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- 勘 倪
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1 第 35 卷摇第 3 期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇 2016 年 3 月 情摇报摇杂摇志 摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇 JOURNAL OF INTELLIGENCE Vol. 35 摇 No. 3 Mar. 摇 2016 基于发酵理论的军民融合创新的 * 信息共享研究 冯摇 媛 ( 郑州航空工业管理学院航空经济发展河南省协同创新中心摇郑州摇 ) 摘摇要摇 [ 目的 / 意义 ] 军民融合创新实践存在信息沟通和交流不畅等问题, 影响着军民融合创新的效率和效果 [ 方法 / 过程 ] 基于发酵理论研究军民融合创新的信息共享过程 障碍和相应的共享策略, 以促进信息共享, 加速军民融合创新进程 ; 分析了军民融合创新信息的类型及性质 基于发酵理论, 构建了军民融合创新的信息共享模型, 提出了信息共享外化 转化和内化的三个阶段, 并指出信息共享呈现螺旋式上升特征 从信息菌株 信息酶 信息发酵吧等方面, 分析了军民融合创新中存在的信息共享障碍因素 [ 结果 / 结论 ] 研究结果表明, 只有转变观念 制订共享机制 建设共享平台以及改革国防知识产权 保密工作和技术标准, 才能提升军民融合创新各方的信息共享 关键词摇军民融合创新摇信息共享摇发酵理论摇信息转化中图分类号摇 G353 摇摇摇摇摇摇文献标识码摇 A 摇摇摇摇摇摇文章编号摇 (2016) 引用格式摇冯摇媛. 基于发酵理论的军民融合创新的信息共享研究 [J]. 情报杂志,2016,35(3): DOI 摇 / j. issn Information Share for Civil-military Integration Innovation Based on Fermentation Theory Feng Yuan ( Henan Cooperative Innovation Center for Aviation Economic Development, Zhengzhou University of Aeronautics, Zhengzhou 摇 ) Abstract 摇 [Purpose / Significance]Civil-military integration innovation lies in Bad bad information communication and exchange hinde 鄄 ring the efficiency and effectivenessproblems of civil - military integration innovation. So far, there is little related study. [ Method / Process]These affect the efficiency and effectiveness of civil-military integration. In this paper, Types of information are analyzed. Iin 鄄 formation share model for civil-military integration innovation is constructed based on fermentation theory. MeantimeAnd, information externalization, information transformation and information internalization are proposed. We analyze type and character of civil-military integration. Information share has the spiral character. According to the roles of information bacterial