第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任除下列董事外, 其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名柏

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戚让岑
5 years ago
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1 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司 2013 年第三季度报告年 10 月 1

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任除下列董事外, 其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名柏青董事出差赵明杰段喜民董事另有公务张智谋公司负责人孟虎主管会计工作负责人张萍及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 张萍声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 2

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 285,595, ,538, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 136,079, ,809, % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 3,704, ,771.43% 5,500, ,678.82% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 971, % 270, % 2,629, % 1,928, % ,094, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 (%) 1.92% 192% 1.41% 141% 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等 -1,658, 合计 -1,658, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用 3

4 二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位 : 股报告期末股东总数 65,436 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量宁夏宁东铁路股份有限公司境内非国有法人 14.64% 100,430,245 17,670,535 宁夏担保集团有限公司境内非国有法人 1.09% 7,483,401 7,483,401 中国华融资产管理股份有限公司国有法人 0.53% 3,638,000 0 中国信达资产管理股份有限公司国有法人 0.45% 3,108,823 0 北京德中润投资有限公司境内非国有法人 0.39% 2,682,126 0 孟文才境内自然人 0.36% 2,438,570 0 周茜如境内自然人 0.31% 2,105,785 0 大象创业投资有限公司境内非国有法人 0.27% 1,834,000 0 深圳市艾韬投资有限公司境内非国有法人 0.26% 1,803,496 0 傅德毅境内非国有法人 0.24% 1,678,200 0 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量宁夏宁东铁路股份有限公司 82,759,710 人民币普通股 82,759,710 中国华融资产管理股份有限公司 3,638,000 人民币普通股 3,638,000 中国信达资产管理股份有限公司 3,108,823 人民币普通股 3,108,823 北京德中润投资有限公司 2,682,126 人民币普通股 2,682,126 孟文才 2,438,570 人民币普通股 2,438,570 周茜如 2,105,785 人民币普通股 2,105,785 大象创业投资有限公司 1,834,000 人民币普通股 1,834,000 深圳市艾韬投资有限公司 1,803,496 人民币普通股 1,803,496 傅德毅 1,678,200 人民币普通股 1,678,200 北京兴业源投资有限公司 1,660,406 人民币普通股 1,660,406 上述股东关联关系或一致行动的说明不详参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 不适用公司股东在报告期内是否进行约定购回交易是否 4

5 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目财务指标发生重大变动的情况及原因项目名称期末金额 ( 元 ) 期初金额 ( 元 ) 变动幅度变动原因说明应收账款 4,015, , % 赊销葡萄酒预付款项 12,532, , % 购买营业房其他应收款 16,002, ,246, % 天津法院扣款其他流动负债 - 220, % 支付以前年度欠付的房租营业收入 5,500, , % 销售葡萄酒营业税费及附加 109, , % 销售葡萄酒销售费用 164, , % 销售葡萄酒管理费用 3,765, ,895, % 重整费用减少财务费用 -1,380, , % 存款利息资产减值损失 ,476, % 上年其他应收款坏账准备转回营业外收入 ,016, % 上年重整收益营业外支出 11, , % 非正常支出减少所得税费用 - 740, % 本年弥补亏损后不交所得税销售商品提供劳务收到的现金收到其他与经营活动有关的现金 2,147, , % 销售葡萄酒 3,125, ,240, % 上年收回酿酒公司欠款支付的各项税费 941, , % 销售葡萄酒税金支付其他与经营活动有关的现金上年按重整计划清偿债务, 19,567, ,087, % 本期系天津法院扣款上年按重整计划处置长期收回投资所收到的现金 - 2,080, % 股权投资, 本期未发生处置子公司及其他营业单位收到的现金净额购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金收到其他与筹资活动有关的现金支付其他与筹资活动有关的现金现金及现金等价物净增加额上年按重整计划处置长期 - -55, % 股权投资, 本期未发生 12,231, _ % 子公司购置营业房及车辆 - 310,000, % 上年收到重组资金 - 19,279, % 上年支付重整相关费用 -30,326, ,459, % 上年收到重组资金和酿酒公司欠款, 本年为房款支出天津法院扣款等 5

