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1 98 CONTENTS ( )

2

3 WTO

4 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION WTO ( ) (WTO) WTO B 33% 3 49% 1/3 A B H WTOWTO ( ) ( ) ( )

5 ( ) (1) ( ) (2) 3,000 (3) (4) 8. 2 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) ( ) % , / ( ) WTO % 49% 2004 ( )

6 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 1. ( ) ( ) ( ) 2. (1) (2) (3) 30 (4) (5) (6) 3. (1) (2) 1 (3) (4) (5) (6) (7) 4. ( )1/3 1 1/3 1/ /3 6. ( ) 20 ( ) 25 ( ) 2002 (Qualified Foreign Institutional Investor, QFII) QFII

7 QFII (1) (2) (3) (4) (5) 3. 10% A 20% ( ) (Qualified Domestic Institutional Investor, QDII) QDII QDII (MOU) ( ) ( )

8 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 2. 1, ,000 30% 3. 2, , ( ) (2001.1~2009.3) HS , , , % % , %

9 (A B ) 1,507 1,550 1,625 (B ) (H ) () 14, , , () 5, , , () 89, , , () 25, , ,213.9 () 90, , , () , , () , , () , A A ,625 A B109 B153 24, , % % 121, , % 1, %61.78% A A GDP -3.8% -1.5%-12.7% 6.8% GDP 16% GDP8%4.6% ,373

10 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION , % 50% (300) 2008 H A B H H A B H B B A B B A B A B

11 , , ( ) (1) (2) (3) (4)

12 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION (MOU) v 1997 v v 1998 v v 1998 v 1999 v 1999 v v v v 2000 v v v 2001 v v 2001 v v 2002 v 2002 v v v 2004 v 2005 v

13 98 13 (WTO) %2008 9% ,116 2, % 33.54% %3 11.2%GDP

14 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 1 9,460 ( ) 2008 ( ) 1,257 ( ) 1, % , %

15 98 15

16 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION % 20 85% % % 2008 % 1 150, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , TOP % TOP %

17 A A B 2008 % 1 5, , , , , , , , , TOP % TOP %

18 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION MOU ( ) ( ) ( ) - ( ) ( )( ) ( ) KYC(Know Your Customer) ( ) ( )

19 A ( ) 20% ( ) MOU 13 ( )

20 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION EPS EPS MOU MOU 2008 ( ) ( ETF ETF ETF ETF 3. ( )

21 98 21 ( ) TDR 4. MOU % 10% H10% ( ) ( ( ) ( ) 20% (QDII) MOU QDII 3% QDII11.25 (337.5) QDII MOU ( ) ( MOU 9 10% 20% 25% ( ) ( ( QDII)

22 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) 9 20% 20% 33% % 60% ( ) ( ) (100%ETF) ( ) ETF (MOU) MOU MOU MOUQDII 3% 10% QFIIETF 5AB A

23 % 20% 1079 AA B A 33% 9 MOU % 51% MOUQDII 10% WTO A

24 2009 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION %25 15% 10% ,000 () MOU MOU ( )

25 2 ( ) 2008

26 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 1 ( ) () ( )

27 ( ) 4 3 CFA InstituteCode of Ethics and Standards of Professional Conduct Certified Financial Planner Board or Standards CFP Board's Standards of Professional Conduct (October 2007) available at

28 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 5 6 (Certified Financial Analyst Institute) (Code of Ethics) (Standards of Professional Conduct) 7 (1) (2) (3) (4) (5) See CFA INSTITUTE CENTRE, CODE OF ETHICS AND STANDARDS OF PROFESSIONAL CONDUCT (June 2005).

29 98 29 (6) (7) 8 (Legal Compliance Officer) 9 20(a) 8 Id U.S.C.A. 78t. Section 20(a) of the Securities and Exchange Act: (Liability of controlling persons and persons who aid and abet violations) (a) Joint and several liability; good faith defense Every person who, directly or indirectly, controls any person liable under any provision of this chapter or of any rule or regulation thereunder shall also be liable jointly and severally with and to the same extent as such controlled person to any person to whom such controlled person is liable, unless the controlling person acted in good faith and did not directly or indirectly induce the act or acts constituting the violation or cause of action.

