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1 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 目 录 2010 年 第 16 期 总 第 92 期 1

2 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 目 录 目 录 2010 年 第 16 期 总 第 92 期... 1 目 录... 2 财 经 快 讯... 7 银 监 会 全 面 部 署 平 台 贷 款 自 查 三 条 红 线 从 未 放 松... 7 银 监 会 蒋 定 之 要 求 加 强 诚 信 文 化 建 设 积 极 搞 好 农 村 金 融 服 务... 8 温 家 宝 : 加 快 实 施 重 点 节 能 工 程 部 委 正 制 定 小 产 权 房 清 理 整 治 方 案... 9 社 科 蓝 皮 书 : 我 国 有 望 进 入 新 一 轮 经 济 上 升 周 期... 9 信 托 风 采...11 北 京 银 监 局 向 世 文 副 局 长 一 行 莅 临 国 投 信 托 指 导 工 作 云 南 信 托 组 织 学 习 2010 年 全 国 信 托 公 司 监 管 工 作 专 题 会 议 精 神 中 投 信 托 小 企 业 信 托 基 金 获 颁 杭 州 市 金 融 创 新 优 秀 项 目 奖 吉 林 信 托 召 开 会 议 传 达 落 实 全 国 信 托 业 会 议 精 神 国 投 信 托 召 开 2010 年 一 季 度 经 营 形 势 分 析 会 西 安 信 托 欢 迎 广 大 新 老 客 户 对 该 公 司 从 业 人 员 职 业 操 守 进 行 监 督 新 时 代 信 托 公 司 召 开 反 洗 钱 工 作 会 议

3 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 目 录 青 岛 海 协 信 托 员 工 积 极 捐 款 支 援 灾 区 中 投 信 托 : 情 系 玉 树 爱 心 募 捐 信 托 产 品 概 览 产 品 推 介 国 元 信 托 - 黄 山 新 城 区 投 资 有 限 公 司 债 权 转 让 集 合 资 金 信 托 计 划 华 信 信 托 - 悦 祥 稳 健 2 号 集 合 资 金 信 托 计 划 东 莞 信 托 - 宏 业 集 合 资 金 信 托 计 划 东 莞 信 托 - 宏 都 集 合 资 金 信 托 计 划 湖 南 信 托 - 宁 乡 县 文 体 路 道 路 建 设 项 目 集 合 资 金 信 托 计 划 华 宸 信 托 - 青 岛 银 行 股 权 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 华 融 信 托 - 河 北 东 旭 投 资 集 团 应 收 账 款 收 益 权 转 让 暨 回 购 集 合 资 金 信 托 计 划 华 融 信 托 - 福 建 康 田 实 业 有 限 公 司 应 收 账 款 转 让 集 合 资 金 信 托 计 划 陕 西 信 托 - 新 价 值 12 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 天 津 信 托 - 天 津 大 田 集 团 有 限 公 司 应 收 款 买 入 返 售 集 合 资 金 信 托 计 划 中 融 信 托 - 福 州 中 盛 股 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 中 信 信 托 - 昆 明 东 部 生 态 城 特 定 资 产 收 益 权 流 动 化 信 托 计 划 公 告 信 息

4 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 目 录 国 元 信 托 - 舒 城 县 城 镇 建 设 投 资 有 限 责 任 公 司 债 权 转 让 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 百 瑞 信 托 - 百 瑞 宝 盈 54 号 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 百 瑞 信 托 - 百 瑞 宝 盈 52 号 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 平 安 信 托 - 鲲 鹏 二 期 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 北 方 信 托 - 万 兆 集 团 慧 谷 大 厦 不 动 产 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 46 北 方 信 托 - 万 兆 集 团 新 文 化 花 园 不 动 产 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 46 工 商 信 托 - 武 汉 卧 龙 墨 水 湖 置 业 有 限 公 司 股 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 华 信 信 托 - 悦 祥 稳 健 1 号 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 湖 南 信 托 - 芙 蓉 21 号 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 华 宝 信 托 - 广 州 高 金 之 广 发 证 券 股 权 收 益 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 47 华 润 信 托 - 福 麟 9 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 山 东 信 托 - 宝 安 1 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 陕 西 信 托 - 东 方 远 见 1 期 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 陕 西 信 托 - 中 兴 林 产 信 托 贷 款 项 目 信 托 计 划 成 立 公 告 陕 西 信 托 - 鸿 福 5 号 天 朗 置 业 公 司 股 权 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 49 陕 西 信 托 - 弘 酬 优 选 2 期 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告

5 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 目 录 苏 州 信 托 - 重 庆 国 泰 广 场 项 目 收 益 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 西 安 信 托 - 金 源 1 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 西 安 信 托 - 英 泰 国 际 项 目 贷 款 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 新 时 代 信 托 - 蓝 海 2 号 矿 业 产 业 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 新 华 信 托 - 长 春 万 达 商 城 股 权 收 益 权 买 入 返 售 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 51 外 贸 信 托 - 富 锦 5 号 ( 润 富 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 51 外 贸 信 托 - 汇 富 36 号 ( 锐 拓 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 外 贸 信 托 - 聚 益 2 期 ( 汇 富 32 号 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 外 贸 信 托 - 聚 益 1 期 ( 汇 富 27 号 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 中 铁 信 托 - 优 质 债 权 投 资 (21 期 )( 隆 鑫 地 产 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 中 铁 信 托 - 优 质 债 权 投 资 (23 期 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 中 投 信 托 - 天 阳 应 收 债 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 收 益 分 配 商 砼 投 资 一 号 集 合 资 金 信 托 计 划

6 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 目 录 辉 耀 贷 款 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 二 年 期 ) 惠 赢 2 号 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 一 年 期 ) 惠 赢 1 号 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 一 年 期 ) 五 洲 通 贷 款 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 二 年 期 ) 领 骏 世 界 结 构 化 投 资 项 目 集 合 资 金 信 托 计 划 股 权 投 资 五 期 集 合 资 金 项 目 计 划 金 诚 (08)01 号 福 格 家 居 股 权 投 资 项 目 集 合 资 金 信 托 计 划 通 辽 市 奈 曼 旗 污 水 处 理 项 目 集 合 资 金 信 托 计 划 通 辽 市 科 尔 沁 区 木 里 图 污 水 处 理 项 目 集 合 资 金 信 托 计 划 稳 健 收 益 12 号 集 合 资 金 信 托 计 划 华 田 投 资 有 限 公 司 应 收 款 项 受 让 集 合 资 金 信 托 计 划 优 质 债 权 投 资 (1 期 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 证 券 类 集 合 资 金 信 托 净 值 统 计 本 期 编 辑 : 孟 雪 李 宝 海 本 期 统 稿 : 李 媛 6

7 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 财 经 快 讯 财 经 快 讯 银 监 会 全 面 部 署 平 台 贷 款 自 查 三 条 红 线 从 未 放 松 虽 然 地 方 政 府 融 资 平 台 项 目 贷 款 并 不 是 新 生 事 物, 但 去 年 借 4 万 亿 投 资 的 契 机, 部 分 地 方 政 府 在 平 台 项 目 贷 款 问 题 上 较 为 冲 动, 导 致 了 平 台 贷 款 突 然 出 现 大 幅 上 升, 与 此 同 时, 不 审 慎 的 负 债 有 所 反 弹 银 监 会 自 2009 年 初 对 地 方 政 府 融 资 平 台 项 目 贷 款 提 出 的 三 条 红 线 从 未 放 松 这 三 条 红 线 是 : 严 禁 发 放 打 捆 贷 款 ; 不 得 与 地 方 政 府 签 署 无 特 定 项 目 的 大 额 授 信 合 作 协 议 ; 对 出 资 不 实, 治 理 架 构 内 部 控 制 风 险 管 理 资 金 管 理 运 用 制 度 不 健 全 的 融 资 平 台, 要 严 格 限 制 贷 款, 并 立 即 协 商 风 险 防 范 具 体 措 施 而 近 一 年 来, 银 监 会 结 合 三 个 办 法 一 个 指 引 贷 款 新 规, 更 加 大 了 对 政 府 融 资 平 台 信 贷 风 险 的 管 控 力 度 地 方 政 府 融 资 平 台 的 新 项 目 贷 款 发 放 将 受 到 严 控 记 者 从 银 监 会 了 解 到, 银 监 会 已 下 发 通 知, 要 求 各 银 行 业 金 融 机 构 要 重 点 保 障 中 央 4 万 亿 投 资 中 续 建 在 建 项 目 的 资 金 需 求 ; 同 时 严 格 控 制 对 铁 路 公 路 机 场 水 利 等 基 础 设 施 新 开 工 项 目 的 贷 款 ; 严 格 控 制 属 于 三 农 社 会 事 业 节 能 减 排 范 围 但 不 在 国 家 十 一 五 规 划 和 专 项 建 设 规 划 内 的 新 开 工 项 目 贷 款 ; 严 格 控 制 自 有 现 金 流 不 足, 主 要 依 赖 政 府 补 贴 或 担 保 偿 还 贷 款 的 新 开 工 项 目 贷 款 此 外, 银 监 会 要 求, 要 按 照 逐 包 打 开 逐 笔 核 对 重 新 评 估 整 改 保 全 的 流 程, 将 平 台 公 司 的 项 目 包 打 开 及 分 类 处 置 各 银 行 业 金 融 机 构 要 在 6 月 底 前 完 成 对 地 方 政 府 融 资 平 台 授 信 业 务 的 全 面 自 查 清 理 对 存 在 问 题 的 贷 款 及 时 采 取 有 效 的 整 改 重 组 和 保 全 措 施 对 于 借 款 主 体 合 法 性 不 充 分 的 贷 款, 应 在 延 续 原 有 借 款 主 体 偿 还 责 任 的 同 时, 及 时 增 加 新 的 偿 7

