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2 Quan Qiu Hua He Zhuan Gui Huan Xiang He Xian Shi (Globalization and Transformation. Illusions and Reality) Translated from English by Ms. LIU Weihang 全 球 化 和 转 轨 幻 想 和 现 实 科 勒 德 克 概 述 经 济 关 系 的 全 球 化 和 后 社 会 主 义 国 家 的 系 统 转 轨 是 两 个 互 相 交 织 的 过 程, 也 是 世 纪 之 交 的 一 个 重 要 标 志 近 几 十 年 来, 全 球 化 ( 也 就 是 各 国 各 地 区 之 间 的 市 场 真 正 融 合 为 一 个 单 一 的 全 球 化 市 场 ) 已 成 为 一 个 不 可 逆 转 的 潮 流, 它 势 必 将 席 卷 世 界 的 每 一 个 角 落 尽 管 如 此, 全 球 化 的 进 程 不 会 影 响 各 国 经 济 政 策 的 走 向, 每 个 国 家 可 以 根 据 自 己 的 情 况 制 订 自 己 的 经 济 政 策 以 促 进 本 国 经 济 增 长 但 由 于 全 球 化 的 影 响, 后 社 会 主 义 国 家 的 市 场 转 型 以 及 它 们 沿 着 资 本 主 义 道 路 融 入 全 球 经 济 的 发 展 趋 势 也 成 为 不 可 逆 转 的 潮 流 与 全 球 化 不 同 的 是, 这 股 潮 流 很 快 就 会 结 束, 而 全 球 化 却 是 无 止 境 的, 正 如 社 会 经 济 的 发 展 没 有 止 境 一 样 基 于 此, 也

3 由 于 互 联 网 的 发 展 所 带 来 的 第 四 次 工 业 革 命, 未 来 将 会 有 更 大 的 变 革 2

4 1 永 远 的 全 球 化 什 么 是 全 球 化? 有 人 认 为 早 在 几 千 年 前 全 球 化 就 开 始 了, 随 着 货 币 的 发 明, 贸 易 的 出 现, 腓 尼 基 人 将 整 个 世 界 联 系 在 了 一 起 现 在 看 来, 地 中 海 贸 易 的 逐 渐 扩 张 可 能 是 全 球 化 的 第 一 个 预 兆, 即 使 在 新 世 纪, 这 种 贸 易 扩 张 在 全 球 化 过 程 中 也 将 占 据 越 来 越 重 要 的 地 位, 因 为 它 不 易 受 到 太 多 自 然 障 碍, 如 技 术 经 济 学 和 政 治 学 的 影 响 在 过 去, 由 于 山 川 海 洋 河 流 森 林 等 自 然 环 境 的 阻 隔, 人 们 通 常 很 难 到 达 原 材 料 供 应 市 场 产 品 出 售 市 场 等 ; 到 了 现 在, 贸 易 中 存 在 的 壁 垒 通 常 是 技 术 水 平 和 经 济 知 识 低 下, 以 及 缺 乏 政 治 敏 锐 等 人 们 通 常 是 预 测 未 来 将 发 生 什 么 事, 而 非 明 明 白 白 地 看 到 今 天, 这 种 可 预 见 性 似 乎 有 所 提 高, 但 是, 对 于 50 年 或 100 年 后 的 未 来, 人 们 仍 然 无 法 明 了 有 人 又 认 为 随 着 人 类 文 明 的 开 始, 全 球 化 就 开 始 了, 因 为 千 百 年 来, 市 场 经 济 不 仅 仅 持 续 纵 向 深 化, 同 时 也 横 向 扩 张 自 从 人 类 离 开 山 洞 ( 后 来 又 离 开 村 庄 ), 到 最 终 形 成 一 个 国 家, 市 场 始 终 是 持 续 存 在, 而 市 场 的 经 济 行 为 也 在 不 断 进 行, 尽 管 这 是 一 个 非 常 缓 慢 的 市 场 扩 张 行 为 几 千 年 前, 技 术 以 大 约 每 年 3 英 里 的 速 度 进 行 传 播 今 天, 技 术 浪 潮 以 迅 雷 不 及 掩 耳 之 势 席 卷 全 球, 即 使 是 技 术 落 后 的 国 家 也 能 从 新 技 术 的 快 速 传 播 中 获 得 好 处 全 球 化 贯 穿 了 整 个 中 世 纪, 著 名 旅 行 家 作 家 马 可 波 罗 ( ) 是 它 的 代 表 人 物 尽 管 马 可 波 罗 本 人 主 要 是 对 他 到 达 的 地 方 感 兴 趣 ( 在 那 个 时 代, 他 认 为 是 到 达 了 世 界 的 一 个 遥 远 的 角 落 ), 但 他 的 资 助 者 却 更 加 关 注 经 济 扩 张 贸 易 发 展 以 及 资 本 所 带 来 的 最 大 回 报 因 此, 这 就 是 那 个 时 代 的 经 济 全 球 化, 尽 管 当 时 没 有 人 使 用 全 球 化 这 个 说 法, 就 象 在 封 建 主 义 时 期 没 人 使 用 封 建 主 3

5 义 一 词 一 样 经 济 全 球 化 进 程 中 的 第 一 个 主 要 突 破 产 生 了, 事 实 上, 是 偶 然 产 生 的 由 于 渴 望 打 开 其 他 市 场, 尤 其 是 东 方 市 场, 如 阿 拉 伯 中 国 印 度 次 大 陆 马 来 群 岛 等, 西 方 掀 起 了 一 股 经 济 扩 张 浪 潮 目 的 是 通 过 减 少 运 输 时 间 发 现 原 材 料 及 成 品 的 新 的 来 源 来 降 低 交 易 费 用, 然 后, 在 适 当 的 时 候 形 成 自 己 的 进 口 市 场 得 益 于 这 些 经 济 行 为, 许 多 贸 易 中 心 变 得 越 来 越 繁 荣, 商 人 们 的 生 活 水 平 也 越 来 越 高 5 个 世 纪 前, 新 大 陆 的 发 现 对 全 球 化 进 程 有 着 深 远 的 影 响, 极 大 地 促 进 了 全 球 化 的 发 展 由 此 形 成 了 许 多 新 兴 市 场, 但 最 重 要 的 是, 全 球 化 进 入 了 它 的 第 一 个 主 要 阶 段 殖 民 主 义 阶 段, 这 是 全 球 化 最 黑 暗 的 一 面 殖 民 主 义 的 幽 灵 仍 然 影 响 着 美 洲 资 本 主 义 奴 隶 制 由 于 整 个 新 地 区 ( 如 众 所 周 知 的 非 洲 ) 进 入 了 一 种 罕 见 的 全 球 经 济 交 流 形 式, 人 本 身 已 经 成 为 商 品 有 意 思 的 是, 那 些 早 期 的 全 球 化 并 没 有 明 显 促 进 人 均 收 入 增 长, 也 没 有 提 高 人 们 的 生 活 水 平 到 了 19 世 纪, 绝 对 产 量 的 增 长 速 度 还 是 非 常 缓 慢, 从 人 均 产 量 来 计 算, 在 18 世 纪 中 叶, 也 就 是 在 技 术 进 步 促 进 生 产 力 的 发 展 之 前 人 均 产 量 根 本 没 有 增 长 据 推 测,200 年 前, 西 欧 ( 那 时 是 世 界 上 最 发 达 的 地 区 ) 的 人 均 GDP 约 有 1000 美 元 ( 根 据 1990 年 物 价 标 准 ), 几 乎 是 1000 年 前 的 两 倍 到 了 1820 年 前 后 人 均 GDP 有 了 较 大 的 增 长 目 前, 西 欧 ( 过 去 两 个 世 纪 来 人 口 已 增 加 了 数 倍 ) 的 人 均 GDP 已 经 超 过 了 美 元 经 过 1800 年 的 时 间, 产 量 仅 仅 增 加 了 3 倍, 在 随 后 的 200 年 间, 产 量 几 乎 增 长 了 10 倍 由 于 经 济 扩 张 和 市 场 融 合 所 带 来 的 经 济 文 化 利 益 的 分 配 极 度 不 均, 一 小 部 分 受 益 者 获 得 了 最 大 的 好 处, 而 大 多 数 人 几 乎 没 有 机 会 享 受 全 球 化 所 带 来 的 成 果 今 天, 我 们 应 该 牢 记 这 个 事 实, 尽 管 历 史 永 远 不 会 重 复 自 己, 但 在 一 定 4

6 程 度 上 历 史 总 是 会 重 演 的 几 个 世 纪 来, 世 界 人 口 增 长 非 常 缓 慢, 主 要 原 因 是 由 于 生 产 的 增 长 非 常 缓 慢 直 到 最 近, 地 球 上 的 人 口 数 量 也 几 乎 没 有 增 长 公 元 初 年 的 世 界 人 口 约 有 3 亿, 1000 年 后 这 个 数 字 几 乎 没 有 什 么 变 化, 到 了 哥 伦 布 发 现 新 大 陆, 世 界 人 口 增 长 到 了 5 亿 300 年 后, 世 界 人 口 数 量 达 到 了 10 亿, 在 后 来 的 两 个 世 纪, 人 口 又 增 长 了 50 亿 过 去 50 年 来, 由 于 全 球 化 的 影 响, 世 界 人 口 数 量 翻 了 一 番 在 未 来 50 年 中 也 就 是 到 了 2050 年 世 界 人 口 可 能 会 增 长 到 大 约 89 亿, 而 亚 洲 的 人 口 增 长 将 是 最 快 的 在 遥 远 的 过 去, 全 球 化 无 疑 意 味 着 文 明 的 进 程, 但 它 也 有 黑 暗 的 一 面, 如 长 达 3 个 世 纪 的 奴 隶 贸 易 或 者 各 殖 民 主 义 者 为 了 利 益 冲 突 而 进 行 的 不 计 其 数 的 武 装 冲 突 和 帝 国 主 义 战 争 今 天, 许 多 高 度 发 达 的 资 本 主 义 国 家 在 打 击 国 际 毒 品 走 私 ( 顺 便 提 及, 这 也 是 全 球 化 所 带 来 的 ) 上 都 显 示 了 很 大 的 决 心 可 是, 就 是 这 些 国 家, 在 不 久 之 前, 为 了 占 领 新 兴 市 场, 奴 役 新 兴 市 场 的 人 民, 竟 强 迫 他 们 使 用 毒 品, 并 不 惜 为 此 发 动 战 争 19 世 纪 发 生 在 中 国 的 鸦 片 战 争 就 是 一 个 典 型 的 例 子, 这 在 如 今 看 来 简 直 难 以 置 信 经 济 全 球 化 的 第 二 个 主 要 突 破 产 生 于 19 世 纪, 它 带 来 的 实 质 性 变 革 丝 毫 不 逊 于 如 今 的 全 球 化 所 带 来 的 变 化 我 们 不 应 忘 记, 正 是 在 那 个 时 候 而 不 是 现 在 在 一 个 稳 定 的 货 币 体 系 下 ( 金 本 位 制 度 确 保 了 当 时 货 币 体 系 的 稳 定, 但 在 20 世 纪 新 的 货 币 体 系 放 弃 了 金 本 位 制 ), 生 产 得 到 了 快 速 增 长, 国 际 贸 易 也 得 到 了 很 大 发 展 那 个 时 期, 全 球 化 进 程 取 得 了 实 质 性 的 新 进 展, 这 主 要 是 由 于 技 术 的 进 步 所 带 来 的 航 海 和 铁 路 运 输 的 发 展 电 报 的 发 明 批 量 生 产 的 成 熟, 这 个 时 期 已 经 与 探 索 的 时 代 完 全 不 同 了, 技 术 和 经 济 学 成 为 人 类 新 的 开 发 领 域 尽 管 人 类 5

7 已 经 到 达 了 所 有 的 大 陆 和 岛 屿, 科 学 和 技 术 的 发 展 已 经 进 入 了 一 个 史 无 前 例 的 新 领 域, 但 在 新 的 经 济 扩 张 中, 人 们 还 是 会 有 更 伟 大 的 发 现 ( 在 这 点 上 我 们 并 不 是 指 外 太 空, 至 少 现 在 还 不 是 ) 然 而, 人 类 在 20 世 纪 浪 费 了 太 多 的 时 间, 两 次 世 界 大 战 以 及 世 界 范 围 内 大 大 小 小 的 严 重 摩 擦 阻 碍 了 经 济 的 健 康 发 展 事 实 证 明, 不 管 是 社 会 主 义, 还 是 殖 民 主 义, 这 两 者 的 发 展 都 是 没 有 未 来 的, 东 欧 和 亚 洲 的 社 会 主 义 国 家 如 今 都 在 进 行 系 统 转 轨, 而 殖 民 主 义 仅 在 一 代 以 后 就 土 崩 瓦 解 了 社 会 主 义 制 度 的 消 亡 并 不 意 味 着 否 定 它 对 文 明 的 发 展 所 作 出 的 贡 献 我 们 不 能 够 也 不 可 能 否 认 这 一 点 : 社 会 团 结 对 更 平 等 分 配 的 期 望 以 及 通 过 政 治 途 径 对 自 由 市 场 过 度 行 为 进 行 纠 正 的 必 要, 这 些 都 是 应 该 加 以 保 留 的 同 样, 殖 民 和 新 殖 民 主 义 所 带 来 的 经 济 独 立 后 遗 症 还 没 有 消 失, 只 是 在 形 式 上 有 所 变 化 这 也 是 解 放 过 程 中 的 一 些 团 体 甚 至 整 个 国 家 反 对 全 球 化 的 因 素 之 一 最 后, 如 今 正 是 全 球 化 的 第 三 个 大 的 突 破, 全 球 化 有 了 实 质 性 进 展 我 们 确 实 生 活 在 一 个 非 常 有 意 义 的 的 时 代, 几 乎 每 个 人 都 在 谈 论 全 球 化, 尽 管 很 少 有 人 能 对 全 球 化 下 一 个 准 确 的 定 义, 因 此, 对 全 球 化 就 有 了 很 多 种 解 释 在 这 里, 我 们 认 为 全 球 化 意 味 着 一 个 开 放 的 完 全 融 合 的 全 球 性 商 品 和 资 本 市 场, 并 可 形 成 有 利 于 世 界 范 围 内 生 产 贸 易 扩 张 及 资 本 流 动 的 新 的 国 际 秩 序 同 时, 我 们 今 天 所 看 到 的 是 全 球 化 进 程 中 的 一 个 阶 段, 并 且 是 迄 今 为 止 最 大 最 基 本 的 突 破 因 此, 伴 随 着 全 球 化 所 产 生 的 变 化 确 实 有 它 的 特 殊 性, 也 确 实 能 对 现 实 产 生 影 响 这 种 影 响 并 不 仅 仅 是 在 经 济 方 面 的 6

