关于召开宁波银行股份有限公司

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1 证券代码 : 证券简称 : 宁波银行公告编号 : 优先股代码 : 优先股简称 : 宁行优 01 宁波银行股份有限公司关于 召开 2015 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 对公 告的虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任 宁波银行股份有限公司 ( 以下简称 公司 )2015 年年度股 东大会定于 2016 年 5 月 16 日下午召开, 会议有关事项如下 : 一 召开会议基本情况 ( 一 ) 召集人 : 公司董事会 ( 二 ) 会议召开的合法合规性说明 : 公司第五届董事会第十次会议审议通过了 关于召开宁波银行股份有限公司 2015 年年度股东大会的议案 公司董事会认为本次股东大会的召开符合有关法律 法规 规章和公司章程的规定 ( 三 ) 召开时间 1 现场会议召开时间:2016 年 5 月 16 日 ( 星期一 ) 下午 15: 15 2 网络投票时间: 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 5 月 16 日上午 9:30~11:30, 下午 13:00~ 15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2016 年 1

2 5 月 15 日下午 15:00 至 2016 年 5 月 16 日下午 15:00 期间的任意 时间 ( 四 ) 会议地点 : 宁波开元名都大酒店 ( 宁波市鄞州区首南中路 666 号 ) ( 五 ) 召开方式 : 本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相 结合的方式 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统 ( 向公司股东提供网络形式的投 票平台, 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 ( 六 ) 投票规则 : 公司股东只能选择现场投票 深圳证券交易所 交易系统投票 深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式 表决, 同一表决权出现重复表决的, 以第一次有效表决结果为准 ( 七 ) 出席对象 1 股权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的公司全体股东 ( 具体情况见下表 ) 上述公司全体 股东均有权出席股东大会, 并可以以书面形式委托代理人出席会议 和参加表决, 该股东代理人不必是本公司股东 ( 授权委托书格式见 附件 ) 股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 A 股 宁波银行 2016 年 5 月 11 日 优先股 宁行优 年 5 月 11 日 2 公司董事 监事和高级管理人员 3 公司聘请的律师 2

3 二 会议审议事项 ( 一 ) 本次股东大会 A 股普通股股东审议事项 序号 审议事项 一审议宁波银行股份有限公司 2015 年度董事会工作报告二审议关于 宁波银行股份有限公司 2015 年年度报告 的议案三审议宁波银行股份有限公司 2015 年度财务决算报告和 2016 年度财务预算计划四审议宁波银行股份有限公司 2015 年度利润分配方案的报告审议关于宁波银行股份有限公司 2015 年度内部人和股东关联交易执行情况和 2016 年安排意见的五报告六审议关于宁波银行股份有限公司 2016 年日常关联交易预计额度的议案七审议关于聘请外部审计机构的议案八审议宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况的专项报告九审议关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议案十逐项审议关于宁波银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案 1 本次发行优先股的种类和数量 2 发行方式 3 发行对象 4 票面金额和发行价格 5 存续期限 6 票面股息率的确定原则 7 优先股股东参与分配利润的方式 8 有条件赎回条款 9 强制转股条款 10 表决权限制 11 表决权恢复 12 清算偿付顺序及清算方法 13 评级安排 14 担保安排 15 转让安排 16 募集资金用途 17 发行决议有效期审议关于提请股东大会授权董事会 董事长和 / 或董事长授权的人士全权办理本次非公开发行优先十一股有关事项的议案十二审议关于宁波银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案十三审议关于发行二级资本债券的议案十四审议关于发行绿色金融债券的议案十五审议关于设立法人直销银行的议案十六审议关于永赢金融租赁有限公司增资的议案十七审议宁波银行股份有限公司 2015 年度监事会报告十八审议宁波银行股份有限公司监事会 2015 年工作总结和 2016 年工作计划十九审议宁波银行股份有限公司 2015 年度监事会和监事履职评价报告二十审议宁波银行股份有限公司 2015 年度董事会和董事履职评价报告二十一听取监事会关于对公司 2015 年度外部审计机构审计报告的意见二十二听取 2015 年度独立董事述职报告 以上第二十一项 二十二项议程不需审议 以上第九项至十四项议案是特别决议案, 其他是普通决议案 3

