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1 华宝兴业宝康消费品证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 2014 年 9 月 30 日 基金管理人 : 华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 报告送出日期 :2014 年 10 月 24 日

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2014 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2014 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 2 基金产品概况 基金简称华宝兴业宝康消费品混合基金主代码 交易代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2003 年 7 月 15 日报告期末基金份额总额 1,074,888, 份分享我国全面建设小康社会过程中消费品各相关行投资目标业的稳步成长 ; 为基金份额持有人谋求长期稳定回报 本基金看好消费品的发展前景, 长期持有消费品组投资策略合, 并注重资产在其各相关行业的配置, 适当进行时机选择 上证 180 指数和深证 100 指数的复合指数 80%+ 中信标普全债指数 20% 复合指数 =( 上证 180 流通市值 / 成分指数总流业绩比较基准通市值 ) 上证 180 指数 +( 深证 100 流通市值 / 成分指数总流通市值 ) 深证 100 指数 成分指数总流通市值 = 上证 180 流通市值 + 深证 100 流通市值 基金管理人华宝兴业基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司 第 2 页共 11 页

3 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 : 人民币元 主要财务指标 报告期 ( 2014 年 7 月 1 日 年 9 月 30 日 ) 1. 本期已实现收益 54,806, 本期利润 132,541, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 1,872,946, 期末基金份额净值 注 :1. 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入 ( 不含公允价值变动收益 ) 扣 除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低 于所列数字 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 业绩比较基准净值增长率净值增长率业绩比较基收益率标准差 1 标准差 2 准收益率 过去三个月 7.43% 0.85% 10.65% 0.72% -3.22% 0.13% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 (2003 年 7 月 15 日至 2014 年 9 月 30 日 ) 第 3 页共 11 页

4 注 : 按照基金合同的约定, 自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合, 截至 2004 年 1 月 15 日, 本基金已达到合同规定的资产配置比例 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 4 管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 硕士, 拥有 CFA 资格 2005 年 2 月加入华宝 兴业基金管理有限公 司, 曾任金融工程部 数量分析师 华宝兴 业宝康灵活配置基金 基金经理助理的职 务,2009 年 5 月至 本基金基 2010 年 6 月任华宝兴 金经理 业宝康灵活配置证券 胡戈游 华宝兴业宝康灵活 2011 年 2 月 11 日 - 9 年 投资基金基金经理, 2010 年 1 月至 2012 年 配置基金 1 月任华宝兴业多策 基金经理 略增长开放式证券投 资基金基金经理, 2011 年 2 月起兼任华 宝兴业宝康消费品证 券投资基金基金经 理,2013 年 7 月起兼 任华宝兴业宝康灵活 配置证券投资基金基 金经理 注 :1 任职日期以及离任日期均以基金公告为准 2 证券从业含义遵从行业协会 证券业从业人员资格管理办法 的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内, 本基金管理人遵守 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 及其各项实施细则 华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合同 和其他相关法律法规的规定 监管部门的相关规定, 依照诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋取最大利益, 没有损害基金份额持有人利益的行为 第 4 页共 11 页

5 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本报告期内, 基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则 公司股票库管理制度 中央交易室制度 防火墙机制 系统中的公平交易程序 每日交易日结报告 定期基金投资绩效评价等机制, 确保所管理的所有投资组合在授权 研究分析 投资决策 交易执行 业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待 同时, 基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求, 分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异 分投资类别 ( 股票 债券 ) 的收益率差异以及连续四个季度期间内 不同时间窗下同向交易的交易价差 ; 分析结果未发现异常情况 异常交易行为的专项说明本报告期内, 基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 本报告期内, 本基金未发现异常交易行为 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2014 年三季度经济数据和信贷数据并不理想, 但代表着消费需求的社会消费品零售总额增速整体稳定,1-8 月累计增速为 12.1%, 消费领域仍然具备持续的投资机会 基于对改革的预期和沪港通的催化, 股票市场三季度整体向好, 本基金维持仓位的稳定, 持有优质消费类股票, 主要投资于代表新经济方向的传媒 计算机 新能源汽车, 以及需求相对稳定的医药 食品饮料等行业 报告期内持仓个股表现较好 报告期内基金的业绩表现截至本报告期末, 本报告期内基金份额净值增长率为 7.43%, 同期业绩比较基准收益率为 10.65%, 基金表现落后于基准 3.22% 4.5 管理人对宏观经济 证券市场及行业走势的简要展望我们认为稳增长和微刺激的政策将保障经济整体平稳, 但经济转型的方向不会改变 传统行业增速缓慢, 估值承压, 新兴产业景气度高, 行业分化严重, 我们预期未来一段时间, 股市依然表现为结构化的行情, 受益于结构调整的行业和转型成功的企业在获得高成长的同时, 也将享受估值的溢价, 股价会有较好表现 本基金继续看好消费领域的投资机会, 经济结构转型的核心还是消费, 扩大内需仍是解决中 第 5 页共 11 页

