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3 壹 致 股 東 報 告 書...1 貳 公 司 簡 介...2 一 設 立 日 期...2 二 公 司 沿 革...2 參 公 司 治 理 報 告... 3 一 組 織 系 統...3 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料...5 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金...13 四 公 司 治 理 運 作 情 形...18 五 會 計 師 公 費 資 訊...32 六 更 換 會 計 師 資 訊...32 七 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者...32 八 最 近 年 度 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形...33 九 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊...34 十 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例...34 肆 募 資 情 形...35 一 資 本 及 股 份...35 二 公 司 債 辦 理 情 形...39 三 特 別 股 辦 理 情 形...39 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形...39 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形...39 六 限 制 員 工 權 利 新 股 及 併 購 之 辦 理 情 形...39 七 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形...39 八 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形...39 伍 營 運 概 況...40 一 業 務 內 容...40 二 市 場 及 產 銷 概 況...43 三 從 業 員 工...49 四 環 保 支 出 資 訊...50 五 勞 資 關 係...50

4 六 重 要 契 約...52 陸 財 務 概 況...53 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表...53 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析...61 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告...70 四 最 近 年 度 財 務 報 表...71 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 報 告...71 六 公 司 及 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響...71 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項...72 一 財 務 狀 況...72 二 財 務 績 效...74 三 現 金 流 量...76 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響...77 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫...77 六 風 險 事 項...77 七 其 他 重 要 事 項...79 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料...80 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形...81 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形...81 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項...81 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 依 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項... 81

5 壹 致 股 東 報 告 書 國 際 原 物 料 市 場, 於 去 年 下 半 年, 因 國 際 市 場 大 量 傾 銷, 造 成 國 內 廢 料 市 場 大 幅 下 降, 亞 洲 地 區 受 大 陸 整 體 經 濟 下 滑 因 素 影 響, 價 格 低 位 盤 整, 行 業 經 營 辛 苦 展 望 2015 年, 第 一 季 甚 或 延 至 第 二 季, 整 體 原 物 料 行 業 市 場 變 化 不 至 過 大, 但 風 險 減 少, 有 望 成 功 築 底 甚 或 反 彈 在 此 同 時, 台 灣 整 體 市 場 維 持 去 年 情 勢, 預 估 不 至 有 大 幅 變 化, 總 體 廢 家 電 回 收 量 應 在 250 萬 台 上 下, 廢 資 訊 物 品 回 收 量 則 可 達 到 300 萬 台 之 規 模 放 眼 2015 年, 楊 梅 擴 廠 計 畫 順 利 完 成, 成 功 彌 補 台 北 廠 遷 廠 後 之 家 電 產 能 是 以 今 年 處 理 計 畫 為 廢 家 電 物 品 51 萬 台, 廢 資 訊 物 品 42 萬 台, 並 視 IT 廠 證 照 取 得 時 機, 適 時 增 加 廢 資 訊 物 品 處 理 台 數 是 以 IT 廠 證 照 取 得 將 為 今 年 之 經 營 第 一 重 點 在 國 內 經 營 上, 促 進 市 場 和 諧, 提 升 資 源 回 收 比 率 為 今 年 之 繼 續 之 經 營 重 點, 以 綠 資 公 司 為 主 體 之 回 收 體 系 建 立, 增 加 回 收 之 佔 有 率, 滿 足 楊 梅 廠 之 生 產 需 求, 並 適 當 販 售 同 業, 以 求 共 存 共 榮, 促 進 產 業 升 級, 增 加 廢 電 子 電 器 物 品 處 理 數 量 與 提 高 資 源 化 物 質 回 收 比 例, 減 少 資 源 進 口, 實 現 循 環 型 社 會 經 濟 在 此 同 時, 擴 大 市 場 領 域, 橫 向 發 展 其 他 環 保 產 業, 增 加 營 收, 作 大 事 業 版 圖, 以 期 帶 動 台 灣 優 質 環 保 企 業, 共 促 社 會 和 諧 在 海 外 經 營 上, 除 現 有 大 陸 市 場 之 開 拓 與 發 展 外, 以 大 陸 為 基 地, 拓 展 東 南 亞 及 歐 美 國 家 電 子 廢 棄 物 資 源 化 處 理 與 發 展, 將 為 今 年 之 發 展 新 方 向, 並 同 時 關 注 周 邊 發 展 之 可 能 與 契 機, 探 討 新 事 業 發 展 可 能 性 企 業 除 業 績 成 長 外, 更 應 追 求 永 續 發 展 之 遂 行 永 續 發 展 之 動 力 在 於 研 發 創 新 能 力 養 成, 今 年 開 始, 公 司 將 提 撥 最 高 稅 後 淨 利 10%, 投 入 技 術 與 資 源 化 研 發 領 域, 結 合 台 灣 及 海 外 專 家 學 者, 就 現 有 廢 棄 物 再 利 用 可 行 性 進 行 研 發, 以 其 提 昇 資 源 化 比 率, 進 而 創 造 利 益 環 保 事 業 除 企 業 本 身 的 發 展 營 運 外, 更 同 時 將 資 源 重 置 與 循 環 綠 電 再 生 落 實 製 造 者 責 任 延 伸 責 任, 將 義 無 反 顧 為 地 球 環 境 保 護 與 資 源 永 續 利 用, 履 行 產 業 人 的 使 命 並 期 許 對 國 家 社 會 善 盡 義 務 與 責 任 董 事 長 敬 啟 - 1 -

6 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 87 年 8 月 5 日 二 公 司 沿 革 綠 電 再 生 股 份 有 限 公 司 初 期 資 本 為 新 台 幣 二 五 千 元, 目 前 實 收 資 本 額 總 計 新 台 幣 三 一 一 四 五 元 整 年 度 重 要 發 展 記 事 87 年 08 月 經 濟 部 核 淮 設 立 登 記, 實 收 資 本 額 為 新 臺 幣 205,000 仟 元 88 年 07 月 台 北 廠 取 得 行 政 院 環 保 署 第 一 類 甲 級 廢 棄 物 處 理 廠 設 置 許 可 證 88 年 10 月 楊 梅 廠 取 得 工 廠 設 立 許 可 88 年 11 月 楊 梅 廠 取 得 行 政 院 環 保 署 第 一 類 甲 級 廢 棄 物 處 理 廠 設 置 許 可 證 89 年 01 月 楊 梅 廠 取 得 行 政 院 環 保 署 第 一 類 甲 級 廢 棄 物 處 理 廠 操 作 許 可 證 89 年 01 月 楊 梅 廠 開 始 正 式 運 作, 取 得 行 政 院 環 保 署 廢 家 電 物 品 回 收 處 理 認 證 補 貼 資 格 89 年 02 月 台 北 廠 取 得 工 廠 設 立 許 可 89 年 05 月 台 北 廠 取 得 行 政 院 環 保 署 第 一 類 甲 級 廢 棄 物 處 理 廠 操 作 許 可 證 89 年 06 月 台 北 廠 開 始 正 式 運 作, 取 得 行 政 院 環 保 署 廢 家 電 物 品 回 收 處 理 認 證 補 貼 資 格 90 年 01 月 通 過 ISO 環 境 管 理 系 統 認 證 91 年 02 月 通 過 OHSAS 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 認 證 91 年 02 月 楊 梅 廠 取 得 行 政 院 環 保 署 廢 家 電 物 品 處 理 認 證 補 貼 資 格 91 年 12 月 取 得 新 北 市 政 府 環 境 保 護 局 應 回 收 廢 棄 物 回 收 業 登 記 證 91 年 12 月 取 得 桃 園 縣 政 府 環 境 保 護 局 應 回 收 廢 棄 物 回 收 業 登 記 證 91 年 12 月 取 得 桃 園 縣 政 府 環 境 保 護 局 應 回 收 廢 棄 物 處 理 業 登 記 證 92 年 08 月 取 得 新 北 市 政 府 環 境 保 護 局 應 回 收 廢 棄 物 處 理 業 登 記 證 93 年 02 月 台 北 廠 取 得 行 政 院 環 保 署 廢 資 訊 物 品 回 收 處 理 認 證 補 貼 資 格 93 年 03 月 楊 梅 廠 取 得 行 政 院 環 保 署 廢 資 訊 物 品 回 收 處 理 認 證 補 貼 資 格 94 年 03 月 楊 梅 廠 取 得 經 濟 部 工 業 局 廢 錐 管 玻 璃 個 案 再 利 用 許 可 95 年 05 月 取 得 新 北 市 環 保 局 乙 級 廢 棄 物 清 除 許 可 證 97 年 03 月 與 中 國 再 生 資 源 開 發 有 限 公 司 合 作, 於 中 國 大 陸 山 東 臨 沂 地 區 合 資 投 設 專 業 廢 家 電 處 理 公 司 - 山 東 中 綠 資 源 再 生 有 限 公 司 98 年 05 月 辦 理 現 金 減 資 3,500 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 臺 幣 201,500 仟 元 99 年 06 月 山 東 中 綠 臨 沂 廠 正 式 處 理 廢 家 電 物 品 101 年 03 月 辦 理 現 金 增 資 20,000 仟 元, 每 股 現 增 價 格 15 元, 發 行 2,000 仟 股, 盈 餘 轉 增 資 60,450 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 臺 幣 281,950 仟 元 101 年 6 月 投 資 成 立 綠 電 資 源 開 發 股 份 有 限 公 司, 負 責 回 收 業 務 101 年 6 月 股 票 於 101 年 6 月 7 日 起 興 櫃 買 賣 102 年 4 月 對 子 公 司 綠 電 資 源 開 發 增 資 20,000 仟 元 102 年 6 月 辦 理 盈 餘 轉 增 資 28,195 仟 元, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 臺 幣 310,145 仟 元 102 年 9 月 台 北 廠 關 廠, 於 緊 鄰 楊 梅 廠 新 設 資 訊 處 理 廠 - 2 -