strain, information enzyme, informa 鄄 tion fermentation platform, obstacles of information share are analyzed. [ Result / Conclusion] Research results show that Effective effec 鄄 tive suggestions such as changing ideas, making share mechanisms, constructing platform, reforming military intellectual property and technology standards are given. 0 摇引摇言 军民融合上升为国家战略后, 军民合作迅速发展 军民融合创新作为军民融合发展的重要内容, 是国家 创新体系的重要支柱 军民融合创新主体构成复杂而特别, 既有掌握市场信息的民用单位, 又有掌握国防军用信息的军工单位 长期的军民分立格局, 加之军用信息属于保密信息, 并受国家管制, 这导致军工单位和 收稿日期 : 摇摇摇摇摇修回日期 : 基金项目 : 教育部人文社会科学研究青年基金项目 双重知识产权约束下的军民融合创新治理模式与制度设计冶 ( 编号 :15YJC630019); 河南省教育厅科学技术研究重点项目 军民融合国家战略下的河南军地企业合作创新模式与制度设计研究冶 ( 编号 13A630396); 航空科学基金 国防知识产权约束下航空武器装备创新治理模式与制度设计研究冶 ( 编号 :2013ZG55025) 作者简介 : 冯摇媛 (ORCID: ), 女,1978 年生, 讲师, 研究方向 : 系统治理 创新管理
2 摇第 3 期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇冯摇媛 : 基于发酵理论的军民融合创新的信息共享研究 181 民用单位之间信息沟通与共享困难, 严重影响了军民融合创新发展 梁清文 孟庆贵等认为信息沟通影响制约着军民融合的发展 [1] Zheng 等指出由于军工企业和地方企业没有建立起信息沟通渠道, 许多可以军用的民用高技术资源被排斥在军品市场之外 [2] 整体来看, 军民融合创新的信息交流 共享问题尚缺乏深入的研究 本文将在分析军民融合创新的信息共享障碍基础上, 基于发酵理论建立军民融合信息共享模型, 并提出相应对策与建议 1 摇军民融合创新信息类型及性质军民融合创新信息主要涉及军用信息 民用信息和军民两用信息三种类型 军工单位掌握的军用信息涉及国家秘密, 受 国家保密法 保护, 在共享范围 对象方面受到诸多限制, 共享范围往往仅局限于国防领域 重要的创新成果信息, 例如技术参数, 还会被国家作为国防知识产权进一步受到保护, 未经政府部门同意, 不得转让和交易 此外, 军工技术信息多涉及军工标准, 在军品产品研发与生产方面具有一定的特殊性, 不能通用于国家民用标准 民用信息主要由民用单位掌握, 只要民用单位愿意, 民用信息可以在市场中自由交流与共享 民用创新信息是具有市场价值的信息, 尤其是作为普通知识产权的信息, 可以通过融资抵押 技术入股 技术转让 专利许可等方式获取资金和利润 民用技术信息多为民用标准, 具有较强的通用性 军民两用信息兼有军用信息和民用信息的特征 例如, 由贵州铝厂与中航科工集团 061 基地联合研发的新型高强度铸造铝合金的相关创新信息既可民用, 又可军用 严格来讲, 军用两用信息属于民用信息, 可以方便地交流 共享, 也可以较容易地转化为军用信息, 为国防工业所用 2 摇基于发酵理论的军民融合创新的信息共享模型发酵理论最早由我国和金生教授提出, 他模拟生物发酵原理, 提出知识发酵模型, 全新诠释了新知识的产生机理 [3-5] 生物发酵中存在发酵母体 发酵菌株 发酵酶 发酵环境 发酵产物等基本要素 在特定的发酵环境下, 发酵母体在发酵菌株的诱导下, 借助发酵酶的催化作用不断产生发酵产物 军民融合创新过程是一个信息共享过程, 也是一个新信息不断产生的过程 发酵理论适用于军民融合创新过程的信息共享 本文基于发酵理论构建的军民融合创新的信息共享模型如图 1 所示 受信息共享需求与目标 ( 信息菌株 ) 驱动, 军工单位 民用单位作为军民融合创新主体和信息母体, 在特定的信息共享环境 ( 