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浙苹戎
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1 霸菱證券投資顧問股份有限公司霸菱投資基金霸菱新興市場當地貨幣債券基金 ( 本基金有投資於非投資等級之高風險債券 ) 投資人須知第二部分 : 一般資訊壹總代理人境外基金發行機構管理機構保管機構總分銷機構及其他相關機構一總代理人 : 1. 事業名稱 : 霸菱證券投資顧問股份有限公司 ( 下稱霸菱投顧 ) 2. 營業所在地 :110 台北市基隆路一段 333 號 21 樓 ( 台北世貿中心國貿大樓 21 樓 2112 室 ) 3. 負責人姓名 : 林志明 4. 公司簡介 : 霸菱投顧 (Baring SICE (Taiwan) Limited) 係由英商霸菱資產管理 ( 英國 ) 控股有限公司所百分之百持股之子公司, 於民國 79 年 3 月 27 日奉財政部證券暨期貨管理委員會核發證券投資顧問事業營業執照而設立營業執照字號 : 九十七年金管投顧新字第零參零號二境外基金發行機構 : 1. 事業名稱 : 霸菱投資基金 ( Baring Investment Funds PLC) 2. 營業所在地 :Georges Court Townsend Street, Dublin 2, Ireland 3. 負責人姓名 :Richard Bellis 4. 公司簡介 : 本公司係於 2004 年 10 月 18 日於愛爾蘭依公司法成立, 為開放型傘型可變資本投資公司, 基金各自獨立負責, 註冊號碼為 , 旨在提供個人和機構投資人有經驗的專業的投資組合管理之利益本公司業經金融監管機關核准屬於 2003 年歐洲共同體可轉讓證券集合投資事業法規定義內之 UCITS ( 可轉讓證券集合投資事業 ) 本公司屬於英國 2000 年金融服務及市場法 (Financial Services and Markets Act 2000, 簡稱 FSMA ) 認可之集合投 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)] - 1 -

2 資計畫本公司為一傘型基金, 公司董事得於獲得金融監管機關事前同意之情況下, 隨時發行不同基金個別基金以各個股份類別或多個股份類別之方式維持, 並依各該基金之投資目標與政策進行投資每檔基金得設立多個股份類別, 而各個股份類別得分別以不同貨幣計價三基金管理機構 : 1. 事業名稱 : 霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司 (Baring International Fund Managers (Ireland) Limited) 2. 營業所在地 :Georges Court, Townsend Street, Dublin 2, Ireland 3. 負責人姓名 :Ines Haag, John Burns, David Conway, Mark Thorne and Ian Pascal 4. 公司簡介 : 基金管理機構霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司係西元 1990 年 7 月 16 日在愛爾蘭設立之私人有限公司, 係 Massachusetts Mutual Life Insurance Company 間接完全擁有之子公司, 後者為 MassMutual 金融集團旗下成員截至 2011 年 12 月 31 日止,MassMutual 金融集團旗下公司所管理之資產總值約為 4,434 億美元該金融集團為一成長導向的多元化全球金融服務機構, 提供人壽保險年金保險殘障收入保險長期健康保險退休計畫商品結構性福利年金信託服務財富管理以及其他金融商品與服務霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司迄今所管理之總基金資產規模 :74.96 億英鎊 ( 迄西元 2013 年 3 月 31 日止 ) 四基金保管機構 : 1. 事業名稱 :Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited 2. 營業所在地 :Georges Court, Townsend Street, Dublin 2 Ireland 3. 負責人姓名 :Barry Elwood and Ken Lambe 4. 公司簡介 : Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited 係於西元 1990 年 7 月 5 日在愛爾蘭設立之私人有限公司, 且為美國聯邦準備銀行所規範之 Northern Trust Corporation 間接持有 99% 股權之子公司 Northern Trust Corporation 之長期信用評等為惠譽 AA- 及短期信用評等為惠譽 F1+ ( 資料查詢日 :2013 年 4 月 11 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)] - 2 -

3 日 ) 保管機構之主要股東持股如下圖所示 : Northern Trust Corporation Chicago, IL,, USA US Financial Holding Company Regulated by The Federal Reserve Bank of the USA (the Fed ) The Northern Trust Company CHICAGO, IL 100% Illinois state and Fed Member Bank, Regulated by IL & Fed The Northern Trust International Banking Corporation Regulated by the Fed 100% Northern Trust GFS Holdings Limited 99% St. Peter Port, Guernsey Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited 100% Regulated by the Irish Financial Services Regulatory Authority 五總分銷機構 : 1. 事業名稱 : 霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司 (Baring International Fund Manager (Ireland) Limited) 2. 營業所在地 :Geroges Court, Townsend Street, Dublin 2, Ireland 3. 負責人姓名 :Ines Haag, John Burns, David Conway, Mark Thorne and Ian Pascal [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)] - 3 -

