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1 英業達股份有限公司 Inventec Corporation 公開說明書 股票代碼 :2356 ( 依企業併購法規定與英華達股份有限公司進行股份轉換發行新股申報用 ) 一 公司名稱 : 英業達股份有限公司二 本公開說明書編印目的 : 依企業併購法規定與英華達股份有限公司進行股份轉換發行新股用 ( 一 ) 來源 : 增資發行新股 ( 以收購英華達股份有限公司股份 ) ( 二 ) 種類 : 記名式普通股, 每股面額新台幣 10 元 ( 三 ) 股數 :507,672,330 股 ( 四 ) 金額 : 新台幣 5,076,723,300 元 ( 五 ) 發行條件 : 1. 英華達股份有限公司與本公司之股份轉換比例為英華達股份有限公司股東每 1 股換發本公司普通股 1.68 股 (1:1.68), 本公司共計應發行 507,672,330 股, 如依換股比例應換發之股份有不滿一股之畸零股者, 得由股東自行合併歸併一人轉換, 或由本公司依發行面額, 按比例折算現金 ( 至 元 為止 ) 支付之並授權由本公司董事長洽特定人以發行面額承購 2. 增資發行之新股, 本次發行新股之權利與義務與已發行普通股相同 ( 六 ) 公開承銷比例 : 不適用 ( 七 ) 承銷及配售方式 : 不適用 三 本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要 : 請參閱本公開說明書第 頁 四 本次發行之相關費用 : ( 一 ) 承銷費用 : 不適用 ( 二 ) 其他費用 : 包括會計師 律師等其他相關費用約計新臺幣 1,550 仟元整 五 有價證券之生效, 不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳 六 本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由發行人及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責 七 投資人應詳閱本公開說明書之內容, 並應注意本公司之風險事項 : 請參閱本公開說明書第 3-7 頁說明 八 查詢本公開說明書之網址 : mops.twse.com.tw 英業達股份有限公司編製中華民國一 OO 年八月二十九日刊印

2 一 本次發行前實收資本之來源 : 實 收 資 本 之 來 源 金額 ( 新台幣元 ) 占實收資本額比率 (%) 設 立 登 記 資 本 1,000,000 - 現 金 增 資 460,408, 盈 餘 轉 增 資 28,205,101, 資 本 公 積 轉 增 資 958,463, 合 計 29,624,973, 二 公開說明書之分送計畫 : 陳列處所 : 依規定函送有關單位外, 另放置於本公司以供查閱 分送方式 : 依主管機關規定辦理 索取方法 : 請透過網路下載檔案 ( mops.twse.com.tw) 三 證券承銷商之名稱 地址 網址及電話 : 名稱 : 大華證券股份有限公司地址 : 台北市重慶南路一段 2 號 14 樓網址 : 電話 : (02) 四 公司債保證機構之名稱 地址 網址及電話 : 不適用 五 公司債受託機構之名稱 地址 網址及電話 : 不適用 六 股票或公司債簽證機構之名稱 地址 網址及電話 : 不適用 七 辦理股票過戶機構之名稱 地址 網址及電話 : 名稱 : 台新國際商業銀行股務代理部地址 : 台北市建國北路一段 96 號 B1 網址 : 電話 : (02) 八 信用評等機構之名稱 地址 網址及電話 : 不適用 九 公司債簽證會計師及律師姓名 事務所名稱 地址 網址及電話 : 不適用 十 最近年度財務報告簽證會計師姓名 事務所名稱 地址 網址及電話 : 簽證會計師 : 林琬琬 陳盈如事務所名稱 : 安侯建業聯合會計師事務所地址 : 台北市信義路五段 7 號 68 樓網址 : 電話 :(02) 十一 複核律師姓名 事務所名稱 地址 網址及電話 : 複核律師 : 邱雅文律師事務所名稱 : 翰辰法律事務所地址 : 台北市大安區敦化南路一段 216 號 4F 網址 :- 電話 :(02) 十二 本公司發言人 代理發言人姓名 職稱 聯絡電話及電子郵件信箱 : 發言人 / 職稱 : 徐信群 / 資深副總經理聯絡電話 :(02) 電子郵件信箱 :iec@inventec.com 代理發言人 / 職稱 : 黃國鈞 / 事業群總經理聯絡電話 :(02) 電子郵件信箱 :iec@inventec.com 十三 本公司網址 :

3 英業達股份有限公司公開說明書摘要 實收資本額 : 新台幣 29,624 百萬元 公司地址 : 台北市士林區後港街 66 號 電話 :(02) 設立日期 :64 年 6 月 9 日 網址 : 上市日期 :85 年 11 月 13 日 上櫃日期 :- 公開發行日期 :- 管理股票日期 :- 負責人 : 董事長 : 李詩欽發言人 : 徐信群 / 資深副總經理總經理 : 王智誠代理發言人 : 黃國鈞 / 事業群總經理 股票過戶機構 : 台新國際商業銀行股務代理部 電話 :(02) 網址 : 地址 : 台北市建國北路一段 96 號 B1 股票承銷機構 : 大華證券股份有限公司 電話 :(02) 網址 : 地址 : 台北市重慶南路一段 2 號 14 樓 最近年度簽證會計師 : 林琬琬 陳盈如會計師 電話 :(02) 網址 : 安侯建業聯合會計師事務所 地址 : 台北市信義路五段 7 號 68 樓 複核律師 : 邱雅文律師 電話 :(02) 網址 :- 翰辰法律事務所 地址 : 台北市大安區敦化南路一段 216 號 4F 信用評等機構 : 不適用 電話 :- 網址 :- 地址 :- 最近一次經信用評等日期 : 不適用 評等標的 :- 評等結果 :- 董事選任日期 :100 年 06 月, 任期 :3 年 監察人選任日期 :100 年 06 月, 任期 :3 年 全體董事持股比例 :11.68%(100 年 6 月 9 日 ) 全體監察人持股比率 :4.42%(100 年 6 月 9 日 ) 董事 監察人及持股超過 10% 股東及其持股比例 :16.1%(100 年 6 月 9 日 ) 職稱 姓名 持股比率 職稱 姓名 持股比率 董 事 長 李詩欽 2.94% 監 察 人 王柄輝 0.63% 董 事 葉國一 7.52% 監 察 人 程賢和 0.04% 董 事 溫世智 1.03% 監 察 人 世訊投資股份有限公司 3.75% 董 事 卓桐華 0.09% 董 事 王智誠 0.10% 工廠地址 : 桃園縣大溪鎮南興里仁和路二段二五五號 電話 :(03) 主要產品 : 筆記型電腦 伺服器及其他電子資訊產品等 市場結構 : 內銷 :0.16% 參閱本文之頁次 外銷 :99.84% 第 45 頁 風 險 事 項請參閱公開說明書公司概況之風險事項 參閱本文之頁次第 3-7 頁 去 ( 9 9 ) 年 營業收入 :349,334,999 仟元稅後純益 :3,482,413 仟元度基本每股盈餘 :1.18 元 ( 追溯前 ) 基本每股盈餘 :1.18 元 ( 追溯後 ) 第 76 頁 本次募集發行有價證券詳本公開說明書封面種類及金額 發 行 條 件詳本公開說明書封面 募集資金用途及預參閱本文之頁次第 頁計產生效益概述 本次公開說明書刊印日期 :100 年 8 月 29 日 刊印目的 : 依企業併購法規定與英華達股份有限公司進行股份轉換發行新股申報用 其他重要事項之扼要說明及參閱本文之頁次 : 略

4 英業達股份有限公司公開說明書目錄 頁次 壹 公司概況... 1 一 公司簡介... 1 二 風險事項... 3 三 公司組織... 9 四 資本與股份 五 公司債 ( 含海外公司債 ) 辦理情形 六 特別股辦理情形 七 參與海外存託憑證辦理情形 八 員工認股權憑證辦理情形 九 併購辦理情形 十 受讓他公司股份發行新股辦理情形 貳 營運概況 一 公司之經營 二 固定資產及其他不動產 三 轉投資事業 四 重要契約 參 發行計畫及執行情形 一 前次現金增資 併購 受讓他公司股份發行新股或發行公司債資金運用 計畫分析 二 本次現金增資 發行公司債或發行員工認股憑證計畫應記載事項 三 本次受讓他公司股份發行新股應記載事項 四 本次併購發行新股應記載事項 肆 財務概況 一 最近五年度簡明財務資料 二 財務報表應記載事項... 81

5 三 財務概況其他重要事項 四 財務狀況及經營結果檢討分析應記載事項 伍 特別記載事項 一 內部控制制度執行狀況 二 委託經行政院金融監督管理委員會核准或認可之信用評等機構進行評等 者, 應揭露該信用評等機構所出具之評等報告 三 證券承銷商評估總結意見 四 律師法律意見書 五 由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見 六 前次募集與發行有價證券於申報生效時經行政院金融監督管理委員會通 知應自行改進事項之改進情形 七 本次募集與發行有價證券於申報生效時經行政院金融監督管理委員會通 知應補充揭露之事項 八 公司初次上市 上櫃或前次及最近三年度申報募集與發行有價證券時, 於公開說明書中揭露之聲明書或承諾事項及其目前執行情形 九 最近年度及截至公開說明書刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決 議有不同意見且有紀錄或書面聲明者, 其主要內容 十 最近年度及截至公開說明書刊印日止公司及其內部人員依法被處罰 公 司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰 主要缺失與改善情形 十一 公司治理運作情形 十二 其他必要補充說明事項 陸 重要決議 一 與本次發行有關之決議文 ( 含章程新舊條文對照表及盈餘分配表 )... 97

6 壹 公司概況 一 公司簡介 ( 一 ) 設立日期 英業達股份有限公司 ( 以下簡稱英業達 ) 1. 事業類別 : 電腦及週邊設備業 2. 設立登記日期 : 民國六十四年六月九日 ( 二 ) 總公司 分公司及工廠之地址及電話 總公司 : 台北市士林區後港街 66 號 /(02) 桃園廠 : 桃園縣大溪鎮南興里仁和路二段 255 號 /(03) 台北研發大樓 : 台北市士林區承德路四段 166 號 /(02) 桃園研發中心 : 桃園縣大溪鎮南興里仁和路二段 349 號 /(03) ( 三 ) 公司沿革 64 年度 - 成立, 資本額 100 萬元整 76 年度 - 榮獲全世界最大百貨連鎖店 SEARS 公司頒發 PIP 最優成長夥伴獎 - 全國出口績優廠商排行第 18 名, 榮獲進出口績優廠商經濟部部長獎 77 年度 - 開始執行產品結構升級, 並建立海外生產基地計劃 - 再獲 SEARS 公司頒發 PIP 最優成長夥伴獎, 並獲飛利浦公司頒發 最佳協力公司獎 - 財政部證券管理委員會核准股票補辦公開發行之申請 78 年度 - 開始生產筆記型手提電腦及文字處理機等產品 - 轉投資設立無敵商業股份有限公司 79 年度 - 轉投資設立英業達集團 ( 馬 ) 股份有限公司 - 開始生產電話傳真機 80 年度 - 榮獲 ZENITH 公司頒發 最佳協力公司獎 - 與日本東芝株式會社合資在馬來西亞設立 TIM 電子 ( 馬 ) 公司, 生產通訊產品 - 榮獲美國德州儀器公司 (TEXAS INSTRUMENTS) 頒發 優良廠商獎 - 轉投資設立英業達集團 ( 香港 ) 有限公司, 間接轉投資英業達集團 ( 上海 ) 電子技術有限公司 81 年度 - 成為全國第一家同時取得商品檢驗局 (BCIQ) 與英國標準協會 (BSI)ISO-9001 品質系統國際認證之企業 82 年度 - 文字處理機產品中之插卡式語言學習辭典 CD61 榮獲經濟部國家產品形象獎中之 傑出精品獎 - 再度榮獲美國德州儀器公司頒發 最佳協力廠商獎 - 轉投資英業達集團 ( 香港 ) 有限公司, 間接轉投資英業達集團 ( 天津 ) ( 北京 ) ( 南京 ) 及 ( 西安 ) 電子技術有限公司 - 生產個人數位助理機 (PDA) 83 年度 - 文字處理機產品中之閱讀電子辭典 CD37 榮獲 台灣精品標誌 同時, 插卡式閱讀電子辭典 CD65 及電子書轉錄機榮獲經濟部 國家產品形象獎 - 英業達集團 ( 上海 ) 電子技術有限公司榮獲 ISO 9001(TickIT) 認證 - 榮獲中華民國品質管制學會頒發 品質管制團體獎 84 年度 - 榮獲象徵國家品質經營 管理最高榮譽之 國家品質獎 - 量產多功能 PENTIUM 系列多媒體筆記型個人電腦 - 於上海成立東蘭廠 - 英業達集團 ( 天津 ) ( 北京 ) ( 南京 ) 及 ( 西安 ) 等電子技術有限公司榮獲 ISO 9001 TickIT 認證 - 成立後港廠, 以生產文字處理機 (CD) 產品為主 1