发酵环境 ) 下开展信息共享 军工单位和民用单位的组织文化 政府的信息共 享相关政策形成了军民融合创新的信息共享环境 当然, 军工单位 民用单位之间的信息共享需要一个具体的信息共享平台 ( 发酵吧 ) 在信息共享过程中, 信息工具 技术 ( 发酵方法 ) 为共享平台构建 信息传递提供了重要的技术支持 同时, 各类信息共享机制 ( 发酵酶 ) 不断协调军工单位和民用单位的信息共享行为与活动, 从而确保信息共享的效率与效果 军工单位和民用单位在创新过程中, 通过相互交流 互动, 其各自携带的信息在信息平台上相互碰撞, 产生一些新信息 ( 发酵产物 ), 这使得军工单位 民用单位等信息母体在获得对方信息的同时, 也会获得一些新信息 新信息又可以在新的信息菌株作用下, 在共享平台上进一步发酵 如此循环发酵, 军工单位和民用单位在合作创新过程会不断接受到新知识 新思想等信息, 在实现信息共享的同时也完成了军民融合创新的目的 图 1 摇基于发酵理论的军民融合创新的信息共享模型结合发酵理论和军民融合创新的信息特点, 整个军民融合创新的信息共享过程 ( 发酵过程 ) 可以分为三个阶段 : 信息外化 信息转化和信息内化, 如图 2 所示 信息外化阶段主要通过信息菌株激发信息提供者 ( 军工单位或民用单位 ) 的信息共享意愿, 根据合作创新另一方的信息需求, 在信息酶作用下, 自愿向共享平台输入信息的过程 在此阶段, 信息提供者需要对其信息进行筛选 加工与处理, 以满足信息需求者的需要 其中, 信息筛选最为关键 对于民用信息的筛选主要按照融合创新合同要求, 提供合作方所需的技术信息 对于军用信息的筛选, 军工单位则需要根据民用单位的创新信息需求提前进行解密审查 只有通过审查的信息才能被民用单位共享 ; 转化阶段是军民融合创新所特有的信息共享过程, 这主要是缘于军用信息的保密性以及其标准的特殊性 一方面, 军民融合创新中的信息共享过程, 军工单位需要对军用信息进行脱敏处理, 转化为民用信息 同样, 军民融合创新成功时, 一旦其创新成果涉及国防利益会被列为国防知识产权, 并收归国有 此时, 原有的民用信息会转化为军用信息, 并受到严格保密和保护 当然, 军民融合创新过程产生的一些新信息也可能属于军民两用信息
3 182 摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第 35 卷 另一方面, 军工技术信息多为军工标准, 不能直接用于民品创新与生产, 无法与民用标准直接兼容 整体来看, 信息转化主要有三种类型, 如图 3 图 4 图 5 所示 ; 信息内化阶段主要是信息接受者通过信息共享平台, 接受来自信息提供者且经过转化 处理的信息 信息接受者在对共享平台的信息进行甄别后, 吸收 利用军民融合创新所需的有用信息 这些信息会与信息接受者自身信息碰撞 融合而产生新信息 在信息共享的三个阶段中, 信息转化最为关键, 它涉及军工单位和民用单位两大主体 影响信息转化的障碍因素最多, 例如知识产权壁垒 保密壁垒 标准壁垒等, 也是本文关注的重点 图 2 摇军民融合创新的信息共享过程图 3 摇转化类型 I 图 4 摇转化类型 II 图 5 摇转化类型 III 整体来看, 军民融合创新的信息共享不是一次而终的活动, 它的三个阶段是一个不断循环 螺旋上升的过程, 如图 6 所示 上一个循环的信息共享产物 ( 发酵产物 ) 是下一个循环的信息源 由于军民融合创新是军工单位和民用单位的双向互动过程, 双方的信息角色 ( 信息提供者 信息需求者 ) 也在不断调整 变化 因此, 在整个信息共享过程, 双方的信息量都会得到大幅提升 图 6 摇军民融合创新的信息共享的螺旋式发酵 3 摇军民融合创新的信息共享障碍目前, 军民融合创新的信息沟通并不顺畅, 影响信息共享的障碍因素较多, 主要有以下几个方面 : 摇 3. 