目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 21

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辩束马
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1 公司代码 : 公司简称 : 广电电气上海广电电气 ( 集团 ) 股份有限公司 2016 年第三季度报告 1 / 21

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 21

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人侯松容主管会计工作负责人朱昕及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 施静保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末 3 / 21 上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 2,858,085, ,998,314, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 2,362,278, ,494,040, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 45,512, ,391, , 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 511,431, ,997, 归属于上市公司股东的净 -83,559, ,351, 利润归属于上市公司股东的扣 -92,534, ,975, 除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 减少 4.62 个百分点

4 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额说明 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -7, , 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还减免计入当期损益的政府补助, 但与公司 5,524, ,766, 正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益 4 / 21

5 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收会计等法律法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入 -619, , 和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额少数股东权益影响额 ( 税后 ) -22, , 合计 4,875, ,974, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 56,026 前十名股东持股情况股东名称期末持股数量比例持有有限质押或冻结情况股东性质 ( 全称 ) (%) 售条件股份数量股份状态数量新余旻杰投资管理有限境内非国 131,253, 无公司有法人深圳华信同行资产管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 129,000, 质押 25,800,000 其他北京仁海维投资管理咨境内非国 40,896, 无询有限公司有法人 ZHAO SHU WEN 境外自然 25,100, 无人李忠琴境内自然 20,100, 无人潘文雄境内自然 12,500, 无人沈丽华境内自然 10,500, 无人中国建设银行股份有限公司 - 诺安安鑫保本混合型证券投资基金 9,411, 无其他张丽姿境内自然 7,513, 质押 5,320,000 人 5 / 21

6 中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 沪 6,207, 无其他前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数股份种类及数量量种类数量新余旻杰投资管理有限公司 131,253,000 人民币普通股深圳华信同行资产管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 129,000,000 人民币普通股北京仁海维投资管理咨询有限公司 40,896,900 人民币普通股 ZHAO SHU WEN 25,100,820 人民币普通股李忠琴 20,100,000 人民币普通股潘文雄 12,500,000 人民币普通股沈丽华 10,500,078 人民币普通股中国建设银行股份有限公司 - 诺安安鑫保本混合型 9,411,898 人民币普通股证券投资基金张丽姿 7,513,781 人民币普通股中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 - 005L-FH002 沪 6,207,829 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,ZHAO SHU WEN 为新余旻杰投资管理有限公司的控股股东, 二者为一致行动人表决权恢复的优先股股东不适用及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用项目报告期报告期初 ( 上年同期 ) 变动率 % 变动原因说明 6 / 21

7 应收票据 22,362, ,312, % 公司加强对票据的管理, 以及加大使用票据支付的比例, 导致了票据量的下降开发支出 8,202, ,547, % 本期研发项目以降成本项目为主, 计入当期费用预收款项 45,045, ,260, % 根据合同节点, 本期末项目所处的状态达到预收货款阶段, 导致了预收账款余额的增加管理费用 166,212, ,746, % 变更会计估计导致摊销费用增加所得税费用 166, ,293, % 利润总额下降导致所得税费用相应减少 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 关于股东权益变动的情况 2016 年 3 月 2 日公司号公告, 公司于 2016 年 3 月 1 日接到控股股东新余旻杰投资管理有限公司 ( 以下简称旻杰投资 ) 的通知, 旻杰投资于 2016 年 1 月 22 日股东会决议, 公司解散启动清算工作根据清算结果, 旻杰投资于 2016 年 2 月 29 日对资产分配做出决议, 其中股东 ZHAO SHU WEN ( 赵淑文 ) 承继广电电气 13,125.3 万股流通股股份本次承继后,ZHAO SHU WEN( 赵淑文 ) 将直接持有广电电气 15, 万股股份, 占广电电气已发行股份的 16.71%, 为广电电气第一大股东及实际控制人, 公司实际控制人未发生变更相关注销及变更程序正在进行中 2 关于 2015 年度利润分配实施的情况公司 2015 年度利润分配方案经 2016 年 6 月 20 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过, 本次利润分配采取现金分红的方式, 方案具体内容为 : 母公司截至 2015 年 12 月 31 日可供分配利润为 110,109, 元, 以总股本 934,860,500 股为基数, 每 10 股派送现金 0.50 元 ( 含税 ), 共派送现金 46,743, 元本次利润分配后, 公司尚有未分配利润 63,366, 元人民币结转以后年度分配公司 2015 年度利润分配实施公告刊登于 2016 年 7 月 5 日的中国证券报上海证券报证券时报证券日报以及上海证券交易所网站( 上本次利润分配实施的股权登记日 :2016 年 7 月 8 日 ; 除息日 :2016 年 7 月 11 日 ; 现金红利发放日 :2016 年 7 月 11 日报告期内已实施完毕 3 关于聘任高级管理人员情况 2016 年 8 月 16 日公司号公告, 公司董事会于近日收到总裁侯松容先生的书面辞职报告根据公司整体发展战略的需要, 侯松容先生不再兼任公司总裁职务侯松容先生的辞职自 2016 年 8 月 15 日起生效侯松容先生仍担任公司董事长职务 2016 年 8 月 16 日公司号公告, 于 2016 年 8 月 15 日公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了关于聘任高级管理人员的议案, 经董事长提名及董事会提名委员会审核, 同意聘任姜小仪先生为公司总裁, 同意聘任王斌先生为公司常务副总裁, 任期同本届董事会任期 7 / 21