8 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 财 经 快 讯 债 主 体, 确 保 借 款 主 体 与 项 目 承 建 主 体 项 目 现 金 流 所 有 者 相 挂 钩 银 监 会 蒋 定 之 要 求 加 强 诚 信 文 化 建 设 积 极 搞 好 农 村 金 融 服 务 近 日, 银 监 会 副 主 席 蒋 定 之 就 农 村 金 融 改 革 发 展 和 服 务 问 题 赴 山 西 省 进 行 专 题 调 研 调 研 期 间, 蒋 定 之 与 山 西 省 常 务 副 省 长 李 小 鹏 副 省 长 刘 维 佳 及 政 府 有 关 部 门 负 责 同 志 进 行 了 座 谈, 听 取 了 涉 农 金 融 机 构 负 责 人 关 于 农 村 金 融 改 革 发 展 情 况 的 汇 报, 实 地 考 察 了 山 西 省 农 村 金 融 机 构 支 持 农 村 产 业 化 龙 头 企 业 和 社 会 主 义 新 农 村 建 设 的 情 况 蒋 定 之 在 调 研 中 强 调, 要 以 改 进 农 村 金 融 服 务 为 基 本 出 发 点 和 最 终 目 标, 大 力 加 强 诚 信 体 系 建 设, 持 续 推 进 农 村 金 融 改 革 发 展 和 服 务 工 作 蒋 定 之 指 出, 农 村 金 融 改 革 发 展 是 金 融 改 革 乃 至 农 村 经 济 改 革 的 重 要 组 成 部 分, 切 实 改 进 农 村 金 融 服 务 是 统 筹 城 乡 经 济, 刺 激 拉 动 内 需, 确 保 我 国 经 济 健 康 可 持 续 发 展 的 重 要 方 面 温 家 宝 : 加 快 实 施 重 点 节 能 工 程 国 务 院 5 日 召 开 全 国 节 能 减 排 工 作 电 视 电 话 会 议, 动 员 和 部 署 加 强 节 能 减 排 工 作 国 务 院 总 理 温 家 宝 作 了 重 要 讲 话 他 表 示, 要 加 快 实 施 重 点 节 能 工 程, 抓 好 重 点 领 域 节 能 减 排 要 安 排 中 央 预 算 内 投 资 333 亿 元 中 央 财 政 节 能 减 排 专 项 资 金 500 亿 元, 支 持 十 大 重 点 节 能 工 程 重 点 行 业 烟 气 脱 硫 节 能 环 保 能 力 建 设 等, 确 保 形 成 年 节 能 能 力 8000 万 吨 标 准 煤, 新 增 城 镇 污 水 日 处 理 能 力 1500 万 吨 垃 圾 日 处 理 能 力 6 万 吨 急 促 着 力 抓 好 工 业 建 筑 交 通 三 大 重 点 领 域 节 能, 公 共 机 构 能 耗 指 标 比 去 年 降 低 5% 8

9 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 财 经 快 讯 14 部 委 正 制 定 小 产 权 房 清 理 整 治 方 案 中 国 国 土 资 源 部 执 法 监 察 局 局 长 李 建 勤 4 日 表 示, 当 前 对 于 各 地 发 现 的 小 产 权 房 问 题, 将 采 取 一 案 一 处 理 的 方 式 对 于 全 国 小 产 权 房 的 处 理, 要 等 到 小 产 权 房 处 理 政 策 出 台 后 一 并 处 理 目 前 国 土 部 等 十 四 部 委 正 在 研 究 制 定 小 产 权 房 清 理 整 治 政 策 方 案 国 土 资 源 部 官 员 表 示, 该 部 已 经 会 同 北 京 市 国 土 管 理 局 怀 柔 区 政 府 进 行 调 查, 并 提 出 四 点 处 理 意 见 一 是 对 违 法 建 设 立 即 叫 停, 责 令 开 发 商 停 止 对 外 销 售, 并 采 取 停 电 停 水 措 施 ; 二 是 对 尚 未 销 售 的 和 2007 年 12 月 30 日 以 后 新 建 续 建 的 房 屋 予 以 拆 除, 并 拆 除 所 有 圈 建 的 围 墙 ; 对 2007 年 12 月 30 日 以 前 销 售 的 已 建 成 房 屋, 待 全 国 小 产 权 方 处 理 政 策 出 台 后 一 并 处 理 ; 三 是 对 已 划 分 地 块 对 外 出 租 土 地 待 建 的, 责 令 退 还 土 地 ; 四 是 分 清 责 任, 依 法 依 规 追 究 开 发 商 村 干 部 等 有 关 人 员 的 责 任 国 务 院 此 前 已 做 出 部 署, 责 成 国 土 资 源 部 住 房 和 城 乡 建 设 部 牵 头, 成 立 专 门 领 导 小 组 以 负 责 小 产 权 房 的 摸 底 和 清 理 工 作 要 求 所 有 在 建 及 在 售 小 产 权 房 必 须 全 部 停 建 和 停 售 并 将 以 地 方 为 主 体 组 织 摸 底, 对 小 产 权 房 现 状 进 行 普 查, 并 且 责 成 领 导 小 组 研 究 小 产 权 房 问 题, 以 期 能 拿 出 相 关 处 理 意 见 和 办 法 社 科 蓝 皮 书 : 我 国 有 望 进 入 新 一 轮 经 济 上 升 周 期 2010 年, 我 国 有 望 进 入 新 一 轮 经 济 周 期 上 升 阶 段 中 国 社 会 科 学 院 和 社 会 科 学 文 献 出 版 社 日 前 联 合 发 布 的 经 济 蓝 皮 书 春 季 号 : 中 国 经 济 前 景 分 析 2010 年 春 季 报 告 这 样 表 示 蓝 皮 书 指 出, 从 宏 观 经 济 运 行 的 波 动 轨 迹 来 看,2009 年, 在 抵 御 国 际 金 融 危 机 的 严 重 冲 击 中, 我 国 经 济 9

10 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 财 经 快 讯 增 长 越 过 谷 底, 结 束 了 新 中 国 成 立 以 来 的 第 10 轮 经 济 周 期 的 下 降 阶 段 ; 2010 年, 有 望 进 入 新 一 轮 即 第 11 轮 经 济 周 期 的 上 升 阶 段 蓝 皮 书 指 出, 2010 年 要 继 续 实 施 积 极 的 财 政 政 策 和 适 度 宽 松 的 货 币 政 策, 保 持 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性, 根 据 新 形 势 新 情 况 不 断 提 高 政 策 的 针 对 性 和 灵 活 性, 处 理 好 保 持 经 济 平 稳 较 快 发 展 调 整 经 济 结 构 和 管 理 好 通 胀 预 期 的 关 系 这 就 是 在 宏 观 调 控 中 要 把 解 决 短 中 长 期 问 题 相 结 合 10

11 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 信 托 风 采 信 托 风 采 北 京 银 监 局 向 世 文 副 局 长 一 行 莅 临 国 投 信 托 指 导 工 作 2010 年 4 月 30 日 上 午, 北 京 银 监 局 向 世 文 副 局 长 李 永 东 处 长 一 行 三 人 莅 临 国 投 信 托 视 察 并 指 导 工 作 国 投 信 托 吕 益 民 总 经 理 及 经 营 班 子 全 体 成 员 就 国 投 信 托 的 历 史 沿 革 基 本 情 况 和 2005 年 以 来 的 经 营 概 况 目 前 存 在 的 主 要 风 险 及 问 题 2010 年 重 点 工 作 等 做 了 详 细 汇 报, 并 结 合 工 作 情 况 与 向 世 文 副 局 长 一 行 进 行 了 沟 通 交 流 国 投 信 托 合 规 与 风 险 管 理 部 稽 核 审 计 部 部 门 负 责 人 参 加 了 会 议 会 后, 国 投 信 托 钱 蒙 董 事 长 与 向 世 文 副 局 长 也 进 行 了 沟 通 和 交 流 向 世 文 副 局 长 指 出, 国 投 信 托 近 几 年 发 展 速 度 较 快, 创 新 业 务 开 展 较 好, 对 业 务 管 理 及 风 险 防 控 有 独 到 之 处, 对 国 投 信 托 2010 年 的 重 点 工 作 表 示 赞 同 和 支 持 他 表 示, 对 信 托 公 司 及 其 业 务 的 充 分 了 解 是 做 好 监 管 工 作 的 基 础, 监 管 工 作 的 指 导 思 想 不 是 为 监 管 而 监 管, 而 是 要 通 过 监 管 促 进 信 托 公 司 的 发 展, 希 望 国 投 信 托 今 后 要 围 绕 打 好 基 础 建 好 制 度 提 高 执 行 力 三 个 中 心 开 展 工 作, 要 充 分 利 用 和 发 挥 集 团 优 势, 做 实 做 强 信 托 主 业, 成 为 业 内 优 秀 的 信 托 公 司 云 南 信 托 组 织 学 习 2010 年 全 国 信 托 公 司 监 管 工 作 专 题 会 议 精 神 4 月 26 日, 云 南 信 托 召 开 全 体 中 层 以 上 员 工 会 议, 会 议 由 刘 刚 董 事 长 杨 征 总 裁 主 持 此 次 会 议 认 真 组 织 学 习 了 2010 年 全 国 信 托 公 司 监 管 工 作 专 题 会 议 精 神 11