1 摇信息需求和目标方面 ( 信息菌株 ) 摇军民分离 自成体系的国防工业科研生产体制, 使得军民单位之间长期缺乏历史互动和信任, 融合创新缺乏统一 有效的组织协调 面对有发展前景的高新技术, 军工单位和民用单位往往都会投入很大物力 财力和人力展开主攻, 而军工技术中有近 85% 的比例属于军民两用技术, 这就造成军工单位和民用单位在多数领域存在信息集中和信息重叠现象 此外, 军工单位 民用单位的长期分立局面使得军民融合创新的两大信息主体相对分离, 信息交流不够紧密, 信息孤岛现象突出, 信息需求和共享目标相对模糊 尽管国防工业经历了军转民 军民结合 军民融合等一系列改革, 但是军工单位的创新合作范围长期固封在国防领域范围, 与民用单位共享信息 技术等资源的意愿不强 同时, 军品的买方主要是政府和军方, 具有不完全市场性质 军工单位长期处于国防保护之下, 接受指令性武器装备研发与生产任务, 依靠接受国家政府资金和项目来获取利润, 这就造成军工单位过分看重行政级别和自己的军工身份, 市场经济观念不强, 思想观念相对封闭, 缺乏与民用单位共享信息的意识 摇 3. 2 摇信息共享机制方面 ( 信息酶 ) 摇民用科技 信息资源进入国防创新领域的准入机制不健全, 民用单位参与国防创新的数量 范围都很有限 目前军民融合较多的仍是军转民 军进民, 而民进军发展缓慢 笔者针对军工大省陕西省和贵州省的调研发现, 相对于数量众多且各类齐全的军工单位, 民用单位参与军民融合创新的数量有限 民进军在法律上缺乏具体规定, 行业准入制度不健全, 导致民进军在实施方案上缺乏可操作的流程与标准 地方企业虽然在电气元件 IT 通讯 高科技材料等领域拥有先进的信息 技术等要素, 但由于准入制度障碍, 与军工单位合作创新仍然困难重重 军工单位直接隶属不同的军工集团公司, 信息要素 资源分散配置, 存在行业分割, 且其产业发展方向与创新战略规划往往独立于地方政府, 地方政府也无法根据产业发展需要作出相应的制度安排 这就导致了军工单位 民用单位在信息交流 共享方面缺少有效的制度安排, 信息要素资源无法在军民两大系统中合理流动 此外, 军工单位对技术创新的追求和民用单位的市场需求相脱轨, 也影响了军民融合创新的信息共享效率和效果
4 摇第 3 期摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇冯摇媛 : 基于发酵理论的军民融合创新的信息共享研究 183 摇 3. 3 摇信息共享平台 ( 信息发酵吧 ) 摇目前, 军工单位 民用单位缺乏信息共享公共平台, 双方无法顺畅 有效地掌握彼此的技术信息和需求信息, 信息不对称问题突出 例如, 武汉盘古减振抗震缓冲技术有限公司掌握的电磁流变流体智能防震减振技术可应用于航天方面, 但由于军民信息不对称, 航天科工集团并不知晓这一技术信息, 其工作人员只是在网上偶然发现了这一技术, 才开展了合作 [6] 有效的信息共享平台有助于改变军民科技资源信息的分离局面, 打通信息沟通障碍 摇 3. 4 摇信息共享环境 ( 发酵环境 ) 摇在军民融合创新中, 民用单位投入的是普通知识产权, 而军工单位投入的是国防知识产权 目前两种知识产权在管理体制 法律制度等方面还没有接轨 [7], 其双向转化也存在诸多问题 例如, 一旦军民融合创新成果涉及国防利益和国家安全, 该成果将被列入国防知识产权范畴, 并归国家所有 因此, 公平 合理地对该国防知识产权进行评价至关重要, 这是对创新主体进行补偿的关键依据 然而, 目前尚缺乏相关的国防知识产权评估机制 知识产权评估 转化等制度方面的不足也形成了军民融合创新主体间信息共享的重要障碍 长期隔离于国防工业领域之外的民用单位受到国防保密制度 科研生产准入等制度约束, 与军工企业合作 交流技术信息的渠道不顺畅 国防军用信息的保密性需要, 在一定程度上阻碍了军工单位 民用单位的信息沟通和相互信任, 多数国防创新只能在国防领域的内部组织间开展 军用产品 民用产品分别具有不同的技术标准和规范, 这反映出两种不同性质的组织对特定科研生产具有不同的思维认知定势 军用产品和军用标准强调可靠性和先进性, 而民用产品和民用标准以市场为导向, 注重经济性和适用性 巨大的技术标准差异成为军民融合创新的认知性障碍和信息沟通障碍 4 摇军民融合创新的信息共享政策与建议摇 4. 1 摇转变传统观念, 提高信息共享意识摇军工单位需要跳出长期固守的国防领域, 着眼国民经济建设需要和军民融合战略思想, 转变观念, 树立军民同重思想, 重视民用单位的高新技术, 主动通过信息共享 合作创新等方式提高军工单位的技术信息储备和核心竞争能力 同时, 民用单位也应改变与军工单位 老死不相往来冶的思想, 主动了解军工单位的信息技术和需求, 通过融合创新获取军工单位有价值的技术信息, 提升自身的技术和信息水平 摇 4. 