目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 22

Size: px

Start display at page:

Download "目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 22"

嬉予俞
5 years ago
Views:

1 公司代码 : 公司简称 : 中科曙光曙光信息产业股份有限公司 2015 年第一季度报告 1 / 22

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 22

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员应当保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人李国杰主管会计工作负责人史新东及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 吴健保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第一季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 2,682,281, ,920,774, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 1,148,104, ,180,583, 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) -330,267, ,073, 不适用年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) 营业收入 353,860, ,448, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) -32,768, ,568, 不适用 -39,910, ,107, 不适用不适用基本每股收益 ( 元 / 股 ) 不适用稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 不适用非经常性损益项目和金额适用不适用非流动资产处置损益单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额说明越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还减免计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享 -16, 处置固定资产损益 7,815, 政府补贴 3 / 22

4 受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收会计等法律法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 40, 其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 ( 税后 ) -300, 所得税影响额 -398, 合计 7,141, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 23,399 前十名股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 质押或冻结情况期末持股持有有限售条比例 (%) 数数量件股份数量股份状态量股东性质 4 / 22

5 北京中科算源资产管理有限公司 68,537, ,537,898 无国有法人天津天富创业投资有境内非国有 38,670, ,670,336 无限公司法人北京思科智控股中心 14,180, ,180,255 无国有法人历军 12,553, ,553,213 无境内自然人聂华 9,279, ,279,582 无境内自然人杜梅 8,583, ,583,614 无境内自然人王英 8,248, ,248,517 未知境内自然人全国社会保障基金理事会转持二户 7,500, ,500,000 无国有法人史新东 5,284, ,284,207 无境内自然人王成江 3,737, ,737,610 未知境内自然人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份种类及数量流通股的数量种类数量中国农业银行 - 大成景阳领先股票型证券投资基金 2,287,667 人民币普通股 2,287,667 李海燕 976,271 人民币普通股 976,271 中国对外经济贸易信托有限公司 - 外贸信托义珊 1 期证券投资集合资金信托计划 926,141 人民币普通股 926,141 高子雅 687,482 人民币普通股 687,482 史正林 660,200 人民币普通股 660,200 黄爱仙 520,549 人民币普通股 520,549 国信证券股份有限公司 499,999 人民币普通股 499,999 阎秀英 468,000 人民币普通股 468,000 富兰克林华美证券投资信托股份有限公司 - 客户资金 440,200 人民币普通股 440,200 中国建设银行 - 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 430,280 人民币普通股 430,280 北京中科算源资产管理有限公司与北京思科智控上述股东关联关系或一致行动的说明股中心存在关联关系 ( 双方关联关系详见公司首次公开发行股票招股说明书第五章第七部分 ), 其他股东未知否有关联关系或一致行动关系 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用 5 / 22

6 三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用单位 : 元币种 : 人民币资产负债表项目名称本期期末数上年度期末数增减变化 (%) 变化原因货币资金 248,154, ,752, 主要为支付采购货款所致预付账款 90,158, ,321, 主要为材料采购增加所致存货 475,037, ,435, 主要为发出商品增加所致其他流动资产 34,430, ,550, 主要为待摊税金增加所致在建工程 29,278, ,978, 主要为成都云计算大楼在建工程开工所致开发支出 32,877, ,768, 主要为本期研发项目支出资本化所致应付账款 461,781, ,183, 主要为货款到期支付所致预收账款 111,696, ,418, 主要为销售业务增加所致应付职工薪酬 4,131, ,298, 主要为计提的绩效工资及奖金发放所致应交税费 -3,924, ,716, 主要为计提的税金在本年缴纳所致其他流动负债 450, , 主要为计提应归属于本期的费用利润表增减变化本期期末数上年同期数项目名称 (%) 变化原因营业收入 353,860, ,448, 主要为销售业务增长所致营业成本 284,344, ,785, 主要为销售业务增长, 确认收入结转成本所致财务费用 7,409, ,746, 主要为贷款规模减少及银行降息所致资产减值损失 5,779, , 主要为按账龄计提坏帐准备所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用 6 / 22