8 2 世 纪 之 初 的 全 球 化 从 以 上 定 义 可 以 看 出 全 球 化 不 仅 限 于 过 去 的 几 十 年, 今 后 仍 要 继 续 进 行 因 此 有 太 多 的 事 情 未 完 成, 全 球 化 是 一 个 不 可 逆 转 的 进 程 风 险 总 是 存 在 的, 旧 的 政 治 或 经 济 部 门 和 对 自 由 贸 易 和 不 受 限 制 的 国 际 贸 易 的 障 碍 都 将 重 新 出 现, 或 者 出 现 新 的 部 门 或 障 碍 阻 止 其 发 展 一 百 多 年 以 前, 一 些 人 认 为 : 所 有 的 东 西 都 已 被 发 明 和 创 造 完 了, 另 一 些 人 则 相 信 : 人 类 将 不 企 求 什 么 了, 只 企 求 和 平 和 进 步 世 界 经 济 的 发 展 证 明 他 们 错 了 那 么 我 们 现 在 希 望 什 么 呢? 任 何 试 图 回 答 这 一 问 题 的 人 首 先 必 须 解 释 当 前 全 球 化 的 进 程 的 加 速 加 剧 的 原 因, 其 规 模 不 仅 极 大 地 推 动 了 全 球 化 的 进 程, 而 且 也 复 苏 了 一 定 的 社 会 和 思 想 上 的, 以 及 地 区 和 国 际 间 的 冲 突 全 球 化 的 动 力 依 赖 于 三 个 因 素, 其 有 利 的 结 构 布 局 可 以 给 全 球 化 带 来 巨 大 的 动 力 ; 相 反, 如 果 缺 乏 这 些 因 素, 在 过 去 经 常 是 这 样, 在 将 来 也 不 可 能 排 除, 全 球 化 会 带 来 不 全 缺 陷, 严 重 的, 可 能 会 导 致 失 败 的 结 果 ( 例 如, 战 争 ) 这 些 因 素 是 : 技 术 进 步 的 特 征 ; 政 治 关 系 的 成 熟 ; 理 论 知 识 和 实 际 经 济 技 术 的 状 况 现 今, 这 三 种 因 素 以 前 所 未 有 的 方 式 交 织 在 一 起, 相 互 作 用 着 很 难 准 确 地 判 断 哪 一 个 在 全 球 化 的 进 行 中 的 作 用 更 大 不 同 的 作 者 对 特 定 的 因 素 有 不 同 的 评 估, 往 往 过 分 强 调 或 低 估 了 它 们 之 间 的 相 互 作 用 的 重 要 性 可 以 肯 定, 只 有 这 三 个 因 素 的 合 理 结 合 才 会 导 致 世 界 范 围 全 球 化 现 在 的 程 度 规 模 及 统 一 的 市 场 第 四 次 工 业 革 命 正 在 进 行, 它 的 发 展, 伴 随 着 无 处 不 影 响 人 类 活 动 的 信 息 技 术 和 计 算 机 的 突 飞 猛 进 这 一 革 命 同 时 也 包 含 生 物 技 术 和 基 因 工 程 的 进 展, 随 着 7

9 它 们 的 结 果 用 于 工 业, 在 不 久 的 将 来 将 会 转 化 成 新 的 规 模 生 产 技 术 但 是 最 大 的 革 命 性 的 发 展 是 因 特 网 的 发 展, 它 渐 渐 深 入 商 业 活 动 新 的 领 域 以 及 政 治 和 文 化 相 关 的 领 域 因 特 网 正 改 变 着 世 界, 因 为 它 正 改 变 着 人 们 交 流 的 方 式 这 首 先 归 功 于 信 息 的 交 流 量, 它 戏 剧 性 地 降 低 了 交 易 成 本 在 1860 年, 越 过 大 西 洋 发 送 两 个 字 要 化 去 相 当 于 现 在 的 40 美 元 ; 如 今, 这 些 钱 足 以 传 送 整 个 国 会 图 书 馆 的 藏 书 内 容 从 1930 年 至 今, 从 伦 敦 打 往 纽 约 的 电 话 费 已 降 低 了 1500 倍 从 1970 至 今, 计 算 能 力 所 化 的 费 用 已 降 低 了 %, 唯 一 的 原 因 是, 包 含 在 计 算 费 用 里 的 数 据 处 理 能 力 的 提 高 越 来 越 多 的 交 易 都 转 移 到 网 上, 包 括 B2B 和 B2C 的, 成 本 降 低 了, 效 率 提 高 了, 竞 争 给 人 们 带 来 了 好 处, 这 是 不 可 逆 转 的 进 程 然 而, 从 经 济 角 度 来 看, 要 达 到 规 模 效 益, 人 们 使 用 因 特 必 须 达 到 一 定 程 度 的 饱 和 比 方 说 电 力, 经 济 增 长 的 一 个 标 志, 它 完 全 用 于 制 造 业 仅 有 40 年 因 特 网 传 播 则 快 得 多, 我 们 不 必 等 待 那 么 久 然 而, 即 使 是 在 美 国, 仅 仅 当 计 算 机 出 现 在 近 一 半 的 家 庭 时, 就 发 生 了 由 因 特 网 革 命 带 来 的 新 经 济 在 其 它 的 国 家, 这 样 一 种 饱 和 程 度 则 要 花 上 一 段 时 间, 但 进 程 是 相 当 快 的 互 联 网 也 很 快 延 伸 到 其 它 目 前 技 术 不 太 先 进 的 经 济 领 域 互 联 网 在 教 育 体 制 和 研 究 方 法 上 发 挥 了 影 响 ; 它 推 动 了 管 理 和 扩 展 了 娱 乐 业 把 它 与 电 视 相 比 可 能 是 一 个 错 误 的 比 喻 它 更 倾 向 于 使 用 书 写 文 字 的 能 力 一 个 世 纪 以 前, 人 被 分 成 会 读 会 写 和 文 盲 两 大 类, 如 今 相 同 的 区 别 中 包 含 了 有 互 联 网 知 识 及 技 能 的 和 没 有 互 联 网 能 力 的 人 这 是 一 个 为 高 效 和 更 好 生 活 水 平 而 战 的 领 域 互 联 网 为 所 有 的 国 家 都 提 供 了 一 个 加 速 增 长 的 机 会, 尽 管 对 每 个 国 家 来 说 机 8

10 会 的 利 用 是 不 平 等 的, 这 就 象 150 年 前 的 铁 路 扩 展 一 样, 它 带 给 每 个 人 的 机 会 都 不 是 平 等 的 最 需 要 的 就 是 一 个 适 当 的 基 础 设 备 和 必 需 的 机 制 从 发 展 的 战 略 眼 光 来 看, 创 造 性 地 使 用 互 联 网 需 要 发 展 政 策 的 支 持, 因 为 它 不 是 所 谓 的 正 在 出 现 的 新 经 济, 而 是 一 个 新 的 第 四 个 方 面 正 如 过 去 的 农 场 和 矿 藏 开 采 业, 然 后 是 制 造 业, 随 后 出 现 服 务 业 一 样, 现 在 是 第 四 个 方 面 互 联 网 经 济 和 现 代 信 息 技 术 覆 盖 了 人 类 活 动 的 各 个 领 域 将 在 21 世 纪 起 着 重 要 作 用 努 力 克 服 经 济 在 传 统 因 素 当 中 的 诸 多 问 题 的 同 时, 时 刻 谨 记 着, 将 来 的 发 展 主 要 依 赖 于 第 四 个 因 素 互 联 网 的 革 命 和 计 算 机 网 络 的 出 现 在 大 多 数 的 发 达 国 家 几 乎 无 所 不 在, 而 在 经 济 不 太 先 进 的 国 家 的 状 况 则 显 得 差 一 些 从 现 在 的 观 点 来 看, 远 远 超 出 了 它 应 带 来 的 改 变 网 络 正 在 重 新 定 义 地 球 的 大 小 世 界 的 大 小, 乃 至 可 进 入 的 市 场, 曾 经 都 受 地 理 和 政 治 障 碍 的 限 制, 现 在 再 也 不 可 能 受 阻 了, 那 怕 是 亚 马 逊 盆 地 和 西 藏 世 界 上 不 再 有 遥 不 可 及 的 地 方 存 在 了 我 们 过 去 常 常 谈 起 正 在 缩 小 的 世 界, 因 为 从 一 个 地 方 向 另 一 个 地 方 运 送 货 物, 转 移 资 金 和 传 递 信 息 的 所 需 的 时 间 缩 短 了 但 是 今 天, 相 反 地, 世 界 已 经 缩 小 到 一 点 了, 然 后 又 开 始 急 速 扩 张 在 许 多 的 商 业 活 动 中, 距 离 障 碍 和 与 之 相 伴 的 费 用 已 全 都 不 存 在 了 廉 价 的 网 络 通 道 可 以 在 任 何 两 地 之 间 传 输 大 量 的 数 据, 而 其 代 价 相 对 任 何 大 宗 交 易 来 说 可 忽 略 不 计 同 样, 它 还 可 以 提 供 一 定 形 式 的 各 种 服 务, 和 销 售 各 种 各 样 的 产 品 不 仅 是 书 籍 和 音 乐, 而 且 还 有 一 系 列 的 其 它 产 品, 从 计 算 机 软 件 到 技 术 从 这 样 看 来, 目 前 的 第 四 次 工 业 革 命 和 网 络 技 术 的 爆 炸, 与 其 说 是 缩 小 了 世 界, 还 不 如 说 引 发 了 世 界 不 可 想 象 的 扩 张 互 联 网 在 经 济 发 展 方 面 的 角 色 与 9

11 五 个 世 纪 前 发 现 美 洲 大 陆 一 样, 因 为 它 用 新 的 经 济 空 间 的 扩 展 来 丰 富 旧 的 世 界, 在 那 里 可 以 做 研 究, 投 资 获 益, 制 造 产 品 和 提 供 服 务, 采 购 和 销 售, 贮 存 和 消 费, 教 授 和 学 习, 读 和 写 这 是 一 个 真 正 的 历 史 性 的 改 变 和 一 个 非 常 时 期 在 永 久 性 全 球 进 程 中 的 第 三 个 主 要 突 破 大 量 的 创 造 发 明 企 业 家 和 人 力 资 源 金 融 资 本 正 朝 虚 拟 的 空 间 转 移, 在 这 里 它 们 找 到 了 一 个 无 比 优 越 的 环 境 这 种 由 许 多 幻 想 家 和 学 者 珍 藏 的 把 外 部 空 间 看 作 是 探 索 时 代 后 的 下 一 个 大 扩 张 的 幻 想 并 没 有 实 现 但 有 可 能 成 为 现 实 现 在 是 一 个 虚 拟 扩 张 的 时 代 新 的 空 间 开 拓 了 一 个 新 的 发 展 领 域, 同 时 也 提 出 了 新 的 挑 战 正 如 以 前, 并 不 是 所 有 人 都 能 利 用 上 一 次 的 突 破 带 来 的 机 遇 真 正 获 益 的 也 将 依 赖 后 面 两 个 决 定 当 前 全 球 化 进 程 形 式 的 因 素 政 治 关 系 和 经 济 技 术 知 识 单 靠 技 术 革 命 是 不 能 推 动 全 球 化 进 程 的 当 然, 后 者 可 以 克 服 物 质 上 的 障 碍, 从 这 一 点 来 看, 实 际 上, 地 球 将 不 存 在 任 何 经 济 上 不 可 触 及 的 地 域 : 从 技 术 上 说, 地 球 上 将 不 存 在 不 能 进 行 投 资 生 产 采 购 和 销 售 的 地 区 但 还 存 在 其 他 的 障 碍 政 治 和 社 会 的 差 别, 文 化 和 思 想 上 的 差 异, 贸 易 和 习 俗 的 壁 垒 要 消 除 和 战 胜 这 些, 需 要 一 个 相 适 应 的 政 策 同 样, 也 是 在 这 些 领 域, 正 发 生 着 由 技 术 进 步 推 动 的 革 命 性 的 变 化 当 前, 特 别 是 过 去 的 二 十 五 年, 对 待 自 由 贸 易 和 无 管 制 的 资 本 流 动 的 政 治 态 度 也 已 发 生 转 变 以 前, 在 一 方 是 真 正 社 会 主 义, 另 一 方 是 新 殖 民 主 义, 不 发 达 的 国 家 认 为 贸 易 公 司 是 一 个 第 一 世 界 对 第 二 和 第 三 世 界 资 本 剥 削 的 工 具 现 在, 出 现 了 以 全 球 合 并 形 式 的 单 一 市 场, 同 样 的 公 司 被 看 作 是 管 理 和 市 场 领 域 技 术 交 换 和 专 业 知 识 的 主 要 源 头, 也 是 资 本 的 供 应 场 所 仅 在 1999 年, 与 外 资 相 关 的 国 际 资 本 流 动 的 直 接 投 资 超 过 8000 亿 美 元 10

12 与 以 上 相 类 似 的, 也 存 在 大 量 的 由 金 融 中 间 商 控 制 的, 没 有 直 接 与 这 类 公 司 有 联 系 的 自 由 资 本 流 动 这 些 主 要 出 现 在 最 富 有 的 国 家, 但 资 本 也 从 发 达 国 家 流 入 新 兴 市 场, 偶 尔 也 反 方 向 流 动 如 果 直 接 投 资 提 高 了 竞 争 和 增 加 了 接 受 国 的 生 产 能 力, 当 组 合 投 资 发 挥 作 用 时, 情 况 就 有 可 能 不 一 样 了 面 对 不 成 熟 的 机 构 和 不 完 善 的 金 融 政 策, 组 合 投 资 的 波 动 水 平 可 能 会 加 速 地 区 的 金 融 危 机 :1997 年 1999 年 在 东 南 亚 的 部 分 地 区, 南 美 和 俄 罗 斯 出 现 的 金 融 危 机 就 是 证 明 政 治 努 力 也 推 动 了 有 深 远 意 义 的 贸 易 自 由 化 : 单 靠 新 技 术 的 发 展 不 足 以 取 得 这 样 的 成 绩 世 界 性 的 贸 易 量 在 过 去 二 十 年 里 已 增 长 了 六 倍, 它 的 扩 张 始 终 以 很 大 的 优 势 超 出 产 量 的 全 面 增 长 世 界 产 量 在 1998 年,1999 年 和 2000 年 分 别 增 长 2.6%,3.4% 和 4.7%, 而 与 之 相 比, 贸 易 量 的 增 长 则 分 别 为 4.3%,5.1% 和 10.0% 2001 年 这 两 个 方 面 的 预 计 增 长 分 别 为 4.2% 和 7.8%(IMF 亿 ) 如 果 这 些 预 计 准 确 的 话, 贸 易 量 的 平 均 增 长 将 比 四 年 期 的 产 量 增 长 ( 分 别 为 6.9% 和 3.7%) 超 出 1.9 即 便 如 此, 自 由 贸 易 仍 遇 到 许 多 障 碍, 同 时 也 得 到 公 共 机 构 越 来 越 多 的 支 持 1994 年 的 布 鲁 顿 伍 茨 会 议 为 刺 激 自 由 贸 易 成 立 了 一 个 特 别 的 国 际 机 构 那 时 只 有 世 界 银 行 和 国 际 货 币 基 金 成 立 半 个 世 纪 之 后, 世 界 贸 易 组 织 成 立 了, 对 正 在 进 行 的 国 际 商 品 和 服 务 交 流 的 自 由 化 是 一 个 新 的 推 动 中 国 的 加 入, 稍 后 俄 罗 斯 的 加 入, 其 意 义 不 仅 是 加 速 全 球 化 进 程, 而 且 表 明 两 国 后 社 会 主 义 制 度 的 转 型, 将 给 这 一 进 程 一 个 更 大 的 推 动 最 后, 现 代 经 济 全 球 化 的 第 三 个 催 化 剂 是 理 论 知 识 和 实 用 经 济 技 能 的 水 平 知 识 不 仅 逐 步 形 成, 而 且 在 吸 收 了 大 量 的 历 史 经 验 的 基 础 上 不 断 积 累 人 类 在 几 个 世 纪 的 全 球 化 过 程 中 学 到 大 量 的 知 识, 这 些 智 慧 现 在 都 可 以 转 化 成 优 势, 只 要 11

