信息披露义务人声明 一 本报告书系信息披露义务人依据 中华人民共和国证券法 ( 下称 证券法 ) 上市公司收购管理办法 ( 下称 收购办法 ) 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 权益变动报告书 等法律 法规和规范性文件编制 二 依据 证券法 收购办法 的规定, 本报告书已全面披露

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1 北京城建投资发展股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称 : 北京城建投资发展股份有限公司股票上市地点 : 上海证券交易所股票简称 : 北京城建股票代码 : 信息披露义务人 : 财通基金管理有限公司住所 : 上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室通讯地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼股份变动性质 : 股份减少 签署日期 : 二零一六年二月二日

2 信息披露义务人声明 一 本报告书系信息披露义务人依据 中华人民共和国证券法 ( 下称 证券法 ) 上市公司收购管理办法 ( 下称 收购办法 ) 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 权益变动报告书 等法律 法规和规范性文件编制 二 依据 证券法 收购办法 的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人旗下特定客户资产管理计划中和 1 号 中和 2 号 中和 3 号 中和 4 号 中和 5 号及平安信托 33 号 ( 即 财通基金 - 平安银行 - 平安信托 - 平安财富 X 创赢一期 72 号集合资金信托 )( 下称 该等资产管理计划 ) 在北京城建投资发展股份有限公司 ( 以下简称 北京城建 或 上市公司 ) 拥有权益的股份的变动情况 ; 截至本报告书签署日, 除本报告书披露的信息外, 信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在北京城建拥有权益的股份 三 信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准, 其履行亦不违反信息披露义务人的 公司章程 或内部规则中的任何条款, 或与之相冲突 四 本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的 除本信息披露义务人和所聘请的专业机构外, 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明 五 信息披露义务人的决策机关全体成员承诺本报告书不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 2

3 目录 第一节释义... 4 第二节信息披露义务人介绍... 5 第三节持股目的... 7 第四节权益变动方式... 8 第五节前六个月内买卖北京城建股份的情况... 9 第六节其他重大事项 第七节备查文件

4 第一节释义 在本简式权益变动报告书中, 除非文义载明, 下列简称具有如下含义 : 信息披露义务人指财通基金管理有限公司 北京城建 上市公司指北京城建投资发展股份有限公司 A 股 本报告书 指 指 在上海证券交易所上市的每股票面价值为人民币壹元整的人民币普通股 北京城建投资发展股份有限公司简式权益变动报告书 证券法 指 中华人民共和国证券法 收购办法 指 上市公司收购管理办法 准则 15 号 指 公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号 权益变动报告书 中国证监会指中国证券监督管理委员会及其派出机构 元指人民币元 4

5 第二节信息披露义务人介绍 一 信息披露义务人基本情况 信息披露义务人住所法定代表人注册资本 财通基金管理有限公司上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室阮琪人民币贰亿元 公司类型有限责任公司 ( 国内合资 ) 成立日期 营业期限 2011 年 6 月 21 日 2011 年 6 月 21 日至不约定期限 营业执照注册号 经营范围 基金募集 基金销售 资产管理及中国证监会许可的其他业务 税务登记证号码 财通证券股份有限公司, 持股比例为 40%; 杭州市实 股东名称 业投资集团有限公司, 持股比例为 30%; 浙江升华拜 克生物股份限公司, 持股比例为 30%; 通讯地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 邮政编码 二 信息披露义务人董事及主要负责人基本情况 姓名性别职务国籍长期居住地 是否取得其他国家或 者地区的居留权 阮琪男董事长中国杭州否 刘未男董事 总经理中国上海否 5

6 骆旭升男董事中国杭州否 吴梦根男董事中国杭州否 朱颖女董事中国上海否 姚先国男董事中国杭州否 朱洪超男董事中国上海否 黄惠女督察长中国上海否 王家俊男副总经理中国上海否 杨铁军男监事中国上海否 三 截至本报告书签署日, 信息披露义务人境内 境外其他上市公司中拥有权 益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况 截至本报告书公告之日, 本公司通过旗下资产管理计划持有天目药业 ( 股票代码 :600671) 现代制药( 战略投资, 股票代码 :600420) 同达创业 ( 战略投资, 股票代码 :600647) 云南城投( 战略投资, 股票代码 :600239) 重庆港九 ( 股票代码 :600279) 吉林化纤( 战略投资, 股票代码 :000420) 天海投资( 股票代码 :600751) 中珠控股( 股票代码 :600568) 靖远煤电( 股票代码 :000552) 全柴动力 ( 股票代码 :600218) 新华龙( 股票代码 :603399) 已发行的 5% 以上股份 6

7 第三节持股目的 一 持股目的 本公司旗下该等资产管理计划通过减持参与的北京城建非公开增发股票, 以 实现投资收益 二 未来十二个月持股计划 截至本报告书签署日, 信息披露义务人旗下该等资产管理计划持有北京城建 股份比例低于 5%, 不排除在未来 12 个月内继续减持北京城建股票的可能性 7

