中国石化

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1 证券代码 : 证券简称 : 宝钢股份公告编号 : 临 宝山钢铁股份有限公司 认股权和债券分离交易的可转换公司债券 定价 网下发行结果及网上中签率公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 对公告的虚 假记载 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任 宝山钢铁股份有限公司 ( 以下简称 宝钢股份 或 发行人 ) 发行 1,000,000 万元 (10,000 万张,10,000,000 手 ) 认股权和债券分离交易的可转换公司债券 ( 以下简称 宝钢股份分离交易可转债 )( 以下简称 本次发行 ) 的网上 网下申购已于 2008 年 6 月 20 日结束 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 根据网上和网下申购情况, 确定本次发行结果如下 : 一 本次发行票面利率 本次发行宝钢股份分离交易可转债 1,000,000 万元 (10,000 万张,10,000,000 手 ), 发行价格为每张 100 元 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 根据簿记建档结果及网上和网下申购情况, 确定本次发行的宝钢股份分离交易可转债债券的票面利率为 0.80% 二 网上中签率和网下配售比例 根据 2008 年 6 月 18 日公布的 宝山钢铁股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券发行公告, 本次宝钢股份分离交易可转债除去原无限售条件流通股股东优先认购部分的有效申购获得足额配售外, 按照网上中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终网上和网下发行数量 根据实际优先配售及网上和网下申购情况, 本次宝钢股份分离交易可转债网上中签率和网下配售比例分别确定为 % % 1

2 三 申购情况 本次发行网上申购资金经安永大华会计师事务所有限责任公司验资, 网下申购过程经上海市方达律师事务所现场见证, 网下申购资金经中瑞岳华会计师事务所有限公司验资 1 发行人原无限售条件流通股股东优先认购情况发行人原无限售条件流通股股东通过网上认购代码 进行优先认购的有效认购数量为 288,204 万元 (2,882,040 手 ) 2 网上发行申购情况根据上海证券交易所提供的网上申购信息, 本次发行参加网上申购的一般社会公众投资者通过网上申购代码 进行申购的有效申购户数为 12,884 户, 有效申购数量为 9,558,944.8 万元 (95,589,448 手 ) 3 网下发行申购情况在规定的截止时间内, 保荐人 ( 主承销商 ) 共收到 918 张 宝山钢铁股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券网下申购表, 其中 917 张申购为有效订单, 有效申购总量为 107,050,900 万元 (1,070,509,000 手 ) 本次发行票面利率 0.80% 对应的有效申购总量为 107,050,900 万元 (1,070,509,000 手 ) 四 发行与配售结果 1 发行人原无限售条件流通股股东优先配售数量及配售比例发行人原无限售条件流通股股东通过网上申购代码 认购部分 : 优先配售 288,204 万元 (2,882,040 手 ), 占本次发行总量的 28.82% 2 网上发行数量及中签率网上一般社会公众投资者的有效申购数量为 9,558,944.8 万元 (95,589,448 手 ) 本次发行最终确定的网上向一般社会公众投资者发行的宝钢股份分离交易可转债为 58,348.5 万元 (583,485 手 ), 占本次发行总量的 5.83%, 网上中签率为 % 保荐人 ( 主承销商 ) 将在 2008 年 6 月 25 日组织摇号抽签仪式, 配号总数为 95,589,448 个, 号码范围为 : 第 1 组 :[ ] ; 第 2 组 : [ ] 摇号结果将在 2008 年 6 月 26 日的 中国证券报 上 2

3 海证券报 和 证券时报 上公告 每个中签号码可以购买 1 手 ( 即 1000 元 ) 宝钢股份分离交易可转债 3 网下发行数量及配售结果本次发行票面利率 0.80% 对应的网下有效申购数量为 107,050,900 万元 (1,070,509,000 手 ), 最终网下向机构投资者配售的宝钢股份分离交易可转债总计为 653,447.5 万元 (6,534,475 手 ), 占本次发行总量的 65.35%, 配售比例为 % 实际配售依照四舍五入原则精确到 1,000 元 (1 手 ) 取整 所有参与网下配售的机构投资者名称 实际获配数量 返还定金情况见附表 机构投资者网下获配情况明细表 根据 2008 年 6 月 18 日的 宝山钢铁股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券发行公告, 本公告一经刊出即视同向所有参加网下申购的机构投资者送达获配及未获配信息 本次发行配售结果汇总如下 : 类别 中签率 / 本次发行票面利率对应配售数量配售比例的有效申购数量 ( 手 ) ( 手 ) 原无限售流通股股东 100% 2,882,040 2,882,040 网上一般社会公众投资者 % 95,589, ,485 网下机构投资者 % 1,070,509,000 6,534,475 合计 / 1,168,980,488 10,000,000 五 上市时间 本次发行的宝钢股份分离交易可转债的具体上市时间另行公告 六 备查文件 有关本次发行的一般情况, 请投资者查阅 2008 年 6 月 18 日在 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 上刊登的 宝山钢铁股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书摘要 宝山钢铁股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券发行公告 投资者可在上海证券交易所网站查阅 ( 募集说明书全文 七 联系方式 3

4 1 发行人: 宝山钢铁股份有限公司注册地址 : 上海市宝山区牡丹江路 1813 号南楼联系人 : 虞红 陶昀联系电话 : 传真 : 保荐人( 主承销商 ): 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦联系人 : 杨霞 吴磊 郑淳 陈智罡 李彬楠 叶平平联系电话 : 传真 : 发行人 : 保荐人 ( 主承销商 ): 宝山钢铁股份有限公司 中信证券股份有限公司 2008 年 6 月 25 日 4