7 承诺背景承诺类型承诺方承诺内容 (1) 本公司及本公司控制的企业目前没有从事与股份公司和承诺时间及期限否有履行期限否及时严格履行 / 或股份公司的全资或控股子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动 ( 以下简称竞争性业务 ) (2) 若股份公司之股票在境内证券交易所上市, 则本公司作为股份公司之控股股东, 将采取有效措施, 并促使本公司控制的企业采取有效措施, 不会直接或间接从事任何与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争北京中科算源资产管理有限公司竞争性业务, 或于其中持有权益或利益 (3) 如本公司和 / 或本公司控制的企业从事了竞争性业务, 或于其中持有权益或利益, 本公司和 / 或本公司控制的企业将在收到股份公司的书面要求后停止从事竞争性业务或于其中持有权益或利益 (4) 凡本公司及本公司控制的企业有任何可从事参与或入股任何竞争性业务的业务机会, 本公司应立即通知股份公司并尽力促使该业务机会按照股份公司能够接受的合理条款条件首先提供给股份公司, 股份公司对上述业务机会享有优承诺时间 : 2014 年 6 月 6 日承诺期限 : 长期承诺否先参与的权利 (5) 本公司作为股份公司之控股股东, 不会利用本公司所获知的信息 ( 包括但不限于股份公司及其下属企业的商业秘密 ) 从事或通过本公司控制的企业单位从事损害或可能损害股份公司 ( 包括其下属企业 ) 利益的业务或活动本公司同意依法承担并赔偿因违反上述承诺而给股份公司及其下属企业造成的一切损失损害和开支 (1) 自股份公司上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理中科算源已持有的股份公司公开发行股票前已发行与首次公开发行相关的承诺股份限售北京中科算源资产管理有限公司的股份, 也不由股份公司回购该部分股份 (2) 股份公司上市后六个月内如股份公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后六个月期末收盘价低于发行价, 中科算源持有发行人股份的锁定期自动延长六个月 (3) 中科算源在锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于发行价的 100%( 若股份公司股票有派息送股资本公积金转增股本等除权除息事项的, 发行价将进行除权除息调整 ) 若未履行该承诺, 减持公司股份所得收益归股份公司所有中承诺时间 : 2014 年 5 月 7 日承诺期限 : 2014 年 11 月 6 日至 2019 年 11 月 5 日科算源同意依法承担并赔偿因违反上述承诺而给股份公司及其下属企业造成的一切损失损害和开支与首次公开发行相关的承诺股份限售天津天富创业投资有限公司自股份公司股票上市交易之日起十二个月内, 不转让或者委托他人管理本公司已持有的股份公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由股份公司回购该部分股份天富创投同意承担并赔偿因违反上述承诺而给股份公司及其下属企业造成的一切损失损害和开支承诺时间 : 2011 年 5 月 25 日承诺期限 : 2014 年 11 月 6 日至 7 / 22