7 - 3 - 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 股 東 會 董 事 會 董 事 長 總 經 理 資 源 處 理 處 海 外 事 業 經 營 處 海 外 事 業 推 進 處 管 理 處 楊 梅 廠 資 訊 部 財 務 部 會 計 部 監 察 人 稽 核 室 副 總 經 理 物 料 進 口 整 案 輸 出 人 力 資 源 部 管 理 部 山 東 中 綠 海 外 投 資

8 ( 二 ) 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 稽 核 室 主 要 職 掌 負 責 公 司 內 部 控 制 制 度 建 立 及 維 護, 及 推 行 有 效 之 內 部 稽 核 與 追 蹤 是 否 持 續 有 效 運 作, 並 出 具 改 善 之 建 議 海 外 事 業 經 營 處 負 責 國 外 轉 投 資 經 營 及 業 務 擴 展 相 關 事 宜 資 源 處 理 處 負 責 公 告 應 回 收 廢 電 子 電 容 物 品 處 理 相 關 事 宜 海 外 事 業 推 進 處 負 責 整 案 輸 出 及 海 外 業 務 相 關 事 宜 管 理 處 負 責 法 規 認 證 等 相 關 管 理 作 業 人 力 資 源 部 負 責 總 務 人 事 等 相 關 管 理 作 業 資 訊 部 負 責 資 訊 系 統 維 護 及 資 訊 採 購 業 務 等 相 關 事 宜 財 務 部 負 責 有 關 出 納 資 金 調 度 及 股 務 等 相 關 工 作 會 計 部 負 責 有 關 會 計 稅 務 成 本 預 算 彙 編 等 相 關 工 作 - 4 -

9 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 監 察 人 資 料 1. 董 事 監 察 人 資 料 職 稱 國 籍 或 註 冊 地 董 事 長 中 華 民 國 姓 名 普 騰 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 年 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 現 在 持 有 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 1, % 3, % 代 表 人 : 洪 敏 昌 % % 0 0 董 事 中 華 民 國 台 灣 松 下 電 器 股 份 有 限 公 司 , % 5, % 代 表 人 : 林 聰 智 年 % 0 0 董 事 中 華 民 國 台 灣 松 下 電 器 股 份 有 限 公 司 , % 5, % 代 表 人 : 涂 宗 典 年 % 東 元 電 機 股 份 董 事 中 華 民 國 有 限 公 司 , % 4, % 年 代 表 人 : 黃 茂 雄 主 要 經 ( 學 ) 歷 104 年 3 月 8 日 ; 單 位 : 仟 股 ;% 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 淡 江 大 學 數 學 系 美 國 加 州 洛 杉 磯 城 西 海 岸 大 學 企 管 碩 士 國 際 建 昌 企 業 群 董 事 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 龍 華 工 專 機 械 工 程 科 台 灣 松 下 HA 科 技 事 業 電 化 事 業 協 理 廈 門 建 松 電 器 公 司 副 總 經 理 廈 門 建 松 電 器 公 司 總 經 理 台 松 電 器 販 賣 公 司 董 事 長 基 督 學 院 國 際 電 化 商 品 ( 股 ) 公 司 總 經 理 建 弘 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 總 經 理 永 豐 金 控 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 董 事 瑞 智 精 密 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 常 務 董 事 台 松 電 器 販 賣 ( 股 ) 公 司 董 事 長 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 董 事 台 松 電 器 販 賣 ( 股 ) 公 司 董 事 瑞 智 精 密 ( 股 ) 公 司 監 察 人 美 國 賓 夕 法 尼 亞 大 學 經 濟 學 碩 士 東 元 電 機 ( 股 ) 公 司 常 務 董 事 安 台 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 安 心 食 品 服 務 ( 股 ) 公 司 董 事 長 無 無 無 無 無 無 無 無 無

10 職 稱 國 籍 或 註 冊 地 董 事 中 華 民 國 姓 名 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 李 文 峰 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 3 年 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 現 在 持 有 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 2, % 2, % 董 事 中 華 民 國 夏 寶 股 份 有 限 公 司 年 % % 代 表 人 : 陳 世 昌 董 事 中 華 民 國 夏 寶 股 份 有 限 公 司 年 % % 代 表 人 : 陳 盛 嘉 獨 立 董 事 中 華 民 國 葉 明 峯 年 獨 立 董 事 中 華 民 國 林 學 淵 年 監 察 人 中 華 民 國 台 灣 日 立 股 份 有 限 公 司 年 1, % 1, % 代 表 人 : 賴 振 榮 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 東 吳 大 學 企 管 系 美 國 拉 弗 尼 大 學 企 業 管 理 系 碩 士 台 灣 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 董 事 長 正 和 ( 股 ) 公 司 董 事 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 三 洋 全 能 ( 股 ) 公 司 董 事 長 無 無 無 台 灣 大 學 機 械 工 程 系 聲 寶 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 東 源 物 流 事 業 ( 股 ) 公 司 董 事 聲 寶 ( 上 海 ) 商 貿 有 限 公 司 董 事 無 無 無 UCLA 電 機 碩 士 USC MBA 新 力 公 司 課 長 新 力 公 司 經 理 東 源 物 流 ( 股 ) 公 司 董 事 長 新 帝 ( 股 ) 公 司 董 事 長 富 帝 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 台 灣 大 學 經 濟 學 系 學 士 台 灣 大 學 經 濟 研 究 所 碩 士 台 灣 大 學 經 濟 研 究 所 博 士 班 結 業 美 國 雪 城 大 學 財 務 管 理 研 究 行 政 院 經 建 會 財 務 處 處 長 經 濟 研 究 處 處 長 主 任 秘 書 臺 北 大 學 學 士 吉 田 建 築 ( 股 ) 公 司 財 團 法 人 林 本 源 中 華 文 化 教 育 基 金 會 董 事 中 國 文 化 大 學 機 械 系 台 灣 日 立 ( 股 ) 公 司 開 發 處 處 長 製 造 本 部 協 理 董 事 副 總 經 理 中 華 民 國 工 商 協 進 會 顧 問 台 灣 企 業 重 建 協 會 副 理 事 長 寶 來 曼 氏 期 貨 ( 股 ) 司 董 事 吉 田 建 築 ( 股 ) 公 司 負 責 人 財 團 法 人 林 本 源 中 華 文 化 教 育 基 金 會 董 事 青 島 海 信 日 立 空 調 系 統 ( 有 ) 公 司 董 事 廣 州 日 立 冷 機 ( 有 ) 公 司 董 事 廣 州 日 立 壓 縮 機 ( 有 ) 公 司 董 事 台 灣 日 立 物 流 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 日 立 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 無 無 無 無 無 無

11 職 稱 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 監 察 人 中 華 民 國 陳 炎 輝 年 監 察 人 中 華 民 國 陳 田 圃 年 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 現 在 持 有 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 美 國 猶 他 州 立 大 學 化 工 博 士 大 同 大 學 化 工 系 所 教 授 大 同 大 學 化 工 系 所 教 授 美 國 夏 威 夷 大 學 農 業 經 濟 系 畢 業 行 政 院 政 務 顧 問 田 圃 企 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 南 和 興 產 股 份 有 限 公 司 總 經 理 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無