5 附表 : 机构投资者网下获配情况明细表 序号股东帐户名称 实际获配手数 退款金额 ( 元 ) 1 平安信托投资有限责任公司 - 同赢新股 16, ,978,000 2 上职保障 2,911 92,489,000 3 江苏汇鸿国际集团毛针织品进出口有限公司 1,422 45,178,000 4 上海盘固投资发展有限公司 ,758,000 5 南京依维柯汽车有限公司 1,410 44,790,000 6 石家庄市华兴企业集团有限公司 ,257,000 7 保利五号集合资金信托计划 1,007 31,993,000 8 晋信保利四号集合资金信托计划 1,434 45,566,000 9 晋信保利二号集合资金信托计划 1,404 44,596, 晋信保利一号集合资金信托计划 1,465 46,535, 中国工商银行 - 申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金 ,451, 中国工商银行 申万巴黎新经济混合型证券投资基金 6, ,896, 中国工商银行 - 申万巴黎盛利精选证券投资基金 3,052 96,948, 海际大和证券有限责任公司 9, ,234, 中国银行 国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金 30, ,482, 中信信托有限责任公司 - 集合新股 13 期 5, ,232, 中信信托有限责任公司 - 财富二号 2 期 11, ,708, 中泰信托投资有限责任公司 - 中泰权益投资单一资金信托计划 ,420, 信诚人寿保险有限公司 - 优选全债帐户 2,808 89,192, 信诚人寿保险有限公司 - 分红账户 1,831 58,169, 信诚人寿保险有限公司 - 万能 - 三连宝投资组合债券基金帐户 ,237, 锐成投资管理有限公司 4, ,422, 东信股份 11, ,708, 英大泰和人寿保险股份有限公司 - 分红 22, ,416, 中国国际金融有限公司 30, ,482, 宁波凯建投资管理有限公司 1,221 38,779, 广发证券股份有限公司 30, ,482, 中信信托投资有限责任公司 - 建财富 4 号信托产品 1,831 58,169, 中国农业银行 - 信诚四季红混合型证券投资基金 6, ,896, 华永投资有限公司 1,202 38,198, 英翔房产 1,282 40,908, 北京华方投资有限公司企业年金计划 - 招商银行 , 中国建设银行股份有限公司 - 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基 2,747 87,253,000 金 34 中国建设银行 - 信诚精萃成长股票型证券投资基金 3,052 96,948, 深圳建信 1,526 48,474, 平安信托投资有限责任公司 - 平安财富现金赢利一期 ,196, 深圳国际信托投资有限责任公司 - 星石 1 期证券投资集合资金 1,758 55,842,000 信托 38 深圳国际信托投资有限责任公司 - 星石 2 期证券投资集合资金 1,569 49,831,000 信托 39 深圳国际信托投资有限责任公司 - 星石 3 期证券投资集合资金 1,697 53,903,000 信托 40 深圳国际信托投资有限责任公司 - 星石 4 期证券投资集合资金 1,697 53,903,000 信托 41 深圳国际信托投资有限责任公司 - 星石 5 期证券投资集合资金 1,587 50,413,000 5

6 信托 42 中信信托有限责任公司 - 农行套利 01 10, ,319, 石家庄市建设投资集团有限责任公司 305 9,695, 西部集团 3,052 96,948, 上海紫晨投资有限公司 ,420, 宁波海曙柏克莱投资咨询有限公司 61 1,939, 中天证券有限责任公司 6, ,896, 山西信托有限责任公司 - 晋龙一号 ,237, 山西信托有限责任公司 - 晋龙二号 ,084, 山西信托有限责任公司 - 信泰资金信托 ,084, 山西信托有限责任公司 - 丰收盈富 2,136 67,864, 山西信托有限责任公司 - 丰收盈通 ,542, 上海明国塑胶制品有限公司 189 6,011, 福州市供用电工程承发包公司 1,862 59,138, 江苏水利投资开发有限公司 ,625, 江苏秦淮水利发展有限公司 122 3,878, 江苏水源绿化工程有限责任公司 171 5,429, 江苏新水技术发展有限公司 , 南京新源投资开发有限公司 , 河北省国控担保有限公司 1,434 45,566, 海南蓝色假日旅行社有限公司 49 1,551, 中原信托有限公司 18, ,689, 洋浦汇金投资咨询有限公司 140 4,460, 北京北大先锋科技有限公司 2,808 89,192, 中国电力财务有限公司 30, ,482, 兴业证券 18, ,994, 博卡 ( 北京 ) 建筑设计顾问有限公司 79 2,521, 广州证券 30, ,482, 广东天林华翰图书音像发行有限公司 122 3,878, 广州粤华物业有限公司 201 6,399, 财富证券有限责任公司 1,526 48,474, 海宁市正大水产有限公司 , 九芝堂股份有限公司 3,052 96,948, 永安财产保险股份有限公司 30, ,482, 上海杉友投资咨询有限公司 104 3,296, 湖南千金医药股份有限公司 ,427, 上海铠锋投资有限公司 3, ,460, 北京网驰科技发展中心 98 3,102, 华宸信托有限责任公司 7, ,126, 银丰证券投资基金 15, ,741, 中国农业银行 - 银河稳健证券投资基金 7, ,065, 中国农业银行 - 银河收益证券投资基金 3, ,338, 中国工商银行 - 银河银泰理财分红证券投资基金 18, ,689, 中信银行 银河银信添利债券型证券投资基金 15, ,741, 中国银行股份有限公司 - 银河竞争优势成长股票型证券投资基 2,136 67,864,000 金 86 重庆百事达投资咨询有限责任公司 244 7,756, 中信公司 16, ,080, 东方证券 - 中国银行 - 东方红 2 号集合资产管理计划 ,390, 广东粤财信托有限公司 - 盈富积极增长 1,129 35,871, 交通银行 - 中海优质成长证券投资基金 24, ,585,000 6

7 91 申银万国证券股份有限公司 30, ,482, 浙江中邦实业发展有限公司 4, ,422, 交通银行 - 融通行业景气证券投资基金 ,237, 中国工商银行 - 融通蓝筹成长证券投资基金 18, ,689, 中国工商银行 - 融通债券投资基金 3, ,338, 国民信托有限公司 3,052 96,948, 联合证券有限责任公司 30, ,482, 中诚信托投资有限责任公司 - 证券投资 145 号集合资金信托 7, ,124, 中诚信托投资有限责任公司 - 证券投资 144 号集合资金信托 7, ,636, 长城人寿保险股份有限公司 10, ,972, 长城人寿保险股份有限公司 - 个人分红 ,603, 渤海财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 9, ,997, 财富证券有限责任公司 ,542, 中国电力工程顾问集团公司 30, ,482, 瑞银证券有限责任公司 30, ,482, 山东天诚投资管理有限公司 165 5,235, 天津发展资产管理有限公司 14, ,870, 上海骥腾投资管理有限公司 1,239 39,361, 永诚财产保险股份有限公司 - 进取型组合 24, ,890, 中国人保资产管理股份有限公司 - 安心收益投资产品 30, ,482, 中国人民人寿保险股份有限公司 - 分红 - 团险分红 30, ,482, 中国人民人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 30, ,482, 中国人民人寿保险股份有限公司 - 万能 - 个险万能 30, ,482, 武汉钢铁集团财务有限责任公司 30, ,482, 长城证券有限责任公司 9, ,844, 北京中南科力机电设备有限公司 , 航天科技财务有限责任公司 30, ,482, 中国农业银行 中海分红增利混合型开放式证券投资基金 1,526 48,474, 中国工商银行 中海能源策略混合型证券投资基金 30, ,482, 中国工商银行 - 中海稳健收益债券型证券投资基金 30, ,482, 北京润瓯科技有限公司 208 6,592, 华泰证券 招行 华泰紫金 1 号集合资产管理计划 9, ,844, 中国教学仪器设备总公司 1,648 52,352, 航天科工财务有限责任公司 15, ,741, 江西国际信托投资股份有限公司企业年金计划 - 交通银行 6 194, 中国银行 - 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 15, ,741, 中国建设银行 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 15, ,741, 工银瑞信红利股票型证券投资基金 14, ,656, 中国建设银行 - 工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 25, ,365, 中国建设银行 - 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 15, ,741, 中国建设银行 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 30, ,482, 太原南方重型汽车有限公司 2,136 67,864, 杭州纽诚投资管理有限公司 293 9,307, 湖南省信托投资有限责任公司 - 潇湘 5 号新股申购集合资金信 ,952,000 托计划 135 湖南省信托投资有限责任公司 - 潇湘 6 号新股申购集合资金信 ,522,000 托计划 136 湖南省信托投资有限责任公司 - 潇湘 7 号新股申购集合资金信 1,074 34,126,000 托计划 137 湖南省信托投资有限责任公司 - 潇湘 8 号新股申购集合资金信托计划 ,533,000 7