30 2009 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 30 ( ) 1725 ( )

31 98 31 (IB) (2009) ( Financial Investment Services and Capital Markets Act FSCMA) ) (Big Bang) (Korea Development Institute,KDI) (Korea Security Institute,KSI) (Korea Financial Institute,KFI)

32 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 1 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

33 98 33 ( 1) ( ) 21 4 ( 1) ( ) ( ) (OTC) ( ) ( ) (OTC)

34 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION () 2 ( ) (Product Guidance) (Suitability) (home-shopping) 2 1

35 () (Korea Big Bang) ( )

36 2009 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 36 (cross-selling) ( ) ( ) 4

37 ( ) ( 3,000 ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

38 2009 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( )

39 98 39 (Securities borrowing and lending)( ) () ( ) ( ) 97 4

40 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION (+ ) ( ) (over the counter) (International Securities Lending Association) ( ) ( ) 97 4 ( ) % %

41 98 41 ( ) 2 ( ) ( ) 33 ( ) 60 ( ) 1. 5 ( )

42 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) 2. (1) (2) () ( ) 60 ( )

43 98( ) ( ) ( ) ,908 ( , ) ( ) ( ) ( ) ( )( ) ( )( ) 20%( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) (A- )

44 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ) ETF ETF ( ) 86( ) ( ) ( ) ( ) 81 ( ) 11 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( % 2. 10% 30% ) 91 2 ( 2001

45 98( ) ) ( ) ( )( ) ( )( ) ( ) (tailor-made) 7.5% ( ) ( ) % 3% ( ) 17.5% 22% ( ) ( ) ( ) ( )

46 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) 20%( ) 20% % ( ) 55 ( ) ( ) ( 25 ) ( )

47 98( ) 47 ( 12 ( ) Euronext) () (AMS/3) AMS/3 ( ) ( )

48 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ()

49 ( ) 188 ( ) ( ) ( ) ( )

50 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

51 98 51 ( ) 188 ( ) 188 ( ) () ( ) ( )( )

52 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION () ( ) () ( ) SOP ( ) 18 ( )

53 98 53 ( ) 188 ( ) 50% ( ) ( )

54 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION (MOU) ( ) (1997) (1987) (1991) (1991) (1992) ( ) ( ) (2001) ( ) 1. 55%

55 % ( ) 1. GDP9% 2. 7% ( ) 86% 86% ( ) (Spread) L I B O R ( ) G7 LIBOR0.2% %23 0.9% ( ) (VIX Index) ( ) % ( ) ( ) 12 10% ( ) % 1% 0.1% 1.25% 5.31% 2.5% 1.

56 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 0%- 0.25% 5% (1,7492,522 ) % 21.7%(3,9554,817 ) 3. ( ) 1. GDP GDP 12.7%3.9% 15% 3.8% 13% 8.6% IMF2009 GDP 2% 2. /GDP 33% /GDP 200% % % 0.3%0.1% 72 12% -19% -28% +7.4% +0.2% -31% 72

57 % GDP 3.53% % 5 16 ( )

58 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

59 ( ) (APG) ( ) ( ) 20% 25% 30% 35% ( ) ( ) ( ) ( ) () 99 ( ) ( ) ( )

60 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION () ( ) 22% ( ) () 98 () ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

61 98 61 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

62 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ) 3 1 ( ) 143 ( )

63 98 63 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

64 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ) ( ) ( ) 1%~2% 20% ( ) ( )( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )( ) ( ) ( ) ( )( ) ( ) 9-1 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

65 98 65 ( ) ( ) ( )( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) TDR TDR ( ) ( ) ( )

66 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) % 40% 60% 60% ( ) ( ) ( / ) NT$8,700 ( ) 6 ()

67 98 67 ( ) (MOU) - ( ) ( ) 3 10 (1) (2) (3) ( ) ( ) 3 31 ( ) 3 20 (Hong Kong Stockbrokers Association, HKSA)

68 2009 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION

69 () 65

70 2009 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION

71 Permal

72 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION XBRL XBRL T+2 (DVP) GDP-11% ( ) ( )

73 ( ) ( ) ( ) ( ) ()

74 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ) (22 ) ( % 4 ) (HKSA)

75

76 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION MSCI Barra MSCI 10% (Citigroup) (ETF) ETF A (IMF) (SDR) SDR IPO (IPO) IPO5 1

