东方电气公开发行A股可转换公司债券网上中签率及网下发行结果公告

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1 证券代码 : 证券简称 : 三一重工公告编 : 三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签率及网下发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 三一重工股份有限公司 ( 以下简称 发行人 或 三一重工 ) 公开发行 45 亿元可转换公司债券 ( 以下简称 三一转债 ) 网上 网下申购已于 2016 年 1 月 4 日结束 本次发行的可转债代码为 发行人和保荐人( 主承销商 ) 根据网上和网下申购情况, 现将本次三一转债发行申购结果公告如下 : 一 总体情况 三一转债本次发行 45 亿元 (450 万手 ), 发行价格为每手 1,000 元, 发行日期为 2016 年 1 月 4 日 本次网上申购资金经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验资, 网下申购资金经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验资 网下发行经湖南启元律师事务所律师现场见证 二 发行结果 根据 发行公告, 本次发行的三一转债全额向发行人在股权登记日收市后登记在册的原 A 股股东实行优先配售, 优先配售后余额部分 ( 含原 A 股股东放弃优先配售的部分 ) 采用网上向社会公众投资者通过上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 交易系统发售与网下对机构投资者配售发行相结合的方式进行 最终发行结果如下 : 1 向原 A 股股东优先配售结果根据上交所提供的网上配售信息, 发行人原无限售 A 股股东通过网上配售代码 进行优先配售三一转债 1,000,114,000 元 (1,000,114 手 ), 约占本次发行总量的 1

2 22.23% 发行人原限售 A 股股东优先配售三一转债 923,000 元 (923 手 ), 约占本次发行总量的 0.02% 2 网上向一般社会公众投资者发售结果本次发行最终确定的网上向一般社会公众投资者发行的三一转债为 9,673,000 元 (9,673 手 ), 占本次发行总量的 0.21%, 网上中签率为 % 根据上交所提供的网上申购信息, 本次网上向一般社会公众投资者发行有效申购户数为 3,239 户, 有效申购数量为 2,622,054 手, 即 2,622,054,000 元, 配总数为 2,622,054 个, 起讫码为 10,000,001-12,622,054 保荐人 ( 主承销商 ) 将在 2016 年 1 月 7 日组织摇抽签仪式, 摇结果将在 2016 年 1 月 8 日的 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 及上交所网站 ( 上公告 申购者根据中签码, 确认认购可转债的数量, 每个中签只能购买 1 手 ( 即 1,000 元 ) 三一转债 3 网下对机构投资者配售结果本次网下发行期间共收到 926 张申购单, 其中 920 张为有效申购, 另有 5 张申购单由于未能缴纳申购保证金和 1 张申购单未能足额缴纳申购保证金, 为无效申购 本次网下申购有效申购数量为 945,891,000 手, 即 945,891,000,000 元, 最终向网下申购机构投资者配售的三一转债总计为 3,489,290,000 元 (3,489,290 手 ), 占本次发行总量的 77.54%, 配售比例为 % 所有参与网下配售的机构投资者名称 实际获配数量 返还保证金情况请见附表 : 机构投资者网下申购获配情况明细表 根据 发行公告, 本公告一经刊出, 即视同向所有参加网下申购的机构投资者送达获配及未获配信息 本次发行配售结果汇总如下 : 类别中签率 / 配售比例 (%) 有效申购数 配售数 优先配售 100% 1,001,037 1,001,037 2

3 网上一般社会公众投 资者 % 2,622,054 9,673 网下机构投资者 % 945,891,000 3,489,290 合计 949,514,091 4,500,000 三 上市时间 本次发行的三一转债上市时间将另行公告 四 备查文件 有关本次发行的一般情况, 请投资者查阅 2015 年 12 月 30 日在 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 上刊登的 三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书摘要 三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告, 投资者亦可到上交所网站 ( 查询募集说明书全文及有关本次发行的相关资料 五 发行人 保荐人 ( 主承销商 ) ( 一 ) 发行人 : 三一重工股份有限公司 办公地址 : 法定代表人 : 北京市昌平区回龙观镇北清路 8 三一产业园 梁稳根 电话 : 传真 : 联系人 : 项帅 ( 二 ) 保荐人 ( 主承销商 ): 中信证券股份有限公司 办公地址 : 法定代表人 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 中信证券大厦 21 层 王东明 3

4 电话 : 传真 : 联系人 : 股票资本市场部 特此公告 发行人 : 三一重工股份有限公司 保荐人 ( 主承销商 ): 中信证券股份有限公司 2016 年 1 月 7 日 4

5 附表 : 机构投资者网下获配情况明细表 序 额 中国工商银行股份有限公司 - 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司 - 华安可转换债券债券型证券投资基金 36,000 1,328 10, 交通银行股份有限公司 - 华安新回报灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司 - 华安新乐享保本混合型证券投资基金 150,000 5,533 44, 中国银行股份有限公司 - 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 60,000 2,213 17, 华安未来资产 - 宁波银行 - 张家口市商业银行股份有限公司 110,000 4,058 32, 中国农业银行股份有限公司 - 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金 上海浦东发展银行股份有限公司 - 中海安鑫保本混合型证券投资基金 90,000 3,320 26, 平安银行股份有限公司 - 中海安鑫宝 1 保本混合型证券投资基金 15, , 招商银行股份有限公司 - 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 270,000 9,960 80, 平安银行股份有限公司 - 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金 宁波银行股份有限公司 - 中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金 平安银行股份有限公司 - 中海顺鑫保本混合型证券投资基金 250,000 9,222 74, 中国建设银行 - 银华保本增值证券投资基金 30,000 1,107 8, 宁波银行股份有限公司 - 银华恒利灵活配置混合型证券投资基金 210,000 7,747 62, 中国工商银行股份有限公司 - 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司 - 银华聚利灵活配置混合型证券投资基金 140,000 5,165 41, 中国工商银行股份有限公司 - 银华信用季季红债券型证券投资基金 180,000 6,640 53, 银华基金 - 平安银行 - 天安财产保险 - 银华债券稳健收益系列 1 50,000 1,845 14, 中国工商银行股份有限公司 德盛增利债券 50,000 1,845 14, 证券投资基金

6 额 中信银行股份有限公司 -- 国联安信心增益债券型证券投资基金 6, , 中国工商银行 国联安德盛安心成长混合型开放式证券投资基金 220,000 8,116 65, 中国工商银行股份有限公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 134,000 4,943 39, 海通证券股份有限公司 - 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 110,000 4,058 32, 中国建设银行股份有限公司 - 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金 115,000 4,242 34, 招商银行股份有限公司 - 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 173,000 6,382 51, 上海浦东发展银行股份有限公司 - 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 32,000 1,181 9, 上海浦东发展银行股份有限公司 - 国联安鑫富混合型证券投资基金 201,000 7,415 59, 交通银行股份有限公司 - 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 54,000 1,992 16, 国联安基金 - 光大银行 - 国联安 - 悦达醴泉 2 资产管理计划 国联安基金 - 浦发银行 - 国联安 - 鹏扬 6 期债券对 11, , 冲 1 资产管理计划 32 华联财务有限责任公司 35,000 1,291 10, 上海银行股份有限公司 - 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 34 海马财务有限公司 150,000 5,533 44, 中国工商银行企业年金中信证券定向资产管理 - 中国工商银行 48,000 1,771 14, 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行 58,000 2,140 17, 中信证券 - 中信 - 中信理财 2 集合资产管理计划 中信证券 - 兴业银行 - 中信证券贵宾定制 45 集合资产管理计划 40,000 1,476 11, 中信证券 - 兴业银行 - 中信证券贵宾定制 46 集合资产管理计划 45,000 1,660 13, 中信证券 - 工商银行 - 中信证券汇利 2 目标收益型集合资产管理计划 13, , 中信证券 - 中行 - 中信证券 聚宝盆 伞型集合资产管理计划稳健收益子计划

7 额 中信证券 - 华夏银行 - 中信证券贵宾定制 1 集合资产管理计划 50,000 1,845 14, 中信证券 - 平安银行 - 中信证券可转债 2 集合资产管理计划 50,000 1,845 14, 中信证券 - 平安银行 - 中信证券可转债 3 集合资产管理计划 65,000 2,398 19, 中信证券 - 中信银行 - 中信证券稳债增强 1 集合资产管理计划 8, , 中信证券 - 平安银行 - 中信证券可转增强 1 集合资产管理计划 45,000 1,660 13, 中信证券 - 中信 - 中信证券量化对冲 1 集合资产管理计划 9, , 中信证券 - 民生银行 - 中信证券贵宾定制 69 集合资产管理计划 27, , 中信证券 - 平安银行 - 中信证券可转增强 2 集合资产管理计划 68,000 2,509 20, 中信证券 - 上海银行 - 中信证券可转增强 3 集合资产管理计划 16, , 中信证券 - 工商银行 - 中信证券量化对冲 6 集合资产管理计划 63,000 2,324 18, 中信证券 - 中信银行 - 中信证券贵宾定制 71 集合资产管理计划 70,000 2,582 20, 融通资本 - 广州农村商业银行 - 广州农村商业银行股份有限公司 40,000 1,476 11, 中信证券 - 民生银行 - 中信证券量化对冲 7 集合资产管理计划 67,000 2,472 19, 东风汽车公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 16, , 融通资本 - 广州农村商业银行 - 广州农村商业银行股份有限公司 28,000 1,033 8, 中国五矿集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 东风汽车公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 江苏交通控股系统企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 6, , 中国邮政集团公司辽宁省分公司企业年金计划 - 中国建设银行股份有限公司 6, , 马钢企业年金计划 - 中国银行 16, , 南昌铁路局企业年金计划 - 建行 20, ,074.40