13 技 术 加 速 这 一 进 程, 政 治 不 能 阻 挡 其 发 展 国 际 化 贸 易 的 现 代 理 论 无 疑 证 明, 那 些 对 外 与 外 国 经 济 接 触, 包 括 贸 易, 金 融, 资 本 流 动 方 面, 持 更 开 放 态 度 的 经 济 制 度 有 一 个 更 好 更 长 远 的 发 展 潜 力 (Crafts 2000) 另 一 方 面, 悬 而 未 决 的 事 是 如 何 从 一 个 相 对 较 封 闭 ( 不 太 开 放 ) 的 经 济 制 度 朝 着 与 其 它 经 济 制 度 和 全 球 体 制 相 衔 接 的 更 自 由 化 方 向 发 展 最 近 几 年 的 经 验 让 我 们 明 白 这 样 一 个 问 题, 这 一 问 题 常 常 被 从 反 面 提 及, 比 如 : 贸 易 自 由 化 的 错 误 排 序 宏 观 经 济 的 稳 定 性 和 在 后 社 会 主 义 国 家 (Kolodko 2000c) 市 场 化 建 设 导 致 的 严 重 经 济 危 机 机 构 改 革 不 当 促 使 资 本 自 由 流 动 执 行 过 程 中 没 有 必 要 的 政 策 支 持 所 带 来 的 东 南 亚 经 济 危 机 (Chan-lau 和 Chen 2000) 一 般 来 讲, 多 次 出 现 的 经 济 危 机 并 不 一 定 是 由 贸 易 自 由 化 和 资 本 流 动 带 来 的, 政 策 的 失 误, 尤 其 是 在 其 它 领 域 想 利 用 开 放 和 市 场 统 一 带 来 的 优 势 而 采 取 必 要 的 改 革 措 施 的 失 败 也 是 其 中 的 原 因 问 题 是, 在 这 一 过 程 中, 对 自 由 化 短 期 和 长 期 结 果 知 识 的 拥 有 全 部 集 中 在 最 富 有 的 参 与 国 从 有 些 经 济 落 后 国 家 角 度 来 看, 涉 及 全 球 化 的 经 济 知 识 以 及 以 此 作 为 一 个 促 进 发 展 的 工 具 并 没 有 给 那 些 特 别 需 要 扩 张 的 国 家 带 来 最 大 好 处 全 球 化 的 主 要 受 益 者 是 发 达 国 家 从 这 些 国 家 到 不 同 的 国 际 机 构 ( 它 们 扮 演 一 个 非 常 重 要 的 角 色 ) 从 国 际 货 币 基 金 组 织 到 地 区 发 展 银 行 他 们 的 顾 问 不 仅 提 供 技 术 帮 助 和 金 融 支 援, 而 且 进 一 步 增 加 了 最 富 裕 国 家 的 利 益 这 又 是 一 个 政 治 问 题 ( 发 生 在 全 球 的 ), 可 能 对 经 济 思 想 产 生 障 碍 因 为 经 济 学 知 道 更 多 如 何 解 决 这 些 问 题 的 方 法, 而 能 实 际 运 用 并 生 效 的 却 不 多 3 区 域 化 和 全 球 市 场 12

14 尽 管 在 过 去 三 十 年, 特 别 是 在 90 年 代, 在 全 球 资 本 移 动 和 自 由 贸 易 扩 张 方 面 取 得 了 极 大 的 进 展, 而 真 正 的 全 球 化 规 模, 也 就 说, 存 在 于 地 区 国 家 和 区 域 的 市 场 要 真 正 地 统 一 为 一 个 全 世 界 范 围 的 市 场 仍 然 有 巨 大 空 间 我 们 所 看 到 的 大 多 是 加 紧 区 域 间 的 合 并 市 场 首 先 主 要 是 在 相 邻 国 之 间 组 合, 考 虑 到 自 然 原 料 和 销 售 渠 道 的 相 同, 运 输 和 贮 存 成 本 低 廉, 也 包 括 一 般 传 统 和 文 化 的 相 似 性, 如 语 言 的 一 致 或 至 少 是 相 似 一 方 面, 如 果 这 些 合 并 没 有 出 现, 通 常 是 由 于 政 治 原 因, 如 美 国 和 古 巴, 希 腊 和 南 斯 拉 夫, 或 最 极 端 的 南 北 朝 鲜 在 我 们 欧 洲 地 区, 邻 近 国 家 的 贸 易 关 系 就 是 一 个 很 好 的 例 子, 如 : 爱 沙 尼 亚 和 俄 罗 斯, 或 更 明 显 现 的, 白 俄 罗 斯 和 波 兰 如 果 两 个 邻 国 之 间 的 贸 易 量 没 有 超 过 各 自 国 家 进 出 口 总 额 的 百 分 之 一 时, 则 确 实 有 些 奇 怪 另 一 方 面, 市 场 合 并 有 时 可 能 在 两 个 地 理 距 离 相 隔 甚 远 的 伙 伴 国 之 间 达 到 一 个 相 当 高 的 水 平, 如 新 西 兰 和 新 加 坡, 他 们 之 间 最 近 已 达 成 了 一 个 自 由 贸 易 协 定, 或 是 美 国 和 智 利, 已 经 在 相 同 的 方 向 发 展 了 这 些 是 相 当 少 的 例 子, 但 是 在 将 来 可 能 会 成 倍 增 长 这 些 涉 及 地 理 距 离 相 隔 甚 远 发 展 水 平 不 同 的 国 家 之 间 合 并 的 例 子, 如 澳 大 利 亚 和 萨 摩 亚 群 岛, 或 者, 经 济 差 异 甚 远, 但 由 于 空 间 相 邻 和 在 相 同 组 织 的 成 员 关 系 把 他 们 联 系 在 一 起, 如 马 来 西 亚 和 柬 埔 寨, 表 明 区 域 合 并 ( 或 双 边 关 系 加 强 ) 不 一 定 完 全 依 赖 于 产 量 水 平 或 体 制 制 度 的 相 似 问 题 是, 合 并 以 各 种 形 式 出 现 相 应 地, 积 累 成 本 和 利 益 也 会 在 国 内 和 超 国 家 范 围 的 特 殊 阶 层 和 社 会 / 职 业 集 团 之 间 进 行 分 配 但 是, 如 果 要 避 免 在 完 全 合 并 后 上 升 的 社 会 差 异, 则 需 要 相 同 的 发 展 水 平 和 合 理 的 统 一 体 制 方 法 因 此, 在 合 并 过 程 起 作 用 的 不 是 一 开 始 的 平 等 13

15 发 展 水 平, 因 为 在 一 个 平 等 进 程 上 的 运 作, 明 显 比 在 欠 发 达 地 区 获 得 的 增 长 要 快 问 题 是 如 何 使 这 一 加 速 也 对 较 富 裕 的 伙 伴 产 生 利 益, 否 则 他 们 将 对 涉 及 此 类 的 战 略 不 感 兴 趣 历 史 上 唯 一 的 全 面 成 功 的 大 规 模 区 域 化 是 过 去 两 个 世 纪 美 国 的 出 现 和 发 展 毕 竟, 可 以 想 象 这 一 大 陆 从 阿 拉 斯 加 到 佛 罗 里 达, 从 迈 阿 密 到 加 利 佛 尼 亚, 从 路 易 斯 安 娜 到 夏 威 夷 今 天 的 样 子, 是 否 仍 被 英 国 和 西 班 牙, 法 国 和 俄 罗 斯, 印 第 安 人 和 波 里 纳 西 人, 和 各 种 各 样 的 欧 洲 移 民 组 织, 非 洲 和 亚 洲 后 裔 分 开, 他 们 之 间 互 相 争 吵 不 休 如 果 在 这 一 大 陆 上 仍 然 使 用 多 种 货 币 和 语 言, 那 么, 美 国 还 会 是 今 天 这 样 一 个 世 界 最 大 的 经 济 强 国 吗? 即 使 是 有 统 一 的 语 言, 使 用 不 同 的 货 币 会 有 很 大 的 负 面 的 冲 击, 因 为 通 过 在 华 盛 顿 州 和 他 的 两 个 邻 居 : 美 国 的 蒙 他 那 州 和 加 拿 大 的 可 伦 比 亚 省 之 间 的 贸 易 量 的 比 较 和 资 本 的 移 动 及 人 口 的 情 况 可 以 得 到 很 好 的 证 明, 前 者 在 这 些 方 面 要 高 得 多 现 在, 如 果 美 国 的 整 个 大 陆 不 是 一 个 合 并 统 一 的 经 济 体 制, 它 很 幸 运 是 在 全 球 化 进 程 的 早 期 形 成 的, 今 天, 它 无 疑 也 将 是 一 个 效 益 不 高 的 市 场, 也 不 能 如 此 成 功 地 与 西 欧 竞 争 后 者 从 历 史 上 吸 取 教 训 并 采 取 合 并 的 道 路 : 语 言 保 留 不 同, 但 至 少 一 种 共 同 的 货 币 体 系 正 已 经 形 成 区 域 化 在 世 界 的 不 同 地 方 逐 渐 形 成, 一 些 中 心 正 明 显 出 现, 然 后 向 外 延 伸, 就 像 石 子 投 入 水 中 引 起 向 外 扩 散 的 波 纹 一 样 北 美, 西 欧, 东 南 亚, 拉 丁 美 洲 的 南 部, 南 部 非 洲, 这 些 是 20 世 纪 初 扩 张 的 区 域 主 义 的 最 好 例 子 它 的 复 苏 是 否 与 经 济 全 球 化 趋 势 相 矛 盾? 绝 对 不 会, 尽 管 这 个 回 答 将 再 一 次 依 赖 于 这 一 定 义 : 日 益 繁 荣 的 区 域 化 发 展 和 涵 盖 世 界 范 围 内 的 资 本 主 义 体 系 形 成 的 全 球 化 之 间 不 存 在 矛 盾 如 果 全 球 化 发 展 被 理 解 为 世 界 市 场 完 美 开 放 形 式, 每 一 地 区 的 销 售 量 14

16 都 是 世 界 生 产 总 量 的 一 部 分, 同 时 需 求 的 剩 余 空 间 由 其 它 地 方 的 供 应 来 满 足, 那 么, 区 域 化 当 然 不 会 被 看 成 是 它 进 一 步 发 展 的 障 碍 它 也 不 会 阻 止 其 发 展 它 依 赖 于 不 断 加 强 的 地 区 经 济 链 在 投 资, 生 产, 金 融 和 贸 易 领 域 是 否 促 进 一 个 指 定 区 域 与 世 界 其 他 地 方 的 相 隔 离 ( 正 如 过 去 失 效 的 经 济 互 助 委 员 会, 即 众 所 周 知 的 Comecon), 或 相 反, 它 是 否 导 致 或 伴 随 合 并 的 更 高 形 式 : 不 仅 是 在 单 个 的 国 家 之 间, 也 包 括 在 区 域 化 合 并 的 经 济 体 之 间 这 一 问 题 目 前 得 到 越 来 越 多 的 重 视 面 对 下 一 轮 WTO 谈 判 ( 特 别 是 农 业 产 品, 金 融 中 介, 航 空 运 输, 电 信 业 或 建 设 服 务 ) 世 界 范 围 内 的 贸 易 自 由 化 的 进 一 步 加 深 的 差 异, 一 些 国 家 不 愿 等 待 而 是 加 紧 构 筑 他 们 的 区 域 组 织 的 框 架 这 样 说 来, 世 界 范 围 的 等 级 将 经 常 被 打 破, 以 一 种 可 能 的 全 球 自 由 贸 易 区 域 一 个 不 存 在 的 和 难 以 理 解 的 GFTA( 全 球 自 由 贸 易 协 定 ) 许 多 更 小 的 执 行 不 同 贸 易 自 由 化 水 平 和 合 并 制 度 化 到 各 种 程 度 的 组 织 出 现 和 逐 渐 形 成 然 而, 真 正 的 发 展 ( 尤 其 是 贸 易 动 力 和 正 在 改 变 的 地 理 结 构 ), 正 在 进 行 的 谈 判 和 包 含 政 治 协 议 ( 比 如, 南 北 美 洲 之 间 的, 或 西 欧 和 东 南 亚 之 间 的 ) 表 明 某 种 程 度 上 讲, 现 代 的 区 域 化 是 全 球 化 的 一 个 运 输 工 具, 而 不 是 它 前 进 的 障 碍 要 知 道, 从 长 远 来 说, 这 些 过 程 是 互 相 兼 容 的, 相 互 推 动, 进 一 步 促 进 全 球 化, 也 就 是 说, 世 界 范 围 的 区 域 化 是 必 须 的 因 此, 可 以 想 象,WTO 谈 判 将 加 速 进 行, 这 个 组 织 本 身 也 将 扩 张 到 代 表 世 界 上 所 有 的 国 家 所 有 这 些 表 明 在 一 个 正 在 合 并 统 一 的 世 界 市 场 与 区 域 合 并 过 程 之 间 不 存 在 矛 盾 相 反, 后 者 是 前 者 的 催 化 剂 竞 争 的 加 剧 与 正 在 进 行 的 合 并 进 程, 可 以 很 形 象 地 证 明 这 一 点 在 这 一 进 程 中 涉 及 世 界 三 大 经 济 中 心 : 欧 洲 共 同 体,NAFTA ( 北 美 自 由 贸 易 协 定 ) 和 日 本 以 及 他 们 的 最 近 的 贸 易 金 融 和 投 资 伙 伴, 他 们 之 15

17 间 相 似, 互 相 渗 透 和 不 断 加 深 的 合 并 统 一 在 所 有 三 个 中 心 市 场, 他 们 内 部 之 间 的 和 任 何 一 个 与 它 的 经 济 最 密 切 组 织 之 间, 如 : 东 区 与 欧 盟, 南 美 与 北 美 自 由 贸 易 协 定, 和 东 南 亚 与 日 本 之 间, 营 业 额 增 长 最 快 ( 超 过 产 量 的 增 长, 并 不 是 意 料 之 外 的 ) 他 们 与 世 界 其 它 地 区 进 行 贸 易 的 产 量, 包 括 剩 下 的 两 个 经 济 中 心, 增 长 慢 一 些, 但 仍 比 产 量 增 长 要 快 谈 到 资 本 流 动, 更 重 要 的, 它 们 受 不 同 的 难 以 预 计 的 制 度 管 理 着, 在 这 当 中 有 些 是 纯 粹 出 于 投 机 而 大 规 模 移 动 的 资 金, 只 趋 向 于 快 速 获 取 利 润, 而 在 目 标 地 区 生 产 力 潜 力 方 面 没 有 任 何 实 际 的 直 接 投 资 资 本 流 动 不 象 货 物 的 移 动, 属 于 贸 易 关 系 的 范 畴 主 要 是 直 接 进 入 最 发 达 的 经 济 领 域 也 就 是 说, 在 这 一 领 域 的 难 度 比 在 国 际 贸 易 领 域 要 大 得 多 : 它 是 一 个 需 要 一 系 列 规 则 且 一 个 相 对 稳 定 的 市 场, 不 仅 仅 只 需 要 不 断 开 放 和 完 全 自 由 化 除 去 欧 盟 跨 国 区 域 化 最 高 形 式, 正 在 进 行 的 合 并 的 最 先 进 聚 集 地, 它 的 扩 张 从 市 场 到 制 度 到 政 策 许 多 其 它 地 区 的 合 并 组 织 也 正 在 扩 张 参 与 国 之 间 的 经 济 联 合 力 量 各 有 不 同, 而 是 根 据 资 本 劳 力 商 品 和 服 务 市 场 的 实 际 水 平 来 合 并 许 多 国 家 就 同 时 属 于 不 同 的 组 织, 这 表 明 合 并 在 多 方 面, 多 种 水 平 层 次 上 展 开 这 种 平 行 发 展 可 能 偶 尔 导 致 冲 突, 但 它 们 往 往 简 化 了 合 并 的 进 程, 由 此 进 入 全 球 化 1989 年 APEC( 亚 太 经 合 组 织 ) 在 美 国 的 促 使 下 成 立 了, 无 疑 表 明 是 想 从 环 太 平 洋 地 区 经 济 增 长 互 相 依 存 的 角 度 上 促 进 这 一 地 区 合 作 另 一 方 面, 对 美 国 来 说, 也 是 出 于 政 治 动 机, 目 的 是 想 保 持, 即 使 不 是 控 制, 与 日 本 竞 争, 与 中 国 作 为 一 个 日 益 兴 起 的 经 济 大 国 地 位 ( 以 前 是 预 期 的, 而 现 在 是 真 正 的 ), 与 ASEAN( 东 南 亚 国 家 联 盟 ) 不 断 上 升 的 影 响 和 重 要 性 的 平 衡 16

