厦门大学学位论文原创性声明本人呈交的学位论文是本人在导师指导下, 独立完成的研究成果本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果, 均在文中以适当方式明确标明, 并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规范 ( 试行 ) 另外, 该学位论文为 ( ) 课题 ( 组 ) 的研究成果,

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恕附通
7 years ago
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1 学校编码 :0384 分类号密级学号 :X UDC 硕士学位论文 PERT 在金龙客车认证项目中的应用 Application of PERT in Golden Dragon Bus Homologation Projects 彭晓菡指导教师姓名 : 计国君教授专业名称 : 项目管理论文提交日期 : 论文答辩时间 : 学位授予日期 : 答辩委员会主席 : 评阅人 : 203 年 04 月

2 厦门大学学位论文原创性声明本人呈交的学位论文是本人在导师指导下, 独立完成的研究成果本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果, 均在文中以适当方式明确标明, 并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规范 ( 试行 ) 另外, 该学位论文为 ( ) 课题 ( 组 ) 的研究成果, 获得 ( 资助, 在 ( ) 课题 ( 组 ) 经费或实验室的 ) 实验室完成 ( 请在以上括号内填写课题或课题组负责人或实验室名称, 未有此项声明内容的, 可以不作特别声明 ) 声明人 ( 签名 ): 年月日 2

3 厦门大学学位论文著作权使用声明本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法等规定保留和使用此学位论文, 并向主管部门或其指定机构送交学位论文 ( 包括纸质版和电子版 ), 允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅借阅本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士硕士学位论文共建单位数据库进行检索, 将学位论文的标题和摘要汇编出版, 采用影印缩印或者其它方式合理复制学位论文本学位论文属于 : ( ). 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文, 于年月日解密, 解密后适用上述授权 ( )2. 不保密, 适用上述授权 ( 请在以上相应括号内打或填上相应内容保密学位论文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文, 未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文此声明栏不填写的, 默认为公开学位论文, 均适用上述授权 ) 声明人 ( 签名 ): 年月日 3

5 摘要伴随着经济全球化和国际贸易的进程加快, 中国客车生产企业根据企业发展需要调整管理模式和战略部署, 纷纷将目光锁定海外高端市场然而受国际金融危机的影响, 全球经济增速放缓, 导致各种新形式的贸易保护主义重新抬头并迅速蔓延在技术性贸易壁垒当中, 海外高端市场复杂的客车认证体系给中国客车生产企业造成的困扰尤为严重中国客车生产企业亟待找到事前评价客车认证项目工期可行性的科学方法, 为国际招标决策提供依据本文以厦门金龙旅行车有限公司的欧盟 WVTA 认证项目为例, 首先阐述了欧洲车辆型式认证法律依据和框架指令的发展历程, 厘清了客车 WVTA 认证的定义主要内容及相关方之间的关系, 在此基础上, 提出 PERT 方法并论述其应用于客车认证项目的可行性和操作步骤, 然后理论结合实践, 应用 PERT 方法分解并列出 WVTA 认证项目的作业明细表, 建立包括样车制作在内的 WVTA 认证项目的网络计划本文通过对在同一时间段内发起的三个客车招标项目 ( 伊朗 XML670 芬兰 XML655 和德国 XML62) 进行 WVTA 认证网络图绘制关键线路确定以及工期和完工概率计算, 然后对项目作出分析和评价, 最后确定期望工期符合招标交货期要求且完工概率最高的芬兰 XML655 招标为参与项目本文将 PERT 应用于客车认证项目, 为厦门金龙旅行车有限公司参与国际招投标提供决策依据, 并为其它客车生产企业实施客车认证项目提供借鉴经验, 从而在一定程度上帮助中国客车生产企业有效应对国际技术性贸易壁垒积极开拓海外高端市场关键词 : 计划评审技术 ; 技术性贸易壁垒 ; 整车型式认证 I