8 额 63 上海证券交易所企业年金计划 - 浦发 64 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司企业年金计划 - 建行 7, , 中国邮政速递物流股份有限公司企业年金计划 - 建行 8, , 中信证券信安稳利混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 80,000 2,951 23, 中信证券信福华龄固定收益型养老金产品 - 中国工商银行股份有限公司 7, , 湖南省电力公司企业年金计划 - 光大 21, , 武汉铁路局企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 14, , 中国农业银行福利负债基金 - 农行 17, , 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划 - 建行 29,000 1,070 8, 全国社保基金二一零组合 200,000 7,378 59, 交通银行股份有限公司 - 博时灵活配置混合型证券投资基金 210,000 7,747 62, 招商银行股份有限公司 - 博时招财一大数据保本混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司 - 博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金 210,000 7,747 62, 中国工商银行股份有限公司 - 博时新财富混合型证券投资基金 110,000 4,058 32, 中国银行股份有限公司 - 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 95,000 3,505 28, 招商银行股份有限公司 - 博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 135,000 4,980 40, 中国银行股份有限公司 - 博时宏观回报债券型证券投资基金 6, , 中国光大银行股份有限公司 - 博时转债增强债券型证券投资基金 24, , 中国工商银行股份有限公司 - 博时天颐债券型证券投资基金 82 中国建设银行 - 博时稳定价值债券投资基金 17, , 全国社保基金二零九组合 50,000 1,845 14, 全国社保基金一零八组合 34,000 1,254 10, 全国社保基金二零二组合 210,000 7,747 62, 博时基金 - 农业银行 - 中国农业银行股份有限公司

9 额 87 博时基金 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 6, , 博时基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托博时基金固定收益组合 80,000 2,951 23, 招商银行股份有限公司 - 博时境源保本混合型证券投资基金 67,000 2,472 19, 海航集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 91 北京市供销合作总社企业年金计划 浦发 92 中国印钞造币总公司企业年金计划 光大 13, , 海富通基金公司 农行 海富通 富诚稳健增利 1 资产管理计划 33,000 1,217 9, 海富通基金 - 中国银行 - 晋商银行股份有限公司 13, , 中国银行股份有限公司 - 海富通养老收益混合型证券投资基金 60,000 2,213 17, 广东省粤电集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 6, , 汉江水利水电 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 中国银行 重庆市电力公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 6, , 兴业银行股份有限公司企业年金计划 - 上海浦东发展银行股份有限公司 中国电力投资集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 8, , 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司企业年金计划 上海浦东发展银行股份有限公司 9, , 中国银行股份有限公司 - 华宝兴业新价值灵活配置混合型证券投资基金 200,000 7,378 59, 中国建设银行股份有限公司 - 华宝兴业新机 45,000 1,660 13, 遇灵活配置混合型证券投资基金 104 中国平安人寿保险股份有限公司 - 寿险传统低 300,000 11,067 88, 景顺长城基金 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 70,000 2,582 20, 兴业银行股份有限公司 - 景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金 兴业银行股份有限公司 - 景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金 18, ,333.60

10 额 招商银行股份有限公司 - 景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金 26, , 中信银行股份有限公司 - 信达澳银信用债债券型投资基金 80,000 2,951 23, 中国工商银行股份有限公司 - 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 90,000 3,320 26, 中国工商银行股份有限公司 - 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 40,000 1,476 11, 中国工商银行股份有限公司 - 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 70,000 2,582 20, 中国工商银行股份有限公司 诺安灵活配置混合型证券投资基金 330,000 12,173 97, 中国工商银行股份有限公司 - 诺安利鑫保本混合型证券投资基金 150,000 5,533 44, 中国银行股份有限公司一诺安景鑫保本混合型证券投资基金 330,000 12,173 97, 中国银行股份有限公司 - 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金 200,000 7,378 59, 诺安基金 - 招商银行 - 华润深国投信托 - 华润信托 鑫睿 3 单一资金信托 310,000 11,436 91, 上海浦东发展银行股份有限公司 - 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 120 天弘基金 - 宁波银行 - 九州证券有限公司 13, , 天弘基金 - 宁波银行 - 天弘鹏扬债券多策略型 1 资产管理计划 83,000 3,062 24, 天弘基金 - 招商银行 - 天弘基金博道债券多策略资产管理计划 166,600 6,146 49, 信达证券 - 兴业 - 创利 1 集合资产管理计划 23, , 国泰君安农行 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利淘利债券型证券投资基金 33,000 1,217 9, 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利养老收益混合型证券投资基金 200,000 7,378 59, 华夏银行股份有限公司 - 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 170,000 6,271 50, 华夏银行股份有限公司 - 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金 70,000 2,582 20, 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利收益增强债 7, , 券型证券投资基金 130 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利瑞利分级债 40,000 1,476 11,852.40

11 额 券型证券投资基金 131 交通银行股份有限公司 - 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金 40,000 1,476 11, 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金 200,000 7,378 59, 宁波宁电投资发展有限公司 54,000 1,992 16, 山西证券股份有限公司 中欧盛世资产 - 工商银行 - 杭州丽水湾置业有限公司 中欧盛世资产 - 浦发银行 - 鹏扬 2 资产管理计划 易方达基金 - 中国银行 - 平安产险 - 易方达基金 - 平安产险固收委托投资 1 资产管理计划 33,500 1,236 9, 易方达基金 - 工商银行 - 中国平安人寿保险 - 中 国平安人寿保险股份有限公司 - 混合型委托投 46,000 1,697 13, 资 1 中国光大银行股份有限公司 - 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 易方达基金 - 农业银行 - 中国农业银行股份有限公司 易方达基金 - 农业银行 - 太平洋人寿 - 中国太平洋人寿混合偏债产品委托投资 146,000 5,386 43, 易方达基金 - 招商银行 - 华润信托 - 华润信托.鑫睿 3 单一资金信托 319,000 11,768 94, 易方达基金 - 广州农商银行 - 汇添富资本管理有 199,500 7,359 59, 限公司 144 中船重工财务有限责任公司 东方汇智资产 - 工商银行 - 东方汇智 - 耀之资产 1 资产管理计划 19, , 东方汇智资产 - 工商银行 - 东方汇智 - 耀之资产 2 资产管理计划 13, , 东方汇智资产 - 工商银行 - 东方汇智 - 耀之资产 3 资产管理计划 40,000 1,476 11, 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 15, , 包头钢铁 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 建行 7, , 武汉农村商业银行股份有限公司企业年金计划 - 招行 7, , 乌鲁木齐铁路局企业年金计划 建行

12 额 152 兰州铁路局企业年金计划 - 工行 17, , 中国石油天然气公司企业年金计划 中国工商银行 37,000 1,365 10, 内蒙古伊泰集团有限公司企业年金计划 中行 155 酒泉钢铁 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 建行 156 中国航空集团公司企业年金计划 中信 157 徽商银行企业年金计划 工行 中国东方航空集团公司企业年金计划 - 上海浦东发展银行股份有限公司 交通银行股份有限公司企业年金计划 - 交通银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司企业年金计划 - 上海浦东发展银行股份有限公司 17, , 北京城建集团有限责任公司企业年金计划 - 中信 7, , 长江证券股份有限公司 15, , 中国建设银行股份有限公司 - 平安大华保本混合型证券投资基金 50,000 1,844 14, 平安银行股份有限公司 - 平安大华鑫享混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司 - 平安大华鑫安混合型证券投资基金 23, , 中国银行股份有限公司 - 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 22, , 广发证券资管 广发银行 广发多添富 1 集合资产管理计划 广发证券 广发银行 广发多添富 2 集合资产管理计划 广发证券 广发银行 广发多添富 3 集合资产管理计划 广发证券 广发银行 广发多添富 4 集合资产管理计划 广发证券资管 广发银行 广发多添富 5 集合资产管理计划 广发证券资管 广发银行 广发多添富 8 集合资产管理计划 广发证券资管 - 广发银行 - 广发多添富 12 集合资产管理计划 120,000 4,427 35,557.30

