激励对象定向发行的股票 2) 本激励计划涉及的激励对象包括公司中高层管理人员 公司关键技术 ( 业务 ) 人员以及董事会认为需要进行激励的其他人员合计 122 人 公司现任独立董事和监事不参与本股权激励计划 年 6 月 25 日, 公司召开二届八次监事会会议, 对本次激励计划的激励对象

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1 证券代码 : 证券简称 : 赣锋锂业编号 : 临 江西赣锋锂业股份有限公司 关于第一期股权激励预留限制性股票解除限售公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实 准确和完整, 无虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 特别提示 : 1 本次第一期解锁的股权激励预留限制性股票数量为 13,000 股, 占公司总股本 15,280.1 万股的 %; 2 本次第一期解锁的股权激励预留限制性股票可上市流通日为 2013 年 11 月 18 日 一 股权激励计划简述 年 6 月 25 日, 公司召开二届十四次董事会会议, 审议通过了 江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法 以及 关于提请股东大会授权董事会全权办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案 主要内容如下 :1) 本激励计划采用的激励形式为限制性股票 根据本计划拟授予给激励对象限制性股票的数量 300 万股, 占本计划签署时公司股本总额 15,000 万股的 2%, 其中预留部分为 5.4 万股, 占本计划限制性股票总量的 1.80% 本计划限制性股票来源为公司向

2 激励对象定向发行的股票 2) 本激励计划涉及的激励对象包括公司中高层管理人员 公司关键技术 ( 业务 ) 人员以及董事会认为需要进行激励的其他人员合计 122 人 公司现任独立董事和监事不参与本股权激励计划 年 6 月 25 日, 公司召开二届八次监事会会议, 对本次激励计划的激励对象名单进行核实, 并审议通过了 江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法 以及 关于江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案 3 在董事会 监事会审议通过相关议案后, 公司向中国证监会上报了申请备案材料,2012 年 7 月 19 日, 公司取得中国证券监督管理委员会下发的 关于江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划的意见 ( 上市部函 号 ), 公司限制性股票激励计划经证监会备案无异议 年 8 月 17 日, 公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了 江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法 以及 关于提请股东大会授权董事会全权办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案 年 9 月 14 日, 公司召开二届董事会十七次会议及二届十次监事会会议审议通过了 关于调整公司限制性股票计划授予对象 授予数量的议案 和 关于向激励对象授予限制性股票的议案 ; 公司

3 独立董事对限制性股票调整及授予等事项发表了独立意见 同日, 公司召开的二届监事会十次会议, 对 首次授予限制性股票的激励对象名单 ( 调整后 ) 进行了核实 确定 2012 年 9 月 14 日为授予日, 拟向 115 名激励对象以 元 / 股的价格授予限制性股票 万股并预留限制性股票 5.4 万股 2012 年 11 月 2 日, 公司披露了 关于限制性股票首次授予完成的公告, 向 113 名激励对象以 元 / 股的价格授予限制性股票 万股并预留限制性股票 5.4 万股 ( 公司董事会在授予股票过程中, 由于激励对象杨伟宏等 2 人自动放弃认购全部限制性股票 2.4 万股, 激励对象马振千等 2 人实际认购限制性股票 2.8 万股, 放弃 3.2 万股 ), 授予股份的上市日期为 2012 年 11 月 5 日 年 9 月 20 日, 公司召开二届董事会十八次会议及二届十一次监事会会议审议通过了 关于确认获授预留限制性股票激励对象名单及份额的议案 和 关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留股票相关事宜的议案 ; 公司独立董事对获授预留限制性股票激励对象名单及份额和向激励对象授予限制性股票激励计划预留股票等事项发表了独立意见 同日, 公司召开的二届监事会十一次会议, 对 预留限制性股票激励对象名单及份额 进行了核实 确定 2012 年 9 月 20 日为授予日, 拟向 26 名激励对象以 元 / 股的价格授予限制性股票 5.4 万股 2012 年 11 月 15 日, 公司披露了 关于预留限制性股票授予完成的公告, 向 26 名激励对象以 元 / 股的价格授予限制性股票 5.4 万股 授予股份的上市日期为 2012