4 4 公司簡介 : 霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司係於西元 1990 年在愛爾蘭設立, 專責於英國以外之全球共同基金之經營管理六行政管理及登記註冊機構 : 1. 事業名稱 :Northern Trust International Fund Administration Services (Ireland) Limited 2. 營業所在地 :Georges Court 54-62, Townsend Street, Dublin 2, Ireland 3. 負責人姓名 :Barry Elwood and Ken Lambe 4. 公司簡介 : Northern Trust International Fund Administration Services (Ireland) Limited 係於西元 1990 年 6 月 15 日在愛爾蘭設立之公司, 專業從事投資基金之行政管理貳有關申購買回及轉換境外基金之方式 : 投資人請注意, 投資人為申購買回或轉換基金交易, 須經基金管理機構霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司確認後始生效一最低申購金額股份類別首次最低投資金額 / 最低持股 * 後續最低投資金額 * A 類歐元累積型 5,000 歐元 500 歐元 A 類美元累積型 5,000 美元 500 美元 A 類歐元配息型 5,000 歐元 500 歐元 A 類美元配息型 5,000 美元 500 美元 A 類英鎊避險配息型 5,000 英鎊 500 英鎊 I 類歐元配息型 10,000,000 歐元 500 歐元 I 類美元配息型 10,000,000 美元 500 美元 * 或由董事依其裁量決定之其他較低金額最低投資金額若有提高將會事先通知股東二價金給付方式 : 1. 非綜合帳戶 ( 投資人以自己名義申購境外基金 ): 目前暫不接受投資人以自已名義直接向總代理人申購霸菱基金 2. 綜合帳戶 ( 投資人同意以銷售機構名義申購境外基金 ): 投資人係透過特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約至信託銀行或證券經紀商辦理基金申 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)] - 4 -

5 購者 (1) 透過特定金錢信託契約至信託銀行辦理基金申購投資人應依其與信託銀行約定之匯款方式與截止時間辦理轉帳或匯款, 並由信託銀行匯至基金管理機構於境外指定之帳戶, 以辦理款項之支付匯款相關費用由投資人自行負擔 (2) 透過受託買賣外國有價證券契約至證券經紀商辦理基金申購證券經紀商應通知投資人於申購當日下午三時三十分前, 將申購款項 ( 含申購手續費 ) 匯入下列之臺灣集中保管結算所股份有限公司 ( 下稱集保公司 ) 款項收付之指定銀行專戶, 並由集保公司匯至基金管理機構於境外指定之帳戶辦理款項之支付, 並須確認投資人之申購款項為本人匯出或由其本人帳戶匯出投資人應將辦理匯款之水單證明影本提供證券經紀商辦理申購作業透過證券經紀商申購 / 買回之相關匯款費用 ( 如銀行手續費及銀行匯費等 ) 由投資人自行負擔投資人應依其與各證券經紀商約定之截止時間辦理開戶以及交易事宜臺灣集中保管結算所股份有限公司指定之款項收付銀行一覽表銀行別幣別新台幣匯款外幣匯款華南商業銀行戶名匯入銀行臺灣集中保管結算所股份 TAIWAN DEPOSITORY AND 有限公司 CLEARING CORPORATION HUA NAN COMMERCIAL BANK 華南商業銀行復興分行 LTD. FUHSING BRANCH, TAIPEI, (008) TAIWAN (HNBKTWTP127) 匯款帳號 931+ 統一編號 11 碼 931+ 統一編號 11 碼兆豐國戶名臺灣集中保管結算所股份 TAIWAN DEPOSITORY AND 有限公司 CLEARING CORPORATION [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)] - 5 -

6 銀行別幣別新台幣匯款外幣匯款匯入銀行 MEGA INTERNATIONAL 兆豐國際商業銀行台北復 COMMERCIAL BANK CO., LTD. 興分行 (017) TAIPEI FUSING BRANCH, TAIPEI, TAIWAN(ICBCTWTP008) 匯款帳號 679+ 統一編號 11 碼 679+ 統一編號 11 碼台新國際商銀戶名匯入銀行臺灣集中保管結算所股份有限公司台新國際商業銀行建北分行 (812) 匯款帳號 915+ 統一編號 11 碼 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION TAISHIN INTERNATIONAL BANK, TAIPEI, TAIWAN (TSIBTWTP) 915+ 統一編號 11 碼永豐商業銀行戶名匯入銀行臺灣集中保管結算所股份 TAIWAN DEPOSITORY AND 有限公司 CLEARING CORPORATION 永豐商業銀行城內分行 BANK SINOPAC (807) (SINOTWTP) 匯款帳號 582+ 統一編號 11 碼 582+ 統一編號 11 碼中國信託商業銀行戶名匯入銀行臺灣集中保管結算所股份 TAIWAN DEPOSITORY AND 有限公司 CLEARING CORPORATION CHINATRUST COMMERCIAL 中國信託商業銀行營業部 BANK, TAIPEI, TAIWAN (822) (CTCBTWTP) 匯款帳號 757+ 統一編號 11 碼 757+ 統一編號 11 碼台北富邦銀行戶名匯入銀行臺灣集中保管結算所股份 TAIWAN DEPOSITORY AND 有限公司 CLEARING CORPORATION TAIPEI FUBON COMMERCIAL 台北富邦銀行 (012) 安和分 BANK LTD, TAIPEI 行 (TPBKTWTP715) [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)] - 6 -