6 Abstract Along with the fast growth of economic globalization and international trade, Chinese bus manufacturers have all adjusted their management modes and strategic plans and focused on overseas high-level markets. But various forms of new protectionism are now rising and spreading out due to global economic slowdown caused by the international financial crisis. Among all technical barriers to trade, complicated bus homologation systems of overseas high-level markets bring most problems to Chinese bus manufacturers. They are eager to find a scientific solution for the pre-evaluation of duration feasibility of a bus homologation project. This paper takes European WVTA homologation projects of Xiamen Golden Dragon Bus Co., Ltd. as examples, expatiates on the development history of the legal basis and framework directive of European vehicle type approval, the definition of bus WVTA homologation and the relations between interested parties. On this basis, this paper presents the application feasibility and steps of PERT on bus homologation project. Bus WVTA homologation project is broke down into separate tasks, task list is given and the network planning of WVTA homologation project is worked out. Through the network mapping, critical path lining out, project duration and completion probability calculation of WVTA homologation projects of three bus models (XML670 Iran, XML655 Finland and XML62 Germany) which were launched during the corresponding period, this paper introduces the method of project analysis and evaluation of a bus homologation project and recommends XML655 Finland project as final target. This paper provides a decision-making basis of international tender bidding for Xiamen Golden Dragon Bus Co., Ltd. through the application of PERT on bus homologation project and provides reference for other Chinese bus manufacturers, and to a certain extent helps Chinese bus manufacturers deal with international technical barriers to trade and develop overseas high-level markets. Keywords: PERT; technical barriers to trade; WVTA II

7 目录第一章绪论. 中国客车生产企业出口现状.2 中国客车生产企业出口面临的困难技术性贸易壁垒客车认证客车认证的难点 PERT 应用于客车认证项目的意义论文逻辑结构图... 6 第二章 WVTA 认证项目简介 7 2. 欧洲汽车型式认证的法律依据欧盟 2007/46/EC 框架指令 WVTA 认证简介 E/e 标志 WVTA 认证相关方之间的关系 WVTA 认证项零部件认证项整车认证项... 3 第三章金龙客车 WVTA 认证项目的网络计划 5 3. PERT 简介概述双代号网络图 PERT 的原理 PERT 应用于客车认证项目的可行性分析金龙客车 WVTA 认证项目的网络计划 M3 类车辆 WVTA 认证周期表订单执行流程包含样车制作在内的 WVTA 认证项目的执行流程绘制包含样车制作在内的 WVTA 认证项目的网络计划第四章整车型式认证项目分析 XML670 车型认证项目 III

8 4.. 项目概况项目网络计划工期及完工概率计算 XML655 车型认证项目项目概况项目网络计划工期及完工概率计算 XML62 车型认证项目项目概况项目网络计划工期及完工概率计算计算结果分析管理决策建议 PERT 方法的改进利益相关者的管理多种项目管理方法的综合运用第五章结论与展望结论展望参考文献 42 附件一 43 附件二 44 附件三 45 附件四 46 附件五 47 致谢 48 IV

9 Table of Contents Chapter Introduction. Export Status of Chinese Bus Manufacturers.2 Problems faced by Chinese Bus Manufacturers in Exports 2.2. Technical Barriers to Trade Bus Homologation Difficulties of Bus Homologation 4.3 Meanings of The Application of PERT on Bus Homologation 5.4 Thesis Logic Structure Chart 6 Chapter 2 Brief Introduction of WVTA Project 7 2. Legal Basis of Vehicle Type Approval in Europe EU Framework Directive 2007/46/EC Brief Introduction of WVTA Homologation E/e-Mark Relations Between The Interested Parties of WVTA Homologation 2.4 Homologating Items of WVTA Homologating Items of Components Homologating Items of Whole Bus 4 Chapter 3 Network Planning of Golden Dragon Bus WVTA Homologation Project 5 3. Brief Introduction of PERT Summary Double-code Network Diagram Theory of PERT Feasibility Analysis on The Application of PERT on Bus Homologation Project Network Planning of Golden Dragon Bus WVTA Homologation Project WVTA Homologation Time Table of The Vehicles of Category M Order Fulfillment Procedures Fulfillment Procedures of WVTA Homologation Project including Prototype Development Network Planning of WVTA Homologation Project including Prototype Development 24 V

10 Chapter 4 Analysis on WVTA Homologation Projects XML670 Homologation Project Project Overview Network Planning of The Project Calculation of Project Duration and Completion Probability XML655 Homologation Project Project Overview Network Planning of The Project Calculation of Project Duration and Completion Probability XML62 Homologation Project Project Overview Network Planning of The Project Calculation of Project Duration and Completion Probability Analysis on Calculation Results Advices on Decision Management Improvement of PERT Management of Stakeholders Comprehensive Application of Various Management Methods 39 Chapter 5 Conclusion and Prospects Conclusion Prospects 40 References 42 Appendix 43 Appendix 2 44 Appendix 3 45 Appendix 4 46 Appendix 5 47 Acknowledgements 48 VI