8 138 湖南省信托投资有限责任公司芙蓉 1 号证券投资结构型集合资 ,706,000 金信托计划 139 湖南省信托投资有限责任公司芙蓉 2 号证券投资结构型集合资 ,899,000 金信托计划 140 湖南省信托投资有限责任公司芙蓉 3 号证券投资结构型集合资 ,899,000 金信托计划 141 兵器财务有限责任公司 30, ,482, 中国建设银行股份有限公司 - 华富收益增强债券型证券投资基 4, ,422,000 金 143 招商银行股份有限公司 - 华富成长趋势股票型证券投资基金 8, ,455, 中非发展基金有限公司 30, ,787, 浙商证券有限责任公司 30, ,482, 深圳市兴万泰货运有限公司 43 1,357, 中国人民财产保险股份有限公司 - 传统 - 收益组合 30, ,482, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A1 10, ,898, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A2 10, ,898, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A3 10, ,593, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A4 5, ,751, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A5 5, ,751, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A6 5, ,751, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A7 5, ,598, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A8 10, ,532, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A9 10, ,532, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A10 10, ,563, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A11 10, ,563, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A12 10, ,532, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A13 10, ,563, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A14 10, ,532, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A15 7, ,615, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A16 7, ,615, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A17 4, ,697, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A18 4, ,636, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A19 4, ,636, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A20 4, ,636, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A21 6, ,316, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A22 4, ,666, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A23 4, ,605, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A24 4, ,636, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A25 4, ,636, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A26 4, ,605, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A27 4, ,605, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A28 5, ,964, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A29 2,136 67,864, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 A30 1,923 61,077, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B1 3, ,338, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B2 3, ,246, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B3 3, ,246, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B4 6, ,286, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B5 6, ,286, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B6 6, ,286, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B7 6, ,286,000 8

9 185 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B8 5, ,781, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B9 6, ,286, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B10 6, ,316, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B11 6, ,286, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B12 4, ,636, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B13 4, ,636, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B14 3, ,338, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B15 3, ,551, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 B16 3, ,246, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 1 8, ,974, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 2 8, ,974, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 3 4, ,148, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 4 4, ,117, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 5 4, ,117, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 6 4, ,117, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 7 8, ,821, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 8 8, ,821, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 9 8, ,821, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 10 8, ,760, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 11 8, ,760, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 12 8, ,760, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 13 8, ,760, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 14 8, ,760, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 15 4, ,483, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 16 4, ,483, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 17 4, ,483, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 18 5, ,812, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 19 5, ,812, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 20 5, ,812, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 21 5, ,812, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 22 5, ,812, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 23 5, ,812, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 24 5, ,812, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 招行新股 25 4, ,544, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 C1 10, ,410, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 C2 10, ,410, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 C3 10, ,410, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 C4 5, ,751, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股 C5 5, ,751, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C6 5, ,751, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C7 5, ,751, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C8 10, ,258, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C9 10, ,258, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C10 10, ,258, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C11 10, ,197, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C12 10, ,197, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C13 10, ,197, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C14 10, ,197, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C15 10, ,197, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C16 10, ,197, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C17 10, ,197,000 9

10 236 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C18 10, ,197, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C19 10, ,197, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C20 10, ,166, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C21 10, ,166, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C22 10, ,166, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C23 2,991 95,009, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C24 2,991 95,009, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 新股 C25 2,808 89,192, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 1 7, ,431, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 2 7, ,401, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 3 7, ,492, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 4 7, ,096, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 5 7, ,096, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 6 7, ,218, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 7 7, ,157, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 8 7, ,157, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 9 7, ,187, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 10 7, ,187, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 11 7, ,065, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 12 7, ,157, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 13 1,282 40,718, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 14 1,343 42,657, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 新股信贷资产 ,084, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 大成奥运 2 期 ,084, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 大成奥运主体 3, ,399, 中国对外经济贸易信托有限公司 - 金华商行价值联城 1,221 38,779, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 双赢 1 期 1,617 51,383, 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 双赢 2 期 1,617 51,383, 天津信托投资有限责任公司 3,052 96,948, 天津信托投资有限责任公司 - 天信 07A-3 证券投资信托 ,215, 天津信托投资有限责任公司 - 天信 07A-4 证券投资信托 ,542, 天津信托投资有限责任公司 - 天信 07A-5 证券投资信托 ,542, 天津信托投资有限责任公司 - 天信 07A-6 证券投资信托 ,542, 天津信托投资有限责任公司 - 天信 07A-7 证券投资信托 ,268, 天津信托投资有限责任公司 - 天信 07A-9 证券投资信托 ,390, 天津信托投资有限责任公司 - 天信 07A-10 证券投资信托 ,390, 天津信托投资有限责任公司 - 天信 08A2 证券投资集合资金信托 244 7,756, 天津信托投资有限责任公司 - 天信 08A3 证券投资集合资金信托 ,268, 天津信托投资有限责任公司 - 新股申购 07-1 期集合资金信托 ,237, 天津信托投资有限责任公司 - 新股申购 07-2 期集合资金信托 ,237, 天津信托投资有限责任公司 - 津信祥宁 1 期证券投资集合资金 ,390,000 信托 277 太平光大大连市事业单位原有补充养老保险移交企业年金计 ,000 划 - 中国光大银行 278 太平工行大连保税区原有企业年金移交计划 - 中国工商银行 , 太平光大大连市原有企业年金移交计划 ,268, 太平工行大连开发区原有企业年金移交计划 - 中国工商银行 55 1,745, 太平光大大连市原有企业年金移交计划 ( 精选组合 2) 37 1,163, 交通银行 - 青岛市原有企业年金整体移交计划 208 6,592, 平湖市社保存量企业年金计划 - 中国工商银行 55 1,745, 工行 - 广东省粤电集团有限公司企业年金计划 ( 太平稳健投资组 ,207,000 10