8 2015 年 11 月 5 日 (1) 减持意向在锁定期满后两年内, 每年减持股票数量不超过公司总股本的 5% 期间如因派发现金红利送股转增股本增发新股等原因进行除权除息的, 将按照证券交易所的有关规定作相应调整 (2) 减持方式公司股东减持所持有发行人的股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求, 减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易大宗交与首次公开发行相关的承诺其他北京中科算源资产管理有限公司易协议转让等 (3) 减持价格在锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格 ( 若公司股票有派息送股资本公积金转增股本等除权除息事项的, 发行价格将进行相应调整 ), 并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求 (4) 公司股东在其为持有公司 5% 以上股份的股东期间, 其实施减持时至少提前三个交易日告知公司, 并按照法律法规规范性文件的规定及上海证券交易所的要求, 积极配合公司的公告等信息披露工作如以上承诺时间 : 2014 年 9 月 18 日承诺期限 : 2017 年 11 月 6 日至 2019 年 11 月 5 日承诺事项被证明不真实或未被遵守, 则公司股东减持股票收益归发行人所有, 公司股东将在 5 个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户, 如因公司股东未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的, 公司股东将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任如怠于承担前述责任, 则发行人有权在分红时直接扣除相应款项 (1) 减持意向在锁定期满后两年内, 减持股票数量不超过公司股东所持有的发行人股份总数之 100% (2) 减持方式公司股东减持所持有发行人的股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求, 减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易大宗交易协议转让等 (3) 减持价格在锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于公司首次公开发行股票承诺时间 : 与首天津的发行价格 ( 若公司股票有派息送股资本公积金转增股 2014 年 9 月次公天富本等除权除息事项的, 发行价格将进行相应调整 ), 并应 18 日开发行相其他创业投资符合相关法律法规及证券交易所规则要求 (4) 公司股东在其为持有公司 5% 以上股份的股东期间, 其实施减持时至少提承诺期限 : 2014 年 11 关的有限前三个交易日告知公司, 并按照法律法规规范性文件的规月 6 日至承诺公司定及上海证券交易所的要求, 积极配合公司的公告等信息披 2015 年 11 露工作如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守, 则公司月 5 日股东减持股票收益归发行人所有, 公司股东将在 5 个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户, 如因公司股东未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的, 公司股东将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任如怠于承担前述责任, 则发行人有权在分红时直接扣除相应款项与首北京 (1) 在股份公司上市后三年内, 如股份公司股票连续 20 个承诺时间 : 次公开发其他中科算源交易日的收盘价均低于股份公司最近一期经审计的每股净资产 ( 每股净资产 = 合并财务报表中归属于母公司普通股股东权 2014 年 9 月 18 日行相资产益合计数股份公司股份总数, 下同如最近一期审计基准承诺期限 : 8 / 22

9 关的管理日后, 因分红送股转增等情况导致股份公司股份或权益 2014 年 11 承诺有限变化时, 则为经调整后的每股净资产 ), 且股份公司情况同月 6 日至公司时满足监管机构对于增持等股本变动行为的规定, 则触发中 2017 年 11 科算源依法增持股份的义务 ( 简称触发增持义务 ) (2) 月 5 日当股份公司需要采取股价稳定措施时, 中科算将视股份公司实际情况及股票市场情况, 按照股份公司董事会和股东大会审议通过的股份公司股价稳定计划预案采取以下稳定股价措施 : 中科算源在触发增持义务后的 10 个交易日内, 应就其否有增持股份公司 A 股股票的具体计划书面通知股份公司并由股份公司进行公告如有具体计划, 应披露拟增持的数量范围价格区间完成时间等信息, 且该次计划增持股票的金额不超过中科算源上一个会计年度从股份公司处获得现金分红金额的 20% 但如果中科算源的股份增持方案实施前股份公司股价已经不满足启动稳定股份公司股价措施条件的, 可不再继续实施该方案中科算源增持股份的价格不超过股份公司最近一期经审计的每股净资产 (3) 若被触发的稳定股份公司股价措施涉及中科算源增持股份公司股票, 中科算源应按照股份公司的股价稳定计划预案无条件增持股份公司股票 ; 如中科算源未能履行增持义务, 则中科算源应在违反相关承诺发生之日起 5 个工作日内, 停止在股份公司处获得股东分红, 同时中科算源持有的股份公司股份将不得转让, 直至按承诺采取相应的增持措施并实施完毕时为止如因股份公司股票上市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致中科算源在一定时期内无法履行增持义务的, 中科算源可免于前述惩罚, 但亦应积极采取其他措施稳定股价 (4) 若某一会计年度内股份公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的 ( 不包括股份公司实施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告日后开始计算的连续 20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形 ), 中科算源将继续按照股价稳定计划预案执行, 但单一会计年度内中科算源用以增持股票的金额不超过中科算源上一个会计年度从股份公司处获得现金分红金额的 50% 超过上述标准的, 有关稳定股价措施在当年度不再继续实施但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时, 中科算源将继续按照上述原则执行 (5) 中科算源在履行其增持义务时, 将按照股份公司股票上市地上市规则及其他适用的监管规定履行相应的信息披露义务, 并需符合国有资产监管等相关规定与首曙光 (1) 在公司上市后三年内, 如公司股票连续 20 个交易日的承诺时间 : 次公信息收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产 ( 每股净资 2014 年 9 月开发行相其他产业股份产 = 合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数公司股份总数, 下同如最近一期审计基准日后, 因分红 18 日承诺期限 : 关的有限送股转增等情况导致公司股份或权益变化时, 则为经调整 2014 年 11 承诺公司后的每股净资产 ), 且公司情况同时满足监管机构对于回购月 6 日至 9 / 22

