第4 号上市公司召开股东大会通知公告格式指引

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1 证券代码 : 证券简称 : 碧水源公告编号 : 北京碧水源科技股份有限公司 关于召开 2015 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实 准确和完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏 北京碧水源科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第三届董事会第四十二次会议决定于 2016 年 5 月 5 日 ( 星期四 ) 召开 2015 年年度股东大会, 会议有关事项如下 : 一 召开会议基本情况 1 召集人: 公司董事会 2 会议召开的合法 合规性: 公司第三届董事会第四十二次会议审议通过 关于提请召开 2015 年年度股东大会的议案, 本次会议召开符合有关法律 行政法规 部门规章 规范性文件和公司章程的规定 3 会议时间和方式: 本次会议以现场与网络相结合的方式 现场会议召开时间 :2016 年 5 月 5 日 ( 星期四 ) 上午 9:30 网络投票时间 :2016 年 5 月 4 日 年 5 月 5 日 其中, 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 5 月 5 日上午 9:30-11:30, 下午 13:00-15: 00; 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2016 年 5 月 4 日 15:00 至 2016 年 5 月 5 日 15:00 的任意时间 4 股权登记日:2016 年 4 月 28 日 ( 星期四 ) 5 现场会议召开地点: 北京市海淀区生命园路 23-2 碧水源大厦会议室 6 股东大会投票表决方式: (1) 现场投票 : 包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席 (2) 网络投票 : 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台, 公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳

2 证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票 公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式 同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准 7 会议出席对象: (1) 截至 2016 年 4 月 28 日 ( 星期四 ) 下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东 上述本公司全体股东均有权出席股东大会, 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是本公司股东 (2) 公司董事 监事和高级管理人员 (3) 本公司聘请的见证律师 二 会议审议事项 1 审议关于 2015 年度董事会工作报告 的议案, 并听取公司独立董事 2015 年度独立董事述职报告 ; 2 审议关于 2015 年度监事会工作报告 的议案 ; 3 审议关于 2015 年年度报告 及 2015 年年度报告摘要 的议案 ; 4 审议关于 2015 年度财务决算报告 的议案 ; 5 审议关于 2015 年度利润分配预案 的议案 ; 6 逐项审议关于预计 2016 年度日常关联交易的议案 ( 关联股东应回避表决 ); 6.1 与云南水务投资股份有限公司的关联交易 6.2 与南京城建环保水务股份有限公司的关联交易 6.3 与内蒙古东源水务科技发展有限公司的关联交易 6.4 与新疆碧水源环境资源股份有限公司的关联交易 6.5 与广东海源环保科技有限公司的关联交易 6.6 与武汉三镇实业控股股份有限公司的关联交易 6.7 与山西太钢碧水源环保科技有限公司的关联交易 6.8 与青岛水务碧水源科技发展有限公司的关联交易 6.9 与北京碧水源博大水务科技有限公司的关联交易 6.10 与吉林碧水源水务科技有限公司的关联交易 6.11 与武汉水务环境科技有限公司的关联交易

3 6.12 与贵州碧水源环境科技有限公司的关联交易 6.13 与丰县源丰水务有限责任公司的关联交易 6.14 与内蒙古春源环保科技有限公司的关联交易 6.15 与福建漳发碧水源科技股份有限公司的关联交易 6.16 与仙桃水务环境科技有限公司的关联交易 6.17 与怀化市水务环境发展有限公司的关联交易 6.18 与天津市宝兴水利工程建设管理有限公司的关联交易 6.19 与新疆昆仑新水源科技股份有限公司的关联交易 7 审议关于 北京碧水源科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 ; 8 审议关于 北京碧水源科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案 ; 9 审议关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案 ; 10 审议关于 续聘 2016 年度审计机构 的议案 ; 11 审议关于 为新疆碧水源环境资源股份有限公司提供担保 的议案; 12 审议关于 为碧水源博大水务公司提供担保的议案 ; 13 审议关于 为沙湾科发再生水有限公司提供担保 的议案 上述议案 1-10 的具体内容, 详见 2016 年 4 月 15 日在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站的公告 ; 议案 11 和 12 的具体内容详见 2015 年 12 月 16 日在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站的公告 ; 议案 13 的具体内容详见 2016 年 1 月 18 日在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站的公告 三 会议登记方法 1 登记时间:2016 年 4 月 29 日及 5 月 3 日, 上午 9:00-11:30, 下午 14:00-17:00 2 登记地点: 北京市海淀区生命园路 23-2 碧水源大厦 2002 室, 公司证券事务部 3 登记方式: (1) 法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议 法定代表人出席会议的, 应持股东帐户卡 加盖公章的营业执照复印件 法定代表人