7 銀行別幣別新台幣匯款外幣匯款匯款帳號 158+ 統一編號 11 碼 158+ 統一編號 11 碼第一銀行戶名匯入銀行臺灣集中保管結算所股份 TAIWAN DEPOSITORY AND 有限公司 CLEARING CORPORATION FIRST COMMERCIAL BANK, 第一商業銀行 (007) 民權分 TAIPEI, TAIWAN 行 (FCBKTWTP) 匯款帳號 963+ 統一編號 11 碼 963+ 統一編號 11 碼日盛國際商業銀行戶名匯入銀行臺灣集中保管結算所股份 TAIWAN DEPOSITORY AND 有限公司 CLEARING CORPORATION 日盛國際商業銀行 (815) JIH SUN INTERNATIONAL BANK 敦北分行 (JSIBTWTP) 匯款帳號 750+ 統一編號 11 碼 750+ 統一編號 11 碼國泰世華商業銀行戶名匯入銀行臺灣集中保管結算所股份 TAIWAN DEPOSITORY AND 有限公司 CLEARING CORPORATION CATHAY UNITED BANK, 國泰世華商業銀行 (013) MINCHUAN BRANCH, TAIPEI, 民權分行 TAIWAN (UWCBTWTP019) 匯款帳號 897+ 統一編號 11 碼 897+ 統一編號 11 碼彰化商業銀行戶名匯入銀行臺灣集中保管結算所股份有限公司彰化銀行民生分行 (009) TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION CHANG HWA COMMERCIAL BANK Min-Sheng Branch (CCBCTWTP523) 匯款帳號 918+ 統一編號 11 碼 918+ 統一編號 11 碼說明 : 統一編號 11 碼係依投資人身分證字號統一證號或營利事業統一編號轉碼編製, 編碼方式為 : 本國人 : 身分證字號英文字母轉為數字 2 碼 (A 為 01 B 為 02, 依此類推 ) + 數字 9 碼 ; [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)] - 7 -

8 華僑及外國人 : 統一證號英文字母第 1 碼轉為數字 2 碼 (A 為 01 B 為 02, 依此類推 ) + 英文字母第 2 碼轉為數字 1 碼 (A 為 3 B 為 4 C 為 5 D 為 6) + 數字 8 碼 ; 法人 :000 + 營利事業統一編號 8 碼投資人申購境外基金, 應以申購價款實際完成匯款之日為申購日, 若投資人申購匯款於申購當日完成, 申購基準日為當日 ; 若未於申購當日完成匯款者, 其申購日則應以其實際完成匯款日期為申購基準日投資人透過集保綜合帳戶申購境外基金, 應以申購價款實際完成匯款之日為申購日, 如以外幣支付申購款時, 可能因外幣轉帳程序無法於申請日完成申購三每營業日受理申購申請截止時間, 及對逾時申請文件之認定及處理方式 : 1. 本系列基金目前不接受投資人以自身名義向總代理人申購基金 2. 投資人至銷售機構申購霸菱基金時, 應在各銷售機構規定之申購截止時間內辦理總代理人將依據銷售契約約定之收件截止時間, 受理銷售機構之申請若逾收件截止時間或非基金交易日辦理申購者, 則視為次一基金交易日之申購投資人應注意, 於不同之銷售機構申購時, 應以該銷售機構之交易截止時間為準投資人申購買回轉換基金交易時, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交易始生效 3. 本系列基金所稱之交易日定義如下 : 台灣都柏林和倫敦銀行營業日, 或董事隨時決定並事先通知投資人之其他日期, 除星期六及星期日以外之營業日, 但每二週須有一個交易日四投資人申購匯款及支付買回款項應以客戶本人名義為之投資人應依其與各銷售機構約定之截止時間辦理開戶匯款以及交易五申購買回及轉換境外基金之作業流程 : ( 一 ) 投資人透過信託業 ( 特定金錢信託契約 ) 交易 1. 申購交易流程投資人申購申請 (T 日 ) 銷售機構信託業 ( 特定金錢信託 ) 通知下單 (T 日 ) 確認書 (T+1 或 T+2 日 ) 霸菱投顧 / 境外基金機構 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)] - 8 -