77 98 77 ( ) ( ) ,988,658,817 8,150,853,006 9,307,779,792 23,447,291, ,255,881 79,912,221 31,823, ,991, ,150,923,356 2,603,010,548 2,893,153,456 7,647,087, ,661, ,160, ,540, ,362, ,538,252 25,928,955 36,192,718 63,659, ,327, ,219, ,921,701 1,361,469, ,877, ,960, ,118, ,956, ,659,314 91,254, ,223, ,136, ,566,463,808 1,953,269,552 3,059,031,820 6,578,765, ,582 45, , , , ,708, ,184,879 1,364,701,900 3,090,594, ,008,824 3,181,571 7,130,811 12,321, ,081, ,936, ,402,977 1,240,420, ,953,822,537 3,554,301,555 4,255,784,381 9,763,908, ,988,944 71,790,690 62,591, ,370, , , ,430,647 11,791,388 9,453,185 26,675, ,866,325 69,452,574 30,403, ,722, ,143,809 70,542,818 97,868, ,555, ,089, ,152, ,906, ,147, ,507,578,373 6,638,718,792 7,649,987,277 17,796,284, ,131 9, ,349 1,191, ,255,951 44,439,267 37,067,122 95,762, ,206, ,449,410 1,093,851,324 1,591,506, ,140,080 25,904,980 43,115, ,160, ,037 2,218,375 2,473,900 4,970, ,060, ,241, ,806, ,108, ,899, ,741, ,833,057 1,193,473, ,248,148,958 1,734,188,016 2,363,206,734 5,345,543, ,490, ,889,212 1,001,183,248 2,208,562,483 NT$19,236,829,434 NT$29,285,986,220 NT$36,947,882,976 NT$85,470,698,630

78 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ,209, ,797, ,855, ,088,862, ,951, ,596, ,158, ,706, , , , , ,086, ,559, , , , ,565, ,272, ,478, ,615, ,093, ,354, ,063, , , ,922, ,454, ,263, ,641, ,080, ,103, ,214, ,397, , , , , ,031, ,116, ,462, ,609, ,786, ,127, ,043, ,956, , , , , , , ,150, , , , , , , , ,040, ,228, ,451, ,317, ,997, , , , ,188, ,241, ,545, ,303, ,090, ,446, , , ,421,

79 , ,309, ,826, ,065, ,089, ,218, ,432, ,739, , , , ,498, , , ,896, ,876, , , , ,071, , ,151, ,339, ,692, ,590, ,117, ,252, ,961, , , , US$572,737, US$844,562, US$1,087,144, US$2,504,444, US$25,639, US$18,458, US$38,609, US$82,707, ,278 3,357 3, , , , , , ,287

80 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ) ,209, ,797, ,855, ,088,862, ,922, ,454, ,263, ,641, ,615, ,093, ,354, ,063, ,241, ,545, ,303, ,090, , ,309, ,826, ,065, ,786, ,127, ,043, ,956, , ,565, ,272, ,478, ,590, ,117, ,252, ,961, , ,151, ,339, ,692, , , , ,188, , , ,896, ,876, , , , ,150, , , , , , ,442, ,866, ,820, ,421,129, ,951, ,596, ,158, ,706, ,089, ,218, ,432, ,739, ,080, ,103, ,214, ,397, , , , ,040, , , , ,446, , , ,421, , , , ,071, , , ,231, ,024, ,283, ,538, ,199, ,451, ,317, ,968, ,031, ,116, ,462, ,609, , , , ,498, , , ,086, ,559, ,924, ,418, ,294, ,637, , , , , , , , , , , , , , , , , , US$572,737, US$844,562, US$1,087,144, US$2,504,444,607.36

81 98 81 ( ) Q ( ) 98 1 ( ) ( ) (%) 1 2, ,800, , ,538, ,792, , ,890, ,480, , ,600, , ,960, ,000, , ,345, , ,648, , ,056, , ,050, , ,988, , ,692, , ,320, ,095, , ,250, , ,000,

82 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ,050 11, ~ ~25 2 4,247 2, ~ ~40 3 5,000 4, ~ %~120% 4 2,670 1, ~ ~30 5 5,250 3, ~ ~15 6 3,547 2, ~ ~ ,442 11, ~ ~19 8 2,300 2, ~ %~115% 9 9,972 7, ~ ~ ,000 7, ~ ~ ,700 19, ~ ~ ,440 7, ~ ~ ,585 2, ~ ~ ,702 5, ~ ~ ,947 3, ~ ~16

83 98 83 ( ) ( ( ) (%) EPS ( ) ROE (%) (%) ( ) 89 51,285,130 46,561,614 4,723, ,005, ,094, ,604,996 45,070,916 4,534, ,724, ,998, ,680,134 1,490, ,436 14,280,880 24,096, ,765,033 42,467,650 4,297, ,622, ,540, ,996,991 41,740,262 4,256, ,206, ,155, , ,388 40,654 10,415,880 14,385, ,520,097 4,093, ,133 19,383,000 38,553, ,608,005 3,330, ,351 15,518,000 28,842, , , ,782 3,865,000 9,710, ,750,352 35,786,052 3,964, ,296, ,936, (1) (2). 89 (3). Year-To-Month (4) % PPI1.2% CPI0.1% () 89 EPS EPS ,5575, %(TSE: 795 /OTC: 97 ) 97(TSE: 1,442 /OTC: 164 ) (5). EPS EPS EPS EPS EPS EPS EPS 0.385EPS (6) EPS EPS ROE 1.17% 1.09% (7). EPS EPS (8) % % 11.5%68% 3,9556,000