7 - 成立林口廠, 以生產電腦週邊配備及組裝為主 85 年度 - 成立台北二廠, 以生產個人數位助理機 (PDA) 及科學繪圖機產品為主 - 於上海成立井亭廠 - 自 11 月 13 日起, 股票正式掛牌上市 - 榮獲瑞士 SGS 公司頒發 ISO 環保品質標準認證 - 再度榮獲美國德州儀器頒發 最佳協力廠商獎 86 年度 - 轉投資設立英業達集團 ( 美國 ) ( 英國 ) 及 ( 新加坡 ) 等有限公司, 從事電腦產品組裝及售後服務等業務 - 榮獲中華徵信所評定為企業經營績效第三名 - 榮獲天下雜誌評定為 台灣企業經營績效排行榜 榜首 - 成立台北三廠, 以生產筆記型個人電腦為主 87 年度 - 台北二廠及三廠榮獲商品檢驗局 (BCIQ) 與英國標準協會 (BSI) 之 ISO 9002 品質系統國際認證 - 台北二廠榮獲英國亞士力公司 (SGS) 之 ISO 認證 - 成立桃園廠, 以研發 製造高階桌上型電腦及伺服器等產品為主 88 年度 - 台北三廠榮獲英國亞士力公司 (SGS) 之 ISO 認證 - 台北三廠榮獲行政院勞委會頒發 全國性推行勞工安全衛生優良獎 - 台北二廠榮獲德州儀器公司頒發 TI SEA 獎 - 無敵商業股份有限公司更名為無敵科技股份有限公司 - 轉投資設立英新達股份有限公司, 從事計算機產品等之業務 - 轉投資設立英資達股份有限公司, 從事軟體及網路等之業務 - 轉投資設立英保達股份有限公司, 從事多媒體及通訊產品等之業務 89 年度 - 轉投資設立英華達股份有限公司, 從事資訊家電 WAP 手機 科學繪圖機等產品之業務 - 轉投資設立英業達 ( 開曼 ) 有限公司, 間接轉投資英業達 ( 上海 ) 有限公司 - 當選中華民國 88 年度全國好人好事團體代表 - 本公司承製康柏公司商用筆記型電腦超越四百萬台 - 台北一廠榮獲經濟部 工業精銳獎 90 年度 - 轉投資設立明日工作室股份有限公司, 從事書籍 電子產品之編輯 出版 買賣等之業務 - 榮獲國家發明獎法人組金牌獎, 肯定本公司重視智慧財產權及從產品技術到前瞻科技研發的傑出成就 - 榮獲 第九屆經濟部產業科技發展獎 傑出獎, 彰顯對研發成果之重視與激勵措施之卓越成效 - 再度獲行政院頒發之 企業金貿獎 - 本公司承製康柏公司商用筆記型電腦超越五百萬台 - 本公司承製之筆記型電腦榮獲中國大陸 微電腦世界 之 BEST BUY 大獎 91 年度 - 為強化資源整合, 轉投資之英資達股份有限公司與英華達股份有限公司合併, 英華達股份有限公司為存續公司 - 本公司承製惠普公司商用筆記型電腦超越六百萬台 92 年度 - 配合業務整合, 將間接轉投資之英業達集團 ( 上海 ) 電子技術有限公司 ( 後更名為英華達 ( 上海 ) 電子有限公司 ) 轉讓予被投資公司英華達股份有限公司 - 為因應業務需求, 轉投資英業達 ( 開曼 ) 有限公司, 間接轉投資英順達科技有限公司, 從事電腦產品組裝等之業務 93 年度 - 轉投資設立英立達股份有限公司, 從事電腦產品研發設計生產等之業務 - 轉投資成立 Inventec (Czech) S.R.O., 從事電腦產品組裝等之業務 - 為因應業務需求, 轉投資英業達 ( 開曼 ) 有限公司, 間接轉投資英業達科技有限公司及英順源 ( 上海 ) 科技有限公司, 從事電腦產品組裝及銷售等之業務 - 降低對明日工作室股份有限公司之持股比例, 並因而改以成本法評價 - 配合業務整合, 將間接轉投資之英業達集團 ( 南京 ) 電子技術有限公司 ( 後更名為英華達 ( 南京 ) 電子有限公司 ) 轉讓予被投資公司英華達股份有限公司 94 年度 - 為因應業務需求, 轉投資英業達 ( 開曼 ) 有限公司, 間接轉投資英源達科技有限公司, 從事電腦產品組裝及無線通訊話機等之業務 2

8 - 為因應業務需求, 於韓國設立分公司, 從事手機軟體研發等之業務 95 年度 - 因應無線終端機產品業務需求, 於香港成立分公司 - 因業務需求, 透過英業達控股 ( 北美 ) 有限公司間接轉投資墨西哥公司 IEC Technologies. S.de R.L.de C.V., 提供伺服器及相關產品之組裝出貨 - 結束轉投資英業達集團 ( 新加坡 ) 有限公司之營業活動並完成清算程序 96 年度 - 配合業務擴展需要, 新購置承德路辦公大樓建案, 作為研發辦公大樓使用 - 透過英業達 ( 開曼 ) 有限公司轉投資大陸事業浙江英鑫達電子科技有限公司 97 年度 - 參與認購穩懋半導體股份有限公司現金增資案 - 增加對轉投資公司浙江英鑫達電子科技有限公司投資 - 浦東園區筆記型電腦全年出貨量突破一千六百萬台 - 年營業額突破產一百億美金 - Dr.eye 譯典通獲 Best Choice of COMPUTEX Taipei 2008 軟體類大獎 98 年度 - 參與轉投資日本工人舍株式會社 (KOHJINSHA) 現金增資案 - 新購置桃園大溪廠辦大樓 - Dr.eye 家族 ( 譯典通 8.1 版 行動辭典 for PPC 翻譯小子隨身碟版 ) 獲得三項 2009 年第十七屆台灣精品獎資訊軟體類大獎 - 獲遠見雜誌 CSR 企業社會責任獎 - 設立英源達投資股份有限公司, 作為本公司專業投資公司 - 在新加坡設立 Inventec Technology (Singapore) Pte.Ltd, 以因應伺服器產品業務需求 - 設立英盟達科技股份有限公司, 為模具開發之專業公司 - 與 100% 持股之子公司英立達股份有限公司進行簡易合併, 合併後本公司為存續公司, 英立達為消滅公司 - 轉投資公司英源達投資股份有限公司, 參與廣鎵光電股份有限公司現金增資 - 成立 Palo Alto 及 Houston 研發中心 - 經由英業達 ( 開曼 ) 有限公司轉投資英業達 ( 重慶 ) 有限公司, 在中國建置第二生產基地 - 經由英業達 ( 開曼 ) 有限公司轉投資英順源 ( 重慶 ) 科技有限公司 - 榮膺經濟部工業局頒授 減碳楷模 企業 99 年度 - 透過英業達 ( 開曼 ) 有限公司與日本 Onkyo 公司在香港合資成立 Onkyo-Inventa (Hong Kong) Co.,Ltd. - 透過英業達 開曼 有限公司與冠捷科技合資在香港成立英冠達控股有限公司, 並再透過合資公司轉投資英冠達 ( 福建 ) 科技有限公司及投資台北之英冠達科技股份有限公司 - 轉投資公司浙江英鑫達電子科技有限公司, 成為本公司 100% 持股之被投資公司 - 透過英源達投資股份有限公司, 參與廣鎵光電之現金增資 - 轉投資公司日本工人舍株式會社名稱變更為英業達開發株式會社 (Inventec Development Japan Corporation), 遷址及減資 - 參與投資應募華冠通訊 (8101) 私募有價證券 - 投資參與發起設立英穩達科技股份有限公司 - 榮獲勞委會 無災害工時紀錄獎狀 - 榮獲全國 勞工安全衛生優良單位 - 五星獎 - 榮獲 國家發明創作貢獻獎 - 第一家通過 BSI 全球溫室氣體 (ISO ) 查證 100 年度 - 參與投資景懋光電股份有限公司現金增資 - 參與應募益通光能科技股份有限公司私募普通股 - 發行新股進行股份轉換, 取得英華達股份有限公司百分之百股份 二 風險事項 ( 一 ) 最近年度及截至公開說明書刊印日止之風險因素 : 1. 利率 匯率變動 通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施 : (1) 利率 : 二 一 年全球經濟已逐步擺開二 九年經濟大海嘯的衰退陰霾, 3

9 觸底反彈而日漸復甦回穩, 然而由於各國復甦態勢不一, 導致全球貨幣政策形成分化 在目前原油價格居高不下 日本地震後重建所引發的全球商品價格重新洗牌及政府房市政策的衝擊下, 央行為了避免高度貨幣膨脹 熱錢湧入及影響經濟成長動能, 勢必採取較溫和性的緊縮性貨幣政策以茲因應 預期本年度整體利率將緩步上升, 然而貼放款利率上升幅度會大於存款利率上升幅度, 但由於升息幅度不大, 故對利息收入及利息支出抵銷後的淨影響應相對不大 本公司未來仍將以兼顧流動性 安全性之操作為前提, 對資金組合作最佳運用, 以謀取最大利益 (2) 匯率 : 二 一 年美國為因應金融危機及接踵而來的就業問題, 採取寬鬆貨幣及財政政策以提振國內的經濟環境, 而歐洲也因主權債信危機而增加復甦的不確定性 雖然歐美的經濟問題及其所採取的振興方案可能間接交叉影響台幣的匯率, 然而預期此波交叉影響效果有限, 台幣升值與否仍需視美國經濟成長動能而定, 與其他貨幣對美元的影響關係不大 目前國際熱錢四處流竄, 恐將引發外資大量投入國內資本市場, 進而造成台幣升值壓力 央行為避免匯率波動過劇, 影響國內總體經濟及各產業的競爭力, 將會採取一連串的外匯政策以茲因應 本公司業務進銷交易條件係以美金計價為主, 短期看來, 債權債務因匯率波動將會有自然避險的效果 ; 長期來說, 本公司將持續透過外匯避險操作, 減緩匯率波動的衝擊 (3) 通貨膨脹 : 歐美等主要市場仍尚未從金融海嘯衝擊中完全復原, 但在大陸等主要新興國家生產動能及需求的帶動下, 將會使得二 一一年全球經濟日漸復甦回穩 雖然歐美國家的寬鬆貨幣政策及需求擴張將導致全球原物料價格上漲, 進而導致通貨膨脹及資產價值泡沫化的疑慮, 但央行為了避免通貨膨脹抑制經濟發展且造成實質利率偏低干擾金融體系, 將進行一連串貨幣及匯率政策以維持物價穩定並調節資本市場, 降低物價波動對國內環境的影響 本公司將進行更嚴格的成本 營業支出控管, 以降低通貨膨脹對營運所帶來的衝擊 2. 從事高風險 高槓桿投資 資金貸與他人 背書保證及衍生性商品交易之政策 獲利或虧損之主要原因及未來因應措施 : 基於穩健務實之經營理念, 專注於本業產品領域之經營, 投資方面除與本業間或產品領域上下游或垂直合作等相關之投資外, 本公司並未從事任何高風險或高槓桿之投資 而關於資金貸與他人 背書保證及衍生性商品相關交易, 皆依據本公司 取得與處分資產處理程序 資金貸與他人作業程序 背書保證作業程序 等所訂定之執行政策確實辦理, 未有虧損產 4

10 生 未來仍將嚴格依相關規定之處理程序執行, 以保障公司及股東之最大權益 3. 未來研發計畫及預計投入之研發費用 : 未來研發計畫概述 : 近年來筆記型電腦受惠於 Windows 7 新作業系統上市 高速行動寬頻普及 商用市場復甦 成熟與新興國家新 ( 換 ) 機潮及消費市場走向個人化趨勢等因素而成長 雖然平板電腦引領風潮, 但對於需要大量文書處理及工作需求的使用者而言, 桌上型及筆記型電腦仍為其主要選擇 二 一一年消費型電腦發展方向將持續以附加價值高且以功能為導向之創新型態產品為主 然而在歐美市場不確定性 大陸需求疲軟及各大代工廠爭相以低價競爭獲取訂單之衝擊下, 整體而言, 二 一一年的出貨金額成長率將會較出貨量成長率呈現略為下降 本公司將持續研發新機種並以降低成本為主要訴求, 以期在一片價格激烈戰中穩固產業毛利率, 逆勢成長 在伺服器方面, 由於國際大廠近年來紛紛釋單於代工廠, 並藉由代工機種的輪替以分散產品階層過度集中特定代工廠的風險, 故本公司將持續深耕於高階機種的研發及製造, 以創新技術獲取大廠的青睞, 預期將可提升二 一一年的整體績效 另外, 新興產品接連問市, 加上微軟的 Office 2010 即建構在三螢一雲的架構之下, 隨著新興市場消費提升及新運算架構興起, 硬體的伺服器與軟體的儲存設備將發揮合縱效應, 由過去的水平分工轉成垂直整合, 有助於帶動未來整體雲端運算的需求及發展 本公司桃園科技園區已投入雲端技術研發, 利用目前伺服器製造的領先優勢, 由基礎硬體設施至終端接取裝置應用所衍生的需求項目逐步整合雲端運算服務 挾帶著原已俱有的硬體優勢, 有利於本公司未來在雲端運算服務的發展 本公司未來研發計畫將藉由掌握市場脈動及了解客戶需求進行, 朝自主創新 綠能環保 雲端服務 無線寬頻與新興市場五大方向努力, 為因應新市場環境並提升製程及技術開發, 預計本年度將投入研發相關金額超過 40 億元以上規模, 平均以不超過六個月以上之開發及產品推出市場銷售時程 4. 國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應措施 : 本公司相關單位對於國內外重要政策及法律變動向來嚴格遵守並隨時注意變動, 對變動事項積極配合且調整公司財務業務活動 主管機關對公司治理制度之推動, 公司法 證券交易法及各項業務處理準則的陸續發佈修訂, 以及稅務法規環境的變革等, 本公司均積極依規定配合辦理 主管機關指示, 二 一三年起, 上市櫃公司應全面適用國際會計準則 (IFRS), 國內會計準則將陸續修訂與國際會計準則接軌 面對會計準則的改變, 本公司已積極進行財會人員相關知識的培訓, 使會計制度能順利銜接 ; 除此之外, 同時與資訊人員保持密切溝通, 針對會計制度的改變, 研究資訊 5