9 辦理申購匯款 (T 日 ) 銷售機構信託業 ( 特境外基金定金錢信託 ) 辦理結匯匯出 (T 日 ) 收到全額申購匯款 (T+4 日 ) 保管機構 2. 買回交易流程投資人買回申請 (T 日 ) 銷售機構信託業 ( 特定金錢信託 ) 買回指示 (T 日 ) 買回確認書 (T+1 或 T+2 日 ) 霸菱投顧 / 境外基金機構入帳通知銷售機構信託業 ( 特定金錢信託 ) 買回款匯出 (T+4 日 ) 境外基金保管機構 3. 轉換交易流程投資人轉換申請 (T 日 ) 銷售機構信託業 ( 特定金錢信託 ) 轉換指示 (T 日 ) 轉換確認書 (T+1~T+3 日 ) 霸菱投顧 / 境外基金機構 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)] - 9 -

10 * 上述作業流程及相關法令之規定如有修訂, 應依最新公告辦理 * 上述基金申購轉換及買回交易, 可能因不同之銷售機構而有差異, 因此悉依各銷售機構之規定辦理 * 因淨值結算點不同, 任何與霸菱俄羅斯基金有關之轉換交易, 其轉入基金適用淨值將以下單日之次一營業日 (T+1) 計算 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

11 ( 二 ) 綜合帳戶 ( 投資人同意以證券經紀商名義交易 ) 1. 申購交易流程 9. 交易確認書 (T +1 或 T+2 日 ) 銷售機構 ( 證券經紀商 ) 3. 輸入申購資料 T 日 10. 單位數分配查詢集保公司 6. 取得申購資料及確認 (T 日 ) 8. 輸入交易確認 (T+1 或 T+2 日 ) 霸菱投顧 7. 轉送申購交易資料 (T 日 ) 境外基金機構 1. 申購申請 (T 日 ) 投資人 5. 申購款項匯入通知 (T 日 ) 2. 匯款或轉帳 (T 日 ) 投資人銀行 4. 申購款項匯出 (T 日 ) 銀行 ( 集保指定之款項專戶 ) 11. 申購款匯出 (T+4 日 ) 境外基金保管機構 2. 買回交易流程銷售機構 ( 證券經紀商 ) 2. 輸入買回資料 (T 日 ) 7. 買回款項分配查詢集保公司 3. 取得買回資料及確認 (T 日 ) 5. 輸入交易確認 (T+1 或 T+2 日 ) 霸菱投顧 4. 轉送買回交易資料 (T 日 ) 境外基金機構 1. 買回申請 (T 日 ) 投資人 9. 通知付款 (T+5 日 ) 11. 款項匯入投資人銀行款項收付銀行 10. 買回款項匯入 8. 買回款匯入 (T+4 日 ) 境外基金保管機構 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

12 6. 交易確認書 (T+1 或 T+2 日 ) 3. 轉換交易流程銷售機構 ( 證券經紀商 ) 2. 輸入轉換資料 (T 日 ) 7. 單位數分配查詢集保公司 3. 取得轉換資料及確認 (T 日 ) 5. 輸入交易確認 (T+1~T+3 日 ) 霸菱投顧 4. 轉送轉換交易資料 (T 日 ) 境外基金機構 1. 轉換申請 (T 日 ) 投資人境外基金保管機構 6. 交易確認書 (T+1~T+3 日 ) * T 日為交易日 * 上述作業流程, 相關法令及集保公司作業規定如有修訂, 應依最新公告之規定辦理 * 上述基金之各申購轉換及買回交易, 各銷售機構間之規定或有差異, 悉依各銷售機構之規定辦理 * 因淨值結算點不同, 任何與霸菱俄羅斯基金有關之轉換交易, 其轉入基金適用淨值將以下單日之次一營業日 (T+1) 計算参境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 : 一霸菱基金之募集及銷售不成立時之退款作業流程及總代理人或銷售機構協助完成退款之責任 1. 基金管理機構有權基於公開說明書之規定, 拒絕全部或部分投資人申購霸菱基金的權利倘募集或銷售不成立時, 基金管理機構將在合理期間內, 將投資人之申購款項或其餘額以支票或電匯方式退還投資人, 相關風險及可能導致之費用由投資人承擔 2. 上述募集或銷售不成立時, 基金管理機構將同時通知總代理人, 並由總代理人或銷售機構協助完成退款之責任二於募集及銷售不成立時, 相關基金管理機構總代理人及銷售機構除不得請求報 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

