北京国枫律师事务所

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萍宣柴
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1 北京国枫 ( 深圳 ) 律师事务所关于深圳市金奥博科技股份有限公司 2017 年年度股东大会的法律意见书国枫律股字 [2018] C0050 号致 : 深圳市金奥博科技股份有限公司根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法上市公司股东大会规则深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则等法律法规和规范性文件以及深圳市金奥博科技股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 的有关规定, 北京国枫 ( 深圳 ) 律师事务所 ( 以下简称本所 ) 接受深圳市金奥博科技股份有限公司 ( 以下简称贵公司 ) 委托, 指派律师出席了贵公司召开的 2017 年年度股东大会 ( 以下简称本次股东大会 ) 现场会议, 并就本次股东大会相关事宜出具本法律意见书为出具本法律意见书, 本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查, 并查阅了贵公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件, 包括但不限于 : 1. 贵公司于 2018 年 3 月 30 日刊载在中国证监会指定信息披露媒体的深圳市金奥博科技股份有限公司第一届董事会第十六次会议决议公告 ; 2. 贵公司于 2018 年 3 月 30 日刊载在中国证监会指定信息披露媒体的深圳市金奥博科技股份有限公司关于召开 2017 年年度股东大会的通知 ( 以下简称股东大会通知 ); 3. 股东名册股东及股东代理人身份证明文件股票账户卡和授权委托书等本所律师仅同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件使用, 并依法对本法律意见书承担相应的责任, 非经本所律师书面同意不得将本法律意见 1

2 书用于其他用途本所律师现根据有关法律法规及规范性文件的要求, 按照律师行业公认的业务标准道德规范和勤勉尽责精神, 对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证, 现出具如下法律意见 : 一本次股东大会的召集和召开程序 ( 一 ) 本次股东大会的召集经本所律师查验, 本次股东大会由 2018 年 3 月 29 日召开的深圳市金奥博科技股份有限公司第一届董事会第十六次会议决定召开贵公司董事会于 2018 年 3 月 30 日在中国证监会指定的信息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知本所律师认为, 贵公司本次股东大会的召集方式符合公司法等法律法规及规范性文件的规定, 符合公司章程的有关规定 ( 二 ) 本次股东大会的召开 1. 根据股东大会通知, 贵公司关于召开本次股东大会的通知已在规定期间提前以公告方式作出, 符合上市公司股东大会规则和公司章程的有关规定 2. 根据股东大会通知, 贵公司关于本次股东大会会议通知的主要内容有 : 会议召集人会议召开方式会议召开时间会议召开地点会议审议事项出席会议对象会议登记方法及其他事项等该会议通知的内容符合公司章程的有关规定 3. 本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开, 现场会议于 2018 年 4 月 23 日 ( 星期一 ) 下午 14:00 在深圳市南山区高新技术产业园区南区深港产学研基地大楼东座 301 如期举行现场会议召开的实际时间地点与股东大会通知中所告知的时间地点一致 4. 除现场会议外, 贵公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 2

3 统向股东提供了网络形式的投票平台其中, 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 :2018 年 4 月 23 日上午 9:30 至 11:30, 下午 13:00 至 15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 :2018 年 4 月 22 日下午 15:00 至 2018 年 4 月 23 日下午 15:00 期间的任意时间 5. 本次股东大会的现场会议由贵公司董事长明景谷先生主持本所律师认为, 贵公司本次股东大会的召集召开程序符合公司法等法律法规和规范性文件以及公司章程的有关规定二关于出席本次股东大会人员和召集人的资格 ( 一 ) 出席本次股东大会的股东及股东代理人本所律师对出席本次股东大会现场会议的股东与截至 2018 年 4 月 13 日 ( 股权登记日 ) 下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东进行核对与查验, 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 15 名, 代表贵公司有表决权股份 84,833,300 股, 占贵公司有表决权股份总数的 % 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全, 身份合法, 代表股份有效, 符合公司法等法律法规和规范性文件以及公司章程的有关规定根据深圳证券信息有限公司提供的数据, 在网络投票时间内通过网络投票系统投票的股东共 6 名, 代表贵公司有表决权股份 27,232,900 股, 占贵公司有表决权股份总数的 % ( 二 ) 出席本次股东大会的其他人员贵公司部分董事监事董事会秘书和其他高级管理人员以及本所见证律师出席或列席了本次股东大会现场会议 ( 三 ) 本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为贵公司董事会 3