6 二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 ( 一 ) 破产重整事项 2010 年 9 月 16 日, 银川中院裁定受理公司债权人北京九知行管理咨询有限公司的重整申请, 并指定公司清算组担任管理人 2011 年 12 月 8 日银川中院 (2010) 银民破字第 2-4 号民事裁定书批准公司重整计划 2012 年 9 月 30 日重整计划执行完毕,2012 年 10 月 10 日, 公司管理人向银川中院提交关于银广夏重整计划执行情况监督报告, 申请银川中院下达重整计划执行完毕的裁定 2013 年 2 月末, 公司管理人收到银川中院 (2010) 银民破字第 2-13 号民事裁定书 : 截止 2012 年 9 月 30 日, 银广夏已完成了出资人权益调整股票划转资产处置等实质性工作, 除个别少数债权人的 100 万元左右清偿资金未能提供资金账户暂时无法向其支付预留外, 其他债权人已经获得了清偿, 重整计划现基本执行完毕银广夏管理人的申请符合法律规定, 应予准许依照中华人民共和国民事诉讼法第一百五十四条第一款第 ( 十一 ) 项, 中华人民共和国企业破产法第九十二条第二款之规定, 裁定如下 :1 银广夏重整计划除个别少数债权人的 100 万元左右清偿资金未能提供资金账户暂时无法支付预留外, 已执行完毕 ;2 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司的债权人在重整期间未依法申报债权的, 在重整计划执行完毕后, 可以按照广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司重整计划规定的同类债权的清偿条件行使权利 ( 二 ) 重大诉讼 1 天津市宜兴埠第五农工商联合公司诉天津创业 ( 集团 ) 有限公司租赁合同纠纷案 2009 年 12 月 1 日, 天津市第一中级人民法院 (2009) 一中执裁字第 121 号民事裁定书 : 追加本公司为此案被执行人, 对被执行人天津创业 ( 集团 ) 有限公司不能清偿部分的债务在注册资金不实的范围内承担民事责任公司接到天津市第一中级人民法院裁定后立即提起复议公司进入重整程序后, 原告曾向公司管理人申报债权, 但未予确认 2011 年 10 月, 天津高院 (2010) 津高执复字第 0004 号执行裁定书驳回公司的复议申请 2012 年 12 月, 原告向银川中院提起诉讼, 请求人民法院责令本公司履行职责, 依据生效的人民法院裁判文书确认其对本公司的合法债权 2013 年 7 月, 银川中院 (2012) 银民商初字第 197 号民事判决书确认原告对本公司的债权 25,760, 元为合法债权公司已在法定期限内向宁夏高院提起上诉 2013 年 7 月 24 日, 天津市第一中级人民法院根据原告申请, 裁定冻结公司 1,550 万元银行存款 2013 年 8 月 21 日, 天津市第一中级人民法院做出 (2013) 一中执字 161 号民事裁定书将冻结的银行存款 15,211,915 元扣划至天津中院账户 2 中联实业股份有限公司诉公司名誉权纠纷案公司前实际控制人中联实业以公司 2012 年半年度报告 2012 年第三季度报告披露其对公司的 8.15 万元关联方资金占用与事实不符为由, 向广东省深圳市福田区人民法院提起诉讼, 要求 :(1) 判令被告立即停止侵犯原告名誉权的行为, 即被告将其发布的公告中有关原告占用资金 8.15 万元的不实之词部分全部予以删除, 并在中国证监会指定信息披露的报纸证券时报网站巨潮资讯网刊登更正公告, 声明原告从未占用被告任何资金 (2) 判令被告向原告公开赔礼道歉, 即被告在中国证监会指定信息披露的报纸证券时报网站巨潮资讯网等媒体上连续刊登道歉书 30 日, 为原告消除影响恢复名誉 (3) 判令被告赔偿原告损失人民币 1 元 (4) 判令被告承担本案的全部诉讼费用 2013 年 1 月末, 广东省深圳市福田区人民法院 (2012) 深福法民二初字第 8213 号民事判 6

