管机构自律组织及社会公众的监督, 若违反上述承诺将依法承担相应责任股份徐进 1 除本次发行涉及的公开发 2015 年 6 是是不适不适限售刘安省售股份之外, 本人已经承诺所持月 29 日口子酒业股份锁定 36 个月本年人计划, 如果在锁定期满后两年 6 月 29 日内, 本人拟减持股票的, 减持价格 ( 如果因上市后派发现金红利送股转增股本增发新股等原因进行除权除息的, 则按照证券交易所的有关规定作复权处理 ) 不低于发行价锁定期满后两年内, 本人每年减持所持与有的口子酒业公司股份数量合首计不超过上一年度最后一个交次易日登记在本人名下的股份总公数的 10% 因口子酒业进行权益开分派减资缩股等导致本人所持发公司股份变化的, 相应年度可转行让股份额度做相应变更 ; 相 2 本人减持口子酒业股份应关符合相关法律法规规章的规的定, 具体方式包括但不限于交易承所集中竞价交易方式大宗交易诺方式协议转让方式等 ; 3 本人减持口子酒业股份前, 应提前三个交易日予以公告, 并按照证券交易所的规则及时准确地履行信息披露义务 ; 4 如果本人违反上述减持意向, 则本人承诺接受以下约束措施 : (1) 本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向口子酒业股东和社会公 14 / 32

15 众投资者道歉 ; (2) 本人持有的口子酒业股份自本人违反上述减持意向之日起 6 个月内不得减持 ; (3) 本人因违反上述减持意向所获得的收益归口子酒业所有股份 GSCP 1 除本次发行涉及的公开发 2015 年 6 是是不适不适限售 Bouquet 售股份之外, 本公司已经承诺所月 29 日 Holdings 持口子酒业股份锁定 12 个月年 SRL 本公司计划, 在锁定期满后 12 6 月 29 日个月内, 本公司减持股份数量不超过口子酒业上市前本公司所持股份总数 ( 股份总数不含公开发售的数量, 以送股转增或增发股份后的股本数量计算, 下同 ) 的 70%; 在锁定期满后的 24 个月内, 本公司减持股份数量不超过口子酒业上市前本公司所与首次公开发行相关的承诺持股份总数的 100%; 锁定期满后两年内拟减持股票的, 减持价格 ( 如果因派发现金红利送股转增股本增发新股等原因进行除权除息的, 减持价格将进行相应调整 ) 不低于减持时口子酒业最近一期经审计的每股净资产 2 本公司减持口子酒业股份应符合相关法律法规规章的规定, 具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式大宗交易方式协议转让方式等 ; 3 本公司减持口子酒业股份, 应按照证券交易所的规则及时准确履行信息披露义务 ; 本公司持有口子酒业股份低于 5% 以下时除外 ; 4 如果本公司违反上述减持意向, 则本公司承诺接受以下约束措施 : (1) 本公司持有的口子酒业股份自本公司违反上述减持意向之日起 6 个月内不得减持 ; (2) 本公司因违反上述减持 15 / 32

16 意向所获得的收益归口子酒业所有股份范博 1 除本次发行涉及的公开发 2015 年 6 是是不适不适限售张国强售股份之外, 本人已经承诺所持月 29 日徐钦祥口子酒业股份锁定 36 个月本年孙朋东人计划, 如果在锁定期满后两年 6 月 29 日朱成寅内, 本人拟减持股票的, 减持价周图亮格 ( 如果因上市后派发现金红黄绍刚利送股转增股本增发新股段炼等原因进行除权除息的, 则按赵杰照证券交易所的有关规定作复仲继华权处理 ) 不低于发行价锁定期满后两年内, 本人每年减持所持有的口子酒业股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的与首次公开发行相关的承诺 20% 因口子酒业进行权益分派减资缩股等导致本人所持公司股份变化的, 相应年度可转让股份额度做相应变更 ; 2 本人减持口子酒业股份应符合相关法律法规规章的规定, 具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式大宗交易方式协议转让方式等 ; 3 本人减持口子酒业股份前, 应提前三个交易日予以公告, 并按照证券交易所的规则及时准确地履行信息披露义务 ; 4 如果本人违反上述减持意向, 则本人承诺接受以下约束措施 : (1) 本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向口子酒业股东和社会公众投资者道歉 ; (2) 本人持有的口子酒业股份自本人违反上述减持意向之日起 6 个月内不得减持 ; (3) 本人因违反上述减持意向所获得的收益归口子酒业所有 16 / 32