10 等股本变动行为的规定, 则触发本公司依法回购股份的义务 2017 年 11 ( 简称触发回购义务 ) (2) 当需要采取股价稳定措施月 5 日时, 本公司将视实际情况及股票市场情况, 按照公司董事会和股东大会审议通过的公司的股价稳定计划预案采取以下稳定股价措施 : 公司控股股东未按股价稳定计划预案的规定, 如期公告有关具体增持计划, 或明确表示未有增持计划的, 则公司董事会应在首次触发回购义务后的 20 个交易日内公告否有具体股份回购计划, 如有, 应披露拟回购股份的数量范围价格区间完成时间等信息, 且该次回购总金额不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20% 在公司的股东大会审议通过股份回购方案后, 公司将依法通知债权人, 并向证券监督管理部门证券交易所等主管部门报送相关材料, 办理审批或备案手续如公司控股股东实施股价稳定措施后其股票收盘价已不再符合需启动股价稳定措施条件的, 公司可不再继续实施上述股价稳定措施公司回购股份的价格不超过其最近一期经审计的每股净资产 (3) 若被触发的稳定公司股价措施涉及公司回购公司股票, 公司应按照公司的股价稳定计划预案回购公司股票如果公司未能履行前述回购义务, 将依法向投资者赔偿相关损失如因公司股票上市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致公司在一定时期内无法履行其回购义务的, 公司可免于前述惩罚, 但亦应积极采取其他措施稳定股价 (4) 若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的 ( 不包括公司实施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告日后开始计算的连续 20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形 ), 公司将继续按照股价稳定计划预案执行, 但单一会计年度内公司用以回购股票的金额不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50% 超过上述标准的, 有关稳定股价措施在当年度不再继续实施但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时, 公司将继续按照上述原则执行 (5) 公司在履行回购义务时, 将按照公司股票上市地上市规则及其他适用的监管规定履行相应的信息披露义务, 并需符合国有资产监管等相关规定 (1) 公司将在中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明与首次公开发行相关的承诺其他曙光信息产业股份有限公司未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉 (2) 如公司违反或未能履行在公司上市的招股说明书中披露的公开承诺, 则公司将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任 (3) 若因公司违反或未能履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失, 公司将依法向投资者赔偿相关损失 ; 投资者损失根据公司与投资者协商确定的金额, 或者依据司法机关或其他有权机关认定的承诺时间 : 2014 年 6 月 16 日承诺期限 : 长期承诺否方式或金额确定公司将自愿按相应的赔偿金额申请冻结自 10 / 22

11 有资金, 从而为公司根据法律法规的规定及监管部门的要求赔偿投资者的损失提供保障 (1) 中科算源将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉 (2) 如中科算源违反或未能履行在公司的招股说明书中披露的公开承诺, 则中科算源将按照与首次公开发行相关的承诺其他北京中科算源资产管理有限公司有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任 (3) 若因中科算源违反或未能履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失, 中科算源将依法向投资者赔偿相关损失 ; 投资者损失依据司法机关或其他有权机关认定的方式或金额确定中科算源将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的相应市值的发行人股票, 从而为中科算源根据法律法规的规定及监管部门的要求赔偿投资者的损失提供保障如承诺时间 : 2014 年 6 月 16 日承诺期限 : 长期承诺否果中科算源未承担前述赔偿责任, 则中科算源持有的公司上市前股份在中科算源履行完毕前述赔偿责任之前不得转让, 同时发行人有权扣减中科算源所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称法定代表人日期曙光信息产业股份有限公司李国杰 2015 年 4 月 21 日 11 / 22