4 证明书及身份证办理登记手续 ; 法定代表人委托代理人出席会议的, 代理人应持代理人本人身份证 加盖公章的营业执照复印件 法定代表人出具的授权委托书 法定代表人证明 法人股东股票帐户卡办理登记手续 ; (2) 自然人股东应持本人身份证 股东账户卡办理登记手续 ; 自然人股东委托代理人的, 应持代理人身份证 授权委托书 委托人股东账户卡 委托人身份证办理登记手续 ; (3) 异地股东可采用信函或传真的方式登记, 股东请仔细填写 参会股东登记表 ( 附件一 ), 以便登记确认 传真请在 2016 年 5 月 3 日 17:00 前送达公司证券事务部 来信请寄 : 北京市海淀区生命园路 23-2 碧水源大厦 2002 室, 公司证券事务部收, 邮编 :102206( 信封请注明 股东大会 字样 ) 并请通过电话方式对所发信函和传真与本公司进行确认 4 注意事项: 出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场 四 其他 1 股东大会联系方式联系电话 : 联系传真 : 联系地址 : 北京市海淀区生命园路 23-2 碧水源大厦 2002 室邮政编码 : 联系人 : 张兴 姜为 2 本次股东大会现场会议为期半天, 与会股东的所有费用自理 特此公告

5 北京碧水源科技股份有限公司 董事会 二 Ο 一六年四月十五日 附件一 : 参会股东登记表 附件二 : 授权委托书 附件三 : 网络投票的操作流程

6 附件一 : 北京碧水源科技股份有限公司 2015 年年度股东大会参会股东登记表 姓名或名称 : 身份证号码 : 股东账号 : 持股数量 : 联系电话 : 电子邮箱 : 联系地址 : 邮编 : 是否本人参会 : 备注 :

7 附件二 : 授权委托书 兹委托 女士 / 先生代表本人 / 本公司出席北京碧水源科技股份有 限公司 2015 年年度股东大会 受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决, 并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件 本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止 委托人对受托人的指示如下 : 序号 股东大会表决事项 表决意见 同意反对弃权 1 关于 2015 年度董事会工作报告 的议案 2 关于 2015 年度监事会工作报告 的议案 3 关于 2015 年年度报告 及 2015 年年度报告摘要 的议案 4 关于 2015 年度财务决算报告 的议案 5 关于 2015 年度利润分配预案 的议案 6 逐项审议关于预计 2016 年度日常关联交易的议案 6.1 与云南水务投资股份有限公司的关联交易 6.2 与南京城建环保水务股份有限公司的关联交易 6.3 与内蒙古东源水务科技发展有限公司的关联交易 6.4 与新疆碧水源环境资源股份有限公司的关联交易 6.5 与广东海源环保科技有限公司的关联交易 6.6 与武汉三镇实业控股股份有限公司的关联交易 6.7 与山西太钢碧水源环保科技有限公司的关联交易

8 6.8 与青岛水务碧水源科技发展有限公司的关联交易 6.9 与北京碧水源博大水务科技有限公司的关联交易 6.10 与吉林碧水源水务科技有限公司的关联交易 6.11 与武汉水务环境科技有限公司的关联交易 6.12 与贵州碧水源环境科技有限公司的关联交易 6.13 与丰县源丰水务有限责任公司的关联交易 6.14 与内蒙古春源环保科技有限公司的关联交易 6.15 与福建漳发碧水源科技股份有限公司的关联交易 6.16 与仙桃水务环境科技有限公司的关联交易 6.17 与怀化市水务环境发展有限公司的关联交易 6.18 与天津市宝兴水利工程建设管理有限公司的关联交易 6.19 与新疆昆仑新水源科技股份有限公司的关联交易 关于 北京碧水源科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案关于 北京碧水源科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案 10 关于 续聘 2016 年度审计机构 的议案 11 关于 为新疆碧水源环境资源股份有限公司提供担保 的议案 12 关于 为碧水源博大水务公司提供担保 的议案 13 关于 为沙湾科发再生水有限公司提供担保 的议案 委托人签名 : 委托人身份证号码 : 委托人股东账号 : 委托人持有股数 : 受托人名称或姓名 : 受托人身份证号码 : 委托日期 : 年月日

9 注 : 1. 委托人对授托人的指示, 以在 同意 反对 弃权 下面的方框中打 为准, 对同一审议事项不得有两项或多项指示 如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的, 受托人有权按自已的意思决定对该事项进行投票表决 2. 法人股东法定代表人签字并加盖法人公章

10 附件三 : 网络投票的操作流程 在本次股东大会上, 公司将向股东提供网络投票平台, 股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票, 投票程序如下 : 一 采用交易系统投票的投票程序 : ( 一 ) 本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 5 月 5 日上午 9:30-11:30 下午 13:00-15:00 投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作 ( 二 ) 股东投票代码 :365070; 投票简称 : 碧水投票 ( 三 ) 股东投票的具体程序 : 1 买卖方向为买入投票; 2 在 委托价格 项下填报本次临时股东大会的议案序号, 以 100 元代表本次股东大会所有议案, 以 1.00 元代表第 1 个需要表决的议案事项, 以 2.00 元代表第 2 个需要表决的议案事项, 依此类推, 本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表 : 序号表决议案对应的申报价格 1 关于 2015 年度董事会工作报告 的议案 1.00 元 2 关于 2015 年度监事会工作报告 的议案 2.00 元 3 关于 2015 年年度报告 及 2015 年年度报告摘要 的议案 3.00 元 4 关于 2015 年度财务决算报告 的议案 4.00 元 5 关于 2015 年度利润分配预案 的议案 5.00 元 6 逐项审议关于预计 2016 年度日常关联交易的议案 6.00 元 6.1 与云南水务投资股份有限公司的关联交易 6.01 元 6.2 与南京城建环保水务股份有限公司的关联交易 6.02 元 6.3 与内蒙古东源水务科技发展有限公司的关联交易 6.03 元