12 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 104 年 3 月 8 日 法 人 股 東 之 主 要 股 東 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 東 元 電 機 ( 股 ) 公 司 台 灣 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 夏 寶 ( 股 ) 公 司 台 灣 日 立 ( 股 ) 公 司 建 昌 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 46.52% 洪 裕 淵 11.09% 洪 于 茹 5.37% 普 杭 實 業 ( 股 ) 公 司 4.23% 隆 鈞 投 資 ( 股 ) 公 司 3.91% 徐 秀 華 3.31% 莊 昀 霓 2.61% 莊 岳 唐 2.61% 于 黃 馨 琇 1.86% 王 元 宏 1.86% Panasonic Corporation 69.85% 國 際 電 化 商 品 ( 股 ) 公 司 7.09% 隆 鈞 投 資 ( 股 ) 公 司 5.85% Chao Gene Enterprise INC. 4.76% 弘 裕 投 資 ( 股 ) 公 司 3.86% 財 團 法 人 洪 建 全 教 育 文 化 基 金 會 1.70% 洪 游 勉 1.43% 洪 簡 靜 惠 0.85% 志 成 德 實 業 ( 股 ) 公 司 0.58% 志 成 德 投 資 ( 股 ) 公 司 0.58% 國 泰 人 壽 保 險 ( 股 ) 公 司 2.67% 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 WGI 新 興 市 場 小 型 公 司 基 金 有 限 公 司 投 資 專 戶 1.91 % 渣 打 國 際 商 業 銀 行 敦 北 分 行 受 託 保 管 員 工 公 積 基 金 委 託 外 部 經 理 人 法 國 巴 黎 銀 行 伊 斯 蘭 資 產 1.84% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 新 加 坡 政 府 投 資 專 戶 1.66% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 1.63 % 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 託 管 Stichting 存 託 APG 新 興 市 場 股 票 共 同 基 金 專 戶 1.62% 東 光 投 資 ( 股 ) 公 司 1.52 % 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 投 資 1.51% 日 商 株 式 會 社 安 川 電 機 1.48% 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 沙 烏 地 阿 拉 伯 中 央 銀 行 投 資 專 戶 1.44% 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 11.75% 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 % 安 立 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 4.65% 名 德 投 資 ( 股 ) 公 司 3.65% 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 2.87% 李 文 琳 2.56% 李 文 峰 2.35% 遠 東 國 際 商 業 銀 行 2.31% 富 錦 投 資 ( 股 ) 公 司 1.88% 傑 森 兄 弟 ( 股 ) 公 司 1.67% 日 商 夏 普 ( 股 ) 公 司 50% 聲 寶 股 份 有 限 公 司 49.98% 陳 盛 沺 0.01% 王 安 南 0.01% 日 立 アプうイアンス 株 式 會 社 61.48% 黃 任 弘 5.14% 常 安 永 業 投 資 有 限 公 司 4.50% 蔡 玉 瑛 3.12% 黃 呈 琮 2.91% 許 陳 照 英 2.59% 黃 靖 筑 1.75% 黃 靖 婷 1.75% 黃 葉 寶 鳳 1.50% 宏 大 投 資 ( 股 ) 公 司 1.44% - 8 -

13 表 二 : 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 104 年 3 月 8 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 建 昌 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 洪 敏 昌 31.17% 徐 秀 華 25% 洪 裕 淵 22.84% 洪 于 茹 4.40% 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 15% 洪 棠 恩 0.92% 國 有 財 產 局 0.67% 普 杭 實 業 ( 股 ) 公 司 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 96% 謝 文 政 4% 隆 鈞 投 資 ( 股 ) 公 司 PANASONIC CORPORATION 國 際 電 化 商 品 ( 股 ) 公 司 洪 簡 靜 惠 26.50% 洪 于 倫 36.58% 洪 裕 鈞 20.92% 洪 建 全 教 育 文 化 基 金 會 15% 簡 邦 彥 1% Japan Trustee Services Bank,Ltd. 4.68% The Master Trust Bank of japan,ltd. 4.48% State Street Bank and Trust co. 4.04% The Bank of New York Mellon SA/NV % Nippon Life Insurance Company. 2.97% Moxley & Co.LLC 2.14% Panasonic Corporation Employee Shareholding Association 2.10% Sumitomo Life Insurance Co. 1.52% Deutsche Bank AG London % Matsushita Real Estate Co.,Ltd. 1.18% 洪 敏 弘 8.71% 洪 游 勉 14.21% 隆 鈞 投 資 ( 股 ) 公 司 6.41% 建 弘 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 25.20% 財 團 法 人 洪 建 全 教 育 文 化 基 金 會 35.94% 黃 愛 惠 3.78% 財 團 法 人 建 弘 文 教 基 金 會 5.75% 弘 裕 投 資 ( 股 ) 公 司 洪 敏 弘 2.50% 黃 愛 惠 4% 胡 裴 雯 0.13% 志 成 德 實 業 ( 股 ) 公 司 王 廣 成 4.04% 王 廣 志 28.47% 王 凡 2.20% 志 成 德 投 資 ( 股 ) 公 司 王 廣 成 2.90% 王 廣 志 24.82% 王 凡 8.33% 國 泰 人 壽 保 險 ( 股 ) 公 司 國 泰 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 100% 東 光 投 資 ( 股 ) 公 司 日 商 株 式 會 社 安 川 電 機 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 光 元 實 業 ( 股 ) 公 司 39.27% 黃 林 和 惠 35.01% 香 港 商 明 業 投 資 有 限 公 司 12.74% 東 和 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 6.00% 其 它 6.98% 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 6.37% 日 本 トラ スティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 6.01% 株 式 会 社 みず ほ 銀 行 3.22% 三 井 住 友 信 託 銀 行 退 職 給 付 信 託 口 3.16% 明 治 安 田 生 命 保 険 相 互 会 社 3.09% State Street Bank And Trust Company % 株 式 会 社 福 岡 銀 行 退 職 給 付 信 託 口 2.53% SAJAP(2.48% State Street Bank And Trust Company 1.65% 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 株 式 会 社 信 託 口 % 李 文 峰 32.41% 李 文 琳 30.78% 文 方 2.84% 張 端 端 2.49% 角 惠 貞 13.62% 角 雨 龍 0.58% 李 卓 音 3.42% 李 卓 盈 2.42% 李 卓 潔 2.67% 李 尚 紘 3.91% 李 尚 恭 4.84% 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 恒 能 投 資 ( 股 ) 公 司 19.83% 佳 奈 投 資 ( 股 ) 公 司 19.07% - 9 -

14 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 佳 美 投 資 ( 股 ) 公 司 4.58% 董 登 紀 子 7.35% 董 怡 奈 8.14% 董 怡 佳 5.13% 董 俊 毅 3.23% 董 俊 仁 2.94% 董 怡 君 2.49% 董 炯 鑫 2.58% 安 立 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 李 文 琳 33.5% 張 端 端 33.5% 李 尚 紘 11% 李 尚 恭 11% 李 卓 潔 11% 名 德 投 資 ( 股 ) 公 司 李 文 峰 30% 李 卓 音 20% 李 卓 盈 20% 文 方 30% 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 台 灣 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 100% 遠 東 國 際 商 業 銀 行 富 錦 投 資 ( 股 ) 公 司 日 商 夏 普 ( 股 ) 公 司 聲 寶 股 份 有 限 公 司 日 立 アプうイアンス 株 式 會 社 裕 元 投 資 ( 股 ) 公 司 5.03% 裕 利 投 資 ( 股 ) 公 司 4.46% 亞 洲 投 資 ( 股 ) 公 司 4.09% 德 勤 投 資 ( 股 ) 公 司 4.09% 裕 通 投 資 ( 股 ) 公 司 3.95% 遠 鼎 投 資 ( 股 ) 公 司 3.61% 開 元 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 3.26% 鼎 元 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 2.69% 遠 東 新 世 紀 ( 股 ) 公 司 2.66% 亞 洲 水 泥 ( 股 ) 公 司 2.39% 陳 玉 明 3.03% 陳 玉 進 3.01% 陳 玉 坤 2.02% 陳 淑 雲 1.44% 莊 錦 蓮 0.32% 陳 怡 伶 0.06% 陳 聰 仁 0.05% 吳 淑 慧 0.03% 陳 程 惟 香 0.03% 陳 林 德 0.01% 日 本 生 命 保 険 相 互 会 社 2.78% 明 治 安 田 生 命 保 険 相 互 会 社 2.69% QUALCOMM INCORPORATED 2.47% 株 式 会 社 みずほ 銀 行 2.46% 株 式 会 社 三 菱 東 京 UFJ 銀 行 2.45% 株 式 会 社 マキタ 2.11% サムスン 電 子 ジャパン 株 式 会 社 2.10% シャープ 従 業 員 持 株 会 1.69% 日 本 マスタートうスト 信 託 銀 行 株 式 会 社 ( 信 託 口 ) 1.46% 三 井 住 友 海 上 火 災 保 険 株 式 会 社 1.45% 麥 克 蕾 蒂 投 資 ( 股 ) 公 司 4.48% 王 思 涵 3.18% 富 帝 投 資 ( 股 ) 公 司 2.43% 銓 寶 投 資 有 限 公 司 2.31% 陳 盛 泉 2.01% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 1.81% 陳 盛 偉 1.62% 凱 碩 科 技 ( 股 ) 公 司 1.60% 吳 振 隆 1.40% 嘉 怡 投 資 有 限 公 司 1.13% 日 本 マスタートラスト 信 託 銀 行 ( 株 )( 信 託 口 ) 6.68% 日 本 トラスティ サービス 信 託 銀 行 ( 株 )( 信 託 口 ) 5.05% 日 立 グループ 社 員 持 株 会 2.08% 日 本 生 命 保 険 ( 相 ) 1.93% ナッツ クムコ 1.88% ステート ストリート バンク アン ド トラスト カンパニー % ザ バンク オブ ニ ユ-ヨ-ク メロン エスエーエヌブイ % 第 一 生 命 保 険 ( 株 ) 1.48% ステート ストリート バンク ウェスト ク ライアント トリーティー 1.28% メロン バンク エヌエー アズ エージェント フォー イッツ クライアント メロン オ ムニバス ユーエス ペンション 1.21% 常 安 永 業 投 資 有 限 公 司 宏 大 投 資 ( 股 ) 公 司 英 屬 維 京 群 島 商 WORLD LION INVESTMENTS LIMITED 100% 黃 葉 寶 鳳 42% 黃 靖 婷 18.20% 黃 靖 筑 18.20% 其 它 21.60%