11 系統因應之方式, 以降低未來會計準則改變帶來的衝擊 5. 科技改變及產業變化對公司財務業務之影響及因應措施 : 本公司為因應產業瞬息萬變, 移動通訊時代來臨及高效節能運算所產生的市場遽變, 在短期方面, 將持續加強研發團隊之成果 拓展產品層次之深度及廣度 提升製造核心能力及軟硬體整合能力, 以增進顧客滿意度 長期而言, 除致力於多角化發展外, 並積極進行策略聯盟 產業價值鏈整合及規模經濟以最大化集團綜效, 達到獲利乘數效果 藉由整合網際網路和無線通訊傳輸等移動技術, 縮短時間與空間的隔閡, 增進公司組織內部與外部環境間之資源整合, 解決資訊流通的障礙 ; 並且透過企業資源整合系統的導入, 提升整體經營效率, 對財務業務之處理效率, 產生莫大助益 本公司透過積極有效的財務 資訊科技運用, 協助整合上至願景 策略, 中至流程 指標, 下至管理資訊 行動方案等, 以作為因應科技 產業變化的最佳管理工具 6. 企業形象改變對企業危機管理之影響及因應措施 : 英業達公司長期秉持著 創新 品質 虛心 力行 的經營理念, 從計算機 電話機起步, 而後更在筆記型電腦及伺服器的專業代工上奠定紮實穩固的基礎, 締造傲視全球的佳績 ; 邁入二十一世紀, 英業達更邁入行動運算 無線通訊 網路應用 數位家庭 應用軟體與綠能等高科技產品領域 除原已建立兼具創新及高品質的企業及品牌形象外, 現更積極投入綠色能源的技術, 以期提高企業社會責任, 為地球盡一份心力 本著 人才為本 提昇毛利 投資未來 的策略方針, 英業達期許在短期內成為十大標竿企業 本公司一貫秉持的經營理念與企業文化皆未曾有重大改變, 透過內部管理機制及外部審計工作執行, 嚴格審核對目標與策略的制定與執行, 確實掌握組織整體風險 自本年報刊印日為止, 本公司並無任何因企業形象改變造成對企業危機管理之影響 7. 進行併購之預期效益 可能風險及因應措施 : 本公司於民國一 年三月二十二日經董事會決議通過, 為提昇本公司的整體智財競爭力, 以達互補互利的網通產品綜效及布局, 於考量雙方公司業務經營 每股盈餘分配 每股市價 每股帳面淨值 公司展望等各種因素後, 經雙方董事會決議同意以英華達普通股 1 股換發本公司普通股 1.68 股, 以取得英華達股份有限公司 100% 股份案, 該案經 100 年 6 月 9 日股東會決議通過後進行相關作業, 股份轉換基準日暫訂 100 年 10 月 7 日 合併後, 將有助於本公司未來網通產品的佈局, 並可進一步鞏固在全球電子產業之競爭地位, 為股東謀取更大利益 由於英華達原具有優越的技術及品牌形象, 故此項併購預期風險係屬可控制範圍 8. 擴充廠房之預期效益 可能風險及因應措施 : 6

12 本公司為滿足客戶需求, 並達到多角化的綜效, 透過與客戶之策略聯盟, 不僅垂直整合上下游產業, 更跨足其他新領域及整合舊有資源, 以共享供應鏈優勢並發揮規模經濟效益 擴充廠房的目的在於因應市場的瞬息萬變及提升核心競爭力, 以提升顧客滿意度 然而需注意在供需失衡時所可能伴隨的閒置產能及資金挹注風險 本公司有鑑於此, 將審慎評估廠房之擴充需求及所帶來的未來經濟效益, 並積極拓展版圖以創造足夠現金流, 藉以降低曝露在景氣循環等不確定因素下所伴隨而生的風險 9. 進貨或銷貨集中所面臨之風險及因應措施 : 由於國內代工產業近年來分別布局全球以就近供貨並節省成本, 藉由價值鏈之拆解以期提供更具高附加價值的客戶服務, 使得國際品牌大廠近年來持續減產並提升委託台製訂單之比重 雖然本公司主要進 ( 銷 ) 貨客戶皆為國際品牌大廠, 因其規模大, 個別佔公司營業收入或營業成本比重高, 致可能面臨產品計劃開發案及訂單需求過度集中之營運風險, 然而本公司除透過長期與現有客戶維持良好合作關係, 並積極開拓新客源, 透過分散供應商來源及新型態 新機種產品之研發, 達到充實產品品項之目標, 以在激烈環境中突圍勝出並降低業務集中之風險 10. 董事 監察人或持股超過百分之十之大股東, 股權之大量移轉或更換對公司之影響 風險及因應措施 : 無此情形 11. 經營權之改變對公司之影響 風險及因應措施 : 無此情形 12. 其他重要風險及因應措施 : 無 ( 二 ) 訴訟或非訟事件 : 1. 公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之訴訟 非訟或行政爭訟事件, 其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者, 應揭露其系爭事實 標的金額 訴訟開始日期 主要涉訟當事人及目前處理情形 : (1) 訴訟事件 : a. 美國微軟公司 (Microsoft Corporation, 以下稱微軟公司 ), 於民國一 年三月二十一日向美國國際商業委員會 (United States International Trade Commission Washington, D.C., 以下稱 ITC) 主張包括本公司與另五位共同被告侵害其美國五項專利權, 並請求 ITC 禁止相關侵害其專利之產品進口美國或銷售 就本案, 本公司已正式受送達並將委託美國專案律師處理 對於微軟公司表示, 其於美國華盛頓西區地方法院 (U.S. District Court for the Western District of Washington) 亦對本公司提出訴訟乙節, 因本公司尚未正式受送達, 故尚無法確知其主張是否與前開之訴相同 b. 本公司辦理 90 年度營利事業所得稅結算申報, 自行列報合於獎勵類目 7

13 及標準免稅所得為新臺幣 ( 下同 )394,855,612 元 獎勵期間民國 ( 下同 )88 年 8 月 31 日至 93 年 8 月 30 日止 停徵之證券及期貨交易所得 109,187,141 元 全年所得額 3,932,683,256 元, 課稅所得額 3,428,640,503 元 財政部臺北市國稅局初查以其計算新增獎勵免稅所得額時, 依計算公式漏未扣除其他減免金額 ( 停徵之證券交易所得 )109,187,141 元, 爰予重新計算, 核定獎勵免稅所得為 383,892,829 元, 並以其溢計獎勵免稅所得致短報應稅所得 10,962,783 元, 依所得稅法第 110 條第 1 項規定, 按其所漏稅額 2,740,696 元處 1 倍之罰鍰 2,740,600 元 本公司不服, 申請復查, 經財政部臺北市國稅局以 95 年 3 月 2 日財北國稅法字第 號復查決定 ( 下稱原處分 ) 駁回, 提起訴願, 復遭決定駁回, 遂提起行政訴訟, 經台北高等行政法院駁回其訴, 因本公司不服上訴最高行政法院, 經最高行政法院以 98 年判字第 613 號判決, 駁回其上訴, 本案因而確定 綜上, 本公司雖有上述之訴訟案件, 惟該案所涉金額尚非重大, 而美國之訴訟案件, 於 ITC 部分, 本公司已收受起訴狀並得知微軟要求 ITC 對本公司下達排除令 (In rem exclusion orders) 及停止令 (Cease and desist orders) 禁止系爭商品進口美國或銷售, 然而 ITC 於判斷是否下達排除令時, 並非於認為進口貨物有侵害美國有效之專利權時即得下達排除令, 而尚須考量下達排除令後對於公共福祉及商品公平競爭環境維護等公共利益之影響, 於下達排除令之利益高於上開公共利益時方得下達排除令, 另於美國華盛頓西區地方法院部分, 則因本公司尚未收受起訴狀, 故尚未明瞭微軟之具體法律主張, 是以就現階段而言, 上開訴訟尚不致對本公司之股東權益或證券價格有重大影響產生 (2) 非訟事件 : 最近二年度並無繫屬中之非訟事件 (3) 行政爭訟事件 : 最近二年度並無繫屬中之行政爭訟事件 2. 公司董事 監察人 總經理 實質負責人 持股比例超過百分之十之大股東及從屬公司, 最近二年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之訴訟 非訟或行政爭訟事件, 其結果可能對公司股東權益或證券價格有重大影響者 : 無此情形 3. 公司董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之大股東, 最近二年度及截至公開說明書刊印日止發生證券交易法第一百五十七條規定情事及公司目前辦理情形 : 無此情形 ( 三 ) 公司董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之大股東最近二年度及截至公開說明書刊印日止, 如有發生財務週轉困難或喪失債信情事, 應列明其對公司財務狀況之影響 : 無此情形 ( 四 ) 其他重要事項 : 無 8

14 三 公司組織 ( 一 ) 組織系統 1. 組織結構 股東大會 監察人 董事會 稽核中心 總經理 工業安全衛生室 事業單位 公司單位 生產單位 企業中心 個人電腦事業群 財務中心 浦東廠區 研發中心 企業電腦事業群 法務中心 虹橋廠區 軟體服務事業處 資訊中心 重慶廠區 雲端服務事業處 人才中心 嘉善廠區 台北管理中心 環境及品質中心 2. 各主要部門所營業務 個人電腦事業群 : 可攜式電腦之設計開發 製造及產銷運籌與售後服務等業務 企業電腦事業群 : 企業用電腦之設計開發 製造及產銷運籌等業務 軟體服務事業處 : 智慧型無線通訊裝置之研發 製造及行銷 軟體產品之設計研發 市場營銷 網路加值服務 雲端服務事業處 : 解決方案之部署 整合及技術支援 ; 資訊科技 企業軟體專案委外及雲端服務等業務 財務中心 : 統籌公司之財務 會計 投資及股務業務 法務中心 : 統籌公司相關專利權 商標權 著作權及營業秘密等之申請保護業務 資訊中心 : 統籌公司之企業資源規劃系統 供應鏈等之建置與運用 人才中心 : 統籌公司人力資源相關業務 9

15 台北管理中心 : 統籌公司台北廠區相關管理業務 環境及品質中心 : 環境及品質之整合規劃與監督, 以及流程及標準化再造工程之推動與督導 浦東廠區 : 負責可攜式電腦 無線通訊產品及企業用電腦之設計開發 製造及售後服務等業務 虹橋廠區 : 統籌軟體產品之研發 銷售與軟體服務之顧問 後端支援業務 重慶廠區 : 負責可攜式電腦 無線通訊產品及企業用電腦之設計開發 製造及售後服務等業務 嘉善廠區 : 負責塑膠模具開發設計製作 塑膠機構件生產及加工組裝等業務 研發中心 : 產品技術之整合與研究發展 10

16 ( 二 ) 關係企業圖 1. 關係企業組織圖 英業達股份有限公司 英業達控股 ( 北美 ) 有限公司 100% Inventec (Czech), s.r.o. 100% Inventec Technology (Singapore) Pte. Ltd. 100% 英業達 ( 開曼 ) 有限公司 100% 英業達集團 ( 香港 ) 有限公司 100% 英保達股份有限公司 48.67% 英源達投資股份有限公司 100% 英穩達科技股份有限公司 35% Inventec Development Japan Corporation ( 原工人舍株式會社 ) 54.58% 英盟達科技股份有限公司 100% 英華達股份有限公司 43.79% 無敵科技股份有限公司 37.53% 5% 見英業達控股 ( 北美 ) 組織圖 見英業達 ( 開曼 ) 組織圖 英業達集團 ( 天津 ) 電子技術有限公司 100% 英保達 ( 蓋曼 ) 有限公司 100% 英業達集團 ( 北京 ) 電子技術有限公司 100% 英保達資訊 ( 天津 ) 有限公司 100% 註 : 上述資料日期為 99 年 12 月 31 日 11

17 英業達控股 ( 北美 ) 組織圖 英業達股份有限公司 英業達控股 ( 北美 ) 有限公司 100% Inventec Electronics (USA) Corp. 100% Inventec Manufacturing (North America) Corp. 100% Inventec Configuration (North America) Corp. 100% Inventec Distribution (North America) Corp. 100% IEC Technologies, S. de R.L. de C.V. 99% 註 : 上述資料日期為 99 年 12 月 31 日 12

18 英業達 ( 開曼 ) 組織圖 英業達股份有限公司 英業達 ( 開曼 ) 有限公司 100% 英業達 ( 上海 ) 有限公司 100% 英順達科技有限公司 100% 英業達科技有限公司 100% 英順源 ( 上海 ) 科技有限公司 100% 英源達科技有限公司 100% 浙江英鑫達電子科技有限公司 100% 英業達 ( 重慶 ) 有限公司 100% 英順源 ( 重慶 ) 科技有限公司 100% 註 : 上述資料日期為 99 年 12 月 31 日 13