11 合 ) 285 铁法煤业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国建设银行 ,176, 中国石化镇海炼化分公司企业年金计划 - 中国工商银行 ,298, 辽宁省社会保险事业管理局集合企业年金计划 - 中国工商银行 250 7,950, 东海证券有限责任公司企业年金计划 - 中国光大银行 , 广东省高速公路有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 , 山东航空集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 ,409, 江苏省燃料总公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 , 广东省公路勘察设计院企业年金计划 - 中国光大银行 , 淮阴发电有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行 , 上海烟草 ( 集团 ) 公司天津卷烟厂企业年金计划 - 中国光大银行 98 3,102, 工行 - 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计划 ( 太 153 4,847,000 平 ) 296 抚顺矿业集团有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 305 9,695, 东方证券股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 ,124, 贵州黎阳机械厂企业年金计划 - 中国工商银行 ,542, 福建省 ( 福州市, 三明市, 南平市, 宁德市 ) 移交原有企业年 122 3,878,000 金计划 - 中国工商银行 300 东北电网有限公司企业年金计划 - 招商银行 ,268, 广州市城市规划勘测设计研究院企业年金计划 - 招商银行 55 1,745, 吉林省电力有限公司企业年金计划 - 交通银行 ,542, 天津航道局企业年金计划 - 中国工商银行 ,451, 北京飞机维修工程有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 244 7,756, 广州日报社企业年金计划 - 中国工商银行 61 1,939, 交通银行 - 国家电网公司直属单位企业年金计划 1,190 37,810, 大连船舶重工集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 ,237, 中国人民财产保险有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 1,221 38,779, 江苏省电力公司 ( 辅业 ) 企业年金计划 - 中国建设银行 1,312 41,688, 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行 3, ,643, 广东火电工程总公司企业年金计划 - 招商银行 214 6,786, 陕西法士特汽车传动集团有限责任公司企业年金计划 - 招商银 67 2,133,000 行 313 沈阳飞机工业 ( 集团 ) 有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 73 2,327, 福建纺织化纤集团有限公司企业年金计划 - 中国光大银行 55 1,745, 上海铭大置业有限公司 2,075 65,925, 掌信彩通信息科技 ( 中国 ) 有限公司 2,869 91,131, 世纪京闽 ( 北京 ) 置业有限责任公司 ,758, 中信证券 - 建行 - 中信证券股债双赢集合资产管理计划 1,831 58,169, 中国南车集团北京二七车辆厂企业年金计划 中国工商银行 244 7,756, 中国南车集团眉山车辆厂企业年金计划 - 中国工商银行 311 9,889, 重庆市电力公司企业年金计划 - 中国工商银行 , 湖南华菱钢铁集团有限责任公司企业年金计划 - 中国银行 37 1,163, 南车南京浦镇车辆有限公司企业年金计划 - 中国光大银行 61 1,939, 陕西旅游集团公司企业年金计划 - 招商银行 6 194, 北京天恒置业集团企业年金计划 - 交通银行 116 3,684, 天津国际投资有限公司企业年金计划 招商银行股份有限公司 171 5,429, 金陵饭店股份有限公司企业年金计划 招商银行 134 4,266, 江苏交通控股系统企业年金计划 招商银行股份有限公司 7, ,370, 宜昌兴发集团有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行 122 3,878, 马钢企业年金计划 - 中国银行 1,434 45,566, 中国国际经济技术交流中心企业年金计划 - 中国光大银行 ,542,000 11

12 332 北方国际信托投资股份有限公司企业年金计划 - 中国光大银行 85 2,715, 天津农村合作银行企业年金计划 - 中国光大银行 ,461, 中国南方电网公司企业年金计划 - 中国工商银行 17, ,299, 陕西汽车集团有限责任公司企业年金计划 - 交通银行 55 1,745, 贵阳万江航空机电有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 128 4,072, 中信证券 中信 中信理财 2 号集合资产管理计划 18, ,689, 株洲千金 8, ,760, 国民信托有限公司 - 国民稳盈宝 1 号集合资金信托计划 ,634, 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行 15, ,741, 徐州矿务集团有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 1,831 58,169, 中国南方电网公司企业年金计划 - 中国工商银行 2,899 92,101, 中国国际金融有限公司 - 中国建设银行股份有限公司 - 中金短期 30, ,482,000 债券集合资产管理计划 344 国际金融 - 建行 - 中金股票策略二号集合资产管理计划 6, ,896, 上海德汇实业发展有限公司 2,228 70,772, 上海益盟软件技术有限公司 5, ,568, 杭州裕荣投资有限公司 305 9,695, 都邦财产保险股份有限公司 传统保险产品 4, ,300, 都邦财产保险股份有限公司 - 自有资金 5, ,873, 申资管理 30,518 1,319,482, 杭东网络 9, ,487, 青岛以太投资管理有限公司 1,141 36,259, 北京营城子旅游开发有限公司 , 国元证券 农行 国元黄山 1 号限定性集合资产管理计划 6, ,896, 国泰金鹰增长证券投资基金 1,221 38,779, 上海浦东发展银行 国泰金龙行业精选证券投资基金 2,441 77,559, 中国建设银行 国泰金马稳健回报证券投资基金 4, ,422, 中国农业银行 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 3,052 96,948, 中国银行 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 19, ,590, 上海浦东发展银行 - 国泰金龙债券证券投资基金 4, ,117, 金盛基金 3,052 96,948, 中国建设银行 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 3,052 96,948, 宁波市金港信托投资有限责任公司 1,526 48,474, 深圳市元智创业投资管理有限公司 201 6,399, 信泰人寿保险股份有限公司 - 自有资金 ,063, 民安保险 ( 中国 ) 有限公司 传统 普通保险产品 1,526 48,474, 宁波市赛特思国际货运代理有限公司 49 1,551, 四川富润企业重组投资有限责任公司 1,099 34,901, 国元证券股份有限公司 30, ,482, 上海爱建信托投资有限责任公司 3, ,338, 郑州粮食批发市场有限公司 9, ,844, 徐州矿务 30, ,482, 交通银行 华安宝利配置证券投资基金 4, ,361, 中国建设银行 - 华安稳定收益债券型证券投资基金 3, ,338, 葛洲坝集团财务有限责任公司 6, ,896, 山西信托有限责任公司 9, ,844, 中油财务公司 30, ,482, 平安证券 30, ,482, 东吴证券有限责任公司 30, ,482, 河北国信投资控股集团股份有限公司 , 山东省国际信托有限公司 - 山东信托以太 1 号证券投资信托计 ,542,000 12