15 2. 董 事 或 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 : 姓 名 條 件 104 年 3 月 8 日 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 商 務 法 法 官 檢 察 商 務 法 務 財 官 律 師 務 財 務 會 計 會 計 師 或 務 會 計 或 公 司 業 其 他 與 公 或 公 司 業 務 所 須 相 司 業 務 所 務 所 須 之 關 科 系 之 需 之 國 家 工 作 經 驗 公 私 立 大 考 試 及 格 專 院 校 講 領 有 證 書 師 以 上 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 洪 敏 昌 - - V V V V V V V V V 0 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 聰 智 - - V V V V V V V V V 0 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 涂 宗 典 - - V V V V V V V V V 0 東 元 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 黃 茂 雄 - - V V V V V V V V V 1 台 灣 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 文 峰 - - V V V V V V V V V 0 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 世 昌 - - V V V V V V V V V V 0 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 盛 嘉 - - V V V V V V V V V V 0 葉 明 峯 - - V V V V V V V V V V V 0 林 學 淵 - - V V V V V V V V V V V 0 台 灣 日 立 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 賴 振 榮 - - V V V V V V V V V V 0 陳 炎 輝 V - - V V V V V V V V V V 0 陳 田 圃 - - V V V V V V V V V V V 0 註 : 各 董 事 監 察 人 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數

16 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 104 年 3 月 8 日 ; 單 位 : 股 ;% 職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 持 股 股 數 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 持 股 股 數 比 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 持 股 股 數 比 主 要 經 ( 學 ) 歷 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 目 前 兼 任 其 他 經 理 人 公 司 之 職 務 職 姓 關 稱 名 係 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 情 形 率 率 總 經 理 中 華 隋 學 光 , % 民 國 中 央 大 學 機 械 系 / 總 經 理 無 無 無 無 無 副 總 經 理 中 華 莊 淑 珍 , % 0 民 國 珠 海 高 商 會 統 科 / 綠 電 資 源 開 發 無 無 無 副 總 經 理 總 經 理 無 處 長 中 華 謝 瑞 裕 , % 0 民 國 逢 甲 大 學 機 械 工 程 系 / 楊 梅 廠 處 長 無 無 無 無 無 廠 長 中 華 陳 添 祿 , % 民 國 南 台 工 專 機 械 科 / 楊 梅 廠 廠 長 無 無 無 無 無

17 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 年 度 支 付 董 事 之 酬 金 : 職 稱 姓 名 董 事 長 普 騰 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 洪 敏 昌 董 事 台 灣 松 下 電 器 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 聰 智 董 事 台 灣 松 下 電 器 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 涂 宗 典 董 事 東 元 電 機 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 黃 茂 雄 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司 董 事 代 表 人 : 李 文 峰 夏 寶 股 份 有 限 公 司 董 事 代 表 人 : 陳 世 昌 董 事 夏 寶 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 盛 嘉 獨 立 董 事 葉 明 峯 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 4,220 4, 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 422 ( 註 一 ) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 422 ( 註 一 ) 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 本 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 % 15.22% % 15.22% 無 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 獨 立 董 事 林 學 淵 註 一 : 財 務 報 表 所 屬 年 度 所 估 列 之 董 監 酬 勞 註 二 : 本 公 司 提 供 成 本 4,286 仟 元 之 汽 車, 供 主 要 管 理 階 層 使 用 另 配 有 司 機 乙 名 其 報 酬 共 529 仟 元

18 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 聰 智 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 涂 宗 典 董 事 東 元 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 黃 茂 雄 董 事 台 灣 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 文 峰 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 世 昌 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 盛 嘉 獨 立 董 事 葉 明 峯 獨 立 董 事 林 學 淵 董 事 長 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 洪 敏 昌 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 聰 智 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 涂 宗 典 董 事 東 元 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 黃 茂 雄 董 事 台 灣 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 文 峰 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 世 昌 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 盛 嘉 獨 立 董 事 葉 明 峯 獨 立 董 事 林 學 淵 董 事 長 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 洪 敏 昌 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 聰 智 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 涂 宗 典 董 事 東 元 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 黃 茂 雄 董 事 台 灣 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 文 峰 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 世 昌 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 盛 嘉 獨 立 董 事 葉 明 峯 獨 立 董 事 林 學 淵 董 事 長 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 洪 敏 昌 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 聰 智 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 涂 宗 典 董 事 東 元 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 黃 茂 雄 董 事 台 灣 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 文 峰 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 世 昌 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 盛 嘉 獨 立 董 事 葉 明 峯 獨 立 董 事 林 學 淵 董 事 長 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 洪 敏 昌 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 9 人 9 人 9 人 9 人

19 2.103 年 度 支 付 監 察 人 之 酬 金 : 職 稱 姓 名 監 察 人 監 察 人 陳 炎 輝 監 察 人 陳 田 圃 台 灣 日 立 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 賴 振 榮 本 公 司 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 業 務 執 行 費 用 (C) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 0 0 本 公 司 158 ( 註 一 ) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 % 0.67% 無 註 一 : 財 務 報 表 所 屬 年 度 所 估 列 之 董 監 酬 勞 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 低 於 2,000,000 元 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 D 台 灣 日 立 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 賴 振 榮 陳 炎 輝 陳 田 圃 台 灣 日 立 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 賴 振 榮 陳 炎 輝 陳 田 圃 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 3 人 3 人

20 職 稱 姓 名 總 經 理 隋 學 光 副 總 經 理 莊 淑 珍 年 度 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 本 公 司 薪 資 (A) 退 職 退 休 金 (B) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 3,163 3, ,314 1, % 15.13% 無 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 E 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 隋 學 光 莊 淑 珍 隋 學 光 莊 淑 珍 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 2 人 2 人

21 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 104 年 3 月 31 日 ; 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 總 經 理 隋 學 光 副 總 經 理 莊 淑 珍 經 理 人 處 長 謝 瑞 裕 0 70 ( 註 1) % 廠 長 陳 添 祿 註 1: 係 填 列 103 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 經 理 人 之 員 工 紅 利 金 額 4. 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 酬 金 占 稅 後 純 益 比 例 (%) 職 稱 102 年 度 103 年 度 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 21.17% 23.92% 15.22% 15.22% 監 察 人 0.69% 0.69% 0.67% 0.67% 總 經 理 及 副 總 經 理 17.15% 17.15% 15.13% 15.13% 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 皆 由 本 公 司 支 付 董 監 事 之 酬 金 僅 為 盈 餘 分 配 之 董 監 酬 勞, 係 依 本 公 司 公 司 章 程 第 三 十 四 條 之 規 定 辦 理, 如 尚 有 盈 餘 由 董 事 會 擬 定 分 配 案, 提 請 股 東 會 通 過 後 分 配 之 盈 餘 分 派 議 案 分 派 比 例 為, 董 事 及 監 察 人 酬 勞 金 不 高 於 百 分 之 五, 員 工 紅 利 百 分 之 二

22 職 稱 董 事 長 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 四 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 5 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 姓 名 普 騰 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 洪 敏 昌 台 灣 松 下 電 器 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 聰 智 台 灣 松 下 電 器 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 涂 宗 典 東 元 電 機 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 黃 茂 雄 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 李 文 峰 夏 寶 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 世 昌 夏 寶 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 盛 嘉 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A % % % % % % % 獨 立 董 事 葉 明 峯 % 獨 立 董 事 林 學 淵 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 第 六 屆 第 十 二 次 董 事 會 : 案 由 : 本 公 司 103 年 度 發 放 年 終 獎 金 原 則 及 經 理 人 發 放 年 終 獎 金 案 決 議 : 董 事 長 洪 敏 昌 及 列 席 相 關 人 員 基 於 利 益 關 係 迴 避, 由 獨 立 董 事 葉 明 峯 代 理 主 席, 其 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 案 由 : 本 公 司 104 年 經 理 人 薪 酬 給 付 維 持 原 案, 不 調 整 薪 酬 案, 及 莊 淑 珍 副 總 經 理 兼 任 綠 資 公 司 總 經 理 薪 資 調 整 事 由 決 議 : 董 事 長 洪 敏 昌 及 列 席 相 關 人 員 基 於 利 益 關 係 迴 避, 由 獨 立 董 事 葉 明 峯 代 理 主 席, 其 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 案 由 : 台 北 中 華 路 辦 公 室 搬 至 南 京 東 路 案 決 議 : 董 事 長 洪 敏 昌 基 於 利 益 關 係 迴 避, 由 獨 立 董 事 葉 明 峯 代 理 主 席, 經 其 餘 董 事 討 論 後 將 本 案 擱 置 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 無 備 註