19 投資公司名稱 2. 公司與關係企業間之關係 相互持股比例 股份及實際投資金額 被投資公司名稱 與本公司關係 100 年 3 月 31 日 / 單位 : 除另予註明外, 餘為新台幣仟元 ; 仟股 ;% 實際投資金額 持有股數 股數 比率 (%) 持有本公司股份 英業達集團 ( 香港 ) 有限子公司公司 167,162 2, 英業達控股 ( 北美 ) 有限子公司公司 159,003 5, 英保達股份有限公司 子公司 936,576 65, 英業達 ( 開曼 ) 有限公司 子公司 8,022, , Inventec (Czech), S.R.O. 子公司 85,921 68, Inventec Development Japan 子公司 738, Corporation( 原工人舍株英業達股份有限公司式會社 ) 英源達投資股份有限公子公司司 1,000, , 英盟達科技股份有限公子公司司 100,000 10, Inventec Technology (Singapore) Pte. Ltd. 子公司 32,275 1, 英穩達科技股份有限公子公司司 1,050, , 益通光能科技股份有限子公司公司 3,520, , Inventec Electronics 孫公司 (USA) Corp. USD 500 仟元 Inventec Manufacturing 孫公司 (North America) Corp. USD 2,000 仟元 2, 英業達控股 ( 北美 ) 有限 Inventec Configuration 孫公司公司 (North America) Corp. USD 2,000 仟元 2, Inventec Distribution 孫公司 (North America) Corp. USD 500 仟元 IEC Technologies, S. de 孫公司 R.L. de C. V. USD 2,000 仟元 英業達集團 ( 北京 ) 電子註 1 孫公司 USD 1,450 仟元英業達集團 ( 香港 ) 有限技術有限公司 公司英業達集團 ( 天津 ) 電子註 1 孫公司 USD 5,000 仟元技術有限公司 英業達 ( 上海 ) 有限公司 孫公司 USD 29,500 仟元 註 英順達科技有限公司 孫公司 USD 50,000 仟元 註 英業達科技有限公司 孫公司 USD 50,000 仟元 註 英順源 ( 上海 ) 科技有限孫公司 USD 2,000 仟元註 公司英業達 ( 開曼 ) 有限公司英源達科技有限公司孫公司 USD 50,000 仟元註 浙江英鑫達電子科技有註 1 孫公司 USD 28,879 仟元限公司 英業達 ( 重慶 ) 有限公司 孫公司 USD 20,000 仟元 註 英順源 ( 重慶 ) 科技有限註 1 孫公司 USD 1,000 仟元公司 股數 比率 (%) 14

20 投資公司名稱 被投資公司名稱 與本公司關係 實際投資金額 持有股數 股數 比率 (%) 持有本公司股份 GLORIA SOLAR 益通光能科技股份有限 INTERNATIONAL 孫公司 5,503,065 54, 公司 HOLDING, INC. GLORIA SOLAR 生耀光電 ( 股 ) 公司孫公司註 2 63, INTERNATIONAL HOLDING, INC. Adema Technologies Inc. 孫公司註 3 2, GLORIA SOLAR (DELAWARE) 孫公司 USD 5,000 仟元 COMPANY LTD.( 註 4) 生耀光電 ( 股 ) 公司 GLORIA SOLAR INTERNATIONAL HOLDING (EUROPE) 孫公司 USD 54 仟元 COOPERATIEVE U.A. ( 註 5) GLORIA SOLAR GIH (NETHERLANDS) 孫公司 INTERNATIONAL B.V. ( 註 6) EUR 18 仟元 HOLDING (EUROPE) GLORIA SOLAR COOPERATIEVE INTERNATIONO 孫公司 U.A. AL (SPAIN) S.L. ( 註 6) EUR 20 仟元 英保達股份有限公司 英保達 ( 蓋曼 ) 有限公司 孫公司 1,578,836 48, 英保達資訊 ( 天津 ) 有限英保達 ( 蓋曼 ) 有限公司孫公司 USD 48,000 仟元 48, 公司註 1: 有限公司未發行股份, 不適用 註 2: 係 GLORIA SOLAR INTERNATIONAL HOLDING, INC. 於 97 年 4 月 29 日換股取得 註 3: 係 GLORIA SOLAR INTERNATIONAL HOLDING, INC. 於 97 年 5 月 16 日換股取得 註 4:GLORIA SOLAR (DELAWARE) COMPANY LTD. 於一 年一月辦理解散, 目前處解散清算程序中 註 5:GLORIA SOLAR INTERNATIONAL HOLDING (EUROPE) COOPERATIEVE U.A. 於九十九年十月辦理解散, 目前處解散清算程序中 註 6:GIH (NETHERLANDS) B.V. 及 GLORIA SOLAR INTERNATIONOAL (SPAIN) S.L. 於九十九年十月辦理解散, 目前處解散清算程序中 股數 比率 (%) 15

21 ( 三 ) 總經理 副總經理 協理及各部門與分支機構主管 單位 : 股 ;% 100 年 4 月 30 日 配偶 / 未成年利用他人名義具配偶或二親等以內持有股份子女持有股份持有股份關係之經理人就任目前兼任其他職稱姓名日期持股持股持股主要經 ( 學 ) 歷公司之職務股數比率股數比率股數比率職稱姓名關係 (%) (%) (%) 總經理 王智誠 ,975, 台北工專電子工程科瑞士商迪吉多電腦 註 事業群成功大學電機系黃國鈞 ,266, , 總經理奎茂電子 註 執行台灣科技大學管理研究所碩士巫永財 , , 副總經理林克精密 註 資深雷鳥大學美國國際管理學院碩士張輝 ,031, , 副總經理聯鑫電子 無 資深西湖高工電子科溫世智 ,421, , 副總經理英業達董事 註 資深台灣大學商學系徐信群 , 副總經理台灣大學國際企業學研究所碩士 註 資深日本慶應義塾大學管理工程研究楊信華 , , 副總經理所碩士 / 毅陽企業 無 資深交通大學控制工程系香港英冠達控股 / 台北英冠達邱垂寬 , , 副總經理巧新公司科技 / 英冠達 ( 福建 ) 董事 資深美國休士頓大學電腦科學研究所楊人捷 副總經理惠普科技 / 鴻海精密工業 無 資深東海大學工業工程系 Inventec Technology (Singapore) 蔡枝安 , , 副總經理迪吉多電腦 Pte.Ltd. 董事 資深輔仁大學電子工程系溫志偉 , 副總經理全友電腦 無 資深美國普度大學工業工程博士林欽文 , 副總經理美國波音公司 無 副總經理洪國慶 , , 國立政治大學經營管理碩士 無 副總經理賴彬權 , 亞東工專電子工程科 / 廣達電腦 無 經理人取得員工認股權憑證情形 - 16

22 配偶 / 未成年利用他人名義具配偶或二親等以內持有股份子女持有股份持有股份關係之經理人就任目前兼任其他職稱姓名日期持股持股持股主要經 ( 學 ) 歷公司之職務股數比率股數比率股數比率職稱姓名關係 (%) (%) (%) 副總經理張右廉 Japan Senshu 大學商學系 / 台灣大學商研所碩士 / 明泰科技 無 副總經理張逢文 , , 文化大學國貿系 / 台達電子 無 副總經理潘忠宏 , 美國威斯康辛州立大學 ( 麥迪遜總校區 ) 機械工程博士 / 廣達電腦 無 副總經理游進寶 , , 成功大學會計系政治大學經營管理碩士 Inventec Development Japan Corporation 監查役生耀光電董事 副總經理張乃文 , 美國明尼蘇達大學法律研究所碩士 / 威盛電子 無 副總經理簡溎芬 , 美國密蘇里州立大學 MBA 研究所碩士 / 丹麥商北歐先進國際 ( 股 ) 無 副總經理羅進邦 , 台北工專電子工程系廣達電腦 無 副總經理尹福明 , 大同工學院電機工程學系國齊實業 無 副總經理蔡玉成 美國 Syracuse University 電腦工程碩士 / 華宇電腦 無 副總經理張玉雲 美國 University of Pittsburgh 資訊科學碩士 / 仁寶電腦 無 資深協理許慶武 , 台灣科技大學財務金融研究所碩士 / 三洋電機 無 協理 余文祺 , , 交通大學電信研究所碩士 無 協理 呂芳文 , , 政治大學經濟系 / 建漢科技 無 協理 梁偉然 , 國立臺灣大學經濟學系華僑銀行 無 協理 鄭美秀 , 逢甲大學合作經濟系 無 經理人取得員工認股權憑證情形 - 17

23 註 1: 浙江英鑫達 英業達 ( 重慶 ) 英順源 ( 重慶 ) 科技 英盟達科技董事長 ; 英業達集團 ( 天津 ) 英業達集團 ( 北京 ) 英業達科技 英源達科技 英業達控股 ( 北美 ) Inventec Electronics(USA) Corp Inventec Manufacturing(North America) Corp Inventec Configuration(North America) Corp Inventec Distribution(North America) Corp IEC Technologies,S.de R.L.de C.V. 英源達投資 英業達及財團法人英業達集團公益慈善基金會董事 註 2: 英業達科技 英順源 ( 上海 ) 總經理 ;Inventec Technology (Singapore) Pte.Ltd. 董事及 Inventec (Czech),s.r.o 代表人 註 3: 英業達集團 ( 北京 ) 英業達 ( 上海 ) 英順達科技 浙江英鑫達總經理 ; 英盟達科技董事兼總經理 ; 英業達 ( 上海 ) 英順達科技 英順源 ( 上海 ) 浙江英鑫達 英業達 ( 重慶 ) 英順源 ( 重慶 ) 科技 香港英安達電子及天津英安達電子董事 註 4: 世訊投資董事長 ; 英業達集團 ( 北京 ) 英業達 ( 上海 ) 英順達科技 英業達科技 英順源 ( 上海 ) 英源達科技 浙江英鑫達 英盟達科技董事 註 5: 生耀光電董事長兼總經理 ;Gloria Solar International Holding,Inc. 董事長兼執行長 ; 英源達投資董事兼總經理 ; 益通光能總經理 ; 英盟達科技監察人 ; 英華達 全球策略創投 無敵科技 英保達 英冠達控股 英懋達光電 E28 Limited Adema Technologies,Inc. 董事及 Inventec Development Japan Corporation 代表取締役 職稱 姓名 ( 四 ) 董事及監察人 1. 董事及監察人資料 初次選任日期 選任日期 任期 選任時持有股份 股數 持股比率 (%) 現在持有股數 股數 持股比率 (%) 配偶 未成年子女利用他人名義現在持有股份持有股份 董事長李詩欽 年 87,136, % 87,136, % 17,983, % - - 股數 持股比率 (%) 股數 持股比率 (%) 主要經 ( 學 ) 歷 東海大學經濟系英業達 ( 股 ) 總經理 100 年 6 月 9 日具配偶或二親等以內關係之其他主目前兼任本公司及管 董事或其他公司之職務監察人職稱姓名關係 註 1 無無無 董事葉國一 年 222,706, % 222,706, % 89,248, % - - 美國舊金山大學三愛電子副總經理 註 2 監察人王柄輝姻親 董事溫世智 年 30,421, % 30,421, % 11, % - - 西湖高工電子科英業達董事 註 3 無無無 18

24 職稱 姓名 初次選任日期 選任日期 任期 選任時持有股份 股數 持股比率 (%) 現在持有股數 股數 持股比率 (%) 配偶 未成年子女利用他人名義現在持有股份持有股份 董事卓桐華 年 2,622, % 2,622, % 5, % - - 股數 持股比率 (%) 股數 持股比率 (%) 主要經 ( 學 ) 歷 台灣大學電機系國豐興業公司 具配偶或二親等以內關係之其他主目前兼任本公司及管 董事或其他公司之職務監察人職稱姓名關係 英穩達科技董事長無無無 台北工專電子工程科董事王智誠 年 2,975, % 2,975, % 註 4 無無無瑞士商迪吉多電腦高工畢監察人王柄輝 年 18,664, % 18,664, % 17,584, % - - 無董事葉國一姻親雪峰投資董事長政治大學會計系監察人程賢和 年 1,133, % 1,133, % 282, % - - 註 5 無無無英業達資深副總經理世訊投資股份監察人 年 111,237, % 111,237, % 無無無有限公司註 1: 英保達 英保達 ( 蓋曼 ) 英保達資訊 ( 天津 ) 英業達集團( 天津 ) 英業達集團( 北京 ) 英業達( 上海 ) 英順達科技 英業達科技 英順源( 上海 ) 英源達科技及英源達投資董事長 ; 英源達科技總經理 ; 英業達集團 ( 香港 ) 英業達( 開曼 ) 英業達控股( 北美 ) Inventec Electronics(USA) Corp Inventec Manufacturing(North America) Corp Inventec Configuration(North America) Corp Inventec Distribution(North America) Corp IEC Technologies,S.de R.L.de C.V. 英穩達科技 英懋達光電及財團法人英業達集團公益慈善基金會董事 ;Inventec Development Japan Corporation 取締役 註 2: 英業達集團 ( 香港 ) 英業達控股( 北美 ) Inventec Electronics(USA) Corp Inventec Manufacturing(North America) Corp Inventec Configuration(North America) Corp Inventec Distribution(North America) Corp Gloria Solar International Holding,Inc. 普訊捌創投 坤基創投 坤基貳創投 國協投資 富代投資 普訊創投 普實創投 普訊伍創投 普訊陸創投 穩懋 皇基 英穩達科技 生耀光電 英懋達光電董事 ; 普訊柒創投監察人 ; 財團法人英業達集團公益慈善基金會董事長 註 3: 英業達集團 ( 北京 ) 電子技術有限公司 英業達 ( 上海 ) 有限公司 英順達科技有限公司 英業達科技有限公司 英順源 ( 上海 ) 科技有限公司 英源達科技有限公司 浙江英鑫達電子科技有限公司 英盟達科技股份有限公司董事 世訊投資股份有限公司董事長 註 4: 浙江英鑫達 英業達 ( 重慶 ) 英順源( 重慶 ) 科技 英盟達科技董事長 ; 英業達集團 ( 天津 ) 英業達集團( 北京 ) 英業達科技 英源達科技 英業達控股( 北美 ) Inventec Electronics(USA) Corp Inventec Manufacturing(North America) Corp Inventec Configuration(North America) Corp Inventec Distribution(North America) Corp IEC Technologies,S.de R.L.de C.V. 英源達投資董事; 本公司總經理及財團法人英業達集團公益慈善基金會董事 註 5: 英保達 英源達投資 英穩達科技 生耀光電 英懋達光電監察人 ;Gloria Solar International Holding,Inc. 及 Adema Technologies,Inc. 董事 19