12 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 信 托 风 采 在 会 议 上, 刘 刚 董 事 长 杨 征 总 裁 传 达 了 此 次 在 海 南 召 开 的 2010 年 信 托 公 司 监 管 工 作 专 题 会 议 的 会 议 精 神, 带 领 员 工 认 真 学 习 了 中 国 银 监 会 蔡 鄂 生 副 主 席 关 于 2010 年 信 托 行 业 所 面 临 的 国 内 外 形 势 的 分 析 讲 话 及 中 国 银 监 会 非 银 部 柯 卡 生 主 任 关 于 加 强 公 司 治 理 建 设, 提 高 信 托 公 司 核 心 竞 争 力 的 专 题 报 告, 并 且 及 时 传 达 了 蔡 主 席 和 柯 主 任 对 信 托 公 司 发 展 中 如 何 加 强 信 托 公 司 治 理 和 内 部 控 制 建 设 加 强 人 才 队 伍 建 设 提 高 核 心 竞 争 力 加 强 合 规 风 险 管 理 有 效 性 等 提 出 的 工 作 要 求 和 殷 切 希 望 刘 刚 董 事 长 杨 征 总 裁 要 求 会 后 各 部 门 对 此 次 会 议 精 神 内 容 进 行 进 一 步 的 学 习 研 究, 并 严 格 贯 彻 执 行 于 公 司 的 日 常 工 作 会 后, 云 南 信 托 中 层 以 上 员 工 纷 纷 表 示 通 过 此 次 监 管 工 作 专 题 会 议 精 神 学 习 受 益 匪 浅, 在 今 后 的 实 际 工 作 中, 一 定 会 认 真 贯 彻 落 实 会 议 精 神 和 工 作 要 求, 加 强 信 托 从 业 人 员 的 责 任 感 和 使 命 感, 为 公 司 和 信 托 业 的 合 规 科 学 发 展 贡 献 力 量! 中 投 信 托 小 企 业 信 托 基 金 获 颁 杭 州 市 金 融 创 新 优 秀 项 目 奖 近 期, 杭 州 市 人 民 政 府 组 织 召 开 在 杭 银 行 机 构 座 谈 会, 并 举 行 表 彰 活 动 由 我 司 联 合 政 府 银 行 担 保 公 司 风 险 投 资 机 构 首 创 推 出 的 中 小 企 业 集 合 信 托 债 权 基 金 项 目, 被 评 为 杭 州 市 金 融 创 新 优 秀 项 目 奖, 在 杭 银 行 机 构 推 出 的 各 类 项 目 中 仅 有 4 个 项 目 获 此 奖 项 同 时, 公 司 也 和 另 外 6 家 单 位 一 起, 被 评 为 首 创 单 位 12

13 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 信 托 风 采 吉 林 信 托 召 开 会 议 传 达 落 实 全 国 信 托 业 会 议 精 神 2010 年 5 月 4 日 吉 林 信 托 召 开 全 体 员 工 大 会, 传 达 全 国 信 托 业 会 议 精 神, 会 议 由 董 事 长 党 委 书 记 高 福 波 主 持, 总 经 理 邱 荣 生 通 报 了 全 国 信 托 业 会 议 情 况, 传 达 了 会 议 对 信 托 公 司 开 展 信 托 业 务, 特 别 是 银 信 合 作 信 政 合 作 等 业 务 的 要 求 结 合 会 议 精 神, 高 福 波 董 事 长 对 如 何 调 整 业 务 结 构, 防 范 业 务 风 险, 继 续 保 持 公 司 平 稳 健 康 发 展 势 头 作 出 了 要 求 国 投 信 托 召 开 2010 年 一 季 度 经 营 形 势 分 析 会 国 投 信 托 2010 年 第 一 季 度 经 营 形 势 分 析 会 于 4 月 29 日 召 开, 公 司 资 本 运 营 部 有 关 人 员 国 投 信 托 全 体 员 工 参 加 了 会 议 会 议 对 国 投 信 托 2010 年 一 季 度 经 营 计 划 完 成 情 况 重 点 业 务 开 展 情 况 进 行 了 总 结 通 报, 对 年 度 任 务 完 成 情 况 进 行 了 预 测 分 析, 并 重 点 分 析 研 究 了 当 前 发 展 环 境 与 工 作 中 存 在 的 问 题, 明 确 了 下 一 步 工 作 思 路 一 季 度, 国 投 信 托 认 真 贯 彻 落 实 年 度 工 作 会 议 要 求, 各 项 业 务 延 续 了 去 年 以 来 的 良 好 发 展 势 头, 主 要 经 营 指 标 完 成 情 况 良 好 截 至 一 季 度 末, 国 投 信 托 实 现 经 营 收 入 7977 万 元, 完 成 年 度 计 划 的 34.07%; 实 现 利 润 总 额 7230 万 元, 完 成 年 度 计 划 的 41.72% 会 议 号 召 国 投 信 托 全 体 员 工 增 强 信 心 振 奋 精 神, 按 照 年 度 工 作 目 标 稳 步 推 进 各 项 工 作, 努 力 克 服 各 种 不 利 因 素 的 影 响, 为 集 团 年 度 利 润 目 标 的 完 成 作 出 积 极 贡 献 会 上, 吕 益 民 总 经 理 同 时 传 达 了 中 国 银 监 会 非 银 部 2010 年 信 托 公 司 监 13

14 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 信 托 风 采 管 专 题 会 议 精 神, 要 求 全 体 员 工 认 真 学 习 深 入 研 究 监 管 部 门 的 监 管 政 策 取 向, 不 断 提 升 综 合 业 务 能 力 会 议 强 调, 国 投 信 托 今 后 要 紧 密 围 绕 四 个 方 面 开 展 各 项 工 作 : 一 是 要 紧 跟 政 策 变 化, 抓 好 主 流 产 品 的 设 计 研 发, 大 力 发 展 证 券 投 资 房 地 产 股 权 投 资 业 务, 提 高 主 动 管 理 能 力 ; 二 是 继 续 研 究 推 动 财 富 管 理 工 作, 积 极 寻 找 挖 掘 高 净 值 客 户, 培 育 客 户 的 忠 诚 度 和 认 知 度, 实 现 财 富 管 理 业 务 平 稳 起 步 ; 三 是 要 实 现 固 有 业 务 和 信 托 业 务 的 联 动 发 展, 增 强 固 有 业 务 稳 压 器 的 功 能 ; 四 是 深 化 与 集 团 的 合 作, 针 对 集 团 在 股 权 投 资 项 目 及 资 金 方 面 的 需 求 设 计 信 托 产 品, 发 挥 信 托 融 资 的 灵 活 性, 形 成 可 持 续 性 发 展 的 合 作 业 务 模 式 西 安 信 托 欢 迎 广 大 新 老 客 户 对 该 公 司 从 业 人 员 职 业 操 守 进 行 监 督 根 据 银 监 办 发 [2010]91 号 中 国 银 监 会 办 公 厅 对 银 行 业 从 业 人 员 和 监 管 人 员 行 为 准 则 贯 彻 落 实 情 况 开 展 检 查 的 通 知 精 神, 西 安 信 托 要 求 所 有 员 工 严 格 遵 守 银 行 业 金 融 机 构 从 业 人 员 职 业 操 守 指 引 及 银 行 业 从 业 人 员 职 业 操 守, 切 实 履 行 岗 位 职 责, 同 时 积 极 接 受 广 大 新 老 客 户 的 监 督 监 督 电 话 : 新 时 代 信 托 公 司 召 开 反 洗 钱 工 作 会 议 5 月 4 日 下 午, 新 时 代 信 托 召 开 反 洗 钱 工 作 会 议, 反 洗 钱 领 导 小 组 反 洗 钱 部 门 和 岗 位 人 员 参 加 会 议, 边 风 杰 副 总 裁 主 持 会 议 会 议 传 达 了 人 民 银 行 呼 和 浩 特 中 心 支 行 于 4 月 29 日 召 开 全 区 反 洗 钱 工 作 会 议 精 神, 并 对 照 会 议 指 出 的 金 融 机 构 普 遍 存 在 的 对 反 洗 钱 工 作 重 视 不 14

15 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 信 托 风 采 够 投 入 不 足 培 训 薄 弱 制 度 不 健 全 等 问 题, 研 究 并 布 置 了 公 司 2010 年 关 于 加 强 反 洗 钱 制 度 体 系 的 健 全 和 完 善, 提 高 大 额 可 疑 交 易 报 告 质 量, 做 好 反 洗 钱 工 作 档 案 和 反 洗 钱 宣 传 培 训, 做 好 参 加 人 民 银 行 呼 和 浩 特 中 心 支 行 组 织 的 反 洗 钱 培 训 反 洗 钱 知 识 竞 赛 准 备, 以 及 按 照 内 蒙 古 自 治 区 反 洗 钱 监 管 交 互 平 台 系 统 试 点 运 行 工 作 实 施 方 案, 实 施 城 市 金 融 网 接 入 等 具 体 工 作 为 加 强 反 洗 钱 工 作 的 组 织 领 导, 根 据 公 司 管 理 人 员 及 分 工 的 变 化, 新 时 代 信 托 对 反 洗 钱 工 作 领 导 小 组 和 部 门 进 行 了 调 整 会 上 宣 布 了 调 整 决 定 新 时 代 信 托 副 总 裁 反 洗 钱 领 导 小 组 组 长 边 风 杰 在 会 上 强 调 了 反 洗 钱 工 作 的 重 要 意 义, 并 提 出 了 具 体 要 求 要 求 相 关 部 门 和 人 员 重 视 反 洗 钱 工 作, 严 格 按 照 人 民 银 行 关 于 金 融 机 构 反 洗 钱 内 控 制 度 建 设 的 要 求, 通 过 开 展 反 洗 钱 制 度 的 进 一 步 疏 理 修 订, 达 到 反 洗 钱 内 控 制 度 的 健 全 和 完 善, 并 纳 入 公 司 内 控 制 度 汇 编 ; 进 一 步 细 划 和 明 确 反 洗 钱 工 作 职 责, 发 挥 公 司 反 洗 钱 工 作 领 导 小 组 和 反 洗 钱 部 门 的 职 责, 加 强 反 洗 钱 的 宣 传 和 培 训 工 作, 建 立 反 洗 钱 工 作 文 件 档 案, 全 面 认 真 落 实 人 民 银 行 呼 和 浩 特 中 心 支 行 反 洗 钱 会 议 精 神 和 监 管 意 见, 切 实 建 立 公 司 反 洗 钱 工 作 的 长 效 机 制, 确 保 反 洗 钱 责 任 和 义 务 得 到 认 真 的 履 行 青 岛 海 协 信 托 员 工 积 极 捐 款 支 援 灾 区 四 川 大 地 震, 灾 区 同 胞 遭 受 巨 大 的 创 伤 和 痛 苦 青 岛 海 协 信 托 员 工 感 同 身 受, 愿 尽 力 助 灾 区 同 胞 早 日 渡 过 难 关 5 月 14 日, 在 公 司 员 工 主 动 组 织 下, 全 体 员 工 捐 款 元 人 均 捐 款 368 元, 款 项 已 送 交 青 岛 市 慈 善 15