13 额 广发证券资管 浦发银行 广发资产配置策略集合资产管理计划 170,000 6,271 50, 广发证券 - 广发 - 广发金管家多添利集合资产管理计划 华润深国投信托有限公司 合盈 3 单一资金信托计划 华润深国投信托有限公司 合盈 7 单一资金信托 70,000 2,582 20, 华润深国投信托有限公司 合盈 19 单一资金信托 30,000 1,107 8, 华润深国投信托有限公司 - 泰安商行 1 单一资金信托 50,000 1,844 14, 华润深国投信托有限公司 - 德银长河财富 1 单一资金信托 80,000 2,951 23, 东莞证券股份有限公司 35,000 1,291 10, 中国工商银行 - 汇添富增强收益债券型证券投资基金 70,000 2,582 20, 汇添富基金 - 工商银行 - 平安人寿 - 中国平安人寿保险股份有限公司债券委托投资 1 143,000 5,275 42, 汇添富基金 - 宁波银行 - 天安财险 - 天安财产保险股份有限公司 - 自有资金 6, , 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金 240,000 8,853 71, 中国民生银行股份有限公司 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金 25, , 华润深国投信托有限公司 投资 1 单一资金信托 188 南航财务 189 新时代证券 - 上海银行 - 新时代元亨 2 进取成长集合资产管理计划 3, 新时代证券 - 光大银行 - 新时代新财富 4 集合资产管理计划 16, , 新时代证券 - 广发银行 - 新时代新财富 23 集合资产管理计划 7, , 天安人寿保险股份有限公司 - 万能 30,000 1,107 8, 上海正幂投资有限公司 - 正幂宏弈 3 灵活策略基金 7, , 上海正幂投资有限公司 - 正幂好运专户灵活策略基金 6, , 鹏华基金 - 民生银行 - 中国民生银行股份有限公 200,000 7,378 59,262.20

14 额 司 196 交通银行 - 普天债券投资基金 106,500 3,929 31, 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华产业债债券型证券投资基金 50,000 1,844 14, 鹏华基金 - 招商银行 - 华润信托 - 华润信托 鑫睿 3 单一资金信托 140,000 5,165 41, 中国工商银行股份有限公司 鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金 12, , 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华纯债债券型证券投资基金 25, , 招商银行股份有限公司 - 鹏华丰利分级债券型 95,000 3,505 28, 发起式证券投资基金 202 鹏华丰收债券型证券投资基金 65,000 2,398 19, 中国邮政储蓄银行有限责任公司 - 鹏华丰泽债券型证券投资基金 (LOF) 16, , 招商银行股份有限公司 - 鹏华丰和债券型证券投资基金 (LOF) 85,000 3,136 25, 中信银行股份有限公司 - 鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金 70,000 2,582 20, 上海浦东发展银行股份有限公司 - 鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金 270,000 9,960 80, 上海银行股份有限公司 - 鹏华丰信分级债券型证券投资基金 16, , 中国农业银行股份有限公司 - 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 33,500 1,236 9, 平安银行股份有限公司 - 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金 33,500 1,236 9, 招商银行股份有限公司 - 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金 176,000 6,493 52, 招商银行股份有限公司 - 鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金 159,000 5,865 47, 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金 277,500 10,237 82, 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金 206,500 7,618 61, 鹏华基金 - 工商银行 - 博时资本管理有限公司 33,500 1,236 9, 中国工商银行股份有限公司 - 鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金 275,000 10,145 81, 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金 290,000 10,698 85,930.20

15 额 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金 250,000 9,222 74, 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金 200,000 7,378 59, 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 280,000 10,329 82, 中国银行股份有限公司 - 鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金 280,000 10,329 82, 中国农业银行股份有限公司 - 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 140,000 5,165 41, 交通银行股份有限公司 - 鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金 223 全国社保基金一零四组合 167,000 6,161 49, 上海浦东发展银行股份有限公司 - 鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金 135,000 4,980 40, 鹏华基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托鹏华基金公司股票型组合 7, , 鹏华基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托鹏华基金股票型组合 鹏华基金 - 工商银行 - 中国财产再保险 - 鹏华基金 - 工商银行 - 中国财产再保险有限责任公司 17, , 鹏华基金 - 工商银行 - 前海人寿保险股份有限公司 17, , 鹏华基金 - 招商银行 - 鹏华基金鹏诚理财安进 20 期多策略稳健资产管理计划 13, , 鹏华基金 - 招商银行 - 鹏华基金鹏诚理财安进 20 期多策略稳健 2 资产管理计划 13, , 鹏华基金 - 招商银行 - 鹏华基金鹏诚理财安进 20 期多策略稳健 3 资产管理计划 7, , 鹏华基金 - 南京银行 - 鹏诚理财 1 资产管理计划 鹏华基金 工商银行 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益资产管理计划 17, , 鹏华基金 - 中信银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 7 资产管理计划 235 鹏华基金 - 工商银行 - 江苏银行股份有限公司 6, , 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 5 资产管理计划 33,500 1,236 9, 鹏华基金 - 银河证券 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 6 资产管理计划 27, ,000.40

16 额 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 8 资产管理计划 93,500 3,449 27, 鹏华基金 工商银行 国海证券股份有限公司 107,000 3,947 31, 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 9 资产管理计划 12, , 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 11 资产管理计划 242 兴业证券股份有限公司 170,000 6,271 50, 兴业证券股份有限公司 190,000 7,009 56, 国机财务有限责任公司 170,000 6,271 50, 融通基金 - 民生银行 - 贵州银行股份有限公司 120,000 4,427 35, 平安养老保险股份有限公司 - 平安养老 - 稳富 1 资产管理产品 185,000 6,825 54, 太平洋证券股份有限公司 50,000 1,844 14, 申万宏源证券有限公司 中国银行股份有限公司 - 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 283,000 10,440 83, 中国银行股份有限公司 - 招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金 83,000 3,062 24, 中国银行股份有限公司 - 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 200,000 7,378 59, 中国银行股份有限公司 - 招商丰融灵活配置混合型证券投资基金 133,000 4,906 39, 中国银行股份有限公司 - 招商制造业转型灵活 83,500 3,080 24, 配置混合型证券投资基金 254 全国社保基金二一一组合 155,000 5,718 45, 中国农业银行股份有限公司 - 招商信用添利债券型证券投资基金 (LOF) 135,000 4,980 40, 中国建设银行股份有限公司 - 招商安弘保本混合型证券投资基金 340,000 12, , 中国工商银行股份有限公司 - 招商安盈保本混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司 - 招商境远保本混合型证券投资基金 225,000 8,300 66, 招商银行股份有限公司 - 招商安泰债券投资基金 中国农业银行股份有限公司 - 招商安瑞进取债券型证券投资基金 60,000 2,213 17, 中国银行股份有限公司 - 招商丰盛稳定增长灵 85,000 3,136 25,186.40

17 额 活配置混合型证券投资基金 262 中国银行股份有限公司 - 招商丰利灵活配置混合型证券投资基金 40,000 1,476 11, 中国银行股份有限公司 - 招商丰裕灵活配置混合型证券投资基金 70,000 2,582 20, 招商基金 - 中国银行 - 华龙证券保本 1 特定客户资产管理计划 10, , 招商基金 - 农业银行 - 华夏银行股份有限公司 99,000 3,652 29, 全国社保基金四零八组合 180,000 6,640 53, 全国社保基金六零四组合 180,000 6,640 53, 中国工商银行股份有限公司 - 中银稳健增利债券型证券投资基金 66,500 2,453 19, 招商银行股份有限公司 - 中银稳健双利债券型证券投资基金 中信银行股份有限公司 中银信用增利债券型证券投资基金 66,500 2,453 19, 招商银行股份有限公司 - 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 43,000 1,586 12, 中国工商银行股份有限公司 - 中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 (LOF) 招商银行股份有限公司 - 中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 223,000 8,226 66, 招商银行股份有限公司 - 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 183,000 6,751 54, 招商银行股份有限公司 - 中银聚利分级债券型证券投资基金 43,000 1,586 12, 兴业银行股份有限公司 - 中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 交通银行股份有限公司 - 中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 天风证券 - 工商银行 - 天风增利 1 集合资产管理计划 天风证券 - 广发银行 - 天风证券南充商行固收强债 9 集合资产管理计划 天风证券 - 兴业 - 天风证券天泽 1 集合资产管理计划 天风证券 - 光大银行 - 天风证券天勤 7 集合资产管理计划 8, , 天风证券 - 招商银行 - 天风证券天星 2 集合资产管理计划 13, ,000.20

18 额 天风证券 - 招商银行 - 天风证券天星 3 集合资产管理计划 6, , 天风证券 - 招商银行 - 天风证券天星 4 集合资产管理计划 天风证券 - 招商银行 - 天风证券天星 5 集合资产管理计划 36,000 1,328 10, 天风证券 - 招商银行 - 天风证券天星宽客 1 集合资产管理计划 11, , 中天证券有限责任公司 70,000 2,582 20, 中国邮政储蓄银行有限责任公司 - 万家添利分级债券型证券投资基金 54,000 1,992 16, 华夏银行股份有限公司 - 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 19, , 中国银行股份有限公司 - 万家稳健增利债券型证券投资基金 253,000 9,333 74, 中国建设银行股份有限公司万家信用恒利债券型证券投资基金 292 平安证券有限责任公司 293 招商财富 - 包商银行 - 招商财富 - 金利 2 保本专项资产管理计划 10, , 招商财富 - 光大银行 - 招商财富 - 辰岚 2 专项资产管理计划 86,000 3,173 25, 招商财富 - 光大 - 中国光大银行股份有限公司 16, , 招商财富 - 光大银行 - 辰元 1 专项资产管理计划 17, , 上海电气集团财务有限责任公司 298 光大证券 - 光大一光大阳光避险增值集合资产管理计划 299 光大证券 - 光大银行 - 光大阳光 5 集合资产管理计划 25, , 光大阳光双季赢集合资产管理计划 40,000 1,476 11, 华夏资本 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 26, , 华夏资本 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 66,000 2,435 19, 华夏资本 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 33,000 1,217 9, 华夏资本 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 21, , 太平人寿保险有限公司 - 分红 - 个险分红 36,000 1, ,867.20