25 姓名 2. 法人股東之主要股東 : (1) 法人股東之主要股東 法人股東名稱世訊投資股份有限公司 100 年 6 月 9 日 法人股東之主要股東溫世智 溫世義 溫世禮 呂來春 溫世仁 (2) 法人股東之主要股東屬法人者其主要股東 : 不適用 3. 董事或監察人所具專業知識及獨立性之情形 條件 是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格法官 檢察官 律師 會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員 商務 法務 財務 會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上 商務 法務 財務 會計或公司業務所須之工作經驗 符合獨立性情形 ( 註 ) 兼任其他公開發行公司獨立董事家數 李詩欽 葉國一 溫世智 卓桐華 王智誠 王柄輝 程賢和 世訊投資股份有限公司 註 : 各董事 監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非為公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 ( 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者, 不在此限 ) (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶 (8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 (9) 未有公司法第 30 條各款情事之一 (10) 未有公司法第 27 條規定以政府 法人或其代表人當選 ( 五 ) 發起人 : 不適用 20

26 ( 六 ) 董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 1. 董事 ( 含獨立董事 ) 之酬金 99 年 12 月 31 日 / 單位 : 新台幣仟元 職稱 姓名 報酬 (A) 合併報本公表內所司有公司 董事酬金 ( 註 1) A B C 及 D 兼任員工領取相關酬金 ( 註 2) 等四項總額占 退職退休金 (B) 盈餘分配之業務執行費用稅後純益之比薪資 獎金及酬勞 (C) (D) 例特支費等 (E) 退職退休金 (F) 盈餘分配員工紅利 (G) 合併報合併報本公本公表內所表內所司司有公司有公司 合併報本公表內所司有公司 合併報本公本公表內所司司有公司 合併報本公表內所司有公司 合併報本公司表內所現金紅股票紅有公司利金額利金額 合併報表內所有公司現金紅股票紅利金額利金額 員工認股權憑證得認購股數 (H) 合併報本公表內所司有公司 A B C D E F 及 G 等七項總額占稅後純益之比例 合併報本公表內所司有公司 有無領 取來自 子公司 以外轉投資事業酬金 董事長 李詩欽 董事 董事 董事 葉國一 溫泰鈞 卓桐華 全體董事合計 董事王智誠 30,928 30, ,428 51,428 1,180 1, % 2.42% 11,165 11, ,600-6, % 2.94% 無註 1:99 年度盈餘分配擬議分配之董監酬勞為 60,503,707 元, 擬按 98 年度盈餘分配董監酬勞比例先行列記, 尚待股東會決議, 故實際分配予董事之金額仍待確認 註 2: 兼任員工領取相關酬金以 98 年度盈餘分配實際配發數先行列記 ;99 年度盈餘分配擬議分配之員工紅利為 211,762,974 元, 尚待股東會決議, 故實際分配予兼任公司員工之董事之金額仍待確認 註 3: 退職退休金 (B) 為 99 年提撥台灣銀行及勞保局之金額 酬金級距表董事姓名 給付本公司各個董事酬金級距 前四項酬金總額 (A+B+C+D) 前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G) 本公司 合併報表內所有公司 I 本公司 合併報表內所有公司 J 低於 2,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 溫泰鈞 王智誠 溫泰鈞 王智誠 溫泰鈞 溫泰鈞 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 卓桐華 卓桐華 卓桐華 卓桐華 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 李詩欽 葉國一 李詩欽 葉國一 李詩欽 葉國一 王智誠李詩欽 葉國一 王智誠 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 )

27 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元以上 總計 監察人之酬金 : 99 年 12 月 31 日 / 單位 : 新台幣仟元 監察人酬金 A B C 及 D 等四項總額有無領取占稅後純益之比例來自子公職稱姓名報酬 (A) 退職退休金 (B) 盈餘分配之酬勞 (C) 業務執行費用 (D) 司以外轉合併報表合併報表合併報表合併報表合併報表本公司內所有公本公司內所有公本公司內所有公本公司內所有公本公司內所有公投資事業司司司司司酬金監察人王柄輝全體監察人合計監察人程賢和監察人温世義 1,800 1, ,076 9, % 0.33% 無 註 :99 年度盈餘分配擬議分配之董監酬勞為 60,503,707 元, 擬按 98 年度盈餘分配董監酬勞比例先行列記, 尚待股東會決議, 故實際分配予監察人之金額仍待確認 酬金級距表 監察人姓名 給付本公司各個監察人酬金級距 前四項酬金總額 (A+B+C+ D) 本公司 合併報表內所有公司 E 低於 2,000,000 元 王柄輝 温世義 王柄輝 温世義 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 程賢和 程賢和 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元以上 - - 總計

28 3. 總經理及副總經理之酬金 職稱總經理事業群總經理執行副總經理資深副總經理資深副總經理資深副總經理資深副總經理資深副總經理資深副總經理資深副總經理資深副總經理資深副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理 姓名王智誠黃國鈞巫永財張輝溫世智徐信群楊信華邱垂寬楊人捷蔡枝安溫志偉林欽文洪國慶賴彬權張右廉張逢文潘忠宏游進寶張乃文簡溎芬羅進邦 本公司 內所有公 本公司 表內所 本公司 內所有公 現金紅利 股票紅利 現金紅利 股票紅 本公司 司 有公司 司 金額 金額 金額 利金額 99 年 12 月 31 日 / 單位 : 新台幣仟元 A B C 及 D 等四有無領獎金及取得員工認股權薪資 (A) 退職退休金 (B) 盈餘分配之員工紅利金額 (D) ( 註 1) 項總額占稅後純益取來自特支費等等 (C) 憑證數額之比例 (%) 子公司合併報表合併報合併報表本公司合併報表內所有公司合併報合併報以外轉 表內所 本公司 表內所 投資事 有公司 有公司 業酬金 全體總經理及副總經理合計 63,245 72,282 3,043 3,043 75,308 73,313 37,600-37, % 5.41%

29 副總經理尹福明詳見上頁 副總經理 副總經理 蔡玉成 張玉雲 註 1:99 年度盈餘分配擬議分配之員工紅利為 211,762,974 元, 係以 98 年度盈餘實際配發數先列記, 尚待股東會決議, 故實際分配予總經理及副總經理之金額仍待確認 註 2: 退職退休金 (B) 為 99 年提撥台灣銀行及勞保局之金額 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 酬金級距表 本公司 總經理及副總經理姓名 合併報表內所有公司 E 低於 2,000,000 元 - - 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 張逢文 張玉雲 尹福明張逢文 張玉雲 巫永財 張輝 溫世智 徐信群 邱垂寬 楊人張輝 溫世智 徐信群 邱垂寬 洪國慶 賴彬 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 捷 林欽文 洪國慶 賴彬權 張右廉 潘忠宏 權 張右廉 潘忠宏 游進寶 張乃文 簡溎芬 游進寶 張乃文 簡溎芬 羅進邦 蔡玉成羅進邦 蔡玉成 尹福明黃國鈞 楊信華 蔡枝安 溫志偉黃國鈞 楊信華 蔡枝安 溫志偉 巫永財 楊人 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 捷 林欽文 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 王智誠王智誠 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元以上 - - 總計

30 4. 配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 職稱姓名股票紅利金額現金紅利金額總計 理人理梁偉總然經經 理王 智 誠 事業群總經理黃 國 鈞 執行副總經理巫 永 財 資深副總經理張 輝 資深副總經理溫 世 智 資深副總經理徐 信 群 資深副總經理楊 信 華 資深副總經理邱 垂 寬 資深副總經理楊 人 捷 資深副總經理蔡 枝 安 資深副總經理溫 志 偉 資深副總經理林 欽 文 副 總 經 理洪 國 慶 副 總 經 理賴 彬 權 副 總 經 理張 右 廉 副 總 經 理張 逢 文 副 總 經 理潘 忠 宏 副 總 經 理游 進 寶 副 總 經 理張 乃 文 副 總 經 理簡 溎 芬 副 總 經 理羅 進 邦 副 總 經 理尹 福 明 副 總 經 理蔡 玉 成 副 總 經 理張 玉 雲 資 深 協 理許 慶 武 協 理余 文 祺 協 理呂 芳 文 協 協 理鄭 美 秀 99 年 12 月 31 日 / 單位 : 新台幣仟元 總額占稅後純益之比例 (%) 全體總經理及副總經理合計 - 41,600 41, % 5. 分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程序 與經營績效及未來風險之關聯性 (1) 公司於最近二年度支付本公司董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析單位 : 新台幣仟元本公司合併報表內所有公司類別 98 年度 99 年度 98 年度 99 年度董事酬金 94,151 84,273 94,261 84,293 總額占稅後純益之比例 (%) 2.04% 2.42% 2.04% 2.42% 監察人酬金 14,894 11,596 14,894 11,626 總額占稅後純益之比例 (%) 0.32% 0.33% 0.32% 0.33% 總經理及副總經理酬金 181, , , ,238 總額占稅後純益之比例 (%) 3.94% 5.15% 4.13% 5.41% 稅後純益 ( 損 ) 4,612,739 3,482,413 4,612,739 3,482,413 由上表可知 99 及 98 年董事 監察人 總經理及副總經理酬金占稅後純益比例增加主要係因 99 年度稅後純益減少所致 25

31 (2) 董事 監察人 總經理及副總經理酬金給付之政策 標準與組合 訂定酬金之程序 與經營績效及未來風險之關聯性 A. 本公司董事監察人之酬勞給付辦法規定如下 : 依本公司章程規定, 年度總決算如有盈餘, 應先提繳稅款, 彌補以往虧損, 次提百分之十為法定盈餘公積金外, 視公司營運需要及依法令規定提列或迴轉特別盈餘公積, 如尚有盈餘除由董事會視決算年度盈餘狀況提撥員工紅利不低於百分之三及董事監察人酬勞不超過百分之三為限外, 其餘額再加計以前年度累計未分配盈餘, 由董事會擬具盈餘分配議案提請股東會另決議之 且酬金之給付係視各董事及監察人參與程度及貢獻價值, 參酌同業通常水準, 並經董事會商議後而定, 且不得超過本公司章程所定之上限 ; 本公司董事除因代表本公司執行合併報表內其他公司之董事或監察人職務, 及本公司監察人除兼任合併報表內其他公司之監察人職務, 而領取少許車馬費外, 並未領取其他酬金 B. 總經理及副總經理之酬勞給付相關辦法規定如下 : 總經理及副總經理之酬勞給付係視各經理人經營績效, 參酌同業通常水準, 並經權責主管及人事單位核可後決定 ; 本公司總經理及副總經理另以本公司代表人身分擔任合併報表內其他公司之董事 監察人或經營主管, 並未領取任何酬金 四 資本與股份 ( 一 ) 股份種類 股份種類 核定股本 流通在外股份 ( 已上市 ) 未發行股份合計 100 年 4 月 30 日 / 單位 : 股 記名式普通股 2,962,497,327 37,502,673 3,000,000,000 - 總括申報制度相關資訊 : 無 ( 二 ) 股本形成經過 1. 股本形成 備註 100 年 4 月 30 日 / 單位 : 仟股 / 新台幣仟元 發行 核定股本 實收股本 備註 年月價格 以現金以外 ( 元 ) 股數 金額 股數 金額 股本來源 之財產抵充股款者 其他 ( 註 ) , ,600 22, ,600 現金增資 3,000 萬元 (77) 台財證 ( 一 ) 第 號 , ,000 33,200 現金增資 4, 萬元 (78) 台財證 ( 一 ) 第 332,000 - 盈餘增資 7, 萬元 號 ,000 1,000,000 76,360 資本公積增資 3,320 萬元 (79) 台財證 ( 一 ) 第 763,600 - 盈餘增資 39,840 萬元 號 ,000 1,000,000 83, ,960 資本公積增資 7,636 萬元 (80) 台財證 ( 一 ) 第 號 26