16 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 信 托 风 采 总 会 此 后 青 岛 海 协 信 托 还 响 应 中 国 信 托 业 协 会 的 募 捐 倡 议, 再 次 组 织 员 工 向 灾 区 同 胞 捐 款 中 投 信 托 : 情 系 玉 树 爱 心 募 捐 4 月 14 日, 青 海 玉 树 发 生 7.1 级 地 震 在 这 场 全 民 关 注 参 与 的 抗 震 救 灾 大 行 动 中, 中 投 信 托 作 为 一 个 负 责 任 的 中 央 企 业, 一 如 继 往 地 履 行 中 央 企 业 要 尽 大 责 任 的 社 会 承 诺, 积 极 投 入 到 对 玉 树 地 区 的 救 灾 援 助 工 作 中 去 4 月 19 日, 经 公 司 党 委 董 事 会 研 究 决 定, 中 投 信 托 向 青 海 玉 树 灾 区 捐 赠 人 民 币 30 万 元 同 时, 公 司 党 委 召 开 由 全 体 党 员 入 党 积 极 分 子 及 全 体 中 层 干 部 参 加 的 情 系 玉 树 爱 心 募 捐 动 员 大 会, 联 合 公 司 工 会 向 全 体 党 员 广 大 员 工 发 出 倡 议 : 为 帮 助 灾 区 人 民 渡 过 难 关 重 建 家 园, 为 帮 助 灾 区 小 朋 友 早 日 复 课, 有 一 个 充 实 快 乐 的 童 年, 公 司 决 定 开 展 献 爱 心 送 温 暖 活 动, 为 灾 区 人 民 送 去 温 暖 送 去 光 明 送 去 希 望, 帮 助 玉 树 可 爱 的 孩 子 和 他 们 的 亲 人 们 尽 快 得 到 救 助, 让 格 萨 尔 王 美 丽 的 故 乡 尽 快 重 新 焕 发 生 机 公 司 全 体 员 工 积 极 响 应, 人 人 参 与 捐 助 活 动, 公 司 66 名 员 工 通 过 浙 江 省 红 十 字 会 共 计 捐 款 人 民 币 元, 这 些 捐 款 表 达 了 中 投 信 托 全 休 员 工 对 灾 区 人 民 的 关 心 和 支 持, 祝 福 他 们 早 日 重 建 家 园, 迎 接 美 好 的 明 天 16

17 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 概 览 信 托 产 品 概 览 据 不 完 全 统 计, 本 周 共 有 10 家 信 托 公 司 的 12 款 集 合 资 金 信 托 产 品 进 行 推 介 其 中 贷 款 类 产 品 2 款, 股 权 投 资 类 产 品 1 款, 买 入 返 售 类 产 品 2 款, 权 益 投 资 类 产 品 4 款, 债 权 投 资 类 产 品 2 款, 证 券 投 资 类 产 品 1 款 资 金 投 向 方 面, 本 周 共 有 2 款 产 品 拟 投 向 房 地 产,8 款 产 品 拟 投 资 于 工 商 企 业,1 款 产 品 拟 投 资 于 基 础 设 施 据 不 完 全 统 计, 本 周 共 有 16 家 信 托 公 司 成 功 设 立 了 28 款 集 合 资 金 信 托 产 品, 已 知 规 模 的 21 款 产 品 共 募 集 资 金 26 亿 6918 万 元, 其 中 贷 款 类 产 品 2 款, 股 权 投 资 类 产 品 1 款, 买 入 返 售 类 产 品 1 款, 权 益 投 资 类 产 品 4 款, 债 权 投 资 类 产 品 4 款, 证 券 投 资 类 产 品 9 款, 组 合 投 资 类 产 品 1 款 资 金 投 向 方 面, 本 周 共 有 6 款 投 向 工 商 企 业, 5 款 产 品 投 向 房 地 产 市 场 据 不 完 全 统 计, 本 周 共 有 8 家 信 托 公 司 的 13 款 集 合 资 金 信 托 项 目 进 行 到 期 收 益 分 配, 产 品 的 年 收 益 率 集 中 在 6%-8% 之 间 17

18 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 产 品 推 介 国 元 信 托 - 黄 山 新 城 区 投 资 有 限 公 司 债 权 转 让 集 合 资 金 信 托 计 划 一 信 托 计 划 目 的 委 托 人 基 于 对 受 托 人 ( 国 元 信 托 ) 的 信 任, 自 愿 将 其 合 法 拥 有 的 资 金 委 托 给 受 托 人, 以 受 托 人 名 义 将 信 托 资 金 受 让 黄 山 新 城 区 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 新 城 投 资 ) 持 有 的 债 务 方 为 黄 山 经 济 开 发 区 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 开 发 区 管 委 会 ) 的 应 收 债 权 通 过 受 托 人 专 业 化 的 投 资 管 理, 使 信 托 资 金 在 承 担 较 低 风 险 的 情 况 下 获 取 较 为 稳 定 的 收 益, 实 现 受 益 人 利 益 的 最 大 化 二 信 托 计 划 规 模 本 次 信 托 计 划 拟 募 集 资 金 规 模 不 超 过 8000 万 元 三 信 托 计 划 期 限 及 预 期 收 益 两 年 期 : 单 份 信 托 合 同 委 托 金 额 在 300 万 元 以 下 的, 预 计 该 类 受 益 人 的 年 化 收 益 率 为 6.0%; 单 份 信 托 合 同 委 托 金 额 在 300 万 元 ( 含 本 数 ) 至 500 万 元 的, 预 计 该 类 受 益 人 的 年 化 收 益 率 为 6.3%; 单 份 信 托 合 同 委 托 金 额 在 500 万 元 ( 含 本 数 ) 至 1000 万 元 的, 预 计 该 类 受 益 人 的 年 化 收 益 率 为 6.6%; 单 份 信 托 合 同 委 托 金 额 在 1000 万 元 以 上 ( 含 本 数 ) 的, 预 计 该 类 受 益 人 的 年 化 收 益 率 为 7% 四 收 益 分 配 信 托 计 划 生 效 后 每 年 年 底 分 配 一 次, 信 托 到 期 终 止 日 后 10 个 工 作 日 内 进 行 清 算 分 配 五 账 户 管 理 18

19 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 设 立 信 托 专 户, 与 受 托 人 固 有 资 产 分 别 管 理, 与 受 托 人 管 理 的 其 它 信 托 财 产 分 别 管 理, 确 保 本 信 托 资 金 的 独 立 性 和 完 整 性 六 保 管 银 行 本 信 托 计 划 由 中 国 工 商 银 行 安 徽 省 分 行 担 任 保 管 人, 保 管 人 只 履 行 保 管 职 责, 不 承 担 信 托 投 资 风 险 推 荐 理 由 : 1 黄 山 市 城 市 建 设 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 为 债 务 人 偿 还 债 务 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 担 保 2 新 城 投 资 为 债 务 人 偿 还 债 务 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 担 保 黄 山 经 开 区 基 本 情 况 开 发 区 是 2006 年 7 月 18 日, 经 安 徽 省 人 民 政 府 批 准 同 意 筹 建 的 省 级 开 发 区, 规 划 面 积 25 平 方 公 里 开 发 区 地 处 黄 山 中 心 城 区 和 休 宁 县 徽 州 区 等 区 县 构 成 的 黄 山 市 南 部 城 镇 群 中 心 位 置 交 通 便 利, 即 将 开 工 建 设 的 京 福 黄 杭 皖 赣 三 条 高 铁 在 开 发 区 北 部 汇 集, 三 条 高 铁 现 代 化 的 新 站 也 坐 落 开 发 区, 自 此, 黄 山 市 与 长 三 角 地 区 将 真 正 实 现 同 城 时 代 高 铁 站 的 建 设, 将 加 快 经 济 开 发 区 经 济 发 展 速 度, 提 升 开 发 区 招 商 引 资 环 境 2009 年, 开 发 区 各 项 经 济 指 标 全 部 超 额 完 成 固 定 资 产 投 资 12.8 亿 元, 同 比 增 长 26.8%, 超 年 度 目 标 任 务 2.4 个 百 分 点 ; 其 中,17 个 列 入 市 十 大 工 程 重 点 项 目 完 成 投 资 8.26 亿 元, 完 成 工 业 总 产 值 10.1 亿 元, 同 比 增 长 95.4%; 开 发 区 全 年 完 成 财 政 总 收 入 万 元, 同 比 增 长 42.5% 2010 年 是 实 施 十 一 五 规 划 的 最 后 一 年, 开 发 区 将 完 成 固 定 资 产 投 资 20 亿 元, 增 长 60%, 其 中 十 大 工 程 项 目 园 区 提 速 增 效 工 程 完 成 投 资 亿 元, 19