18 许 多 区 域 组 织 的 存 在, 简 化 了 在 各 种 不 同 国 家 的 经 济 单 元 之 间 的 联 系, 这 样 逐 渐 失 去 了 他 们 的 国 家 特 征 而 转 变 为 国 际 性 了 他 们 在 贸 易 形 式 和 金 融 联 系 及 他 们 的 制 度 合 作 程 度 上 都 有 所 不 同 他 们 中 的 有 些, 比 如, 南 美 的 Mercosur, 正 加 紧 他 们 之 间 的 合 并 联 系, 另 一 些 仅 仅 是 一 些 生 产 企 业 扩 大 贸 易 自 由 化, 如 南 非 的 SADC( 南 部 非 洲 发 展 组 织 ), 还 有 一 些 如 : 中 欧 的 CEFTA( 中 欧 自 由 贸 易 协 会 ), 连 一 个 邮 政 地 址 也 没 有 然 而, 尽 管 可 能 不 全, 目 前 来 看 区 域 规 模 还 有 局 限, 但 他 们 所 有 这 些 人 都 是 通 过 市 场 的 合 并 来 推 进 全 球 化 APEC( 亚 太 经 合 组 织 ) 和 ASEAN( 东 南 亚 国 家 联 盟 )( 顺 便 提 一 下, 他 们 两 个 在 目 的 制 度 化 程 度 和 内 部 联 系 的 强 度 上 都 不 相 同 ) 是 两 个 可 以 援 引 来 支 持 这 一 主 张 的 组 织 : 全 球 化 不 会 太 远, 全 球 化 进 程 主 要 通 过 区 域 市 场 的 联 合 地 理 分 布 和 边 缘 政 治 仍 起 一 定 的 作 用 但 是 技 术 领 域 的 发 展 和 出 于 政 治 上 的 考 虑, 当 前 的 趋 势 是 合 并 的 规 模 朝 更 大 范 围 扩 张, 这 也 是 一 个 事 实 因 此, 下 一 轮 长 远 的 全 球 化 进 程 将 带 来 更 深 化 的 区 域 合 并 市 场 :NAFTA 与 欧 盟,APEC 一 SAARC, Mercosur 与 SADC, 更 重 要 的 是, 从 长 远 来 看, 地 球 上 的 每 一 个 国 家 都 将 融 合 在 一 起 到 目 前 为 止, 贸 易 只 集 中 在 三 个 主 要 中 心 : 欧 盟, 美 国, 和 日 本 比 方 说, 墨 西 哥 76% 的 进 口 是 来 自 美 国 在 捷 克 共 和 国 和 匈 牙 利,65% 的 进 口 商 品 来 源 于 欧 盟, 只 有 不 到 5% 来 自 一 样 大 的 美 国 市 场 反 过 来, 墨 西 哥 只 向 欧 盟 购 买 大 约 10% 的 进 口 商 品, 向 日 本 购 买 不 足 4% 的 正 如 所 发 生 的 那 样, 他 的 贸 易 伙 伴 来 自 APEC 相 反,ASEAN( 东 南 亚 国 家 联 盟 ) 的 成 员 国, 还 有 中 国 和 印 度, 在 进 出 口 方 面 的 外 贸 市 场 上 则 显 示 出 更 大 的 多 样 性 从 这 方 面 来 看, 这 些 国 家 比 法 国 或 加 拿 大 更 全 球 化, 更 不 用 说 波 兰 和 乌 克 兰 了 17

19 这 关 系 到 全 球 化 进 一 步 发 展 的 严 重 问 题, 它 的 发 展 正 依 赖 这 三 个 巨 大 市 场 紧 密 和 全 面 合 并 的 进 一 步 扩 大 这 三 个 市 场, 在 他 们 之 间, 生 产 出 全 球 总 产 量 的 近 60% 但 是, 这 种 合 并 只 有 到 国 际 货 币 体 制 全 面 更 新 后 才 有 可 能 出 现 导 致 欧 元, 一 种 独 立 欧 洲 货 币, 产 生 的 理 由 也 可 以 适 用 于 此 1999 年 诺 贝 尔 经 济 奖 获 得 者 罗 伯 特 A 蒙 顿 建 议 在 这 三 个 地 区 之 间 建 立 一 种 统 一 货 币, 因 为 这 将 是 一 个 主 要 的 促 进 全 球 化 朝 一 个 更 新, 更 质 变 的 方 向 发 展 的 动 力 这 是 历 史 车 轮 转 动 的 方 法, 在 全 球 化 的 早 期 出 现 过 一 种 以 黄 金 标 准 形 式 出 现 的 单 一 世 界 货 币 起 作 用 的 时 期 还 挺 有 效 的, 但 现 在 这 种 现 象 又 以 一 种 新 的 状 态 呈 现 出 来 在 一 种 单 一 世 界 货 币 建 立 之 前 ( 它 将 既 是 一 种 全 球 化 合 理 的 结 果, 反 过 来 又 是 推 动 全 球 化 发 展 的 催 化 剂 ), 领 头 的 国 家 和 经 济 组 织 应 通 过 所 建 立 的 组 织, 特 别 是 国 际 货 币 基 金 组 织 现 在 需 要 全 面 革 新, 协 调 他 们 的 货 币 政 策, 在 现 存 的 货 币 体 制 的 操 作 过 程 中 进 行 斡 旋 IMF( 国 际 货 币 基 金 组 织 ) 不 能 承 担 全 球 金 融 大 臣 的 角 色, 也 不 需 要 这 一 样 一 个 角 色, 但 只 要 没 有 单 一 货 币 的 存 在, 他 就 必 须 处 理 好 在 国 际 范 围 内 的 流 通 问 题 并 保 持 世 界 主 要 货 币 相 对 稳 定 这 样 一 种 货 币 的 建 立 并 再 不 属 于 纯 虚 构 领 域, 但 仍 还 有 一 段 距 离 迄 今 为 止 的 经 验 有 些 让 人 迷 惑, 因 为 在 过 去 一 个 世 纪 盛 行 的 趋 势 是 朝 相 反 的 方 向 发 展, 导 致 大 量 国 家 货 币 的 出 现 最 初, 这 是 殖 民 体 制 跨 台 后 的 结 果, 当 时 几 乎 所 有 的 新 获 解 放 的 独 立 国 家 开 始 采 用 国 家 货 币, 于 是 在 过 去 十 年 里, 在 后 社 会 主 义 国 家 ( 前 苏 联 共 和 国 中 有 15 个, 前 南 斯 拉 夫 有 5 个, 前 捷 克 斯 洛 伐 克 有 2 个 ) 中 建 立 了 有 21 种 之 多 的 新 货 币, 而 只 有 三 种 保 留 下 来 ( 苏 联 的 卢 布, 南 斯 拉 夫 的 第 纳 尔, 捷 克 斯 洛 伐 克 的 克 劳 ) 因 此, 在 20 世 纪 结 束 时, 尽 管 出 现 全 球 化, 仍 有 超 过 130 种 国 家 货 币 在 流 通 比 世 纪 初 的 多 好 几 倍 18

20 根 据 所 采 用 的 定 义 和 以 下 的 解 释, 可 以 这 样 说 : 全 球 化 仍 处 于 初 级 阶 段, 还 只 处 在 起 步 过 程 中, 尽 管 在 其 进 程 中 存 在 高 度 发 达 的 经 济 这 样 一 种 怀 疑 的 观 点 可 以 用 经 济 和 政 治 术 语 证 明 杰 夫 雷 福 南 克 尔 表 示 全 面 全 球 化 应 该 是 美 国 购 买 -- 按 他 们 总 的 购 买 比 例 来 算 -- 一 部 分 相 当 于 外 国 生 产 商 在 全 球 产 量 所 占 份 额 的 外 国 商 品 也 就 是 说, 如 果 美 国 占 世 界 生 产 的 25%, 那 么 美 国 所 购 买 商 品 的 四 分 之 三 的 应 该 是 进 口 的 但 是, 美 国 对 全 球 贸 易 的 贡 献 只 占 12%; 全 面 全 球 化 将 需 要 美 国 对 外 贸 易 量 ( 进 口 和 出 口 ) 近 六 倍 的 增 长, 美 国 在 外 贸 商 品 上 要 化 去 他 们 相 当 于 在 全 球 生 产 总 量 的 外 贸 总 收 入 份 额 的 一 部 分, 才 能 达 到 一 个 水 平 这 位 作 者 总 结 道 : 我 们 远 没 有 全 面 开 放 : 在 国 内 销 售 的 产 量 份 额 与 国 内 市 场 在 世 界 经 济 的 地 位 不 成 比 例 换 句 话 说, 按 贸 易 比 例 来 计 算, 全 球 化 将 需 要 再 增 长 六 倍, 在 它 真 正 成 为 现 实 时, 美 国 做 跨 世 界 贸 易 就 象 在 美 国 国 内 做 贸 易 一 样 这 是 很 让 人 置 疑 的 逻 辑 除 了 少 数 几 个 例 外, 象 香 港 和 新 加 坡, 大 部 分 国 家 的 经 济 都 是 趋 向 于 购 买 本 国 产 品 而 不 是 外 国 产 品 这 里 有 许 多 因 素 在 起 作 用, 但 主 要 的, 简 单 的 原 因 是 加 利 佛 尼 亚 本 地 生 产 产 品 量 巨 大, 而 其 他 49 个 州, 相 对 来 讲, 对 加 州 销 售 量 所 做 的 贡 献 比 他 们 对 美 国 GDP 所 做 的 贡 献 要 少 得 多 然 而, 这 一 点 也 没 有 改 变 这 一 事 实 : 加 州 和 新 罕 布 什 尔 州 或 者 任 何 其 它 州 是 完 全 与 其 它 州 合 并 的 美 国 化 的 美 国 经 济 中 不 可 缺 少 的 部 分 这 一 美 国 化 的 规 模 通 过 使 用 单 一 货 币 和 语 言, 依 赖 于 共 同 的 习 俗 和 单 一 的 商 业 法 律, 联 邦 政 策 的 协 调 作 用 和 共 同 的 对 外 政 策 是 全 面 的 但 是 在 世 界 范 围 内, 这 一 认 识 上 的 全 面 全 球 化 将 永 远 不 会 达 到, 也 不 值 得 去 追 求 本 世 纪 末 一 个 合 并 的 拉 丁 美 洲 或 在 将 来 一 个 遥 远 的 时 间 里 一 个 联 合 的 欧 洲 的 可 19

21 能 形 象 会 是 一 个 到 时 适 应 于 世 界 这 个 大 整 体 的 幻 想 这 一 定 义 上 的 全 球 化, 从 一 定 的 观 点 上 看, 意 味 着 效 益 的 下 降 而 不 是 上 升, 可 能 会 是 一 个 荒 谬 的 结 果 全 球 化 的 局 限 被 效 益 的 局 限 和 通 过 不 断 扩 张 的 市 场 和 深 化 市 场 合 并 所 取 得 的 规 模 经 济 所 制 约 一 个 人 可 以 提 倡 完 全 普 遍 存 在 的 民 主, 但 如 果 要 求 通 过 一 个 平 等 普 遍 的 直 接 的 世 界 范 围 内 的 选 举 来 建 立 一 个 全 球 性 的 国 会, 则 可 能 就 太 傻 了 ; 同 样, 没 有 必 要 产 生 假 设 理 想 的 全 球 性 的 市 场, 即 使 是 作 为 一 个 参 考 也 没 有 必 要 理 想 的 全 球 市 场 是 一 个 市 场 的 汇 集, 在 全 球 的 每 一 个 地 方, 相 互 之 间 完 全 和 谐, 没 有 阻 碍 地 发 挥 作 用, 就 象 理 想 的 民 主 在 所 有 的 国 家 都 行 得 通 当 然, 即 使 这 样 一 种 幻 想 都 是 难 以 实 现 的, 但 是, 无 疑 是 值 得 追 求 的, 值 得 渐 渐 接 近 的 这 样 看 来, 一 些 市 场 将 永 远 难 以 实 现 一 个 绝 对 的 没 有 任 何 保 留 的 完 全 开 放, 被 运 输 费 用 或 关 税 及 其 它 即 使 在 最 开 放 的 经 济 体 制 下 也 存 在 的 贸 易 障 碍 所 阻 碍, 但 这 不 是 唯 一 的 理 由 另 一 个 主 要 方 面 是 今 天 的 世 界, 尽 管 全 球 化 进 程 发 展, 仍 是 一 个 有 着 许 多 种 货 币 和 ( 有 时 ) 不 合 理 浮 动 汇 率 的 世 界 仍 然 是 一 个 有 着 许 多 不 同 的 文 化 和 持 续 差 异 的 价 值 体 系 的 世 界 将 来 仍 然 是 这 样 的 所 有 这 些 表 明, 考 虑 到 产 品 的 规 模 和 资 本 市 场 的 合 并, 这 一 合 并 可 能 而 且 一 定 会 被 一 个 更 好 的 和 自 由 的 贸 易 政 策 促 进, 那 么 全 球 化 的 合 并 仍 存 在 很 大 进 展 空 间 但 也 意 味 着 这 样 合 并 将 永 远 不 是 全 面 的 文 化 和 心 理 因 素 将 继 续 扮 演 一 个 合 理 的 角 色, 它 的 重 要 性, 即 使 是 在 世 界 最 理 性 的 时 期, 也 不 应 低 估 4 我 们 需 要 全 球 化 市 场, 但 不 需 要 全 球 化 政 府 有 人 要 问, 如 果 国 内 市 场 的 职 能 必 须 要 在 国 家 政 府 的 框 架 下 才 能 实 施 的 话, 20