8 4 公司股权激励计划第二期股票期权第二次行权结果暨股份上市情况 2016 年 9 月 7 日公司号公告, 经 2016 年 8 月 25 日公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了关于公司股票期权激励计划第二期股票期权第二次行权相关事项的议案, 同意本次激励对象行权, 第二期股票期权第二次可行权的激励对象为 73 名, 对应可行权的股票期权数量为 714,500 股, 行权价格为 3.51 元同意授权经营层统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续, 并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日, 同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续公司独立董事发表了明确同意的独立意见监事会对激励对象名单进行了核实国浩律师 ( 上海 ) 事务所就本次股权激励计划行权出具了法律意见书本次行权股票的上市流通日 :2016 年 9 月 12 日 5 公司财务总监变更情况 2016 年 10 月 10 日公司号公告, 公司董事会于近日收到财务总监王斌先生的书面辞职报告根据公司经营管理及工作需要, 王斌先生申请辞去公司财务总监职务, 王斌先生的辞职自 2016 年 10 月 8 日起生效王斌先生将继续担任公司常务副总裁职务 2016 年 10 月 10 日公司号公告, 公司于 2016 年 10 月 8 日第三届董事会第二十三次会议审议通过了关于聘任财务总监的议案, 经总裁提名及董事会提名委员会审核, 同意聘任朱昕先生为公司财务总监, 任期同本届董事会任期 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用 1 关于解决同业竞争的承诺承诺方 ZHAO SHU WEN( 赵淑文 ) 控股股东旻杰投资, 承诺内容 :(1) 本人及本人的直系亲属目前没有将来也不直接或间接从事与广电电气及其控股或实际控制的子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动, 并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成的经济损失承担赔偿责任 (2) 对于本人及本人的直系亲属直接和间接控制 / 控股的其他企业, 本人及本人的直系亲属将通过派出机构和人员 ( 包括但不限于董事总经理等 ) 以及本人及本人的直系亲属在该等企业中的控股 / 控制地位, 保证该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务, 保证该等企业不与广电电气进行同业竞争, 本人并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成的经济损失承担全部连带的赔偿责任 (3) 在本人及本人所控制的其他公司与广电电气存在关联关系期间或本人构成广电电气的实际控制人期间, 本承诺函对本人持续有效 2 关于解决关联交易的承诺承诺人 ZHAO SHU WEN( 赵淑文 ) 控股股东旻杰投资承诺内容: 我方将继续严格按照公司法等法律法规以及公司章程的有关规定行使股东权利 ; 在股东大会对有关涉及我方事项的关联交易进行表决时, 履行回避表决的义务 ; 我方承诺杜绝一切非法占用上市公司的资金资产的行为 ; 在任何情况下, 不要求上市公司向我方提供任何形式的担保 ; 在双方的关联交易上, 严格遵循市场原则, 尽量避免不必要的关联交易发生, 对持续经营所发生的必要的关联交易, 应以双方协议规定的方式进行处理, 遵循市场化的定价原则, 避免损害广大中小股东权益的情况发生以上承诺, 在报告期内严格履行中 8 / 21