19 额 306 太平人寿保险有限公司 36,000 1, , 太平人寿保险有限公司 36,000 1, , 太平人寿保险有限公司 36,000 1, , 太平人寿保险有限公司 - 分红 - 团险分红 36,000 1, , 太平人寿保险有限公司 - 传统 - 普通保险产品 -022L-CT001 沪 36,000 1, , 太平财产保险有限公司 - 传统 - 普通保险产品 270,000 9,960 80, 太平资管 - 交通银行 - 太平资产如意 6 固收型资管产品 313 太平资产管理有限公司 - 自有资金 33,500 1,236 9, 太平养老保险股份有限公司 53,500 1,974 15, 太平再保险有限公司北京分公司 - 传统保险产品 融通资本财富 - 中信证券 - 融通资本民晟量化 1 资产管理计划 38,000 1,402 11, 交通银行 - 汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 交通银行股份有限公司 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金 6, , 中银国际 - 中行 - 中银国际证券中国红货币宝集合资产管理计划 50,000 1,844 14, 中银国际证券 - 中行 - 中国红债券宝集合资产管理计划 40,000 1,476 11, 东北证券股份有限公司 65,000 2,398 19, 东北证券股份有限公司 235,000 8,669 69, 中国民生银行股份有限公司 - 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金 35,000 1,291 10, 中国农业银行股份有限公司 - 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金 190,000 7,009 56, 中信银行股份有限公司 - 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司 - 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 327 上海甄信资产管理有限公司 5, , 中国工商银行股份有限公司 - 泓德远见回报混合型证券投资基金 17, , 华泰保险集团股份有限公司 - 传统 - 理财产品 40,000 1,476 11, 华泰财产保险有限公司 - 普保 206,500 7,618 61, 华泰财产保险股份有限公司 - 稳健型组合 7, , 华泰人寿保险股份有限公司 - 万能 - 个险万能 43,500 1,605 12,889.50

20 额 333 华泰人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品债券基金户 40,000 1,476 11, 华泰人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个险分红 106,500 3,929 31, 华泰人寿保险股份有限公司 - 投连 - 个险投连 31,500 1,162 9, 华泰财产保险股份有限公司 - 投连 - 理财产品 106,500 3,929 31, 华泰资管 - 工商银行 - 华泰增利投资产品 338 华泰资产 工商银行 华泰增鑫投资产品 220,000 8,116 65, 诚泰财产保险股份有限公司 - 传统产品 33,000 1,217 9, 长江金色交响 ( 集合型 ) 企业年金计划 - 交行 8, , 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 - 浦发 130,000 4,796 38, 中国印钞造币总公司企业年金计划 - 光大 18, , 中国航天科工集团公司企业年金计划 - 中行 344 山西省电力公司企业年金计划 - 建行 13, , 北京市电力公司企业年金计划 - 光大 23, , 中国航天科技集团公司企业年金计划 - 建行 347 国家电网公司总部企业年金计划 - 光大 348 中新大东方人寿保险有限公司 - 万能组合 349 众诚汽车保险股份有限公司 - 传统保险产品 83,000 3,062 24, 交通银行股份有限公司 - 兴业定期开放债券型证券投资基金 190,000 7,009 56, 中国民生银行股份有限公司 - 兴业年年利定期开放债券型证券投资基金 290,000 10,698 85, 招商银行股份有限公司 - 兴业收益增强债券型证券投资基金 70,000 2,582 20, 中国农业银行股份有限公司 - 中邮双动力混合型证券投资基金 320,000 11,805 94, 交通银行股份有限公司 - 中邮稳定收益债券型证券投资基金 70,000 2,582 20, 中国农业银行股份有限公司 中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金 30,000 1,107 8, 中邮创业基金 工商银行 中国工商银行股份有限公司私人银行部 西藏同信证券 - 上海银行 - 西藏同信证券如意稳健 2 集合资产管理计划 35,000 1,291 10, 太平智信企业年金集合计划 - 工行 359 太平智信企业年金集合计划 - 中国工商银行 6, , 太平智先企业年金集合计划 - 招行 361 太平智恒企业年金集合计划 - 光大 362 太平智信企业年金集合计划 - 中国工商银行 15, , 吉林省电力有限公司企业年金计划 交通银

21 额 行 364 国家电网公司直属单位企业年金计划 - 光大 6, , 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行 30,000 1,107 8, 河南省电力公司企业年金计划 - 中国建设银行 367 太平智汇企业年金集合计划 - 中行 368 湖北省电力公司企业年金计划 - 中国银行 369 郑州铁路局企业年金计划 中国工商银行 370 沈阳铁路局企业年金计划 中国建设银行 15, , 成都铁路局企业年金计划 - 建行 372 广州铁路 ( 集团 ) 公司企业年金计划 - 中国建设银行 7, , 济南铁路局企业年金计划 374 武汉铁路局企业年金计划 工行 375 太原铁路局企业年金计划 - 建行 376 浙江省电力公司 ( 部属 ) 企业年金计划 - 工行 18, , 鞍山钢铁集团企业年金计划 - 建行 378 中国电信集团公司企业年金计划 - 中行 7, , 中国航空集团公司企业年金计划 - 中信 380 东风汽车公司企业年金计划 - 工行 6, , 中国石油化工集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 30,000 1,107 8, 太平养老金溢优混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 中国南方航空集团公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 福建省电力有限公司 ( 工业 ) 企业年金计划 - 建行 中国远洋运输 ( 集团 ) 总公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 神华集团有限责任公司企业年金计划投资资产 - 中国建设银行股份有限公司 21, , 太平养老金溢丰债券型养老金产品 - 中国工商银行股份有限公司 5, , 中国太平保险集团有限责任公司企业年金计划 389 湖南省电力公司企业年金计划 6, , 太平养老金溢宝混合型养老金产品 391 中国银河证券股份有限公司 392 工银安盛人寿保险有限公司 200,000 7,378 59,262.20

22 额 393 国开证券有限责任公司 394 南方资本 - 南京银行 - 鑫沅资产管理有限公司 33,000 1,217 9, 中泰证券股份有限公司 396 兴全睿众资产 - 兴业 - 兴业银行股份有限公司 30,000 1,107 8, 中粮信托有限责任公司 - 中粮信托 投资 1 资金信托计划 398 宁波银行股份有限公司 - 安信新动力灵活配置混合型证券投资基金 90,000 3,320 26, 招商证券股份有限公司 - 安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金 250,000 9,222 74, 东方电气集团财务有限公司 170,000 6,271 50, 银泰证券有限责任公司 160,000 5,902 47, 建信信托有限责任公司 - 恒鑫安泰债券投资集合资金信托计划 220,000 8,116 65, 中国大唐集团财务有限公司 404 第一创业证券 - 工行 - 创业安享收益集合资产管理计划 250,000 9,222 74, 山东蓝天投资有限公司 406 首创证券有限制责任公司 240,000 8,853 71, 西部利得基金 民生银行 西部利得长治 1 量化多策略资产管理计划 9, , 中国光大银行股份有限公司 - 江信同福灵活配置混合型证券投资基金 148,500 5,478 44, 瑞元资本 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 180,000 6,640 53, 浙江省能源集团财务有限责任公司 411 锐成投资管理有限公司 412 潞安集团财务有限公司 413 信达澳银基金 - 工商银行 - 中国对外经济贸易信托 - 外贸信托 - 广州证券粤汇盈 2 开放式集合 190,000 7,009 56, 资金信托计划 414 宝钢集团财务有限责任公司 415 国信证券股份有限公司 270,000 9,960 80, 东方证券股份有限公司 200,000 7,378 59, 交银康联人寿保险有限公司 190,000 7,009 56, 鞍钢财务 419 兴证证券资管 - 招商证券 - 兴证资管全天候永扬 7 集合资产管理计划 9, , 兴证证券资管 - 招商银行 - 兴证资管全天候永扬 11 集合资产管理计划 36,500 1,346 10,815.40

23 额 421 上海诚恒网络通信设备有限公司 交通银行股份有限公司 - 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 330,000 12,173 97, 中信银行股份有限公司 - 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 330,000 12,173 97, 中国工商银行股份有限公司 - 中欧天禧纯债债券型证券投资基金 16, , 中欧基金 - 招商银行 - 华润信托 鑫睿 3 单一资金信托 145,000 5,349 42, 中国工商银行股份有限公司 - 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金 130,000 4,796 38, 交通银行股份有限公司 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金 170,000 6,271 50, 中国工商银行股份有限公司 中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金 190,000 7,009 56, 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 东方保本混合型开放式证券投资基金 43,500 1,605 12, 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 东方安心收益保本混合型证券投资基金 150,000 5,533 44, 中国工商银行股份有限公司 - 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金 133,000 4,906 39, 中国农业银行股份有限公司 - 东方利群混合型发起式证券投资基金 200,000 7,378 59, 中国民生银行股份有限公司 - 东方赢家保本混合型证券投资基金 6, , 中国光大银行股份有限公司 - 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司 - 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 110,000 4,058 32, 中国建设银行股份有限公司 - 东方惠新灵活配 置混合型证券投资基金 59,000 2,176 17, 交通银行股份有限公司 - 农银汇理恒久增利债券型证券投资基金 438 西藏同信证券股份有限公司 74,000 2,730 21, 光大证券股份有限公司 333,000 12,284 98, 东证融达投资有限公司 6, , 上海博道投资管理有限公司 - 博道多元套利 1 私募证券投资基金 34,000 1,254 10, 北京千石创富 - 工商银行 - 千石资本 - 耀之债期 1,