13 划 382 山东省国际信托有限公司鲁信汇鑫 1 号新股申购集合资金信托 6, ,162,000 计划 383 江西国际信托投资股份有限公司 2,362 75,038, 山东海丰国际航运集团有限公司 12, ,396, 天津国际投资有限公司 3, ,338, 上海亨神发展有限公司 11, ,403, 北京市人行老干部协会 ,409, 中电总司 28, ,923, 中国农业银行 - 万家增强收益债券型证券投资基金 8, ,455, UBS AG 12, ,222, 中国工商银行 - 博时平衡配置混合型证券投资基金 18, ,689, 中国工商银行 博时第三产业成长股票证券投资基金 30, ,482, 云南省烟草公司昭通市公司企业年金计划 - 中国工商银行 ,451, 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行 25, ,059, 东风汽车公司企业年金计划 - 中国工商银行 3, ,338, 交通银行 博时新兴成长股票型证券投资基金 30, ,482, 江苏太仓农村商业银行股份有限公司企业年金计划 - 交通银行 ,512, 福建省三钢 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国建设银 ,023,000 行 399 中国对外经济贸易信托投资有限公司 - 富锦 21 号单 - 资金信托 1,465 46,535, 宁波市江东保利投资咨询有限公司 ,664, 华西证券 2,136 67,864, 国投信托有限公司 - 国投华夏精选证券投资集合资金信托 1,312 41,688, 国投信托有限公司 - 国投光华精选证券投资资金信托 15, ,527, 中国工商银行 - 中银动态策略股票型证券投资基金 12, ,793, 中国工商银行 中银收益混合型证券投资基金 6, ,896, 安徽国元信托投资有限责任公司 20, ,156, 深圳汇金泰富投资有限公司 305 9,695, 中投信托有限责任公司 10, ,624, 上海广得利胶囊有限公司 ,145, 上海赫诚投资咨询有限公司 49 1,551, 顺桥钢铁 153 4,847, 顺德富桥 153 4,847, 招商证券 招行 招商证券现金牛集合资产管理计划 28, ,130, 中国农业银行 - 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 6, ,896, 华夏银行股份有限公司 - 东吴行业轮动股票型证券投资基金 305 9,695, 中国工商银行 东吴嘉禾优势精选混合型 3,052 96,948, 广发 - 交行 - 广发集合资产管理计划 (3 号 ) 5, ,507, 浙江风行传媒有限公司 1,386 44,014, 中信信托有限责任公司 - 证券套利 01 2,136 67,864, 中信信托有限责任公司 - 兴业套利 01 9, ,539, 云南国际信托有限公司 - 中国龙精选资本市场集合资金信托计 2,106 66,894,000 划 422 云南国际信托有限公司 - 云信. 壁虎 1 号资金信托计划 ,573, 云南国际信托有限公司 - 中国龙增长资本市场集合资金信托计 1,526 48,474,000 划 424 东方证券 - 农行 - 东方红 3 号集合资产管理计划 7, ,676, 上海诚恒网络通信设备有限公司 232 7,368, 上海常福投资管理有限公司 305 9,695, 金元证券股份有限公司 6, ,896, 广东粤财信托有限公司 - 精英 5 号 ,084,000 13

14 429 长江证券股份有限公司 3,052 96,948, 太平洋证券股份有限公司 ,390, 上海长江企业发展合作公司 153 4,847, 中银国际证券有限责任公司 15, ,741, 上海电气集团财务有限责任公司 30, ,482, 中国建设银行股份有限公司 - 宝盈增强收益债券型证券投资基 6, ,988,000 金 435 渤海财产保险股份有限公司 - 投资型产品 27, ,839, 阳光保险集团股份有限公司 自有资金 30, ,482, 阳光财产保险股份有限公司 - 稳健型投资产品 30, ,482, 阳光财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 30, ,482, 阳光财产保险股份有限公司 - 投资型保险产品 30, ,482, 中国一拖集团财务有限公司 14, ,962, 荣盛物资 67 2,133, 中实投资有限责任公司 1,862 59,138, 中海信托股份有限公司 - 浦江之星 2 号 - 君利稳健收益集合资金 ,145,000 信托计划 444 中海信托股份有限公司 - 丰赢 1 号集合资金信托 13, ,999, 中海信托股份有限公司 - 宁波银行基金优化组合资金信托 2,136 67,864, 中海信托股份有限公司 - 浦江之星 1 号结构化证券投资信托 1,679 53,321, 中海信托股份有限公司 - 海洋之星 1 号集合资金信托 ,084, 中国农业银行 - 大成积极成长股票型证券投资基金 9, ,844, 大成价值增长证券投资基金 30, ,482, 中国银行 - 大成优选股票型证券投资基金 18, ,689, 中国银行 - 大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 30, ,482, 中国银行 - 大成蓝筹稳健证券投资基金 30, ,482, 景福证券投资基金 11, ,403, 中国农业银行 大成创新成长混合型证券投资基金 30, ,482, 中国农业银行 - 大成景阳领先股票型证券投资基金 15, ,741, 大成债券投资基金 6, ,896, 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 3, ,338, 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 ,542, 中国平安人寿保险股份有限公司 - 投连 - 团体退休金进取 ,084, 中国平安人寿保险股份有限公司 - 投连 - 个险投连 6, ,896, 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 6, ,896, 平安人寿 - 投连 - 世纪理财价值增长 4, ,422, 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 9, ,844, 中国平安财产保险股份有限公司 - 投资型保险产品 6, ,896, 渤海财产保险股份有限公司 - 进取型组合 30, ,482, 华泰证券股份有限公司 30, ,482, 浙江省电力开发公司 14, ,962, 中船重工财务有限责任公司 30, ,482, 安信证券股份有限公司 24, ,585, 长江证券 - 农行 - 长江超越理财 2 号集合资产管理计划 12, ,793, 上海杰诺投资咨询有限公司 1,984 63,016, 兴业银行股份有限公司 - 天弘永利债券型证券投资基金 9, ,844, 北京国际信托有限公司 18, ,689, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 一期 ) 3, ,919, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 二期 ) 3, ,113, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 三期 ) 3, ,919, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 四期 ) 3, ,889,000 14