8 第四节权益变动方式 一 信息披露义务人在本次权益变动前持有北京城建股份情况 本次权益变动前, 信息披露义务人于 2014 年 8 月 20 日通过旗下中和 1 号 中和 2 号 中和 3 号 中和 4 号 中和 5 号及平安信托 33 号参与上市公司非公 开发行股份认购北京城建 100,589,743 股, 占北京城建总股本比例 6.42% 二 本次权益变动方式 2016 年 1 月 18 日 年 2 月 1 日期间, 信息披露义务人旗下该等资产管理计划通过上海证券交易所大宗交易系统累计减持北京城建 39,643,590 股股份, 占北京城建总股本的 2.53% 本次权益变动前, 信息披露义务人旗下该等资产管理计划通过参与上市公司 非公开发行股份认购北京城建 100,589,743 股, 占北京城建总股本比例 6.42% 本次权益变动完成后, 信息披露义务人旗下该等资产管理计划持有北京城建 60,946,153 股, 占北京城建总股本比例为 3.89% 具体如下表所示 : 本次权益变动前持有北京城建权益本次权益变动后持有北京城建权益占总股本比例股份数 ( 股 ) 占总股本比例股份数 ( 股 ) 100,589, % 60,946, % 三 最近一年及一期与北京城建之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排 截至本报告书签署之日, 除公告披露事项外, 信息披露义务人旗下该等资产 管理计划与北京城建最近一年及一期不存在重大交易, 亦无未来与上市公司之间 的其他安排 四 其他事项 截至本报告书签署日, 信息披露义务人旗下该等资产管理计划拥有权益的北 京城建股份不存在任何权利限制, 包括但不限于股份被质押 冻结等 8

9 第五节前六个月内买卖北京城建股份的情况 本报告书签署日前六个月, 除公告披露事项外, 信息披露义务人旗下中和 1 号 中和 2 号 中和 3 号 中和 4 号 中和 5 号及平安信托 33 号不存在买卖北京城建 股票的情形 9

10 第六节其他重大事项 截至本报告书签署日, 信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关 信息进行了如实披露, 不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的 其他重大信息 10

11 第七节备查文件 一 财通基金管理有限公司的营业执照 ; 二 财通基金管理有限公司董事及主要负责人的名单及其身份证明文件 ; 11

12 信息披露义务人声明 本人 ( 以及本人所代表的机构 ) 承诺本报告不存在虚假记载 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 单位名称 : 财通基金管理有限公司 法定代表人或授权代表 : 阮琪 日期 :2016 年 2 月 2 日 12

13 附表 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 北京城建投资发展股份有限公司 上市公司所在地 北京市朝阳区北土城西路 11 号城建开发大厦 股票简称 北京城建 股票代码 信息披露义务上海市虹口区吴淞路财通基金管理有限公司信息披露义务人注册地人名称 619 号 505 室 拥有权益的股增加 减少 份数量变化不变, 但持股人发生变化 有无一致行动人 有 无 信息披露义务 人是否为上市信息披露义务人是否为是 否 公司第一大股上市公司实际控制人 是 否 东 通过证券交易所的集中交易 协议转让 国有股行政划转或变更 间接方式转让 权益变动方式取得上市公司发行的新股 执行法院裁定 ( 可多选 ) 继承 赠与 其他 ( 大宗交易系统 ) 信息披露义务人旗下旗下该等资产管理计划披露前拥有权益的股份数 持股数量 : 100,589,743( 股 ) 持股比例 : 6.42% 量及占上市公司已发行股份比例 本次权益变动后, 信息披露义务人旗下该等 资产管理计划 变动后数量 : 60,946,153 股变动后比例 : 3.89% 拥有权益的股份数量及变动比例 信息披露义务人旗下该等资产管理计划是否拟于未来 12 个月内继续减 是 否

14 持信息披露义务人旗下该等资产管理计划在此前 6 个月是否是 否 在二级市场买卖该上市公司股票涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内容予以说明 : 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵是 否 害上市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司是 否 的负债, 未解除 ( 如是, 请注明具体情况 ) 公司为其负债提供的担保, 或者损害公司利益的其他情形本次权益变动是否需取得批是 否 准 是否已得到批 准 是 否 填表说明 : 1 存在对照表所列事项的按 是或否 填写核对情况, 选择 否 的, 必须在栏目中加备注予以说明 ; 2 不存在对照表所列事项的按 无 填写核对情况 ; 3 需要加注说明的, 可在栏目中注明并填写 ; 4 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人 信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书 信息披露义务人 ( 盖章 ) 财通基金管理有限公司 法定代表人 : 阮琪 2016 年 2 月 2 日