22 那 么 以 此 类 推, 是 不 是 只 有 建 立 了 一 个 全 球 化 的 政 府, 全 球 化 市 场 才 能 够 充 分 发 展 起 来 呢? 无 疑, 这 种 想 法 只 是 一 种 乌 托 邦 式 的 空 想 罢 了 很 显 然, 有 人 之 所 以 持 这 种 观 点, 是 因 为 他 认 为 随 着 全 球 化 市 场 的 出 现, 不 可 避 免 会 出 现 一 个 全 球 化 的 国 家 这 个 全 球 化 的 国 家 不 仅 拥 有 一 个 全 球 化 的 政 府, 也 拥 有 国 家 政 府 的 各 种 基 本 职 能, 包 括 国 家 的 财 政 部 门 等 持 这 种 偏 激 看 法 的 人 认 为, 这 个 全 球 化 政 府 拥 有 对 世 界 范 围 内 的 国 家 职 能 进 行 重 新 分 配 的 特 权, 也 就 是 说, 它 可 以 在 全 球 范 围 内 调 节 及 征 收 税 收, 可 以 决 定 国 家 的 财 政 支 出 但 事 实 上, 全 球 化 并 不 是 朝 着 这 个 方 向 发 展 的, 也 永 远 不 会 朝 这 个 方 向 发 展 只 有 制 订 了 合 适 的 政 策 及 制 度 框 架, 能 够 适 应 在 世 界 范 围 内 对 不 同 产 品 进 行 再 分 配 的 需 要, 全 球 化 才 能 成 功, 也 才 能 走 向 进 一 步 发 展 但 全 球 化 不 可 能 走 向 全 部 成 功, 因 为 只 要 仍 保 持 着 以 前 的 再 分 配 形 式, 它 就 不 可 能 赢 得 世 界 范 围 内 所 有 居 民 的 政 治 支 持 ( 现 在 说 世 界 村 还 为 之 过 早 ) 因 此 有 必 要 在 世 界 范 围 内 制 订 一 些 制 度 政 策 及 战 略 计 划 来 纠 正 全 球 再 分 配 体 系 虽 然 细 节 和 技 术 部 分 还 需 要 进 行 讨 论, 但 进 一 步 的 全 球 化 至 少 意 味 着 世 界 上 最 富 裕 国 家 / 地 区 与 最 贫 穷 国 家 / 地 区 的 收 入 需 要 进 行 再 分 配, 分 配 方 式 可 以 在 国 民 经 济 范 围 内 对 最 富 裕 与 最 贫 穷 的 个 人 和 阶 层 的 收 入 进 行 重 新 分 配 因 此, 从 政 治 以 及 技 术 专 家 政 治 上 来 说, 有 必 要 建 立 一 个 全 球 化 体 系, 这 个 体 系 可 以 将 富 裕 地 区 的 部 分 收 入 转 移 到 贫 穷 地 区, 以 保 证 贫 穷 地 区 有 能 力 进 行 再 生 产 及 保 持 一 定 的 经 济 增 长 目 前, 尽 管 联 合 国 要 求 富 裕 国 家 GDP 的 0.7% 应 该 用 于 支 援 贫 穷 国 家, 但 实 际 上 这 个 比 例 仅 有 0.24%, 其 中 部 分 在 资 金 转 移 的 过 程 中 已 经 用 在 了 不 同 的 组 织 和 专 家 身 上, 尽 管 这 些 组 织 和 专 家 的 作 用 并 不 一 定 会 对 被 支 援 国 的 国 民 收 入 有 所 裨 益 因 此, 事 实 上 富 裕 国 家 用 于 支 援 贫 穷 国 家 的 资 金 最 多 只 有 其 GDP 的 0.2% 21

23 从 全 球 化 角 度 来 讲, 这 个 比 例 至 少 应 达 到 1%, 并 且 应 形 成 一 个 合 适 的 制 度 框 架 对 这 些 资 金 进 行 再 分 配, 以 便 为 世 界 欠 发 达 国 家 或 地 区 的 可 持 续 性 社 会 经 济 增 长 提 供 资 助 但 迄 今 为 止, 全 球 化 的 各 个 方 面 都 还 没 有 妥 善 解 决 这 个 问 题 一 方 面, 一 些 国 家 的 财 富 累 积 不 断 增 加 ; 另 一 方 面, 一 些 国 家 却 变 得 越 来 越 贫 穷 ( 当 然, 这 只 是 相 对 而 言 ), 从 长 期 来 看, 这 是 一 个 令 人 难 以 接 受 的 事 实, 尽 管 这 也 是 全 球 化 所 带 来 的 一 个 结 果 政 府 在 进 行 私 有 化 和 非 国 有 化 过 程 中 如 果 有 大 量 的 外 资 参 与 ( 正 如 20 世 纪 80 年 代 拉 丁 美 洲 的 情 形, 或 90 年 代 一 些 后 社 会 主 义 转 轨 经 济, 特 别 是 俄 罗 斯 的 情 况 一 样 ), 但 并 不 能 吸 收 外 资 储 蓄 以 促 进 经 济 发 展, 反 而 使 资 金 外 逃 到 其 他 富 裕 国 家 ; 或 者 开 放 的 金 融 市 场 使 国 内 企 业 或 家 庭 的 储 蓄 从 贫 穷 的 国 家 转 移 到 富 裕 国 家, 这 些 情 况 如 果 长 期 存 在 势 必 将 影 响 本 国 经 济 的 发 展, 也 是 无 法 令 人 接 受 的 上 个 世 纪, 在 世 界 范 围 内 几 乎 各 行 各 业 的 人 们 收 入 都 有 质 的 增 长, 但 要 在 如 今 全 球 化 的 阶 段 达 到 这 种 质 的 增 长 却 仍 然 还 是 一 个 梦 想 在 19 世 纪 初, 世 界 经 济 的 增 长 和 人 们 收 入 水 平 的 提 高 达 到 了 历 史 上 最 高 水 平 ; 从 20 世 纪 50 年 代 到 第 一 次 能 源 危 机 爆 发, 也 就 是 1973 年 间, 是 世 界 经 济 发 展 史 上 的 第 二 个 飞 跃, 社 会 主 义 经 济 和 后 殖 民 经 济 也 获 得 了 迅 速 发 展 在 这 个 阶 段, 尽 管 世 界 人 口 急 剧 膨 胀, 人 均 GDP 每 年 仍 达 到 了 3% 的 增 长 率 从 1973 年 到 2000 年 间, 世 界 经 济 发 展 的 速 度 下 降 了 一 半 多, 每 年 仅 有 1.4% 的 增 长 率 ( 见 图 1 ) 22

24 二 十 世 纪 全 球 产 值 增 长 由 于 20 世 纪 世 界 经 济 得 到 了 快 速 增 长 ( 我 们 再 次 重 申, 这 是 人 类 历 史 上 迄 今 为 止 经 济 增 长 最 快 的 阶 段 ), 人 们 的 经 济 收 入 也 得 到 了 稳 步 提 高,20 世 纪 末 的 贫 穷 人 群 与 上 个 世 纪 相 比, 不 仅 收 入 上 有 了 质 的 变 化, 而 且 从 许 多 方 面 来 说, 他 们 过 上 了 比 100 年 前 的 富 人 更 富 有 的 生 活 如 果 将 世 界 人 口 以 购 买 力 水 平 由 高 到 低 平 均 划 分 为 4 个 群 体, 即 第 一 第 二 第 三 第 四 群 体,2000 年 世 界 第 二 群 体 的 平 均 收 入 比 1900 年 世 界 最 一 群 体 的 平 均 收 入 还 高 出 2 倍 有 余, 这 些 数 据 尽 管 令 人 吃 惊, 但 确 实 是 不 争 的 事 实 同 时, 第 一 群 体 的 平 均 收 入 比 一 个 世 纪 前 已 高 出 数 倍 因 此, 虽 然 第 二 群 体 的 物 质 生 活 水 平 已 经 有 了 大 幅 度 提 高 ( 平 均 收 入 从 1900 年 的 1200 美 元 左 右 到 2000 年 的 6000 美 元 左 右 ), 但 它 与 第 一 群 体 之 间 的 差 距 仍 然 很 大 从 1900 年 到 2000 年, 第 一 群 体, 也 就 是 世 界 上 最 富 有 的 25% 的 人 群, 他 们 的 年 均 收 入 已 经 猛 增 到 了 美 元 得 益 于 世 界 经 济 的 快 速 发 展, 第 四 群 体, 也 就 是 世 界 上 最 贫 穷 的 25% 的 人 23

25 群, 他 们 的 平 均 收 入 如 今 已 超 过 了 1900 年 最 富 有 人 群 平 均 收 入 的 一 半, 这 表 明 一 个 世 纪 来 人 类 的 经 济 增 长 有 了 巨 大 飞 跃, 尽 管 许 多 人 还 没 有 充 分 认 识 到 这 一 点 ( 见 图 2) 二 十 世 纪 初 期 和 末 期 的 收 入 水 平 * 人 均 国 内 生 产 总 值 Low income quartile Low-to-mid income quartile Mid-to-high income quartile High income quartile 尽 管 人 们 的 收 入 得 到 了 很 大 提 高, 但 世 界 上 绝 大 多 数 人 并 不 认 为 应 将 此 归 功 于 全 球 化 所 带 来 的 结 果 ; 相 反, 他 们 对 全 球 化 的 疑 虑 逐 渐 增 加 其 原 因 就 在 于 尽 管 经 济 飞 速 发 展, 但 过 去 一 个 世 纪 来 世 界 上 贫 穷 人 口 的 数 量 并 没 有 减 少, 甚 至 可 以 说 大 大 增 加 了 目 前, 世 界 大 约 有 11 亿 人 口 每 天 的 生 活 费 不 足 1 美 元, 几 乎 24

26 占 世 界 总 人 口 的 五 分 之 一 另 外, 过 去 100 年 来 世 界 各 地 人 们 收 入 的 不 平 衡 也 大 大 增 加 随 着 全 球 化 的 加 快, 人 们 收 入 的 差 异 性 也 继 续 扩 大, 这 在 两 者 之 间 形 成 了 一 种 自 然 联 系 但 尽 管 如 此, 仍 然 有 许 多 因 素 可 能 导 致 贫 穷 及 收 入 分 配 差 异 的 产 生, 其 中 有 些 因 素 与 全 球 化 并 没 有 任 何 联 系 : 如 由 于 统 治 阶 层 的 腐 败 或 当 地 武 装 力 量 的 冲 突 而 导 致 的 贫 穷 或 收 入 差 异 等 1960 年, 随 着 社 会 主 义 的 蓬 勃 发 展 以 及 殖 民 主 义 的 瓦 解, 高 度 发 达 的 资 本 主 义 世 界 不 得 不 以 某 种 方 式 与 当 时 的 社 会 状 况 相 适 应 那 时, 世 界 上 20 个 最 富 裕 国 家 的 人 均 GDP 是 20 个 最 贫 穷 国 家 的 18 倍 到 了 1995 年, 这 个 数 字 翻 了 1 番, 达 到 了 37 倍 ( 世 界 银 行 2000 年 数 据 ) 现 在, 这 个 数 字 可 能 已 超 过 了 40 倍 这 表 示, 包 括 全 球 化 在 内 的 一 系 列 因 素 促 进 了 人 们 收 入 的 增 加, 但 同 时, 也 包 括 全 球 化 在 内 的 一 系 列 因 素 更 快 地 促 进 了 收 入 分 配 不 公 和 不 平 衡 的 增 长 的 确, 如 果 全 球 化 没 有 发 展 到 现 在 的 阶 段, 许 多 国 家 不 可 能 获 得 那 么 多 的 财 富 ; 但 同 时, 许 多 贫 穷 国 家 也 不 可 能 背 上 那 么 多 无 法 偿 还 的 债 务 因 为 这 些 国 家 的 政 策 不 力 市 场 制 度 及 民 主 结 构 毫 无 效 率, 它 们 不 是 将 借 得 的 资 金 用 于 投 资 基 础 设 施 和 人 力 资 本, 从 而 促 进 经 济 的 发 展 上, 而 是 通 常 浪 费 在 军 务 的 开 支 及 腐 败 上, 因 此, 毋 庸 置 疑, 这 将 大 大 导 致 这 些 国 家 债 务 的 增 加 顺 便 说 一 句, 在 债 务 国 家 看 来, 军 务 上 的 开 支 过 去 乃 至 现 在 都 没 有 什 么 作 用 ; 但 债 权 国 却 认 为 他 们 帮 助 债 务 国 进 行 了 军 务 建 设 如 今, 全 球 化 在 这 方 面 带 来 的 唯 一 变 化 是 开 放 了 武 器 市 场, 一 些 国 家 在 这 个 市 场 上 根 据 不 同 的 规 则 可 以 自 由 地 购 买 及 出 售 武 器, 但 其 他 国 家 由 于 政 治 因 素 对 这 种 买 卖 武 器 的 自 由 则 持 反 对 态 度 关 于 最 贫 穷 国 的 债 务, 可 能 最 终 不 得 不 被 取 消, 这 不 仅 是 基 于 人 道 主 义 和 社 会 的 原 因, 也 是 由 于 经 济 原 因 和 纯 技 术 的 原 因, 很 简 单, 这 些 债 务 可 能 永 远 都 收 25

27 不 回 来 最 近, 由 于 一 些 国 际 非 政 府 组 织 的 努 力, 如 Jubilee 2000 和 Oxfam 等, 债 权 国 政 府 同 意 减 免 HIPC 集 团 ( 高 负 债 贫 穷 国 家 ) 的 部 分 或 全 部 债 务 如 果 不 采 取 这 一 措 施 的 话, 这 一 集 团 的 许 多 国 家 都 没 有 机 会 以 创 造 性 的 方 式 参 与 全 球 化, 也 无 法 获 得 全 球 化 带 来 的 利 益 ; 他 们 只 能 作 为 富 裕 国 家 的 工 具 来 感 受 全 球 化, 而 无 法 作 为 一 个 成 熟 的 国 家 融 入 全 球 化 我 们 认 为, 许 多 国 际 非 政 府 组 织 (NGOs) 的 影 响 日 益 增 加, 这 也 成 为 如 今 全 球 化 一 个 新 的 重 要 方 面 与 国 际 政 府 组 织 不 同 的 是, 国 际 非 政 府 组 织 的 活 动 范 围 迅 速 扩 大, 他 们 完 全 独 立 于 政 府, 同 时 不 理 会 来 自 跨 国 公 司 的 压 力 这 样, 一 个 新 的 伙 伴 进 入 了 国 际 舞 台, 而 它 的 重 要 性 也 将 会 迅 速 增 加 在 一 些 事 务 上, 如 最 贫 穷 国 家 的 环 境 保 护 或 债 务 减 免 问 题 等, 国 际 非 政 府 组 织 正 在 为 社 会 进 步 作 出 越 来 越 有 力 的 贡 献, 而 对 独 立 媒 体 和 互 联 网 的 熟 练 运 用 将 使 他 们 在 国 际 上 产 生 更 大 的 影 响 我 们 已 经 看 到, 全 球 经 济 的 发 展 并 没 有 伴 随 着 全 球 化 国 家 政 府 及 政 策 的 产 生 但 即 使 没 有 全 球 化 政 府, 各 种 各 样 的 摩 擦 世 界 范 围 和 地 区 内 的 危 机 确 实 也 在 不 断 产 生 象 莫 桑 比 克 这 样 的 贫 穷 国 家 以 及 象 俄 罗 斯 这 样 资 源 丰 富 的 大 国, 国 内 无 法 处 理 的 债 务 都 在 不 断 增 加 机 会 正 在 白 白 浪 费, 世 界 需 要 一 个 更 有 效 的 资 源 分 配 体 系 这 个 问 题 如 果 没 有 外 部 干 预, 市 场 体 制 本 身 是 无 法 解 决 的 最 糟 的 是, 不 平 等 及 不 公 正 等 问 题 正 在 增 加, 最 终 这 个 世 界 将 不 可 避 免 对 此 作 出 回 答 : 是 以 一 种 逐 步 发 展 的 方 式, 还 是 以 一 种 大 变 革 的 方 式, 也 就 是 说, 是 采 取 有 计 划 性 的 协 调 的 行 动 还 是 无 计 划 的 无 序 的 行 动 来 处 理 这 些 全 球 问 题 但 我 们 也 应 该 注 意 到, 尽 管 存 在 着 国 家 和 政 府, 国 民 经 济 也 有 可 能 产 生 危 机 及 无 序 发 展, 从 而 影 响 再 生 产 这 些 后 果 也 表 现 为 收 入 分 配 的 不 平 等 以 及 社 会 26