4 以上第十项至十三项议案对中小投资者单独计票 ( 二 ) 本次股东大会优先股股东审议事项 序号 一 二 审议事项 逐项审议关于宁波银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案 1 本次发行优先股的种类和数量 2 发行方式 3 发行对象 4 票面金额和发行价格 5 存续期限 6 票面股息率的确定原则 7 优先股股东参与分配利润的方式 8 有条件赎回条款 9 强制转股条款 10 表决权限制 11 表决权恢复 12 清算偿付顺序及清算方法 13 评级安排 14 担保安排 15 转让安排 16 募集资金用途 17 发行决议有效期审议关于提请股东大会授权董事会 董事长和 / 或董事长授权的人士全权办理本次非公开发行优先股有关事项的议案 上述各项议案的具体内容, 请见公司于 2016 年 4 月 26 日在巨 潮资讯网 ( 上披露的 宁波银行股份 有限公司第五届董事会第十次会议决议公告 等有关公告 三 投票方式对议案表决时, 根据股东本人的意见选择赞成 反对或者弃权并在相应栏内注明持有的公司股份数, 三者必选一项, 多选或未作选择的, 则视为无效委托 4

5 四 登记办法 ( 一 ) 登记手续 : 法人股东的法定代表人出席会议的, 须持有法定代表人证明书 身份证 股票账户卡 ; 委托代理人出席会议的, 代理人须持有法定代表人的书面授权委托书 本人身份证 股票账户卡办理登记手续 个人股东持身份证 股票账户卡办理登记手续 ; 委托代理人持书面授权委托书 本人身份证 委托人股票账户卡办理登记手续 股东或其委托代理人可以通过信函 传真或亲自送达方式办理登记 ( 二 ) 登记时间 :2016 年 5 月 12 日和 5 月 13 日 ( 上午 9:00-11: 00, 下午 13:30-17:00) ( 三 ) 登记地点 : 公司董事会办公室 五 参加网络投票的具体操作流程 ( 一 ) 采用交易系统进行网络投票的程序 1 本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 5 月 16 日上午 9:30~11:30, 下午 13:00~15:00 2 A 股投票代码 :362142; 投票简称 : 宁行投票优先股投票代码 :369701; 投票简称 : 宁行优投 3. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票 4. 议案设置及意见表决 (1) 议案设置 5

6 1 A 股普通股股东投票议案 议案序号议案内容议案编码 总议案总议案 100 议案一宁波银行股份有限公司 2015 年度董事会工作报告 1.00 议案二关于 宁波银行股份有限公司 2015 年年度报告 的议案 2.00 议案三宁波银行股份有限公司 2015 年度财务决算报告和 2016 年度财务预算计划 3.00 议案四宁波银行股份有限公司 2015 年度利润分配方案的报告 4.00 议案五 关于宁波银行股份有限公司 2015 年度内部人和股东关联交易执行情况和 2016 年安排意见的报告 议案六关于宁波银行股份有限公司 2016 年日常关联交易预计额度的议案 6.00 议案七关于聘请外部审计机构的议案 7.00 议案八宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况的专项报告 8.00 议案九关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议案 9.00 议案十关于宁波银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案 议案十一 1 本次发行优先股的种类和数量 发行方式 发行对象 票面金额和发行价格 存续期限 票面股息率的确定原则 优先股股东参与分配利润的方式 有条件赎回条款 强制转股条款 表决权限制 表决权恢复 清算偿付顺序及清算方法 评级安排 担保安排 转让安排 募集资金用途 发行决议有效期 关于提请股东大会授权董事会 董事长和 / 或董事长授权的人士全权办理本次非公开发行优先股有关事项的议案 议案十二关于宁波银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案 议案十三关于发行二级资本债券的议案 议案十四关于发行绿色金融债券的议案 议案十五关于设立法人直销银行的议案 议案十六关于永赢金融租赁有限公司增资的议案 议案十七宁波银行股份有限公司 2015 年度监事会报告 议案十八宁波银行股份有限公司监事会 2015 年工作总结和 2016 年工作计划 议案十九宁波银行股份有限公司 2015 年度监事会和监事履职评价报告 议案二十宁波银行股份有限公司 2015 年度董事会和董事履职评价报告

7 2 优先股股东投票议案 议案序号 议案内容 议案编码 总议案 总议案 100 议案一 关于宁波银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案 本次发行优先股的种类和数量 发行方式 发行对象 票面金额和发行价格 存续期限 票面股息率的确定原则 优先股股东参与分配利润的方式 有条件赎回条款 强制转股条款 表决权限制 表决权恢复 清算偿付顺序及清算方法 评级安排 担保安排 转让安排 募集资金用途 1.16 议案二 17 发行决议有效期 1.17 关于提请股东大会授权董事会 董事长和 / 或董事长授权的人士全权办理本次非公开发行优先股有关事项的议案 2.00 (2) 填报表决意见或选举票数 对于非累积投票议案, 填报表决意见, 同意 反对 弃权 (3) 股东对总议案进行投票, 视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见 在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时, 以第一次有效投票为准 如股东先对分议案投票表决, 再对总议案投票表决, 则以已投票表决的分议案的表决意见为准, 其他未表决的议案以总议案的表决意见为准 ; 如先对总议案投票表决, 再对分议案投票表决, 则以总议案的表决意见为准 (4) 对同一议案的投票以第一次有效投票为准 7

