《环境管理体系认证教程》文前.doc

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1 高等院校环境科学专业系列教材 环境管理体系认证教程 王家德等编著 中国环境科学出版社 北京

2 图书在版编目 (CIP) 数据 环境管理体系认证教程 / 王家德主编. 北京 : 中国环境科学 出版社, ISBN Ⅰ. 环 Ⅱ. 王 Ⅲ. 环境管理 国际标准,ISO14000 教材 Ⅳ. X32-65 中国版本图书馆 CIP 数据核字 (2003) 第 号 责任编辑 : 顾莉黄晓燕 版式设计 : 郝明 封面设计 : 远洋人工作室 出版发行中国环境科学出版社 ( 北京崇文区广渠门内大街 16 号 ) 网 址 : 电子信箱 :sanyecao@cesp.cn 电话 ( 传真 ): 印 刷 经 销各地新华书店 版 次 2003 年 11 月第一版 印 次 2004 年 9 月第二次印刷 印 数 开 本 /16 印 张 14.5 字 数 280 千字 定 价 元 版权所有, 请勿翻印 转载, 违者必究 如有缺页 破损 倒装等印装质量问题, 请寄回本社更换

3 环境管理体系认证教程 编著人员名单 主 编 : 王家德 副主编 : 吕伯昇李风度陈建孟编著人员 :( 以姓氏笔画为序 ) 李非里狄凌峰於建明陆子川吴伟国周爱军罗阳春胡培宏郭煜骐黄勇

4 前言 I 前 言 环境管理是人类的一种行为, 一种人类管理自己作用于环境的行为的行为 自人类形成社会以来, 就一直以自己的社会活动作用于自然环境, 以求得自身的生存和发展 人类生存繁衍的历史是人类社会同自然相互作用 共同发展和不断进化的历史 人与自然的关系也在这种活动中得到演进, 从自然学说到人居中心论, 再到 天人合一 的人与自然协调发展理论, 人类从未停止过对自己作用于自然环境行为的 管理 随着经济不断发展, 环境问题日益严峻, 且呈全球化趋势, 人类普遍对自身所赖以生存的环境开始关注, 倡导 绿色消费 走可持续发展之路 的呼声日趋高涨 在此背景下,ISO14000 环境管理系列标准的出台是对可持续发展的积极响应 该系列标准的颁布实施, 不仅促使企业自身环境管理行为的持续改进, 也能引导政府环境管理政策的不断完善, 同时将普遍提高公众的环境意识, 规范人类的环境行为 遵纪守法是前提, 污染预防是基本, 持续改进是目的, 这种全新的环境管理理念, 犹如一缕春风, 从 20 世纪吹向 21 世纪 自 1996 年 ISO14000 标准颁布以来, 得到全球政府和企业界的认可和积极响应, 至 2002 年, 全球 多家企业通过 ISO14001 认证,100 多个国家实施了 ISO14000 系列标准 我国 1997 年开始实施 ISO14000 系列标准, 至今已有 余家组织通过 ISO14001 认证, 同时, 培养了一批持证的国家注册审核员, 各类培训教材也已陆续出版 纵观这些教材, 无一不是针对各类人员的培训之用, 尚无针对高等教育的 ISO14000 环境管理系列标准教材, 这未免是一大缺憾 这种全新的环境管理理念理应在高等教育领域里传播, 为此, 作者结合授课内容, 编著了 环境管理体系认证教程 全书共分 10 章, 从 ISO14000 系列标准产生的背景出发, 讲述了系列标准的特点 产生的影响 ISO14001 环境管理体系的建立 体系审核 国家认可制度 环境标志认证 清洁生产以及国际标准认证最新动态等, 力求对系列标准相关内容作一系统叙述 本书的第 章由王家德执笔, 第 5 7 章由李风度执笔, 第 6 8 章由吕伯昇执笔, 第 1 10 章由陈建孟执笔, 第 9 章由李非里执笔 参与编著的还有狄凌峰 於建明 陆子川 吴伟国 周爱军 罗阳春 胡培宏 郭煜骐 黄勇等 全书

5 II 环境管理体系认证教程 由王家德统一审定完稿 在本书的编著过程中, 作者参阅和引用了众多的文献和资料, 并得到浙江工业大学孙培龙教授的大力支持, 在此表示衷心的感谢 由于我们的水平有限, 认识较浅, 实践不足, 书中错误 疏漏之处敬请诸位专家 学者指正 王家德 于杭州西子湖畔

6 目录 III 目录 1 绪论 产生背景 ISO 简介 实施 ISO14000 的目的和意义 ISO14000 系列标准 标准构成 标准制定基础 标准特点 与 EMAS 和 BS7750 的关系 与 ISO9000 的关系 指导思想和实施原则 ISO14000 系列标准的影响 国际间贸易的影响 认证带来的益处 法律法规的贯彻 ISO 概述 环境管理体系运行模式 ISO14001 术语和定义 ISO14001 标准要求和理解要点 ISO14001 标准要素间的系统化 环境管理体系的建立 建立环境管理体系的理由 建立环境管理体系...51

7 IV 环境管理体系认证教程 5.3 初始环境评审 体系文件编制 环境管理体系的维护和持续改进 环境管理体系审核 环境审核 环境管理体系内审 环境管理体系认证 认证国家认可制度 认可制度概述 认证机构的国家认可与监督管理 环境管理体系审核员的国家注册与监督管理 环境标志认证 环境标志 环境标志与 ISO 环境标志认证程序 我国环境标志认证发展历程 清洁生产与 ISO 清洁生产概念 清洁生产与 ISO 清洁生产审计 国际标准认证最新动态 ISO9000:2000 新版标准 OHSMS QS HACCP CMM TL 有机产品认证...154

8 目录 V 10.8 强制性认证 其他认证 附录 1 ISO14001:1996 环境管理体系 规范及使用指南 附录 2 ISO14004:1996 环境管理体系 原则 体系和支持技术通用指南 附录 3 ISO19011:2002 质量和 ( 或 ) 环境管理体系审核指南...195

9 1 绪论 1 1 绪论 ISO14000 是国际标准化组织 (ISO) 第 207 技术委员会 (TC207) 从 1993 年开始制定的系列环境管理国际标准的总称, 它同以往各国自定的环境排放标准和产品的技术标准等不同, 是一个国际性标准, 对全球工业 商业 政府等所有组织改善环境管理行为具有统一标准的功能 其标准号从 至 14100, 共 100 个标准号, 统称为 ISO14000 系列标准, 简称 ISO14000 其中 ISO14001 是系列标准的主体标准, 也是惟一可用于第三方认证的标准 1.1 产生背景 1972 年, 联合国在瑞典斯德哥尔摩召开了人类环境大会 大会成立了一个独立的委员会, 即 世界环境与发展委员会 该委员会承担重新评估环境与发展关系的调查任务, 历时若干年, 在考证大量素材后, 于 1987 年出版了 我们共同的未来 的报告, 这篇报告首次引入了 可持续发展 的概念, 敦促工业界建立有效的环境管理体系 这份报告一颁布即得到 50 多个国家领导人的支持, 他们联合呼吁召开世界性会议专题讨论和制定行动纲领 从 1980 年代起, 美国和西欧一些公司为了响应持续发展的号召, 开始建立各自的环境管理方式, 减少污染, 提高在公众中的形象以获得商品经营支持 如,1985 年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念 ;1992 年英国在 BS5750 质量体系标准的基础上, 制定了 BS7750 环境管理体系标准,1993 年欧盟制定了生态管理和审核法案 (EMAS) 这些实践活动奠定了 ISO14000 系列标准产生的基础 1992 年 环境与发展 大会在巴西里约热内卢召开,183 个国家和 70 多个国际组织出席会议, 通过了 21 世纪议程 等文件 这次大会的召开, 标志着全球谋求可持续发展时代的开始 各国政府领导 科学家和公众认识到要实现可持续发展的目标, 就必须改变工业污染控制的战略, 从加强环境管理入手, 建立污染预防 ( 清洁生产 ) 的新观念 通过企业的 自我决策 自我控制 自我管理 方式, 把环境管理融于企业全面管理之中 正是在这种环境管理大趋势下, 考虑到各国 各地 各组织采用的环境管理手段及相应的标准要求不一致, 可能会出现一些国家制造的 保护主义 和非技术贸易壁垒, 从而影响正常的国际贸易, 国际标准化组织 (ISO) 于 1993 年 6 月成立了

10 2 环境管理体系认证教程 ISO/TC207 环境管理技术委员会, 正式开展环境管理系列标准的制定工作, 以规划 企业和社会团体等所有组织的活动 产品和服务的环境行为, 支持全球的环境保护 工作 1.2 ISO 简介 ISO ISO(International Organization for Standard) 是国际标准化组织的缩写代号, 也是国际标准化组织颁布的国际标准代号 如 ISO9001 ISO14001 即为该组织颁布的顺序号为 9001 和 的国际标准 ISO 于 1947 年成立于瑞士日内瓦, 是由多国联合组成的非政府性的国际组织, 也是规模最大的国际标准化团体, 到目前为止成员包括 120 个国家和地区, 设有 个技术组织 中国是 ISO 的成员国, 也是 ISO 的发起国之一 每一个成员国均有一个国际标准化机构与之对应 ISO 的宗旨是要在世界上促进标准化及其活动的发展, 以便于国际商品交换和服务, 并发展知识 科学技术和经济领域的合作 国际关税及贸易总协定 (GATT) 东京回合 通过的 关于贸易技术壁垒协定草案 ( 简称 标准守则 ) 中规定了签字国在制定或修订本国标准时, 如有相关的国际标准或正在制定的国际标准, 都应采用这些国际标准及有关部分, 作为这些国家标准的基础, 这一规定确立了国际标准在国际贸易中的地位 国际标准是指由国际标准化机构制定的标准 目前, 被认可的国际标准化机构, 除 ISO 外, 还有 IEC( 国际电工委员会 ) ITU( 国际电信联盟 ) 和 WHO( 世界卫生组织 ) 等 29 个机构 这些机构虽然都制定相关领域的国际标准, 但 ISO 和 IEC 最具权威 制定标准数量最多 ISO 和 IEC 是独立的两个机构, 但业务上互相补充, 工作上密切合作 除电工和电子领域的国际标准由 IEC 负责制定外, 其他领域则由 ISO 负责, 对涉及共同领域的问题, 则组成 ISO/IEC 联合工作组, 采取联合行动, 共同发布国际标准, 这类标准使用 ISO/IEC 双代号 TC TC 是 ISO 技术委员会的简称 ISO 通过旗下的 个技术机构开展技术活动, 包括 185 个技术委员会 ( 简称 TC) 611 个分技术委员会 ( 简称 SC) 个工作组 (WG) 和 38 个特别工作组 技术机构的成果 ( 产品 ) 是 国际标准, 目前已制定出国际标准 多个, 主要涉及各行各业各种产品 ( 包括服务产品 知识产品

11 1 绪论 3 等 ) 的技术规范 ISO 制定出来的国际标准除有规范的名称外, 还有编号 编号的格式是 :ISO+ 标准号 +[ 杠 + 分标准号 ]+ 冒号 + 发布年号 ( 方括号中的内容可有可无 ), 例如 : ISO8402:1987 ISO :1996 等, 分别是某一个标准的编号 但是, ISO14000 不是指一个标准, 而是一族标准的统称 根据 ISO :1996 的定义 : ISO14000 族 是由 ISO/TC207 制定的所有国际标准组成 TC207 即 ISO 中第 207 个技术委员会, 成立于 1993 年 6 月, 包括 ISO/TC207 环境管理技术委员会 (SC) 和一个特别工作组 (WG1) TC207 的宗旨是 : 通过制定和实施一套环境管理国际标准来减少人类各项活动所造成的环境污染, 节约资源, 改善环境质量, 促进社会可持续发展 其核心任务是研究制定 ISO14000 系列标准, 规范环境管理行为, 以标准化工作支持可持续发展和环境保护, 同时帮助所有组织约束其环境行为, 实现其环境绩效的持续改进 ISO/TC207 的工作侧重于管理, 不包括诸如 :1 污染物测定方法 ;2 污染物和排放物的极限值 ;3 环境质量标准 ;4 产品标准等方面 TC207 的工作分为三个阶段 ( 至 2010 年 ) 进行, 见表 1-1 表 1-1 TC207 的工作计划 阶段 近期 中期 远期 内容 1 基础 : 术语 定义 2 环境管理体系 3 环境审核 4 环境标志 5 环境行为评价 6 生命周期分析 7 产品标准中的环境指标 1 环境风险评估 2 紧急计划和准备 3 现场补救 4 环境影响评估 5 环境行为报告 6 环境设计 1 产品中的环境指标 2 废物管理 3 资源管理 4 保护管理 ISO 制定的标准为非强制性标准 但是由于 ISO 颁布的标准在世界上具有很强的权威性 指导性和通用性, 对世界标准化进程起着十分重要的作用, 所以各国都非常重视 ISO 标准 许多国家的政府部门, 有影响的工业部门及有关方面都十分重视在 ISO 中的地位和作用, 通过参加技术委员会 分委员会及工作小组的活动积极参与 ISO 标准制定工作 目前 ISO 的技术委员会正在不断地制定新的产品 工艺及管理方面的标准 经充分协商,ISO/TC207 对制定 ISO14000 系列标准规定了七条关键的原则 : (1)ISO14000 系列标准应具有真实性和非欺骗性 (2) 产品和服务的环境影响的评价方法和信息应意义准确, 并且是可检验的 (3) 评价 试验方法不能采用非标准方法, 而必须采用 ISO 标准 地区标准