6 国经济结构失衡的最好方法 基于人口结构的变化和新兴消费的趋势, 下阶段我们看好以下几个领域的投资机会 : 受益互联网盛宴的文化影视 游戏 数字营销 在线教育 软件服务等各个板块 ; 受益于城镇化趋势的大众快消品 ; 长期稳定增长的医疗行业 ; 政策推动的新能源汽车和环保行业 我们会在这几个行业中优中选优, 继续寻找和持有优质公司 感谢持有人一直以来对我们的支持, 在后续投资中, 我们将继续总结经验, 勤勉尽责, 努力实现消费品基金的良好表现 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,291,809, 其中 : 股票 1,291,809, 固定收益投资 411,746, 其中 : 债券 411,746, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 166,306, 其他资产 20,892, 合计 1,890,754, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 417,897, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 26,559, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 第 6 页共 11 页

7 I 信息传输 软件和信息技术服务业 402,066, J 金融业 - - K 房地产业 12,791, L 租赁和商务服务业 247,570, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 92,805, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 40,933, R 文化 体育和娱乐业 51,186, S 综合 - - 合计 1,291,809, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 蓝色光标 6,100, ,010, 省广股份 4,000, ,560, 东华软件 4,400,000 92,004, 掌趣科技 4,300,000 83,291, 宋城演艺 2,500,000 66,750, 润和软件 2,385,000 60,960, 宇通客车 2,900,000 52,867, 承德露露 1,904,868 41,868, 金证股份 1,000,000 41,230, 新华医疗 1,100,000 41,151, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 411,746, 其中 : 政策性金融债 411,746, 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 其他 合计 411,746, 第 7 页共 11 页

8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 国开 ,000 82,096, 农发 ,000 50,080, 农发 ,000 50,030, 农发 ,000 49,970, 国开 ,000 49,930, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货 第 8 页共 11 页

9 5.11 投资组合报告附注 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚, 无证券投资决策程序需特别说明 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 270, 应收证券清算款 7,751, 应收股利 - 4 应收利息 12,040, 应收申购款 829, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 20,892, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明 东华软件 92,004, 重大资产重组 掌趣科技 83,291, 重大资产重组 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 报告期期初基金份额总额 1,111,056, 报告期期间基金总申购份额 81,935, 减 : 报告期期间基金总赎回份额 118,103, 报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 "-" 填列 ) - 第 9 页共 11 页

10 报告期期末基金份额总额 1,074,888, 注 : 总申购份额含转换入份额 ; 总赎回份额含转换出份额 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位 : 份 报告期期初管理人持有的本基金份额 1,917, 报告期期间买入 / 申购总份额 - 报告期期间卖出 / 赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 1,917, 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例 (%) 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金 - 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录中国证监会批准基金设立的文件 : 华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合同 ; 华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金招募说明书 ; 华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金托管协议 ; 基金管理人业务资格批件 营业执照和公司章程 ; 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告 ; 基金托管人业务资格批件和营业执照 8.2 存放地点以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅 8.3 查阅方式投资者可以通过基金管理人网站, 查阅或下载基金合同 招募说明书 托管协议及基金的各 第 10 页共 11 页

11 种定期和临时公告 华宝兴业基金管理有限公司 2014 年 10 月 24 日 第 11 页共 11 页