12 四附录 4.1 财务报表合并资产负债表 2015 年 3 月 31 日编制单位 : 曙光信息产业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 248,154, ,752, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 99,735, ,243, 应收账款 403,638, ,663, 预付款项 90,158, ,321, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 117,246, ,066, 买入返售金融资产存货 475,037, ,435, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 34,430, ,550, 流动资产合计 1,468,401, ,726,034, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 1,180, ,180, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 94,207, ,134, 投资性房地产固定资产 741,722, ,590, 在建工程 29,278, ,978, 工程物资固定资产清理生产性生物资产 12 / 22

13 油气资产无形资产 118,303, ,883, 开发支出 32,877, ,768, 商誉长期待摊费用 2,136, ,818, 递延所得税资产 8,230, ,239, 其他非流动资产 185,941, ,147, 非流动资产合计 1,213,879, ,194,740, 资产总计 2,682,281, ,920,774, 流动负债 : 短期借款 475,000, ,670, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 50,000, ,000, 应付账款 461,781, ,183, 预收款项 111,696, ,418, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 4,131, ,298, 应交税费 -3,924, ,716, 应付利息应付股利其他应付款 12,985, ,839, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 15,000, ,000, 其他流动负债 450, , 流动负债合计 1,127,120, ,332,377, 非流动负债 : 长期借款 55,000, ,000, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬 13 / 22

14 专项应付款 170,486, ,316, 预计负债递延收益 168,139, ,620, 递延所得税负债 10, , 其他非流动负债非流动负债合计 393,636, ,948, 负债合计 1,520,756, ,726,325, 所有者权益股本 300,000, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 394,814, ,814, 减 : 库存股其他综合收益 -1,575, ,866, 专项储备盈余公积 35,747, ,747, 一般风险准备未分配利润 432,538, ,753, 归属于母公司所有者权益合计 1,148,104, ,180,583, 少数股东权益 13,419, ,865, 所有者权益合计 1,161,524, ,194,449, 负债和所有者权益总计 2,682,281, ,920,774, 法定代表人 : 李国杰主管会计工作负责人 : 史新东会计机构负责人 : 吴健母公司资产负债表 2015 年 3 月 31 日编制单位 : 曙光信息产业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 93,541, ,868, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 25,911, ,124, 应收账款 770,663, ,815, 预付款项 71,027, ,126, 应收利息应收股利其他应收款 7,965, ,354, / 22

15 存货 339,935, ,220, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 3,577, ,291, 流动资产合计 1,312,622, ,493,802, 非流动资产 : 可供出售金融资产 1,180, ,180, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 407,387, ,314, 投资性房地产固定资产 152,081, ,993, 在建工程 7,295, ,755, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 10,934, ,713, 开发支出 32,877, ,768, 商誉长期待摊费用 73, , 递延所得税资产 199, , 其他非流动资产 29,432, ,039, 非流动资产合计 641,463, ,082, 资产总计 1,954,086, ,114,885, 流动负债 : 短期借款 310,000, ,670, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 50,000, ,500, 应付账款 410,231, ,114, 预收款项 49,147, ,116, 应付职工薪酬 1,043, ,873, 应交税费 -5,218, ,663, 应付利息应付股利其他应付款 19,544, ,473, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 834,749, ,410, / 22

16 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款 28,149, ,649, 预计负债递延收益 70,338, ,847, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 98,487, ,496, 负债合计 933,236, ,085,907, 所有者权益 : 股本 300,000, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 394,001, ,001, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 35,747, ,747, 未分配利润 291,100, ,228, 所有者权益合计 1,020,849, ,028,977, 负债和所有者权益总计 1,954,086, ,114,885, 法定代表人 : 李国杰主管会计工作负责人 : 史新东会计机构负责人 : 吴健合并利润表 2015 年 1 3 月编制单位 : 曙光信息产业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额一营业总收入 353,860, ,448, 其中 : 营业收入 353,860, ,448, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 397,169, ,312, 其中 : 营业成本 284,344, ,785, / 22