17 其他徐进除个别承诺中提到的约束措 2015 年 6 是是不适不适刘安省施外, 还需遵守如下约束措施, 月 29 日范博 ( 一 ) 如本人非因不可抗力原年张国强因导致未能履行公开承诺事项 6 月 29 日徐钦祥的, 需提出新的承诺并接受如下孙朋东约束措施, 直至新的承诺履行完朱成寅毕或相应补救措施实施完毕 : 周图亮 1 在股东大会及中国证监会黄绍刚指定的披露媒体上公开说明未段炼履行的具体原因并向股东和社赵杰会公众投资者道歉 ; 仲继华 2 不得转让口子酒业股份束庆瑞因继承被强制执行上市公司瞿惠华重组为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外 ; 与 3 暂不领取口子酒业分配利首润中归属于本人的部分 ; 次 4 可以职务变更但不得主动公要求离职 ; 开 5 主动申请调减或停发薪酬发或津贴 ; 行 6 如果因未履行相关承诺事相项而获得收益的, 所获收益归口关子酒业所有, 并在获得收益的五的个工作日内将所获收益支付给承口子酒业指定账户 ; 诺 7 本人未履行相关承诺, 给投资者造成损失的, 依法赔偿投资者损失 ( 二 ) 如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的, 需提出新的承诺并接受如下约束措施, 直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕 : 1 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉 ; 2 尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案, 尽可能地保护口子酒业本公司投资者利益 17 / 32

18 其他本公司除个别承诺中提到的约束措 2015 年 6 是是不适不适施外, 还需遵守如下约束措施, 月 29 日 ( 一 ) 如本公司非因不可抗力年原因导致未能履行公开承诺事 6 月 29 日项的, 需提出新的承诺 ( 相关承诺需按法律法规公司章程的规定履行相关审批程序 ) 并接受如下约束措施, 直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕 : 1 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉 ; 与首次公开发行相关的承诺 2 不得进行公开再融资; 3 对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事监事高级管理人员调减或停发薪酬或津贴 ; 4 不得批准未履行承诺的董事监事高级管理人员的主动离职申请, 但可以进行职务变更 ; 5 给投资者造成损失的, 本公司将向投资者依法承担赔偿责任 ( 二 ) 如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的, 需提出新的承诺 ( 相关承诺需按法律法规公司章程的规定履行相关审批程序 ) 并接受如下约束措施, 直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕 : 1 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉 ; 2 尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案, 并提交股东大会审议, 尽可能地保护本公司投资者利益与解决徐进本人作为持有安徽口子酒业长期有效否是不适不适首同业刘安省股份有限公司 ( 以下简称口子次竞争酒业 ) 的控股股东和实际控制 18 / 32

19 公开发行相关的承诺人, 在此对避免与口子酒业产生同业竞争作出如下承诺 : 1 本人及近亲属目前在中国境内外未直接或间接从事或参与任何在商业上对口子酒业构成竞争的业务或活动 ; 2 本人及近亲属将来也不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对口子酒业构成竞争的业务及活动, 或拥有与口子酒业存在竞争关系的任何经济实体机构经济组织的权益, 或以其他任何形式取得该经济实体机构经济组织的控制权, 或在该经济实体机构经济组织中担任董事监事高级管理人员或核心技术人员 ; 3 本人愿意承担违反上述承诺而给口子酒业造成的全部损失 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适不适公司名称安徽口子酒业股份有限公司法定代表人徐进日期 2016 年 10 月 26 日 19 / 32

20 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 安徽口子酒业股份有限公司合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 397,719, ,631, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 465,080, ,209, 应收账款 18,925, ,548, 预付款项 3,185, ,068, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 6,033, ,835, 买入返售金融资产存货 1,544,865, ,494,612, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,100,000, ,004, 流动资产合计 3,535,810, ,320,911, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 1,135,010, ,222, 在建工程 169,510, ,899, / 32