20 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 增 长 85%; 以 上 海 世 博 会 为 契 机, 拓 展 开 放 视 野, 加 大 项 目 推 介 和 招 商 力 度, 招 商 引 资 到 位 资 金 20 亿 元, 增 长 50%; 工 业 总 产 值 增 长 40%, 达 到 14 亿 元 ; 财 政 总 收 入 达 到 万 元 黄 山 建 投 基 本 情 况 黄 山 建 投 成 立 于 2002 年 9 月, 原 注 册 资 本 5000 万 元, 公 司 住 所 : 黄 山 市 屯 溪 区 屯 光 大 道 9 号, 法 定 代 表 人 刘 金 星, 经 营 范 围 : 投 资 经 营 城 市 建 设, 房 地 产 开 发 经 营 ( 涉 及 行 政 许 可 的 凭 许 可 证 经 营 ) 2004 年 5 月, 经 黄 山 市 人 民 政 府 批 准, 对 原 公 司 进 行 重 组 增 资, 将 黄 山 市 自 来 水 公 司 黄 山 市 市 政 工 程 有 限 公 司 黄 山 市 土 地 发 展 中 心 黄 山 市 徽 杭 高 速 公 路 建 设 开 发 总 公 司 等 十 个 国 有 企 事 业 单 位 的 净 资 产 及 其 他 资 产 纳 入 黄 山 建 投, 作 为 新 增 注 册 资 本 变 更 后 黄 山 建 投 注 册 资 本 为 亿 元 股 东 为 黄 山 市 财 政 局 ( 出 资 亿 元, 占 注 册 资 本 99.23%) 黄 山 市 建 设 委 员 会 ( 出 资 0.1 亿 元, 占 注 册 资 本 0.77%) 黄 山 建 投 是 直 属 黄 山 市 人 民 政 府 领 导 的 国 有 独 资 公 司 资 产 规 模 较 大, 经 营 状 况 良 好 2010 年 2 月 9 日 成 功 发 行 的 期 限 7 年 债 券 的 信 用 等 级 为 AA 的 公 司 债 券 6 亿 元, 增 强 了 公 司 的 资 产 实 力 和 抗 风 险 能 力, 担 保 能 力 得 到 进 一 步 加 强 新 城 投 资 基 本 情 况 新 城 投 资 成 立 于 2003 年 6 月 10 日, 注 册 资 本 3.3 亿 元, 经 营 范 围 : 黄 山 新 城 区 基 础 设 施 建 设 项 目 的 投 资 开 发 股 东 为 黄 山 市 财 政 局 ( 出 资 0.43 亿 元, 占 注 册 资 本 13%) 开 发 区 管 委 会 ( 出 资 2.86 亿 元, 占 注 册 资 本 87%) 新 城 投 资 是 政 府 授 权 的 具 有 政 府 出 资 人 身 份 和 独 立 法 人 地 位 的 国 有 独 资 企 业, 是 开 发 区 唯 一 指 定 的 融 资 平 台, 代 表 政 府 进 行 基 础 设 施 建 设 20

21 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 和 土 地 征 收 新 城 投 资 资 产 规 模 较 大, 经 营 稳 健, 综 合 实 力 不 断 增 强, 有 一 定 的 担 保 能 力 华 信 信 托 - 悦 祥 稳 健 2 号 集 合 资 金 信 托 计 划 信 托 期 限 :2 年 信 托 规 模 : 不 低 于 人 民 币 5000 万 元 委 托 人 规 模 : 单 个 信 托 计 划 的 自 然 人 人 数 不 得 超 过 50 人, 但 单 笔 委 托 金 额 在 300 万 元 以 上 的 自 然 人 投 资 者 和 合 格 的 机 构 投 资 者 数 量 不 受 限 制 最 低 委 托 金 额 : 委 托 人 最 低 认 购 起 点 为 100 万 元, 可 按 1 万 元 的 整 数 倍 递 增 预 期 年 收 益 率 :6.1% 受 益 权 的 转 让 : 信 托 计 划 成 立 满 1 个 月 后, 受 益 人 可 以 自 行 或 者 通 过 大 连 产 权 交 易 所 转 让 持 有 的 信 托 受 益 权, 转 让 手 续 费 2 信 托 收 益 分 配 : 自 信 托 计 划 成 立 之 日 起 每 满 一 年 分 配 一 次 资 金 运 用 受 托 人 将 信 托 资 金 用 于 受 让 青 岛 极 地 海 洋 世 界 有 限 公 司 所 有 的 青 岛 极 地 海 洋 世 界 旅 游 项 目 经 营 收 费 权 由 于 受 托 人 转 让 经 营 收 费 权 等 原 因 提 前 收 回 信 托 资 金, 受 托 人 有 权 将 信 托 资 金 以 股 权 投 资 权 益 投 资 贷 款 等 单 一 或 组 合 方 式 以 及 其 他 方 式 进 行 再 运 用 信 托 计 划 取 得 的 信 托 收 益, 可 以 以 股 权 投 资 权 益 投 资 贷 款 等 单 一 或 组 合 方 式 以 及 其 他 方 式 再 运 用 未 能 以 上 述 所 列 方 式 运 用 的 信 托 存 续 期 间 闲 置 的 信 托 资 金 可 以 用 于 存 放 商 业 银 行 等 21

22 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 保 障 措 施 1 大 连 海 昌 集 团 有 限 公 司 为 受 托 人 经 营 收 费 权 利 益 的 实 现 提 供 连 带 责 任 保 证 担 保 2 对 于 以 股 权 投 资 方 式 运 用 的, 受 托 人 通 过 信 托 持 股 方 式 实 现 对 被 投 资 企 业 的 股 权 控 制 3 对 于 以 贷 款 方 式 运 用 的, 由 经 营 业 绩 优 良 具 有 代 为 清 偿 债 务 能 力 且 经 受 托 人 认 可 的 企 业 提 供 连 带 责 任 保 证 担 保 ; 或 者 由 借 款 企 业 或 第 三 方 提 供 价 值 高 变 现 能 力 强 的 资 产 作 抵 押 担 保 或 质 押 担 保 4 对 于 以 权 益 投 资 方 式 运 用 的, 受 托 人 选 取 优 质 易 于 变 现 且 具 备 增 值 潜 力 的 项 目 进 行 权 益 投 资, 对 该 权 益 进 行 专 项 管 理, 监 督 该 权 益 的 实 现 与 增 值 保 管 银 行 信 托 资 金 由 保 管 银 行 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 进 行 专 户 保 管, 行 使 资 金 保 管 监 督 职 能 东 莞 信 托 - 宏 业 集 合 资 金 信 托 计 划 信 托 计 划 的 资 金 规 模 : 不 少 于 5000 万 元 ( 含 5000 万 元 ) 且 不 大 于 1 亿 元 ( 含 1 亿 元 ) 推 介 期 为 2010 年 5 月 4 日 至 2010 年 5 月 14 日, 募 集 资 金 必 须 达 5000 万 元 以 上 ( 含 5000 万 元 ) 本 信 托 成 立 后, 不 设 开 放 期, 募 集 资 金 总 规 模 达 到 1 亿 时 可 提 前 结 束 在 募 集 期 间, 只 接 受 委 托 人 认 购 本 信 托 份 额 信 托 期 限 和 收 益 : 信 托 期 限 自 成 立 日 起 为 12 个 月, 受 益 人 信 托 收 益 预 22

23 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 期 年 收 益 率 7%, 受 益 人 信 托 收 益 每 半 年 支 付 一 次, 信 托 本 金 在 信 托 终 止 时 一 次 性 付 给 受 益 人 信 托 资 金 运 用 : 资 金 主 要 用 于 购 买 裴 兴 辅 ( 以 下 简 称 回 购 方 ) 持 有 的 1500 万 股 南 国 置 业 ( 股 票 代 码 :002305, 全 称 为 武 汉 南 国 置 业 股 份 有 限 公 司 ) 股 权 收 益 权, 回 购 方 约 定 在 信 托 到 期 日 溢 价 回 购 该 股 权 收 益 权, 资 金 闲 置 期 间 可 用 于 银 行 存 款 募 集 资 金 达 1 亿 元 本 信 托 计 划 即 成 立, 将 一 次 性 支 付 转 让 价 款, 转 让 价 款 总 额 合 计 最 高 金 额 不 超 过 1 亿 元 本 信 托 计 划 最 低 认 购 金 额 为 100 万 元, 以 10 万 元 倍 数 递 增 保 障 性 条 款 设 置 : 1. 回 购 方 为 其 到 期 回 购 提 供 质 押 担 保, 将 其 所 持 有 的 南 国 置 业 股 份 作 为 到 期 溢 价 回 购 的 质 押 担 保, 并 到 相 关 部 门 办 理 以 受 托 人 为 质 权 人 的 质 押 登 记 手 续, 本 公 司 为 质 权 人 回 购 方 保 证 : 在 本 信 托 存 续 期 内, 若 被 质 押 的 股 票 的 股 价 下 跌, 导 致 当 日 (T 日 ) 质 押 率 大 于 55%( 含 55%), 回 购 方 应 于 T+3 工 作 日 内 向 本 信 托 财 产 专 户 支 付 保 证 金 或 向 本 信 托 补 充 上 市 公 司 的 股 票 作 为 质 押, 不 足 部 分 由 其 他 公 司 或 个 人 支 付, 以 使 质 押 率 ( 回 购 价 款 及 股 价 按 T 日 收 市 价 计 算 ) 小 于 55%( 含 55%), 如 果 回 购 方 不 按 约 定 支 付 保 证 金, 或 未 及 时 补 充 上 市 公 司 股 票 作 为 质 押 2. 由 裴 笑 筝 女 士 个 人 为 回 购 方 的 回 购 义 务 及 转 让 及 回 购 合 同 项 下 的 其 他 义 务 承 担 连 带 保 证 责 任 3. 监 管 回 购 方 的 证 券 账 户 4. 若 受 托 人 认 为 信 托 目 的 难 以 实 现 的, 受 托 人 有 权 要 求 回 购 方 提 前 回 购 该 股 权 收 益 权, 结 束 本 信 托 计 划 23