12 4 环境管理体系认证教程 国家标准或其他技术上能保证再现性的标准试验方法 (4) 应具有公正性和透明度, 但不应损害机密的商业信息 (5) 非歧视性 (6) 能进行特殊的有效的信息传递和教育培训 (7) 应不产生贸易壁垒, 保证国内 国外的一致性 1.3 实施 ISO14000 的目的和意义 随着科学技术和全球经济的迅猛发展, 环境污染和生态破坏日趋严重 : 人口爆炸 资源匮乏 环境恶化 人类赖以生存的空间环境正遭受破坏, 而人口的过速膨胀使得本已有限的自然资源更显短缺, 不同程度影响和制约了社会进步和经济发展 如何有效控制污染, 管理环境, 从根本上解决环境问题, 已成为全球的共识 ISO14000 系列标准是一体化的国际标准, 其作用是减少人类活动对环境的污染和破坏, 实现可持续发展 这套标准的实施对社会进步 经济发展和环境保护有着深远的意义 首先,ISO14000 标准的实施, 有利于提高企业整体素质和环境管理水平 ISO14001 标准要求在企业内部建立和保持一个符合标准的环境管理体系, 并通过不断的审核评价活动推动体系的有效运行 因此,ISO14000 系列标准的推出, 为企业提供了一套以预防为主, 减少和消除产品生产过程中对环境污染的管理办法 它由对环境的事后治理转向事前预防与控制, 从治标转向治本, 从而实现环境优化 同时,ISO14000 系列标准的实施, 有利于企业生产方式由粗放型管理向效益型管理转变, 促使企业行为与经济发展水平同步, 增强了产品在市场上的竞争能力, 提高了企业形象和效益, 促进企业自身的可持续发展 实施 ISO14000 标准还有利于企业遵纪守法 ISO14000 标准要求对遵守法律法规及相关的环境标准进行承诺并定期进行评审, 以判断其遵守情况 另外, 标准还要求企业有相应的制度来跟踪法律 法规的变化, 保证企业的行为不但现在满足 今后也能继续满足法律 法规的要求, 促使企业从被动接受环保部门的约束, 变为主动接受环保部门的管理 其次, 推行 ISO14000 标准, 有利于提高公众的环境保护意识 ISO14000 系列标准的推出, 除了为企业选择了一条开发 生产绿色产品的环保之路外, 也为公众开辟了一条绿色消费的环保之路, 加强了公众的环境法制观念, 促进了国家的环保现状的改善, 减少人类活动对环境的影响 因此,ISO14000 标准的实施有助于整体提升社会环保意识, 使人们自觉重视和参与环境保护, 为环境保护工作创造一个良好的社会气氛 同时, 环境意识的普遍提高反过来推动了 ISO14000 标准的实施 这对保护人类生存和发展环境, 最终实现

13 1 绪论 5 人类社会和国民经济的可持续发展具有重大意义 再者, 实施 ISO14000 标准是国际贸易发展的需要, 有利于消除贸易壁垒 世界贸易组织在乌拉圭回合谈判中达成的 技术贸易壁垒协议 中规定 : 不得阻止任何国家采取必要的措施来保护人类 动物或植物生命的健康, 保护环境 环境问题成为国际贸易的一个新壁垒 实施 ISO14000 系列标准, 可以将环境保护工作贯穿在产品设计 生产 流通和消费的全过程中, 优化企业的环境行为 作为一种市场标志, 获得 ISO14000 标准认证的企业将具有更大的市场优势, 难以被其他国家以环保的借口拒之门外 因此,ISO14000 标准是未来国际贸易中不可缺少的环节, 获得 ISO14000 标准认证是企业走向世界 产品打入国际市场的 通行证 1996 年 3 月 28 日, 美国能源部向其主要的供应商, 尤其是污染严重的厂家提出明确规定, 其合约厂须建立并实施环境管理体系, 并提供 ISO14001 标准认证证明 这种方式导致连环效应, 各类组织主动要求其相关方建立环境管理体系, 并通过第三方认证 目前, 这种要求供应方通过 ISO14001 标准认证的做法已成为政府和跨国公司采购时的基本要求 实施 ISO14000 标准, 走可持续发展的道路, 这是全球的共识 我国是发展中大国, 更需要寻求一条人口 经济 社会 环境和资源相互协调的可持续发展道路 在经济稳定增长 综合国力不断提高的同时, 保护自然资源和改善生态环境, 实现国家长期稳定的发展, 加快改革开放的步伐, 使我们的家园更清洁 更安静 更舒适

14 6 环境管理体系认证教程 2 ISO14000 系列标准 2.1 标准构成 基本框架 ISO14000 是一个系列的环境管理标准, 由国际标准化组织 ISO/TC207 负责起草 的一份国际标准, 它包括了环境管理体系 环境审核 环境标志 生命周期分析等 国际环境管理领域内的许多焦点问题, 由环境管理体系 (EMS) 环境审核(EA) 环境标志 (EL) 环境行为评价(EPE) 生命周期评估 (LCA) 环境管理(EM) 产品标准中的环境因素 (EAPS) 等 7 个部分组成, 旨在指导各类组织 ( 企业 公司 政府 ) 取得和表现正确的环境行为 国际标准化组织 (ISO) 给 系列标准共预留 100 个标准号, 编号为 ISO14001~14100 标准号分配见表 2-1 表 2-1 ISO14000 系列标准标准号分配表 分技术委员会 名称 标准号 分委员会秘书处所在国 SC1 环境管理体系 (EMS) 14001~14009 英国 SC2 环境审核 (EA) 14010~14019 荷兰 SC3 环境标志 (EL) 14020~14029 澳大利亚 SC4 环境行为评价 (EPE) 14030~14039 美国 SC5 环境周期评估 (LCA) 14040~14049 法国 SC6 术语和定义 (T&D) 14050~14059 挪威 WG1 产品标准中的环境指标 德国 备用 14061~ 分类 ISO14000 系列标准作为一个多标准组合系统, 按标准性质分为三类 : 第一类 : 基础标准 术语标准 制定环境管理方面的术语与定义

15 2 ISO14000 系列标准 7 第二类 : 基本标准 环境管理体系 规范 原理 应用指南 包括 ISO14001~ISO14009 环境管理体系标准, 是 ISO14000 系列标准中最为重要的部分 它要求组织在其内部建立并保持一个符合标准的环境管理体系, 通过有计划地评审和持续改进的循环, 保持体系的不断完善和提高 通过环境管理体系标准的实施, 帮助组织建立对自身环境行为的约束机制, 促进组织环境管理能力和水平不断提高, 从而实现组织与社会的经济效益与环境效益的统一 第三类 : 支持技术类标准 ( 工具 ), 包括 : 1 环境审核 (ISO14010~ISO14019) 作为体系思想的体现, 环境审核着重于 检查, 为组织自身和第三方认证机构提供一套监测和审计组织环境管理活动的标准化方法和程序, 一方面使组织了解掌握自身环境管理现状, 为改进环境管理活动提供依据, 另一方面是组织向外界展示其环境管理活动对标准符合程度的证明 2 环境标志 (ISO14020~ISO14029) 实施环境标志标准, 目的是确认组织的环境表现, 促进组织建立环境管理体系的自觉性 通过标志图形 说明标签等形式, 向市场展示标志产品与非标志产品环境表现的差别, 向消费者推荐有利于保护环境的产品, 提高消费者的环境意识, 同时也给组织造成强大的市场压力和社会压力, 达到影响组织环境决策的目的 3 环境行为评价 (ISO14030~ISO14039) 这一标准不是污染物排放标准, 而是通过组织的 环境行为指数, 表达对组织现场环境特性 某项等级活动 某个产品生命周期等综合环境影响的评价结果 它是对组织环境行为和影响进行评估的一套系统管理手段 这套标准不仅可以评价组织在某一时间 地点的环境行为, 而且可以对其环境行为的长期发展趋势进行评价, 指导组织选择预防污染 节约资源和能源的管理方案以及更为环保的产品 4 生命周期评估 (ISO14040~ISO14049) 从产品开发设计 加工制造 流通 使用 报废处理到再生利用的全过程的产品生命周期评定, 从根本上解决了环境污染和资源能源浪费问题 这种评价越出了组织的地理边界, 包括了组织产品在社会上流通的全过程, 从而发展了环境评价的完整性 如按标准的功能,ISO14000 系列标准可以分为两大类 : 第一类 : 评价组织 包括 :1 环境管理体系 ;2 环境行为评价 ;3 环境审核 第二类 : 评价产品 包括 :1 生命周期评估 ;2 环境标志 ;3 产品标准中的环境指标 各标准间的相互关系见图 2-1

16 8 环境管理体系认证教程 环境管理系列标准 ISO14000 环境管理体系 生命周期评价 环境绩效评价 环境审核评价 环境标志 产品标准中的环境因素 图 2-1 ISO14000 系列标准相互间的关系 已颁布的标准及标准的作用 目前已颁布的标准共 17 个, 见表 2-2 表 2-2 目前已发布的环境管理标准 序号 标准号 标准名称 1 ISO14001 环境管理体系 规范及使用指南 2 ISO14004 环境管理体系 原则 体系和支持技术通用指南 3 ISO14010 环境审核指南 通用原则 4 ISO14011 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核 5 ISO14012 环境审核指南 环境审核员资格要求 6 ISO14020 环境标志和声明 通用原则 7 ISO14021 环境标志和声明 环境标志 自我声明 术语和定义 8 ISO14024 环境标志和声明 Ⅰ 型环境标志 指导原则与程序 9 ISO14025 环境标志和声明 Ⅲ 型环境标志 指导原则及程序 10 ISO14031 环境管理 环境绩效评估 指导纲要 11 ISO14032 环境管理 环境绩效评估 ISO14031 案例研究技术报告 12 ISO14040 环境管理 生命周期分析 原则与指南 13 ISO14041 环境管理 生命周期分析 目标和范围界定 清单分析 14 ISO14042 环境管理 生命周期分析 影响评价 15 ISO14043 环境管理 生命周期分析 解释 16 ISO14050 环境管理词汇 17 ISO 导则 64 产品标准中环境因素导则 (1)ISO14001:1996 它是 ISO14000 系列标准中的主体标准 标准规定了组织建立环境管理体系的要

17 2 ISO14000 系列标准 9 求, 明确了环境管理体系的要素, 根据组织的环境方针 活动性质和运行条件, 把本标准的所有要求纳入组织的环境管理体系中 标准向组织提供的体系要素或要求, 适用于任何类型和规模的组织 组织据此标准建立的环境管理体系, 可以通过第三方认证, 向外界证明其环境管理体系的符合性 通过确立和实现环境方针和目标, 以达到支持环境保护和预防污染的目的 本标准的附录提供了规范使用指南 (2)ISO14004:1996 本标准是组织内部管理的一个工具 它简述了环境管理体系要素, 为建立和实施环境管理体系, 加强环境管理体系与其他管理体系的协调提供可操作的指导 标准同时也向组织提供了如何有效地保持或改进的建议, 使组织通过资源配置 职责分配以及对操作惯例 程序和过程的不断评价 ( 评审或审核 ), 规范化处理环境事务, 从而确保组织确定并实现其环境目标, 达到持续改进 不断满足国家或国际要求的能力 (3)ISO14010:1996 它是 ISO14000 系列标准中的一个环境审核通用标准 与质量体系审核一样, 环境审核是验证和持续改进环境管理行为的重要措施 ISO14010 标准定义了环境审核及有关术语, 并阐述了环境审核通用原则, 目的是向组织 审核员和委托方提供如何进行环境审核的一般原则 (4)ISO14011:1996 本标准提供了进行环境管理体系审核的程序, 以判定环境审核是否符合环境管理体系审核准则 本标准适用于实施环境管理体系的各种类型和规模的组织 (5)ISO14012:1996 本标准提供了关于环境审核员和审核组长的资格要求, 它对内部审核员和外部审核员同样适用 由于组织的规模 性质 复杂性和环境因素不同, 组织内有关技能与经验的发展速度不同等原因, 不要求审核员必须达到本标准中规定的所有具体要求 (6)ISO14021:1999 该标准规定了对自我环境声明的要求, 环境声明包括与产品有关的说明 符号和图形, 有选择地提供了环境声明中一些通用的术语及其适用的限定条件, 规定了对自我环境声明进行评价和验证的一般方法, 以及对该标准中所选用的声明进行评价和验证的具体方法 (7)ISO14024:1999 该标准规定了制定 I 型环境标志计划以及评价和证实符合性的原则和程序, 包括选择产品种类 产品环境准则和产品功能特性 该标准还规定了授予标志的认证

18 10 环境管理体系认证教程 程序 ISO14020 环境管理 环境标志和声明 通用原则所包含的条文通过在该标准中引用而构成该标准的条文 (8)ISO14031:1999 该标准为一个组织内部设计和实施环境表现评价提供指南 它适用于任何组织, 无论类型 规模 地域和复杂程度 该标准没有设立具体环境表现水平 它不是一个用于认证 注册或建立其他任何环境管理体系符合性要求的规范性标准 (9)ISO14040:1997 该标准规定了开展和报告生命周期评价研究的总体框架 原则和要求 (10)ISO14041:1998( 第 1 版 ) 该标准在 ISO14040:1997 的基础上, 规定了用于确定生命周期评价 (LCA) 的目的与范围以及实施, 解释和报告生命周期清单分析 (LCI) 两个阶段所需的要求和程序 (11)ISO14050:1998( 第 1 版 ) ISO14050:1998 环境管理术语 包含前述标准中 26 个概念和定义 2.2 标准制定基础 欧洲发达国家积极推行的 BS7750 EMAS 以及 ISO9000 的成功经验是 ISO14000 系列标准的基础 1980 年代, 欧美一些大公司通过制定公司的环境政策, 委托外部的环境咨询公司来调查他们的环境绩效, 并对外公布调查结果, 以此证明他们优良的环境管理和引以自豪的环境绩效, 这可以认为是环境审核的前身 这种做法得到了公众对公司的理解, 并赢得广泛认可, 公司也相应地获得经济与环境效益 为了推行这种做法, 1990 年代, 欧洲制定了两个相关计划, 为公司提供环境管理的方法, 使其不必为证明信誉而各自采取单独行动 第一计划为 BS7750, 由英国制定 ; 第二个计划是欧盟的环境管理系统, 称为生态管理和审核法案 (Eco-Management and Audit Scheme, EMAS), 其大部分内容来源于 BS7750 很多公司试用这些标准后, 取得了较好的环境效益和经济效益 这两个标准在欧洲得到较好的推广和实施 同时, 世界上其他国家也开始按照 BS7750 和 EMAS 的条款, 并参照本国的法规和标准, 建立环境管理体系 另外,1987 年 ISO 颁发的世界上第一套管理系列标准 ISO9000 质量管理与质量保证 取得了成功 许多国家和地区对 ISO9000 系列标准极为重视, 积极建立企业质量管理体系并获得第三方认证, 以此作为开展国际贸易进入国际市场的优势条件之一 ISO9000 的成功经验证明国际标准中设立管理系列标准的可行性和巨大进步意义 因此,ISO 在成功制定 ISO9000 系列标准的基础上, 开始着手制定标