13 酬外, 為境外基金支付所生之費用應由基金管理機構總代理人及銷售機構各自負擔肆總代理人與基金管理機構之權利義務及責任投資人於申購買回及轉換境外基金時及與投資人權益有關等事項, 總代理人與基金管理機構之權利義務及責任如下 : 一申購買回及轉換境外基金等有關事項 ( 一 ) 總代理人 1. 編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊, 並交付予銷售機構或投資人 2. 要求首次申購之投資人提出身分證明文件或法人登記證明文件, 並填具基本資料 3. 依投資人申購買回或轉換之交易指示, 轉送基金管理機構 4. 依規定確認交易指示及執行 5. 為執行基金或基金管理機構禁止短線交易之規定, 拒絕被視為短線交易之申購指示或延遲處理被視為短線交易之轉換或買回指示 6. 負責與基金管理機構連絡, 提供基金之相關發行及交易資訊 7. 按季更新投資人須知 8. 依境外基金管理辦法規定, 提供基金相關資訊及辦理公告事項 9. 其他依法令或金管會規定應辦理之事項 ( 二 ) 基金管理機構 1. 提供公開說明書及申購買回或轉換申請表予總代理人 2. 依規定確認交易指示及執行 3. 為執行基金或基金管理機構禁止短線交易之規定, 拒絕被視為短線交易之申購指示或延遲處理被視為短線交易之轉換或買回指示 4. 製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人 5. 提供基金每一營業日之單位淨資產價值予總代理人 6. 提供基金之年度及半年度財務報告 7. 適時通知總代理人下列事項 : (1) 基金成立地主管機關就基金核准所設之任何限制或撤銷該核准 ; (2) 基金或基金管理機構因解散停業營業移轉併購歇業其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

14 相關業務 ; (3) 基金管理機構受其主管機關處分 ; (4) 基金有暫停及恢復交易之情事 ; (5) 基金公開說明書之任何變更 ; (6) 基金與國內基金投資人間的任何訴訟或重大爭議 ; 二其他與投資人權益有關事項 ( 一 ) 總代理人 1. 境外基金召開受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項, 總代理人應即時公告並通知銷售機構 ; 總代理人以自己名義為投資人向基金管理機構申購境外基金者, 對重大影響投資人權益之事項, 應即時通知其所屬之投資人, 並應彙整所屬投資人之意見通知基金管理機構 2. 擔任基金管理機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 3. 就不可歸責總代理人之情事, 協助辦理投資人權益保護之相關事項 4. 其他依法令或金管會規定應辦理之事項 ( 二 ) 基金管理機構依本投資人須知處理境外基金與投資人發生之爭議伍總代理人應提供之資訊服務事項一境外基金經申請核准或申報生效後於二日內公告募集及銷售該基金之相關資訊二每一營業日公告所代理霸菱基金之單位淨資產價值三更新或修正公開說明書中譯本後三日內辦理公告四即時公告境外基金年度財務報告併同其中文簡譯本, 基金註冊地規定應編具半年度財務報告者, 亦同五即時公告境外基金召開年度受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項六總代理人就下列事項, 應於事實發生日起三日內公告 : 1. 境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准限制其投資活動 2. 境外基金機構因解散停業營業移轉併購歇業其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 3. 境外基金經金管會撤銷者 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

15 4. 境外基金管理機構受其主管機關處分 5. 境外基金有暫停及恢復交易情事 6. 境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 7. 境外基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議 8. 總代理人發生財務或業務重大變化 9. 銷售機構之變動情形 10. 參與證券商之變動情形 11. 所代理之境外指數股票型基金發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響或經註冊地主管機關核准更換標的指數者 12. 基金淨值計算錯誤且超過其註冊地所定之可容忍範圍者 13. 其他重大影響投資人權益之事項七境外基金有下列情事之一者, 總代理人應經金管會核准並於事實發生日起三日內辦理公告 : 1. 基金之移轉合併或清算 2. 調增基金管理機構或保管機構之報酬 3. 終止該基金在國內募集及銷售 4. 變更基金管理機構或保管機構 5. 變更基金名稱 6. 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外基金管理辦法第 23 條規定不符者 7. 變更基金之投資標的與策略, 致基金種類變更者 8. 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 9. 其他經金管會規定應經核准之事項八總代理人之變更或終止應經金管會核准並於二日內辦理公告及通知投資人陸基金管理機構總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式一境外基金機構對境外基金與投資人發生爭議之處理方式及管轄法院凡因銷售契約或違反該契約所導致之任何糾紛爭議或歧見, 應提請中華民國仲裁協會於台北市依該協會仲裁規則, 以仲裁方式解決如有提起撤銷仲裁判斷之訴之需要, 以中華民國台灣台北地方法院為第一審管轄法院 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

16 二總代理人擔任基金管理機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人三就不可歸責總代理人或銷售機構之情事, 總代理人或銷售機構應協助辦理投資人權益保護之相關事宜 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