24 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 回 购 方 提 供 南 国 置 业 的 股 权 作 为 质 押 物, 被 质 押 的 南 国 置 业 股 权 数 量 计 算 方 法 : 1. 本 信 托 计 划 成 立 时, 出 质 方 需 提 供 质 押 的 标 的 公 司 股 份 数 量 按 不 高 于 50% 质 押 率 计 算, 并 且 出 质 方 首 次 提 供 的 股 份 数 不 得 少 于 1500 万 股, 计 算 质 押 率 的 回 购 价 款 应 按 一 年 期 应 付 回 购 价 款 ( 即 一 年 期 溢 价 款 及 转 让 价 款 ) 确 定 质 押 股 份 的 质 押 价 格 按 标 的 股 票 自 2010 年 3 月 1 日 至 受 托 人 与 回 购 方 签 订 转 让 及 回 购 合 同 的 签 订 日 前 一 个 交 易 日 期 间 标 的 公 司 的 最 低 收 市 价 计 算 东 莞 信 托 - 宏 都 集 合 资 金 信 托 计 划 信 托 计 划 的 资 金 规 模 : 不 少 于 5000 万 元 ( 含 5000 万 元 ) 且 不 大 于 2 亿 元 ( 含 2 亿 元 ) 推 介 期 为 2010 年 5 月 10 日 至 2010 年 5 月 21 日, 募 集 资 金 必 须 达 5000 万 元 以 上 ( 含 5000 万 元 ) 本 信 托 成 立 后, 设 开 放 期, 自 本 信 托 计 划 成 立 日 起 至 2010 年 6 月 21 日 期 间 可 设 多 个 开 放 期, 具 体 日 期 由 受 托 人 确 定 募 集 资 金 总 规 模 达 到 2 亿 时 可 提 前 结 束 在 开 放 期 期 间, 只 接 受 委 托 人 申 购 本 信 托 份 额, 不 允 许 委 托 人 赎 回 本 信 托 份 额 或 退 出 本 信 托 计 划 信 托 期 限 : 信 托 期 限 自 成 立 日 起 为 12 个 月 信 托 资 金 运 用 : 资 金 主 要 用 于 购 买 深 圳 市 瀚 明 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 回 购 方 ) 持 有 的 深 圳 新 都 酒 店 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 新 都 酒 店, 深 圳 证 券 交 易 代 码 ) 股 权 收 益 权, 回 购 方 约 定 在 信 托 到 期 日 溢 价 回 购 该 股 权 收 益 权, 资 金 闲 置 期 间 可 用 于 银 行 存 款 募 集 资 金 达 5000 万 元 24

25 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 本 信 托 计 划 即 成 立, 将 分 多 期 支 付 转 让 价 款, 首 期 转 让 价 款 不 低 于 5000 万 元, 转 让 价 款 总 额 合 计 最 高 金 额 不 超 过 2 亿 元 本 信 托 计 划 最 低 认 购 金 额 为 100 万 元, 以 10 万 元 倍 数 递 增 保 障 性 条 款 设 置 : 1. 回 购 方 为 其 到 期 回 购 提 供 质 押 担 保, 将 其 所 持 有 的 新 都 酒 店 作 为 到 期 溢 价 回 购 的 质 押 担 保, 并 到 相 关 部 门 办 理 以 受 托 人 为 质 权 人 的 质 押 登 记 手 续, 本 公 司 为 质 权 人 回 购 方 保 证 : 在 本 信 托 存 续 期 内, 若 被 质 押 的 股 票 的 股 价 下 跌, 导 致 当 日 (T 日 ) 以 股 票 收 市 价 计 算 的 质 押 率 大 于 70%( 含 70%), 回 购 方 应 于 T+3 工 作 日 内 向 本 信 托 财 产 专 户 支 付 保 证 金 或 向 本 信 托 补 充 上 市 公 司 的 股 票 作 为 质 押, 不 足 部 分 由 其 他 公 司 或 个 人 支 付, 以 使 质 押 率 ( 回 购 价 款 及 股 价 按 T 日 收 市 价 计 算 ) 小 于 65%( 含 65%) 如 果 回 购 方 不 按 约 定 支 付 保 证 金, 或 未 及 时 补 充 上 市 公 司 股 票 作 为 质 押, 则 受 托 人 有 权 要 求 回 购 方 提 前 回 购 或 者 依 照 受 托 人 与 出 质 人 签 定 的 股 权 质 押 合 同 的 约 定 处 置 质 物 实 现 质 权 2. 由 深 圳 市 和 旺 投 资 发 展 有 限 公 司 及 李 聚 全 先 生 个 人 为 回 购 方 的 回 购 义 务 及 转 让 及 回 购 合 同 项 下 的 其 他 义 务 承 担 连 带 保 证 责 任 3. 若 受 托 人 认 为 信 托 目 的 难 以 实 现 的, 受 托 人 有 权 要 求 回 购 方 提 前 回 购 该 股 权 收 益 权, 结 束 本 信 托 计 划 ( 八 ) 回 购 方 提 供 新 都 酒 店 的 股 权 作 为 质 押 物, 被 质 押 的 新 都 酒 店 股 权 数 量 计 算 方 法 : 1. 本 信 托 计 划 成 立 时, 出 质 方 需 提 供 质 押 的 标 的 公 司 股 份 数 量 按 不 高 于 65% 质 押 率 计 算, 并 且 出 质 方 首 次 提 供 的 股 份 数 不 得 少 于 4500 万 股, 计 25

26 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 算 质 押 率 的 回 购 价 款 应 按 半 年 期 应 付 回 购 价 款 ( 即 半 年 期 溢 价 款 及 转 让 价 款 ) 确 定 质 押 股 份 的 质 押 价 格 按 标 的 股 票 按 与 回 购 方 签 订 转 让 及 回 购 合 同 的 签 订 日 前 20 个 交 易 日 的 平 均 收 盘 价 计 算 2. 在 信 托 计 划 存 续 期 间, 受 托 人 多 次 购 买 的, 每 次 购 买 出 质 方 均 应 按 上 述 第 1 点 约 定 补 充 质 押 股 份 ( 九 ) 信 托 计 划 财 产 和 收 益 分 配 及 信 托 报 酬 1. 信 托 收 益 : 指 利 用 本 信 托 计 划 财 产 投 资 所 得 的 4500 万 股 股 权 收 益 权 的 买 卖 差 价 银 行 存 款 利 息 等 收 入 2. 受 益 人 信 托 收 益 : 本 信 托 计 划 受 益 人 的 预 期 税 前 年 化 收 益 率 根 据 其 资 金 量 大 小 分 成 以 下 两 个 档 次 : 资 金 量 受 益 人 年 预 期 收 益 率 300 万 元 以 下 7.2% 300 万 元 ( 含 300 万 元 ) 以 上 7.8% 出 现 部 分 提 前 回 购 情 形 的, 受 益 人 提 前 分 配 预 期 信 托 收 益 按 照 以 提 前 回 购 本 金 为 基 数 计 算 3. 受 托 人 信 托 报 酬 : 受 托 人 信 托 报 酬 = 回 购 溢 价 款 + 其 它 收 入 - 受 益 人 信 托 收 益 - 事 务 性 费 用, 信 托 报 酬 于 每 季 度 支 付 日 提 前 回 购 日 及 信 托 终 止 日 计 提 并 收 取 4. 受 益 人 信 托 收 益 分 配 时 间 : 受 益 人 信 托 收 益 按 季 支 付, 信 托 本 金 在 信 托 终 止 时 一 次 性 付 给 受 益 人 5. 全 额 提 前 回 购 的, 则 本 信 托 计 划 提 前 结 束, 按 信 托 存 续 时 间 计 算 收 益, 按 照 本 信 托 计 划 的 有 关 规 定 进 行 清 算 与 分 配 6. 部 分 提 前 回 购 的, 回 购 部 分 股 权 收 益 权 所 得 之 价 款 自 取 得 之 日 起 26

27 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 10 日 内 在 扣 除 信 托 报 酬 银 行 保 管 费 事 务 费 用 后, 按 委 托 人 的 信 托 份 额 比 例 向 受 益 人 分 配 部 分 提 前 回 购 完 成 后, 本 信 托 计 划 的 信 托 本 金 作 相 应 减 少, 减 少 的 信 托 本 金 = 回 购 部 分 标 的 公 司 股 权 收 益 权 转 让 价 款 全 部 标 的 公 司 股 权 收 益 权 提 前 回 购 完 成 后 信 托 计 划 剩 余 存 续 期 间, 受 托 人 信 托 报 酬 银 行 保 管 费 及 受 益 人 预 期 收 益 以 减 少 后 的 信 托 本 金 为 基 数 进 行 计 算 湖 南 信 托 - 宁 乡 县 文 体 路 道 路 建 设 项 目 集 合 资 金 信 托 计 划 信 托 规 模 : 不 超 过 人 民 币 6000 万 元 信 托 期 限 : 三 年, 自 信 托 成 立 之 日 起 计 算 预 计 年 收 益 率 分 别 为 :7.5% 信 托 资 金 运 用 方 式 : 湖 南 信 托 将 多 个 由 投 资 者 指 定 用 途 的 信 托 资 金 集 合 管 理 和 运 用, 以 贷 款 的 方 式, 向 宁 乡 县 城 市 建 设 投 资 开 发 有 限 公 司 提 供 贷 款, 用 于 宁 乡 县 文 体 路 道 路 建 设 项 目, 以 获 得 贷 款 利 息 等 稳 定 的 投 资 收 益 信 托 推 介 期 限 :20010 年 5 月 4 日 至 2010 年 6 月 4 日 华 宸 信 托 - 青 岛 银 行 股 权 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 一 信 托 计 划 简 介 1 产 品 名 称 : 青 岛 银 行 股 权 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 2 发 行 规 模 :4500 万 3 预 计 年 收 益 率 :8%; 在 信 托 计 划 存 续 期 间 维 持 不 变 27