19 2 ISO14000 系列标准 11 准序号为 的环境管理系列标准 2.3 标准特点 ISO14000 系列标准, 以其广泛的内涵和普遍的适用性, 在国际上引起了极大的 反响 与以往的环境排放标准和产品技术标准相比, 具有很大不同, 其特点可归纳 如下 : 以市场驱动为前提 近年来, 世界各国公众环境意识不断提高, 对环境问题的关注也达到了史无前例的高度, 绿色消费 浪潮促使企业在选择产品开发方向时越来越多地考虑人们消费观念中的环境原则 由于环境污染中相当大的一部分是由于管理不善造成的, 而强调管理, 正是解决环境问题的重要手段和措施 ISO14000 系列标准一方面满足了各类组织提高环境管理水平的需要, 另一方面为公众提供一种衡量组织活动 产品 服务中所含有的环境信息的工具 强调污染预防, 持续改进, 遵守本国及当地的法律法规 ISO14000 系列标准体现了国际环境保护领域由 末端控制 到 污染预防 的发展趋势 环境管理体系 (ISO14001~ISO14009) 强调对组织的产品 活动 服务中具有或可能具有环境影响的环境因素加以管理, 建立严格的操作控制程序, 保证企业环境目标的实现 生命周期分析 (ISO14040~ISO14049) 和环境表现 ( 行为 ) 评价 (ISO14030~ISO14039) 则将环境方面的考虑纳入产品的最初设计阶段和企业活动的策划过程, 为决策提供支持, 预防环境污染的发生 这种预防措施更彻底有效 更能对产品发挥影响力, 从而带动相关产品和行业的环境行为改进和提高 标准的灵活性 实施 ISO14000 系列标准的目的是帮助组织实施或改进其环境管理体系 系列标准没有建立环境行为标准, 仅提供了系统地建立并管理行为承诺的方法 也就是说系列标准关心的是 如何 实现目标, 而不注重目标应该是 什么 标准将建立环境行为标准的工作留给了组织自己, 而仅要求组织在建立环境管理体系时必须遵守国家的法律法规和相关的承诺, 充分体现了系列标准针对实施组织的环境和经济条件的不同, 而呈现的灵活性

20 12 环境管理体系认证教程 标准的广泛适用性 作为系列标准的核心,ISO14001 标准的引言指出, 任何组织, 无论其规模 性质 所处的行业领域, 都可以建立自己的环境管理体系, 并按标准所要求的内容实施, 也可向认证机构申请认证 标准的广泛适用性还体现在其应用领域十分广泛, 它涵盖了企业的所有管理层次, 可以将生命周期评价方法 (LCA) 用于产品的设计开发, 绿色产品优选, 产品包装设计 ; 环境绩效评价 (EPE) 可以帮助企业建立环境绩效指标, 进行环境绩效评估, 改进组织的环境绩效 ; 环境标志 (EL) 则起到改善企业社会关系 树立企业环境形象, 促进市场开发的作用 ; 而环境管理体系标准则进入企业的深层管理, 直接作用于现场的操作与控制, 全面提高管理人员和员工的环境意识, 明确职责与分工 强调自愿性原则 ISO14000 系列标准的应用是基于自愿原则 国际标准只能转化为各国国家标准而不等同于各国法律法规, 不可能要求组织强制实施, 因而也不会增加或改变一个组织的法律责任 组织可根据自己的经济 技术等条件选择采用 从上述特点我们可以看出,ISO14000 系列标准顺应了世界经济发展与环境保护的主流, 符合可持续发展思想, 为企业微观环境管理提供了一套标准化的模式, 有助于提升企业环境形象, 改善国家宏观环境管理 2.4 与 EMAS 和 BS7750 的关系 BS7750 是英国 1992 年 3 月制定, 用于指导英国企业建立环境管理体系 ;EMAS 是 1993 年 7 月欧共体 (EEC) 以 No.1836/93 指令正式公布的 工业企业自愿参加环境管理和环境审核联合体系的规则, 简称 环境管理和审核规则 (EMAS); ISO14000 是由国际标准化组织 (ISO)TC/207 制定的国际标准, 其主体标准是 ISO14001 (1) 共同点 三个标准的共同点非常多 ( 表 2-3), 主要表现在 : 目的一致 改善环境状况 ; 都要求建立文件化的环境管理体系 ; 由第三方审核

21 2 ISO14000 系列标准 13 表 2-3 ISO14000 BS7750 EMAS 三个标准比较 环境管理体系要素 ISO14001 BS7750 EMAS 最高管理者承诺 初始环境评审 环境政策 组织作用 / 责任 环境因素 / 影响 目标和指标 确立法规要求 达到法规要求 达标指南 环境管理计划 实施计划和手段 培训和信息交流 环境记录和文件 环境行为测量 环境审计 管理评审 持续改进过程 应急计划和反应 第三方认证 (2) 不同点 三个标准的不同之处主要有 : 适用的范围不同 :BS7750 EMAS ISO14000 分别适用于英国 欧洲共同体和全世界的范围 ISO14000 强调自愿性, 而 EMAS 已为法规性文件 BS7750 和 EMAS 都有达到环境指标 目标的要求和达标指南, 而 ISO14000 强调建立管理体系的规范性 ISO14000 适用于一切组织, 而 BS7750 和 EMAS 主要针对企业 在具体条款上,ISO14000 强调原则性规定, 而 BS7750 和 EMAS 强调环境声明 2.5 与 ISO9000 的关系 ISO14000 和 ISO9000 均为国际标准化组织为实现不同的标准化目标而制定的国际标准, 在要素的应用 体系的结构以及体系的运行方式 运行目标等方面均有所不同 但是, 由于 ISO14000 和 ISO9000 都是遵循共同的管理体系原则, 在组织内建立和完善与组织的总体系相协调的环境管理体系和质量体系, 所以这两个体系之

22 14 环境管理体系认证教程 间必然存在一定的联系和诸多的相同点 (1) 两套标准之间的相同点 : 均为自愿采用的管理标准 遵循相同的管理系统原理, 通过实施一套完善的系统标准, 在组织内建立并保持一个完善而有效的文件化的管理体系 通过管理体系的建立 运行和改进, 对组织的相关活动 过程及其要素进行控制和优化, 达到预期的方针 目标 两体系在结构和要素等内容上存在相同和相近之处 目的均在于消除贸易壁垒, 又都可以成为贸易准入条件 两体系均存在第三方认证机构认证审核的要求, 两体系的实施均涉及认证审核 认证机构 审核员以及对认证机构及审核员的认可等内容 两体系审核合二为一, 不仅是必要的, 而且是大势所趋 (2) 两套标准之间的不同点 : 两套标准的目的 对象和适用范围互不相同 ISO9000 标准针对组织的产品质量, 目的是指导组织通过质量体系, 影响和改进质量活动的过程和控制要素, 达到提高组织产品质量管理的能力 ISO14000 标准的对象是环境管理, 其目的是要通过对环境因素的控制, 实现运行和不断改进环境管理体系, 并持续改善环境绩效 对两体系的要求不同 质量体系要满足管理和对顾客保证的要求, 环境管理体系要服从众多相关方的需求, 特别是法规的要求 审核准则和解决问题的侧重点不同 要素的内容不完全相同, 有的要素差别较大 尽管两套标准和两个体系之间存在一些差异, 但并不影响在体系建立过程中充分发挥其相同点所提供的条件, 努力实现体系之间的协调 整合以及总体系的一体化, 以便更好地发挥管理系统的功能 2.6 指导思想和实施原则 指导思想 ISO14000 系列标准的应用成功与否将由其是否满足各类产业改善环境管理的需要和其对消除贸易壁垒, 促进组织的产品和服务的环境行为的改善程度来衡量, 以对国民经济可持续发展和人类生活环境质量的改善来评价 为此,ISO/TC207 在起草 ISO14000 系列标准时所确定的指导思想是 :

23 2 ISO14000 系列标准 15 ISO14000 系列标准应不增加并消除贸易壁垒 ; ISO14000 系列标准可用于各国对内对外认证 注册等 ; ISO14000 系列标准必须摒弃对改善环境无帮助的任何行政干预 实施原则 (1) 弹性的原则 允许发展中国家有一段规定的时间使他们的产品和管理制度逐步达到 ISO14000 系列标准的要求, 以示在环境问题上与对发达国家的要求有所区别 这是基于 : 经济基础和法律法规不同 ; 在国际经济 贸易中的地位不同, 评价质量的变化性 ; 需要的技术信息和支持, 不实施 ISO14000 而产生的潜在的不利影响 (2) 中小组织的原则 应用对象主要定位于中 小型组织, 这是因为 : 全世界中 小型组织占组织总数的 80% 中 小型组织的产品在各国市场中所占的份额越来越大 在经济建设中, 中 小型组织是一个越来越重要的因素 中 小型组织越来越积极参与全球市场 中 小型组织受到一方面来自消费者的压力, 另一方面来自政府的要求, 希望取得 ISO14000 系列标准的认证 (3) 客观 公正的原则 确保认证审核员保持客观性和独立性, 不受上级管理者 各种活跃分子和认证申请者的影响 只有体现了 ISO14000 系列标准的公开性 合理性和广泛适用性, 为发展中国家和中 小型企业所接受, 才能真正实现改善全球环境 促进世界贸易的目标

24 16 环境管理体系认证教程 3 ISO14000 系列标准的影响 ISO14000 系列标准是在人类对自身所赖以生存的环境的关注和各类组织对绿色效益的追求这一背景下出台的 随着环境问题的全球化, 国际间有关环境保护领域的合作已成为影响政治外交的一个重要因素, 而世界贸易条件的悄然环境性变化和公众环境意识高涨形成的 绿色消费 运动, 使企业界感到极大的市场竞争压力 专业人士认为,ISO14000 系列标准认证影响了企业产品的市场准入和市场竞争力, 是 21 世纪企业发展的绿色通行证 3.1 国际间贸易的影响 在当今市场全球化和供应链跨越国界的形势下, 国际间普遍承认具有权威性的标准和国际贸易有着密切的关系 世界贸易组织 (WTO) 和国际标准化组织 (ISO) 在这一问题上进行了密切的合作,ISO 标准在 WTO 中受到了特别的待遇 世界贸易组织 (WTO) 的 贸易技术壁垒协议 (TBT) 明确承认国际标准是全球市场的技术基础, 并敦促各国政府最大限度地使用国际标准以便预防不必要的贸易壁垒 因此, 国际标准如 ISO9000 族及 ISO14000 系列标准, 能够极大地影响国与国之间的贸易活动 ISO/TC207 在制定 ISO14000 时的指导思想之一是 : 不增加并努力消除贸易壁垒, 无论对环境好还是环境差的地区 客观上 ISO14000 系列标准统一了环境管理体系的基本要求, 使那些以此设置贸易壁垒的国家有所收敛 标准要求各国公开其有关体系 产品标准和认证方法, 为其贸易伙伴提供条件, 有助于消除贸易壁垒 同时,ISO14000 系列标准的实施又是一种新的壁垒, 它对那些信息不通 行动缓慢的国家和组织将造成实际上的贸易障碍 各发达国家对 ISO14000 系列标准持积极态度, 在标准尚为草案时就开始了试点认证工作, 并以环境为借口向发展中国家提出了要求 因而, 发展中国家要摆脱其受控制的地位就必须迅速着手开展 ISO14000 实施工作 从这一意义上说,ISO14000 的实施是通向未来国际贸易市场的通行证 事实上, 环境问题在国际贸易中的地位日益明显, 环境已与安全 卫生等方面的因素联结起来, 形成了严重的非技术贸易壁垒 这种壁垒是各国为保护其国内人民和国内市场而刻意制造的, 是近期内难以消除的 ISO14000 系列标准对国际贸易的最为直接的影响是对市场准入的影响

25 3 ISO14000 系列标准的影响 对市场准入产生压力 从目前全球取得 ISO14001 认证的国家分布来分析, 出口导向型的国家和地区, 如日本 新加坡和台湾, 对实施 ISO14000 系列标准的态度十分积极, 其中日本在国际标准化组织发布 ISO14001 标准后迅速将其等同转化为国内标准 这种积极的态度反映出他们对于这套标准对国际贸易造成冲击的忧虑和未雨绸缪的心态 从行业分布来看, 出口比例大的电子家电行业占了认证企业数的 60% 以上, 说明申请 ISO14001 认证也是出于避免出口市场中环境问题带来负面影响的考虑 虽然 ISO14000 系列标准是企业自愿采用的标准, 但由于对环境事务的普遍关注, 政府 企业 公众在采购产品时, 日益优先考虑选择环境表现良好的企业的产品和服务, 一些政府组织和国际跨国公司在制定供应商标准时, 已经开始把实施 ISO14001 标准作为重要条件 例如, 美国能源部已经制定出其分供方 ISO14001 标准认证计划,ABB IBM 惠普等国际著名公司要求其分供方进行 ISO14001 标准认证 上海大众汽车有限公司也开始要求其供应商实施 ISO14001 标准 这种沿供应链的传递将产生连锁反应, 使得 ISO14000 系列标准成为贸易中不可缺少的一部分 对消除贸易壁垒的作用 从积极的方面看,ISO14000 系列标准作为统一的国际标准取代了各国互不相容的内部标准, 原则上为各国企业提供了平等的竞争机会和共同的 一致的衡量环境管理的尺度, 有利于克服贸易壁垒, 促进国际贸易 英国在 ISO14001 标准颁布 6 个月之后, 已在国内停止执行 BS7750 环境管理体系标准, 转而采用 ISO14001 标准 ; 欧共体承认 ISO14001 标准在其成员国内的有效性, 认为这个标准基本符合欧洲议会制定的 EMAS( 生态管理与审核法案 ) 的要求, 企业可以自愿选择进行 ISO14001 或 EMAS 认证 但是, 人们也普遍担心 ISO14000 系列标准将成为发达国家限制发展中国家商品和服务市场准入的一个口实, 成为一种变相的贸易保护主义 这是由于 : (1) 由于经济 技术信息等方面的原因, 发展中国家实施 ISO14000 系列标准的速度及规模将大大滞后于发达国家, 这将影响到发展中国家产品的市场准入和竞争力 (2) 发展中国家高污染行业较多, 而这些行业实施 ISO14000 系列标准需要的环保投入很大, 这在短期内将影响标准在发展中国家的市场 (3) 由于发展中国家的企业普遍规模小, 销售额低, 缺少雄厚的资金和高素质的人员, 而实施 ISO14000 费用昂贵, 这对于销售额较小的发展中国家的一些企业来说更是无力承担

26 18 环境管理体系认证教程 事实上,ISO14000 系列标准还间接地对产品竞争力产生影响, 这种影响的产生很大程度上来源于当初的市场准入, 并且这种影响带有很强的滞后性和持久性 因此, 现代企业应该以积极的态度面对 ISO14000 系列标准, 从中争取自己的利益 毕竟,ISO14000 系列标准不含绝对的环境行为要求, 而以各国自己的法律法规作为基础, 辅之以规范的管理手段, 这在发展中国家有很大的应用潜力, 为发展中国家提供了一个管理软件 从这个角度讲,ISO14000 将是发展中国家突破贸易壁垒, 增强竞争力的一个契机 3.2 认证带来的益处 在当代国际商业环境中, 企业生存由许多因素决定, 其中包括各国间的自由贸易 平等条件下的市场竞争能力 盈利能力 效率水平 成本结构和企业形象 实施 ISO14000 系列标准的生态和环境效益是显而易见的, 但市场的压力要求企业从商业行为的角度对环境投资 ( 成本 ) 和商业利益之间的关系有一个更深入的了解 通常人们认为环境投资在大多数情况下和追求商业利润是抵触的, 环境管理是游离于日常经营活动之外的额外法律义务, 对于建立环境管理体系初期费用的忧虑, 使得许多企业, 特别是中小企业对实施 ISO14001 裹足不前 然而, 已取得 ISO14001 认证的企业的经验表明, 无论是从经济角度还是从竞争能力来分析,ISO14001 都给企业带来极大的收益 降低能耗物耗, 节约成本 一个设计完善 运行良好的环境管理体系能有效地识别节约成本的机会, 并且以变更运行程序 改变产品设计和革新工艺 采用新技术及实行材料替代的方式从根本上降低成本或提高产品价值 世界上许多先进国家企业实行 ISO14001 的经验说明, 由于受习以为常的思维惯式及 常识 支配的熟视无睹的行为影响, 企业内部往往潜藏着很大的事故隐患和责任风险 ; 存在令人吃惊的原材料 能源 人力及其他资源的浪费和节约潜力 这些可以改进的地方通过初始环境评审得以充分识别, 并随着环境管理体系的建立和运行得到控制和改进 表 3-1 显示了我国首批 50 家取得 ISO14001 认证的试点企业中部分公司实施 ISO14001 环境管理体系的经济效益