15 478 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 五期 ) 3, ,950, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 六期 ) 3, ,950, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 七期 ) 3, ,532, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 八期 ) 3, ,501, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 九期 ) 3, ,950, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 十期 ) 3, ,919, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 十一期 ) 3, ,532, 北京国际信托有限公司 - 好运新股 ( 十二期 ) 3, ,532, 深圳市德瑞丰投资管理有限公司 3, ,939, 东方证券股份有限公司 30, ,482, 中国工商银行 - 泰信双息双利债券型证券投资基金 21, ,637, 四川日报报业集团 305 9,695, 渤海证券 25, ,517, 宏源证券 30, ,482, 阳光人寿保险股份有限公司 - 传统保险产品 2,228 70,772, 阳光人寿保险股份有限公司 - 分红保险产品 293 9,307, 阳光人寿保险股份有限公司 - 万能保险产品 ,237, 交银施罗德增利债券证券投资基金 18, ,689, 御君园房产 1,740 55,260, 深圳市乐晟投资顾问有限公司 43 1,457, 中国工商银行 - 天弘精选混合型证券投资基金 16, ,581, 招商证券股份有限公司 30, ,482, 浙江省能源集团财务有限责任公司 305 9,695, 中国银河证券股份有限公司 9, ,844, 杭州鼎顺投资咨询有限公司 98 3,102, 中远财务 30, ,482, 北京滨松光子技术股份有限公司 1,221 38,779, 富国太平洋 ( 中国 ) 投资有限公司 ,481, 合众人寿保险股份有限公司 - 万能 - 个险万能 9, ,844, 广东嘉宝莉化工有限公司 ,390, 华泰资产管理有限公司 增值投资产品 3,052 96,948, 合众人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个险分红 15, ,741, 淮南矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行 ,268, 复旦大学附属中山医院企业年金计划 - 交通银行 244 7,756, 中国北车集团西安车辆厂企业年金计划 - 中国光大银行 98 3,102, 云南锡业集团有限责任公司企业年金计划 - 中国建设银行 79 2,521, 华夏基金管理有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 61 1,939, 北京京煤集团有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行 244 7,756, 同方股份有限公司企业年金计划 - 交通银行 61 1,939, 云南煤化工集团有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公 73 2,327,000 司 518 云南省烟草楚雄州公司企业年金计划 - 中国工商银行 85 2,715, 马钢企业年金计划 - 中国银行 171 5,429, 铜陵有色金属集团控股有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 92 2,908, 广东省韶关钢铁集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 92 2,908, 徐州矿务集团有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 ,185, 广东省粤电集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 ,941, 艾利中国公司企业年金计划 - 中国银行 , 云南冶金集团总公司企业年金计划 116 3,684, 张家港港务集团有限公司企业年金计划 - 交通银行 73 2,327, 西安飞机工业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 招商银行 146 4,654,000 15

16 528 北京京能热电股份有限公司企业年金计划 - 招商银行 85 2,715, 武汉都市环保工程技术股份有限公司企业年金计划 - 招商银行 73 2,327, 北京金隅集团有限责任公司企业年金计划 - 招商银行 61 1,939, 新疆电力公司企业年金计划 - 交通银行 1,312 41,688, 东北电网有限公司企业年金计划 - 招商银行 214 6,786, 北京京西发电有限责任公司企业年金计划 - 招商银行 43 1,357, 华夏银行股份有限公司企业年金计划 - 交通银行 140 4,460, 长江证券有限责任公司企业年金计划 - 招商银行 49 1,551, 云南云天化国际化工股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银 67 2,133,000 行 537 华夏基金公司 - 工行 - 郭洧成灵活配置投资组合 177 5,623, 华泰资产管理有限公司 - 中短债投资产品 9, ,844, 上海凯泫实业有限公司 ,084, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 30 号信托计划 2,002 63,598, 中融国际信托投资有限公司 - 融证一号新股申购集合资金信托 1,459 46,341,000 计划 542 中融国际信托投资有限公司 - 融富稳健二号集合资金信托计划 1,459 46,341, 中融国际信托投资有限公司 - 融富稳健三号集合资金信托计划 ,584, 中融国际信托有限公司 - 哈尔滨学院 ,215, 中融国际信托有限公司 - 沈阳安邦资金信托计划 3,040 96,560, 中融国际信托有限公司 - 融新 176 号资金信托合同 ,727, 中融国际信托有限公司 - 融新 177 号资金信托合同 1,862 59,138, 中融国际信托有限公司 - 中融建行财富四号 , ,482, 中融国际信托有限公司 - 中融方德月月盈 1 号 183 5,817, 中融国际信托有限公司 - 中融红林证券投资一号 305 9,695, 中融国际信托有限公司 - 中融华夏精选二号 1,556 49,444, 中融国际信托有限公司 - 中融华夏精选三号 1,343 42,657, 中融国际信托有限公司 - 中融华夏精选四号 1,251 39,749, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 143 号资金信托合同 6, ,297, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 144 号资金信托合同 6, ,297, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 145 号资金信托合同 6, ,103, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 146 号资金信托合同 6, ,909, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 147 号资金信托合同 6, ,266, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 148 号资金信托合同 6, ,072, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 149 号资金信托合同 6, ,297, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 150 号资金信托合同 3, ,480, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 160 号资金信托合同 6, ,552, 中融国际信托有限公司 - 融新 181 号资金信托合同 8, ,821, 中融国际信托有限公司 -08 融新 79 号 6, ,509, 中融国际信托有限公司 -08 融新 80 号 6, ,509, 中融国际信托有限公司 -08 融新 81 号 6, ,509, 中融国际信托有限公司 -08 融新 82 号 6, ,509, 中融国际信托有限公司 -08 融新 83 号 6, ,509, 中融国际信托有限公司 -08 融新 84 号 6, ,509, 中融国际信托有限公司 -08 融新 85 号 6, ,509, 中融国际信托有限公司 -08 融新 86 号 6, ,509, 中融国际信托有限公司 -08 融新 87 号 6, ,509, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 138 号资金信托合同 6, ,959, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 139 号资金信托合同 6, ,264, 中融国际信托投资有限公司 - 融新 140 号资金信托合同 6, ,489, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 1 号资金信托合同 7, ,083,000 16