28 的 不 公 正 等, 而 后 者 这 种 社 会 现 象 是 很 难 消 除 掉 的 因 此 尽 管 全 球 经 济 没 有 受 到 国 家 或 政 府 的 控 制, 它 可 能 会 发 展 得 很 好 ; 反 之, 一 些 国 家 的 国 民 经 济 可 能 会 由 于 当 时 政 府 的 不 善 管 理 而 举 步 维 艰 或 者, 事 情 也 可 能 朝 着 另 一 方 面 发 展 : 全 球 经 济 可 能 因 为 缺 乏 全 球 性 的 经 济 协 调 而 陷 入 困 境 ; 而 一 个 国 家 的 国 民 经 济 可 能 会 稳 步 发 展, 因 为 这 个 国 家 恰 好 有 一 个 有 力 的 政 府 这 两 种 情 况 中 最 重 要 最 起 决 定 作 用 的 因 素 是 政 治 学, 即 协 调 和 制 度 有 了 这 两 者, 即 使 没 有 国 家 框 架, 没 有 全 球 化 政 府, 全 球 化 市 场 仍 然 可 以 顺 利 发 展, 就 象 全 球 贸 易 没 有 一 个 全 球 贸 易 部 长 也 能 发 展 一 样 况 且, 在 任 何 情 况 下, 没 有 全 球 化 政 府 也 不 会 阻 碍 这 种 发 展 因 为, 一 方 面, 经 济 发 展 的 过 程 是 遵 循 它 内 在 的 逻 辑 规 律 而 自 然 发 展 的 ; 另 一 方 面, 没 有 政 府, 也 就 没 有 官 僚 主 义 来 限 制 市 场 的 扩 张 但 是, 我 们 不 能 就 此 作 出 结 论 : 在 现 在 的 国 际 经 济 秩 序 下, 如 果 没 有 基 础 性 的 变 革, 世 界 经 济 也 可 能 高 速 发 展, 持 续 繁 荣 ( 世 界 经 济 如 今 分 成 了 几 大 部 分 : 200 多 个 国 民 经 济 个 大 的 经 济 集 团 贸 易 协 议 及 联 合 组 织, 这 些 组 织 内 部 都 由 不 同 的 经 济 纽 带 紧 密 联 系 在 一 起 ) 要 实 现 全 球 化 的 进 一 步 发 展 及 平 均 分 配 全 球 化 所 带 来 的 利 益, 不 是 要 组 成 一 个 全 球 化 政 府, 而 是 要 实 施 全 球 化 政 策, 以 及 对 区 域 及 国 家 政 策 的 协 调 也 就 是 说, 必 须 要 为 全 球 金 融 贸 易 环 境 和 社 会 政 策 各 方 面 的 协 调 及 满 足 这 些 方 面 的 要 求 提 供 一 个 合 适 的 制 度 框 架 因 此, 全 球 化 问 题 也 是 一 个 政 治 性 问 题 如 果 超 国 家 决 策 及 机 构 改 革 没 有 遍 及 几 乎 所 有 国 家, 那 么 势 必 将 影 响 到 现 代 世 界 经 济 的 进 一 步 发 展 我 们 可 以 举 出 许 多 例 子 来 描 述 这 个 问 题 : 如 千 禧 年 会 议 讨 论 的 WTO 框 架 内 的 市 场 开 放, 没 有 取 得 任 何 决 定 性 结 果 ; 布 雷 顿 森 林 会 议 所 提 议 的 货 币 金 融 政 策 主 要 是 服 务 于 西 方 7 国 的 利 益, 因 此 并 没 有 改 变 国 际 金 融 秩 序 ; 还 有 2000 年 12 月 在 耐 斯 举 行 的 欧 27

29 盟 峰 会 所 形 成 的 决 定, 无 法 满 足 面 临 的 挑 战 要 求 所 有 这 些 形 成 了 国 际 经 济 制 度 秩 序 的 不 同 方 面, 其 中 的 主 题 就 是 全 球 化 全 球 化 市 场 呼 唤 全 球 化 政 策, 反 过 来, 全 球 化 政 策 要 求 世 界 经 济 政 策 制 度 化 要 达 到 这 个 目 标, 我 们 还 有 很 长 的 路 要 走, 但 我 们 也 不 应 低 估 目 前 已 经 取 得 的 进 展 如 果 没 有 制 度 化, 将 会 产 生 越 来 越 多 的 问 题, 事 实 上 的 确 如 此 要 解 决 这 些 问 题, 我 们 需 要 可 在 全 球 范 围 内 实 施 的 规 则, 但 现 在 世 界 上 还 没 有 哪 一 个 组 织 有 能 力 在 全 球 范 围 内 准 备 实 施 及 执 行 这 些 规 则 目 前, 在 地 区 范 围 内 ( 如 : 在 欧 盟 各 国 内 实 行 统 一 税 收 ) 及 全 球 范 围 内 ( 如 : 防 止 温 室 效 应 ) 都 已 经 产 生 了 许 多 问 题 今 天, 全 球 化 已 经 有 了 大 量 的 倡 导 者, 他 们 包 括 经 济 学 家 政 治 家 及 一 些 学 者 从 某 种 程 度 上 说, 这 是 对 上 一 个 时 代 一 些 过 度 行 为 的 强 烈 反 应, 是 与 那 些 行 为 截 然 相 反 的 措 施 如 今, 孤 立 主 义 和 恐 外 主 义 民 族 主 义 及 保 护 主 义 狭 隘 和 地 方 主 义 已 经 过 时, 因 为 许 多 人 都 已 知 道 这 些 只 会 带 来 麻 烦 和 敌 意, 而 不 是 成 功 和 欢 乐 一 些 闭 塞 ( 或 相 对 闭 塞 ) 的 地 区 也 已 了 解 到 这 一 点, 它 们 发 现 这 正 是 导 致 自 己 落 后 的 原 因, 它 们 也 将 由 此 失 去 很 多 机 会, 因 为 这 些 机 会 只 会 给 那 些 开 放 的 付 出 并 获 得 回 报 的 互 相 融 合 的 国 家 和 地 区 这 些 看 法 和 意 见 极 大 地 影 响 了 全 球 化 途 径, 不 仅 对 政 治 家 们 产 生 影 响, 也 对 更 广 泛 的 社 会 阶 层 产 生 了 影 响 事 实 上, 通 过 思 想 信 息 知 识 经 验 及 商 品 的 交 流, 在 更 大 程 度 的 开 放 及 融 合 的 环 境 下, 人 们 的 思 维 空 间 大 大 扩 展 了 因 此, 越 来 越 多 思 想 敏 锐 的 人 们 表 示 他 们 将 支 持 进 一 步 开 放, 也 就 是 进 一 步 全 球 化 当 然, 我 们 应 该 注 意 避 免 出 现 另 一 个 极 端, 因 为 全 球 化 同 时 也 伴 随 着 一 些 有 害 无 益 的 社 会 发 展 及 不 良 现 象 的 出 现, 引 发 更 多 更 激 烈 的 反 对 意 见, 包 括 产 生 许 28

30 多 持 不 同 政 见 者 到 发 生 街 头 骚 乱 等 产 生 这 些 现 象 的 原 因 不 仅 仅 是 由 于 以 上 提 及 到 的 社 会 财 富 及 收 入 分 配 的 不 公, 更 重 要 的 是 由 于 政 府 制 订 的 政 策 无 力 制 止 分 配 不 公 这 种 社 会 现 象 的 存 在 因 此, 如 果 国 际 政 策, 尤 其 是 国 际 金 融 和 国 际 贸 易 政 策 的 制 订 者 们 注 意 到 他 们 制 订 的 政 策 仍 未 产 生 任 何 作 用 的 话, 反 全 球 化 观 点 的 产 生 将 使 他 们 认 识 到 这 一 点 : 全 球 化 政 策 不 能 对 人 类 的 发 展 产 生 不 利 影 响, 从 而 终 止 全 球 化 进 程, 或 令 全 球 化 进 程 倒 退, 它 应 该 是 最 合 适 人 类 发 展 的 政 策, 才 可 能 带 来 最 好 的 结 果 要 达 到 这 个 目 标, 我 们 不 需 要 一 个 全 球 化 政 府, 我 们 需 要 的 是 一 个 协 调 的 全 球 经 济 政 策 这 也 是 21 世 纪 我 们 面 临 的 一 个 最 大 的 挑 战 5 后 社 会 主 义 的 转 轨 后 社 会 主 义 系 统 化 的 转 变 是 一 个 历 史 性 进 程, 它 是 从 以 国 有 企 业 为 主 的 指 令 性 计 划 经 济 逐 渐 向 以 私 有 企 业 为 主 的 市 场 经 济 过 渡, 从 以 中 央 调 控 的 社 会 主 义 经 济 向 自 由 的 放 松 管 制 的 资 本 主 义 经 济 过 渡 这 是 一 个 非 常 复 杂 的 过 程, 不 仅 仅 是 经 济 上 的, 还 是 社 会 和 政 治 的 转 轨 过 程 从 经 济 上 来 说, 这 种 转 变 由 3 个 平 行 的 有 内 在 联 系 的 过 程 组 成 : ---- 开 放 及 宏 观 经 济 的 稳 定 ; ---- 制 度 建 设 ; ---- 微 观 经 济 改 革 只 有 当 以 上 3 种 过 程 同 时 进 行, 我 们 才 能 看 到 一 种 系 统 的 转 变, 也 就 是 新 的 体 系 取 代 了 旧 的 体 系 如 果 只 有 一 种 或 两 种 过 程 发 生, 则 只 是 现 有 体 系 的 改 革, 而 不 是 对 旧 体 系 的 废 除 相 反, 通 过 提 高 经 济 生 产 效 率, 可 以 赢 得 对 旧 体 系 的 普 遍 支 持, 从 而 使 它 继 续 存 在 下 去 这 种 方 法 以 前 南 斯 拉 夫 曾 采 用 过, 后 来 匈 牙 利 29

31 和 波 兰 也 采 用 过, 前 苏 联 的 最 后 几 年 里 也 实 施 了 这 种 方 法 这 些 事 情 都 是 在 1989 年 前 发 生 的,1989 年 通 常 被 认 为 是 一 个 历 史 转 折 点, 尽 管 在 此 很 久 之 前 社 会 体 系 就 已 发 生 了 深 刻 的 变 化 并 且, 无 论 是 从 制 度 方 面 还 是 行 业 领 域 来 说, 社 会 主 义 计 划 经 济 的 早 期 改 革 都 占 了 转 轨 过 程 的 很 大 一 部 分 一 些 转 轨 国 家, 如 匈 牙 利 斯 洛 文 尼 亚 等, 在 前 10 年 所 获 得 的 成 果 绝 大 部 分 要 归 功 于 它 们 在 社 会 主 义 时 期 进 行 的 市 场 改 革 波 兰 在 20 世 纪 70 年 代, 尤 其 是 80 年 所 实 施 的 改 革 措 施 对 后 来 进 行 的 经 济 转 轨 大 有 裨 益 正 因 为 如 此, 尽 管 在 90 年 代 早 期 出 现 了 严 重 的 概 念 性 错 误, 实 施 了 不 当 的 政 策, 过 渡 期 出 现 的 经 济 衰 退 才 没 有 持 续 多 久 经 济 衰 退 仅 持 续 了 3 年, 波 兰 开 始 实 施 市 场 机 制, 早 于 其 他 没 有 进 行 改 革 的 后 社 会 主 义 国 家, 如 前 捷 克 斯 洛 伐 克 或 保 加 利 亚 等 我 们 可 以 对 转 轨 从 不 同 的 层 面 和 角 度 进 行 分 析, 包 括 从 社 会 体 系 发 展 进 程 的 连 续 性 和 变 化 性 这 一 角 度 进 行 分 析 我 们 应 该 注 意 到 系 统 转 轨 这 一 说 法 并 不 适 用 于 资 本 主 义 体 系 的 发 展, 从 20 世 纪 早 期 凯 恩 斯 认 为 那 是 一 个 越 来 越 有 效 率 的 全 球 化 市 场, 而 列 宁 认 为 那 是 比 以 往 任 何 时 候 都 更 贪 婪 的 帝 国 主 义 到 21 世 纪 初, 此 时 我 们 都 从 全 球 化 角 度 来 看 待 这 个 体 系 这 两 种 资 本 主 义 都 是 世 界 的 一 部 分, 从 一 种 到 另 一 种 的 转 轨 从 本 质 上 来 说 都 是 自 然 现 象 个 中 原 因 就 是 这 些 转 变 都 是 以 一 种 进 化 发 展 的 方 式 发 生 的, 尽 管 中 途 也 发 生 了 一 些 突 发 性 中 断, 如 年 的 经 济 大 萧 条 年 的 第 二 次 世 界 大 战 年 的 能 源 危 机, 但 总 的 来 说 是 连 续 性 大 过 变 化 性 更 准 确 一 点 说, 制 度 连 续 性 是 主 要 因 素, 伴 随 着 社 会 模 式 的 不 断 进 化, 以 及 更 为 细 致 的 制 度 运 行, 因 此 几 乎 没 有 出 现 变 革 性 的 转 变, 后 社 会 主 义 的 转 轨 正 是 这 种 情 况 30