2 摇制定军民融合创新主体间的信息共享机制摇军民融合创新实际上是一个技术经济活动, 政府需要 出台一系列政策 制度, 激励合作创新和信息共享活动 一方面, 政府要减少指令性 行政性干预军工单位的科研生产活动, 政府通过设立军民融合创新基金 制订高新技术产业规划和军民两用科技计划等手段, 支持和引导军民融合创新活动 美国通过设立两用科学技术计划 技术再投资计划等项目, 提高了军民之间的技术与信息双向转化效率 政府应坚持军工单位在融合创新中的主体地位, 提高军工企业的市场意识和信息共享意识 另一方面, 调整军品准入机制, 降低民用单位进入国防领域的门槛 在土地作用 税收优惠等方面给予民用单位同等政策, 考虑减免民用单位的军工产品税, 使军工单位 民用单位 权利平等 机会平等 规则平等冶, 能够平等地进行信息沟通与交流 摇 4. 3 摇加强信息共享平台建设摇信息共享平台可以是实体平台, 也可以是虚拟平台 实体平台方面包括信息共享平台和军民区域合作中心两种 其一, 为打破军民分立造成的信息孤岛格局, 总装备部 科技部 国防科工委 国家知识产权局等部门有必要联合建立军民融合信息共享服务平台 程鸣和齐中英认为搭建军民信息平台对于解决军民技术双向流动中的信息不对称具有重要作用 [8] 借助信息共享平台, 军工单位 民用单位可以发布信息需求, 交流彼此信息, 协调各方的利益关系 Lansiti 提出, 军品市场中的民用准入主要是通过给企业颁发准入证, 而防止权力寻租, 主要依靠公开的信息发布 [9] 目前, 我国正加紧建立军事装备采购信息平台 其二, 相关部委和地方政府可以联合建立军民区域科技合作中心 合作中心采用会员制, 以股份制形式运行, 军工单位 地方企业 研究院 高校均可参加, 中心成员对创新成果与信息拥有优先使用权 合作中心能够承上启下, 具有很强的二次研发和成果孵化能力 同时, 合作中心还是军民科技信息集散中心, 能够集成科技需求信息和创新成果信息 虚拟平台方面主要包括交流平台 中介服务机构和产业园区三种 其一, 工信部 国防科工委 省 市 区各级地方政府及中航 中核等军工行业集团应积极搭建高交会 军民科技合作对接大会 军地科研合作研讨会 军民两用技术合作交流年会等交流平台, 助推军 民信息相互转化和信息资源良性互动 其二, 大力发展军民融合创新的中介服务机构 中介服务机构作为重要的信息沟通桥梁, 可以为军民融合创新双方提供科技信息和法律咨询 项目对接交流 知识产权评估转化等配套服务 其三, 建立军民融合产业园区或军民融合创新示范基地 通过建立专门园区或基地, 作为军工单位 民用单位之间重要的信息交流平台和技术开发交易平台 例如, 四川省建立了军民融合科技产业园, 并成立相应的军民融合领导小组和军地联席
5 184 摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第 35 卷 会议制度, 组织园内军工企业 民用企业 高校和行业协会等组织定期召开会议, 这一产业园模式提高了军民融合创新中的信息双向转化效率 摇 4. 4 摇打通知识产权壁垒摇打破知识产权壁垒, 使普通知识产权和国防知识产权能够方便地相互转化是军民融合创新信息共享的关键 目前, 普通知识产权在评估 交易 转让和保护等方面发展成熟, 信息共享的知识产权障碍主要体现在国防知识产权方面 为促进知识产权双向转化, 国防知识产权需要在产权模式 评价机制 交易制度等方面进行改革, 并以法律法规形式加以明确 一方面, 修订 国防法 国防专利条例 武器装备研制暂行办法 等相关法律 法规, 增加军民融合创新中国防知识产权转化 应用的相关法律条款 针对军民融合创新的多主体特点, 改革现有的单一国防知识产权模式, 赋予国防知识产权多维复合产权特性, 制定专门的 国防知识产权法, 以保障多创新主体的产权权益 ; 另一方面, 顺畅的知识产权双向转化, 需要赋予国防知识产权拥有者一定的经营权 交易权和收益权 为此, 需要制定 国防知识产权评估办法 国防知识产权交易办法 国防知识产权转化补偿办法 等法律 法规, 从而解决国防知识产权在评估 交易和转化补偿等方面的问题, 促进知识产权信息在军工单位和民用单位之间的流动 转移 在这些法规支持下, 军工单位和民用单位还可以仿效英美发达国家的做法, 将国防知识产权作价入股 融资抵押等方式增加军民融合创新的资金来源 同时, 也可以尝试国防知识产权转让 专利许可 组建专利池 技术咨询和技术资本化等新型交易模式, 以拓展国防知识产权民用化渠道 摇 4. 