28 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 4 信 托 计 划 期 限 :15 个 月, 满 12 个 月 可 提 前 结 束 5 推 介 期 间 :2010 年 4 月 15 日 年 5 月 15 日 6 资 金 用 途 : 信 托 资 金 用 于 购 买 正 润 创 投 所 持 有 的 青 岛 银 行 股 权 收 益 权 及 处 分 权 7 信 托 利 益 的 来 源 : 正 润 创 投 支 付 的 青 岛 银 行 股 权 收 益 权 收 益 作 为 信 托 利 益 的 主 要 来 源, 不 足 部 分 由 正 润 创 投 负 责 补 足 8 信 托 资 金 退 出 方 式 : 信 托 计 划 到 期, 由 正 润 创 投 回 购 目 标 股 权 收 益 权 及 处 分 权 二 投 资 理 财 品 种 比 较 品 种 指 标 股 票 基 金 定 期 存 款 本 信 托 计 划 金 额 100 万 元 100 万 元 100 万 元 期 限 不 确 定 1 年 年 年 收 益 率 不 确 定 2.79%( 二 年 期 ) 8%( 预 计 ) 年 收 益 比 较 不 确 定 2.79 万 元 8 万 元 ( 预 计 ) 收 益 分 配 方 式 不 确 定 到 期 收 回 按 年 分 配 本 金 收 回 方 式 不 确 定 到 期 收 回 到 期 收 回 风 险 高 低 中 等 三 本 信 托 计 划 特 点 1 高 收 益 : 信 托 计 划 期 限 内 年 预 计 信 托 收 益 率 为 8%/ 年 是 银 行 二 年 期 定 期 存 款 利 率 的 近 3 倍, 且 信 托 收 益 按 年 分 配 2 中 等 风 险 3 可 转 让 : 信 托 受 益 权 认 购 后, 经 受 托 人 审 核 登 记 后, 可 协 助 办 理 转 让 手 续 4 独 立 管 理 : 信 托 一 经 成 立, 信 托 财 产 即 成 为 一 种 独 立 运 作 的 财 产, 在 单 独 开 立 的 信 托 资 金 专 用 账 户 内 封 闭 管 理, 仅 服 务 于 指 定 信 托 目 的, 独 立 于 受 托 人 自 有 财 产 及 受 托 人 管 理 的 其 他 信 托 财 产 28

29 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 四 交 易 对 手 北 京 正 润 创 业 投 资 有 限 责 任 公 司 北 京 正 润 创 业 投 资 有 限 责 任 公 司 ( 简 称 正 润 创 投 ) 注 册 时 间 :2007 年 11 月 19 日, 注 册 资 本 :10000 万 元, 实 收 资 本 5000 万 元, 法 定 代 表 人 : 杨 旗 经 营 范 围 : 创 业 投 资 业 务 ; 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务 ; 创 业 投 资 咨 询 ; 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 截 至 2009 年 底, 正 润 创 投 资 产 总 额 万 元, 负 债 总 额 万 元, 所 有 者 权 益 4152 万 元 正 润 创 投 系 法 人 独 资 公 司, 其 股 东 正 科 投 资 有 限 责 任 公 司 ( 简 称 正 科 投 资 ) 注 册 地 北 京 市 海 淀 区 清 华 科 技 园, 法 定 代 表 人 杨 根 水 正 科 投 资 成 立 于 2007 年 5 月, 注 册 资 本 2 亿 元 人 民 币, 是 一 家 集 团 化 的 投 资 控 股 公 司 公 司 的 主 要 投 资 方 向 是 氧 化 铝 氯 碱 PVC 和 医 药 等 领 域 的 高 新 技 术 项 目 正 科 投 资 其 他 下 属 企 业 包 括 : 河 南 汇 源 投 资 北 京 正 旗 科 信 益 之 堂 制 药 正 海 投 资 等 五 保 证 措 施 1 抵 押 担 保 正 润 创 投 的 实 际 控 制 人 杨 根 水 先 生 提 供 房 产 抵 押 担 保 该 抵 押 房 产 坐 落 于 北 京 海 淀 区 首 体 南 路 9 号 4 楼 ( 即 主 语 国 际 中 心 ), 所 在 楼 层 : 三 层, 房 号 , 建 筑 面 积 合 计 平 方 米 根 据 买 受 人 杨 根 水 与 出 卖 人 北 京 瑞 景 清 源 房 地 产 开 发 有 限 公 司 于 2008 年 12 月 签 订 的 编 号 为 XF 商 品 房 现 房 买 卖 合 同, 此 处 房 产 的 交 易 价 款 为 3397 万 元 2 河 南 汇 源 投 资 有 限 公 司 提 供 连 带 责 任 保 证 担 保, 并 办 理 具 有 强 制 执 行 效 力 债 权 文 书 公 证 29

30 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 3 汇 源 投 资 的 实 际 控 制 人 杨 根 水 先 生 为 正 润 创 投 支 付 目 标 股 权 收 益 权 收 益 及 回 购 行 为 的 履 行 提 供 连 带 责 任 保 证 担 保, 并 办 理 具 有 强 制 执 行 效 力 债 权 文 书 公 证 华 融 信 托 - 河 北 东 旭 投 资 集 团 应 收 账 款 收 益 权 转 让 暨 回 购 集 合 资 金 信 托 计 划 一 信 托 计 划 概 况 1 受 托 机 构 : 华 融 国 际 信 托 有 限 责 任 公 司 2 产 品 类 型 : 集 合 资 金 信 托 计 划 3 信 托 规 模 : 人 民 币 7000 万 元 以 上 4 信 托 期 限 :1 年, 期 满 6 个 月 可 提 前 结 束 信 托 期 限 不 满 6 个 月 的 按 6 个 月 计 算, 超 过 6 个 月 的 按 实 际 期 限 计 算 5 投 资 门 槛 : 人 民 币 100 万 元, 并 按 10 万 元 的 整 数 倍 增 加 6 预 计 投 资 收 益 :A 类 投 资 者 人 民 币 100 万 元 300 万 元, 预 计 投 资 收 益 率 为 7.5%/ 年 ;B 类 投 资 者 300 万 元 ( 含 ) 以 上, 预 计 投 资 收 益 率 为 7.7%/ 年 ;C 类 投 资 者 向 机 构 定 向 发 行 7 推 介 期 :2010 年 4 月 21 日 2010 年 5 月 31 日, 本 信 托 也 可 根 据 推 介 情 况 提 前 或 延 后 成 立 8 收 益 分 配 : 信 托 收 益 自 信 托 成 立 之 日 起 每 季 度 分 配 一 次, 并 在 信 托 计 划 终 止 时 分 配 信 托 本 金 及 收 益 9 资 金 运 用 : 用 于 受 让 河 北 东 旭 集 团 所 持 有 的 成 都 中 光 电 有 限 公 司 特 定 应 收 账 款 收 益 权, 由 东 旭 集 团 在 信 托 到 期 后 溢 价 回 购 上 述 应 收 账 款 收 益 30

31 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 权 10 风 险 控 制 及 信 用 增 强 措 施 : (1) 由 东 旭 集 团 股 东 郭 轩 李 文 廷 分 别 持 有 的 东 旭 集 团 85.68% 和 14.32% 股 权 提 供 股 权 质 押 担 保 ; 同 时 因 东 旭 集 团 正 在 重 组 宝 石 集 团, 质 押 股 权 价 值 较 高, 处 置 风 险 较 低 (2) 以 东 旭 集 团 对 成 都 中 光 电 有 限 公 司 应 收 账 款 债 权 及 郑 州 旭 飞 光 电 科 技 有 限 公 司 应 收 账 款 债 权 作 为 质 押 ; 两 家 企 业 实 力 雄 厚, 项 目 预 期 可 按 其 实 施 及 付 款, 因 此 该 应 收 账 款 偿 付 风 险 较 小 (3) 对 成 都 中 光 电 应 收 账 款 设 立 专 用 监 管 账 户 二 产 品 特 点 资 金 安 全 性 强 以 东 旭 集 团 对 成 都 中 光 电 的 应 收 账 款 债 权 郑 州 旭 飞 光 电 应 收 账 款 债 权 及 东 旭 集 团 股 权 质 押, 质 押 充 足, 质 押 率 约 15%; 同 时 对 成 都 中 光 电 应 收 账 款 建 立 监 管 账 户, 监 督 还 款 来 源, 增 加 资 金 的 安 全 性 理 财 收 益 高 本 产 品 期 限 为 1 年, 预 期 收 益 率 最 高 或 达 7.7%/ 年, 远 高 于 同 期 存 款 利 率 融 资 方 -- 河 北 东 旭 投 资 集 团 有 限 公 司 成 立 于 2004 年, 注 册 资 本 5000 万 元 人 民 币, 是 国 内 从 事 FPD( 平 板 显 示 器 ) 设 备 开 发 制 造 及 技 术 集 成 的 领 先 企 业, 主 要 供 应 玻 璃 基 板 生 产 线, 而 位 于 石 家 庄 郑 州 成 都 的 参 股 企 业 生 产 液 晶 玻 璃 基 板 经 过 多 年 发 展, 东 旭 集 团 已 成 功 转 型 并 成 为 国 内 唯 一 一 家 能 够 提 供 液 晶 玻 璃 基 板 成 套 生 产 线 的 企 业, 行 业 优 势 显 著 31

32 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 华 融 信 托 - 福 建 康 田 实 业 有 限 公 司 应 收 账 款 转 让 集 合 资 金 信 托 计 划 一 信 托 计 划 概 况 1 受 托 机 构 : 华 融 国 际 信 托 有 限 责 任 公 司 2 产 品 类 型 : 集 合 资 金 信 托 计 划 3 信 托 规 模 : 人 民 币 亿 元 4 信 托 期 限 :1 年 5 投 资 门 槛 : 人 民 币 100 万 元, 并 按 10 万 元 的 整 数 倍 增 加 6 预 计 投 资 收 益 :A 类 投 资 者 人 民 币 100 万 元 300 万 元 ( 不 含 ), 预 计 投 资 收 益 率 为 7.8%/ 年 ;B 类 投 资 者 300 万 元 ( 含 ) 以 上, 预 计 投 资 收 益 率 为 8.2%/ 年 ; 7 推 介 期 :2010 年 5 月 5 日 2010 年 6 月 4 日, 本 信 托 也 可 根 据 推 介 情 况 提 前 或 延 后 成 立 8 收 益 分 配 : 信 托 收 益 自 信 托 成 立 之 日 起 每 季 度 分 配 一 次, 并 在 信 托 计 划 终 止 时 分 配 信 托 本 金 及 收 益 9 资 金 运 用 : 用 于 受 让 福 建 康 田 实 业 有 限 公 司 对 咸 阳 上 林 西 苑 房 地 产 有 限 公 司 依 法 享 有 的 1.7 亿 元 应 收 账 款, 对 价 为 优 先 级 信 托 资 金 与 向 康 田 实 业 增 发 的 次 级 受 益 权 ( 份 数 为 1.7 亿 元 应 收 账 款 扣 除 优 先 级 信 托 资 金 后 的 数 额 ) 10 风 险 控 制 及 信 用 增 强 措 施 : (1) 以 咸 国 用 (2009) 第 219 号 咸 国 用 (2009) 第 220 号 以 及 咸 国 32