21 工程物资 46,427, ,427, 固定资产清理 26,851, ,411, 生产性生物资产油气资产无形资产 352,817, ,554, 开发支出商誉长期待摊费递延所得税资产 25,705, ,963, 其他非流动资产 65,515, ,227, 非流动资产合计 1,821,838, ,655,708, 资产总计 5,357,649, ,976,619, 流动负债 : 短期借款 80,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 259,450, ,660, 应付账款 145,843, ,430, 预收款项 186,778, ,270, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 17,688, ,783, 应交税费 277,606, ,708, 应付利息应付股利其他应付款 255,278, ,159, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,142,646, ,289,011, 非流动负债 : 长期借款 20,000, 应付债券其中 : 优先股 21 / 32

22 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 45,000, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 45,000, ,000, 负债合计 1,187,646, ,309,011, 所有者权益股本 600,000, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 976,882, ,882, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 198,499, ,499, 一般风险准备未分配利润 2,394,621, ,892,225, 归属于母公司所有者权益合计 4,170,002, ,667,607, 少数股东权益所有者权益合计 4,170,002, ,667,607, 负债和所有者权益总计 5,357,649, ,976,619, 法定代表人 : 徐进主管会计工作负责人 : 范博会计机构负责人 : 李伟母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 安徽口子酒业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 345,583, ,955, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 443,358, ,252, 应收账款预付款项 3,019, , / 32

23 应收利息应收股利其他应收款 2,762, ,619, 存货 1,533,531, ,483,637, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,100,000, ,000, 流动资产合计 3,428,255, ,033,112, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 9,288, ,288, 投资性房地产固定资产 1,114,758, ,437, 在建工程 168,028, ,299, 工程物资 46,427, ,427, 固定资产清理 26,763, ,411, 生产性生物资产油气资产无形资产 352,477, ,875, 开发支出商誉长期待摊费递延所得税资产 6,870, ,045, 其他非流动资产 62,100, ,449, 非流动资产合计 1,786,715, ,622,235, 资产总计 5,214,970, ,655,348, 流动负债 : 短期借款 80,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 259,450, ,660, 应付账款 153,077, ,723, 预收款项 1,023,987, ,046, 应付职工薪酬 17,238, ,984, 应交税费 118,701, ,500, 应付利息应付股利其他应付款 133,495, ,558, 划分为持有待售的负债 23 / 32

24 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,705,950, ,604,473, 非流动负债 : 长期借款 20,000, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 45,000, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 45,000, ,000, 负债合计 1,750,950, ,624,473, 所有者权益 : 股本 600,000, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 976,882, ,882, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 198,499, ,499, 未分配利润 1,688,639, ,255,493, 所有者权益合计 3,464,020, ,030,874, 负债和所有者权益总计 5,214,970, ,655,348, 法定代表人 : 徐进主管会计工作负责人 : 范博会计机构负责人 : 李伟合并利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 安徽口子酒业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期上年年初至报告本期金额上期金额项目末金额 (1-9 月 ) 期期末金额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) 一营业总收入 852,398, ,980, ,334,965, ,113,554, 其中 : 营业收入 852,398, ,980, ,334,965, ,113,554, 利息收入 24 / 32

25 已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 451,606, ,346, ,403,737, ,397,370, 其中 : 营业成本 217,248, ,014, ,688, ,971, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费营业税金及附加 126,215, ,655, ,948, ,535, 销售费 66,442, ,698, ,378, ,771, 管理费 44,464, ,056, ,638, ,469, 财务费 -3,080, ,580, ,788, ,772, 资产减值 316, , ,872, ,850, 损失加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 7,094, ,585, ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 407,886, ,633, ,813, ,184, 加 : 营业外收入 1,572, , ,842, ,962, 其中 : 非流 1,253, , 动资产处置利得减 : 营业外支出 64, , ,061, ,476, 其中 : 非流动资产处置损失 64, , , / 32

26 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 409,393, ,766, ,595, ,670, 减 : 所得税费 101,919, ,543, ,199, ,840, 五净利润 ( 净亏 307,473, ,222, ,395, ,830, 损以 - 号填列 ) 归属于母公司 307,473, ,222, ,395, ,830, 所有者的净利润少数股东损益六其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 26 / 32