17 柒協助投資人權益之保護方式一投資人與總代理人或銷售機構發生爭議訴訟之處理方式投資人提出反應 2 個營業日內通知總代理人投資人提出反應銷售機構如有必要應通知銷售機構及 / 或基金管理機構協助處理總代理人銷售機構及 / 或基金管理機構協助處理 ( 總代理人於收到後 5 個營業日內回覆投資人 ) 滿意結束投資人仍有疑慮協助處理進行協商滿意結束協商不成立協助處理提起國內仲裁或訴訟向金管會或金管會指定之機構申訴依證券投資人及期貨交易人保護法之規定, 向保護機構申請調處或依金融消費者保護法之規定, 向財團法人金融消費評議中心申請評議如因代理之霸菱基金於台灣募集及銷售發生投資人訴訟或重大爭議時, 總代理人應於事實發生日起三日內向金融監督管理委員會申報並公告之 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

18 二投資人與基金管理機構發生爭議國外訴訟之處理方式投資人提出反應投資人提出反應銷售機構基金管理機構 2 個營業日內通知總代理人立即通知總代理人 ( 總代理人於收到後五個營業日內回覆投資人 ) 滿意結束協助處理投資人仍有疑慮立即將結果轉知基金管理機構, 協助處理並協助投資人與基金管理機構進行溝通協商滿意結束協商不成總代理人協助投資人與基金管理機構進行仲裁或訴訟向金管會或金管會指定之機構申訴依證券投資人及期貨交易人保護法之規定, 向保護機構申請調處或依金融消費者保護法之規定, 向財團法人金融消費評議中心申請評議如因代理之霸菱基金於台灣募集及銷售發生投資人訴訟或重大爭議時, 總代理人應於事實發生日起三日內向金融監督管理委員會申報並公告之 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

19 三投資人因境外基金之募集及銷售業務與總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列方式尋求協助 : 1. 向金融監督管理委員會證券期貨局或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴相關機關之連絡地址及電話如下 : 金融監督管理委員會證券期貨局地址 : 台北市新生南路一段 85 號電話 :(02) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會地址 : 台北市 104 中山區長春路 145 號 3 樓電話 :(02) 電子郵件 :cservice@sitca.org.tw 2. 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處投資人應依相關程序提出調處申請書並按相對人人數提出繕本, 如投資人委任代理人為之者, 應出具委任書投資人得連結至證券投資人及期貨交易人保護中心網站取得相關資訊, 其連絡方式如下 : 證券投資人及期貨交易人保護中心地址 : 台北市民權東路三段 178 號 12 樓投資人服務專線 :(02) 網站 : 電子郵件 :sfipc@sfipc.org.tw 3. 依金融消費者保護法之規定向財團法人金融消費評議中心申請評議其連絡方式如下 : 財團法人金融消費評議中心地址 : 台北市忠孝西路一段四號 17 樓 ( 崇聖大樓 ) 金融消費者申訴專線 : 網站 : 電子郵件 :contact@foi.org.tw 捌交付表彰投資人權益之憑證種類 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

20 一本系列基金不接受投資人以自己名義申購境基金二投資人同意以總代理人或銷售機構名義境外基金者 : 總代理人目前僅接受投資人至與總代理人簽訂銷售契約之銀行或證券經紀商, 透過特定金錢信託契約或集保綜合帳戶申購霸菱基金單位憑證僅在申購人以書面提出申請時始發行於通常情況下, 任何單位憑證之發行均在配發單位之交易日後 21 日內為之除上述之情況外, 基金之股份或單位係以無實體憑證方式發行, 基金管理機構總代理人或指定之銷售機構將以下述方式交付相關表彰投資人權益之交易確認書或對帳單予投資人 : 1. 交易確認書 : 於交易日後次一營業日將成交確認單以郵寄或傳真或電子郵件等方式送達銷售機構, 再由銷售機構提供予投資人 2. 對帳單 : 於每季結束後之次月, 將銷售機構於上季季底前所持有之基金單位 ( 或股份 ) 之對帳單送達銷售機構若銷售機構之帳戶於上月曾進行基金交易, 則該帳戶將收到額外之月結單, 詳列上月所有交易資料 3. 若投資人未收到上述文件, 可連絡總代理人或銷售機構要求補發玖其他經主管機關規定之事項一霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司已聲明其所管理且經金管會核准於中華民國境內募集及銷售之境外基金符合境外基金管理辦法第 23 條第 1 項第 1 款至第 5 款之規定 : 1. 境外基金從事衍生性商品交易為增加投資效率, 持有衍生性商品未沖銷部位之風險暴露, 不得超過該境外基金淨資產價值之百分之四十 ; 為避險需要, 持有衍生性商品未沖銷空頭部位價值之總金額, 不得超過該境外基金所持有之相對應有價證券總市值 2. 境外基金不得投資於黃金商品現貨及不動產 3. 國內募集及銷售之境外基金, 投資大陸地區證券市場之有價證券以掛牌上市有價證券為限, 且投資前述有價證券總金額不得超過該境外基金淨資產價值之百分之十但境外指數股票型基金經金管會核准向證券交易所申請上市或進行交易者, 不在此限 4. 中華民國境內投資人占個別境外基金淨資產價值之比率不得超過百分之七十但基金註冊地經中華民國國依境外基金管理辦法第二十三條第二項規定承認並 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