7 决书驳回原告中联实业诉讼请求中联实业对判决不服, 提起上诉 2013 年 8 月, 广东省深圳市中级人民法院 (2013) 深中法民终字第 960 号民事判决书驳回中联实业上诉, 维持原判 ( 三 ) 关联方担保 1998 年 12 月, 公司原控股子公司广夏 ( 银川 ) 贺兰山葡萄酿酒有限公司 ( 简称酿酒公司 ) 在世行贷款 498 万美元 ( 折合人民币万元 ), 宁夏回族自治区财政厅为该笔贷款提供了连带担保责任, 公司向宁夏回族自治区财政厅提供反担保, 即公司为此项贷款提供无条件不可撤销的还贷承诺和还贷担保, 直至酿酒公司清偿全部债务截止本报告披露之日, 酿酒公司偿还此笔贷款情况不详, 公司存在承担反担保责任的风险 ( 四 ) 与日常经营相关的关联交易 2013 年 1 月 1 日至本报告披露之日, 公司与控股股东宁夏宁东铁路股份有限公司 ( 简称宁东铁路 ) 累计发生关联交易万元, 其中 : 公司向宁东铁路销售葡萄酒发生关联交易万元, 宁东铁路已全额支付款项 ; 公司向宁东铁路租赁办公用房发生关联交易万元, 公司尚未支付款项 ; 公司向宁东铁路收购酿酒葡萄发生关联交易约 116 万元, 公司尚未支付款项 ( 五 ) 重大投资事项 1 购置商业地产 2013 年 7 月 26 日, 公司控股子公司广夏 ( 银川 ) 贺兰山葡萄酒销售有限公司 ( 简称销售公司 ) 与宁夏银帝房地产开发有限公司签订银川市商品房买卖合同, 购买位于正源南街东侧银帝宝湖天下商品房平方米, 总价款 1200 万元 2013 年 9 月 26 日, 公司与银川万达投资置业有限公司签订银川万达商品房认筹协议, 拟购置银川市金凤区亲水大街与上海西路交汇处万达中心 6# 商品房平方米, 总价款约为万元本事项已经 2013 年 10 月 21 日召开的第七届董事会第十次会议审议通过, 将提交 2013 年第一次临时股东大会批准后实施 2 购买橡木桶为酿造高品质葡萄酒, 提高公司葡萄酒产品附加值, 进而提高公司产品的盈利能力, 公司以自有资金购置 225L 300L 橡木桶 1000 个, 市场参考价格 : 元 / 个, 总金额不超过 1000 万元公司将根据董事会决议, 按照葡萄酒的风格以公开招标方式向具有相关资质的厂商采购本事项已经 2013 年 10 月 21 日召开的第七届董事会第十次会议审议通过 ( 六 ) 处罚及整改情况公司管理人于 2010 年 12 月 15 日接到中国证券监督管理委员会调查通知书 ( 稽查总队调查通字号 ), 内容如下 : 因你公司信息披露等行为涉嫌违反证券法规, 根据中华人民共和国证券法, 我会决定对你公司立案调查截止本报告日, 公司未收到中国证券监督管理委员会的调查结果 7