27 3 ISO14000 系列标准的影响 19 表 3-1 部分认证企业实施 ISO14001 环境管理体系的经济效益 序号企业名称运行时间节能降耗效益主要途径 1 北京松下彩管 2 a *1 500 万元 /a 2 科龙集团 1 年半 万元 /a 3 美菱 1 a *600 万元 /a 1 工艺改进 2 加强节能管理 3 废物综合利用 1 加强节能管理 2 改进设备 1 优化设计, 节约 528 万元 2 加强管理, 单台冰箱耗电节约 9.8% 4 苏州精细化工 1 a 万元 /a 提高糖精的收获率 5 个百分点 5 厦门松下音响 1 a *100 万元 /a 6 美蓓亚 1 a *700 万元 /a 7 嘉陵 6 个月 660 万元 /6 个月 8 淄博三毛 5 个月 98 万元 /6 个月 9 华录松下录像 8 个月 980 万元 /a 10 上海松下电池 6 个月 *147 万元 /a 11 施贵宝制药 6 个月 *316 万元 /a 12 海尔冰箱 2 a *1 400 万元 /a 13 上海大众 1 a *1 720 万元 /a 14 宝钢 11 个月 3.49 亿元 /11 个月 15 松下万宝空调 压缩机 6 个月 万元 /6 个月 注 :* 根据企业提供的资料, 计算得出的数字 1 加强能源管理, 节电 43 万 kw h 2 提高包装箱的回用率 1 节电 20% 2 节约清洗剂 13%(102 万元 ) 3 电子化办公, 节纸 包 /a 1 降低原辅材料 2 废物综合利用 1 改进染布工艺 2 加强管理 1 节能 145 万元 2 塑粒再生利用 251 万元 3 工艺改革 237 万元 4 包装改进 160 万元 1 减少废品损失 0.1% 2 节电 87.4 万 kw h 1 包装改进节约 198 t/a, 节棉 80 万元 2 降低包装过剩量 10% 1 辅助材料节省 34.96%(899 万元 ) 2 单台冰箱生产能耗降低 27.6% (1 000 万 kw h) 1 节能 万元 2 提高材料利用率 168 万元 1 节能 1.25 亿元 2 综合利用 1.87 亿元 3 降低原材料消耗 0.37 亿元 1 节电节水 349 万元 2 节省材料消耗 万元 ( 资料来源 : 中国 ISO14000 认证 1998 年第 2 期, 王顺祺文 ) 归纳 ISO14001 实施企业获得利益的途径, 主要有以下几个方面 :

28 20 环境管理体系认证教程 (1) 通过更充分的反应过程 材料替代 回用及再循环技术实现原材料的节约, 增加过程的产出效率 (2) 改进副产品的性能, 实行综合利用 (3) 改进产品设计, 提高能耗比, 降低生产成本 (4) 降低包装成本 有效控制环境风险 一次爆炸毁掉一座工厂, 一场大火给当地造成灾难性的环境影响, 一起环境事故导致人身伤亡和巨额财产损失 在我们的日常生活中, 这些意外事件经常发生 忽视环境风险控制往往要付出高昂的代价 在发达国家, 随着恶劣的环境表现所伴随的财务和法律风险的不断增加, 越来越多的保险公司在开展财产和人身保险业务时, 要求企业提供详细的风险控制资料和员工污染暴露信息, 投资者和银行也比任何时候都更加关注投资对象的环境管理水平 实施 ISO14001 标准为组织内部控制风险提供了可靠的基础 通过异常和紧急状态下环境因素的识别 环境影响及风险评估 运行控制 员工培训 信息交流和应急准备与响应, 企业确立了制度化的风险控制机制 环境事务已经成为企业的战略考虑和内在需要而不是被动的应付差事, 环境管理不再仅仅是出于公共道德和法律义务的额外负担, 而是企业达成竞争优势的商业战略 企业可以通过减少不必要的故障性停工, 增加生产过程的安全性, 以及产品质量稳定性, 减少由此带来的责任风险和资金损失, 包括医疗负担 人身伤害赔偿及财产损失 改善企业形象, 增加社会对企业的信任感和亲和力 随着公众环境意识的高涨, 企业的环境形象正在成为消费者忠诚度的重要因素 一个关爱环境的公司在顾客心中往往留下富有责任感的印象, 并且向顾客传达这样的信息 : 一个能对环境负责的企业, 它的产品和服务一定能对用户负责, 让用户满意 ; 企业的关注点, 已不仅仅是质量, 而是对人类的责任 虽然 ISO14001 标准并不证明某种特定产品是环境友好产品, 但它表明制造商或服务提供者正在努力降低对环境的影响并不断改善自己的环境表现 在激烈竞争的市场上, 公司的这一形象是新的卖点和有力的竞争武器 海尔冰箱在最早获得 ISO14001 认证后, 再次树立 名牌产品 名牌企业 的形象 科龙集团通过 ISO14001 认证后, 免去国外评选机构对其环境管理的审核, 顺利获得全球五星钻石奖 三花不二工机有限公司获得 ISO14001 认证, 顺利通过法国

29 3 ISO14000 系列标准的影响 21 法雷澳集团对其企业的全面审核, 并获得审核组的一致好评 从根本上实现污染预防和节能降耗 防治污染 降低产业活动对环境的影响之所以和企业优化成本 提高经济效益以及增强市场竞争力有相互促进的作用, 其内在原因是由于环境污染往往是一种资源浪费 当从制造过程 能源生产和服务流程中产生的废弃物和有毒物质作为污染向环境中排放时, 就意味着资源没有得到完全的 充分的和有效的利用 传统的改进环境的努力集中于控制已经产生的污染, 即采用末端治理的方式 在这种情形下, 组织不得不采取额外的补救行动和付出高昂的代价来处理和处置废弃物和排放物质, 而这些努力并没有增加向顾客提供的价值 然而,ISO14000 系列标准所倡导的污染预防和持续改进的思想, 鼓励企业从产品生命周期的全过程预防和控制污染, 通过源头削减 清洁生产等手段实现环境效益和经济效益的统一 回顾最初引入 ISO9000 质量管理体系时, 许多企业认为 ISO9000 标准只会给企业增加经济负担并带来一大堆烦琐的文件和记录 随着质量管理体系带来的巨大利益, 企业现在已经抛弃了旧有的观念 质量缺陷不再被视为生产过程中一种不可避免的伴随物, 而被认为是产品和工艺设计缺乏效能的表现, 企业通过实施质量管理体系致力于在产品和服务的全过程中创造质量 同样地, 许多企业已经开始尝试把降低环境影响贯穿于生产或服务的整个过程 和质量缺陷一样, 环境污染往往揭示了产品设计和生产过程中的缺点和不足 ; 降低环境影响的努力将会促使生产或服务的改进 通过认证的企业均已实现达标排放, 因而免收了超标排污费, 使企业直接从中获得了经济效益 例如新飞冰箱公司, 原由于污水超标每月需交纳超标排污费 428 万元, 实现环境管理体系后治理了污水超标问题, 使企业每年节省 51.3 万元 提高企业管理水平和员工的环境意识 建立环境管理体系的过程也是企业对全体员工进行教育的过程 这个过程会大大提高员工的环境意识, 从自身做起, 爱护环境 保护环境 ISO14000 系列标准是一种非常科学的管理体系, 它运用 PDCA 的管理模式, 对企业进行有效管理 企业通过实施 ISO14000 变粗放型管理为集约型管理, 使自己的管理水平得到明显提高, 做到最小环境影响控制, 最低物耗能耗的控制, 最低成本的控制以及最低环境风险的控制

30 22 环境管理体系认证教程 3.3 法律法规的贯彻 组织通过建立和实施 ISO14001 环境管理体系, 对其环境管理活动进行动态的系 统化管理, 确保其环境行为不仅现在满足, 将来也能持续满足有关的法律法规及相 关要求, 这是建立和实施 ISO14000 标准体系所要追求的一个最基本的目标 法律法规在体系建立和实施中的作用 法律法规在 ISO14001 环境管理体系的建立和实施中的作用包括以下几个方面 : (1) 为组织环境方针的制定提供帮助 为了确保环境方针更好地适合组织的活动 产品和服务的性质, 组织必须通过掌握和了解相关的法律法规要求, 并根据其具体内容在环境方针中对某些方面做出重点的 有针对性的承诺 如对一个空调制造企业, 其方针的承诺必须考虑到关于保护臭氧层的国际公约和国家关于 ODS 物质使用的替代方案 ; 对处在酸雨和 SO 2 控制区的企业来说, 则应重点考虑大气污染防治方面的承诺 ; 对处在水污染重点控制区域的企业, 则应在方针中体现国家和地方对水污染防治有关法律法规和总量控制要求 ; 而对于矿业企业则应重点从自然资源合理开发和利用以及生态环境的保护方面考虑法律法规的具体要求, 并作出适当的承诺 (2) 为环境因素的识别与评价提供参考 环境因素是指组织的活动 产品和服务中能与环境相互作用的要素 由于组织的环境因素的存在和作用造成对环境的影响与破坏, 法律法规成为环境的利益代言人, 相关条款中已针对污染问题的危害程度规定了管理要求或控制排放标准 因此一个组织在考虑其环境因素对环境的影响时, 须将法律法规的有关规定和要求作为其主要依据 (3) 为目标指标和环境管理方案的制定提供依据 一个组织在对自己所要控制的重点环境问题寻找对策 确定方案时, 除了考虑技术条件 自身的经济条件以及相关方的要求之外, 最重要的一点就是要考虑法律法规的要求 设定的目标和指标以及达到目标指标的时间进度等要以法律法规为依据, 充分考虑到满足法律法规的重要性和紧迫性 (4) 编制环境管理体系文件的依据 在编制运行控制程序时应在程序中规定运行标准 运行标准除了保证运行与活动的正常进行所需的技术参数条件之外, 还包括了有关的环境控制和排放指标 运行标准除了量化的指标要求, 还包括定性的管理要求 因此无论是编制手册 要素管理程序 运控控制程序, 还是编写具体的作业操

31 3 ISO14000 系列标准的影响 23 作规程时, 均应考虑到相关法律法规和标准的定量控制指标和定性的管理要求, 只有这样才能保证法律法规的要求能够得到切实有效的贯彻执行, 也只有这样才能保证组织体系运行的有效性和环境行为的合法性 (5) 评价组织环境行为对法律法规遵循情况的依据 ISO14001 标准关于监测与测量要素中要求组织应建立并保持程序, 以定期评价对有关的环境法律法规的遵循情况 因此必须根据组织的活动 产品和服务的特点, 对照相关的法律法规和标准要求, 定期定性和定量地全面评价本组织的污染物排放和有关的管理活动遵循法律法规的符合性程度, 以便进一步采取对策措施 (6) 是环境管理体系评审和审核的准则之一 虽然组织建立实施和申请认证注册的是 ISO14001 标准, 但是一个组织建立体系的目的之一是为了保证符合法律法规的要求, 因此在审核过程必须借助有关的法律法规才能对组织的体系的适宜性 充分性和有效性作出评价 同时, 根据 ISO14001 标准要求结合组织的实际情况所编制的体系文件也是具体指导本组织环境管理活动的更直接的内部依据, 因此审核的依据和准则必然包括 ISO14001 标准 适用本组织的法律法规及其他要求和本组织的环境管理体系文件三个方面 无论是环境管理体系的内部审核 环境管理评审还是进行注册认证的第三方外部审核, 都必须把法律法规作为审核和评审的重要内容和准则 建立合适的程序和途径, 获取和识别适用的法律法规和其他要求 既然法律法规及其他要求在体系的建立和实施过程中占据如此重要地位, 具有多方面的作用, 那么建立并保持合适的程序, 确定可行的方式和途径, 规定有关的部门和人员去获取和识别适用于本组织的法律法规和其他要求, 对于体系的有效运行和持续改进的重要意义是不言而喻的, 这也正是 ISO14001 标准 法规与其他要求这一要素的要求 目前, 我国已有一套完整的环保法律法规体系, 包括宪法和刑法中的有关环保方面的规范, 环境保护基本法, 水 气 噪声 固废 草原 海洋 森林等各单项法, 国务院及有关部委发布的环保规章 条例 办法, 地方立法机关和政府部门出台的地方性法规 条例 规章以及我国参与签订的一系列关于环境保护的国际公约 议定书等等 组织可以通过各级环保部门和其他政府部门 专业出版社 环境报刊 网络等多种途径获取和识别适用的法律与要求 实现法律法规的作用 (1) 做好相关法律法规的传达工作

32 24 环境管理体系认证教程 企业首先应将相关的法律法规的规定要求纳入到环境管理体系文件 在实施中可以考虑进行重要内容的摘编和分发, 有针对性地分发到主要的相关部门, 并不是把所有的适用法律法规内容分发到所有部门 (2) 组织法律法规的学习和培训 通过学习培训, 保证对相应法规内容的了解和掌握, 满足运行实施的需要 这方面的培训要根据不同层次 不同部门和不同岗位的不同需要, 采取不同的形式进行不同内容和不同程度的培训 (3) 搞好环保法律意识的日常宣传 组织可以采用板报 广播 刊物和知识比赛等多种形式, 开展环保法律法规方面的宣传教育, 逐步树立和增强员工的环保意识和法制意识, 不断提高贯彻执行 ISO14001 环境管理体系的自觉性, 保证体系更加有效地运行, 把环保知识和法律法规内容的宣传教育作为一项长期的日常工作