11 第一章绪论第一章绪论. 中国客车生产企业出口现状 2008 年以来, 中国政府把汽车产业作为国家的支柱产业, 并且把汽车出口确定为汽车产业的重点发展方向之一, 而客车出口一直是汽车出口中的亮点 202 年, 在中国整体汽车市场增长降低的背景下, 中国客车行业继续逆势而上, 出口再创新高据中国产业竞争情报网数据显示,202 年月 -0 月, 中国出口客车 ( 包括整车非整车及底盘 ) 共计辆, 同比增长 2.24% 详细数据如下表 - 所示 : 表 -:202 年 -0 月中国客车出口情况表单位 : 辆 20 年比同期 202 年 / 本月完本期止同期止比上月比同期同期完累计增月份成累计累计增长增长成长 % 6.92% 6.92% % 77.60% 32.59% % 79.8% 47.09% % 43.39% 46.07% % 3.2% 37.79% % 9.74% 3.8% % 43.% 32.98% % 6.90% 28.62% % 6.63% 25.47% % -.09% 2.24% 资料来源 : 中国产业竞争情报网 : 202 年 -0 月客车出口情况表,202 年 2 月 9 日从表 - 数据可以看出, 尽管 202 年月 -0 月份客车出口增幅达到 2.24%, 但每个月的环比同比及累计同比增幅基本呈逐渐减少趋势, 增速明显趋缓与此同时, 中国自主品牌客车在海外发展存在的诸多问题也日益凸显, 主要体现在以下几个方面 : 出口市场主要分布在门槛较低的亚洲中东非洲以及南美等发展中国家和地区 ; 出口价格相对低廉, 利润低 ; 出口客车以中低端车型为主, 技术含量及附加值低 ; 国内同类企业在国际市场的竞争加剧, 互相压价导致利润率进一步降低 ; 品牌国际知名度不高, 在国际市场的竞争力较弱等等参见

12 PERT 在金龙客车认证项目中的应用中国自主品牌客车要想真正走向世界, 在海外市场上站稳脚跟, 必须通过与国际高品质标准衔接, 建立健全海外售后服务体系, 塑造国际品牌形象, 提升国际影响力来扩大市场份额, 这样才能做大做强为此, 中国客车生产企业纷纷将目光投向欧洲北美澳洲等海外高端市场.2 中国客车生产企业出口面临的困难.2. 技术性贸易壁垒自欧债危机爆发以来, 欧元区经济一蹶不振, 已经陷入整体衰退 ; 美国经济总量虽然基本恢复到金融危机前的水平, 但增长迟缓复苏乏力 ; 日本挣扎在维持微弱正增长的边缘, 居高不下的沉重债务使其也有可能再次陷入危机 ; 而新兴经济体中俄罗斯巴西印度南非等国经济虽然保持增长态势, 但由于通货膨胀困扰, 在控通胀和保增长方面面临两难选择目前, 后金融危机下, 全球经济的进一步恶化并已经对贸易构成严重影响, 加之经济与政治互相牵制, 导致各种形式的贸易保护主义进一步升温与此同时, 中国经济持续以 8% 高速增长引发了同现有发达经济体在经贸领域的冲突和博弈, 欧美等国对华歧视性贸易政策纷纷出台与传统的贸易保护主义相比, 当前的贸易保护主义以技术壁垒绿色壁垒低碳壁垒道德壁垒反倾销和知识产权保护等非关税壁垒措施以及货币战争为主要表现形式, 具有名义上的合理性, 形式上的隐蔽性, 政治上的便利性, 技术上的歧视性和实际效果的有效性等特点, 被称为新贸易保护主义 [] 在新贸易保护主义政策中, 技术性贸易壁垒 (Technical Barriers to Trade,TBT) 是最为隐蔽最难对付的贸易壁垒形式, 又称为技术性贸易措施, 是我国外贸出口面临的最大障碍之一 [2] 根据世界贸易组织贸易技术壁垒协定 (WTO/TBT 协定 ) 2 的有关阐述, 技术性贸易壁垒是指由于各国的标准技术法规合格评定程序检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同, 或水平不同, 或信息不同, 或不能相互协调, 或歧视性规定和实施给国际贸易造成的障碍 [3], 就其实质而言, 技术性贸易壁垒是一些发达经济体利用其科技上的优势, 通过技术法规标准的制定与实自 2005 年开始, 中国国内生产总值 (GDP) 增速已连续七年超过预期目标 8% 十二五规划纲要确定 202 年 GDP 目标为 7.5%, 今后五年年均增长 7% 2 全称 <Agreement on Technical Barriers to Trade of The World Trade Organization>, 于 994 年在乌拉圭回合中签署, 是 WTO 各项协议中最重要的协议之一 2