4 年 11 月 16 日 年 7 月 19 日, 公司召开二届董事会二十八次会议及二届十七次监事会会议, 审议通过了 关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案, 对已离职人员葛钰玮 王威已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购, 其中将激励对象葛钰玮已获授但尚未解锁的限制性股票 股全部进行回购注销, 回购价格为 元 / 股 ; 将激励对象王威已获授但尚未解锁的限制性股票 2,000 股全部进行回购注销, 回购价格为 元 / 股 ( 回购注销事项待 2013 年 9 月 12 日公司发布 减资公告 之日起满四十五日后办理 ) 已离职人员葛钰玮是首次授予的限制性股票激励对象, 已离职人员王威是预留限制性股票激励对象 因此, 公司首次授予的限制性股票数由 万股变为 万股, 限制性股票激励对象人数由 113 人变为 112 人 ; 授予的预留限制性股票数由 5.4 万股变为 5.2 万股, 预留限制性股票激励对象人数由 26 人变为 25 人 年 10 月 23 日, 公司召开二届董事会第三十一次会议及二届十九次监事会会议, 审议通过了 关于第一期股权激励限制性股票解锁的议案 公司第一期股权激励限制性股票解锁条件已成就, 同意 112 名符合条件的激励对象的限制性股票在第一个解锁期解锁 第一期解锁数量为 股, 占公司总股本 万股的 %

5 年 10 月 23 日, 公司召开二届董事会第三十一次会议及 二届十九次监事会, 会议审议通过 关于第一期股权激励预留限制性 股票解锁的议案 公司第一期股权激励预留限制性股票解锁条件已 成就, 同意 25 名符合条件的激励对象的预留限制性股票在第一个解 锁期解锁 第一期解锁数量为 股, 占公司总股本 万股 的 % 二 股权激励限制性股票设定的第一个解锁期解锁条件成就情况 ( 一 ) 禁售期已届满 根据 江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 规定, 自赣锋锂业授予日起 12 个月为禁售期 截至 2013 年 10 月 23 日, 公司授予的预留限制性股票禁售期已届满 ( 二 ) 解锁条件成就情况说明 序号 解锁条件 成就情况 赣锋锂业未发生如下任一情形 : 公司未发生前述情形, 满足 解锁条件 1 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出 具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; 1 2 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以 行政处罚 ; 3 中国证监会认定不能实行限制性股票激励计划的其 他情形 激励对象未发生如下任一情形 : 1 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当 激励对象未发生前述情形, 满足解锁条件 2 人选的 ; 2 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以 行政处罚的 ; 3 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 监事

6 3 高级管理人员情形的 ; 同 ; 4 激励对象在本计划实施完毕之前单方面终止劳动合 5 公司有充分证据证明该激励对象在任职期间, 由于 挪用资金 职务侵占 盗窃 泄露经营和技术秘密等损害公 司利益 声誉的违法违纪行为, 或者严重失职 渎职行为, 给公司造成损失的 公司业绩考核条件 : 以 2011 年度为基准年,2012 年的净利润增长率不低于 15%; 以 2011 年度为基准年,2012 年的营业收入增长率不低于 18% 以上净利润指标以扣除非经常性损益后的净利润作为 计算依据, 净利润指归属于母公司所有者的净利润 公司 2012 年度净利润增长率为 24.87%, 满足以 2011 年度为基准年,2012 年的净利润增长率不低于 15% 的条件 ; 公司 2012 年度营业收入增长率为 32.25%, 满足以 2011 年度为基准年, 2012 年的营业收入增长率不低于 18% 的条件 4 个人业绩条件 : 根据 江西赣锋锂业股份有限公司限制 性股票激励计划实施考核办法, 激励对象解锁的前一年度 绩效考核合格 2012 年度,25 名预留限制性股票激励对象绩效考核均合格, 满足解锁条件 综上所述, 董事会认为公司股权激励预留限制性股票设定的第一个解锁期解锁条件已经成就 董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异 根据激励计划规定, 公司在本次激励计划的实施过程中, 未向激

7 励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担 保 排 三 本次股权激励计划第一期预留限制性股票上市流通安排安 1 本次解锁的第一期股权激励预留限制性股票解锁日期即上市 流通日期为 :2013 年 11 月 18 日 ; 2 本次第一期解锁的股权激励预留限制性股票数量为 13,000 股, 占公司总股本 15,280.1 万股的 %; 3 本次申请解锁的激励对象人数为 25 人 ; 4 本次解锁的第一期股权激励预留限制性股票及上市流通具体 情况 : 序号姓名职务 获得预留限制性股票数量 ( 万股 ) 已解除限售的数量 ( 万股 ) 第一期可解锁预留限制性股票数 ( 万股 ) 1 核心 ( 骨干 ) 业务人员 25 人 剩余未解锁预留限制性股票数 ( 万股 ) 九 备查文件 1 上市公司股权激励获得股份解除限售申请表; 2 股份结构表和限售股份明细表; 特此公告 江西赣锋锂业股份有限公司 董事会 2013 年 11 月 14 日