33 4 ISO ISO ISO14001 是 ISO14000 系列标准中的主体标准, 规定了组织建立 实施并保持的环境管理体系的基本模式和 17 项基本要求, 是对一个组织的环境管理体系进行认证 注册和自我声明的依据 ISO14001 标准不包括职业安全卫生管理方面的要求, 但不限制组织将这方面的内容纳入管理体系 4.1 概述 ISO14001 中文名称是环境管理体系 规范及使用指南, 于 1996 年 9 月正式颁布 ISO14001 是组织规划 实施 检查 评审环境管理运作系统的规范性标准, 包括环境方针 规划 实施与运行 检查与纠正措施 管理评审等五大部分内容, 由 17 个基本要素构成了对环境管理体系的完整要求, 通常也被称为 17 个环境管理体系要素, 它们严格规范了各类组织实施 ISO14001 标准, 建立和保持环境管理体系所应遵循的原则与要求, 是各类组织获得 ISO14001 认证的必要条件, 也是审核员进行认证的基本依据 与 ISO14000 的关系 ISO14001 是 ISO14000 系列标准的主体标准 ISO14001 的五个部分与 ISO14000 系列标准的其他标准均有联系 如 : 规划部分除必须以生命周期评估为基本方法开展对组织的分析外, 还应以环境标准 环境标志为目标进行规划 因此规划部分与 ISO14020 ISO14040 ISO14060 等标准有关 又如 : 监测及纠正措施部分也与 ISO14000 的其他标准有关, 特别是审核 行为评价均不能脱离监测手段和内部纠正措施 再如 : 管理评审与环境审核密不可分 可以说 ISO14000 的核心是 ISO14001, 是由建立体系而派生出一系列相关的判定 审核方法及定义的标准 因此,ISO14001 是处于 ISO14000 核心位置的主体标准 ISO14001 的特点 ISO14001 环境管理体系主要具有以下特点

34 26 环境管理体系认证教程 (1) 强调法律法规的符合性 ISO14001 标准要求实施这一标准的组织的最高管理者必须对有关环境法律法规和其他要求的符合性作出承诺 (2) 强调污染预防 污染预防是 ISO14001 标准的基本指导思想, 即应首先从源头考虑如何预防和减少污染的产生, 而不是末端治理 (3) 强调持续改进 ISO14001 没有规定绝对的行为标准, 在符合法律法规的基础上, 企业要持续改进, 即今天比昨天做得好, 明天要比今天做得好 (4) 强调系统化 程序化的管理和必要的文件支持 (5) 自愿性 ISO14001 标准不是强制性标准, 企业可根据自身需要自主选择是否实施 (6) 可认证性 ISO14001 标准可作为第三方审核认证的依据, 因此企业通过建立和实施 ISO14001 标准可获得第三方审核认证证书 (7) 广泛适用性 ISO14001 标准不仅适用于企业, 同时也可适用于事业单位 商行 政府机构 民间机构等任何类型的组织 与 ISO14004 的区别 ISO14001 作为规范提供了组织建立或保持一个环境管理体系必须具备的要素, 如果组织已全部满足了 ISO14001 规定的内容, 则可以取得其环境管理体系的第三方认证 ( 或注册 ) 或用于自我声明 ISO14004 作为实施 ISO14001 的指南, 为组织提供一些实用的方法, 指导和帮助他们从事环境管理活动, 组织可根据自身情况和意愿有选择地采用其中认为有用的内容, 不要求完全满足其中推荐的所有做法 ISO14004 只适用于组织内部管理, 而不用于认证 注册或自我声明的目的 ISO14001 适用对象 ISO14001 适用于任何有下列愿望的组织 : 实施 保持并改进环境管理体系 ; 使自己确信能符合所声明的环境方针 ; 向外界展示这种符合性 ; 寻求外部组织对其环境管理体系的认证 注册 ; 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明 有上述愿望的组织都可以通过实施 ISO14001 建立一个结构化的管理体系并予以实施, 将其纳入全部管理活动中以保持符合法律与方针的要求 应当说明的是 ISO14001 是一个框架性标准, 而没有对组织的环境提出绝对性要

35 4 ISO 求 组织可根据自身情况, 考虑在整个组织中或仅在其中某些部门采用该标准 4.2 环境管理体系运行模式 根据 ISO14001 的 3.5 定义 : 环境管理体系是一个组织内全面管理体系的组成部分, 它包括为制定 实施 实现 评审和保持环境方针所需的组织机构 规划活动 机构职责 惯例 程序 过程和资源 环境管理体系围绕环境方针的要求开展环境管理工作, 管理的内容包括制定 实施并实现环境方针所要求的相关内容, 对环境方针的实施情况和实现程度进行评审和保持 组织机构 规划活动 机构职责 惯例 程序 过程和资源等是环境管理所涉及的管理要素 ISO14001 标准将这些要素系统化 结构化, 提出 PDCA 管理模式的环境管理体系, 即 : 规划 (Plan) 实施 ( Do) 检查 ( Check) 和改进 (Act) 在 ISO14001 环境管理模式中, 结合环境管理的自身特点及持续改进的要求, 将环境管理所涉及的 17 个管理要素分成环境方针 规划 ( 策划 ) 运行与实施 监测与纠正措施及管理评审等五个部分, 依照 PDCA 运行模式完成各自的内容, 见图 4-1 持续改进 管理评审 环境方针 规划 ( 策划 ) 环境因素法律与其他要求目标和指标环境管理方案 检查与纠正措施监测和测量不符合 纠正与预防措施记录工业 EMS 审核 运行与实施组织结构和职责培训 意识和能力信息交流 EMS 文件文件控制运行控制应急准备和响应 图 4-1 环境管理体系运行模式

36 28 环境管理体系认证教程 (1) 环境方针 环境方针是组织环境管理的宗旨和核心, 由组织的最高管理者制定, 并以文件的形式表述出环境管理的意图与原则 包括 4.2 环境方针一个要素 (2) 规划 ( 策划 ) 组织从环境管理现状出发, 对照法律及其他要求, 明确管理重点, 识别并评价出重要环境因素 根据技术经济条件和所识别的重要环境因素, 确定组织的环境目标和指标要求, 进而提出明确的环境管理方案 包括 环境因素 法律及其他要求 目标和指标及 环境管理方案 4 个要素 (3) 实施与运行 明确组织各职能与层次的机构与职责, 任命环境管理者代表 实施必要的培训, 以提高员工环境保护意识和工作技能 及时有效地与各界沟通和交流有关环境因素和环境管理体系的信息, 形成环境管理体系文件并纳入严格的文件管理, 确保与重大因素有关运行与活动均能按文件规定的要求进行, 使组织的各类环境因素得到有效控制, 对于潜在的紧急事件和事故采取有效的预防措施和应急响应 包括 组织结构和职责,4.4.2 培训 意识与能力,4.4.3 信息交流,4.4.4 环境管理体系文件, 文件控制,4.4.6 运行控制和 应急准备和响应 7 个环境管理体系要素 (4) 检查和纠正措施 对有重大环境影响的活动与运行中的关键特性进行监测, 及时发现问题并及时采取纠正与预防措施解决问题, 防止问题的再次发生, 监测的内容包括组织的环境绩效 运行控制和目标指标的符合情况等 环境管理活动应有相应的记录以追溯环境管理体系实施与运行, 对产生的记录应进行良好管理 组织还要定期进行环境管理体系的内部审核, 从整体上了解组织环境管理体系的实施情况, 判断其有效性和对本标准的符合性 包括 监测和测量,4.5.2 不符合 纠正与预防措施,4.5.3 记录和 环境管理体系审核 4 个要素 (5) 管理评审 由组织的最高管理者组织, 对组织的环境管理体系进行评审, 以在组织内外部变化的条件下确保环境管理体系的持续适用性 有效性和充分性 支持组织实现持续改进, 持续满足 ISO14001 标准的要求 由 4.6 管理评审一个要素组成 以上是环境管理体系的五大部分 17 个要素的基本内容和运行情况, 从环境方针的制定开始, 到管理评审完成, 构成一次完整的环境管理体系运行过程, 每一次完整的运行都将涉及所有的环境管理体系要素, 体系要素缺一不可 环境管理体系特别强调持续改进 因此, 这一循环过程不是封闭的而是一个开放系统, 不能在原有的水平上循环往复, 停滞不前, 而应通过管理评审等手段提出新一轮要求与目标, 实现环境绩效的改进与提高

37 4 ISO ISO14001 术语和定义 (1) 环境 (environment) 即组织的外部存在 环境的概念包含的范围很广泛, 不仅包括大气 水 土地 自然和生物资源以及生活在其中的人, 同时也包括它们之间的相互关系 即自然和生态平衡 (2) 环境因素 (environmental aspect) 环境因素是造成环境变化的原因, 环境影响是环境变化的结果 例如 : 有机物的排放可引起水质恶化, 并导致鱼类的死亡 因此, 组织活动中的有机物排放就是环境因素, 而水质恶化和鱼类的死亡则是环境影响 环境因素不仅存在于组织的活动中, 也存在于产品和服务中 例如冰箱中氟里昂潜在的泄漏是环境因素, 而氟里昂导致地球臭氧层的破坏则是环境影响 又如, 运输公司在提供运输服务的过程中, 车辆产生尾气排放即是环境因素, 而造成的空气污染则是环境影响 一种活动 ( 产品或服务 ) 可能含有许多环境因素, 一种环境因素也可能造成多种环境影响 例如, 锅炉燃煤是活动, 其环境因素可包括排放烟尘 SO 2 及 NO x 等 其中 SO 2 可造成的环境影响不仅包括直接对人和动 植物造成伤害, 还可以引起酸雨 (3) 环境影响 (environmental impact) 全部或部分由组织的活动 产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化 环境影响是一种变化, 一种环境组成间的相互关系发生的改变, 如河流水质的改变 空气成分变化 生物种群的减少 人体的病变等 组织的活动 产品或服务是造成环境影响的根源 活动包括组织的生产 采购 后勤 经营等方面, 是人类有目的 有组织进行的 产品或服务是组织生产与经营的产出, 如汽车和汽车的维护与保养 所有这些活动 产品或服务都有可能给环境带来正面或负面的影响 (4) 组织 (organization) ISO 节对 组织 所下的定义是 : 具有自身职能和行政管理的公司 集团公司 商行 企业 政府机构或事业单位, 或是上述单位的部分或结合体, 无论其是否法人团体 公营或私营 在 注 中还特别指出 : 对于拥有一个以上运行单位的组织, 可以把一个运行单位视为一个组织, 也就是说这里定义的组织是广义的, 可包含管理性的 经营性和生产性的, 包含餐旅单位 事业单位及其他各种机构每个子公司 分厂均可视为是一个组织 也可以说 ISO14001 的适用范围十分广阔, 可以是公司 企事业单位或社团, 可以从事第一 第二或第三产业, 规模可大可小 组织不一定是法人单位, 只要愿意建立环境管理体系的群体机构均可实施该标准 (4) 相关方 (interested party) ISO14001 标准对 相关方 的定义是 : 关注组织的环境行为或受其环境行为

38 30 环境管理体系认证教程 影响的个人或团体 按此定义, 组织的相关方一般包括 : 立法 司法机关 社区居民 供方 合同方或承包方 客户或消费者 股东或投资者 媒体 组织内部员工等 其中 员工 因为国际上通常将他们所受本组织污染的伤害纳入职业安全健康范畴,ISO14001 标准也 不包含与之有关的要求, 但它并不刻意限制一个组织将这方面要求纳入整个管理体系, 尽管认证 / 注册过程仅适用于环境管理体系方面的内容 组织的环境管理体系的策划和实施, 应尽可能考虑满足相关方的要求 (6) 环境方针 (environmental policy) 环境方针是企业环境领域的一切活动的驱动力, 环境方针规定了企业环境策略 原则和发展方向, 并为目标 指标的建立提供框架 (7) 环境目标 (environmental objective) 依据环境方针规定的, 所需实现的总体环境目的 目标应尽可能的予以量化, 量化的主要目的是便于检查和评价其完成情况 (8) 环境指标 (environmental target) 直接来自环境目标, 为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求 环境指标可适用于整个组织, 也可用于规定组织某一局部的具体要求 如可能, 应予以量化 (9) 环境表现 ( 行为 )( environmental performance) 环境表现是环境管理体系运行的结果, 是组织通过建立和实施一个环境管理体系, 控制自身的环境因素所取得的实际成效 环境行为应当是可以测量和评价的 (10) 持续改进 (continual improvement) 对于已成功建立起环境管理体系的组织而言, 仅仅维护和保持现状还不能满足 ISO14001 标准的要求, 还必须不断进行改进和完善 持续改进强调的不仅是对组织最终的环境行为, 同时也强调对体系自身的改进完善 例如, 调整改善组织机构, 强化内部 外部信息沟通, 改进环境因素识别和评价程序, 改进运行控制程序等 持续改进不必同时发生在组织活动的所有方面 (11) 污染预防 (prevention of pollution) 采用防止 减少或控制污染的各种过程 惯例 材料或产品, 可包括再循环 处理 过程更改 控制机制 资源的有效利用和材料替代等 预防污染是环境管理体系处理和解决环境问题的基本原则 这一原则要求组织首先应考虑如何能使其活动不产生或尽可能少产生污染, 其次才是采用治理和控制技术 组织可通过环境管理体系运行模式对产品 原材料采购到最终废弃和回收利用的生命周期的全过程加以控制, 尽可能减少每一个环节污染的产生, 以达到污染预防的目的 (12) 环境管理体系 (environmental management system) 全面管理体系的一个组织部分, 包括制定 实施 实现 评审和保持环境方针

39 4 ISO 所需的组织机构 计划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 管理体系是由一系列相互联系 相互作用的管理要素和相关活动所组成的有机整体, 一般应包括组织结构 策划活动 职责 操作惯例 程序 过程和资源, 不同的管理体系对体系要素有不同的要求 环境管理体系是 全面管理体系的组成部分, 应与组织的其他管理体系, 如质量管理 行政管理等有机的结合起来 (13) 环境审核 (environmental audit) 环境审核是对照审核准则, 如 ISO14001, 按照规定的程序对一个已建立并正常运行的环境管理体系的符合性和有效性做出评价 审核过程应当是文件化 系统化 程序化的 4.4 ISO14001 标准要求和理解要点 ISO14001 标准的第四部分为标准的核心内容, 它论述了环境管理体系的要素构 成和要求 总要求 (4.1) (1) 标准条款 组织应建立并保持环境管理体系 本章描述了对环境管理体系的要求 (2) 理解要点 这一条款是一个关于建立和保持环境管理体系的总体性要求 环境管理体系是一件工具, 可帮助组织实现和系统地控制自己设定的环境绩效水准, 并通过环境管理体系所提供的结构化运行机制使组织的环境绩效持续改进 本条款中, 建立 是组织从决定按 ISO14001 标准要求建立环境管理体系开始, 到形成体系的过程, 包括体系的策划 目标指标的设定和体系文件的编写, 组织机购的配置和人员 资源的安排等 保持 是环境管理体系按规定的要求运行, 并在运行过程中实施 实现组织环境方针, 并通过审核 评审等方法改进提高 ; 也包括在新情况出现时的调整修订, 及必要的支持活动等 这一条款不仅要求环境管理体系的建立应满足 17 个要素要求, 同时强调环境管理体系建立之后应继续按 17 个要素要求进行环境管理