23 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 尚 未 設 置 審 計 委 員 會, 故 不 適 用 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 5 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 監 察 人 台 灣 日 立 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 賴 振 榮 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A % 備 註 監 察 人 陳 炎 輝 % 監 察 人 陳 田 圃 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 監 察 人 透 過 股 東 會 稽 核 報 告 等 方 式 與 員 工 及 股 東 溝 通 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 內 部 稽 核 主 管 定 期 向 監 察 人 呈 報 稽 核 報 告, 並 列 席 董 事 會 就 稽 核 計 畫 執 行 情 形 提 出 報 告 監 察 人 針 對 會 計 師 於 查 核 過 程 中 適 時 發 現 及 揭 露 異 常 或 缺 失 事 項, 及 所 提 具 體 改 善 或 防 弊 意 見, 得 要 求 提 出 檢 討 改 進 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 評 估 項 目 治 理 實 務 守 則 差 是 否 摘 要 說 明 異 情 形 及 原 因 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 公 司 於 104 年 2 月 11 日 董 事 會 訂 定 無 重 大 差 異 情 形 公 司 治 理 實 務 守 則 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 本 公 司 發 言 人 為 與 股 東 聯 繫 溝 通 之 窗 口 無 重 大 差 異 情 形 依 據 股 務 代 理 提 供 之 股 東 名 冊 掌 無 重 大 差 異 情 形 握 股 東 名 單, 同 時 藉 由 與 主 要 股 東 互 動, 掌 握 最 終 控 制 者 名 單 本 公 司 與 關 係 企 業 間 之 業 務 財 務 無 重 大 差 異 情 形 往 來 已 依 主 管 機 關 相 關 規 定 及 控 管 風 險 本 公 司 訂 有 防 範 內 線 交 易 管 理 作 無 重 大 差 異 情 形 業 程 序 規 範 公 司 內 部 人 遵 循

24 評 估 項 目 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 本 公 司 董 事 會 成 員 已 符 合 規 定, 並 於 104 年 股 東 會 將 此 要 件 增 加 至 董 事 選 任 之 要 件 本 公 司 已 設 置 薪 資 報 酬 委 員, 其 他 功 能 性 委 員 會 將 依 公 司 實 際 需 要 設 置 本 公 司 於 104 年 2 月 11 日 董 事 會 訂 定 董 事 會 自 我 評 鑑 或 同 儕 評 鑑 辦 法, 每 年 定 期 依 規 定 績 效 評 估 本 公 司 簽 證 會 計 師 與 本 公 司 非 關 係 人, 嚴 守 獨 立 性 原 則 本 公 司 發 言 人 為 與 利 害 關 係 人 聯 繫 溝 通 之 窗 口 本 公 司 股 東 會 事 務 已 委 任 凱 基 證 券 股 份 有 限 公 司 辦 理 專 屬 人 員 依 規 定 揭 露, 並 陸 續 改 版 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 情 形 無 重 大 差 異 情 形 無 重 大 差 異 情 形 無 重 大 差 異 情 形 無 重 大 差 異 情 形 無 重 大 差 異 情 形 無 重 大 差 異 情 形 本 公 司 設 有 專 人 負 責 公 司 資 訊 蒐 無 重 大 差 異 情 形 集 及 揭 露 工 作, 並 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 本 公 司 訂 有 相 關 人 事 規 章 辦 法 與 無 重 大 差 異 情 形 獎 勵 制 度, 重 視 員 工 權 益, 積 極 扶 助 員 工 自 治 組 織 之 健 全 並 協 助 其 員 工 活 動 之 舉 辦, 更 極 力 落 實 零 工 安 無 公 害 之 綠 色 環 保 理 念, 另 採 購 廠 務 財 務 之 運 作 訂 有 嚴 格 控 管 制 度, 對 供 應 廠 之

25 評 估 項 目 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告? 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 遴 選 相 關 業 務 之 輪 調 與 職 務 代 理 人 制 度, 皆 有 明 確 之 規 範 董 監 事 已 依 法 令 規 定 參 加 進 修 課 程, 董 監 責 任 保 險 規 劃 中 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 公 司 制 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 無 重 大 差 異 情 形 尚 無 委 託 其 他 專 業 機 構 進 行 評 鑑,

26 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 薪 酬 委 員 會 組 成 及 資 格 : 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 身 份 別 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 料 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 獨 立 董 事 葉 明 峯 V V V V V V V V V 1 獨 立 董 事 林 學 淵 V V V V V V V V V 0 其 他 曾 垂 紀 V V V V V V V V V V 0 註 1: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 備 註 2. 薪 酬 委 員 會 職 責 : 法 源 依 據 : 綠 電 再 生 股 份 有 限 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 第 七 條 法 源 內 容 : 第 七 條 職 責 範 圍 本 委 員 會 應 以 善 良 管 理 人 之 注 意, 忠 實 履 行 下 列 職 權, 並 將 所 提 建 議 提 交 董 事 會 討 論 但 有 關 監 察 人 薪 資 報 酬 建 議 提 交 董 事 會 討 論, 以 監 察 人 薪 資 報 酬 經 公 司 章 程 訂 明 或 股 東 會 決 議 授 權 董 事 會 辦 理 者 為 限 : (1) 定 期 檢 討 本 規 程 並 提 出 修 正 建 議 (2) 訂 定 並 定 期 檢 討 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 年 度 及 長 期 之 績 效 目 標 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 (3) 定 期 評 估 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 績 效 目 標 達 成 情 形, 並 訂 定 其 個 別 薪 資 報 酬 之 內 容 及 數 額

27 本 委 員 會 履 行 前 項 職 權 時, 應 依 下 列 原 則 為 之 : (1) 確 保 公 司 之 薪 資 報 酬 安 排 符 合 相 關 法 令 並 足 以 吸 引 優 秀 人 才 (2) 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 績 效 評 估 及 薪 資 報 酬, 應 參 考 同 業 通 常 水 準 支 給 情 形, 並 考 量 個 人 所 投 入 之 時 間 所 擔 負 之 職 責 達 成 個 人 目 標 情 形 擔 任 其 他 職 位 表 現 公 司 近 年 給 予 同 等 職 位 者 之 薪 資 報 酬, 暨 由 公 司 短 期 及 長 期 業 務 目 標 之 達 成 公 司 財 務 狀 況 等 評 估 個 人 表 現 與 公 司 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 連 合 理 性 (3) 不 應 引 導 董 事 及 經 理 人 為 追 求 薪 資 報 酬 而 從 事 逾 越 公 司 風 險 胃 納 之 行 為 (4) 針 對 董 事 及 高 階 經 理 人 短 期 績 效 發 放 紅 利 之 比 例 及 部 分 變 動 薪 資 報 酬 支 付 時 間, 應 考 量 行 業 特 性 及 公 司 業 務 性 質 予 以 決 定 (5) 本 委 員 會 成 員 對 於 其 個 人 薪 資 報 酬 之 決 定, 不 得 加 入 討 論 及 表 決 前 二 項 所 稱 之 薪 資 報 酬, 包 括 現 金 報 酬 認 股 權 分 紅 入 股 退 休 福 利 或 離 職 給 付 各 項 津 貼 及 其 他 具 有 實 質 獎 勵 之 措 施 ; 其 範 疇 應 與 公 開 發 行 公 司 年 報 應 行 記 載 事 項 準 則 中 有 關 董 事 監 察 人 及 經 理 人 酬 金 一 致 本 公 司 子 公 司 之 董 事 及 經 理 人 薪 資 報 酬 事 項 如 依 子 公 司 分 層 負 責 決 行 事 項 須 經 本 公 司 董 事 會 核 定 者, 應 先 經 本 委 員 會 提 出 建 議 後, 再 提 交 董 事 會 討 論 3. 薪 酬 委 員 會 運 作 情 形 : 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 :102 年 5 月 24 日 至 105 年 4 月 21 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 (A), 委 員 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) (B/A) 備 註 召 集 人 葉 明 峯 % 委 員 林 學 淵 % 委 員 曾 垂 紀 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無