24 额 多策略 1 资产管理计划 443 东兴证券股份有限公司 中诚信托有限责任公司 - 交行固定收益单一信托 220,000 8,116 65, 天弘创新资管 - 宁波银行 - 天弘创新鹏扬债券多策略专项资产管理计划 133,000 4,906 39, 天弘创新 - 工商银行 - 天弘创新资产管理有限公司 28,000 1,033 8, 天弘创新 - 工商银行 - 天弘创新资产管理有限公司 50,000 1,844 14, 融通资本财富 - 农业银行 - 融通资本共赢量化 1 资产管理计划 22, , 融通资本财富 - 农业银行 - 融通资本共赢量化 2 资产管理计划 27, , 招商银行股份有限公司 - 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 - 长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 300,000 11,067 88, 中国建设银行股份有限公司 - 长城积极增利债券型证券投资基金 300,000 11,067 88, 中国建设银行股份有限公司 - 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 160,000 5,902 47, 中国建设银行股份有限公司 - 长城保本混合型证券投资基金 70,000 2,582 20, 中国银行股份有限公司 - 长城久祥保本混合型证券投资基金 330,000 12,173 97, 中国银行股份有限公司 - 长城久鑫保本混合型证券投资基金 50,000 1,844 14, 中国建设银行股份有限公司 - 长城久惠保本混合型证券投资基金 50,000 1,844 14, 中国建设银行股份有限公司 - 长城久盈纯债分级债券型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 - 长城久利保本混合型证券投资基金 50,000 1,844 14, 中国建设银行股份有限公司 - 长城久恒灵活配置混合型证券投资基金 30,000 1,107 8, 中国工商银行股份有限公司 建信稳定增利债券型证券投资基金 180,000 6,640 53, 中信银行股份有限公司 - 建信双息红利债券型证券投资基金 170,000 6,271 50,372.90

25 额 中国民生银行股份有限公司 - 建信安心保本混合型证券投资基金 33,000 1,217 9, 交通银行股份有限公司 建信信用增强债券型证券投资基金 (LOF) 中国民生银行股份有限公司 - 建信稳定得利债券型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司 - 建信转债增强债券型证券投资基金 27, , 中信银行股份有限公司 - 建信双债增强债券型证券投资基金 40,000 1,476 11, 招商银行股份有限公司 - 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金 中国光大银行股份有限公司 - 建信稳定丰利债券型证券投资基金 102,000 3,763 30, 建信基金 - 招商银行 - 华润信托 - 华润信托 鑫睿 3 单一资金信托 471 建信基金公司 - 建行 - 中国建设银行股份有限公 472 建信基金公司 - 建行 - 中国建设银行股份有限公司 185,000 6,825 54, 建信基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿保险股份有限公司委托建信基金固定收益组合 66,000 2,435 19, 兴业银行股份有限公司 - 圆信永丰优加生活股票型证券投资基金 75,000 2,767 22, 中远财务 中国太平洋财产保险 - 传统 - 普通保险产品 -013C-CT001 沪 中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司 - 集团本级 - 自有资金 -012G-ZY001 沪 中国太平洋人寿保险股份有限公司 传统 普通保险产品 中国太平洋人寿保险股份有限公司 分红 个人分红 中国太平洋人寿保险股份有限公司 万能 个人万能 110,000 4,058 32, 中国太平洋人寿保险股份有限公司 万能 团体万能 110,000 4,058 32, 中国太平洋人寿保险股份有限公司 分红 团体分红 483 太平洋资产管理有限责任公司 32,000 1,180 9, 太平洋资管 - 建设银行 - 太平洋成长精选股票型

26 额 产品 485 太平洋资管 - 建设银行 - 太平洋行业轮动股票型产品 25, , 太平洋资管 - 建设银行 - 太平洋卓越财富五平衡型产品 300,000 11,067 88, 太平洋资管 - 兴业银行 - 太平洋卓越财富二 ( 平衡型 ) 200,000 7,378 59, 中国工商银行 - 泰信双息双利债券型证券投资基金 13, , 中信银行股份有限公司 - 泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金 490 上海锦江国际投资管理有限公司 16, , 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 - 浦发 70,000 2,582 20, 中国东方航空集团公司企业年金计划 - 上海浦东发展银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 - 富国汇利分级债券型证券投资基金 60,000 2,213 17, 中国农业银行股份有限公司 - 富国可转换债券证券投资基金 39,000 1,439 11, 富国基金 - 工商银行 - 富国专享 2 债券型资产管理计划 496 富国基金 - 招商银行 - 德州银行股份有限公司 497 中国光大银行企业年金计划 中国光大银行 498 杭州银行股份有限公司企业年金计划 - 工行 6, , 中国民生银行股份有限公司企业年金计划 民生银行 65,000 2,398 19, 中国民生银行股份有限公司企业年金计划 - 民生银行 90,000 3,320 26, 富国基金 - 工商银行 - 平安人寿 - 中国平安人寿保险股份有限公司债券委托投资 1 50,000 1,844 14, 全国社保基金二一五组合 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 富国基金 - 建设银行 - 太平洋人寿 - 中国太平洋人寿低等级信用债产品委托投资 120,000 4,427 35, 新华人寿保险股份有限公司企业年金计划 - 中国建设银行股份有限公司 13, , 中国银河证券股份有限公司企业年金计划 - 中信 6, , 云南省农村信用社企业年金计划 中国光大 30,000 1,107 8,889.30

27 额 银行 508 云南中烟工业有限责任公司企业年金计划 - 中国建设银行股份有限公司 中国石油化工集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 120,000 4,427 35, 中国建设银行股份有限公司 - 光大保德信增利收益债券型证券投资基金 40,000 1,476 11, 中国民生银行股份有限公司 - 光大保德信信用添益债券型证券投资基金 国泰君安证券资管 - 兴业银行 - 国泰君安君享新利一限额特定资产管理计划 12, , 国泰君安证券资管 - 兴业银行 - 国泰君安君享新利二集合资产管理计划 12, , 国泰君安证券资管 - 兴业银行 - 国泰君安君享新利三集合资产管理计划 23, , 国泰君安证券资管 - 兴业银行 - 国泰君安君享新利六集合资产管理计划 13, , 国君资管 - 交行 - 国泰君安君得益二优选基金集合资产管理计划 国泰君安证券资管 - 兴业银行 - 国泰君安君享卓越一集合资产管理计划 7, , 国泰君安资管 - 浦发银行 - 国泰君安君享卓越三集合资产管理计划 12, , 大通证券 光大 大通通达 2 集合资产管理计划 大通证券 中国结算 大通三石 2 集合资产管理计划 申万菱信资产 - 工商银行 - 中国工商银行股份有 16, , 限公司私人银行部 522 国泰君安证券股份有限公司 523 中国人民财产保险股份有限公司 - 自有资金 中国人民财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 中国人民财产保险股份有限公司 - 传统 - 收益组合 中国人民人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个险分红 中国人民人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 528 中国人民人寿保险股份有限公司 - 分红 - 团险分

28 额 红 529 中国人民人寿保险股份有限公司 - 万能 - 个险万能 530 中国人民人寿保险股份有限公司 - 自有资金 531 中国人保资产管理股份有限公司 - 安心收益投资产品 532 信达财产保险股份有限公司 - 传统保险产品 30,000 1,107 8, 吉祥人寿保险股份有限公司 万能产品 534 中国人民健康保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 535 中国人民健康保险股份有限公司 - 分红保险产品 140,000 5,165 41, 北京银行股份有限公司 - 银河鑫利灵活配置 混合型证券投资基金 98,500 3,634 29, 兴业银行股份有限公司 - 银河领先债券型证券投资基金 39,000 1,439 11, 中国农业银行 银河收益证券投资基金 186,000 6,861 55, 中国工商银行股份有限公司 - 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 - 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 45,000 1,660 13, 北京银行股份有限公司 - 银河增利债券型发起式证券投资基金 30,000 1,107 8, 中国建设银行股份有限公司 银河强化收益债券型证券投资基金 13, , 北京银行股份有限公司 银河通利债券型证券投资基金 (LOF) 90,000 3,320 26, 北京银行股份有限公司 - 银河泽利保本混合型证券投资基金 67,000 2,472 19, 北京银行股份有限公司 - 银河润利保本混合型证券投资基金 210,000 7,747 62, 幸福人寿保险股份有限公司 组合 ,000 6,087 48, 前海人寿保险股份有限公司 - 自有资金华泰组合 548 前海人寿保险股份有限公司 - 聚富产品 90,000 3,320 26, 前海人寿保险股份有限公司 - 自有资金 550 中国农业银行 - 天治稳健双盈债券型证券投资基金 33,000 1,217 9,778.30