32 然 而, 在 后 面 的 例 子 中, 不 管 是 在 那 些 以 一 种 更 为 激 烈 的 方 式 进 行 系 统 变 革 的 国 家 中 ( 如 罗 马 尼 亚 ), 还 是 在 那 些 旧 体 系 的 背 景 下 就 已 出 现 了 新 体 系 的 萌 芽 并 且 已 经 为 新 体 系 的 产 生 提 供 了 合 适 的 环 境 的 国 家 ( 如 波 兰 ), 连 续 性 都 是 一 个 最 重 要 的 因 素 由 于 现 阶 段 全 球 化 的 广 度 和 深 度 都 有 所 增 加, 因 此 我 们 应 该 从 一 个 不 同 的 角 度 来 谈 连 续 性 问 题 目 前, 我 们 不 仅 无 法 预 测 转 轨 将 于 何 时 结 束, 甚 至 连 它 确 切 的 开 始 阶 段 都 未 能 确 定 这 类 疑 问 与 转 轨 的 定 义 有 所 关 联 有 趣 的 是, 国 际 货 币 基 金 组 织 在 2000 年 发 布 的 世 界 经 济 年 度 评 估 报 告 中 将 中 国 ( 还 有 越 南 老 挝 和 柬 埔 寨 ) 列 入 与 中 东 欧 和 前 苏 联 一 样 的 转 轨 国 家 更 有 趣 的 是, 国 际 货 币 基 金 组 织 还 因 此 得 出 了 一 个 惊 人 的 结 论 : 中 国 的 系 统 转 轨 早 在 1978 年 就 已 经 开 始 了, 而 越 南 和 老 挝 的 转 轨 也 在 1986 年 开 始 如 果 国 际 货 币 基 金 组 织 承 认 俄 罗 斯 的 转 轨 在 苏 联 时 期 就 已 启 动 (1986 年 未 完 成 的 改 革 措 施 ), 以 及 波 兰 的 转 轨 开 始 于 1982 年 ( 军 事 法 的 公 布 及 随 后 的 一 揽 子 经 济 改 革 ), 那 么 这 种 说 法 也 许 不 会 引 起 太 多 的 异 议 还 有 匈 牙 利 呢? 按 照 上 面 的 说 法, 难 道 我 们 不 应 该 将 匈 牙 利 的 转 轨 开 始 时 间 追 溯 到 1968 年 吗? 而 前 南 斯 拉 夫 也 许 甚 至 可 以 追 溯 到 50 年 代? 这 确 实 是 一 个 很 有 趣 的 问 题, 我 们 最 好 对 中 国 的 例 子 进 行 一 下 探 讨 中 欧 东 欧 及 前 苏 联 国 家 在 经 济 转 轨 大 萧 条 的 打 击 下,GDP 比 1989 年 的 水 平 平 均 下 降 了 30%, 而 在 这 个 时 候, 中 国 的 经 济 却 获 得 了 快 速 增 长, 产 量 翻 了 1 番, 在 国 际 上 的 地 位 也 稳 步 上 升 在 这 个 国 家 进 行 的 转 轨 进 程 对 整 个 转 轨 经 济 和 全 球 化 都 将 产 生 深 远 的 影 响 毋 庸 置 疑, 在 迈 向 市 场 经 济 的 过 程 中, 中 国 比 许 多 后 苏 维 埃 共 和 国 都 走 得 更 快 土 库 曼 斯 坦 是 转 轨 经 济 吗? 当 然 不 是 它 在 2000 年 的 开 放 程 度 和 市 场 制 度 31

33 建 设 还 比 不 上 1989 年 的 波 兰 我 们 最 好 将 土 库 曼 斯 坦 和 其 他 一 些 国 家, 如 阿 塞 拜 疆 或 哈 萨 克 斯 坦, 称 之 为 改 革 的 社 会 主 义 ( 共 产 主 义 ) 经 济 考 虑 到 地 理 政 治 因 素, 有 的 国 家 可 能 不 愿 意 进 行 转 轨, 但 转 轨 是 不 可 避 免 的 这 就 象 地 球 引 力 一 样, 任 何 绕 着 地 球 运 行 的 物 体 都 必 须 向 着 同 一 方 向 运 行 中 国 也 不 例 外 当 然, 中 国 改 革 家 们 并 不 愿 意 废 除 社 会 主 义 制 度, 引 进 资 本 主 义 制 度 ( 他 们 中 的 许 多 人 仍 然 这 样 认 为 ), 但 他 们 实 施 的 是 转 轨 经 济, 并 在 这 个 全 球 化 的 时 代 取 得 了 这 种 成 果 换 句 话 说, 转 轨 的 连 续 性 从 来 没 有 停 止 过 当 一 种 社 会 体 系 进 入 了 新 的 阶 段, 在 这 个 阶 段, 不 再 是 继 续 改 革, 而 是 一 个 更 先 进 的 转 轨 过 程 的 开 始, 这 就 是 连 续 性 所 产 生 的 影 响 以 前 我 们 没 有 注 意 到 所 经 历 的 一 些 事, 但 现 在 却 成 为 过 去 现 在 意 味 着 这 样 一 种 情 况 : 由 于 已 经 进 行 了 长 期 的 转 轨 过 程, 我 们 相 信 这 个 社 会 体 系 正 坚 定 不 移 地 朝 着 市 场 经 济 的 方 向 前 进 中 国 的 改 革 没 有 从 这 个 方 向 开 始, 但 这 是 它 最 终 要 到 达 的 目 的 也 许 甚 至 比 那 些 市 场 化 进 程 看 起 来 要 快 的 转 轨 国 家 更 快 我 们 应 该 注 意 到 中 国 的 另 外 一 个 有 趣 现 象 中 国 的 转 轨 不 仅 是 经 济 转 轨, 也 是 政 治 意 义 上 的 转 轨, 因 为 这 不 仅 关 系 到 向 一 个 开 放 的 市 场 过 渡, 也 是 向 议 会 民 主 和 城 市 社 会 过 渡 这 就 引 发 了 市 场 化 和 民 主 化 两 者 之 间 能 否 兼 容 的 理 论 性 和 实 践 性 问 题 一 些 评 论 家 们 宣 称 这 又 是 一 个 定 义 的 问 题 后 社 会 主 义 转 轨 暗 示 了 民 主 的 实 施 是 转 轨 过 程 的 一 部 分 这 种 观 点 应 该 获 得 肯 定 如 果 真 的 接 受 了 这 种 观 点, 那 么 中 国 的 例 子 就 不 再 是 转 轨 的 发 达 形 式, 而 只 是 社 会 主 义 经 济 中 正 在 实 施 的 先 进 的 市 场 改 革 顺 便 提 一 句, 到 现 在 为 止, 这 种 改 革 已 经 比 南 斯 拉 夫 波 兰 匈 牙 利 在 80 年 代 末 进 行 的 改 革 走 得 更 远 32

34 但 是, 如 果 没 有 民 主 国 家 和 城 市 社 会 的 制 度, 从 长 远 来 看, 市 场 经 济 不 能 在 全 球 化 经 济 中 有 效 地 发 挥 作 用, 提 高 国 际 竞 争 力, 这 也 是 真 的 这 正 是 我 们 应 该 从 智 利 印 度 尼 西 亚 韩 国 台 湾 这 些 国 家 或 地 区 过 去 的 经 验 中 应 该 吸 取 的 教 训 在 不 同 的 情 况 下 ( 非 后 社 会 主 义 国 家 ), 实 施 民 主 变 革 的 是 开 放 环 境 中 市 场 制 度 的 成 熟 度 民 主 变 革 有 时 候 可 能 会 妨 碍 经 济 改 革, 但 从 长 远 来 看 有 利 于 经 济 改 革, 因 为 除 了 自 身 价 值 以 外, 民 主 作 为 一 种 文 明 工 具, 可 以 纠 正 自 由 市 场 及 其 市 场 机 制 中 出 现 的 过 度 行 为, 这 一 点 来 说 是 不 可 缺 少 的 时 间 可 以 见 证 一 切, 包 括 中 国 的 民 主 一 旦 建 立 了 民 主 制 度, 它 将 支 持 市 场 经 济 的 制 度 实 施, 这 将 会 ( 或 者 不 会 ) 促 进 经 济 的 增 长 简 单 地 说, 中 国 现 在 只 是 正 在 进 入 转 轨 阶 段, 因 为 市 场 经 济 在 那 个 国 家 如 今 正 处 于 萌 芽 状 态, 将 来 某 一 天, 市 场 经 济 将 不 可 避 免 及 不 可 逆 转 另 一 方 面, 如 果 某 人 出 于 简 化 国 家 分 类 的 目 的, 愿 意 推 断 中 国 的 转 轨 进 程 在 约 1/4 个 世 纪 前 就 开 始 了, 这 也 只 是 一 个 惯 例 问 题, 不 是 科 学 问 题 许 多 提 议 可 能 会 获 得 普 遍 赞 同, 但 只 有 少 数 能 够 被 予 以 证 明 从 全 球 观 点 来 看, 中 国 正 在 成 为 一 个 成 熟 的 后 社 会 主 义 转 轨 经 济, 这 要 得 益 于 全 球 化 进 程 ( 越 南 以 及 一 些 后 苏 维 埃 共 和 国 也 进 行 了 全 球 化 进 程 ) 这 些 国 家 也 渴 望 参 与 世 界 经 济 交 流, 并 从 信 息 技 术 资 本 和 商 品 的 交 流 中 获 益 这 种 参 与 必 须 遵 循 市 场 经 济 的 规 则 象 经 济 特 区 或 汇 率 双 轨 制 这 种 替 代 政 策 或 制 度 如 今 不 能 再 实 施 了 今 天, 我 们 不 可 能 不 按 照 资 本 主 义 形 式 来 参 与 国 际 劳 动 分 工, 因 为 市 场 经 济 是 一 种 资 本 主 义 经 济, 即 使 一 些 国 家 ( 现 在 称 之 为 后 社 会 主 义 国 家 ) 需 要 较 长 的 时 间 去 了 解 这 个 真 理 ( 象 白 俄 罗 斯 直 到 现 在 都 没 有 彻 底 了 解 ), 但 它 们 没 有 别 的 选 择, 只 有 继 续 走 下 去, 这 意 味 着 在 这 些 国 家 也 将 建 立 一 个 有 效 33

35 的 竞 争 性 的 资 本 主 义 市 场 经 济 因 为 市 场 经 济 各 有 不 同, 所 以 转 轨 也 将 带 来 不 同 的 结 果 尽 管 没 有 哪 个 国 家 的 转 轨 会 注 定 成 功 或 失 败, 但 有 些 国 家 确 实 比 其 他 国 家 的 机 会 要 好, 如 比 其 他 国 家 拥 有 更 好 的 客 观 发 展 因 素, 有 更 好 的 地 理 政 治 环 境 等 ( 从 这 点 上 来 讲, 很 难 想 象 一 个 转 轨 国 家 的 经 济 状 况 会 比 波 兰 更 好 或 者 比 马 尔 代 夫 更 糟 ); 另 外 还 有 前 面 提 到 过 的, 转 轨 开 始 之 前 在 计 划 经 济 下 进 行 的 制 度 改 革 程 度, 这 也 是 以 历 史 遗 产 形 式 出 现 的 客 观 因 素, 但 在 那 时 需 要 时 间 为 将 来 的 转 轨 打 下 基 础, 改 革 所 取 得 的 成 效 也 不 尽 相 同 波 兰 的 改 革 非 常 成 功, 但 罗 马 尼 亚 的 改 革 却 不 尽 如 人 意 ; 匈 牙 利 改 革 的 效 果 也 非 常 好, 但 阿 尔 巴 尼 亚 的 改 革 就 很 失 败 ; 苏 联 的 一 次 性 改 革 没 什 么 意 义, 但 中 国 的 改 革 成 果 至 关 重 要 如 今, 我 们 都 能 很 清 楚 地 看 见 这 些 国 家 的 改 革 结 果 然 而, 最 重 要 的 是, 转 轨 成 功 是 由 政 府 所 实 施 政 策 的 质 量, 尤 其 是 运 用 发 展 战 略 协 调 系 统 变 化 的 能 力 所 决 定 的 这 两 者 是 经 济 行 为 中 两 个 截 然 不 同 的 主 体, 需 要 寻 求 适 当 的 理 论 支 持, 以 保 持 这 两 个 主 体 的 独 立 性 因 为 不 管 是 什 么 样 的 体 系 ( 或 不 管 转 轨 进 行 到 什 么 程 度 ), 在 这 个 体 系 框 架 内 总 是 可 能 实 施 更 合 适 的 或 更 糟 糕 的 经 济 政 策 在 波 兰, 实 施 的 政 策 被 政 策 所 取 代, 而 后 者 无 疑 比 前 者 要 糟 糕 的 多 ; 而 在 俄 罗 斯, 这 个 顺 序 被 颠 倒 了 过 来, 实 施 的 政 策 明 显 不 合 适 经 济 发 展, 但 政 策 有 了 很 大 改 进 结 果 是 显 而 易 见 的 : 波 兰 正 是 由 于 政 策 变 换 不 当 才 导 致 经 济 增 长 率 的 急 速 下 降, 造 成 国 家 财 政 恶 化, 打 断 了 外 部 经 济 平 衡 由 于 这 些 不 正 常 的 经 济 现 象 与 市 场 经 济 联 系 在 一 起, 从 而 也 导 致 了 腐 败 或 有 组 织 的 犯 罪 的 增 加 而 在 这 个 时 候, 俄 罗 斯 的 这 些 类 似 问 题 已 经 逐 渐 减 少, 国 家 预 算 状 况 有 所 好 转, 经 济 产 量 也 获 得 了 明 显 增 长 34

36 由 此 看 来, 全 球 化 是 转 轨 的 强 力 催 化 剂 现 代 技 术 变 革 政 治 变 幻 及 经 济 知 识 引 发 了 全 球 化 ; 反 过 来, 正 是 由 于 全 球 化 的 影 响, 社 会 主 义 计 划 经 济 近 来 也 呈 现 蓬 勃 发 展 之 势 否 则, 如 果 没 有 占 世 界 1/4 人 口 的 世 界 第 六 大 洲, 怎 么 能 够 称 为 全 球 化 经 济? 如 果 不 对 这 块 土 地 的 自 然 资 源 加 以 利 用, 不 进 入 这 个 有 巨 大 潜 在 需 求 的 市 场, 又 将 成 为 哪 一 种 世 界 经 济 呢? 但 要 利 用 这 个 成 熟 的 市 场, 必 须 要 经 过 这 个 转 轨 过 程 因 此, 其 他 国 家 采 取 了 所 有 可 能 的 措 施, 以 确 保 前 社 会 主 义 国 家 的 转 轨 进 程 以 适 当 的 形 式 并 朝 着 正 确 的 方 向 进 行, 并 符 合 国 外 经 济 作 为 投 资 者 和 制 造 者 的 战 略 利 益 这 种 做 法 能 推 动 转 轨 进 程, 同 时 也 造 成 一 种 风 险, 那 就 是 前 社 会 主 义 经 济 将 被 一 种 不 是 那 么 时 髦 的 社 会 市 场 经 济 所 取 代 但 可 能 也 会 有 一 些 例 外, 只 要 中 欧 和 东 欧 转 轨 国 家 已 经 意 识 到 必 须 要 形 成 国 内 资 本 市 场 及 采 取 各 种 制 度 来 激 励 国 内 企 业 发 展, 并 且 已 经 实 施 了 相 应 的 改 革 政 策 和 社 会 经 济 发 展 战 略 措 施, 则 这 些 国 家 可 以 申 请 加 入 欧 盟 来 避 免 出 现 这 种 风 险 但 是, 大 多 数 后 社 会 主 义 国 家 的 市 场 经 济 并 不 独 立, 与 当 地 利 益 集 团 和 寡 头 组 织 有 紧 密 联 系 的 国 外 资 本 占 据 了 市 场 的 统 治 地 位 尽 管 中 国 在 资 本 化 过 程 中 迄 今 为 止 还 没 有 这 种 趋 势, 但 许 多 转 轨 国 家 在 经 济 发 展 中 都 普 遍 存 在 着 这 种 有 利 于 富 裕 国 家 利 益 的 后 社 会 主 义 资 本 化 到 目 前 为 止, 在 转 轨 进 程 中 也 显 示 出 国 内 外 利 益 集 团 之 间 联 盟 所 带 来 的 破 坏 性 作 用 这 些 利 益 集 团 将 转 轨 带 来 的 变 化 资 本 化, 尤 其 是 与 私 有 化 及 贸 易 自 由 化 相 关 的 变 化, 以 及 放 松 对 资 本 流 动 的 管 制 所 带 来 的 变 化 等 最 能 描 述 这 种 情 况 的 当 属 1997 年 阿 尔 巴 尼 亚 产 生 的 经 济 危 机, 这 次 危 机 大 大 损 害 了 阿 尔 巴 尼 亚 的 经 济, 造 成 国 内 局 势 动 荡, 最 后 不 得 不 借 助 国 外 的 军 事 干 预 才 维 持 了 国 内 秩 序 这 次 经 济 危 机 造 成 的 后 果 就 是, 相 当 于 阿 尔 巴 尼 亚 国 内 GDP( 顺 便 说 一 句, 阿 尔 35