8 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引破产重整事项 2013 年 02 月 28 日 2009 年 12 月 03 日 2011 年 10 月 11 日证券时报巨潮资讯网关于银川中院裁定重整计划执行完毕的公告 ( 公告编号 : 号 ) 证券时报巨潮资讯网 " 董事局重大诉讼情况的公告 "( 公告编号 : 号 ) 证券时报巨潮资讯网 " 关于公司诉讼进展情况 "( 公告编号 : 号 ) 天津市宜兴埠第五农工商联 2012 年 12 月 05 日合公司诉天津创业 ( 集团 ) 有限公司租赁合同纠纷案 2013 年 07 月 04 日 2013 年 08 月 06 日 2013 年 08 月 23 日证券时报巨潮资讯网 " 重大诉讼进展情况的公告 "( 公告编号 : 号 ) 证券时报巨潮资讯网 " 重大诉讼进展情况的公告 "( 公告编号 : 号 ) 证券时报巨潮资讯网 " 重大诉讼进展情况的公告 "( 公告编号 : 号 ) 证券时报巨潮资讯网 " 重大诉讼进展情况的公告 "( 公告编号 : 号 ) 中联实业股份有限公司诉公司名誉权纠纷案重大投资日常关联交易 2013 年 01 月 29 日 2013 年 08 月 21 日 2013 年 10 月 22 日 2013 年 10 月 22 日证券时报巨潮资讯网关于诉讼有关情况的公告 ( 公告编号 : 号 ) 证券时报巨潮资讯网关于诉讼终审情况的公告 ( 公告编号 : 号 ) 证券时报巨潮资讯网第七届董事会第十次会议决议公告及关于购置商业地产的公告 ( 公告编号 : 号 ) 证券时报巨潮资讯网第七届董事会第十次会议决议公告及关于购买酿酒葡萄暨关联交易的公告 ( 公告编号 : 号 ) 中国证监会对公司信息披露等行为涉嫌违反证券法规立案稽查证券时报巨潮资讯网管理人关于公司被立案调查的 2010 年 12 月 17 日公告 ( 号 ) 8

9 三公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 1 流通股东承诺事项 (1) 公司非流通股股东中联实业股份有限公司深圳市广夏文化实业发展有限公司宁夏综合投资公司广东京中投资管理有限公司和银川培鑫投资有限责任公司均承诺 : 本承诺人将遵守法律法规和规章的规定, 履行法定承诺义务 (2) 公司非流通股股东中联实业深文化宁夏投资京中投资和培鑫投资均承诺 : 在可以与全部或部股改承诺 1 中联实业股份有限公司 2 深圳市广夏文化实业发展有限公司 3 宁夏综合投资公司 4 广东京中投资管理有限公司 5 银川培鑫投资有限责任公司分中小股民诉讼原告达成上述调解协议和 / 或撤诉安排的情况下, 代为承担应向该等原告承担的责任 ; 在需要支付追加对价的情况下, 代为支付追加对价代为垫付后, 未明确表示同意的非流通股股东所持股份 ( 无论该等股份的所有权是否发 2006 年 06 月 22 日生转移 ) 如上市流通, 应当向代为垫付的相应非流通股股东偿还因代为垫付所形成的债务, 或者取得代为垫付的相应非流通股股东的同意 2 公司非流通股股东中联实业深文化宁夏投资京中投资和培鑫投资均承诺 : 未按承诺文件的规定履行承诺时, 将赔偿其他股东因此而遭受的损失已履行, 尚有部分非流通股东未办理偿还代垫股份及解除限售手续 3 承诺人声明公司非流通股股东中联实业深文化宁夏投资京中投资和培鑫投资均承诺将忠实履行承诺, 承担相应的法律责任除非受让人同意并有能力承担承诺责任, 本承诺人将不转让所持有的股份收购报告书或权益变动报告书中所作承诺宁夏宁东铁路股份有限公司一关于保持上市公司独立性的承诺为了保护广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司的合法利益, 维护广大中小投资者的合法权益, 在本公司作为银广夏第一大股东期间, 将保证与银广夏做到人员独立资产独立完整业务独立财务独立机构独立, 具体承诺如下 : 2012 年 01 月 19 日正在履行中 9