17 577 中融国际信托投资有限公司 - 融金 2 号资金信托合同 7, ,889, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 3 号资金信托合同 7, ,695, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 4 号资金信托合同 7, ,114, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 5 号资金信托合同 7, ,920, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 6 号资金信托合同 7, ,726, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 7 号资金信托合同 7, ,144, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 8 号资金信托合同 7, ,144, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 9 号资金信托合同 7, ,338, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 10 号资金信托合同 7, ,338, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 11 号资金信托合同 7, ,144, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 12 号资金信托合同 7, ,338, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 13 号资金信托合同 7, ,532, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 14 号资金信托合同 7, ,532, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 15 号资金信托合同 7, ,532, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 16 号资金信托合同 7, ,532, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 17 号资金信托合同 7, ,338, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 18 号资金信托合同 7, ,726, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 19 号资金信托合同 7, ,083, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 20 号资金信托合同 7, ,277, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 21 号资金信托合同 7, ,665, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 22 号资金信托合同 7, ,083, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 23 号资金信托合同 7, ,083, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 24 号资金信托合同 7, ,277, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 25 号资金信托合同 7, ,277, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 26 号资金信托合同 7, ,889, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 27 号资金信托合同 7, ,083, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 28 号资金信托合同 7, ,083, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 29 号资金信托合同 7, ,889, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 30 号资金信托合同 7, ,277, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 31 号资金信托合同 7, ,277, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 32 号资金信托合同 7, ,277, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 33 号资金信托合同 7, ,277, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 34 号资金信托合同 7, ,277, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 35 号资金信托合同 7, ,175, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 36 号资金信托合同 7, ,756, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 37 号资金信托合同 7, ,562, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 38 号资金信托合同 7, ,981, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 39 号资金信托合同 7, ,981, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 40 号资金信托合同 7, ,981, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 41 号资金信托合同 7, ,593, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 42 号资金信托合同 7, ,593, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 43 号资金信托合同 7, ,399, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 44 号资金信托合同 7, ,338, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 45 号资金信托合同 7, ,756, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 46 号资金信托合同 7, ,338, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 47 号资金信托合同 7, ,144, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 48 号资金信托合同 7, ,338, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 49 号资金信托合同 7, ,338, 中融国际信托投资有限公司 - 融金 50 号资金信托合同 6, ,817, 中信信托有限责任公司 - 基金 2 号 01 12, ,978, 中信信托有限责任公司 - 基金 2 号 02 11, ,545,000 17

18 628 中信信托有限责任公司 - 基金 3 号 15, ,130, 中信信托有限责任公司 - 基金 4 号 18, ,689, 中信信托有限责任公司 - 基金 5 号 25, ,221, 中信信托有限责任公司 - 基金 6 号 10, ,929, 中信信托有限责任公司 - 基金 7 号 16, ,387, 中信信托有限责任公司 - 基金 8 号 5, ,049, 中信信托有限责任公司 - 基金 9 号 7, ,340, 中信信托有限责任公司 - 基金 10 号 4, ,207, 中信信托有限责任公司 - 信 信托产品 17, ,563, 中信信托有限责任公司 - 双盈 201 信托产品 12, ,895, 中信信托有限责任公司 - 双盈 202 信托产品 17, ,084, 中信信托有限责任公司 - 双盈 3 号 14, ,046, 中信信托有限责任公司 - 双盈 4 号 15, ,323, 中信信托有限责任公司 - 双盈 5 号 13, ,572, 中信信托有限责任公司 - 双盈 6 号 19, ,377, 中信信托有限责任公司 - 双盈 7 号 11, ,922, 中信信托有限责任公司 - 双盈 8 号 13, ,877, 中信信托有限责任公司 - 双盈 9 号 10, ,665, 中信信托有限责任公司 - 双盈 10 号 5, ,363, 中信信托有限责任公司 - 蓝筹 1 号 2,649 84,151, 中信信托有限责任公司 - 蓝筹 2 号 22, ,160, 中信信托有限责任公司 - 稳健配置 ,084, 中信信托有限责任公司 - 专户 1 号 1,660 52,740, 中信信托有限责任公司 - 定投 1 号 01 2,051 65,149, 中信信托有限责任公司 - 月月打 01 信托产品 4, ,729, 中信信托有限责任公司 - 月月打 02 信托产品 4, ,729, 中信信托有限责任公司 - 月月打 03 信托产品 4, ,239, 中信信托有限责任公司 - 新股 401 9, ,324, 中信信托有限责任公司 - 新股 402 6, ,724, 中信信托有限责任公司 - 新股 403 6, ,397, 中信信托有限责任公司 - 新股 404 6, ,397, 中信信托有限责任公司 - 新股 405 6, ,397, 中信信托有限责任公司 - 新股 406 6, ,397, 中信信托有限责任公司 - 新股 407 6, ,591, 中信信托有限责任公司 - 新股 408 6, ,591, 中信信托有限责任公司 - 新股 409 6, ,785, 中信信托有限责任公司 - 新股 410 6, ,785, 中信信托有限责任公司 - 新股 411 6, ,561, 中信信托有限责任公司 - 新股 412 6, ,397, 中信信托有限责任公司 - 新股 413 6, ,785, 中信信托有限责任公司 - 新股 414 6, ,785, 中信信托有限责任公司 - 新股 501 6, ,968, 中信信托有限责任公司 - 新股 502 6, ,948, 中信信托有限责任公司 - 新股 503 6, ,428, 中信信托有限责任公司 - 新股 504 6, ,489, 中信信托有限责任公司 - 新股 505 6, ,652, 中信信托有限责任公司 - 新股 506 6, ,458, 中信信托有限责任公司 - 新股 507 6, ,070, 中信信托有限责任公司 - 新股 508 6, ,877, 中信信托有限责任公司 - 新股 509 6, ,713, 中信信托有限责任公司 - 新股 510 6, ,907,000 18

19 679 中信信托有限责任公司 - 新股 601 2,826 89,774, 中信信托有限责任公司 - 新股 602 6, ,458, 中信信托有限责任公司 - 新股 603 6, ,101, 中信信托有限责任公司 - 新股 604 6, ,907, 中信信托有限责任公司 - 新股 605 6, ,713, 中信信托有限责任公司 - 新股 606 6, ,713, 中信信托有限责任公司 - 新股 607 6, ,713, 中信信托有限责任公司 - 新股 608 6, ,713, 中信信托有限责任公司 - 新股 609 6, ,907, 中信信托有限责任公司 - 新股 610 6, ,713, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 01 5, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 02 6, ,325, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 03 6, ,968, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 04 6, ,968, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 05 6, ,938, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 06 6, ,550, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 07 6, ,356, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 08 6, ,356, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 09 6, ,356, 中信信托有限责任公司 - 新股 7 号 10 6, ,356, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 201 4, ,198, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 202 9, ,916, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 203 9, ,110, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 204 9, ,916, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 205 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 206 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 207 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 208 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 209 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 210 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 211 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 212 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 213 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 214 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 215 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 216 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 217 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 218 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 219 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 220 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 221 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 222 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 8 号 223 9, ,304, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 201 3,101 98,499, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 202 9, ,080, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 203 9, ,080, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 204 9, ,274, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 205 9, ,080, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 206 9, ,518, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 207 9, ,518, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 208 9, ,844,000 19