21 公告者, 前揭國內投資人投資比率上限為百分之九十 5. 境外基金之投資組合不得以中華民國證券市場為主要的投資地區, 且該境外基金於中華民國證券市場之投資金額不得超過其淨資產價值之百分之七十二基金清算標準及程序霸菱投資基金 ( 下稱本公司 ) 於后列狀況下得依公司章程規定清算 : 1. 本公司於成立日起滿一週年後的任何時間, 公司資產淨值等於或少於最低資產淨值 ( 依公開說明書規定為 5,000 萬美元或其等值 ) 規定時, 由股東普通決議通過清算 ; 或 2. 於下列日期起的三個月內 : (i) 保管機構通知本公司其擬依保管合約卸任, 且未於該期間撤回該意思表示通知, (ii) 本公司依據保管合約終止保管機構之委任 ; 或 (iii) 愛爾蘭金融監管機關就保管機構擔任該職務之許可予以停止 ; 未委任新保管機構時, 董事應指示公司秘書處立即召開本公司特別股東大會, 並於會中提出清算公司之普通決議案縱如上述, 保管機構之委任只有當愛爾蘭金融監管機關撤銷本公司許可時才會終止保管機構業已通知本公司卸任的意向或不再具有擔任保管機構的資格或其委任業經終止, 而未委任新保管機構, 且股東通過清算本公司的普通決議 ; 3. 由股東會議於任何時間通過之特別決議 ; 4. 由股東之普通決議通過, 當股東決議本公司因負債而無法繼續經營故予以清算 ; 或 5. 若董事於任何時點依其絕對裁量決議清算本公司或終止基金係基於股東之最佳利益時, 得決定為該行為依公司章程規定, 保管機構應於本公司清算時 : (a) 出售本公司所持有之全部投資 ; 且 (b) 將出售各基金資產所獲現金收益, 於股東出具股權憑證 ( 若已發行 ), 或依管理機構之規定提出申請書後, 按股東就相關類別所持有的權益比例, 分配給各股東如保管機構所持有之款項不足以就每一股份支付相當於 1.00 美元之金額時, 則 ( 除最終分配之情況外 ) 管理機構並無義務分配任何款項此外, 管理機構有權就其所持有屬於本公司部分財產之任何款項中, 保留足以支應所有成本規費費用索賠及賠償請求之全額款項 [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

22 保管機構所持有之任何收益或其他現金, 如自應付日期起屆滿 12 個月時仍未經請領, 則將提存於法院, 惟保管機構有權自該等款項中扣除因款項提存所生之任何費用三暫時性借款公司章程及相關法規允許本基金得從事暫時性借款, 其限額最高不得超過本基金淨值的 10% 本基金資產得作為此等借款的擔保基金得以對銷貸款協議取得外幣就前文所述借款限制之目的而言, 以此種方式取得的外幣並不歸類為借貸, 若沖銷之存款 :(i) 是以本基金的基準貨幣計價 ; 且 (ii) 等於或高於未清償外幣貸款之價值四本基金之投資標的市場 ( 包含投資區域 ) 未來若發生流動性疑慮, 管理機構將增加現金部位以減輕此等疑慮管理機構亦就各基金未投資其 10% 以上之淨資產於未經允許於證券交易所正式上市或未於其他受規管市場進行交易之有價證券進行監控五配息政策本基金將自動將超過 100 美元 50 英鎊或 100 歐元之應得配息轉投資於相同類別之額外股份, 除非於配息支付日至少 21 天前收到股東以書面所為之相反指示本公司將自動將少於 100 美元 50 英鎊或 100 歐元之應得配息轉投資本基金 A 類美元配息型 A 類歐元配息型股份之配息 ( 如有 ), 將依股份之相關面額, 通常最遲於每月的最後一個營業日發放 I 類美元配息型和 I 類歐元配息型股份通常按季派息, 其支付不晚於每年的 2 月 28 日 5 月 31 日 8 月 31 日及 12 月 30 日請注意上述配息係自各基金收益扣除各項開支及其他費用後之盈餘分配之, 或於為分配股利之必要時由資本利得扣除已實現 / 未實現資本損失後分配之, 所分配之收益不會損及本金六暫停買回基金及暫停計算基金淨資產價值董事得於保管機構同意下, 於下列期間隨時暫停本基金或任何類別之資產淨值決定, 以及股東對於任何類別股份之變現權利, 及 / 或延期支付股份變現款項 : 1. 本基金重大投資所報價上市或買賣之市場關閉, 或該市場的交易受到限制或暫停的期間 ; 2. 任何於上開市場的買賣受到限制或暫停之期間 ; [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