9 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损, 一方面是由于市场环境持续低迷, 加之公司所处输配电设备市场集中度相对较低, 公司的业务面临的竞争加剧, 导致整体销售价格下降, 公司的经营利润下降另一方面, 本年度公司变更会计估计, 预计全年摊销费用增加上海广电电气 ( 集团 ) 股份公司名称有限公司法定代表人侯松容日期 2016 年 10 月 26 日四附录 4.1 财务报表合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 上海广电电气 ( 集团 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 247,533, ,937, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 22,362, ,312, 应收账款 541,673, ,997, 预付款项 13,943, ,012, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 742, ,140, 应收股利其他应收款 24,065, ,675, 买入返售金融资产 9 / 21

10 存货 221,285, ,257, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 711,067, ,704, 流动资产合计 1,782,674, ,815,037, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 249,596, ,032, 投资性房地产 27,823, ,624, 固定资产 623,960, ,176, 在建工程 1,305, ,484, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 127,588, ,116, 开发支出 8,202, ,547, 商誉 3,999, ,999, 长期待摊费用 4,353, ,881, 递延所得税资产 28,580, ,580, 其他非流动资产 1,833, 非流动资产合计 1,075,411, ,183,277, 资产总计 2,858,085, ,998,314, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 307,150, ,183, 预收款项 45,045, ,260, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 1,221, ,929, 应交税费 3,950, ,190, 应付利息 10 / 21

11 应付股利 497, , 其他应付款 79,080, ,171, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 436,945, ,233, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 21,605, ,400, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 21,605, ,400, 负债合计 458,550, ,633, 所有者权益股本 935,575, ,860, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,342,559, ,344,948, 减 : 库存股其他综合收益 55, , 专项储备盈余公积 91,277, ,277, 一般风险准备未分配利润 -7,189, ,113, 归属于母公司所有者权益合计 2,362,278, ,494,040, 少数股东权益 37,255, ,640, 所有者权益合计 2,399,534, ,537,681, 负债和所有者权益总计 2,858,085, ,998,314, 法定代表人 : 侯松容主管会计工作负责人 : 朱昕会计机构负责人 : 施静 11 / 21

12 母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 上海广电电气 ( 集团 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 174,946, ,457, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 10,733, ,845, 应收账款 262,071, ,681, 预付款项 8,456, ,121, 应收利息 9,795, ,441, 应收股利其他应收款 31,163, ,991, 存货 64,888, ,613, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 696,314, ,836, 流动资产合计 1,258,371, ,357,987, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 546,454, ,493, 投资性房地产 27,823, ,624, 固定资产 562,237, ,158, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 128,578, ,611, 开发支出 5,868, ,651, 商誉长期待摊费用 3,541, ,780, 递延所得税资产 13,267, ,267, 其他非流动资产非流动资产合计 1,287,771, ,363,586, 资产总计 2,546,142, ,721,573, / 21

13 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 71,281, ,357, 预收款项 23,799, ,637, 应付职工薪酬 157, 应交税费 3,020, ,148, 应付利息应付股利其他应付款 32,051, ,793, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 130,311, ,936, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 20,255, ,940, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 20,255, ,940, 负债合计 150,566, ,876, 所有者权益 : 股本 935,575, ,860, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,359,573, ,357,449, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 91,277, ,277, 未分配利润 9,149, ,109, / 21

14 所有者权益合计 2,395,576, ,493,696, 负债和所有者权益总计 2,546,142, ,721,573, 法定代表人 : 侯松容主管会计工作负责人 : 朱昕会计机构负责人 : 施静合并利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 上海广电电气 ( 集团 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额 (1-9 告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) (1-9 月 ) 一营业总收入 165,958, ,214, ,431, ,997, 其中 : 营业收入 165,958, ,214, ,431, ,997, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 201,878, ,295, ,774, ,564, 其中 : 营业成本 134,778, ,899, ,904, ,615, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附 445, , ,611, ,375, 加销售费用 15,182, ,166, ,723, ,899, 管理费用 40,070, ,335, ,212, ,746, 财务费用 -377, ,601, ,230, ,055, 资产减值损失 11,780, ,983, ,553, ,983, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失 19,373, ,056, ,428, ,561, 以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 16,497, ,988, ,198, ,851, / 21

15 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -16,546, ,974, ,914, ,994, 加 : 营业外收入 5,554, ,555, ,886, ,773, 其中 : 非流动资 70, , 产处置利得减 : 营业外支出 656, , , , 其中 : 非流动资产处置损失 5, , , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -11,649, ,525, ,858, ,666, 减 : 所得税费用 66, ,258, , ,293, 五净利润 ( 净亏损以 -11,715, ,267, ,025, ,373, 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 -12,052, ,436, ,559, ,351, 少数股东损益 337, , ,465, ,021, 六其他综合收益的税 79, , , , 后净额归属母公司所有者 55, , , , 的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分 55, , , , 类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 15 / 21