40 32 环境管理体系认证教程 环境方针 (4.2) (1) 标准条款 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它 : 适合于组织活动 产品或服务的性质 规模与环境影响 ; 包括对持续改进和污染预防的承诺 ; 包括对遵守有关环境法律 法规和组织应遵守的其他要求的承诺 ; 提供建立和评审环境目标和指标的框架 ; 形成文件, 付诸实施, 予以保持, 并传达到全体员工 ; 可为公众所获取 (2) 理解要点 这一条款要求最高管理者制定环境方针, 并规定了环境方针的内容和对环境方针的管理要求 最高管理者是对组织负有执行职责的个人或集体, 他 ( 们 ) 拥有组织的决策权, 也是组织独立职能与行政管理能力的实际体现 组织的最高管理者确定环境方针, 有利于将环境管理纳入全面管理中, 实现组织生产 经营目标与环境目标的统一 环境方针的内容应 :a. 适合于组织的特点 ;b. 承诺持续改进和污染预防 ;c. 承诺遵守有关法律和其他要求 ;d. 建立和评审目标 指标的框架 环境方针要体现组织自身的规模 性质 特点和实际情况 两个承诺和一个框架 的规定使任何一个实施 ISO14001 的组织不可回避地在方针中承诺遵守法律与其他要求, 承诺持续改进和污染预防, 这是组织进行环境管理的基本原则 应结合这两方面的承诺在方针中提出实质性的内容和方向 遵守国家及地方的法律 法规是各类组织的社会责任与义务, 环境方针有关遵守法律与其他要求的承诺应与各国的环境管理实际相一致 持续改进和污染预防的承诺表明组织对环境问题的认识和责任, 反映改进的方向和总体要求, 环境方针对目标指标的建立与评审具有指导作用, 体现污染预防的手段与途径, 明确各职能和层次的工作方向 环境方针在管理上要求 :e. 形成文件, 传达到全体员工 ;f. 可为公众所获取 环境方针应形成文件并传达 全体员工应了解环境方针, 并将其要求体现在实际的工作中 环境方针应具有公开性, 在相关方需要时易于获取, 制定时也要考虑相关方的要求 这里所说的公开性或可为公众所获取并不是指组织必须将其方针向外界主动分发 传递或通知等, 而是指相关方需要时能方便容易的得到 组织应当对环境方针进行定期评审及修订, 以适应不断变化的内外部条件和要

41 4 ISO 求 如果该组织从属于一个更大的组织, 其方针还应符合后者的环境方针并得到后 者的认可 规划 (4.3) 环境因素 (4.3.1) (1) 标准条款 组织应建立并保持一个或多个程序, 用来确定其活动 产品或服务中它能够控制, 或可望对其施加影响的环境因素, 从中判定那些对环境具有重大影响, 或可能具有重大影响的因素 组织应确保在建立环境目标时, 对与这些重大影响有关的因素加以考虑 组织应及时更新这方面的信息 (2) 理解要点 这一条款要求组织建立并保持一个或多个程序, 用来 :a. 确定组织的环境因素 ; b. 评价出重要环境因素 ;c. 在建立目标指标时考虑重要环境因素 ;d. 及时更新有关信息 首先, 这一条款提出程序化要求, 要求用程序来规范组织环境因素的识别与评价工作, 对新的环境因素的识别与评价也同样应保持这一程序 其次, 环境因素的识别与重要环境因素的评价是建立环境管理体系的基础, 环境管理体系的多个要素均是在评价出重要环境因素的基础上实现的, 如目标指标的设立 管理方案的制定, 运行控制程序的内容 监测的项目等 识别环境因素时除应考虑到组织的活动 产品或服务 ( 包括产品的设计 原材料选择 生产与加工 营销 售后服务等方面 ) 环境因素外, 还应考虑到组织可控制的与可望施加影响的环境因素 可控制的是指组织可运用各种行政 经济手段管理 控制或改变的 ; 可望施加影响的环境因素是指仅能从管理上加以调整的环境因素, 或技术上难以控制的环境因素, 它们主要体现在组织的供应商, 合同方等与组织关系较为密切的相关方等方面 建立 EMS 时如何有效 充分地识别 评价环境因素, 在实施审核时如何审查组织在这方面的成效, 是 EMS 工作中最困难的任务之一, 也是疑问最多 最难把握的地方 许多公司在识别 评价环境因素时能够比较全面地考虑污染物排放, 而在考虑源头避免或减少污染物产生方面相对薄弱 ISO14001 标准核心特点之一是污染预防思想, 即在产品 活动 服务各方面及全过程中要避免 减少及控制环境影响, 要从 投入 和 产出 两方面去考虑环境因素 为此, 在设计程序 识别和评价环境因素时, 应考虑产品及其包装设计 工艺设计 原材料选用 能源资源消耗 运

42 34 环境管理体系认证教程 输仓储 有毒有害化学品使用 固体及液体废弃物管理 生产过程污染物产生排放 产品使用 服务及废弃等环节中可能产生有害或有益环境影响的因素 充分领会产品生命周期分析法的思想以及工艺过程分析法的思路, 对全面识别环境因素是极有帮助的 重要环境因素是指具有或可能具有重要环境影响的因素 评价环境因素既应注重已产生重要环境影响的环境因素, 也应注重具有潜在环境影响的因素 ISO14001 标准 环境因素 定义及 环境因素 条款中均要求确定现实具有或能够产生重大影响的重要环境因素, 即应充分考虑过去 现在 将来三种时态及正常 异常 紧急三种运行状态下发生或可能发生重大环境影响的环境因素 某些公司在生产过程中产生了大量的污染物, 但由于环保设备齐全先进, 控制手段得力, 各种污染物最终均远低于适用排放标准得到排放 因此,EMS 工作人员认为这方面不存在重要环境因素 这里存在误区 针对上述案例, 在制定及实施相关程序时可考虑将正常状态下低于排放标准的污染物排放作为一般环境因素, 但同时必须考虑环保设备发生故障时 定期维修时 人为失误时 生产过程中超量产生污染物时等异常或紧急状态下可能产生的严重环境影响 最简单的方式是对进入环保装置之前或生产装备排放口的污染物排放状态进行重要性评价 以上所述适用于对可用强度 浓度 总量 速率 数量等方式实施限制的环境因素的评价, 如污水排放 废气排放 噪声等 无论对于生产装置口还是环保装置口, 应分别对具体污染因子进行评价 第三, 评价出的重要环境因素应在组织制定目标指标 实施预防和控制等各个方面加以考虑, 以将重要环境因素转化为具体的管理对象并提出管理要求 最后, 组织的经营 生产 产品 管理都在不停的发展变化之中, 外部社会对组织的要求也在变化之中 因此, 重要环境因素也会由于管理的深入和外部要求的不同而发生变化 组织环境因素的识别与评价工作应动态地适应这些变化, 及时更新有关信息 ; 必要时调整环境因素的识别方法和评价依据 法律与其他要求 (4.3.2) (1) 标准条款 组织应建立并保持程序, 用来确定适用于其活动 产品或服务中环境因素的法律, 以及其他应遵守的要求, 并建立获取这些法律和要求的渠道 (2) 理解要点 组织应建立并保持程序, 程序中应规定如何确定适用其活动 产品或服务中环境因素的法律和其他要求, 组织还应建立获取这些法律和要求的渠道 这里所说的法律与其他是与环境因素相关的, 法律 法规主要包括国家 地方政府或相关部门制定 颁布的法律 法规 条例 规章 制度等 确定适用于组织环境因素的法律法规应明确其中的要求, 以此作为环境管理的依据

43 4 ISO 其他要求可包括 :a. 产业实施规范 ;b. 与官方机构的协定 ;c. 非法规性指南等, 如国家有关部委发布的规定 通知 标准 行业设计规范, 及相关方的要求等 组织应全面掌握适用的有关要求, 特别是地方及行业的有关要求往往直接规范着组织的环境管理行为, 反映着组织所属行业或地区特点 组织应建立有效畅通的渠道, 通过这些渠道及时获取并掌握最新适用的法律和其他要求, 以调整组织的环境管理要求, 适应外部变化, 保证组织持续地符合有关要求 目标和指标 (4.3.3) (1) 标准条款 组织应针对其内部每一个有关职能和层次, 建立并保持环境目标和指标 环境目标和指标应形成文件 组织在建立和评审环境目标时, 应考虑法律与其他要求, 它自身的重要环境因素 可选技术方案 财务 运行和经营要求以及各相关方的观点 目标和指标应符合环境方针, 并包括对污染预防的承诺 (2) 理解要点 组织应建立和保持目标指标, 要针对组织的各职能与层次形成文件化的目标与指标 目标 指标应与环境方针一致, 目标 指标是有层次的, 将总目标逐渐细化 逐层分解, 落实有关的职能与层次 一般地, 目标应具体, 指标应量化, 指标可设定参数加以考核 组织在建立和评审目标 指标时应考虑以下几方面 : 1 法律和其他要求 组织在方针中承诺符合法律要求, 对于组织尚未满足或存在潜在违反有关要求的那些环境因素, 应考虑制定目标和指标, 目标指标的制定也应符合有关法律和其他要求 2 自身的重要环境因素 组织评价出的重要环境因素是制定目标指标的基础, 应考虑重要环境因素在环境管理体系中管理上的连续性 3 组织的规模 经济 技术 经营状况 目标指标应符合组织的实际, 满足技术 经济可行性, 避免要求过低或过高的现象, 目标指标应切实可行 4 相关方的观点 如客户 周围居民等的要求, 特别是受组织环境绩效影响的相关方的有关要求, 应考虑纳入环境管理体系管理, 在制定目标指标时考虑 标准中明确指出组织在制定目标和指标时应与方针一致, 并包括对污染防治的承诺, 组织可从下列方面考虑预防污染的目标设定 : 减少废物 降低资源 能源消耗 ; 减少或消除向环境释放的污染物质 ; 在产品设计中尽可能减少其生产 使用与处置中的环境影响 ; 控制原材料所造成的环境影响 ;

44 36 环境管理体系认证教程 尽可能减少新项目开发中的重要环境影响 环境管理方案 (4.3.4) (1) 标准条款 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案, 其中应包括 : a. 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责 b. 实现目标和指标的方法和时间表 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动 产品或服务, 就应对有关方案进行修订, 以确保环境管理与该项目相适应 (2) 理解要点 组织应制定和保持环境管理方案, 规定如何实现它的全部环境目标指标 环境管理方案应包括 : 实现组织环境目标指标的各层次职责 方法和时间安排 方案所涉及的各职能与层次应与目标 指标相一致 根据组织的目标 指标的制定情况和层次, 环境管理方案相应地逐步细化, 可以具体到组织运行的基本要素 环境管理方案还应根据组织生产 经营 环境管理的优先次序确定具体措施, 这些措施可针对单个过程 项目 产品服务 场所及设施改善等 在适当和可行时, 方案中还可包括对规划 设计 生产营销和处置备令阶段的考虑 对现行的和新增的活动 产品或服务, 均应进行这种考虑 对于新的活动应进行环境评审 : 如产品, 可从设计 材料 生产工艺 使用及最终处置等方面进行考虑 ; 又如安装或重大工艺修改, 可考虑规划 设计 施工 试运行 运行诸阶段, 在组织确定的适当时间考虑方案的完成 效果验证等 组织若进行新的开发, 新的或修改的活动 产品或服务, 有关环境管理方案也应相应修订, 以适应变化了的外部和内部条件, 确保环境管理的持续适用性 实施与运行 (4.4) 组织结构和职责 (4.4.1) (1) 标准条款 为便于环境管理工作的有效开展, 应当对作用 职责和权限作出明确规定, 形成文件, 并予以传达 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源, 其中包括人力资源和专项技能 技术以及财力资源

45 4 ISO 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表, 无论他 ( 们 ) 是否还负有其他方面的责任, 应明确规定其作用 职责和权限, 以便 : a. 确保按照本标准的规定建立 实施与保持环境管理体系要求 b. 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审, 并为环境管理体系的改进提供依据 (2) 理解要点 组织应对各层次的职责 作用和权限予以明确规定, 包括任命环境管理代表, 形成文件并传达 管理者应为环境管理体系提供必要的资源 环境管理体系的成功实施, 需要组织各部门和全体员工的共同参与, 不能认为只有环境部门才负有这方面的责任 ; 组织内的其他所有部门都不能置身事外 标准要求用结构化的机构设置, 确保环境因素管理过程及体系运行中的职责分明, 资源充分 这里应包括上至最高管理者, 下至普通员工的职责, 特别应明确生产制造 动力 后勤等各部门及管理人员的环境职责, 以完成各体系要素所规定的功能 如生产部门对生产活动中各环境因素的管理与控制负有责任 ; 动力部门除了要保障动力供应外, 还可负责用电 用水 用汽的统计, 核定消耗 制定节能措施等 这些职责不必独立于原有职责之外, 而应使自身的职责与环境管理职责尽可能融合起来 组织的最高管理者应指定专门的环境管理者代表, 环境管理代表可不止一人, 可以是专职的也可以是兼职的, 其职责是建立 实施 维护环境管理体系, 并向最高管理者汇报 由于环境管理体系覆盖面很广, 环境管理代表应具有明确的作用 职责与权限, 以协调 支配组织的相关活动 部门及人员 环境管理代表应向最高管理者汇报体系运行情况, 为环境管理体系的改进提供依据 最高管理者应确保环境管理体系的实施与保持所需的必备资源, 包括人力 财力和物力资源以及所需的技术支持等 培训 意识与能力 (4.4.2) (1) 标准条款 组织应确定培训的需求 应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训 应建立并保持一套程序, 使处于每一有关职能与层次的人员都意识到 : 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 ; 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响, 以及个人工作的改进所带来的环境效益 ; 他们在执行环境方针与程序, 实现环境管理体系要求, 包括应急准备与响应要求方面的作用与职责 ; 偏离规定的运行程序的潜在后果