29 额 551 交通银行股份有限公司 - 天治可转债增强债券型证券投资基金 33,000 1,217 9, 中信银行股份有限公司 - 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金 553 中国建设银行股份有限公司 - 天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金 130,000 4,796 38, 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金 50,000 1,844 14, 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 50,000 1,844 14, 银河证券 - 光大 - 银河水星 3 月月盈集合资产管理计划 8, , 银河证券 - 光大 - 银河水星 5 月月盈集合资产管理计划 6, , 华宝信托有限责任公司 - 投资 2 资金信托 559 华宝信托有限责任公司 - 债券投资 4 资金信托 560 锦江国际集团财务有限责任公司 106,000 3,910 31, 中国工商银行股份有限公司 - 上投摩根纯债券型证券投资基金 30,000 1,107 8, 中国建设银行股份有限公司 - 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金 160,000 5,902 47, 中国银行股份有限公司 - 上投摩根红利回报混合型证券投资基金 70,000 2,582 20, 中国银行股份有限公司 -- 上投摩根分红添利债券型证券投资基金 16, , 中国银行股份有限公司 - 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 16, , 中国建设银行股份有限公司 - 上投摩根纯债添利债券型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 - 上投摩根轮动添利债券型证券投资基金 12, , 上投摩根基金 - 招商银行 - 鑫源 1 特定客户资产管理计划 上投摩根基金 - 招商银行 - 鑫源 2 特定客户资产管理计划 中国建设银行股份有限公司 - 国寿安保尊享债券型证券投资基金 40,000 1,476 11, 上海浦东发展银行股份有限公司 国寿安保 尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投资 40,000 1,476 11, 基金 572 上海浦东发展银行股份有限公司 - 国寿安保稳

30 额 定回报混合型证券投资基金 573 中国工商银行股份有限公司 - 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 30,000 1,107 8, 上海浦东发展银行股份有限公司 - 国寿安保稳健回报混合型证券投资基金 575 国寿安保基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金分红险 50,000 1,844 14, 固定收益组合 576 中国工商银行股份有限公司 - 中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金 577 安信证券股份有限公司 260,000 9,591 77, 平安资管 - 工商银行 - 平安资产管理有限责任公司鑫享 2 资产管理计划 200,000 7,378 59, 平安资管 - 中国银行 - 众安在线财产保险股份有限公司 72,000 2,656 21, 平安资管 - 工商银行 - 如意 7 保险资产管理产品 581 上海途灵资产管理有限公司 18, , 中国工商银行股份有限公司 - 华富灵活配置混合型证券投资基金 75,000 2,767 22, 中国工商银行股份有限公司 - 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 130,000 4,796 38, 华夏银行股份有限公司 - 申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金 106,000 3,910 31, 中国投融资担保股份有限公司 70,000 2,582 20, 上海江清实业有限公司 7, , 深圳平安大华汇通财富 - 平安银行 - 平安银行股份有限公司 60,000 2,213 17, 深圳平安大华汇通财富 - 招商银行 - 无锡农村商业银行股份有限公司 30,000 1,107 8, 武汉钢铁集团财务有限责任公司 590 大成基金 招商银行 华润深国投 华润信托 鑫睿 3 单一资金信托 591 全国社保基金二一四组合 66,000 2,435 19, 中国农业银行 大成债券投资基金 16, , 中国农业银行股份有限公司 - 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金 236,000 8,706 69, 中国工商银行股份有限公司 - 大成景利混合型证券投资基金 315,000 11,620 93, 中国建设银行股份有限公司 - 大成强化收益定 80,000 2,951 23,704.90

31 额 期开放债券型证券投资基金 596 中国银行股份有限公司 大成景秀灵活配置混合型证券投资基金 66,500 2,453 19, 中国农业银行股份有限公司 - 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 250,000 9,222 74, 中国银行股份有限公司 大成景兴信用债债券型证券投资基金 6, , 中国农业银行股份有限公司 - 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金 中国光大银行股份有限公司 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金 130,000 4,796 38, 北京银行股份有限公司 - 大成景辉灵活配置混 合型证券投资基金 602 中信建投证券股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 - 工银瑞信保本 2 混合型发起式证券投资基金 中国光大银行股份有限公司 - 工银瑞信保本混合型证券投资基金 中信银行股份有限公司 - 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 30,000 1,107 8, 中国农业银行股份有限公司 - 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 50,000 1,844 14, 广发银行股份有限公司 工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金 170,000 6,271 50, 交通银行股份有限公司 - 工银瑞信双利债券型证券投资基金 招商银行股份有限公司 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司 - 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 130,000 4,796 38, 上海浦东发展银行股份有限公司 - 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金 90,000 3,320 26, 中国建设银行 - 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司 - 工银瑞信添福债券型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司 - 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 70,000 2,582 20, 中国建设银行股份有限公司 工银瑞信总回 70,000 2,582 20, 报灵活配置混合型证券投资基金

32 额 616 工银如意养老 1 企业年金集合计划 - 光大 50,000 1,844 14, 南昌铁路局企业年金计划 - 建行 35,000 1,291 10, 中国交通建设集团有限公司企业年金计划 - 交通银行 中国中煤能源集团有限公司企业年金计划 中国银行股份有限公司 中国能源建设集团有限公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 8, , 工银瑞信基金 - 工行 - 平安人寿 - 中国平安人寿保险股份有限公司债券委托投资 1 270,000 9,960 80, 中国冶金科工集团有限公司企业年金计划 - 交通银行 新疆维吾尔自治区农村信用社联合社企业年金计划 - 农行 冀东发展集团有限责任公司企业年金计划 - 交行 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 - 中行 工银瑞信基金公司 - 建行 - 中国建设银行股份有限公司 工银瑞信基金公司 - 农行 - 中国农业银行股份有限公司企业年金理事会 工银瑞信基金 - 工商银行 - 特定客户资产管理 工银瑞信添利信用债固定收益型养老金产品 - 中国银行股份有限公司 30,000 1,107 8, 中国石油化工集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 70,000 2,582 20, 工银瑞信基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托工银瑞信基金固定收益型组合 工银瑞信添颐混合型养老金产品 中国工商银行股份有限公司 35,000 1,291 10, 中国航天科工集团公司企业年金计划 - 中行 634 中国银河证券股份有限公司企业年金计划 - 中信 635 中国化学工程集团公司企业年金计划 - 中信 636 中国投资有限责任公司企业年金计划 - 中信 637 北京铁路局企业年金计划 - 建行 638 交通银行股份有限公司企业年金计划 - 交行 639 招商银行股份有限公司企业年金计划 - 招商银

33 额 行股份有限公司 640 工银瑞信基金 - 工商银行 - 工银金融租赁有限公司 135,000 4,980 40, 安大略退休金管理委员会 ( 自有资金 ) 45,000 1,660 13, 上海耀之资产管理中心 ( 有限合伙 )- 上海耀之跃迁对冲型基金 30,000 1,107 8, 中国建设银行股份有限公司 - 国投瑞银双债增利债券型证券投资基金 50,000 1,844 14, 渤海银行股份有限公司 - 国投瑞银新动力灵活配置混合型证券投资基金 130,000 4,796 38, 中国银河证券股份有限公司 - 国投瑞银优选收益灵活配置混合型证券投资基金 230,000 8,485 68, 渤海银行股份有限公司 - 国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金 250,000 9,222 74, 渤海银行股份有限公司 - 国投新增长灵活配置混合型证券投资基金 70,000 2,582 20, 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 170,000 6,271 50, 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 - 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 120,000 4,427 35, 中国民生银行股份有限公司 - 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银招财保本混合型证券投资基金 130,000 4,796 38, 招商银行股份有限公司 - 国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金 230,000 8,485 68, 中国银行 - 国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金 45,000 1,660 13, 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银岁添利一年期定期开放债券型证券投资基金 9, , 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银中高等级债券型证券投资基金 22, , 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金 渤海银行股份有限公司 - 国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金 260,000 9,591 77,040.90

34 额 渤海银行股份有限公司 - 国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金 230,000 8,485 68, 中国建设银行股份有限公司 - 国投瑞银瑞兴保本混合型证券投资基金 200,000 7,378 59, 淮南矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 中国工商银行 6, , 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 - 工行 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司企 业年金计划 - 建行 665 北京铁路局企业年金计划 - 建行 666 哈尔滨铁路局企业年金计划 - 工行 667 呼和浩特铁路局企业年金计划 - 中行 668 成都铁路局企业年金计划 - 建行 6, , 广州铁路 ( 集团 ) 公司企业年金计划 - 建行 670 西安铁路局企业年金计划 - 工行 671 华夏基金 - 工商银行 - 广发证券资产管理 ( 广东 ) 有限公司 672 全国社保基金二零八组合 120,000 4,427 35, 华夏基金 - 招商银行 - 华宝信托 - 长期稳健信托计划 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 中国建设银行 33,000 1,217 9, 华夏基金 - 广州农商银行 - 深圳市融通资本财富管理有限公司 广东省粤电集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 677 华夏基金公司 - 工行 -3M 中国有限公司 678 山西省电力公司企业年金计划 - 建行 679 华夏基金 - 工商银行 - 平安人寿 - 中国平安人寿保险股份有限公司混合型委托投资 中国石油化工集团公司企业年金计划 - 工行 200,000 7,378 59, 胜利油田相关企业企业年金计划 - 工行 13, , 张家港港务集团有限公司企业年金计划 交通银行 683 西安飞机工业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 招商银行 16, , 中国航天科工集团公司企业年金计划 中行 685 国家开发投资公司企业年金计划 - 中行 16, , 中国银行股份有限公司企业年金计划 - 农行