28 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 評 估 項 目 一 落 實 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? ( 二 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? ( 三 ) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 已 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 無 重 大 差 異 情 形 則, 並 落 實 社 會 責 任 之 執 行 尚 無 舉 辦 此 教 育 訓 練, 將 進 行 無 重 大 差 異 情 形 規 劃 尚 未 設 置, 將 於 必 要 時 設 置 推 無 重 大 差 異 情 形 動 企 業 社 會 責 任 之 專 ( 兼 ) 職 單 位 已 訂 定 員 工 工 作 守 則 並 宣 無 重 大 差 異 情 形 導 相 關 企 業 倫 理, 及 有 員 工 績 效 及 獎 勵 懲 戒 制 度 本 公 司 持 續 致 力 於 提 升 各 項 資 無 重 大 差 異 情 形 源 之 利 用 效 率, 例 如 減 少 紙 張 使 用, 為 減 少 紙 張 使 用, 內 部 公 文 以 傳 閱 方 式 代 替 複 印 ; 文 書 用 紙 儘 量 雙 面 使 用 ; 影 印 機 旁 設 置 資 源 回 收 架, 回 收 紙 張 再 利 用 ; 飲 水 改 用 瓷 杯, 並 鼓 勵 員 工 自 行 攜 帶 杯 具, 儘 量 減 少 紙 杯 使 用, 並 鼓 勵 員 工 自 行 攜 帶 便 當 盒 及 環 保 筷, 減 少 使 用 紙 餐 盒 ; 信 封 牛 皮 紙 袋 重 複 使 用, 並 作 為 內 部 公 文 傳 遞 袋 為 避 免 碳 粉 盒 丟 棄 造 成 環 境 污 染 及 資 源 浪 費, 影 印 機 或 印 表 機 使 用 過 後 之 碳 粉 盒 均 交 由 原 廠 商 回 收 處 理, 並 採 用 環 保 碳 粉 ( 二 ) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? 本 公 司 取 得 環 境 管 理 系 統 ISO 無 重 大 差 異 情 形 之 認 證, 廢 棄 物 處 理 或 使 用 上, 皆 依 環 境 管 理 系 統 及 環 保 法 令 規 定 辦 理, 並 隨 時 檢 討 其 執 行 成 效, 持 續 改 進

29 評 估 項 目 ( 三 ) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? ( 二 ) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? ( 四 ) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? ( 五 ) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? 是 否 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 評 估 辦 理 溫 室 氣 體 排 放 盤 查 作 無 重 大 差 異 情 形 業, 並 設 定 減 量 目 標 及 策 略, 減 輕 營 運 對 環 境 帶 來 的 衝 擊 本 公 司 依 據 勞 動 基 準 法 等 相 關 無 重 大 差 異 情 形 勞 動 法 規, 訂 定 人 事 管 理 規 則 及 工 作 規 則, 並 依 相 關 法 規 辦 理 員 工 勞 工 保 險 全 民 健 康 保 險 及 退 休 金 事 宜 另 本 公 司 依 據 性 騷 擾 防 治 法 及 性 別 工 作 平 等 法 訂 定 性 騷 擾 防 治 措 施 申 訴 及 懲 處 辦 法, 提 供 員 工 免 於 性 騷 擾 之 工 作 及 服 務 環 境 公 司 已 規 劃 設 置 檢 舉 信 箱 處 理 無 重 大 差 異 情 形 相 關 事 宜 本 公 司 提 供 員 工 安 全 健 康 之 工 無 重 大 差 異 情 形 作 場 所, 於 辦 公 室 設 有 中 央 空 調 系 統 充 足 的 照 明 設 備, 舒 適 合 宜 的 視 覺 及 聽 覺 工 作 空 間, 設 置 緊 急 逃 生 路 線 及 出 口, 定 期 進 行 電 梯 設 備 保 養, 備 有 消 防 設 施 並 定 期 舉 行 消 防 演 練 定 期 消 毒 清 潔 工 作 環 境 及 進 行 水 質 檢 測, 並 實 施 門 禁 管 制 其 他 有 關 員 工 人 身 安 全 之 保 護 措 施 則 悉 依 勞 動 相 關 法 規 及 公 司 內 部 各 項 福 利 保 障 措 施 辦 理 本 公 司 定 期 召 開 會 議, 藉 以 建 無 重 大 差 異 情 形 立 員 工 溝 通 管 道, 並 傳 達 重 要 營 運 訊 息 全 公 司 各 部 門, 都 有 配 合 工 作 無 重 大 差 異 情 形 內 容 參 與 外 部 進 修 以 提 升 專 業 職 能

30 評 估 項 目 ( 六 ) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? ( 八 ) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? ( 九 ) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? 是 否 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 司 與 廠 商 和 客 戶 間 均 保 持 無 重 大 差 異 情 形 良 好 溝 通 管 道, 並 對 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 客 訴 抱 怨 處 理 程 序 公 司 遵 循 行 政 院 環 境 保 護 署 公 無 重 大 差 異 情 形 告 應 回 收 廢 棄 物 回 收 清 除 處 理 稽 核 認 證 作 業 手 冊 規 定 處 理 往 來 供 應 商 皆 屬 社 會 資 源 再 利 無 重 大 差 異 情 形 用 之 企 業, 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄 公 司 所 營 事 業 為 廢 棄 物 清 除 無 重 大 差 異 情 形 處 理 等 環 保 業 對 環 境 與 社 會 有 正 面 影 響, 對 環 境 有 重 大 影 響 之 化 學 廢 棄 物 亦 非 本 公 司 所 營 事 業 範 圍, 因 此 無 需 與 供 應 商 簽 訂 所 述 條 款 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 本 公 司 於 年 報 及 公 開 資 訊 觀 測 無 重 大 差 異 情 形 資 訊 觀 測 站 等 處 揭 露 具 站 揭 露 對 企 業 社 會 責 任 相 關 資 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 訊 社 會 責 任 相 關 資 訊? 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : ( 一 ) 本 公 司 對 於 工 安 環 保 及 安 全 衛 生 等 領 域 相 當 重 視, 除 已 取 得 ISO 及 OHSAS 的 證 書 外, 公 司 會 定 期 針 對 廠 區 內 之 空 氣 噪 音 及 廢 棄 物 等 作 相 關 監 測, 如 果 有 超 過 標 準 值, 會 立 即 進 行 改 善 計 劃 ( 二 ) 本 公 司 創 造 許 多 之 就 業 機 會, 並 已 成 立 職 工 福 利 委 員 會 實 施 退 休 金 制 度 辦 理 各 項 員 工 訓 練 課 程 及 員 工 團 體 保 險 安 排 定 期 健 康 檢 查 等, 重 視 勞 工 和 諧 關 係 ( 三 ) 本 公 司 成 立 即 是 以 專 業 的 環 保 公 司 為 根 本, 所 以 環 境 責 任 可 以 說 是 我 們 的 核 心 責 任 在 目 前 為 止 各 項 公 益 事 項 及 執 行 方 法 如 下 : 1. 國 際 交 流 : 本 公 司 在 廢 家 電 處 理 領 域 上, 環 保 署 在 對 外 宣 導 國 內 環 保 業 務 時, 不 定 期 邀 請 外 國 團 體 外 交 使 節 等 蒞 廠 參 觀, 讓 本 公 司 有 機 會 發 揮 環 保 外 交 的 功 能 2. 展 覽 會 : 為 增 進 世 人 對 環 保 意 識, 除 教 育 訓 練 研 討 會, 以 及 參 觀 活 動 外, 展 覽 會 亦 是 一 個 非 常 好 的 工 具, 本 公 司 本 著 善 盡 社 會 責 任, 環 保 公 益 的 理 念, 皆 踴 躍 參 與, 希 望 每 一 個 參 觀 的 人 能 對 廢 家 電 處 理, 以 環 保 永 續 利 用 有 更 進 一 步 的 了 解 3. 公 益 捐 款 : 本 公 司 亦 在 獲 益 許 可 下 持 續 進 行 捐 款

31 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 評 估 項 目 業 社 會 責 任 實 務 守 是 否 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 七 公 司 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 評 估 項 目 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 是 否 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策 作 法, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 積 極 落 實 經 營 政 策 之 承 諾? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 並 於 各 方 案 內 明 定 作 業 程 序 行 為 指 南 違 規 之 懲 戒 及 申 訴 制 度, 且 落 實 執 行? ( 三 ) 公 司 是 否 對 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 第 七 條 第 二 項 各 款 或 其 他 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 措 施? 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 是 否 評 估 往 來 對 象 之 誠 信 紀 錄, 並 於 其 與 往 來 交 易 對 象 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款? ( 二 ) 公 司 是 否 設 置 隸 屬 董 事 會 之 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 定 期 向 董 事 會 報 告 其 執 行 情 形? ( 三 ) 公 司 是 否 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 提 供 適 當 陳 述 管 道, 並 落 實 執 行? ( 四 ) 公 司 是 否 為 落 實 誠 信 經 營 已 建 立 有 效 的 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核, 或 委 託 會 計 師 執 行 查 核? 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 已 訂 定 公 司 誠 信 經 營 作 業 程 無 重 大 差 異 情 形 序 及 行 為 指 南, 往 後 相 關 事 項 皆 依 該 守 則 執 行 公 司 依 據 公 司 誠 信 經 營 作 業 程 序 及 行 為 指 南 無 重 大 差 異 情 形 公 司 依 訂 定 誠 信 經 營 作 業 程 無 重 大 差 異 情 形 序 及 行 為 指 南 第 八 條 辦 理 公 司 不 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 無 重 大 差 異 情 形 進 行 交 易, 且 在 契 約 中 明 訂 雙 方 權 利 義 務 本 公 司 指 定 稽 核 室 為 專 責 單 無 重 大 差 異 情 形 位, 定 期 向 董 事 會 報 告 執 行 情 形 指 定 稽 核 室, 提 供 檢 舉 人 檢 舉 無 重 大 差 異 情 形 陳 述 管 道 並 對 檢 舉 人 身 份 及 內 容 應 保 密, 並 確 實 執 行 己 建 立 有 效 之 會 計 制 度 內 部 無 重 大 差 異 情 形 控 制 制 度 以 確 保 誠 信 經 營 之 落 實, 並 由 稽 核 單 位 依 年 度 稽 核 計 畫 查 核 前 項 之 遵 循 情 形