32 發行 核定股本 實收股本 備註 年月價格 以現金以外 ( 元 ) 股數 金額 股數 金額 股本來源 之財產抵充股款者 其他 ( 註 ) ,795 1,007, ,795 1,007,952 盈餘增資 16, 萬元 (81) 台財證 ( 一 ) 第 號 ,954 1,209, ,954 1,209,542 盈餘增資 20,159 萬元 (82) 台財證 ( 一 ) 第 號 ,145 1,451, ,145 1,451,451 盈餘增資 24,191 萬元 (83) 台財證 ( 一 ) 第 號 ,174 1,741, ,174 1,741,741 盈餘增資 29,029 萬元 (84) 台財證 ( 一 ) 第 號 ,426 2,264, ,426 2,264,263 盈餘增資 52,252 萬元 (85) 台財證 ( 一 ) 第 號 , , ,560 5,085,604 盈餘增資 282,134 萬元 (86) 台財證 ( 一 ) 第 號 ,000,000 10,000, ,407 資本公積增資 9,663 萬元 (87) 台財證 ( 一 ) 第 8,354,069 - 盈餘增資 317,184 萬元 號 ,000,000 10,000, ,407 8,554,069 現金增資 20,000 萬元 (87) 台財證 ( 一 ) 第 號 ,250,000 12,500,000 1,140,000 11,400,000 盈餘增資 284,593 萬元 (88) 台財證 ( 一 ) 第 號 ,500,000 15,000,000 1,375,860 資本公積增資 22,800 萬元 (89) 台財證 ( 一 ) 第 13,758,600 - 盈餘增資 213,060 萬元 號 ,000,000 20,000,000 1,660,700 資本公積增資 27,517.2 萬元 (90) 台財證 ( 一 ) 第 16,607,000 - 盈餘增資 257,322.8 萬元 號 ,000,000 20,000,000 1,835,000 資本公積增資 24,910.5 萬元 (91) 台財證 ( 一 ) 第 18,350,000 - 盈餘增資 149,389.5 萬元 號 ,500,000 25,000,000 2,026,000 20,260,000 盈餘增資 191,000 萬元 (92) 台財證 ( 一 ) 第 號 ,500,000 25,000,000 2,137,000 21,370,000 盈餘增資 111,000 萬元 (93) 台財證 ( 一 ) 第 號 ,500,000 25,000,000 2,205,700 22,057,000 盈餘增資 68,700 萬元 (94) 金管證一字第 號 ,500,000 25,000,000 2,301,000 23,010,000 盈餘增資 95,300 萬元 (95) 金管證一字第 號 ,500,000 25,000,000 2,427,800 24,278,000 盈餘增資 126,800 萬元 (96) 金管證一字第 號 ,000,000 30,000,000 2,561,000 25,610,000 盈餘增資 133,200 萬元 (97) 金管證一字第 號 ,000,000 30,000,000 2,821,426 28,214,260 盈餘增資 260,426 萬元 (98) 金管證一字第 號 ,000,000 30,000,000 2,962,497 29,624,973 盈餘增資 141,071 萬元 (99) 金管證發字第 號 註 : 行政院金融監督管理委員會或財政部證券暨期貨管理委員會之增資核准日期及文號 2. 屬私募者, 應以顯著方式標示, 最近三年度及截至公開說明書刊印日止, 私募普通股辦理情形, 應揭露股東會通過日期與數額 價格訂定之依據及合理性 特定人選擇之方式 ( 其已洽定應募人者, 並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係 ) 辦理私募之必要理由 私募對象 資格條件 認購數量 與公司關係 參與公司經營情形 實際認購價格 實際認購價格與參考價格差異 辦理私募對股東權益影響 自股款收足後迄資金運用計畫完成, 私募普通股之資金運用情形 計畫執行進度及計畫效益顯現情形 : 無 27

33 ( 三 ) 最近股權分散情形 1. 股東結構 100 年 4 月 30 日 / 單位 : 股股東結構政府金融其他外國機構及外個人合計數量機構機構法人人人數 , ,936 持有股數 5,215 52,085, ,555,279 1,866,741, ,110,534 2,962,497,327 持股比例 0.00% 1.76% 17.71% 63.01% 17.52% % 2. 股權分散情形 100 年 4 月 30 日 / 單位 : 股 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持股比例 (%) 1 至 ,657 10,754, % 1,000 至 5,000 50, ,854, % 5,001 至 10,000 15, ,958, % 10,001 至 15,000 8,089 96,321, % 15,001 至 20,000 3,011 52,869, % 20,001 至 30,000 3,726 89,498, % 30,001 至 40,000 1,569 54,049, % 40,001 至 50, ,928, % 50,001 至 100,000 1, ,660, % 100,001 至 200, ,975, % 200,001 至 400, ,577, % 400,001 至 600, ,647, % 600,001 至 800, ,781, % 800,001 至 1,000, ,650, % 1,000,001 以上 170 1,983,970, % 合 計 120,936 2,962,497, % 3. 主要股東 100 年 4 月 30 日 / 單位 : 股 股份主要股東名稱 持有股數 持股比率 (%) 葉國一 222,706, % 呂來春 165,040, % 來春投資股份有限公司 117,599, % 國協投資股份有限公司 114,157, % 富代投資股份有限公司 112,831, % 世訊投資股份有限公司 111,237, % 王富代 89,248, % 李詩欽 87,136, % 温世義 79,764, % 財團法人溫世仁文教基金會 45,546, % 28

34 4. 最近二年度及當年度董事 監察人及持股比例超過百分之十之股東放棄現金增資認股之情形 (1) 董事 監察人及大股東放棄現金增資認股情形 : 無 (2) 董事 監察人及大股東放棄現金增資認股洽關係人認購之情形 : 無 5. 最近二年度及截至公開說明書刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 (1) 股權變動情形 職稱姓名 持有股數增 ( 減 ) 數 98 年度 99 年度 質押股數增 ( 減 ) 數 持有股數增 ( 減 ) 數 質押股數增 ( 減 ) 數 單位 : 仟股 100 年度截至 4 月 30 日止 持有股數增 ( 減 ) 數 質押股數增 ( 減 ) 數 董事長 李詩欽 7, , 董事 葉國一 19, , 董事 溫泰鈞 董事 卓桐華 59 0 (1,301) 0 (190) 0 董事兼總經理 王智誠 監察人 王柄輝 1, 監察人 程賢和 監察人 温世義 6, , 事業群總經理 黃國鈞 (37) 執行副總經理 巫永財 (96) 0 (89) 0 (10) 0 資深副總經理 張 輝 (53) 資深副總經理 溫世智 2, , 資深副總經理 徐信群 65 0 (93) 資深副總經理 楊信華 (2,495) 資深副總經理 邱垂寬 資深副總經理 楊人捷 資深副總經理 蔡枝安 資深副總經理 溫志偉 資深副總經理 林欽文 9 0 (320) 資深副總經理 李迺杰 ( 註 2) 副總經理 陳萬建 ( 註 3) (329) 副總經理 洪國慶 副總經理 賴彬權 副總經理 張右廉 55 0 (105) 副總經理 張逢文 副總經理 潘忠宏 副總經理 游進寶 85 0 (9)

35 職稱姓名 持有股數增 ( 減 ) 數 98 年度 99 年度 質押股數增 ( 減 ) 數 持有股數增 ( 減 ) 數 質押股數增 ( 減 ) 數 100 年度截至 4 月 30 日止 持有股數增 ( 減 ) 數 質押股數增 ( 減 ) 數 副總經理 張乃文 (69) 0 (7) 副總經理 簡溎芬 副總經理 羅進邦 副總經理 尹福明 副總經理 蔡玉成 副總經理 張玉雲 資深協理 蔡淑惠 ( 註 4) 資深協理 許慶武 27 0 (79) 資深協理 盛敏成 ( 註 5) 資深協理 劉達成 ( 註 6) 協理 余文祺 協理 呂芳文 協理 梁偉然 19 0 (38) 0 (5) 0 協理 王治平 ( 註 7) 協理 張文昌 ( 註 8) (3) 協理 鄭美秀 (18) 註 1: 本公司無持股比例超過百分之十之股東 註 2: 本公司資深副總經理李迺杰於 2010/09/23 因個人因素辭職 註 3: 本公司副總經理陳萬建於 2011/01/31 退休 註 4: 本公司資深協理蔡淑惠於 2010/09/20 因個人因素辭職 註 5: 本公司資深協理盛敏成於 2011/03/31 因個人因素辭職 註 6: 本公司資深協理劉達成於 2010/12/28 職級異動 註 7: 本公司協理王治平於 2011/02/01 職級異動 註 8: 本公司協理張文昌於 2011/02/01 職級異動 姓名 ( 註 1) 邱垂寬徐信群 巫永財 (2) 股權移轉之相對人為關係人者, 尚應揭露該相對人之姓名 與公司董事 監察人 持股比例超過百分之十股東之關係人之關係及所取得股數 : 股權移轉原因 ( 註 2) 處分 ( 贈與 ) 處分 ( 贈與 ) 處分 ( 贈與 ) 處分 ( 贈與 ) 處分 ( 贈與 ) 處分 ( 贈與 ) 處分 ( 贈與 ) 處分 ( 贈與 ) 交易日期 98/01/09 98/05/01 99/07/09 98/06/04 98/06/04 99/07/02 99/11/17 99/11/17 交易相對人 邱琬婷徐郁琇徐郁琇蔡玲玲巫承恩巫承恩楊捷扉楊尚錡 交易相對人與公司 董事 監察人及持股比例超過百分之十股東之關係 ( 註 3) 未成年子女未成年子女未成年子女配偶未成年子女未成年子女未成年子女未成年子女 楊信華楊信華註 1: 係填列公司董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十股東姓名 註 2: 係填列取得或處分 註 3: 本公司未有任何持股比例超過百分之十之股東 註 4: 保留運用決定權之信託贈與配股 夫妻贈與無額度 股數 120, , , , , ,000 62,500 62,500 單位 : 股 交易價格 ( 註 4) 9.21/ 股 16.60/ 股 18.25/ 股無價格 20.45/ 股 17.20/ 股無價格無價格 30

36 (3) 股權質押之相對人為關係人者, 尚應揭露該相對人之姓名 與公司董事 監察人 持股比例超過百分之十股東之關係人之關係及所取得股數 : 無 6. 持股比例占前十名之股東, 其相互間為財務會計準則公報第六號關係人或配偶 二親等以內之親屬關係之資訊 100 年 4 月 30 日 / 單位 : 股 /% 姓名 本人持有股份 配偶 未成年子女持有股份 利用他人名義合計持有股份 前十大股東相互間具有財務會計準則公報第六號關係人之關係者, 其名稱及關係 備註 股數 持股比率 股數 持股比率 股數 持股比率 名稱 關係 葉國一 222,706, % 89,248, % - - 葉力銓 葉力誠 國協投資公司富代投資公司王富代 二親等以內親屬二親等以內親屬其為該公司董事其為該公司董事配偶 - 呂來春 165,040, % 楊媛媛 溫泰鈞 溫世智 温世義 二親等以內親屬二親等以內親屬二親等以內親屬二親等以內親屬 - 來春投資 ( 股 ) 公司 117,599, % 楊媛媛董事長 - 來春投資 ( 股 ) 公司代表人 : 楊媛媛 - - 9,617, % - - 呂來春 溫泰鈞 二親等以內親屬配偶 - 國協投資 ( 股 ) 公司 114,157, % 葉力銓 葉國一 王富代 葉力誠 其為該公司董事長其為該公司董事其為該公司董事其為該公司監察人 - 國協投資 ( 股 ) 公司代表人 : 葉力銓 22,587, % 葉國一 葉力銓 王富代 富代投資公司 二親等以內親屬二親等以內親屬二親等以內親屬其為該公司監察人 - 31

37 姓名 本人持有股份 配偶 未成年子女持有股份 利用他人名義合計持有股份 前十大股東相互間具有財務會計準則公報第六號關係人之關係者, 其名稱及關係 備註 股數 持股比率 股數 持股比率 股數 持股比率 名稱 關係 富代投資 ( 股 ) 公司 112,831, % 葉力誠 葉國一 王富代 葉力銓 其為該公司董事長其為該公司董事其為該公司董事其為該公司監察人 - 富代投資 ( 股 ) 公司代表人 : 葉力誠 24,476, % 葉國一 葉力銓 王富代 國協投資公司 二親等以內親屬二親等以內親屬二親等以內親屬其為該公司監察人 - 世訊投資 ( 股 ) 公司 111,237, % 溫世智 温世義 其為該公司董事長其為該公司董事 - 世訊投資 ( 股 ) 公司代表人 : 溫世智 30,421, % 11, % - - 呂來春 温世義 溫泰鈞 二親等以內親屬二親等以內親屬二親等以內親屬 - 王富代 89,248, % 222,706, % - - 葉力銓 葉力誠 國協投資公司富代投資公司葉國一 二親等以內親屬二親等以內親屬其為該公司董事其為該公司董事配偶 - 李詩欽 87,136, % 17,983, % 温世義 79,764, % 1, % - - 呂來春 溫世智 溫泰鈞 世訊投資公司英業達 ( 股 ) 二親等以內親屬二親等以內親屬二親等以內親屬其為該公司董事其為該公司監察人 - 32

38 姓名 財團法人溫世仁文教基金會 財團法人溫世仁文教基金會代表人 : 溫泰鈞 股數 本人持有股份 持股比率 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 利用他人名義合計持有股份 股數 持股比率 前十大股東相互間具有財務會計準則公報第六號關係人之關係者, 其名稱及關係 名稱 關係 45,546, % 溫泰鈞董事長 - 9,617, % 呂來春 楊媛媛 溫世智 温世義 英業達 ( 股 ) 註 1: 應將前十名股東全部列示, 屬法人股東者應將法人股東名稱及代表人分別列示 註 2: 持股比例之計算係指分別以自己名義 配偶 未成年子女或利用他人名義計算持股比率 註 3: 將前揭所列示之股東包括法人及自然人, 應揭露彼此間之關係 ( 四 ) 最近二年度每股市價 淨值 盈餘 股利及相關資料 二親等以內親屬二親等以內親屬二親等以內親屬二親等以內親屬其為該公司董事 單位 : 仟股 ; 新台幣元 年度項目 98 年度 99 年度 100 年度截至 3 月 31 日 最高 每股最低 市價平均 每股 分配前 淨值分配後 每股盈餘 調整前 加權平均股數 2,819,470 2,962,497 2,962,497 每股盈餘 調整後 加權平均股數 2,960,444 2,962,497 - 每股盈餘 現金股利 每股 無償 盈餘配股 股利 配股 資本公積配股 累積未付股利 投資 本益比 報酬 本利比 分析現金股利殖利率 (%) 註 1: 本益比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股盈餘 註 2: 本利比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股現金股利 註 3: 現金股利殖利率 = 每股現金股利 / 當年度每股平均收盤價 備註 - 33