10 ( 一 ) 保证上市公司人员独立 1 保证上市公司的总经理副总经理财务总监董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬, 不在承诺人及其第一大股东全资附属企业控股公司担任除董事监事以外的职务 2 保证上市公司的劳动人事及工资管理与承诺人之间完全独立 3 承诺人向上市公司推荐董事监事经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行, 不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定 ( 二 ) 保证上市公司资产独立完整 1 保证上市公司具有与经营有关的业务体系和相关的独立完整的资产 2 保证上市公司不存在资金资产被承诺人占用的情形 3 保证上市公司的住所独立于承诺人 ( 三 ) 保证上市公司的财务独立 1 保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系, 具有规范独立的财务会计制度 2 保证上市公司独立在银行开户, 不与承诺人共用银行账户 3 保证上市公司的财务人员不在承诺人及其第一大股东全资附属企业控股公司兼职 4 保证上市公司依法独立纳税 5 保证上市公司能够独立作出财务决策, 承诺人不干预上市公司的资金使用 ( 四 ) 保证上市公司机构独立 1 保证上市公司建立健全股份公司法人治理结构, 拥有独立完整的组织机构 2 保证上市公司的股东大会董事会独立董事监事会总经理等依照法律法规和公司章程独立行使职权 ( 五 ) 保证上市公司业务独立 1 保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产人员资质和能力, 具有面向市场独立自主持续经营的能力 2 保证承诺人除通过行使股东权利 10

11 之外, 不对上市公司的业务活动进行干预 3 保证承诺人及其全资和控股公司避免从事与上市公司具有实质性竞争的业务 4 保证尽量减少承诺人及其第一大股东全资控股公司与上市公司的关联交易 ; 在进行确有必要且无法避免的关联交易时, 保证按市场化原则和公允价格进行公平操作, 并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务二关于减少和规范关联交易的承诺为了保护银广夏及广大中小投资者的合法权益, 宁夏宁东铁路股份有限公司特作出如下承诺 : 1 本次权益变动完成后, 宁东铁路将继续严格按照公司法等法律法规以及上市公司公司章程的有关规定行使股东权利或者董事权利, 在股东大会以及董事会对有关涉及宁东铁路事项的关联交易进行表决时, 履行回避表决的义务 2 本次权益变动完成后, 宁东铁路将尽量减少与上市公司之间的关联交易在进行确有必要且无法规避的关联交易时, 保证按市场化原则和公允价格进行公平操作, 并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务宁东铁路和银广夏就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排, 均不妨碍对方为其自身利益在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易三关于避免同业竞争的承诺鉴于宁东铁路拟通过本次权益变动成为银广夏第一大股东为保证银广夏持续稳定优质地发展 ; 避免在本次收购完成后, 宁东铁路与银广夏产生同业竞争而损害其权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法及中国证券监督管理委员会的相关规定, 宁东铁路就避免同业竞争问题, 承诺如下 : 11

12 1 本次权益变动完成后, 宁东铁路将不从事与上市公司相竞争的业务宁东铁路将对其他控股实际控制的企业进行监督, 并行使必要的权力, 促使其遵守本承诺宁东铁路及其控股实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的业务 2 在上市公司审议是否与宁东铁路存在同业竞争的董事会或股东大会上, 宁东铁路承诺, 将按规定进行回避, 不参与表决 3 如上市公司认定宁东铁路或其控股实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争, 则宁东铁路将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务如上市公司进一步提出受让请求, 则宁东铁路应无条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给上市公司 4 宁东铁路保证严格遵守中国证监会证券交易所有关规章及公司章程等公司管理制度的规定, 与其他股东一样平等的行使股东权利履行股东义务, 不利用大股东的地位谋取不当利益, 不损害公司和其他股东的合法权益四股份转让限制或承诺宁东铁路受让管理人重整专用账户中的股份后, 宁东铁路将依照相关法律法规, 行使标的股份所对应的公司股东的财产权利和身份权利 ( 包括但不限于表决权利益分配请求权等 ) 宁东铁路承诺, 宁东铁路受让的股份自管理人重整专用账户过户给宁东铁路账户之日起 12 个月内不进行转让资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划 ( 如有 ) 是不适用 12