13 第一章绪论施商品检验与认证工作的开展, 对商品进口实行限制的一种贸易保护主义措施, 是披着合法外衣的贸易限制手段 202 年月 5 日, 国家质检总局副局长魏传忠主持应对技术性贸易措施视频讲座, 介绍国外技术性贸易措施发展趋势呈现新特点, 指出目前中国产品出口面临的最大障碍就是技术性贸易壁垒根据国家质检总局统计, 从 2005 年至 20 年中国出口产品遭遇国外技术性贸易措施影响而减少的出口损失逐年增加, 从 2005 年的亿美元增加到 20 年的亿美元 202 年月 -8 月, 我国共发生出口退运数量 2.52 万批, 退货金额达 7.09 亿美元易壁垒的影响是显著的.2. 客车认证 20 年, 中国受国外技术性贸易壁垒影响最大的前五位行业分别是机电产品化矿金属农食产品玩具家具和纺织鞋帽, 机电行业中的客车行业成为我国遭受技术性贸易壁垒限制的重灾区认证是技术性贸易壁垒实施和执行的主要平台, 分为企业体系认证和产品认证两种类型, 是任何出口企业都无法回避的随着我国管理体系认证迅速发展, 企业体系认证在认证措施中的作用已经减弱, 出口企业受到的认证措施的冲击主要来自于产品认证 [4] 可见, 技术性贸就客车行业而言, 由于不同国家或地区在客车准入制度上存在较大差异, 客车认证对中国客车生产企业造成的壁垒尤为严峻海外高端市场根据各自不同的环境与技术依据指标水平检测和评价方法, 制定苛刻的技术标准和繁琐的检验程序, 形成各种复杂的客车认证体系例如, 欧洲 WVTA 认证美国 DOT 认证和 EPA 认证澳大利亚 ADR 认证海湾 GCC 认证俄罗斯 GOST 认证日本型式指定认证等等其中, 欧洲认证美国认证和日本认证被公认为全球三大客车认证体系, 代表着世界客车认证的最高权威, 具有非常严苛的通过门槛欧洲认证采用型式认证制度, 认证由独立的第三方认证机构进行, 故障车辆实行制造商自愿召回原则 ; 美国认证采用自我认证制度, 即客车制造商按照联邦汽车法规的要求自己进行检查和验证, 故障车辆强制性要求制造商召回 ; 日本认证采用独具特色的型式认证制度, 其认证体系由汽车型式制定制度新型汽车申报制度和进口汽车特别管理制度三个认证制度组成, 参见国家质检总局副局长 : 提高应对技术性贸易壁垒能力 3

14 PERT 在金龙客车认证项目中的应用根据这些制度, 客车制造商在新车型的生产和销售之前, 要预先通过运输省的审查, 故障车辆强制性要求制造商召回 [5][6] 尽管这些客车认证体系之间具有一定程度的相似性, 但由于受到国际互认与认可局限性的约束, 客车进入不同的市场必须反复进行各种不同的客车认证, 以获得各个市场的准入许可这些复杂的客车认证体系给中国客车生产企业开拓海外高端市场带来巨大的障碍.2.3 客车认证的难点面对国外技术性贸易壁垒对客车出口造成的阻碍, 中国正从战略战术方针路线方式手段等方面系统地制定应对策略, 提高应对能力在宏观层面上, 中国政府正大力实施标准战略, 积极完善我国技术性贸易措施体系, 并加强对外宣传, 积极引导国际舆论客观报道, 平息国外对中国制造的质疑, 同时通过广泛参与双边和多边的国际经济合作, 综合运用政治经济外交等手段, 协调各国的经济贸易政策, 增强我国在国际谈判中的博弈力量在微观层面上, 中国客车生产企业努力提升应对国外技术性贸易壁垒的意识和能力, 加强质量安全管理, 引进消化吸收国外先进技术, 提高产品科技水平和国际竞争力, 实现在技术上超越技术性贸易壁垒的限制 [7] 中国客车生产企业潜心研究海外高端市场的客车认证标准和认证程序, 致力于打造符合认证要求的高品质客车然而海外高端市场的客车认证费用较高, 一个车型少则数十万多达两百万人民币, 且受国际市场定价影响, 认证成本一般无法计入车辆售价, 必须由生产企业自行承担, 因此客车认证项目往往都是针对招标项目发起的也就是说, 在有潜在订单的情况下, 才考虑做客车认证 ; 在订单工期可行的情况下, 才决定做客车认证在国际招投标决策过程, 中国客车生产企业遭遇了以下两个棘手的问题 : 首先, 如何编制客车认证项目计划? 以欧盟 WVTA 认证为例, 在欧盟关于建立机动车及其挂车系统零部件与独立技术总成认证的框架开始强制执行的时候, 中国没有任何一家客车生产企业有过 WVTA 认证经验, 对 WVTA 认证的概念一无所知, 对相关指令和法规也不尽了解尽管已有大量国外认证机构进驻我国, 如德国 TÜV 英国 VCA 卢森堡 Luxcontrol 等, 但这些认证机构也缺乏即欧洲议会与欧盟理事会第 2007/46/EC 号指令, 在欧洲经济区内有效 4