20 730 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 209 9, ,274, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 210 9, ,080, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 211 9, ,274, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 212 9, ,274, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 213 9, ,886, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 214 9, ,886, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 215 9, ,080, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 216 9, ,274, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 217 9, ,274, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 218 9, ,274, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 219 9, ,274, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 220 9, ,080, 中信信托有限责任公司 - 新股 9 号 221 9, ,324, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 201 6, ,051, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 202 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 203 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 204 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 205 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 206 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 207 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 208 9, ,722, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 209 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 210 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 211 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 212 9, ,722, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 213 9, ,722, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 214 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 215 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 216 9, ,529, 中信信托有限责任公司 - 新股 10 号 217 9, ,529, 中信信托有限责任公司 新股申购 01 1,508 47,892, 中信信托有限责任公司 新股申购 02 6, ,060, 中信信托有限责任公司 新股申购 03 6, ,060, 中信信托有限责任公司 新股申购 04 6, ,060, 中信信托有限责任公司 新股申购 05 6, ,060, 中信信托有限责任公司 新股申购 06 6, ,060, 中信信托有限责任公司 新股申购 07 6, ,060, 中信信托有限责任公司 新股申购 08 6, ,060, 中信信托有限责任公司 新股申购 09 6, ,060, 中信信托有限责任公司 新股申购 10 6, ,060, 中信信托有限责任公司 新股 101 3, ,767, 中信信托有限责任公司 新股 102 9, ,171, 中信信托有限责任公司 新股 103 9, ,171, 中信信托有限责任公司 新股 104 9, ,783, 中信信托有限责任公司 新股 105 9, ,753, 中信信托有限责任公司 新股 106 9, ,753, 中信信托有限责任公司 新股 107 9, ,753, 中信信托有限责任公司 新股 108 9, ,753, 中信信托有限责任公司 新股 109 9, ,947, 中信信托有限责任公司 新股 110 9, ,753, 中信信托有限责任公司 新股 201 7, ,615,000 20

21 781 中信信托有限责任公司 新股 202 9, ,171, 中信信托有限责任公司 新股 203 9, ,977, 中信信托有限责任公司 新股 204 9, ,977, 中信信托有限责任公司 新股 205 9, ,753, 中信信托有限责任公司 新股 206 9, ,753, 中信信托有限责任公司 新股 207 9, ,753, 中信信托有限责任公司 新股 208 9, ,947, 中信信托有限责任公司 新股 01 6, ,552, 中信信托有限责任公司 新股 02 9, ,844, 中信信托有限责任公司 新股 03 9, ,844, 中信信托有限责任公司 新股 04 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 05 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 06 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 07 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 08 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 09 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 10 9, ,844, 中信信托有限责任公司 新股 11 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 12 9, ,844, 中信信托有限责任公司 新股 13 9, ,844, 中信信托有限责任公司 新股 14 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 15 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 16 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 17 9, ,814, 中信信托有限责任公司 新股 18 9, ,814, 中信信托有限责任公司 转债增强 01 4, ,034, 中信信托有限责任公司 转债增强 02 6, ,641, 中信信托有限责任公司 转债增强 03 6, ,447, 中信信托有限责任公司 转债增强 04 6, ,447, 中信信托有限责任公司 转债增强 05 6, ,447, 中信信托有限责任公司 转债增强 06 6, ,447, 中信信托有限责任公司 转债增强 07 6, ,447, 中信信托有限责任公司 转债增强 08 6, ,447, 中信信托有限责任公司 转债增强 09 6, ,029, 中信信托有限责任公司 转债增强 10 6, ,029, 中信信托有限责任公司 ( 指数挂钩 1 号 01) 9, ,844, 中信信托有限责任公司 ( 指数挂钩 1 号 02) 9, ,844, 中信信托有限责任公司 ( 指数挂钩 1 号 03) 9, ,844, 中信信托有限责任公司 ( 指数挂钩 1 号 04) 10, ,929, 中信信托有限责任公司 - 中信资产快车 30, ,482, 中信信托有限责任公司 , ,254, 中信信托有限责任公司 , ,999, 中信信托有限责任公司 , ,999, 中信信托有限责任公司 , ,999, 中信信托有限责任公司 , ,999, 中信信托有限责任公司 , ,999, 中信信托有限责任公司 , ,999, 中信信托有限责任公司 , ,934, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 01 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 02 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 03 6, ,254,000 21

22 832 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 04 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 05 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 06 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 07 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 08 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 09 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 10 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0803 期 11 3, ,706, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0804 期 02 6, ,254, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0804 期 01 6, ,060, 中信信托有限责任公司 - 中行新股 0804 期 03 3, ,645, 中信信托有限责任公司 - 邮储创富 1 号 01 5, ,803, 中信信托有限责任公司 - 邮储创富 1 号 02 5, ,803, 中信信托有限责任公司 - 邮储创富 1 号 03 6, ,447, 中信信托有限责任公司 - 邮储创富 1 号 04 2,301 73,099, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 01 6, ,877, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 02 6, ,877, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 03 6, ,070, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 04 6, ,040, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 05 6, ,040, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 06 6, ,458, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 07 6, ,264, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 08 6, ,070, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 09 6, ,264, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 10 6, ,264, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 11 6, ,264, 中信信托有限责任公司 - 邮储天富 1 号 12 6, ,979, 中信信托有限责任公司 - 招行基金新股 1,617 51,383, 中信信托有限责任公司 - 建 , ,200, 中信信托有限责任公司 - 建 , ,268, 中信信托有限责任公司 - 信颐新股 ,706, 中信信托有限责任公司 - 国合 , ,119, 中信信托有限责任公司 - 新股计划 42 3, ,928, 中信信托有限责任公司 - 企业年金信托 2004 年 02 号 3,052 96,948, 中信信托有限责任公司 - 机构理财 02 30, ,482, 中信信托有限责任公司 - 新股集合 16 期 4, ,523, 中信信托有限责任公司 - 新股集合 17 期 5, ,507, 中信信托有限责任公司 - 新股集合 18 期 7, ,737, 中信信托有限责任公司 - 新股集合 19 期 6, ,744, 中国人民财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 -008C- 30, ,482,000 CT001 沪 872 中国人民财产保险股份有限公司 - 自有资金 24, ,585, 中国人民健康保险股份有限公司 传统 普通保险产品 30, ,482, 中国人民健康保险股份有限公司 - 自有资金 30, ,482, 中国人保寿险有限公司 - 分红 - 个险分红 30, ,482, 中国人民人寿保险股份有限公司 - 自有资金 30, ,482, 富阳市领先投资咨询有限公司 , 深圳国际信托投资有限责任公司 - 通联资本 1 期 1,831 58,169, 深圳国际信托投资有限责任公司 - 通联资本 2 期 1,831 58,169, 国民信托有限公司 - 常盛金 1 号证券投资集合资金信托计划 ,298, 深圳国际信托投资有限责任公司 - 通联资本 3 期 1,831 58,169,000 22

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