第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人王爱萍主管会计工作负责人刘瑞轩及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王亚星

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钜铺傅
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1 证券代码 : 证券简称 : 开元投资公告编号 : 西安开元投资集团股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 1

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人王爱萍主管会计工作负责人刘瑞轩及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王亚星声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 2

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 3,192,204, ,611,639, % 归属于上市公司股东的净资产 1,441,149, ,279,434, % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 836,382, % 2,793,903, % 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 59,047, % 197,347, % 56,804, % 190,005, % ,911, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 4.18% 3.06% 14.44% 5.88% 非经常性损益项目和金额单位 : 元项目年初至报告期期末金额非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -579, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,395, ,947, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 803, 减 : 所得税影响额 2,224, 合计 7,341, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公 3

4 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表单位 : 股报告期末普通股股东总数 58,363 前 10 名普通股股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量陕西世纪新元商业管理有限公司申华控股集团有限公司西安商业科技开发公司深圳市元帆信息咨询有限公司中国工商银行 - 博时精选股票证券投资基金境内非国有法人 20.86% 148,837,260 0 质押 148,837,260 境内非国有法人 5.13% 36,594,513 0 质押 36,594,513 境内非国有法人 2.81% 20,069,211 0 境内非国有法人 2.35% 16,796,000 0 其他 1.68% 11,999,754 0 曹鹤玲境内自然人 1.64% 11,728,297 8,796,223 通乾证券投资基金中国银行股份有限公司 - 博时医疗保健行业股票型证券投资基金中国工商银行 - 融通蓝筹成长证券投资基金中国建设银行股份有限公司 - 银河行业优选股票型证券投资基金其他 0.84% 6,000,090 0 其他 0.67% 4,770,988 0 其他 0.39% 2,809,860 0 其他 0.37% 2,640,

5 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况股东名称持有无限售条件普通股股份数量股份种类股份种类数量陕西世纪新元商业管理有限公司 148,837,260 人民币普通股 148,837,260 申华控股集团有限公司 36,594,513 人民币普通股 36,594,513 西安商业科技开发公司 20,069,211 人民币普通股 20,069,211 深圳市元帆信息咨询有限公司 16,796,000 人民币普通股 16,796,000 中国工商银行 - 博时精选股票证券投资基金 11,999,754 人民币普通股 11,999,754 通乾证券投资基金 6,000,090 人民币普通股 6,000,090 中国银行股份有限公司 - 博时医疗保健行业股票型证券投资基金 4,770,988 人民币普通股 4,770,988 曹鹤玲 2,932,074 人民币普通股 2,932,074 中国工商银行 - 融通蓝筹成长证券投资基金中国建设银行股份有限公司 - 银河行业优选股票型证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明 2,809,860 人民币普通股 2,809,860 2,640,000 人民币普通股 2,640,000 申华控股集团有限公司为陕西世纪新元商业管理有限公司控股股东, 深圳市元帆信息咨询有限公司为申华控股集团有限公司控股子公司, 曹鹤玲为上述三家企业的法定代表人 ; 除此之外, 公司控股股东与其他前 10 名股东之间不存在关联关系, 也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人 ; 未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系前 10 名无限售条件普通股股东参与无融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司股东在报告期内未进行约定购回交易 2 报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表适用不适用 5

6 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目财务指标发生变动的情况及原因 1. 根据财政部 2014 年修订的企业会计准则的要求, 公司对持有的不具有控制共同控制重大影响, 且其公允价值不能可靠计量的股权投资, 作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算, 不作为长期股权投资核算, 并对其采用追溯调整法进行调整此次会计政策变更, 仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响, 对公司 2013 年度及本期总资产负债总额净资产及净利润不产生任何影响 2. 本报告期归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长 %, 主要原因是公司医疗服务业务经营业绩持续快速增长 ; 公司百货零售旗舰门店开元商业钟楼店装修改造完毕, 盈利能力进一步提升另外,2013 年 7-9 月份, 公司因开元商业钟楼店装修改造, 发生较大金额的固定资产报废损失, 对当季业绩产生影响 3. 递延所得税资产较年初下降 48.86%, 主要原因是开元商业有限公司固定资产报废损失转回调整所得税影响所致 ; 4. 应付职工薪酬较年初下降 33.10%, 主要原因是上年末计提的工资奖金已支付影响所致 ; 5. 应交税费较年初下降 53.78%, 主要原因是上年末计提的应缴所得税已支付影响所致 ; 6. 一年内到期的非流动负债较年初增加 %, 主要原因是开元商业有限公司一年内到期的长期借款增加影响所致 ; 7. 其他流动负债较年初下降 100%, 主要原因是公司偿付短期融资券影响所致 ; 8. 长期借款较年初增加 98.95%, 主要原因是开元商业有限公司长期借款增加影响所致 ; 9. 投资收益较上年同期增加 %, 主要原因是处置交易性金融资产的收益变动影响所致 ; 10. 营业外支出较上年同期下降 97.86%, 主要原因是开元商业有限公司固定资产报废损失减少影响所致 ; 11. 所得税费用较上年同期增加 %, 主要原因是利润总额增加引起本期所得税正常变动影响所致 ; 12. 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 %, 主要原因是本期销售商品提供劳务收到的现金增加影响所致 ; 13. 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 32.02%, 主要原因是本期收回交易性金融资产投资收到的现金增加及购建固定资产支出同比减少影响所致 ; 14. 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 %, 主要原因是本期归还短期融资券募集款项影响所致二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1. 为进一步提升公司医疗服务业务的市场竞争力和抗风险能力, 扩大医疗业务板块规模, 为公司正在建设的西安国际医学中心项目 ( 原圣安医院项目 ) 提供资金支持, 经公司第九届董事会第十二次会议及 2014 年第一次临时股东大会审议通过, 以不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的百分之九十 ( 定价基准日前 20 个交易日股票交易均价 = 定价基准日前 20 个交易日股票交易总额定价基准日前 20 个交易日股票交易总量 ), 即 6.06 元 / 股向不超过十名的特定投资者非公开发行股票本次发行股票数量不超过 25,000 万股 ( 含 25,000 万股 ), 拟募集资金不超过 150,000 万元, 全部用于投资建设西安国际医学中心项目本次非公开发行股票已于 2014 年 09 月 24 日收到中国证券监督管理委员会出具的中国证监会行政许可申请受理通知书 ( 号 ), 对公司提交的上市公司非公开发行股票行政许可申请予以受理 2. 为适应公司发展战略和投资计划, 提高资金使用效能, 公司对现有的投资项目进行整合, 保证公司主业发展的资金需求, 经公司第九届董事会第十四次会议及 2014 年第二次临时股东大会审议通过, 将公司所持西安银行股份有限公司的全部 6