84 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ( ) ( ) ( ) () () ( ) 1 5,194, , ,818, , ,774, , ,160, , ,984, , ,818, , ,728, , ,698, , ,589, , ,285, , ( ) ( ) ( ) () () ( ) 1 5,194, , ,818, , ,774, , ,160, , ,984, , ( ) ( ) ( ) () () ( ) 1 354, , , , , , , , , , ()

85 98 85 ( ) ( ( ) (%) EPS( ) ROE(%) (%) ( ) ,052 84,974 6,078 3,000,000 3,011, , ,701-21,405 5,996,390 4,692, ,074,759 1,006,653 68,106 11,572,128 18,825, , ,180-39,545 4,299,000 3,669, , ,670 63, ,000 2,000, ,114 43,233-14, ,000 1,147, , ,210 11,943 1,000,000 1,499, , ,171 21,900 1,000,000 3,296, , ,921 26, ,000 3,311, , ,084 19, ,000 1,612, , ,155-12, , , ,719,781 1,693,603 26,178 1,010,000 1,303, , ,289 25,210 1,455,000 2,847, , ,801 65,371 1,265,000 2,325, , , ,643 7,137,143 8,805, ,599 66,541 16,058 2,325,836 3,181, ,665 34,098-9, , , , ,939-26,412 4,165,000 2,582, , ,491-15,866 2,655,896 3,046, ,818,711 3,330, ,509 16,107,860 17,478, , , ,019 5,900,000 6,390, ,579 17,746-7, , , ,589,031 2,424, ,743 13,969,020 20,969, ,984,272 2,768, ,862 25,380,862 31,492, ,665,267 1,499, ,129 14,290,660 18,264, ,001, , ,815 10,827,764 10,159, ,818,117 2,573, ,550 12,157,062 17,475, ,274,699 2,093, ,018 13,988,726 15,893, ,939 93,254 57,685 1,137,554 1,091,

86 TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ( ) ( ( ) (%) EPS( ) ROE(%) (%) ( ) , ,142 64,005 5,357,140 5,708, ,070 18,764-6,694 1,389,961 1,228, , , ,689 2,999,013 3,489, ,681 67,440 13,241 2,100,000 1,214, ,285,781 2,044, ,306 11,600,000 13,454, ,933 93,605 27,328 1,943,428 2,462, , , ,270,789 8,545, , ,707 38,117 6,554,251 7,399, ,499 71,378 35,121 1,252,000 1,621, , ,576 93,516 4,163,005 4,724, ,043 17,250 67,793 3,000,000 3,167, ,127 13,631 14,496 1,000, , , ,843-16,950 3,060,000 3,218, ,774,146 3,734,862 39,284 3,700,000 4,010, , ,753-29,062 3,000,000 3,745, ,697 47,514 5,183 1,000,000 1,053, ,728,114 2,646,678 81,436 8,111,743 10,239, ,203,109 1,980, ,559 13,255,044 19,578, ,160,905 2,871, ,782 13,755,000 27,938, ,194,749 4,692, ,876 21,385,195 25,637, ,698,581 2,166, ,626 43,679,388 50,984, , ,252 80, ,000 1,259, , ,116 17,597 1,135,000 3,970, ,170 38,991 7, , , ,962 9,463-1, , , ,212 40,049-2, , , ,444 10, , , ,429 10,799 1, , , ,784 8,387 4, , , ,771 15,044 6, , ,

87 98 87 ( ) ( ( ) (%) EPS( ) ROE(%) (%) ( ) ,860 17,802 7, , , , ,880-23, , , ,922 8,925 2, , , ,309 37,757 5, , , ,174 29,130 6, , , ,515 85,870 17, ,000 1,201, ,714 4,324-1, ,000 98, ,108 8, , , ,613 12,578 1, , , ,794 8, , , ,585 7,612 1, , , ,153 18,027-6, , , ,817 4, , , ,282 46,732 2, , , ,175 14,046 2, , , ,659 5, , , ,344 16, , , ,293 23, , , ,525 7, , , ,045 7,123-1, , , ,045 29,150 9, , , , ,286 36,015 1,990,000 3,788, ,719 9, , , ,976 10,069 1, , , ,449 4, , , ,964 16, , , ,340 7,368-1, , , ,001 32,243 2, , , ,662 14, , , ,303 72,656 14, , ,

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