23 3. 依董事的看法, 本基金的投資因任何特殊事態之存在而無法正常處分, 或無法在不嚴重損害股東利益之情形下處分該等投資 ; 4. 正常情況下用以決定本基金資產淨值的溝通管道故障, 或本基金任何投資的價值, 因任何其他理由而無法迅速並正確估定時 ; 5. 任何保管機構無法匯入股份贖回應付款項之期間, 或依董事的看法, 任何此等變現所涉及之投資變現或資金移轉, 無法以正常價格或正常匯率進行的期間 6. 考量清算本公司或終止基金時 ; 及 7. 因任何其他原因以致無法或難以決定本基金或本公司大部分資產的價值時 ; 例如, 本公司收到召開本基金或本公司特別股東會議的通知, 並將於會中提出一般決議以清算本基金或本公司申請股份變現之股東將收到有關此等暫停通知, 且除非撤回申請, 否則於符合上述各項限制之情形下, 各該申請人之申請將於暫停狀況解除後第一個交易日處理如發生前述暫停情事, 應立即通知愛爾蘭金融監管機關與愛爾蘭證交所 ( 若可行, 於同一營業日內 ), 並通知本公司股份銷售之其他歐盟會員國主管機關七稀釋調整本基金採用擺動定價 ( 稀釋調整 ) 機制以保護基金之長期投資人基金採擺動定價 ( 稀釋調整 ) 調整基金淨值, 該淨值適用於所有當日申購之投資者, 不論投資人申購金額多寡, 均會以調整後淨值計算決定霸菱基金的淨資產價值時, 若於任何交易日, 基金淨流出 ( 贖回 ) 金額超過基金管理機構董事會所設定之門檻時, 每股 ( 單位 ) 淨資產價值將向下調整以反映當日該基金所持有投資之最低市場買入價當基金淨流入 ( 申購 ) 金額超過基金管理機構董事會所設定之門檻時, 每股 ( 單位 ) 淨資產價值將向上調整以反映當日該基金所持有投資之最高市場賣出價由於基金之每日淨流入金額及淨流出金額可能變動, 且基金所持有投資之買賣價格間之差價可能隨著時間而變動, 上述稀釋調整之頻率或幅度並無法估測基金管理機構將基於單位持有人之最大利益, 在基金發生大量或重複淨贖回或淨申購時進行此調整, 以維持現有基金單位持有人持有部分之價值擺動定價 ( 稀釋調整 ) 政策之詳細說明請見基金之公開說明書八公平價格評價 (FVP) [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

24 本基金有公平價格評價 ( 調整 ) 機制以保護基金之長期投資人公平價格評價 (FVP) 其目的是經由產生較為公平之交易價格, 以公平對待所有客戶而保護投資人權益此機制可降低因套利行為所致損害基金既有投資人之風險, 特別是當基金投資之市場未交易市場震盪或因相關證券市場收盤時間與基金淨資產價格計算時點存在時差本基金之公平價格評價 (FVP) 機制詳情如下 ( 摘自基金公開說明書 ): 公平價值評價 (FVP) 得定義為董事對一基金於估價時點時, 因出售或預期買賣一或多種證券或甚至證券投資組合之全部, 而可能收取或支付之金額之最大預測值, 以便求得較公平之交易價格, 並因此保護現有新加入及退出之投資人當董事認為市場狀況下, 最近期可得之即時報價或估價時點未能完全反映股票之買價與賣價時, 得適用 FVP 由於相關證券交易所之休市時間與基金估價時點間之時間差, 基金可能會對其投資較對其他證券更為頻繁的進行公平估價, 某些基金可能每天為之董事已決定於證券交易所休市後發生之相關指數或其他適當市場指標之變動, 可能說明市場報價不可靠而可能應對某些證券進行公平價值評價故基金投資之公平價值可能不是該投資於其主要市場或交易所之報價或公布價格例如, 透過對因財務狀況不尋常而暫停交易之證券或證券價格於前次市場定價後受重大事件或新聞影響之證券進行公平估價, 基金企圖建立目前出售證券合理期待得收取之價格當市場因不可抗力事由而不預期的持續關閉時, 亦有可能需要運用 FVP [4/26/2013/D:/ 霸菱投顧 / 新興市場當地貨幣債券基金 /IIS(PII)]

100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20

2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7