39 ( 五 ) 公司股利政策及執行狀況 1. 公司股利政策 為考量本公司未來資金需求及長期財務規劃 並滿足股東對現金流入之需求, 年度決算如有盈餘, 每年發放之現金股利不得低於當年度發放之現金及股票股利合計數之百分之十 ; 預期未來股利政策應無重大變動 2. 本年度擬 ( 已 ) 議股利分配之情形 本公司 99 年度之盈餘分派案, 已於 100 年 6 月 9 日經股東常會通過, 自 99 年度之累積可分配盈餘中提撥股東紅利計新台幣 2,962,497,327 元, 並全數以現金方式發放, 每股配發新台幣 1 元 ( 六 ) 本年度擬 ( 已 ) 議之無償配股對公司營運績效及每股盈餘之影響 本公司 99 年度之盈餘分派案業經 100 年 6 月 9 日股東常會通過, 全數以現金方式發放股利, 並無盈餘轉增資或資本公積轉增資配發股票股利之情事 且依規定不需公開民國一 OO 年度財務預測資訊, 故營業績效變化情形 擬制性每股盈餘及本益比相關資訊並不適用 ( 七 ) 員工分紅及董事 監察人酬勞 1. 公司章程所載員工分紅及董事 監察人酬勞之成數或範圍 依本公司章程規定, 年度總決算如有盈餘, 應先提繳稅款, 彌補以往虧損, 次提百分之十為法定盈餘公積金外, 視公司營運需要及依法令規定提列或迴轉特別盈餘公積, 如尚有盈餘除由董事會視決算年度盈餘狀況提撥員工紅利不低於百分之三及董事監察人酬勞不超過百分之三為限外, 其餘額再加計以前年度累計未分配盈餘, 由董事會擬具盈餘分配議案提請股東會另決議之 員工分配股票紅利之對象, 除本公司員工, 得包括符合一定條件之從屬公司員工, 其條件及方式由董事會訂定之 為考量本公司未來資金需求及長期財務規劃 並滿足股東對現金流入之需求, 年度決算如有盈餘, 每年發放之現金股利不得低於當年度發放之現金及股票股利合計數之百分之十 2. 估列員工紅利及董事 監察人酬勞金額之估列基礎 配發股票紅利之股數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異時之會計處理 九十九年度應付員工紅利 董事酬勞係依過去經驗估計可能發放之金額 本案於民國一 OO 年六月九日股東常會決議通過後, 依相關決議辦理 若上述估列金額與股東會決議之發放金額有差異時, 則依會計估計變動處理, 並於股東常會決議年度調整入帳 3. 盈餘分配議案業經董事會通過, 尚未經股東會決議者 : 無 4. 盈餘分配議案業經股東會決議者 : (1) 配發員工現金红利 股票紅利及董事 監察人酬勞金額, 若與董事會擬議分配金額有差異者, 應揭露差異數 原因及處理情形 : 無 (2) 擬議配發員工股票紅利股數及其占盈餘轉增資之比例 : 本公司 99 年度擬配發之員工紅利係採現金方式發放 34

40 (3) 考慮擬議配發員工股票紅利及董事 監察人酬勞後之設算每股盈餘 : 本公司 99 年度擬配發之員工紅利及董監酬勞, 已於 100 年 6 月 9 日經股東會決議通過, 擬自 99 年度之擬分配盈餘中擬提撥 7% 為員工紅利, 計新台幣 211,762,974 元 ; 及自 99 年度擬分配盈餘提撥 2% 為董監事酬勞, 計新台幣 60,503,707 元, 以上均採現金方式發放,99 年度員工紅利及董監事酬勞均費用化, 對每股盈餘無影響 5. 前一年度員工分紅及董事 監察人酬勞之實際配發情形 ( 包括配發股數 金額及股價 ) 其與認列員工分紅及董事 監察人酬勞有差異者並應敘明差異數 原因及處理之情形 99 年本公司自民國 98 年度可分配盈餘中配發之員工紅利及董事 監察人酬勞相關資訊如下 : 員工紅利配發現金 290,602,538 元 ; 董事及監察人酬勞配發現金 83,029,297 元, 以上合計發放 373,631,835 元 與 98 年度認列費用金額新台幣 415,146,481 元, 差異數 41,514,646 元, 差異原因係董監酬勞原以 3% 估列費用, 而擬議配發金額為 2%, 差異數列為 99 年費用調整數 股東會通過配發情形與董事會通過之擬議情形相同 ( 八 ) 公司買回本公司股份情形 : 無 五 公司債 ( 含海外公司債 ) 辦理情形 : 無 六 特別股辦理情形 : 無 七 參與發行海外存託憑證辦理情形 : 無 八 員工認股權憑證辦理情形 : 無 九 併購辦理情形 ( 一 ) 進行中之合併或收購案 本公司於民國一 年三月二十二日董事會決議通過, 為提昇本公司的整體智財競爭力, 將以換股方式合併英華達股份有限公司, 股份轉換完畢後, 英華達股份有限公司將成為本公司 100% 持有之子公司, 並終止上市及撤銷公開發行 換股比例於考量雙方公司業務經營 每股盈餘分配 每股市價 每股帳面淨值 公司展望等各種因素後, 經雙方董事會決議同意以英華達普通股 1 股換發本公司普通股 1.68 股 為本股份轉換案, 本公司將增資發行 507,672,330 股普通股予換股基準日英華達之持股股東, 該案經 100 年 6 月 9 日股東會決議通過後進行相關作業, 其權利義務與本公司其他已發行普通股股份相同 預計合併基準日為民國一 年十月七日 收購後相關財務 業務 人員及資訊等方面之整合計畫, 請詳第 65 頁說明 35

41 被併購及受讓公司之基本資料表 公司名稱英華達股份有限公司 公司地址新北市五股區五工五路 37 號 負責人張景嵩 實收資本額 5,376,000,000 元 主 要 營 業 項 有線及無線之通訊及數位助理產品製目造及銷售等業務 A. 手持式智慧型電子產品 (Smart Handheld Device) : 包括科學繪圖機 (Graphic Calculator) MP3/MP4 數位影音播放器 (MP3/MP4 Player) 行動電話及智慧型手機 可攜式導航裝置 (Portable Navigation Device,PND) 及無線刷卡機 (Wireless Point-of-Sale 主 要 產 Terminal Device) 等 品 B. 網路應用產品 (Network Appliance): 網路電話 (VoIP Phone) 及 WiFi 無線網路手機 (WiFi VoIP Phone) SOHO Routers / Switches( 路由器 / 交換器 ) Wireless AP( 無線網路基地台 ) 無線網卡 (PC Data Card) IP Phones ( 網路電話 ), 和 Analog Telephone Adaptor( 電話轉接器 ) 等 資 產 總 額 20,248,022 仟元 負 債 總 額 8,513,743 仟元 股東權益總額 11,734,279 仟元最近營業收入 43,798,338 仟元年度財務營業毛利 3,209,807 仟元 資料營 業 損 益 1,313,388 仟元 本期損益 564,031 仟元 每股盈餘 1.05 元 ( 二 ) 進行中之分割案 : 無 十 受讓他公司股份發行新股尚在進行中者辦理情形 : 無 36

42 貳 營運概況 一 公司之經營 ( 一 ) 業務內容 1. 業務範圍 (1) 所營業務主要業務內容 CC01030 電器及視聽電子產品製造業 CC01060 有線通信機械器材製造業 CC01070 無線通信機械器材製造業 CC01080 電子零組件製造業 CC01101 電信管制射頻器材製造業 CC01110 電腦及其週邊設備製造業 CC01990 其他電機及電子機械器材製造業 CE01030 光學儀器製造業 CE01040 鐘錶製造業 F 機械批發業 F 電器批發業 F 電子材料批發業 F 國際貿易業 F 電信管制射頻器材輸入業 I 資訊軟體服務業 I 資料處理服務業 CB01010 機械設備製造業 CC01120 資料儲存媒體製造及複製業 H 住宅及大樓開發租售業 H 工業廠房開發租售業 H 特定專業區開發業 H 不動產買賣業 H 不動產租賃業 ZZ99999 除許可業務外, 得經營法令非禁止或限制之業務 (2) 營業比重 年 度 98 年度 99 年度 產 品 百 分 比 百 分 比 電腦產品 ( 註 1) 99.95% 99.93% 其他 ( 註 2) 0.05% 0.07% 合計 % % 註 1: 包含筆記型電腦 伺服器及其他電子資訊產品 註 2: 包含技術報酬及維修收入 (3) 商品項目及計畫開發之新商品 A. 電腦硬體產品 : 可攜式筆記型電腦及企業用電腦 ( 包括伺服器 儲存設備及工作站 ) 等 B. 電腦軟體產品 : 包括應用軟體 學習類工具軟體及電腦週邊延伸產品等 37

43 C. 消費電子產品及移動通訊產品 2. 產業概況 (1) 產業現況與發展台灣筆記型電腦廠商因具備全球運籌能力, 交貨速度與彈性, 以及經濟規模等競爭優勢, 所以在爭取國際品牌大廠訂單較為容易, 並形成台灣筆記型電腦產業型態為以代工生產為主, 至 2010 年全球佔有率高達 93.7%, 具有舉足輕重的地位 ; 而台灣第一線代工業者計五家出貨比重達八成以上, 產業具備極高的集中度與進入障礙 近年來在筆記型電腦產品價格快速下滑, 品牌廠商亦持續對台灣代工廠商的生產代工價格形成壓力, 在考慮上游零組件 人工成本及中國內需市場銷售成長快速等因素下, 中國大陸產業群聚成熟, 為各企業選擇生產區位的優先考量, 而其他生產地區或因就近新興市場需求稍有起色, 然因產能仍在布建中, 因此量產規模及時程仍顯緩慢 回顧 2010 年全球筆記型電腦市場需求普遍回溫, 雖部分關鍵市場如西歐 北美等地, 存在些許總體經濟之負面因素, 然傳統旺季仍及時拉抬出貨動能 另一方面, 以中國為需求驅動引擎的亞太市場, 以及以巴西 印度和印尼等地為主的新興市場, 出貨比重亦持續提高, 形成另一波成長契機, 整體推升 2010 年全球筆記型電腦市場規模達 1.53 億台, 成長率達 22% 如以出貨地區分析,2010 上半年歐洲逢冰島火山爆發 希臘債信危機以及歐元重貶等負面因素, 時至下半年有所回穩, 且逢送禮與消費旺季, 而有回溫的表現 北美市場受失業率攀高影響, 整體需求量雖然穩定擴大, 但全球占比下滑 至於中國大陸 新興市場與亞太其他市場, 則因基礎需求強勁 價格敏感度亦高 ; 多數品牌客戶透過價格競爭, 使相關市場出貨比重得以大幅成長 在產品規格方面,2010 年起受惠於中國大陸 新興市場成長動能飽足, 加以 16:9 切割率之面板價格, 具成本優勢, 使 13.x 及 14.x 之產品比重持續增長 ; 反觀因部分新興市場之資訊獲取量增加, 使其消費者對產品規格要求亦日益提昇, 例如 : 印度 印尼等對次季產品或非主流產品之傾銷, 漸具一定負面觀感, 因此以非 16:9 之其他面板尺寸規格出貨比重則有明顯降低 另外, 在 12.x 產品部分, 則因產品定位仍以商用機種為主, 受部分 13.x 之商用機種價格下滑所擠壓, 以及面板端支援程度不高, 因此出貨數量有所降低 預期 2011 年全球筆記型電腦發展, 由於 2010 年經濟景氣己有明顯回溫, 市場端之需求因素包含亞太市場之快速成長, 及其主要驅力之一之中國大陸等地 ; 此外新興市場成長強勁, 無線網路等基礎建設漸穩, 因此消費者之第一台電腦以筆記型電腦為主的採購狀況將更為普及, 而可望成為整體出貨成長主力 惟 2011 年第一季供給端出現負向因素, 即 Intel 推出的新運算平台架構 -Sandy Bridge 晶片瑕疵, 所造成的出貨狀況欠穩, 及部分數量受到平板電腦之零組件共用等產能排擠下, 使出貨量受到延遲 另外 3 月 11 日日本東北地區所發生九級強震與海嘯衝擊 後續引發核能電廠幅射外洩的危機影響, 亦帶 38