16 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报 55, , , , 表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 23, , , , 七综合收益总额 -11,635, ,704, ,717, ,802, 归属于母公司所有者的综合收益总额 -11,996, ,742, ,344, ,651, 归属于少数股东的 361, , ,373, ,150, 综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 侯松容主管会计工作负责人 : 朱昕会计机构负责人 : 施静母公司利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 上海广电电气 ( 集团 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额 (7-9 月 ) 上期金额 (7-9 月 ) 16 / 21 年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一营业收入 45,349, ,667, ,870, ,445, 减 : 营业成本 40,152, ,634, ,696, ,492, 营业税金及附加 161, , , , 销售费用 4,090, ,889, ,028, ,900, 管理费用 25,611, ,920, ,485, ,837, 财务费用 -652, ,250, ,956, ,042, 资产减值损失 10,296, ,413, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失 19,184, ,210, ,929, ,947,506.95

17 以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 16,500, ,315, ,563, ,269, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -15,127, ,196, ,533, ,337, 加 : 营业外收入 5,475, ,281, ,336, ,112, 其中 : 非流动资 47, , 产处置利得减 : 营业外支出 , , 其中 : 非流动资产处置损失 , 三利润总额 ( 亏损总额 -9,651, ,476, ,216, ,354, 以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用四净利润 ( 净亏损以 -9,651, ,476, ,216, ,354, 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折 17 / 21

18 算差额 6. 其他六综合收益总额 -9,651, ,476, ,216, ,354, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 侯松容主管会计工作负责人 : 朱昕会计机构负责人 : 施静合并现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 上海广电电气 ( 集团 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 717,409, ,428, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 586, 收到其他与经营活动有关的现金 17,865, ,907, 经营活动现金流入小计 735,860, ,336, 购买商品接受劳务支付的现金 511,116, ,807, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 79,199, ,599, 支付的各项税费 22,708, ,222, / 21

19 支付其他与经营活动有关的现金 77,322, ,315, 经营活动现金流出小计 690,347, ,945, 经营活动产生的现金流量净额 45,512, ,391, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 73,864, ,415, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 122, 投资活动现金流入小计 73,864, ,537, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 2,854, ,936, 投资支付的现金 148,592, ,000, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 151,446, ,937, 投资活动产生的现金流量净额 -77,582, ,399, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 2,507, ,681, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 2,507, ,681, 偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金 46,743, ,665, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 46,743, ,665, 筹资活动产生的现金流量净额 -44,235, ,983, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 175, 五现金及现金等价物净增加额 -76,129, ,991, 加 : 期初现金及现金等价物余额 311,774, ,583, 六期末现金及现金等价物余额 235,644, ,591, 法定代表人 : 侯松容主管会计工作负责人 : 朱昕会计机构负责人 : 施静 19 / 21

20 母公司现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 上海广电电气 ( 集团 ) 股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 291,916, ,631, 收到的税费返还 546, 收到其他与经营活动有关的现金 8,488, ,848, 经营活动现金流入小计 300,951, ,480, 购买商品接受劳务支付的现金 153,022, ,075, 支付给职工以及为职工支付的现金 39,392, ,943, 支付的各项税费 8,241, ,110, 支付其他与经营活动有关的现金 57,682, ,258, 经营活动现金流出小计 258,338, ,387, 经营活动产生的现金流量净额 42,612, ,092, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 70,493, ,378, 处置固定资产无形资产和其他长期资 10,099, 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 70,493, ,478, 购建固定资产无形资产和其他长期资 576, ,372, 产支付的现金投资支付的现金 148,592, ,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 149,169, ,372, 投资活动产生的现金流量净额 -78,675, ,105, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 2,507, ,681, 取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 2,507, ,681, 偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金 46,743, ,665, / 21

21 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 46,743, ,665, 筹资活动产生的现金流量净额 -44,235, ,983, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 76, 五现金及现金等价物净增加额 -80,221, ,785, 加 : 期初现金及现金等价物余额 249,667, ,708, 六期末现金及现金等价物余额 169,446, ,923, 法定代表人 : 侯松容主管会计工作负责人 : 朱昕会计机构负责人 : 施静 4.2 审计报告适用不适用 21 / 21

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 6 四 附录 / 21

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 21