7 50,000,000 股股权以 16,250 万元的价格转让给西安城市基础设施建设投资集团有限公司截止本报告披露日, 股权转让手续尚未完成重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 2014 年 07 月 12 日非公开发行股票事项 2014 年 08 月 05 日年 08 月 09 日年 09 月 25 日年 09 月 13 日西安银行股权转让事项 2014 年 09 月 24 日年 09 月 30 日三公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺陕西世纪新元商业管理有限公司自公司股权分置改革方案实施之日起六十个月内, 所持有的原非流通股股份不通过证券交易所挂牌出售 ; 禁售期满后, 通过深圳证券交易股权分置改革方所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于 2006 年 01 严格履行案实施后 60 个月元 / 股 ( 若此期间或之前有派息送股资月 05 日承诺内及禁售期满后本公积金转增股份等事项, 应对该价格进行除权除息处理 ) 如有违反承诺的卖出行为, 所卖出资金归上市公司所有西安高新医院有限公司从 2012 年到 2014 年其他对公司中小股东所作承诺申华控股集团有限公司及西安银凯医疗管理有限公司的三个会计年度, 扣除非经常性损益后的净利润分别不低于 2, 万元 3, 万元 4, 万元, 若低于上述净利润, 申华控股集 2011 年 11 团有限公司及西安银凯医疗管理有限公司在本月 21 日公司当年度财务报告经股东大会审议通过后 10 个工作日内, 以现金方式向本公司一次性将差额 2012 年到 2014 年严格履行的三个会计年度承诺补足承诺是否及时履行是 7

8 未完成履行的具体原因及下一步计划 ( 如有 ) 不适用四对 2014 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用五证券投资情况最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核算证券品种证券代码证券简称股份来源成本数量 ( 股 ) 比例数量 ( 股 ) 比例值益科目股票康强电子 5,647, % 498, % 5,637, ,106.6 交易性金二级市场 6 融资产交易股票科恒股份 11,142, % 566, % 12,766,58 1,623,937 交易性金二级市场融资产交易期末持有的其他证券投资 , 合计 16,790, ,064, ,403,94 1,437, 证券投资审批董事会公告披露 2011 年 10 月 22 日日期持有其他上市公司股权情况的说明证券代码证券简称最初投资成占该公司股期末账面价报告期损益报告期所有会计核算科目股份来源本权比例 (%) 值者权益变动 HK8227 海天天线 14,600, % 14,600, 可供出售金融资产发起认购合计 14,600, ,600, 注 : 西安海天天线科技股份有限公司为在香港联交所创业板上市的企业六衍生品投资情况适用不适用公司报告期不存在衍生品投资 8

9 七报告期内接待调研沟通采访等活动登记表接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2014 年 07 月 18 日公司总部实地调研机构 2014 年 08 月 20 日公司总部实地调研机构中信建投证券陈萌女士国投瑞银基金王鹏先生混沌道然资产管理周宇先生海通证券李宏科女士安信证券李宏鹏女士东北证券刘诗瑶女士中国 - 丹麦生物医疗基金范思宇先生上海朴道投资项伟先生江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司徐运涛先生公司的经营发展情况公司的经营发展情况西安开元投资集团股份有限公司董事会二一四年十月二十七日 9

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第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人王爱萍主管会计工作负责人刘瑞轩及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王亚星证券代码 :000516 证券简称 : 开元投资公告编号 :2014-009 西安开元投资集团股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 1 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人王爱萍主管会计工作负责人刘瑞轩及会计机构负责人