8 ( 二 ) 采用互联网投票的投票程序 1 互联网投票系统投票的时间为 2016 年 5 月 15 日下午 15:00 至 2016 年 5 月 16 日下午 15:00 期间的任意时间 2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票, 需按照 深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引 (2014 年 9 月修订 ) 的规定办理身份认证, 取得 深交所数字证书 或 深交所投资者服务密码 3. 股东根据获取的服务密码或数字证书, 可登录 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票 六 其他事项 ( 一 ) 与会股东食宿费及交通费自理, 会期半天 ( 二 ) 联系办法 : 地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 ( 邮编 :315100) 联系人 : 陈俊峰电话 : 传真 : 七 备查文件宁波银行股份有限公司第五届董事会第十次会议决议特此公告 宁波银行股份有限公司董事会二〇一六年四月二十六日 8

9 授权委托书 兹授权委托先生 / 女士代表本公司 / 本人出席 2016 年 5 月 16 日在宁波召开的宁波银行股份有限公司 2015 年年度股东大会, 并按本公司 / 本人的意愿代为投票 本公司 / 本人对本次临时股东大会各项议案的表决意见 : 1 A 股普通股股东投票议案 议案序号议案内容赞成反对弃权 议案一议案二议案三议案四议案五议案六议案七议案八议案九议案十 宁波银行股份有限公司 2015 年度董事会工作报告 关于 宁波银行股份有限公司 2015 年年度报告 的议案 宁波银行股份有限公司 2015 年度财务决算报告和 2016 年度财务预算计划 宁波银行股份有限公司 2015 年度利润分配方案的报告 关于宁波银行股份有限公司 2015 年度内部人和股东关联交易执行情况和 2016 年安排意见的报告 关于宁波银行股份有限公司 2016 年日常关联交易预计额度的议案 关于聘请外部审计机构的议案 宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况的专项报告 关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议案 关于宁波银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案 1 本次发行优先股的种类和数量 2 发行方式 3 发行对象 4 票面金额和发行价格 5 存续期限 6 票面股息率的确定原则 7 优先股股东参与分配利润的方式 8 有条件赎回条款 9 强制转股条款 10 表决权限制 11 表决权恢复 12 清算偿付顺序及清算方法 13 评级安排 14 担保安排 15 转让安排 16 募集资金用途 9

10 议案序号议案内容赞成反对弃权 议案十一 17 发行决议有效期 关于提请股东大会授权董事会 董事长和 / 或董事长授权的人士全权办理本次非公开发行优先股有关事项的议案 议案十二关于宁波银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案 议案十三关于发行二级资本债券的议案 议案十四关于发行绿色金融债券的议案 议案十五关于设立法人直销银行的议案 议案十六关于永赢金融租赁有限公司增资的议案 议案十七宁波银行股份有限公司 2015 年度监事会报告 议案十八宁波银行股份有限公司监事会 2015 年工作总结和 2016 年工作计划 议案十九宁波银行股份有限公司 2015 年度监事会和监事履职评价报告 议案二十宁波银行股份有限公司 2015 年度董事会和董事履职评价报告 2 优先股股东投票议案 议案序号议案内容赞成反对弃权 议案一 关于宁波银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案 1 本次发行优先股的种类和数量 2 发行方式 3 发行对象 4 票面金额和发行价格 5 存续期限 6 票面股息率的确定原则 7 优先股股东参与分配利润的方式 8 有条件赎回条款 9 强制转股条款 10 表决权限制 11 表决权恢复 12 清算偿付顺序及清算方法 13 评级安排 14 担保安排 15 转让安排 16 募集资金用途 议案二 17 发行决议有效期 关于提请股东大会授权董事会 董事长和 / 或董事长授权的人士全权办理本次非公开发行优先股有关事项的议案 10

11 备注 : 请对议案根据股东本人的意见选择赞成 反对或者弃权并在相应栏内注明持有的公司股权数, 三者必选一项, 多选或未作选择的, 则视为无效委托 授权的有效期限 : 自签署日至本次临时股东大会结束 委托人签名 : ( 法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章 ) 委托人身份证号码 : 委托人股东账号 : 委托人持股数量 : 委托人联系电话 : 受托人签名 : 受托人身份证号码 : 签署日期 : 年月日 11