13 四对 2013 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用五报告期内接待调研沟通采访等活动登记表接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 2013 年 07 月 01 日本公司电话沟通个人个人投资者至 9 月 30 日谈论的主要内容及提供的资料 2013 年 7-9 月份, 公司接受投资者电话咨询 76 人次, 咨询内容主要为重组进展情况复牌事宜公司未提供书面材料 13

14 一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司流动资产 : 第四节财务报表项目期末余额期初余额单位 : 元货币资金 231,897, ,223, 应收票据应收账款 4,015, , 预付款项 12,532, , 应收利息应收股利其他应收款 16,002, ,246, 买入返售金融资产存货 19,375, ,171, 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 283,823, ,873, 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 1,771, ,664, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 1,771, ,664, 资产总计 285,595, ,538,

15 流动负债 : 短期借款应付票据应付账款 22,929, ,808, 预收款项 13, , 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 1,015, ,111, 应交税费 12,301, ,917, 应付利息应付股利其他应付款 94,937, ,340, 一年内到期的非流动负债其他流动负债 220, 流动负债合计 131,197, ,409, 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债 17,657, ,657, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 17,657, ,657, 负债合计 148,855, ,067, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 686,133, ,133, 资本公积 1,017,335, ,017,335, 减 : 库存股专项储备盈余公积 1,749, ,749, 一般风险准备未分配利润 -1,569,139, ,569,409, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 136,079, ,809, 少数股东权益 660, , 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 136,739, ,471, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 285,595, ,538, 法定代表人 : 孟虎主管会计工作负责人 : 张萍会计机构负责人 : 张萍 15

16 2 母公司资产负债表编制单位 : 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 225,860, ,273, 交易性金融资产应收票据应收账款 703, , 预付款项 532, , 应收利息应收股利其他应收款 19,906, , 存货 20,315, ,039, 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 267,318, ,088, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 5,448, ,448, 投资性房地产固定资产 1,495, ,569, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 6,943, ,018, 资产总计 274,262, ,106,

17 流动负债 : 短期借款交易性金融负债应付票据应付账款 21,656, ,536, 预收款项 13, , 应付职工薪酬 940, ,036, 应交税费 12,834, ,207, 应付利息应付股利其他应付款 98,608, ,819, 一年内到期的非流动负债其他流动负债 220, 流动负债合计 134,054, ,830, 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债 17,657, ,657, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 17,657, ,657, 负债合计 151,712, ,488, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 686,133, ,133, 资本公积 1,017,335, ,017,335, 减 : 库存股专项储备盈余公积 1,749, ,749, 一般风险准备未分配利润 -1,582,668, ,581,599, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 122,550, ,618, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 274,262, ,106, 法定代表人 : 孟虎主管会计工作负责人 : 张萍会计机构负责人 : 张萍 17

18 3 合并本报告期利润表编制单位 : 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业总收入 3,704, , 其中 : 营业收入 3,704, , 二营业总成本 2,724, ,588, 其中 : 营业成本 1,721, 营业税金及附加 66, , 销售费用 96, , 管理费用 1,103, ,837, 财务费用 -262, , 资产减值损失 ,218, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 6,325, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 979, ,112, 加 : 营业外收入 ,016, 减 : 营业外支出 8, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 971, ,092, 减 : 所得税费用 740, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 971, ,352, 归属于母公司所有者的净利润 971, ,361, 少数股东损益 , 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益八综合收益总额 971, ,352, 归属于母公司所有者的综合收益总额 971, ,361, 归属于少数股东的综合收益总额 , 法定代表人 : 孟虎主管会计工作负责人 : 张萍会计机构负责人 : 张萍 18

19 4 母公司本报告期利润表编制单位 : 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业收入 766, 减 : 营业成本 766, 营业税金及附加 23, 管理费用 1,007, ,789, 财务费用 -247, , 资产减值损失 ,311, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) , 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -455, ,135, 加 : 营业外收入 227,994, 减 : 营业外支出 , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -455, ,111, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -455, ,111, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益七综合收益总额 -455, ,111, 法定代表人 : 孟虎主管会计工作负责人 : 张萍会计机构负责人 : 张萍 19