27 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 307,473, ,222, ,395, ,830, 归属于母公司 307,473, ,222, ,395, ,830, 所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 0 元法定代表人 : 徐进主管会计工作负责人 : 范博会计机构负责人 : 李伟母公司利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 安徽口子酒业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期上年年初至报告本期金额上期金额末金额期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 475,278, ,728, ,411,170, ,257,664, 减 : 营业成本 216,187, ,550, ,193, ,722, 营业税金 119,819, ,424, ,740, ,116, 及附加销售费 967, ,285, ,505, , 管理费 35,277, ,152, ,932, ,181, 财务费 -2,949, ,814, ,149, ,405, 资产减值 -18, ,736, ,929, 损失加 : 公允价值变 27 / 32

28 动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 7,094, ,585, ,000, ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏 113,088, ,071, ,796, ,981, 损以 - 号填列 ) 加 : 营业外收入 1,168, , ,415, , 其中 : 非流 1,193, 动资产处置利得减 : 营业外支出 934, , 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 减 : 所得税费四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损 916, , ,257, ,078, ,277, ,823, ,564, ,716, ,131, ,249, ,693, ,362, ,145, ,574, / 32

29 益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 85,693, ,362, ,145, ,574, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 徐进主管会计工作负责人 : 范博会计机构负责人 : 李伟合并现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 安徽口子酒业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 2,092,741, ,127,572, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额 29 / 32

30 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 9,833, ,645, 经营活动现金流入小计 2,102,575, ,131,218, 购买商品接受劳务支付的现金 684,100, ,274, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 181,145, ,045, 支付的各项税费 817,276, ,877, 支付其他与经营活动有关的现金 128,142, ,422, 经营活动现金流出小计 1,810,665, ,799,619, 经营活动产生的现金流量净额 291,909, ,598, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,168,000, 取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资 2,643, , 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 22,187, ,835, 投资活动现金流入小计 1,192,830, ,965, 购建固定资产无形资产和其他长期资 66,901, ,765, 产支付的现金投资支付的现金 1,570,000, ,000, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,636,901, ,765, 投资活动产生的现金流量净额 -444,071, ,799, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 891,371, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 200,000, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 18,628, 筹资活动现金流入小计 1,110,000, 偿还债务支付的现金 100,000, ,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 211,524, ,296, / 32

31 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 163, ,936, 筹资活动现金流出小计 311,687, ,232, 筹资活动产生的现金流量净额 -311,687, ,767, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -463,848, ,566, 加 : 期初现金及现金等价物余额 778,733, ,637, 六期末现金及现金等价物余额 314,884, ,203, 法定代表人 : 徐进主管会计工作负责人 : 范博会计机构负责人 : 李伟母公司现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 安徽口子酒业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,478,929, ,301,459, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 7,079, ,437, 经营活动现金流入小计 1,486,008, ,304,896, 购买商品接受劳务支付的现金 689,633, ,306, 支付给职工以及为职工支付的现金 157,830, ,414, 支付的各项税费 526,530, ,584, 支付其他与经营活动有关的现金 16,742, ,936, 经营活动现金流出小计 1,390,736, ,253,241, 经营活动产生的现金流量净额 95,272, ,655, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,168,000, 取得投资收益收到的现金 400,000, ,000, 处置固定资产无形资产和其他长期资 2,496, , 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 21,510, ,142, 投资活动现金流入小计 1,592,007, ,272, 购建固定资产无形资产和其他长期资 66,896, ,691, 产支付的现金投资支付的现金 1,570,000, ,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现 31 / 32

32 金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,636,896, ,691, 投资活动产生的现金流量净额 -44,888, ,419, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 891,371, 取得借款收到的现金 200,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 18,628, 筹资活动现金流入小计 1,110,000, 偿还债务支付的现金 100,000, ,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 211,530, ,296, 支付其他与筹资活动有关的现金 163, ,936, 筹资活动现金流出小计 311,693, ,232, 筹资活动产生的现金流量净额 -311,693, ,767, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -261,309, ,003, 加 : 期初现金及现金等价物余额 524,057, ,958, 六期末现金及现金等价物余额 262,748, ,962, 法定代表人 : 徐进主管会计工作负责人 : 范博会计机构负责人 : 李伟 4.2 审计报告适不适 32 / 32

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 6 四 附录 / 32

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 32