32 評 估 項 目 ( 五 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練? 三 公 司 檢 舉 制 度 之 運 作 情 形 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 具 體 檢 舉 及 獎 勵 制 度, 並 建 立 便 利 檢 舉 管 道, 及 針 對 被 檢 舉 對 象 指 派 適 當 之 受 理 專 責 人 員? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 受 理 檢 舉 事 項 之 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制? ( 三 ) 公 司 是 否 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施? 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 揭 露 其 所 訂 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效? 是 否 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 摘 要 說 明 異 情 形 及 原 因 日 常 業 務 中 即 注 意 所 有 員 工 落 無 重 大 差 異 情 形 實 誠 信 原 則 公 司 已 規 劃 設 置 檢 舉 信 箱 處 理 相 關 事 宜 公 司 已 規 劃 設 置 檢 舉 信 箱 處 理 相 關 事 宜 公 司 已 規 劃 設 置 檢 舉 信 箱 處 理 相 關 事 宜 於 公 開 資 訊 觀 測 站 公 告 誠 信 經 營 作 業 程 序 及 行 為 指 南 無 重 大 差 異 情 形 無 重 大 差 異 情 形 無 重 大 差 異 情 形 無 重 大 差 異 情 形 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : 無 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 公 開 資 訊 觀 測 站 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 無

33 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 綠 電 再 生 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :104 年 2 月 11 日 本 公 司 民 國 103 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 評 估 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 報 導 具 可 靠 性 及 時 性 透 明 性 及 符 合 相 關 規 範 暨 相 關 法 令 規 章 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 與 溝 通, 及 5. 監 督 作 業 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 評 估 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 評 估 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 103 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 瞭 解 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 報 導 係 屬 可 靠 及 時 透 明 及 符 合 相 關 規 範 暨 相 關 法 令 規 章 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 104 年 2 月 11 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 9 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 綠 電 再 生 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 簽 章 總 經 理 : 簽 章 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 查 報 告 : 無

34 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 1. 股 東 會 會 議 年 度 開 會 時 間 重 要 決 議 事 項 103 年 103/4/07 1. 通 過 承 認 102 年 度 決 算 表 冊 案 2. 通 過 承 認 102 年 度 盈 餘 分 配 案 3. 通 過 股 東 會 議 事 規 則 修 訂 案 4. 通 過 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 修 訂 案 5. 通 過 從 事 衍 生 性 金 融 商 品 交 易 處 理 程 序 修 訂 案 2. 董 事 會 會 議 屆 次 開 會 時 間 重 要 決 議 事 項 第 六 屆 103/01/08 1. 本 公 司 103 年 預 算 編 製 案 第 七 次 2. 訂 定 道 德 行 為 準 則 案 董 事 會 3. 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 案 4. 本 公 司 股 東 會 議 事 規 則 部 份 條 文 修 訂 案 5. 本 公 司 誠 信 經 營 作 業 程 序 及 行 為 指 南 部 份 條 文 修 訂 案 6. 擬 訂 定 召 開 民 國 103 年 股 東 常 會 相 關 事 宜 案 7. 結 清 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 香 港 分 行 之 所 有 帳 戶 案 年 第 一 次 薪 酬 委 員 會 決 議 事 項 第 六 屆 103/02/24 1. 提 報 本 公 司 102 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 第 八 次 2. 本 公 司 102 年 度 決 算 表 冊 案 董 事 會 3. 本 公 司 102 年 度 盈 餘 分 配 案 4. 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 關 係 人 交 易 管 理 作 業 辦 法 對 子 公 司 監 控 管 理 辦 法 關 係 人 特 定 公 司 及 集 團 企 業 交 易 作 業 程 序 從 事 衍 生 性 金 融 商 品 交 易 處 理 程 序 修 訂 案 第 六 屆 第 九 次 董 事 會 第 六 屆 第 十 次 董 事 會 第 六 屆 第 十 一 次 董 事 會 5. 補 充 召 開 民 國 103 年 股 東 常 會 召 集 事 由 案 103/04/07 1. 訂 定 現 金 股 利 基 準 日 及 其 他 相 關 事 宜 案 2. 本 公 司 自 行 編 製 之 103 年 第 一 季 合 併 財 務 報 表 案 103/07/24 1. 本 公 司 103 年 度 第 二 季 合 併 財 務 報 表 案 2. 修 訂 公 司 固 定 資 產 循 環 採 購 及 付 款 循 環 及 電 腦 資 訊 循 環 三 項 控 制 制 度 案 103/10/14 1. 本 公 司 自 行 編 製 之 103 年 第 三 季 合 併 財 務 報 表 案 2. 本 公 司 銀 行 額 度 展 延 申 請 案 年 度 員 工 分 紅 公 司 經 理 人 發 放 事 由 4. 公 司 經 理 人 調 整 事 由 年 度 年 中 獎 金 公 司 經 理 人 發 放 事 由 6. 呈 報 104 年 年 度 內 部 稽 核 計 劃

35 會 議 屆 次 開 會 時 間 重 要 決 議 事 項 7. 呈 報 本 公 司 102 年 10 月 1 日 起 至 103 年 9 月 30 日 止 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 8. 修 訂 公 司 內 部 稽 核 制 度 實 施 細 則 及 內 部 控 制 制 度 自 行 評 估 程 序 9. 本 公 司 從 事 慈 善 捐 款 案 第 六 屆 104/02/11 1. 本 公 司 104 年 營 運 計 劃 案 第 十 二 次 2. 本 公 司 103 年 度 決 算 表 冊 案 董 事 會 3. 本 公 司 103 年 度 盈 餘 分 配 案 4. 本 公 司 擬 向 財 團 法 人 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 申 請 股 票 上 櫃 案 5. 呈 報 本 公 司 103 年 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 及 申 請 上 櫃 為 目 的 之 103 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 6. 制 定 公 司 治 理 實 務 守 則 及 董 事 會 自 我 評 鑑 或 同 儕 評 鑑 辦 法 案 7. 修 訂 公 司 誠 信 經 營 作 業 程 序 及 行 為 指 南 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 及 內 部 稽 核 制 度 實 施 辦 法 案 8. 修 訂 公 司 道 德 行 為 準 則 對 子 公 司 監 控 管 理 辦 法 及 生 產 循 環 固 定 資 產 循 環 及 財 務 報 表 編 製 流 程 之 管 理 ; 並 新 增 股 務 作 業 管 理 辦 法 及 個 人 資 料 檔 案 安 全 維 護 辦 法 案 9. 修 訂 公 司 股 東 會 議 事 規 則 及 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 案 10. 本 公 司 104 年 第 二 季 及 第 三 季 財 務 預 測 案 11. 為 配 合 本 公 司 股 票 初 次 上 櫃 前 辦 理 現 金 增 資 發 行 新 股 事 宜, 擬 請 原 股 東 全 數 放 棄 儘 先 分 認 之 權 利 案 12. 擬 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股, 以 提 撥 辦 理 股 票 上 櫃 前 之 公 開 承 銷 案 13. 提 請 董 事 會 授 權 董 事 長 與 凱 基 證 券 股 份 有 限 公 司 簽 訂 過 額 配 售 及 協 調 特 定 股 東 於 掛 牌 日 起 一 定 期 間 不 得 賣 出 股 票 之 協 議 書 案 14. 召 開 民 國 104 年 股 東 常 會 相 關 事 宜 案 15. 本 公 司 103 年 度 發 放 年 終 獎 金 原 則 及 經 理 人 發 放 年 終 獎 金 案 16. 本 公 司 104 年 經 理 人 薪 酬 給 付 維 持 原 案, 不 調 整 薪 酬 案 17. 成 立 研 發 單 位, 提 升 產 值 案 18. 綠 資 增 設 轉 運 站 案 19. 綠 資 開 放 外 部 股 東 投 資 案 ( 十 二 ) 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 無

36 五 會 計 師 公 費 資 訊 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 安 侯 建 業 方 燕 玲 呂 莉 莉 ~ 金 額 級 距 公 費 項 目 金 額 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 仟 元 V V V 2 2,000 仟 元 ( 含 )~4,000 仟 元 3 4,000 仟 元 ( 含 )~6,000 仟 元 4 6,000 仟 元 ( 含 )~8,000 仟 元 5 8,000 仟 元 ( 含 )~10,000 仟 元 6 10,000 仟 元 ( 含 ) 以 上 公 司 有 下 列 情 形 之 一 者, 應 揭 露 會 計 師 公 費 : ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 為 審 計 公 費 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 : 無 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 更 換 前 後 審 計 公 費 金 額 及 原 因 : 無 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 無 六 更 換 會 計 師 資 訊 : 無 七 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 : 無