35 额 云南冶金集团股份有限公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 - 新华增盈回报债券型证券投资基金 35,000 1,291 10, 平安银行股份有限公司 - 新华阿鑫一保本混合型证券投资基金 60,000 2,213 17, 平安银行股份有限公司 - 新华阿鑫二保本混合型证券投资基金 130,000 4,796 38, 中国农业银行股份有限公司 - 新华鑫安保本一混合型证券投资基金 90,000 3,320 26, 招商证券 - 招行 - 招商证券智远避险二期集合资产管理计划 30,000 1,107 8, 招商证券 - 招行 - 招商证券现金牛集合资产管理计划 80,000 2,951 23, 陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划 招商银行股份有限公司 26, , 厦门烟草工业有限责任公司企业年金计划 - 建行 北京京煤集团有限责任公司企业年金计划 -- 中国工商银行 697 马钢企业年金计划 中国银行 698 徐州矿务集团有限公司企业年金计划 中国建设银行 699 东风汽车公司企业年金计划 中国工商银行 50,000 1,844 14, 淮北矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 中国银行 中国石油天然气集团公司企业年金计划 中国工商银行 云南省农村信用社企业年金计划 - 中国光大银行 50,000 1,844 14, 西门子 ( 中国 ) 有限公司企业年金计划 招商银行 40,000 1,476 11, 西门子 ( 中国 ) 有限公司企业年金计划 招商银行 30,000 1,107 8, 成都飞机工业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 工行 9, , 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 中国建设银行 80,000 2,951 23, 嘉实基金公司 - 工行 - 特定客户资产管理 15, , 哈尔滨电站设备集团公司企业年金计划 14, ,148.40

36 额 中国工商银行 709 山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 中国工商银行 710 碧辟中国公司企业年金计划 招商银行 7, , 中国银行股份有限公司企业年金计划 农行 沈阳黎明航空发动机 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 招商银行 8, , 福建省农村信用社联合社企业年金计划 - 中国银行 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 工行 宝钢集团有限公司多元产业企业年金计划 建行 6, , 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 工行 200,000 7,378 59, 厦门港务控股集团有限公司企业年金计划 建行 12, , 中国中钢集团公司企业年金计划 中国银行 红塔烟草 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 工行 720 安徽中烟工业公司企业年金计划 - 工行 9, , 汇丰银行 ( 中国 ) 有限公司企业年金计划 - 交行 722 铁道第三勘察设计院集团有限公司企业年金计划 - 招行 6, , 沈阳铁路局企业年金计划 - 建行 17, , 上海烟草 ( 集团 ) 公司企业年金计划 - 工行 15, , 安徽省能源集团有限公司企业年金计划 - 中国建设银行股份有限公司 6, , 北京铁路局企业年金计划 - 建行 32,000 1,180 9, 上海铁路局企业年金计划 - 工行 40,000 1,476 11, 呼和浩特铁路局企业年金计划 - 中行 6, , 中国航天科技集团公司企业年金计划 - 建行 12, , 南昌铁路局企业年金计划 建行 16, , 海航集团有限公司企业年金计划 - 工行 9, , 广东发展银行股份有限公司企业年金计划 - 民生 30,000 1,107 8, 浙江省电力公司 ( 部属 ) 企业年金计划 - 工行 26, , 中国邮电器材集团公司企业年金计划 - 光大 735 中国华能集团公司企业年金计划 - 工行 12, ,555.70

37 额 736 中国石油化工集团公司企业年金计划 - 工行 50,000 1,844 14, 国网吉林省电力有限公司企业年金计划 - 交通银行股份有限公司 8, , 北京市地铁运营有限公司企业年金计划 - 工行 16, , 中国冶金科工集团有限公司企业年金计划 - 交通银行 740 宝钢集团有限公司钢铁业企业年金计划 - 工行 741 招商银行股份有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 14, , 鞍山钢铁集团公司企业年金计划 - 建行 12, , 核电秦山联营有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 8, , 中国东方电气集团有限公司企业年金计划 - 建行 745 深圳能源集团股份有限公司企业年金计划 - 招行 746 中国航空集团公司企业年金计划 - 中信 747 淮南矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行 8, , 华侨城集团公司企业年金计划 - 农行 749 中国电信集团公司企业年金计划 - 中行 30,000 1,107 8, 中国储备粮管理总公司企业年金计划 - 工行 12, , 中国核工业集团公司企业年金计划 - 中行 6, , 中国电力投资集团公司企业年金计划 - 工行 753 内蒙古东部电力有限公司企业年金计划 - 农行 16, , 中国中煤能源集团有限公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 755 中国航天科工集团公司企业年金计划 - 中行 25, , 广东省交通集团有限公司企业年金计划 - 交通银行 7, , 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行 50,000 1,844 14, 嘉实稳健增值混合型养老金产品 - 中国工商银行股份有限公司 15, , 嘉实基金 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 124,500 4,593 36, 嘉实基金 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 嘉实基金 - 招商银行 - 华润信托 - 华润信托 鑫睿 3 单一资金信托 30,000 1,107 8,889.30

38 额 762 嘉实基金 - 南京银行 - 平安信托 - 平安财富 - 日聚金中证债券投资集合资金信托计划 325,000 11,989 96, 嘉实基金 - 工商银行 - 博时资本管理有限公司 133,000 4,906 39, 全国社保基金二零六组合 765 全国社保基金六零二组合 250,000 9,222 74, 中国银行 嘉实债券开放式证券投资基金 16, , 中国工商银行股份有限公司 - 嘉实稳固收益债券型证券投资基金 50,000 1,844 14, 中国银行股份有限公司 - 嘉实信用债券型证券投资基金 40,000 1,476 11, 招商银行股份有限公司 - 嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金 14, , 中国工商银行股份有限公司 - 嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金 17, , 中国建设银行股份有限公司 - 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金 7, , 交通银行股份有限公司 - 嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金 交通银行股份有限公司 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金 230,000 8,485 68, 博时资本 - 招商银行 - 浙江稠州商业银行股份有限公司 80,000 2,951 23, 万和证券有限责任公司 40,000 1,476 11, 泰康人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 -019L-CT001 沪 泰康人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -019L-FH002 沪 泰康人寿保险股份有限公司 - 万能 - 个险万能 泰康人寿保险股份有限公司 - 万能 - 团体万能 33,000 1,217 9, 泰康人寿保险股份有限公司 - 投连 - 平衡配置 16, , 泰康资产 - 建设银行 - 多利增强资产管理产品 253,000 9,333 74, 泰康资产 - 招商银行 - 华润信托 泰睿博荟 1 单一资金信托 266,500 9,831 78, 泰康资产 - 工商银行 - 东莞银行股份有限公司 83,000 3,062 24, 泰康资产 - 工商银行 - 深圳市融通资本财富管理有限公司 16, , 泰康资产 - 工商银行 - 广东南粤银行股份有限公司

39 额 786 泰康资产 - 宁波银行 - 南充市商业银行股份有限公司 6, , 泰康资管 - 南京银行 - 莱商银行股份有限公司 16, , 泰康资产 - 中信银行 - 中原银行股份有限公司 72,500 2,675 21, 泰康资产管理有限责任公司 - 泰康资产 - 信用增利投资产品 790 泰康资产 - 建行 - 中国建设银行股份有限公司 88,000 3,246 26, 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划 - 中国建设银行股份有限公司 20, , 泰康资产强化回报混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 96,500 3,560 28, 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 70,000 2,582 20, 泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 795 中国银行股份有限公司企业年金计划 - 农行 175,000 6,456 51, 泰康资产债券优选固定收益型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 19, , 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 12, , 中国交通建设集团有限公司企业年金计划 - 交通银行股份有限公司 8, , 济南铁路局企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 13, , 财通证券股份有限公司 801 睿郡专享 5 基金 802 华融证券股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 - 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 7, , 中国工商银行股份有限公司 - 广发聚安混合型证券投资基金 220,000 8,116 65, 中国工商银行股份有限公司 - 广发聚宝混合型证券投资基金 77,000 2,841 22, 中国工商银行股份有限公司 - 广发聚康混合型证券投资基金 45,500 1,678 13, 兴业银行股份有限公司 广发聚泰混合型证券投资基金 25, , 中国工商银行股份有限公司 - 广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金 809 交通银行股份有限公司 - 广发成长优选灵活配 17, ,037.30