20 5 合并年初到报告期末利润表编制单位 : 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业总收入 5,500, , 其中 : 营业收入 5,500, , 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 5,220, ,325, 其中 : 营业成本 2,562, 利息支出营业税金及附加 109, , 销售费用 164, , 管理费用 3,765, ,895, 财务费用 -1,380, , 资产减值损失 ,476, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 6,325, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 279, ,848, 加 : 营业外收入 ,016, 减 : 营业外支出 11, , 其中 : 非流动资产处置损失四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 268, ,816, 减 : 所得税费用 740, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 268, ,076, 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 270, ,108, 少数股东损益 -1, , 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益八综合收益总额 268, ,076, 归属于母公司所有者的综合收益总额 270, ,108, 归属于少数股东的综合收益总额 -1, , 法定代表人 : 孟虎主管会计工作负责人 : 张萍会计机构负责人 : 张萍 20

21 6 母公司年初到报告期末利润表编制单位 : 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业收入 2,557, 减 : 营业成本 2,557, 营业税金及附加销售费用管理费用 3,632, ,834, 财务费用 -1,353, , 资产减值损失 ,583, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -1,065, ,026, 加 : 营业外收入 ,994, 减 : 营业外支出 2, , 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -1,068, ,002, 减 : 所得税费用四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -1,068, ,002, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益七综合收益总额 -1,068, ,002, 法定代表人 : 孟虎主管会计工作负责人 : 张萍会计机构负责人 : 张萍 21

22 7 合并年初到报告期末现金流量表编制单位 : 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 2,147, , 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 3,125, ,240, 经营活动现金流入小计 5,273, ,039, 购买商品接受劳务支付的现金 1,527, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,331, ,186, 支付的各项税费 941, , 支付其他与经营活动有关的现金 19,567, ,087, 经营活动现金流出小计 23,368, ,325, 经营活动产生的现金流量净额 -18,094, ,714,

23 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 2,080, 取得投资收益所收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -55, 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 2,024, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 12,231, 投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 12,231, 投资活动产生的现金流量净额 -12,231, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 ,000, 筹资活动现金流入小计 ,000, 偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 19,279, 筹资活动现金流出小计 19,279, 筹资活动产生的现金流量净额 290,720, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 0.03 五现金及现金等价物净增加额 -30,326, ,459, 加 : 期初现金及现金等价物余额 262,223, ,265, 六期末现金及现金等价物余额 231,897, ,724, 法定代表人 : 孟虎主管会计工作负责人 : 张萍会计机构负责人 : 张萍 23

24 8 母公司年初到报告期末现金流量表编制单位 : 广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 2,069, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 3,095, ,260, 经营活动现金流入小计 5,164, ,260, 购买商品接受劳务支付的现金 1,527, 支付给职工以及为职工支付的现金 1,150, ,174, 支付的各项税费 217, , 支付其他与经营活动有关的现金 30,670, ,857, 经营活动现金流出小计 33,565, ,083, 经营活动产生的现金流量净额 -28,400, ,176, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 2,080, 取得投资收益所收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 2,080, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 12, 投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 12, 投资活动产生的现金流量净额 -12, ,080, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 ,000, 筹资活动现金流入小计 ,000, 偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 ,279, 筹资活动现金流出小计 ,279, 筹资活动产生的现金流量净额 ,720, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -28,412, ,977, 加 : 期初现金及现金等价物余额 254,273, ,008, 六期末现金及现金等价物余额 225,860, ,985, 法定代表人 : 孟虎主管会计工作负责人 : 张萍会计机构负责人 : 张萍 24

25 二审计报告第三季度报告是否经过审计是否公司第三季度报告未经审计广夏 ( 银川 ) 实业股份有限公司法定代表人 : 孟虎二〇一三年十月二十一日 25

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39