15 第一章绪论与中国客车生产企业合作整车型式认证的经验, 没有成功案例可以参考并且客车整车型式认证很大程度上取决于客车生产企业和国家实验室, 而认证机构只能提供认证的标准程序和单项认证的认可时间, 不可能帮助客车生产企业系统地制定认证计划, 对于具体认证工作责任与方法, 中国客车生产企业还处在模糊中此外, 客车整车型式认证不只是简单的客车认证, 还包括符合认证要求的样车的制作, 整车型式认证穿插在样车制作过程之中, 认证程序怎么执行, 中国客车生产企业没有清晰的思路因此, 整车型式认证项目的计划与实施对中国客车生产企业而言是一门崭新的学问其次, 如何准确预测客车认证项目工期? 在同一个时间段内, 高端市场对车型的需求往往不只一款, 而且多以招标的形式出现, 有明确的车型配置要求和交货时间限制然而不同车型的配置技术要求不同, 零部件采购周期不同, 涉及的认证指令和法规也不同, 因此样车制作和认证所需的时间各不相同客车整车形式认证是跨部门跨企业的复杂项目, 需要耗费大量的人力物力和财力, 为了确保认证进度和认证效果, 在同一个时间段内, 缺乏认证实践经验的客车生产企业最好只针对一款车型进行认证这时候, 企业必须对认证车型作出正确选择为此, 中国客车生产企业亟需找到有效评估整车型式认证项目工期可行性的科学方法, 为国际招投标决策提供支持.3 PERT 应用于客车认证项目的意义在严峻的国际市场形势下, 实施客车型式认证是中国客车生产企业跨越技术性贸易壁垒打入海外高端市场的必经之路而客车认证对中国客车生产企业而言, 没有任何可以借鉴的现实经验和可以外包的服务商, 中国客车生产企业必须自己摸索客车认证的科学方法并主导客车认证的全过程中国客车生产企业亟待建立整车型式认证的完整计划, 通过准确估算认证项目的完工时间及完工概率判断项目可行性, 提高企业应对国外技术性贸易壁垒获取国际采购订单的能力客车认证项目, 就是客车生产企业通过认证机构对其生产客车产品的型式试验生产一致性控制计划工厂审查进行综合评价, 评价结果必须符合目标市场的客车法规要求, 经认证机构评定后, 由目标市场颁证机构授予认证证书的过程客车认证项目属于一类特定的项目类型, 因目标市场的法规要求不同而具有形式多样程序复杂管理难度大费用高耗时长且随着法规的更新需要实时做拓 5

16 PERT 在金龙客车认证项目中的应用展认证等特点欧洲是世界汽车工业的发源地, 代表了汽车工业的最高水平, 客车的欧盟 WVTA 认证在所有客车认证中最具典型性本文试以金龙客车的欧盟 WVTA 认证项目为例, 从欧洲车辆型式认证的法规入手, 厘清不同车辆类别所涉及的具体零部件及整车认证内容, 首先弄清楚什么是 WVTA 认证 WVTA 认证要做些什么由谁来做以及先做什么后做什么, 再应用 PERT 方法建立整车型式认证的网络计划, 为 WVTA 认证的实施提供指导依据 ; 然后应用 PERT 对网络计划的计算结果进行分析, 以科学的计算数据作为依据, 从并行的若干招标项目中选取期望工期符合招标交货期要求且完工概率最高的一个来参与投标本文为厦门金龙旅行车有限公司提供了编制客车认证项目计划和预测项目工期的科学方法, 并为其它客车生产企业实施客车认证项目提供了借鉴经验.4 论文逻辑结构图本文的逻辑结构如下图 - 所示 : 研究欧洲车辆型式认证法规厘清不同车辆类别所涉及的零部件认证项和整车认证项, 以及认证相关方之间的关系应用 PERT 方法建立整车型式认证的网络计划应用 PERT 方法对网络计划的计算结果进行分析和评价图 -: 论文逻辑结构图 6

17 Degree papers are in the Xiamen University Electronic Theses and Dissertations Database. Full texts are available in the following ways:. If your library is a CALIS member libraries, please log on and submit requests online, or consult the interlibrary loan department in your library. 2. For users of non-calis member libraries, please mail to etd@xmu.edu.cn for delivery details.

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