46 38 环境管理体系认证教程 从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育 培训和 ( 或 ) 工作经验, 胜任他所担负的工作 (2) 理解要点 要求组织确定培训需求, 确保与重要环境因素相关人员都经过培训 应制定相应的程序, 规定培训工作如何展开 培训应满足组织人员的有关意识与能力的要求, 达到预定的培训效果 标准首先强调了组织应确定培训需求, 要求与重大环境影响有关的所有人员都应经过相应的培训 这就要求组织识别环境因素时, 将重要环境因素与组织的活动 相关的工作岗位联系起来 以明确什么岗位的人员应得到什么样的培训 如污水处理厂的人员应得到有关污水排放标准 污水处理作业指导等方面的培训 ; 与此相关的人员也应得到相关培训 所有培训工作应在程序的控制下进行, 并达到相应培训效果 不少环境问题的产生是环境意识不高 缺乏严格的规定或不按照程序的规定操作引起的 因此, 标准要求每一职能与层次的人员都意识到 : 应严格执行环境方针和有关程序要求 ; 不符合程序规定的潜在后果 本工作岗位的重大环境因素及改进提高带来的环境效益 自身的环境职责 紧急情况的处理与响应要求等 对与重要环境因素相关的岗位, 不仅应具有相当的环境意识, 还应具备相应的工作能力 应针对不同的管理 技术 操作人员的培训需求, 确定不同的培训内容以使其胜任所负担的工作 如对环境管理体系的内审人员应进行有关环境管理体系审核的培训, 确保审核过程的客观 有效 ; 污水处理厂的水质监测人员就应了解监测的方法与实验操作规定, 并具有相应的技能从事分析工作, 比较数据, 以确保能及时发现水处理过程中的不合格现象等 信息交流 (4.4.3) (1) 标准条款 组织应建立并保持一套程序, 用于有关其环境因素和环境管理体系的 : a. 组织内各层次和职能间的内部信息交流 ; b. 外部相关方联络的接收 文件形成和答复 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理, 并记录其决定 (2) 理解要点 条款要求对与环境因素和环境管理体系有关信息进行程序化管理, 保证内部与外部信息交流的有效性, 对涉及重要环境因素的外部信息还应按程序的要求进行接收 处理 答复及记录其决定 这里的信息指与环境因素及环境管理体系有关的信息, 如环境法律 法规变化信息 外部相关方的环境要求信息 有关化学物质的毒性 安全数据 ; 环境管理代表的任免 监测结果 体系运行的其他信息等

47 4 ISO 根据组织各职能与层次的相互关系, 内部信息应按程序要求, 确保各类信息上下左右的有效传递, 特别是组织内重要环境因素的信息 体系运行情况的信息等应及时 有效 准确的交流 本标准特别强调外部信息的接收 成文 处理及答复, 这类外部信息可包括组织适用的法律和其他要求的变化信息, 客户对组织所提供产品或服务的环境要求, 废弃物处理处置的相关信息, 市场环境需求的变化等 组织应将外部信息认真处理, 并制定程序规定如何接收 成文 处理及答复, 并记录有关处理的决定 环境管理体系文件 (4.4.4) (1) 标准条款 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息 : a. 对管理体系核心要素及其相互作用的描述 ; b. 查询相关文件的途径 (2) 理解要点 这一条款要求以文件的形式描述组织的环境管理体系, 并提供相关文件的查询途径 一般组织应制定一套环境管理文件, 全面支持和描述现有的环境管理体系, 为组织的内部管理和外部审核提供依据 环境管理体系文件的内容应足够详尽, 能充分描述环境管理体系的核心要素以及其相互作用 这里所指的管理体系核心要素可理解为 ISO14001 环境管理体系标准中的 17 个体系要素 ; 也可从管理的基本要素, 如组织机构 规划 ( 策划 ) 活动 职责 资源 过程等进行考虑 组织在编写环境管理体系文件时, 可参考组织原有的管理体系文件 环境管理体系文件可包括手册 程序及作业指导书 记录表单及其他文件等多种层次和类型 本标准并未严格地要求单独编写环境管理手册, 也不支持采用复杂烦琐的文件系统 所有上述文件都是环境管理体系文件的组成部分, 为了便于管理使用和外部审核, 各层次文件间应指出查询途径 当环境管理体系文件与其他体系文件交叉时, 也需提供其他文件的查询办法 环境管理体系文件可以书面文件形式或电子媒体形式建立和保存, 也可两种形式并存 文件控制 (4.4.5) (1) 标准条款 组织应建立并保持一套程序, 以控制本标准所要求的所有文件, 从而确保 : 文件便于查找 ; 对文件进行定期评审, 必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性 ;

48 40 环境管理体系认证教程 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位, 都可能得到有关文件的现行版本 ; 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回, 或采取其他措施防止误用 ; 由于法律和 ( 或 ) 保留信息的需要而留存的失效文件予以标识 所有文件均须字迹清楚, 注明日期 ( 包括修订日期 ), 标识明确, 妥善保管, 并在规定期间内予以留存 应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责 (2) 理解要点 文件控制包括对文件的批准 发放 使用 更改 作废 回收等, 组织应制定文件化的程序, 并依此进行文件管理 环境管理体系文件系统应包括所有与环境管理相关的各类文件, 如手册 程序 作业指导 操作规范 表单 环境法律法规文件等 组织所建立的文件管理程序, 应对以下内容加以规定, 并按此执行 : 1 应明确文件的存取位置和简便的文件查找方法 2 对文件定期进行评审, 以确认其有效性和适应性 需修订的文件审批应由授权人员执行 一般由原审批人进行审批, 以保证文件制定的连续性 3 确保对环境因素控制和管理起关键作用的岗位, 都能得到现行有效的文件, 以确保操作者按正确文件进行操作 4 文件失效后及时将其从原发放部门和使用场所收回, 并采取必要的销毁措施, 以免继续使用, 而导致环境因素的控制失误 5 有些法律性文件失效后还有继续保留必要的, 或者出于保留知识或信息的要求不能将其销毁的, 对这些文件应进行适当标识与其他文件区别开来 这些文件可包括环境影响评价 环保设施验收报告 许可证 法定部门的监测报告 环保设施图纸等 所有文件都应字迹清楚, 注明批准日期 ; 文件修改后应注明修订日期 ; 文件的标识要明确, 易于查找 文件要妥善保管, 应根据文件的重要程度及其类型, 规定制定和修订文件的程序和职责 文件控制的目的是要组织体系运作有章可循, 确保人员操作依循的文件是现行有效的 组织应将主要注意力放在对环境管理体系的有效实施及其环境绩效上, 而不应过分追求一个烦琐的文件控制系统 运行控制 (4.4.6) (1) 标准条款 组织应根据其方针 目标和指标, 确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动 应针对这些活动 ( 包括维护工作 ) 制定计划, 确保它们在程序规定的条件

49 4 ISO 下运行 程序的建立应符合下述要求 : a. 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标指标的运行, 应建立并保持一套以文件支持的程序 ; b. 在程序中对运行标准予以规定 ; c. 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素, 应建立并保持一套管理程序, 并将有关的程序与要求通报供方和承包方 (2) 理解要点 组织要根据其环境方针和目标指标, 确认与重要环境因素有关的运行与活动, 针对这些运行与活动进行程序化管理, 制定操作要求与运行标准, 确保这些重要环境因素得到有效的控制, 减少环境影响 运行控制程序的制定应重点考虑 : 1 在没有程序指导时就可能偏离环境方针 目标与指标的运行与活动, 应制定程序预防可能的偏离 ; 2 应在程序中规定如何进行操作, 以及操作具体要求和运行标准 ; 3 若组织使用的产品和服务中存在可标识的重要环境因素, 应建立并保持管理程序, 并将有关的管理要求和程序通报供方和承包方, 使他们的行动符合组织有关要求 例如组织应对为其提供危险品运输服务的公司提出 : 在运送化学危险品时应使用符合国家规定的专用车辆, 并配备应急用品 运行控制是环境管理体系中最具实际工作内容的要素之一, 直接控制和改善与重要环境因素相关的运行与活动, 保证环境因素的受控, 减少环境因素对环境造成的负面影响 一般, 运行控制的内容可包括项目建设 产品设计开发 采购 贮存运输 生产过程 设施维护 动力运行 产品服务 废物处理等等 其中的某些运行与活动可以是由组织的相关方完成的 应急准备和响应 (4.4.7) (1) 标准条款 组织应建立并保持一套程序, 以确定潜在的事故或紧急情况, 做出响应, 并预防或减少可能伴随的环境影响 必要时, 特别是在事故或紧急情况发生后, 组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订 可行时, 组织还应定期试验上述程序 (2) 理解要点 标准要求组织建立程序确定出可能发生的事故和紧急情况, 针对潜在的事故和紧急情况做出响应, 并规定如何预防事故的发生或减少环境影响 ; 事故发生后应对程序进行必要的评审和修订 可行时, 应急程序应定期试验, 确保应急效果 首先, 应按程序的要求确定可能的事故和紧急情况 一般, 组织在识别与评价重要环境因素时, 已应考虑到潜在的事故和紧急情况, 如化学品的泄漏 环保设备

50 42 环境管理体系认证教程 的失灵 生产过程的异常排放等, 针对各类情况, 应采取必要的事前预防措施或制订应急计划 其次, 有关程序中规定紧急事故发生时的应急办法, 并预防或减少由此产生的环境影响 事故和紧急情况多为突发性, 后果难以估计 与正常情况相比, 它所造成的环境影响往往更为集中, 更为严重 再次, 一旦发生事故和紧急情况, 应根据程序作出响应, 事后应分析原因, 对应急程序评审, 必要时进行修订, 以从根源上杜绝同类现象再次发生 在条件可行时, 对应急准备和响应设施及程序进行试验, 以判断现有设施及程序的有效性, 用来预防和控制紧急情况 环境保护特别强调事前预防 本标准也强调以预防为主, 预防事件的发生 ; 在发生时有预防措施减少环境影响 检查和纠正措施 (4.5) 监测和测量 (4.5.1) (1) 标准条款 组织应建立并保持一直以文件支持的程序, 对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量 其中应包括对环境绩效 有关的运行控制 对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录 监测设备应予校准并妥善维护, 并根据组织的程序保存校准与维护记录 组织应建立并保持一个以文件支持的程序, 以定期评价对有关环境法律 法规的遵循情况 (2) 理解要点 这一条款要求用文件化的程序来规定组织的环境监测与测量活动, 监测与测量的内容应包括组织的环境绩效 与重要环境因素有关的运行控制 组织的目标指标实现程度 ; 监测设备按程序规定进行校准和维护, 校准与维护工作应有记录 标准条款特别强调应定期评审组织法律 法规的符合情况, 评审工作应按程序严格执行 组织应制定监测程序, 对与重大因素有关的运行活动的关键特性进行常规监测, 程序应明确监测的方法 频率 内容和标准 一般的, 监测的内容可从环境绩效, 运行控制和目标指标的实现程度三方面考虑 : 1 组织的环境绩效 针对组织控制重大环境因素的有关结果和成效, 如污染预防所取得的成果, 节能降耗的具体体现等, 监测的结果可用于判断组织环境绩效的提高程度, 反映持续改进的效果

51 4 ISO 有关的运行控制的监测与测量 如对废水处理站处理设施的日常检查与维护 排放因子的监测 ; 又如对垃圾分类要求的执行情况的监督, 消防设施的点检等 监督与测量的内容与组织所规定运行控制程序密切相关, 可与生产现场检查 设备点检与维护 环境卫生检查 能源管理等结合起来 3 目标指标实现程度的监控 组织制定的目标指标, 可通过环境管理方案或 ( 和 ) 过程控制来实现, 一般需要一定时间周期 在这一段时间内应对方案的执行情况和目标指标的实现程度进行例行的监测, 并发现执行过程存在的问题和困难, 以确保目标 指标的实现 以上所进行的各类监督 检查及监测的结果应予记录, 反映体系的运行情况和实际效果 监测所使用的设备仪器应得到校准和良好维护, 保证监测结果的可靠性 监测所使用的方法本身也应符合国家有关监测的规定 仪器校准与维护的频率与方法应在程序中予以规定, 并保存校准与维护记录 标准特别强调要求制定程序, 定期评价组织对有关法律 法规的遵循情况 这些法律法规不仅包括需控制的污染排放指标, 也应包括组织建设项目, 化学危险品管理, 有害废弃物处理处置等多个方面 评审的结果应反映组织对法规的符合性, 判断自身对方针中有关承诺的遵循情况 不符合 纠正与预防措施 (4.5.2) (1) 标准条款 组织应建立并保持一套程序 用来规定有关的职责和权限, 对不符合进行处理与调查, 采取措施减少由此产生的影响, 采取纠正与预防措施并予完成 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施, 应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应 对于纠正与预防措施引起的对程序文件的任何更改, 组织均应遵照实施并予以记录 (2) 理解要点 组织应建立并保持用来处理不符合现象的程序, 程序应规定有关职责与权限, 调查处理发生的不符合, 实施纠正和预防措施, 减少产生的环境影响并防止问题的再次发生 对发生的不符合现象和相应采取的措施及引起的文件修改应予记录 凡违背了环境管理体系要求的均可称为不符合, 例如违反程序及操作规定 引起相关方抱怨与投诉, 监测结果不符合规定要求等 在体系运行中, 出现不符合现象是难免的, 重要的是应按程序的规定对不符合产生的原因进行调查并采取纠正与预防措施 在处理不符合时, 应针对所出现不符合的实际和潜在的原因, 及时采取纠正措施消除影响, 纠正措施完成后, 还可根据

52 44 环境管理体系认证教程 需要验证其效果 ; 组织还应针对潜在的不符合, 采取预防措施, 增加硬件设施或补充修改管理程序或进行必要的培训等, 以防止不符合的发生 组织出现的不符合现象是多种多样的, 解决问题的措施也应针对不符合的严重程度和环境影响的大小, 规定相应的职责与权限, 分级分层次解决 ; 所采取的纠正与预防措施, 也应与不符合的严重性和环境影响的程度相一致, 组织应注重具有严重后果的不符合事件的处理 纠正与预防措施可能引起文件的修改, 组织应按新的规定实施管理并记录 记录 (4.5.3) (1) 标准条款 组织应建立并保持一套程序, 用来标识 保存与处置环境管理的记录 这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果 环境记录应字迹清楚, 标识明确, 具备对相关的活动 产品或服务的可追溯性 对环境记录的保存和管理应使之便于查阅, 避免损坏 变质或遗失 应规定其保存期限并予记录 组织应保存记录, 在对其体系及自身适宜时, 用来证明符合本标准的要求 (2) 理解要点 组织应对各种环境记录实施程序化管理, 记录的管理包括记录的标识 保存 处置等 环境记录应具有可追溯性, 清晰可辨, 记录的管理应便于查问, 避免损坏 变质和丢失 环境记录为环境管理体系运行提供有力证据, 反映环境管理体系运行的实际情况, 和对 ISO14001 的符合程度 组织应制定程序对环境记录进行标识 收集 编目 归档 保存 查阅 处理和处置等方面的管理, 反映体系运作的可追溯性 记录管理的重点为实施与运行环境管理体系所需的记录及环境目标和指标实现程度的记录, 组织在体系的实施与运行中, 应根据各要素及程序的规定进行记录, 可包括 : 1 有关法律与其他要求的信息 ; 2 投诉记录 ; 3 培训记录 ; 4 过程信息 ; 5 产品信息 ; 6 检查 维护与校准记录 ; 7 有关的供方与承包方信息 ; 8 事故报告 ; 9 紧急准备与响应信息 ;