44 來對全球產業於供給與需求的雙重打擊, 使日本市場需求大幅衰退 ; 惟日本市場佔全球比重低, 因而影響幅度有限 然日本災情亦造成供給端出現部分空窗, 部分主以生產半導體 電池芯, 以及面板與印刷電路板使用之化學料件等關鍵組件廠區嚴重毀損, 再有來自基礎建設毀損 分區限電及人員撤離所帶來的停工現象, 短期內雖未受衝擊, 但預期第三季之季成長率將不若預期 整體而言,2011 年全球筆記型電腦市場規模成長幅度有限, 約達 1.76 億台, 成長率為 15.2% 全球筆記型電腦市場預測, ( 摘錄部分年度 ) 資料來源 : 資策會 MIC,2011 年 3 月在伺服器方面, 由於伺服器產業已屬成熟發展的產業, 所以全球伺服器市場的集中情況已然成形, 前五大業者 IBM HP Dell Fujitsu Oracle 的產量市佔率超過七成五, 並因環保綠化議題的持續發燒, 加上如 Google Yahoo Microsoft 等網路型態企業及大型企業對資料中心 (Data Center) 的需求, 使得伺服器延續小型 精簡 集中 節能 模組化 (Modulize) 的趨勢 品牌大廠除高階 大型伺服器產品維持自製外, 中低階產品及其相關零組件皆已委外進行代工製造, 主要委託對象主為國際 EMS 大廠, 其中佔出貨量比重最高的低階產品, 如 x86 架構伺服器則主要由 ODM/OEM 業者代工製造, 並以全系統 準系統或主機板等形式出貨 台灣伺服器產業受惠於品牌廠商委託代工訂單, 2010 年伺服器系統出貨量約佔全球伺服器產量的 40.9% 觀察近幾年國際大廠的產業發展策略趨勢, 從 2007 年底雲端運算開始受到廣泛的重視之後, 國際伺服器品牌大廠的營收佔比產生了明顯的變化, 即特別強調軟體與服務領域的經營, 此有助於使伺服器端的資訊應用服務更加成熟 預計 2011 年全球 IT 支出新的成長動力大部分將受惠於新興市場國家的挹注, 需求來源主要為.com 公司 大型搜尋引擎入口網站 線上遊戲 網路 39

45 電視數位內容提供業者, 以及金融 醫療等產業與政府機構 未來由於個人與企業對社群網路的高度依賴程度 數位內容的大量儲存需求, 以及數據分析擷取商業智慧的應用, 將更加普及且受到重視 ; 隨著行動生活的來臨, 在市場需求方面, 長時間連線與多樣化的資訊應用服務需求愈來愈廣泛, 更加簡便的行動裝置快速的應用服務成為未來的趨勢, 因而帶動了以伺服器端提供服務的雲端運算需求 ; 在市場供給方面, 提供更豐富的終端設備與高效能的運算及節能技術, 均驅動著伺服器市場的穩健發展 預計 2011 年全球伺服器以系統型態出貨的數量相較 2010 年將成長 5.3%, 達 萬台 全球伺服器市場預測, ( 摘錄部分年度 ) 資料來源 : 資策會 MIC,2011 年 3 月 (2) 資訊硬體產業上中下游之關聯性 上游零組件製造業 中游半成品加工業 下游成品通路業 1. 中央處理器 (CPU) 2. 光碟機 (ODD) 3. 硬碟機 (HDD) 4. 液晶顯示器面板 (LCD Panel) 模組 (Module) 5. 電池組 (Battery) 6. 記憶體 (Memory) 及 產品經銷商 (distributor) 7. 網路通訊設備 (Network device) 8. 鍵盤 (Keyboard) 裝配 (Assembly) 9. 主機板 (Mainboard) 10. 變壓器 (Adaptor) 11. 其他 (other components) (3) 產品之各種發展趨勢及競爭情形 近年來筆記型電腦產品以消費性市場為各品牌廠商的主要角力戰場, 消 40

46 費性機種已不若往年強調產品規格與效能的提升, 而以是否提供產品加值與差異化等應用趨勢為主要訴求, 經觀察 2011 年筆電產品發展趨勢將朝 3D Touch Wireless Display Ultra-Thin 等加值應用面 :(1)3D: 主要買者為極重視遊戲影音效果之玩家型, 雖相關機種數量佔比極低, 但搭乘全球 3D 熱潮及其他 3D IT 產品, 仍為一利基市場, 且 3D NB 訴求高價位與高品質體驗, 對毛利率極低的台灣 ODM 而言, 不失為產品多角化與提供毛利之機會來源 ; (2)Touch:Touch NB 的使用以往多侷限於 Tablet PC 機種, 且須搭配電磁筆使用,2010 年起已有多項改進 ; 自 Apple 產品引領多點觸控熱潮,Touch NB 開始提供縮放 翻頁 拖曳以及旋轉等操控優勢, 輔以 Microsoft Windows 7 的支援, Touch 功能無疑是台灣 ODM 或品牌廠於產品開發時的重要指標 ;(3)Wireless Display: 筆電採 Wireless Display(WiDi) 技術不僅有個人化 (Personal) 的娛樂功能, 更具有分享 (Sharing) 的價值, 可望進一步實現成為 家庭 Media Center, 於家用時家中不需額外的撥放器, 於商用時可具備有線的外接式螢幕呈現投影機功能 ;(4)Ultra-Thin: 筆電產品之輕薄與省電, 長期為系統廠商所追求的目標, 然多增的成本壓力致使終端價格居高不下,2011 年起除著重 Ultra-Thin 的美型與時尚 Battery life 的延長與環保外, 亦針對產品之連網狀況 影音播放效能等, 有進一步的加強 值得一提的是,2010 年 Apple 所掀起的平板裝置 (Tablet Device) 風潮帶動突破性成長, 使高度集中化的筆電產業無論品牌業者與 ODM 業者同時產生洗牌效應, 其中迷你筆電 (Netbook) 受平板裝置影響甚鉅, 惟有透過低價競爭並轉往特定市場發展將為其競爭利基 在平板裝置方面雖有部分廠商加入戰局, 但短時間內後端的服務部份將難與之相庭抗衡 放眼未來內容服務平台將為台灣業者下一波重點開發項目, 如何吸引應用程式開發者之加入, 將為各家差異化之關鍵 在伺服器產品方面, 雲端運算已驅使運算資源 (Computing Power) 集中至伺服器端, 帶動伺服器相關產業成長, 除了驅動伺服器與資料中心的產值, 更將刺激運算 ( 如多核 Multi-core CPU) 儲存 網路的需求, 包括記憶體及儲存設備等 IC 應用 而伺服器產業亦將在虛擬化 綠色節能等風潮的引領, 衍生出更多整合的徵兆, 預期將朝高效能 彈性與節能的運算環境發展 :(1) 高效能與低功率運算 : 由於金屬的物理限制使單顆 CPU 效能已達到極限, 需透過核心數的增加與 GPU 的整合提升性能, 同時採用 SSD 記憶體降低功率 ;(2) 高速網路 :2010 年是 10G 乙太網路的元年,2011 年搭載 10G 乙太網路的伺服器將有明顯的出貨量,Switch 也因雲端運算持續 10G/48 Port 的基本規格需求 ;(3) 高效儲存 : 隨著數位內容的遽增, 伺服器面對大量湧進之異質資料, 更加需要隨需分配與自動分級的技術已提高儲存密度 ;(4) 虛擬化技術 : 為提高伺服器 擴展彈性 與 硬體利用率, 運算 儲存與網路的虛擬化技術更加受到重視 值此台灣伺服器產業在面對產業快速變化的同時, 虛擬化技術及雲端運算將是產業升級所必須面對的兩個試煉, 因此除了提升製造核心與軟硬體整 41

47 合能力之外, 提供更多加值服務的解決方案, 包括儲存 軟體及服務的整體伺服器搭售模式, 才能在激烈競爭的環境中突圍勝出, 迎接伺服器產業再造的新契機 3. 技術及研發概況 (1) 所營業務之技術層次及研究發展概況 本公司近三年度投入鉅額經費於產品研究開發, 分別由九十七年新台幣三十七億元成長到九十九年新台幣四十三億元, 本年度仍將持續投入鉅額資金, 一則致力原有產品線功能提昇與擴充, 並透過產品創新及參與國際大廠的研發設計, 並瞭解終端消費者之需求以強化原始產品設計之市場概念 ; 再則藉由全球運籌服務架構掌握 蒐集並分析消費者之售後需求 此外, 積極和元件大廠合作, 充分掌握核心設計能力, 以軟硬一體 整合功能為思考主軸, 建立跨領域的技術應用平台 另外, 結合無線通訊技術, 建立通訊產品的新平台, 藉以擴大產品線陣容 (2) 研究發展人員與其學經歷 單位 : 人 年度 100 年度截至 98 年度 99 年度學歷 3 月 31 日止 人數 % 人數 % 人數 % 博士 % % % 碩士 % % % 大專 / 大學 % % % 高中 % % % 高中以下 % % % 合計 % % % (3) 最近五年度每年投入之研發費用 單位 : 新台幣仟元 年度項目 95 年度 96 年度 97 年度 98 年度 99 年度 研發費用 2,185,274 2,734,305 3,695,107 3,878,782 4,329,621 營業收入 235,971, ,174, ,652, ,133, ,334,999 研發費用占營業收入比重 (%) 0.93% 1.14% 1.05% 0.97% 1.24% 42

48 (4) 開發成功之技術或產品年度產品項目開發成功之技術或產品 手持式通訊裝置 (Mobile Phone) 筆記型電腦 無線網路數據卡 在手持式通訊裝置方面, 面對手機體積的薄型化要求漸高, 手機表面可供按鍵設定之面積相對減小 手機功能漸增而內部空間卻逐漸壓縮, 已成功研發能夠合理利用空間又能顧到使用者習慣之按鍵 觸控筆 音箱結構設計 ; 面對手機防水 防汙 防震的三防需求, 已成功研發相應之 I/O 防汙 電池蓋 / 麥克風防水 SIM 卡 / 觸控筆容置防震設計 ; 面對手機人機介面 (UI) 方面, 已成功研發 SIM 卡 / 電池防呆保護設計 根據使用需求鎖 / 解鎖螢幕 來電自動應答 調整螢幕顯示內容 啟動 / 停止充電及特殊輸入法等設計 ; 面對使用者對無線通訊穩定度及日增的相關應用, 已成功研發高效能天線結構 根據所在時區調整時間 輔助預測定位 自動更新及無線模組自動連線模式設定方法等設計 在筆記型電腦方面, 無論是商業型機種或是消費型機種, 面對日益增強的運算功能及其產生之散熱需求, 已成功研發各式散熱模組之固定及定位方式, 利用各式彈片扣合定位件的結構設計, 使散熱模組以更穩固方式與發熱元件 (CPU DDR 等 ) 接觸, 提供高效率散熱系統 增強主機板結構強度又能提升量產良率之解決方案 ; 面對使用者長時間使用的耗電問題, 已成功研發低耗能省電軟體及與筆記型電腦相應的擴充結構設計, 結合充電 散熱及擴充 I/O 埠功能提供完整的解決方案 ; 面對外型日益輕薄又需兼顧系統穩定 結構穩固的使用需求, 已成功研發出模組化按鍵 / 鍵盤結構 喇叭結構 電源結構 螢幕翻轉結構 防水 / 排水結構及各式限位卡勾 無螺絲卡固設計等節省空間的結構設計, 提供使用壽命長 穩定且節省空間的優質產品 在無線網路數據卡方面, 面對因電腦主機的屏蔽作用導致通訊品質不良, 已成功研發可調整天線位置的可夾式數據卡, 並針對產品穩定度提供特殊設計之退卡結構及高效能天線結構設計解決方案 43

49 年度 產品項目 開發成功之技術或產品 平板電腦 / 電子書 在平板電腦 / 電子書方面, 面對人性化的使用需求, 已成功研發數位內容閱讀方向 / 電子書按鍵功能方向判斷與自動調整之功能設計 輸入及相應之反饋機制及可多向使用之握持掛帶設計 ; 面對平板電腦 / 電子書輕薄可攜可能造成的資訊外洩問題, 已成功研發針對觸控螢幕設計的密碼啟動開機流程方法, 增加系統使用上的資訊安全性 更針對產品穩定度設計了電容式面板的多點觸控冶具 在精簡型電腦方面, 已成功研發無風扇且雙導熱管散熱模組, 利用高效率二相液冷卻汽化, 可提 供無風扇設計之精簡型電腦獲得高效率散熱 面精簡型電腦對資訊安全 / 防盜 / 防毒議題, 為提高 USB 埠的使 (Thin Client) 用彈性又能防止機密資料外洩, 已成功研發透過 列舉程序把關 USB 埠外接裝置使用權線之管理軟體, 此技術亦可適用於任何電子裝置上 伺服器 十餘年來持續在伺服器領域深耕, 近五年來不斷有新技術開發,95 年度推出 HP 第一代刀鋒伺服器, 迄今全球市佔第一名 ;99 年度研發支援 AMD 2U 伺服器 4CPU*2MB 平台成功, 大大增強了系統效能, 亦是國內唯一有能力開發生產八路高階伺服器 DL980 的公司 此外尚致力開發眾多款免工具拆裝結構 風扇 / 硬碟防震設計 BMC 客制化功能集 CPLD( 複雜可程式邏輯裝置 ) 指令功能集, 機架 / 刀鋒伺服器散熱設計等技術並持續開發至今 伺服器生產與測試 在伺服器生產與測試方面, 則持續開發伺服器機殼製造 生產線零件治具 伺服器級主機板 layout 技術 伺服器品質驗證測試 主機板訊號測試等技術, 提升生產與檢測的效率 儲存伺服器 98 年度, 在儲存伺服器方面, 成功研發超高密度 不斷電熱插拔儲存裝置, 利用纜線快拆設計, 將陣列磁碟裝置在層疊式載盤, 達到超高密度儲存裝置 99 年度, 在移動貨櫃式資料中心方面, 成功研發側吹循環散熱系統 液冷散熱系統, 利用二相冷卻液引流熱交換器的設計, 大幅降低資料中心龐 99 移動貨櫃式資料中心大的散熱功耗, 建立低耗能高效率散熱系統 ; 同 時研發冷卻液 / 電力上機快速接頭設計 利用高 壓電規格伺服器使移動貨櫃式資料中心在組 裝 使用 管理上更加方便 4. 長 短期業務發展計畫 近期業務發展計畫如下 : 1. 在業務策略方面, 堅守本業, 力求創新改善, 以最直接最快速的方式, 滿足客 44