4 本所律师认为, 出席本次股东大会现场会议的股东股东代理人和其他人员以及本次股东大会的召集人资格均符合公司法等法律法规和规范性文件以及公司章程的有关规定三关于本次股东大会的表决程序经本所律师见证, 出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人对列入股东大会通知的议案作了审议, 并以记名投票方式对议案进行了表决,2 名股东代表监事代表及本所律师共同负责计票和监票, 其中就中小股东 ( 除贵公司董事监事高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司 5% 以上股份的股东以外的其他股东 ) 的表决情况进行了单独计票经查验贵公司提供的现场投票表决结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票表决统计结果, 本次股东大会的具体议案和表决情况如下 : 1. 关于公司 2017 年度董事会工作报告的议案表决情况 : 同意 84,833,300 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 2. 关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案表决情况 : 同意 84,833,300 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 3. 关于公司 <2017 年度报告全文 > 及其摘要的议案表决情况 : 同意 84,833,300 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 4

5 其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 4. 关于公司 2017 年度财务决算报告的议案表决情况 : 同意 84,833,300 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 5. 关于公司 2017 年度利润分配预案的议案表决情况 : 同意 84,790,400 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持表决权股份总数的 %; 反对 42,900 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 %; 弃权 0 股其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,590,400 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 %; 反对 42,900 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 %; 弃权 0 股 6. 关于续聘 2018 年公司审计机构的议案表决情况 : 同意 84,833,300 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 7. 关于公司 2018 年度日常关联交易预计的议案关联股东明刚四川雅化实业集团股份有限公司明景谷深圳市奥博合利投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 深圳市奥博合鑫投资合伙企业( 有限合伙 ) 深圳市奥博合智投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 回避表决表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会非关联股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 5

6 其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会的非关联中小投资者所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 8. 关于公司 2018 年董事和高级管理人员薪酬方案的议案表决情况 : 同意 84,790,400 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 %; 反对 0 股 ; 弃权 42,900 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 % 其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,590,400 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 %; 反对 0 股 ; 弃权 42,900 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 % 9. 关于提名董事候选人的议案表决情况 : 同意 84,833,300 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 10. 关于 2017 年度募集资金存放和实际使用情况专项报告的议案表决情况 : 同意 84,833,300 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股 11. 关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案表决情况 : 同意 84,833,300 股, 占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股其中, 中小投资者的表决情况 : 同意 5,633,300 股, 占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%; 反对 0 股 ; 弃权 0 股根据计票监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的查验, 并合并 6

7 统计了现场投票和网络投票的表决结果, 本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了表决, 并当场公布了表决结果根据表决结果, 本次股东大会审议的议案均获得通过本所律师认为, 本次股东大会的表决程序符合公司法等法律法规和规范性文件以及公司章程的有关规定, 表决结果合法有效四结论意见本所律师认为, 贵公司 2017 年年度股东大会的召集和召开程序出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜, 符合公司法等法律法规和规范性文件以及公司章程的有关规定本次股东大会的表决结果合法有效本法律意见书一式三份 7

8 ( 此页无正文, 为北京国枫 ( 深圳 ) 律师事务所关于深圳市金奥博科技股份有限公司 2017 年年度股东大会的法律意见书之签署页 ) 北京国枫 ( 深圳 ) 律师事务所经办律师 : 负责人 : 金俊熊洁罗超 2018 年 4 月 23 日

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北京国枫律师事务所北京国枫 ( 深圳 ) 律师事务所关于深圳市金奥博科技股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书国枫律股字 [2018]C0008 号致 : 深圳市金奥博科技股份有限公司根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法上市公司股东大会规则深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则等法律法规和规范性文件以及深圳市金奥博科技股份有限公司章程 (