40 额 置混合型证券投资基金 810 广发基金 - 工商银行 - 平安人寿 - 中国平安人寿保险股份有限公司债券委托投资 1 183,000 6,751 54, 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司 - 广发聚鑫债券型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司 - 广发集鑫债券型证券投资基金 23, , 中信证券股份有限公司 - 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金 815 西部证券股份有限公司 150,000 5,533 44, 东海证券股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 - 南方保本混合型证券投资基金 59,000 2,176 17, 中国邮政储蓄银行股份有限公司 南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 74,000 2,730 21, 中国银行股份有限公司 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 106,000 3,910 31, 中国建设银行股份有限公司 南方丰合保本混合型证券投资基金 250,000 9,222 74, 中国农业银行股份有限公司 - 南方瑞利保本混合型证券投资基金 83,000 3,062 24, 北京银行股份有限公司 - 南方利达灵活配置混合型证券投资基金 289,000 10,661 85, 中国工商银行股份有限公司 南方利众灵活配置混合型证券投资基金 236,000 8,706 69, 中国工商银行股份有限公司 - 南方顺达保本混合型证券投资基金 243,000 8,964 72, 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 南方利安灵活配置混合型证券投资基金 140,000 5,165 41, 中国银行股份有限公司 - 南方顺康保本混合型证券投资基金 243,000 8,964 72, 招商银行股份有限公司 - 南方安心保本混合型证券投资基金 中国工商银行 南方多利增强债券型证券投资基金 170,000 6,271 50, 全国社保基金二零一组合 90,000 3,320 26, 中国工商银行股份有限公司 - 南方广利回报债券型证券投资基金 150,000 5,533 44,446.70

41 额 中国工商银行股份有限公司 - 南方荣光灵活配置混合型证券投资基金 170,000 6,271 50, 中国工商银行股份有限公司 - 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金 中国光大银行股份有限公司 - 南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金 200,000 7,378 59, 云南省烟草公司曲靖市公司企业年金计划 - 交行 6, , 南方基金 - 光大银行 - 中国光大银行股份有限公司 14, , 南方基金 招商银行 华润深国投 华润信托 泰睿博荟 1 单一资金信托计划 210,000 7,747 62, 南方基金 - 工商银行 - 浙江民泰商业银行股份有限公司 上海证大投资管理有限公司 - 证大久盈旗舰 102 私募证券投资基金 27, , 加拿大皇家银行 自有资金 32,000 1,180 9, 包商银行股份有限公司 - 民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金 50,000 1,844 14, 中国银行股份有限公司 - 民生加银信用双利债券型证券投资基金 200,000 7,378 59, 中国建设银行股份有限公司 - 民生加银增强收益债券型证券投资基金 200,000 7,378 59, 平安银行股份有限公司 - 民生加银新收益债券型证券投资基金 50,000 1,844 14, 民生加银基金 - 民生银行 - 亚洲金融合作联盟 ( 三亚 ) 50,000 1,844 14, 民生加银基金 - 中国银行 - 民生加银慧升 18 资产管理计划 72,000 2,656 21, 融通资本 - 广州农商银行 - 广州农村商业银行股份有限公司 26, , 新华人寿保险股份有限公司 - 分红 - 团体分红 -018L-FH001 沪 新华人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -018L-FH002 沪 新华人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 -018L-CT001 沪 新华人寿保险股份有限公司 - 万能 - 得意理财 -018L-WN001 沪 851 新华人寿保险股份有限公司 - 分红产品

42 额 852 新华人寿保险股份有限公司 853 新华人寿保险股份有限公司 - 万能产品 854 天津信托有限责任公司 333,000 12,284 98, 中国工商银行股份有限公司 兴全可转债混合型证券投资基金 160,000 5,902 47, 兴业银行股份有限公司 兴全保本混合型证券投资基金 80,000 2,951 23, 兴业银行股份有限公司 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 交通银行股份有限公司 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 200,000 7,378 59, 兴业全球基金 - 兴业银行 - 兴业银行股份有限公司上海分行 200,000 7,378 59, 兴业全球基金 - 上海银行 - 兴全特定策略 26 分级特定多客户资产管理计划 40,000 1,476 11, 兴业全球基金 - 兴业银行 - 兴业国信资产管理有限公司 12, , 兴业全球基金 - 兴业银行 - 兴业国信资产管理有限公司 6, , 兴业全球基金 - 上海银行 - 兴全特定策略 19 特定多客户资产管理计划 17, , 兴业全球基金 - 招商银行 - 兴全 - 稳进 1 期特定多客户资产管理计划 27, , 兴业全球基金 - 兴业银行 - 兴全睿众 10 特定多客户资产管理计划 25, , 兴业全球基金 - 兴业银行 - 兴全睿众 9 特定多客户资产管理计划 14, , 兴业全球基金 - 招商银行 - 兴全锐进 36 期特定多客户资产管理计划 12, , 兴业全球基金 - 招商银行 - 兴全锐进 37 期特定多客户资产管理计划 9, , 兴业全球基金 - 上海银行 - 兴全睿众 21 特定多客户资产管理计划 兴业全球基金 - 上海银行 - 兴全 - 可交换私募债 18 期分级特定多客户资产管理计划 9, , 中投证券 工商银行 金中投增君益 3 集合 8, , 资产管理计划 872 三峡财务有限责任公司 873 中证信用增进股份有限公司 40,000 1,476 11, 华福基金 - 兴业银行 - 兴开银证 1 资产管理计 17, ,037.30

43 额 划 875 招商证券股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 - 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金 290,000 10,698 85, 中国工商银行股份有限公司 - 富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金 230,000 8,485 68, 招商银行股份有限公司 - 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金 60,000 2,213 17, 中国银行股份有限公司 - 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 27, , 中国工商银行 - 富兰克林国海中国收益证券投资基金 17, , 中国银行股份有限公司 - 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 250,000 9,222 74, 创金合信基金 - 招商银行 - 华润深国投信托 - 鑫睿 2 单一资金信托 72,000 2,656 21, 创金合信基金 - 招商银行 - 华润深国投信托 - 华润信托 鑫睿 5 单一资金信托 33,000 1,217 9, 创金合信基金 - 招商银行 - 华润深国投信托 - 华润信托 鑫睿 5 单一资金信托 170,000 6,271 50, 创金合信基金 - 招商银行 - 华润深国投信托 - 华润信托 鑫睿 5 单一资金信托 67,000 2,472 19, 创金合信基金 - 招商银行 - 华润深国投信托 - 华润信托 鑫睿 5 单一资金信托 135,000 4,980 40, 创金合信基金 - 宁波银行 - 第一创业证券股份有限公司 30,000 1,107 8, 创金合信基金 - 招商银行 - 华润深国投信托 - 华润信托 鑫睿 5 单一资金信托 60,000 2,213 17, 创金合信基金 - 招商银行 - 睿致国开证 1 资产管理计划 30,000 1,107 8, 湘财证券 - 光大银行 - 湘财金禾十集合资产管理计划 46,500 1,715 13, 中信建投基金 - 交通银行 - 稳健配置 1 资产管理计划 6, , 中信建投基金 - 工商银行 - 中融信托 - 工银量化恒盛精选集合资金信托计划 17, , 中信建投基金 - 光大银行 - 厦门珑耀投资有限公司 15, , 中信建投基金 - 民生银行 - 中信建投 - 一创多策略增强型债券投资资产管理计划 14, ,148.40

44 额 895 中信建投基金 - 兴业银行 - 乐山市商业银行股份有限公司 896 中信建投基金 - 兴业银行 - 湖北襄阳农村商业银行股份有限公司 28,000 1,033 8, 中信建投基金 - 邮储银行 - 营口银行股份有限公司 46,000 1,697 13, 南京证券股份有限公司 899 江苏省国际信托有限责任公司 - 江苏信托聚富 2 债券投资单一资金信托 210,000 7,747 62, 日信证券有限责任公司 50,000 1,844 14, 中华联合财产保险股份有限公司 - 传统保险产品 297,000 10,956 88, 中国农业银行 - 长盛中信全债指数增强型债券投资基金 11, , 全国社保基金二零五组合 90,000 3,320 26, 华宝证券有限责任公司 50,000 1,844 14, 中国农业银行股份有限公司 九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金 190,000 7,009 56, 民生人寿保险股份有限公司 传统保险产品 907 民生人寿保险股份有限公司 908 民生人寿 909 上海证券股份有限公司 - 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 290,000 10,698 85, 国海证券股份有限公司 911 华西证券股份有限公司 250,000 9,222 74, 国投财务有限公司 西部利得基金 - 宁波银行 - 西部证券股份有限公司 6, , 西部利得基金 - 宁波银行 - 西部证券股份有限公司 7, , 兴业银行股份有限公司 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 兴业银行股份有限公司 西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金 917 渤海证券股份有限公司 918 安邦人寿保险股份有限公司 - 稳健型投资组合 40,000 1,476 11, 财富证券有限责任公司 66,500 2,453 19, 华泰证券股份有限公司 921 中欧盛世资产 - 浦发银行 - 鹏扬 1 资产管理计划 0-11,000.00

45 ( 此页无正文, 为 三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签率 及网下发行结果公告 盖章页 ) 发行人 : 三一重工股份有限公司 2016 年 1 月 7 日

46 ( 此页无正文, 为 三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签率 及网下发行结果公告 盖章页 ) 保荐人 ( 主承销商 ): 中信证券股份有限公司 2016 年 1 月 7 日

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