5 摇打通保密壁垒摇保密壁垒也是军 民信息双向转化和共享的障碍之一 在做好保密工作的同时, 加强解密工作, 以促进国防信息交流与共享 严格的国防保密制度, 限制了国防知识产权的共享 转化和交易 同时, 国防知识产权信息具有非常强的时效性, 一旦过时将不再具有经济价值 为此, 加强国防知识产权解密和降密工作, 成立专门的国防知识产权解密机构, 建立完善解密和降密制度 可以成立由各学科领域技术专家和法律专家组成的降密和解密专门委员会, 委员会的运行费用主要来自产权权利人支付的维持费 改革 国防科学技术成果国家秘密的保密与解密办法 和 国防专利法, 将两年一次的国防专利解密审查机制, 改为半年一次或 3 个月一次 通过对国防知识产权的定期审查, 及时解密过保密期限的或无需保密的国防知识产权 同时, 细化国防知识产权的密级设置标准, 针对不同等级的国防知识产权, 确定解密时限, 制定出解密 降密的申请和审批程序 一旦符 合解密条件, 国防知识产权就可以转为普通知识产权, 自由地进行交易与转让 同时, 在 国防专利条例 中增加解密责任规定, 对符合解密条件而未能及时解密的相关部门及个人追究行政或法律责任 摇 4. 6 摇打通技术标准壁垒摇加快开展军民标准共用工作, 打通标准壁垒, 也是军工单位 民用单位信息共享的重要方面 目前, 同一技术或产品在军用标准和民用标准方面差别很大, 缺乏有效协调, 严重阻碍了军民融合创新的信息交流与工作 为提高军用标准的通用化水平, 美国国防部调整 精简了原有的 军用标准, 鼓励使用民用标准生产军品 [10] 我国也逐步将民用标准变为军品科研生产的主体标准, 为庞大的军用标准体系减肥 当产品 技术性能相同时, 应将民用标准作为军品研发生产的首选标准 当符合民用标准的原材料 元件等配套产品能够满足军用要求时, 不再制定军用标准 5 摇结摇论高效 顺畅的信息共享是军民融合创新成功的基础和关键 本文针对军民融合创新的信息共享问题, 基于发酵理论建立了信息共享模型, 分析了主要的障碍因素, 并给出了相应的政策建议 当然, 系统 完善的信息共享体系尚需要对军民融合创新的信息共享模式 信息共享评价体系等展开进一步研究 参考文献 [1] 摇梁清文, 孟庆贵, 兰卫国. 军工集团军民融合发展机制研究 [J]. 西安财经学院学报,2010,23(6): [2] 摇 Zheng JH, Liu XX, Bigsten A. Efficiency, Technical Progress, and Best Practice in Chinese State Enterprises [ J]. Journal of Comparative Economics,2003(3): [3] 摇和金生. 知识管理与知识发酵 [ J]. 科学学与科学技术管理, 2002(3): [4] 摇刘摇珂, 和金生. 从知识发酵效率看科技中介对创新的促进作用. 中国地质大学学报 ( 社会科学版 ),2005,5(6): [5] 摇司云波, 和金生. 从知识发酵机理看科技成果转化 [ J]. 科技进步与对策,2009,26(22): [6] 摇胡红安, 刘丽娟. 我国军民融合产业创新协同度实证分析 [ J]. 科技进步与对策,2015,32(3): [7] 摇陈海秋, 陈昌柏. 国防科技工业中长期科技发展中知识产权问题研究 [J]. 科技与法律,2004(2): [8] 摇程摇鸣, 齐中英. 我国军民两用技术双向流动中的信息不对称分析 [J]. 技术经济及管理研究,2005(3): [9] 摇 Lansiti M. Technology Integration:Managing Technological Evo 鄄 lution in a Complex Environment [ J]. Research Policy. 1995, (1): [10] Nasierowski W,Arcelus FJ. On the Efficiency of National Inno 鄄 vation Systems[ J]. Socio-Economic Planning Sciences. 2003, (9): ( 责编 : 刘影梅 )
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