17 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 632, , 销售费用 48,297, ,920, 管理费用 50,705, ,473, 财务费用 7,409, ,746, 资产减值损失 5,779, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 73, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -43,236, ,594, 加 : 营业外收入 12,568, ,957, 其中 : 非流动资产处置利得 10,550 减 : 营业外支出 16, , 其中 : 非流动资产处置损失 16, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -30,684, ,696, 减 : 所得税费用 2,530, , 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -33,214, ,719, 归属于母公司所有者的净利润 -32,768, ,568, 少数股东损益 -446, , 六其他综合收益的税后净额 290, , 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 290, , ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 290, , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 290, , 其他 17 / 22

18 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 -32,924, ,380, 归属于母公司所有者的综合收益总额 -32,478, ,230, 归属于少数股东的综合收益总额 -446, , 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 0 元法定代表人 : 李国杰主管会计工作负责人 : 史新东会计机构负责人 : 吴健母公司利润表 2015 年 1 3 月编制单位 : 曙光信息产业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额一营业收入 316,770, ,603, 减 : 营业成本 286,246, ,773, 营业税金及附加 67, , 销售费用 16,936, ,092, 管理费用 17,359, ,420, 财务费用 4,897, ,196, 资产减值损失 1,652, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 73, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 73, , 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -10,315, ,219, 加 : 营业外收入 2,187, , 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -8,128, ,473, 减 : 所得税费用四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -8,128, ,473, 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 18 / 22

19 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 -8,128, ,473, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 李国杰主管会计工作负责人 : 史新东会计机构负责人 : 吴健合并现金流量表 2015 年 1 3 月编制单位 : 曙光信息产业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 653,863, ,612, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 4,711, ,060, 收到其他与经营活动有关的现金 25,650, ,997, 经营活动现金流入小计 684,225, ,670, 购买商品接受劳务支付的现金 815,362, ,201, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 19 / 22

20 支付给职工以及为职工支付的现金 121,831, ,026, 支付的各项税费 42,060, ,553, 支付其他与经营活动有关的现金 35,238, ,962, 经营活动现金流出小计 1,014,492, ,743, 经营活动产生的现金流量净额 -330,267, ,073, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的 , 现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 , 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的 30,830, ,840, 现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 30,830, ,840, 投资活动产生的现金流量净额 -30,830, ,822, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 520,000, ,000, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 50,000, 筹资活动现金流入小计 570,000, ,000, 偿还债务支付的现金 467,670, ,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 7,511, ,768, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 51,349, 筹资活动现金流出小计 526,530, ,768, 筹资活动产生的现金流量净额 43,469, , 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 30, , 五现金及现金等价物净增加额 -317,598, ,956, 加 : 期初现金及现金等价物余额 532,942, ,466, 六期末现金及现金等价物余额 215,343, ,510, 法定代表人 : 李国杰主管会计工作负责人 : 史新东会计机构负责人 : 吴健母公司现金流量表 20 / 22

21 2015 年 1 3 月编制单位 : 曙光信息产业股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 390,614, ,106, 收到的税费返还 594, , 收到其他与经营活动有关的现金 37,555, ,191, 经营活动现金流入小计 428,764, ,019, 购买商品接受劳务支付的现金 605,943, ,469, 支付给职工以及为职工支付的现金 31,146, ,671, 支付的各项税费 12,581, ,223, 支付其他与经营活动有关的现金 36,444, ,823, 经营活动现金流出小计 686,116, ,187, 经营活动产生的现金流量净额 -257,351, ,167, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的 14,697, ,773, 现金投资支付的现金 10,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 24,697, ,773, 投资活动产生的现金流量净额 -24,696, ,772, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 440,000, ,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 50,000, 筹资活动现金流入小计 490,000, ,000, 偿还债务支付的现金 467,670, ,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 4,452, ,141, 支付其他与筹资活动有关的现金 38,849, 筹资活动现金流出小计 510,971, ,141, 筹资活动产生的现金流量净额 -20,971, ,141, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -360, 五现金及现金等价物净增加额 -303,019, ,441, / 22

22 加 : 期初现金及现金等价物余额 376,561, ,626, 六期末现金及现金等价物余额 73,541, ,184, 法定代表人 : 李国杰主管会计工作负责人 : 史新东会计机构负责人 : 吴健 22 / 22

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 6 四 附录 / 22

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 22