53 4 ISO 重要环境因素信息 ; 11 审核结果 ; 12 管理评审等 环境记录应妥善保存, 要针对不同的记录规定不同的保存期限 记录本身应做到字迹清楚 标识明确 保存记录场所应避免记录损坏 变质和遗失 保管方法应便于存取 检索 查阅 环境管理体系审核 (4.5.4) (1) 标准条款 组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和程序, 进行环境管理体系审核的目的是 : a. 判定环境管理体系 : 1 是否符合环境管理工作的预定安排和本标准的要求 ; 2 是否得到了正确的实施和保持 b. 向管理者报送审核结果 组织的审核方案 ( 包括时间表 ) 的制定, 应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果 为全面起见, 审核程序中应包括审核的范围 频次和方法, 以及实施审核和报告结果的职责与要求 (2) 理解要点 这里的环境管理体系审核是指组织内部对环境管理体系的审核, 是组织的自我检查与评判 内审的过程应有程序控制, 定期开展 内审应判断环境管理体系是否符合预定安排, 是否符合 ISO14001 标准要求, 环境管理体系是否得到了正确实施和保持, 并将审核结果向管理者汇报 环境管理体系审核对象是环境管理体系, 一次完整的内审应全面完整地覆盖组织的所有现场及活动, 覆盖 ISO14001 环境管理体系标准所有要素, 并包括组织的重要环境因素受控情况, 目标指标的实现程度等内容 环境管理体系审核应保证其客观性 系统性和文件化的要求, 应按审核程序执行 内审的程序应对以下内容进行规定 :a. 审核的范围, 可包括审核的地理区域 部门或体系要素 ;b. 审核的频次, 应根据组织自身的管理状况和外部机构要求确定 ;c. 审核的方法 ; 一般可包括检查文件及记录, 观察现场及操作, 与相关人员面谈等 ;d. 审核组的要求和职责, 如审核组长及组员的能力与职责等 ;e. 审核报告及结果的要求和报送办法等 在开展每次审核前应制定审核计划 ( 方案 ), 包括人员与时间的安排 审核的内容应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果

54 46 环境管理体系认证教程 管理评审 (4.6) (1) 标准条款 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔, 对环境管理体系进行评审, 以确保体系的持续适用性 充分性和有效性 管理评审过程应确保收集必要的信息, 供管理者进行评价工作 评审工作应形成文件 管理评审应根据环境管理体系审核的结果 不断变化的客观环境和对持续改进的承诺, 指出对方针 目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要 (2) 理解要点 管理评审由组织的最高管理者按一定的时间间隔实施, 评审的内容是组织的环境管理体系, 目的在于确保环境管理体系的持续适用性 充分性和有效性, 并提出新的要求与方向, 以实现环境管理体系的持续改进 管理评审的内容和范围十分广泛, 包括环境管理体系运行的各个方面, 这就要求评审之前收集足够的信息 管理评审中应对以下内容进行评审 : 1 审核的结果 ; 2 方针的适宜性, 目标指标的实现程度 ; 3 变化的信息 : 如法律法规的变化, 组织机构 活动 产品或服务的变化等 ; 4 相关方关注的问题 : 如市场的要求等 管理评审完成后, 应对环境方针 目标指标的适宜性作出判断, 是否需进行调整 修改或提高, 是否需对其他体系要素加以修正等 管理评审工作形成的结果 结论或决定都应在评审后予以落实, 加以实施 评审工作应形成文件或记录 4.5 ISO14001 标准要素间的系统化 ISO14001 所提供的是一个系统化 结构化的环境管理体系, 标准的 17 个管理要素通过 PDCA 循环模式运行, 相互协调, 共同构成了一个有机整体 因此, 对 ISO14001 标准的掌握与理解不仅要掌握各环境管理体系要素的各自的功能, 而且应了解它们之间的相互关系 17 项要素中各要素间的关系如图 4-2 (1) 环境因素是环境管理体系的管理核心 环境管理体系实施的目的是控制环境因素, 减少环境影响 因而, 全面识别环境因素并准确地评价重要环境因素是环境管理体系建立与保持的基础, 对评价出的这些重大环境因素的控制与管理是环境管理体系的管理核心 环境管理体系正是围绕环境因素的识别和评价, 提出控制要求与实现目标, 并按要求实施执行控制 检

55 4 ISO 查落实完成和遵守情况 该过程涉及的体系要素包括 环境因素 目标和指标 环境管理方案 运行控制 应急准备与响应和 监测等, 这些要素的直接作用对象是与环境因素相关的活动 产品或服务, 以改变环境因素对环境的影响为目的, 直接减少负面影响, 改善组织的环境绩效 4.6 管理评审 4.2 环境方针 组织结构和职责 培训 意识与能力 信息交流 记录 环境因素 目标和指标 环境管理方案 运行控制 应急准备和响应 监测与测量 法律与其他要求 环境管理体系文件 文件控制 不符合 纠正与预防措施 环境管理体系审核 图 项要素中各要素间的关系 从要素的逻辑关系看, 环境因素的管理是环境管理体系的主线 重要环境因素是目标和指标 (4.3.3) 制定的依据, 环境管理方案 (4.3.4) 是实现组织目标和指标的方法和进度安排, 运行控制与应急准备和响应 (4.4.6/7) 中的管理对象是可能产生重要环境影响的环境因素, 这些可能产生重要环境影响的运行与活动则是体系监测与测量 (4.5.1) 的重要对象, 监测的内容包括组织的环境绩效 目标 指标和有关的运行控制等, 并针对出现的各类问题加以纠正, 采取预防措施 (4.5.2) 其他环境管理体系要素也同样对环境因素的有效控制发挥作用, 如信息交流的重点是环境因素及环境管理体系有关的信息 ; 记录的管理重点为实施与运行体系所需的记录和目标 指标的实现程度的记录 ; 法律及其他要求也是组织环境因素所适用的法律和其他要求等 因此, 环境因素一旦得以识别并被评价为重要环境因素, 即成为环境管理体系中的管理核心, 对该因素的管理则可从 17 个要素出发全面考查 (2) 遵守法律法规是环境管理体系的一个基本点 环境管理体系与 ISO9000 质量体系不同, 服务对象是相关方和社会对环境保护

56 48 环境管理体系认证教程 不断发展的需要, 这种需求是以法律法规及其他要求形式表达出来的 因此, 作为社会环境要求体现的法律法规在环境管理体系中具有特殊的基础地位 ISO14001 标准的 17 个要素中直接与法律法规相关的要素共有五个, 分别是 4.2 环境方针 法律与其他要求 目标和指标 文件控制 监测和测量, 这五个要素构成了法律法规要求在环境管理体系中的又一个 PDCA 循环, 使法律法规要求贯穿于整个体系 4.2 环境方针中要求组织的方针包括对适用法律的遵守承诺 ;4.3.2 法律与其他要求则要求组织能充分掌握所适用的法律法规和其他要求, 并建立及时跟踪信息的渠道, 为体系的运行操作提供依据 ;4.3.3 目标和指标要求在建立过程中考虑法律与其他要求, 保持与环境方针的一致性, 必要时可将法律法规中的有关要求直接作为环境目标指标, 并通过环境管理方案确保其实现, 包括在运行控制 人员培训 应急准备与响应中的适当体现 ;4.4.5 文件管理要求对法规文件的一类特殊重要文件作出专门的规定, 确保环境法律法规文件的正确使用和贯彻 ;4.5.1 监测与测量中要求定期评价有关的环境法律 法规的遵循情况, 对存在不符合法规要求的问题, 采取纠正和预防措施 通过以上若干条款的要求, 法律和其他要求的概念被全面地贯彻在整个体系中, 使宏观的国家和地方环境保护要求与企业的微观管理紧密地联系在一起, 国家的环境管理意志与组织的生产经营联系起来, 实现经济效益与环境效益的统一, 成为组织实施 ISOl4001 的基础 (3) 环境管理体系的监控系统是对体系运行有效的保障 ISO14001 所倡导的环境管理体系是一个管理上科学 理论上严谨 系统性强的管理体系, 具有自我调节 自我完善的功能 其监控机制, 具有实施检查 纠错 验证 评审和提高的能力, 包含 4.5 和 4.6 两大要素的所有内容, 其中的 监测和测量 环境管理体系审核和 4.6 管理评审三个条款均具有独立的发现问题 解决问题的功能, 包括日常操作监督管理, 环境管理状况和体系要素评价, 也包括根据组织外部要求和经营状况总体判断, 形成了比较严密的三级监控机制 首先,4.5.1 监测与测量不仅是对生产操作和基层管理的监督 检查, 也包括对组织环境绩效和目标指标的例行监控 如生产线操作 污水处理厂运行 施工管理 污染因子排放等 ; 解决问题的方法是随时产生 随时解决 监测的结果应对照组织的法律法规符合性做出判断 环境管理体系审核是体系的第二级监控机制, 由企业的环境管理者代表组织企业内部审核员进行, 目的是对组织的环境管理体系的运行状况作出自我评价 审核的内容是生产操作与组织的管理活动, 包括主要部门和主要责任人, 也可以包含部分决策层的环境管理要求 环境管理体系审核是集中发现问题 并集中解决问题的一种有效手段 内审完成后应对组织的环境管理体系是否按计划实施, 是否符

57 4 ISO 合 ISO14001 标准的要求做出结论 4.6 管理评审是体系的第三级监控, 由最高管理者进行 目的是集中解决一些管理层不能解决 关系企业大政方针的问题 管理评审的内容包括内审的结果 目标指标的实现程度及持续改进的要求等 管理评审应对体系的持续适用性 有效性和充分性做出判断, 一般不涉及操作层的问题 这三级监控措施并不是各自独立的, 在监控的内容上有所交叉 互为补充, 构成了完整的监控机制以保证环境管理体系的持续有效 (4) 明确组织机构与职责是实施环境管理体系的必要前提 环境管理体系的建立 实施和维护均以组织为单位, 以各职能与层次展开 因此, 合理可靠 职责明确的机构, 充分的资源是体系建立的必要前提, 也是体系运行的有力保障 ISO14001 标准中, 专门以 组织机构与职责, 明确职责, 形成文件并传达, 要求管理者为环境管理体系的实施与保持提供必要资源 标准还特别强调任命环境管理代表, 并规定了代表应具有的职责与权限 如, 环境方针的制定责任人员应是组织的最高管理者 ; 监测程序中也应明确监测工作执行人的职责与处理监测结果的权限等 另外, 组织机构与职责的明确也为体系培训需求的确定 信息沟通的渠道与方式 文件及程序的编写与管理等若干要素的实施与保持, 提供基础的框架和结构化方式 (5) 其他环境管理体系要素的管理作用 环境管理体系的 17 个要素各有其功能, 都是管理体系中不可缺少的要素 除上述设计的要素外, 其他要素也为体系的实施与保持提供了必要的保障 这些要素包括 :4.4.2 培训 意识与能力 ;4.4.3 信息交流 ;4.4.4 环境管理体系文件编制 ;4.4.5 文件管理 ;4.5.3 记录等 这类要素似乎并不直接与环境因素发生作用, 也不为环境因素的管理提出标准, 而是从人员和文件化两方面提出要求, 确保操作 实施过程的正确无误 人员方面, 要求与重要环境因素相关的人都得到相应培训, 确保员工具有相当的环境意识与岗位工作技能 ; 各职能与层次间 内部与外部之间都随时会产生各种各样的信息, 对与重要环境因素有关的和与环境管理体系有关的信息都应及时有效地进行交流和处理, 避免由于信息阻碍 传递有误引起的各类问题 ; 特别是外部信息更应处理 答复并记录有关决定 这几个管理要素针对参与环境管理体系的人员, 围绕环境因素和环境管理体系展开, 是环境管理体系中约束人的有关要求 文化方面 首先应将环境管理体系的要求用文件的方式固定下来, 形成系统的环境管理体系文件, 如手册程序, 作业指导书等 环境管理体系文件的编制也应符合 ISO14001 的 条款的要求 制定大量的文件是为了确保各级管理及操作人员按文件规定的要求进行管理和操作, 体系要求组织对所有的环境管理文件应用统一

58 50 环境管理体系认证教程 的方式进行管理, 保证工作时所使用的文件是现行有效的版本, 不会因文件的误用产生操作中的错误 体系要求组织的记录是将所发生的记下来, 以检验各操作和管理过程的是否正确 严格, 具有可追溯性, 同时强调对所产生的各类记录应妥善管理, 保证体系的可验证性 这几个要素要求以文件的方式明确各相关要求, 以避免由于人本身的随意性带来的环境因素的失控现象, 是对环境管理体系的一种保障 环境管理体系的系统性很强, 以上几个方面仅是环境管理体系中较为突出的几个方面, 反映了环境管理体系各体系要素间的协作关系 只有将 17 个环境管理体系要素联系起来, 共同发挥作用, 才能达到 ISO14001 标准的要求, 也才能在满足环境方针 目标指标要求的前提下提高环境绩效, 实现持续改进

59 5 环境管理体系的建立 51 5 环境管理体系的建立 5.1 建立环境管理体系的理由 促使组织建立环境管理体系的主要原因是 : (1) 法律法规及相关要求 国家或地方法律法规 环境管理政策与制度, 以及某些环境保护的强制性要求对组织的驱动, 迫使组织通过建立环境管理体系达到法律法规及标准的要求, 并减少由污染事故或违规造成的环境风险 (2) 相关方的关注 来自银行 保险 信贷等部门的压力, 促使组织必须树立环境管理的良好形象以增加市场竞争能力 ; 来自环保组织 消费者和消费者组织以及公众的关注使组织分外重视环保形象和声誉 (3) 国际竞争的因素 产品和生产过程中的环境因素在国际竞争中已成为重要竞争因素, 由此产生的国际贸易壁垒迫使相关组织依据 ISO14001 标准建立环境管理体系, 以通过第三方认证, 获取国际贸易的通行证 (4) 组织自身的需求 从组织内部来看, 通过建立环境管理体系, 可以取得节能降耗 减少污染 降低成本的经济效益 因此, 引入环境管理体系被具有远见的企业家所关注 另外,ISO14001 与 ISO9001 从体系上具有一定的相似之处, 环境审核的方法与质量认证的方法也较为相似, 实施并通过了 ISO9000 认证的组织在建立其环境管理体系的过程中, 从形式上易符合 ISO14001 的要求 5.2 建立环境管理体系 环境管理体系 ( 以下简称为 EMS) 是个动态的 需不断发展和完善的体系, 建 立程序与其运作模式没有本质的区别, 都遵循 PDCA 循环 因此, 组织应从有显著 效益处入手, 如将重点放在遵守法规 减少责任根源, 或更有效地利用材料 随着