37 巴 尼 亚 的 GDP 是 欧 洲 最 低 的 ) 的 60% 的 资 金 已 被 挪 作 他 用, 其 中 大 部 分 流 失 到 了 国 外 这 也 许 只 是 个 别 现 象, 但 任 何 一 个 转 轨 国 家 都 有 可 能 重 蹈 覆 辙 每 个 国 家 实 施 的 市 场 制 度 不 同 民 主 的 成 熟 度 不 同 公 众 生 活 的 总 体 质 量 不 同 尤 其 是 媒 体 的 参 与 程 度 有 助 于 遏 止 经 济 危 机, 那 么 经 济 危 机 产 生 的 可 能 性 及 可 能 造 成 的 后 果 也 就 有 所 不 同 转 轨 国 家 不 能 依 靠 高 度 发 达 资 本 主 义 国 家 的 援 助, 因 为 事 实 上 它 不 可 能 让 后 社 会 主 义 经 济 获 得 多 大 好 处, 它 只 能 让 转 轨 国 家 的 部 分 政 治 家 们 从 中 得 益 匹 兹 堡 大 学 人 类 学 教 授 Janine R. Wedel 女 士 曾 在 许 多 转 轨 国 家 工 作 多 年 (90 年 代 早 期 曾 在 波 兰 工 作, 但 其 他 时 间 主 要 是 在 俄 罗 斯 工 作 ), 她 对 这 些 国 家 在 转 轨 过 程 中 出 现 的 不 正 常 现 象 给 予 了 严 厉 批 评 正 如 她 指 出 的 那 样, 世 界 各 国 精 英 们 的 关 系 已 越 来 越 紧 密, 但 他 们 与 自 己 国 家 之 间 的 联 系 却 逐 渐 消 失, 这 部 分 人 将 自 己 看 成 是 一 个 独 立 俱 乐 部 的 成 员, 而 不 是, 如 : 美 国 人 或 俄 罗 斯 人 很 遗 憾, 这 种 情 况 确 实 存 在, 虽 然 我 们 应 该 尽 量 避 免 将 此 认 为 是 一 种 极 端 情 况 或 过 分 一 般 化, 我 们 也 不 应 低 估 这 种 情 况 所 带 来 的 威 胁 这 种 现 象 不 是 一 种 行 为 准 则, 也 不 是 一 种 孤 立 的 社 会 现 象 这 种 行 为 及 现 象 在 转 轨 国 家 普 遍 存 在, 并 将 给 这 些 国 家 的 转 轨 进 程 带 来 非 常 严 重 的 负 面 影 响 它 们 将 削 弱 经 济 增 长 能 力, 降 低 对 改 革 的 社 会 支 持 程 度, 并 将 在 转 轨 进 程 中 增 长 反 全 球 化 情 绪 尽 管 没 有 市 场 经 济 的 全 球 化, 就 不 可 能 产 生 这 种 现 象, 但 这 并 不 是 说 我 们 应 该 谴 责 全 球 化, 事 实 上 真 正 的 罪 魁 祸 首 是 部 分 政 治 经 济 精 英 们 的 欺 诈 行 为 这 其 中 的 原 因 众 多, 但 主 要 还 是 后 社 会 主 义 国 家 的 制 度 缺 陷 及 国 家 领 导 人 缺 乏 根 除 这 种 现 象 的 决 心 所 造 成 的 36

38 全 球 化 和 转 轨 的 同 时 进 展 说 明 资 本 主 义 经 济 关 系 正 逐 渐 进 入 世 界 的 每 一 个 角 落, 包 括 后 社 会 主 义 国 家 目 前 这 部 分 国 家 的 经 济 制 度 非 常 薄 弱, 资 金 缺 乏, 因 此 它 们 对 那 些 制 度 成 熟 资 金 充 足 的 国 家 依 赖 性 很 大 也 正 因 如 此, 一 个 单 一 的 互 相 融 合 的 世 界 市 场 形 成 了, 世 界 经 济 的 一 体 化 正 变 得 日 益 清 晰 这 与 世 界 只 有 一 个, 但 存 在 不 同 情 况 的 事 实 并 不 冲 突 举 个 例 子, 正 如 在 一 个 优 雅 的 时 装 店, 有 人 是 老 板, 有 人 是 时 装 供 应 商 ; 有 人 是 富 有 的 顾 客, 有 人 只 是 一 个 橱 窗 浏 览 者 ; 甚 至 还 有 人 只 是 一 个 地 板 清 洁 工 那 些 相 信 系 统 转 轨 将 带 领 它 们 迅 速 从 第 二 世 界 ( 社 会 主 义 国 家 ) 进 入 第 一 世 界 ( 发 达 资 本 主 义 国 家 ) 的 后 社 会 主 义 国 家 应 该 接 受 一 种 更 为 现 实 的 道 路, 即 从 第 二 世 界 进 入 第 三 世 界, 由 于 全 球 化 的 发 展, 第 三 世 界 已 易 名 为 新 兴 经 济, 这 条 道 路 对 于 转 轨 国 家 来 说 应 该 是 一 条 更 可 能 实 现 的 道 路 这 意 味 着, 一 方 面, 从 经 济 政 策 的 选 择 和 市 场 经 济 制 度 的 建 设 这 两 个 方 面 来 说, 全 球 化 限 制 了 转 轨 经 济 的 自 由 因 此, 转 轨 国 家 的 经 济 政 策 必 须 要 考 虑 到 通 过 国 际 货 币 基 金 组 织 传 达 给 它 们 的 全 球 要 求 ; 并 且, 希 望 加 入 欧 盟 的 转 轨 国 家 必 须 要 符 合 欧 盟 的 制 度 标 准, 这 种 情 况 作 为 经 济 事 务 自 然 国 这 一 说 法 正 被 许 多 国 家 日 益 接 受, 否 则, 任 何 拒 绝 进 行 自 由 国 际 贸 易 及 不 允 许 国 外 投 资 的 国 家 都 将 走 向 失 败 另 一 方 面, 在 任 何 情 况 下, 全 球 化 都 不 会 使 制 度 安 排 及 政 策 统 一 化 至 少 在 目 前 不 会 如 此 关 于 国 家 经 济 和 社 会 的 重 要 问 题, 政 府 还 有 很 大 的 空 间 对 此 作 出 决 定 因 此, 无 论 如 何 政 府 都 应 对 本 国 国 民 经 济 承 担 责 任 全 球 化 给 后 社 会 主 义 经 济 带 来 的 机 遇 大 于 挑 战 然 而, 为 了 利 用 全 球 化 带 来 的 机 会, 至 少 必 须 符 合 两 个 条 件 其 一, 在 转 轨 早 期, 转 轨 国 家 不 能 失 去 经 济 主 37

39 权, 不 能 对 国 家 的 再 生 产 造 成 影 响 ; 其 二, 转 轨 国 家 需 要 一 个 合 适 的 制 度 改 革 方 案, 以 及 相 关 的 社 会 经 济 发 展 战 略 规 划, 以 便 更 好 地 利 用 全 球 化 全 天 候 进 程, 促 进 国 民 经 济 的 发 展 许 多 转 轨 国 家 都 没 有 达 到 这 两 个 条 件, 其 原 因 或 者 是 由 于 对 外 部 经 济 的 过 度 依 赖, 也 或 者 是 由 于 缺 乏 合 适 的 经 济 政 策 所 致 不 可 否 认, 任 何 一 个 后 社 会 主 义 转 轨 经 济 在 对 外 开 放 过 程 中 都 会 大 量 借 助 于 国 外 资 金, 因 此 这 些 国 家 很 快 就 会 负 债 累 累, 有 的 甚 至 超 过 它 们 目 前 乃 至 将 来 的 还 债 能 力 从 阿 尔 巴 尼 亚 到 乌 克 兰 再 到 俄 罗 斯, 许 多 后 社 会 主 义 国 家 或 多 或 少 都 陷 入 了 这 种 债 务 陷 阱 与 此 相 反, 中 国 这 个 最 大 的 转 轨 国 家 在 改 革 开 放 过 程 中 一 直 以 来 都 坚 持 走 自 己 的 道 路, 从 来 没 有 放 弃 对 自 己 经 济 的 控 制 权, 因 此 避 免 了 转 轨 危 机 的 产 生 转 轨 国 家 在 债 务 缠 身 的 情 况 下 别 无 选 择, 唯 有 求 助 于 国 际 货 币 基 金 组 织, 否 则 它 们 将 被 迫 撤 离 资 本 市 场 虽 然 获 取 国 际 货 币 基 金 组 织 资 助 的 障 碍 并 不 存 在, 但 在 实 际 操 作 中, 在 与 国 际 货 币 基 金 组 织 达 成 协 议 之 前, 转 轨 国 家 无 法 做 任 何 事 因 此, 要 获 取 必 要 的 国 外 资 金 援 助, 转 轨 国 家 必 须 接 受 国 际 货 币 基 金 组 织 规 定 的 一 揽 子 稳 定 条 款, 这 些 条 款 是 基 于 华 盛 顿 协 议 的 结 构 改 革 政 策 如 果 这 些 一 揽 子 条 款 能 帮 助 转 轨 国 家 实 施 有 效 的 经 济 政 策, 国 内 经 济 局 面 可 能 会 好 转 但 不 幸 的 是, 事 情 并 不 总 是 朝 着 这 个 方 向 发 展 的 在 所 有 的 后 社 会 主 义 国 家 事 实 上, 也 包 括 世 界 任 何 地 方 外 部 政 治 制 度 和 经 济 因 素 的 重 要 性 被 夸 大 了, 尤 其 是 关 于 国 际 货 币 基 金 组 织 及 世 界 银 行 的 作 用 及 它 们 对 转 轨 所 产 生 的 影 响, 尽 管 这 两 个 机 构 的 职 能 差 别 很 大 一 些 转 轨 国 家 的 经 济 发 展 很 快, 而 另 一 些 国 家 的 发 展 却 相 对 较 缓, 这 并 不 是 因 为 它 们 采 用 或 没 有 采 用 国 际 货 币 基 金 组 织 或 其 它 机 构 的 建 议, 而 是 取 决 于 它 们 自 己 经 济 政 策 的 好 38

40 坏 虽 然 我 们 都 清 楚 历 史 的 遗 留 及 地 理 政 治 状 况 都 对 一 个 国 家 经 济 的 发 展 产 生 较 大 的 影 响, 但 我 们 应 该 认 识 到, 一 个 国 家 的 未 来 取 决 于 这 个 国 家 所 实 施 政 策 的 质 量, 当 然, 外 部 世 界 可 能 也 会 给 予 资 助, 但 外 部 世 界 可 能 也 会 带 来 不 好 的 影 响 这 样 看 来, 国 民 经 济 政 策 是 主 要 因 素 当 然, 一 个 好 的 政 策 只 能 建 立 在 一 个 好 的 经 济 政 策 之 上, 仅 有 好 的 理 论 是 不 够 的 因 此, 经 济 转 轨 的 成 功 主 要 取 决 于 政 治 转 轨 以 及 人 力 资 本 和 文 化 变 迁 的 质 量 得 益 于 全 球 化 的 发 展, 正 在 成 形 的 全 球 市 场 集 所 有 市 场 的 优 点 于 一 身 : 分 配 效 率 高 能 很 好 地 适 应 再 生 产 的 各 种 状 况 对 经 济 的 敏 感 性 强 等 但 它 也 具 备 了 所 有 市 场 的 一 切 缺 点 : 失 业 消 极 的 外 部 影 响 收 入 的 过 度 失 衡 将 部 分 人 群 从 生 产 和 消 费 中 排 斥 在 外 由 于 缺 乏 稳 定 性 可 能 导 致 生 产 和 经 济 危 机 等 转 轨 可 能 会 带 来 这 两 种 结 果, 但 全 球 化 又 给 市 场 经 济 带 来 的 好 处 及 风 险 增 加 了 新 的 注 释 后 社 会 主 义 国 民 经 济 的 发 展 越 来 越 依 赖 于 外 部 世 界, 亦 即 世 界 经 济 的 发 展 但 是, 这 些 国 家 内 部 的 经 济 政 策 仍 然 对 进 一 步 的 系 统 改 革 和 社 会 经 济 发 展 产 生 重 要 影 响 一 直 以 来, 技 术 进 步 和 新 技 术 的 产 生 使 发 明 者 / 技 术 拥 有 者 更 富 有 竞 争 力, 这 在 如 今 的 信 息 技 术 时 代 更 是 如 此 因 此, 后 社 会 主 义 国 家 可 以 通 过 吸 收 国 外 先 进 的 技 术 发 明, 提 高 自 己 的 技 术 水 平, 来 达 到 经 济 增 长 的 目 的 全 球 化 给 转 轨 国 家 吸 引 国 外 投 资 提 供 了 一 个 很 好 的 机 会, 这 将 提 升 转 轨 国 家 的 国 际 竞 争 力, 并 从 世 界 市 场 获 得 更 多 的 好 处 因 此, 制 造 更 多 更 好 的 就 业 机 会 来 弥 补 由 于 转 让 新 技 术 及 废 除 旧 技 术 所 造 成 的 工 作 损 失 不 失 为 一 个 明 智 之 举 如 果 一 个 国 家 的 市 场 制 度 成 熟, 经 济 环 境 稳 定, 分 配 效 率 明 显 提 高, 再 加 上 39

41 以 上 这 些 正 确 措 施, 则 通 向 经 济 成 功 的 大 门 就 打 开 了 这 样, 一 些 后 社 会 主 义 国 家 赶 上 今 天 世 界 上 最 富 裕 国 家 也 只 是 两 代 人 的 问 题 由 于 以 下 三 个 独 有 的 因 素, 在 人 口 最 密 集 的 两 大 洲 有 相 当 一 部 分 人 现 在 都 获 得 了 一 个 历 史 性 的 机 会 : ---- 第 四 次 工 业 革 命 ; ---- 全 球 化 的 现 阶 段 ; ---- 第 一 次 后 社 会 主 义 革 命 有 些 人 会 最 大 限 度 地 利 用 这 次 机 会, 而 有 些 人 将 错 过 这 次 机 会 但 主 要 的 一 点 是, 我 们 已 经 知 道 我 们 将 要 做 些 什 么 6 历 史 的 开 始 我 们 所 看 到 的 不 是 历 史 的 结 束, 而 是 历 史 的 开 始 现 在, 最 终 几 乎 每 个 人 都 将 参 与 历 史 的 创 造 之 中 至 于 怎 样 创 造, 我 们 将 拭 目 以 待 毕 竟, 我 们 前 面 还 有 整 个 新 千 年 的 时 间 40

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