11 6.4 与新疆碧水源环境资源股份有限公司的关联交易 6.04 元 6.5 与广东海源环保科技有限公司的关联交易 6.05 元 6.6 与武汉三镇实业控股股份有限公司的关联交易 6.06 元 6.7 与山西太钢碧水源环保科技有限公司的关联交易 6.07 元 6.8 与青岛水务碧水源科技发展有限公司的关联交易 6.08 元 6.9 与北京碧水源博大水务科技有限公司的关联交易 6.09 元 6.10 与吉林碧水源水务科技有限公司的关联交易 6.10 元 6.11 与武汉水务环境科技有限公司的关联交易 6.11 元 6.12 与贵州碧水源环境科技有限公司的关联交易 6.12 元 6.13 与丰县源丰水务有限责任公司的关联交易 6.13 元 6.14 与内蒙古春源环保科技有限公司的关联交易 6.14 元 6.15 与福建漳发碧水源科技股份有限公司的关联交易 6.15 元 6.16 与仙桃水务环境科技有限公司的关联交易 6.16 元 6.17 与怀化市水务环境发展有限公司的关联交易 6.17 元 6.18 与天津市宝兴水利工程建设管理有限公司的关联交易 6.18 元 6.19 与新疆昆仑新水源科技股份有限公司的关联交易 6.19 元 关于 北京碧水源科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案关于 北京碧水源科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案 7.00 元 8.00 元 9.00 元 10 关于 续聘 2016 年度审计机构 的议案 元 11 关于 为新疆碧水源环境资源股份有限公司提供担保 的议案 元

12 12 关于 为碧水源博大水务公司提供担保 的议案 元 13 关于 为沙湾科发再生水有限公司提供担保 的议案 元 总议案 全部议案 100 元 注 : 本次股东大会投票, 对总议案 元进行投票视为对议案 1 至议案 13 表达相同意见 3 对议案 1 至议案 13 在委托股数项下填报表决意见, 对应的申报股数如下 : 表决意见种类同意反对弃权 4 投票举例: 对应申报股数 1 股 2 股 3 股 (1) 股权登记日持有 碧水源 A 股的投资者, 对议案 1 至议案 13 投赞成票的, 其申报如下 : 投票代表买卖方向申报价格申报股数 买入 1.00 元 1 股 (2) 对本次股东大会议案 1 至议案 13 均投赞成票的, 其申报如下 : 投票代表买卖方向申报价格申报股数 买入 100 元 1 股 5 投票注意事项: (1) 对同一表决事项的投票只能申报一次, 不能撤单, 多次申报的, 以第一次申报为准 (2) 股东对 总议案 的投票, 视为对议案 1 至议案 13 表达相同意见 在股东对总议案进行投票表决时, 如果股东先对相关议案投票表决, 再对总议案投票表决, 则以已投票表决的相关议案的表决意见为准, 其他未表决的议案以总议案的表决意见为准 如果股东先对总议案投票表决, 再对相关议案投票表决, 则以对总议案的投票表决意见为准 (3) 不符合上述规定的申报无效, 深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理

13 (4) 如需查询投票结果, 请于投票当日下午 18:00 以后登录深圳证券交易所互联网投票系统 ( 点击 投票查询 功能, 可以查看个人网络投票结果, 或通过投票委托的证券公司营业部查询 二 采用互联网投票的投票程序 : ( 一 ) 股东获取身份认证的具体流程按照 深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则 的规定, 股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证 1 申请服务密码的流程登陆网址 的密码服务专区注册 ; 填写 姓名 证券账户号 等相关信息并设置服务密码, 如申请成功, 系统会返回一个 4 位数字的激活校验码 2 激活服务密码股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式, 凭借 激活校验码 激活服务密码 该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用 服务密码激活后长期有效, 在参加其他网络投票时不必重新激活 密码激活后如遗失可通过交易系统挂失, 挂失后可重新申请, 挂失方法与激活方法类似 申请数字证书的, 可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请 ( 二 ) 股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址 的互联网投票系统进行投票 1 登录 在 上市公司股东大会列表 选择 北京碧水源科技股份有限公司 2015 年年度股东大会投票 2 进入后点击 投票登录, 选择 用户名密码登陆, 输入您的 证券账户号 和 服务密码 ; 已申领数字证书的投资者可选择 CA 证书登录 3 进入后点击 投票表决, 根据网页提示进行相应操作 4 确认并发送投票结果 ( 三 ) 股东进行投票的时间通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 :2016 年 5 月 4 日 15:00 至 2016 年 5 月 5 日 15:00 的任意时间