37 八 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 103 年 度 104 年 截 至 3 月 31 日 止 職 稱 姓 名 持 有 股 數 質 押 股 數 持 有 股 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 1,974,500 1,974, 代 表 人 : 洪 敏 昌 60, 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 聰 智 董 事 台 灣 松 下 電 器 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 涂 宗 典 董 事 東 元 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 黃 茂 雄 董 事 台 灣 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 文 峰 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 世 昌 董 事 夏 寶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 盛 嘉 獨 立 董 事 葉 明 峯 獨 立 董 事 林 學 淵 監 察 人 台 灣 日 立 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 賴 振 榮 監 察 人 陳 炎 輝 監 察 人 陳 田 圃 總 經 理 隋 學 光 副 總 經 理 莊 淑 珍 處 長 謝 瑞 裕 廠 長 陳 添 祿 ( 二 ) 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 者, 應 揭 露 該 相 對 人 之 姓 名 與 公 司 董 事 監 察 人 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 東 之 關 係 及 所 取 得 股 數 : 交 易 相 對 人 與 公 司 董 事 姓 名 股 權 移 轉 原 因 交 易 日 期 交 易 相 對 人 監 察 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 東 之 關 係 股 數 交 易 價 格 普 騰 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 合 併 取 得 國 齊 實 業 ( 股 ) 公 司 大 股 東 1,974,500 不 適 用 ( 三 ) 股 權 質 押 資 訊 : 無

38 九 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 姓 名 股 數 本 人 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 備 註 名 稱 ( 或 姓 名 ) 關 係 台 灣 松 下 電 器 股 份 有 限 公 司 5,720, % 無 無 代 表 人 : 林 聰 智 , % 0 0 無 無 代 表 人 : 涂 宗 典 22, % 無 無 東 元 電 機 股 份 有 限 4,855, % 無 無 公 司 代 表 人 : 黃 茂 雄 無 無 普 騰 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 3,110, % 建 昌 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 具 二 親 等 代 表 人 : 洪 敏 昌 60, % 114, % 0 0 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司 2,774, % 無 無 代 表 人 : 李 文 峰 無 無 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 2,500, % 無 無 股 份 有 限 公 司 全 球 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 1,500, % 無 無 大 同 股 份 有 限 公 司 1,430, % 無 無 台 灣 日 立 股 份 有 限 1,387, % 無 無 公 司 代 表 人 : 賴 振 榮 , % 0 0 無 無 建 昌 國 際 投 資 股 份 1,001, % 普 騰 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 具 二 親 等 有 限 公 司 兆 豐 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 1,000, % 無 無 十 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 : 無

39 一 公 司 資 本 及 股 份 ( 一 ) 股 本 來 源 年 月 發 行 價 格 ( 元 ) 肆 募 資 情 形 104 年 3 月 8 日 ; 單 位 : 仟 股 ; 新 臺 幣 仟 元 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 股 數 金 額 股 數 金 額 股 本 來 源 以 現 金 以 外 之 財 產 抵 充 股 款 者 , ,000 20, ,000 創 立 資 本 無 註 , ,000 20, ,500 減 資 350 仟 股 無 註 2 其 他 , ,000 盈 餘 轉 增 資 26, ,950 6,045 仟 股 , ,000 現 金 增 資 28, ,950 2,000 仟 股 , ,000 31,014 盈 餘 轉 增 資 310,145 2,819 仟 股 註 1: 經 授 商 字 第 號 函 核 准 註 2: 經 授 中 字 第 號 函 核 准 註 3: 北 府 經 登 字 第 號 函 核 准 註 4: 北 府 經 司 字 第 號 函 核 准 無 註 3 無 註 3 無 註 年 3 月 8 日 ; 單 位 : 股 核 定 股 本 股 份 種 類 備 註 流 通 在 外 股 份 未 發 行 股 份 合 計 記 名 普 通 股 31,014,500 18,985,500 50,000,000 ( 二 ) 股 東 結 構 104 年 3 月 8 日 股 東 結 構 外 國 機 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 構 及 個 人 合 計 數 量 外 國 人 人 數 持 有 股 數 0 2,500,000 25,541, ,973,393 31,014,500 持 有 比 率 % % 82.35% % %

40 ( 三 ) 股 權 分 散 情 形 每 股 面 額 10 元 ;104 年 3 月 8 日 持 股 比 例 股 東 人 數 ( 人 ) 持 有 股 數 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 至 , ,000 至 5, , ,001 至 10, , ,001 至 15, , ,001 至 20, , ,001 至 30, , ,001 至 40, , ,001 至 50, , ,001 至 100, , ,001 至 200, , ,001 至 400, ,134, ,001 至 600, ,110, ,001 至 800, , ,001 至 1,000, ,000, ,000,001 以 上 9 24,278, 合 計 ,014, % ( 四 ) 主 要 股 東 名 單 持 股 比 例 達 百 分 之 五 以 上 之 股 東 或 持 股 比 例 佔 前 十 名 之 股 東 名 稱 持 股 數 額 及 比 例 104 年 3 月 8 日 股 份 主 要 股 東 名 稱 持 有 股 數 持 股 比 例 台 灣 松 下 電 器 股 份 有 限 公 司 5,720, % 東 元 電 機 股 份 有 限 公 司 4,855, % 普 騰 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 3,110, % 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司 2,774, % 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 2,500, % 全 球 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 1,500, % 大 同 股 份 有 限 公 司 1,430, % 台 灣 日 立 股 份 有 限 公 司 1,387, % 建 昌 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 1,001, % 兆 豐 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 1,000, %

41 ( 五 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料 年 度 當 年 度 截 至 102 年 ( 註 5) 103 年 項 目 104 年 3 月 31 日 最 高 每 股 最 低 市 價 平 均 每 股 分 配 前 淨 值 分 配 後 ( 註 1) - 每 股 加 權 平 均 股 數 31,014 31,014 - 盈 餘 每 股 盈 餘 現 金 股 利 ( 註 1) - 每 股 股 利 投 資 報 酬 分 析 無 償 盈 餘 配 股 配 股 資 本 公 積 配 股 累 積 未 付 股 利 本 益 比 ( 註 2) 本 利 比 ( 註 3) 現 金 股 利 殖 利 率 ( 註 4) 1.40% 5.06% - 註 1: 尚 未 經 股 東 會 決 議 註 2: 本 益 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 調 整 後 稀 釋 每 股 盈 餘 註 3: 本 利 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 現 金 股 利 註 4: 現 金 股 利 殖 利 率 = 每 股 現 金 股 利 / 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 註 5: 本 公 司 自 102 年 始 適 用 國 際 財 務 報 導 準 則 ( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 本 公 司 每 年 結 算 所 得 盈 餘, 除 應 先 彌 補 歷 年 虧 損, 並 依 法 繳 納 營 利 事 業 所 得 稅 外, 應 先 提 出 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 ; 但 法 定 盈 餘 公 積 已 達 本 公 司 資 本 總 額 時, 不 在 此 限 另 依 法 令 規 定, 提 撥 或 回 轉 特 別 盈 餘 公 積, 如 尚 有 盈 餘 由 董 事 會 擬 定 分 配 案, 提 請 股 東 會 通 過 後 分 配 之 盈 餘 分 派 議 案 分 派 比 例 如 下 : (1) 董 事 及 監 察 人 酬 勞 金 不 高 於 百 分 之 五 (2) 員 工 紅 利 百 分 之 二 (3) 其 餘 加 計 迴 轉 之 特 別 盈 餘 及 以 前 年 度 未 分 配 盈 餘, 由 董 事 會 擬 定 分 配 案, 提 請 股 東 會 通 過 後 分 配 之 本 公 司 企 業 生 命 週 期 正 處 於 成 熟 發 展 階 段, 股 利 政 策 需 視 公 司 財 務 結 構 營 運 狀 況 及 資 本 預 算 等 因 素, 兼 顧 股 東 利 益 平 衡 股 利 等, 就 可 分 配 盈 餘 得 酌 予 保 留 或 以 股 票 或 以 現 金 或 以 股 票 及 現 金 方 式 發 放, 其 中 現 金 股 利 之 發 放 將 不 少 於 全 部 股 利 發 放 金 額 之 百 分 之 十, 其 餘 為 無 償 配 股 股 利, 惟 得 視 公 司 實 際 狀 況 調 整 之 本 公 司 一 四 年 二 月 十 一 日 董 事 會 決 議 通 過, 一 O 三 年 度 可 供 分 配 盈 餘 為 新 台 幣 29,115,251 元, 其 中 提 撥 法 定 盈 餘 公 積 3,168,033 元, 可 供 分 配 股 利 金 額 為 29,115,251 元, 擬 分 配 現 金 股 利 27,913,050 元, 並 提 請 股 東 會 承 認 ( 七 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 : 本 公 司 並 未 公 開 一 0 三 年 度 完 整 式 財 務 預 測, 依 民 國 89 年 2 月 1 日 台 財 證 ( 一 ) 字 第 號 函 規 定, 故 無 須 揭 露