33 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 用 (2009) 第 221 号 三 块 土 地 共 321 亩 的 土 地 使 用 权 作 抵 押, 抵 押 足 额 ; (2) 阳 光 城 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 股 票 代 码 ) 为 本 项 目 提 供 连 带 责 任 保 证 担 保 ; 二 产 品 特 点 资 金 安 全 性 强 三 层 保 证 措 施 加 强 项 目 资 金 安 全 性 : 一 是, 本 信 托 产 品 采 用 优 先 级 和 次 级 的 结 构 化 安 排, 优 先 确 保 优 先 级 受 益 人 的 利 益 ; 二 是, 以 咸 国 用 (2009) 第 219 号 咸 国 用 (2009) 第 220 号 以 及 咸 国 用 (2009) 第 221 号 共 321 亩 土 地 使 用 权 作 抵 押 担 保, 抵 押 足 额 ; 三 是, 上 市 公 司 阳 光 城 集 团 股 份 有 限 公 司 为 本 项 目 提 供 连 带 责 任 保 证 担 保 理 财 收 益 高 本 产 品 期 限 为 1 年, 预 期 收 益 率 最 高 或 达 8.2%/ 年, 远 高 于 同 期 存 款 利 率 融 资 方 -- 福 建 康 田 实 业 有 限 公 司 成 立 于 2003 年, 注 册 资 本 37,800 万 元 人 民 币, 经 营 范 围 为 : 房 地 产 业 投 资 ; 酒 店 投 资 管 理 ; 电 子 产 品 家 用 电 器 通 讯 配 件 化 工 产 品 ( 不 含 危 险 品 ) 等 陕 西 信 托 - 新 价 值 12 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 本 信 托 计 划 项 下 各 委 托 人 与 受 托 人 签 订 陕 国 投 新 价 值 12 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 资 金 信 托 合 同, 约 定 本 信 托 计 划 的 主 要 内 容 和 信 托 当 33

34 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 事 人 的 权 利 义 务 信 托 计 划 的 主 要 内 容 和 信 托 合 同 内 容 摘 要 如 下 : ( 一 ) 信 托 目 的 受 托 人 于 信 托 计 划 成 立 后, 按 照 信 托 计 划 文 件 的 约 定, 对 信 托 计 划 财 产 进 行 专 业 化 的 管 理 运 用, 谋 求 信 托 计 划 财 产 的 增 值 ( 二 ) 信 托 计 划 类 型 本 信 托 计 划 为 指 定 用 途 的 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 三 ) 信 托 计 划 规 模 本 信 托 计 划 成 立 时 的 资 金 规 模 预 计 不 低 于 人 民 币 7000 万 元 ( 四 ) 信 托 计 划 期 限 本 信 托 计 划 的 信 托 期 限 为 10 年, 到 期 终 止 日 为 自 本 信 托 计 划 成 立 日 起 满 10 年 之 后 的 第 一 个 开 放 日 如 发 生 合 同 规 定 的 信 托 计 划 提 前 终 止 情 形 时, 本 信 托 计 划 可 提 前 终 止 在 信 托 计 划 届 满 1 个 月 前, 受 托 人 可 决 定 是 否 延 长 本 信 托 计 划 期 限 受 托 人 作 出 延 长 信 托 计 划 期 限 的 决 定 后, 应 在 信 托 计 划 期 满 前 通 知 全 体 受 益 人 信 托 计 划 期 限 延 长 后 且 延 期 后 的 信 托 计 划 届 满 1 个 月 前, 受 托 人 仍 可 按 照 上 款 规 定 决 定 是 否 继 续 延 长 本 信 托 计 划 期 限 ( 五 ) 信 托 计 划 财 产 的 管 理 运 用 投 资 在 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 或 中 国 金 融 期 货 交 易 所 公 开 挂 牌 交 易 或 已 经 公 开 发 行 并 即 将 公 开 挂 牌 交 易 的 所 有 投 资 产 品 银 行 间 投 资 品 种 ( 如 银 行 间 债 券 中 央 银 行 票 据 等 ) 以 及 中 国 证 券 业 监 督 管 理 委 员 会 许 可 发 行 的 基 金 在 当 前 和 未 来 可 以 投 资 的 其 他 所 有 投 资 品 种 在 不 违 反 国 家 相 关 法 律 法 规 的 前 提 下, 委 托 人 授 权 受 托 人 与 投 资 顾 问 协 商 决 定 本 信 34

35 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 托 计 划 投 资 范 围 的 扩 大, 并 应 向 委 托 人 披 露 ( 六 ) 受 益 人 本 信 托 为 自 益 信 托, 受 益 人 与 委 托 人 为 同 一 人 本 信 托 计 划 的 受 益 人 分 为 特 定 受 益 人 与 一 般 受 益 人 两 类, 特 定 受 益 人 根 据 信 托 计 划 的 规 定 享 有 特 定 受 益 权, 一 般 受 益 人 根 据 信 托 计 划 的 规 定 享 有 一 般 受 益 权 本 信 托 计 划 的 委 托 人 均 为 一 般 受 益 人, 委 托 人 同 时 指 定 深 圳 市 瀚 信 资 产 管 理 有 限 公 司 为 本 信 托 计 划 的 特 定 受 益 人 信 托 计 划 的 推 介 和 成 立 信 托 计 划 的 推 介 期 为 :2010 年 5 月 日 至 2010 年 5 月 26 日 ( 受 托 人 根 据 发 行 认 购 情 况 可 以 公 告 延 长 或 提 前 结 束 推 介 期 ) 本 信 托 计 划 预 计 于 2010 年 5 月 28 日 成 立 ( 受 托 人 根 据 发 行 认 购 情 况 亦 可 公 告 提 前 或 延 期 成 立 ) 信 托 单 位 的 赎 回 ( 一 ) 持 有 期 限 要 求 1. 封 闭 期 和 准 封 闭 期 推 介 期 内 认 购 的 信 托 单 位 自 其 成 立 之 日 起 至 其 之 后 的 第 6 个 开 放 日 ( 含 第 6 个 开 放 日 ) 为 该 部 分 信 托 单 位 的 封 闭 期 信 托 存 续 期 间 认 购 的 信 托 单 位 在 认 购 到 该 信 托 单 位 之 开 放 日 起 至 其 之 后 的 第 6 个 开 放 日 ( 含 第 3 个 开 放 日 ) 为 该 部 分 信 托 单 位 的 封 闭 期 委 托 人 自 封 闭 期 届 满 之 日 起 至 其 之 后 的 第 6 个 开 放 日 ( 不 含 第 6 个 开 放 日 ) 为 本 信 托 计 划 的 准 封 闭 期 2. 除 非 触 发 特 别 赎 回 条 件, 委 托 人 不 可 以 赎 回 封 闭 期 内 的 信 托 单 位 委 托 人 赎 回 因 信 托 利 益 分 配 而 直 接 转 化 的 信 托 单 位 不 受 此 限 制 35

36 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 3. 委 托 人 可 以 赎 回 准 封 闭 期 内 的 信 托 单 位, 但 须 向 信 托 计 划 支 付 赎 回 费 用, 赎 回 费 用 归 属 于 信 托 财 产 委 托 人 赎 回 因 信 托 利 益 分 配 而 直 接 转 化 的 信 托 单 位 不 受 此 限 制 4. 委 托 人 可 以 赎 回 持 有 期 限 超 过 准 封 闭 期 的 信 托 单 位, 且 无 需 缴 纳 任 何 赎 回 费 用 ( 二 ) 持 有 金 额 要 求 委 托 人 可 以 部 分 或 全 部 赎 回 信 托 单 位 部 分 赎 回 的, 赎 回 后 委 托 人 最 低 持 有 的 信 托 单 位 份 数 与 赎 回 申 请 日 之 前 最 近 一 个 开 放 日 的 信 托 单 位 净 值 之 乘 积 不 得 低 于 人 民 币 100 万 元, 否 则 受 托 人 不 接 受 其 赎 回 申 请, 除 非 委 托 人 全 部 赎 回 ( 三 ) 信 托 单 位 的 赎 回 手 续 及 提 交 的 文 件 1. 必 备 证 件 : 委 托 人 为 自 然 人 的, 需 提 交 本 人 身 份 证 明 复 印 件 一 式 两 份 委 托 人 为 法 人 或 其 它 组 织 的, 若 经 办 人 为 法 定 代 表 人 或 组 织 机 构 负 责 人 本 人, 需 提 供 法 人 或 其 它 组 织 营 业 执 照 副 本 或 其 它 主 体 资 格 证 明 复 印 件 一 式 两 份 法 定 代 表 人 或 组 织 机 构 负 责 人 身 份 证 明 复 印 件 一 式 两 份 法 定 代 表 人 或 组 织 机 构 负 责 人 证 明 书 一 式 两 份 ; 若 经 办 人 不 是 法 定 代 表 人 或 组 织 机 构 负 责 人 本 人, 则 经 办 人 除 需 持 上 述 文 件 外, 还 需 持 经 办 人 身 份 证 明 复 印 件 一 式 两 份 由 法 定 代 表 人 或 组 织 机 构 负 责 人 签 名 并 加 盖 公 章 的 授 权 委 托 书 一 式 两 份 2. 委 托 人 需 在 其 拟 进 行 赎 回 的 开 放 日 的 十 个 工 作 日 前 向 受 托 人 提 交 赎 回 申 请 书 一 式 两 份 以 受 托 人 实 际 签 收 视 为 送 达 36

37 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 3. 委 托 人 为 自 然 人 的, 应 在 上 述 文 件 中 签 字 ; 委 托 人 为 法 人 或 其 他 组 织 的, 上 述 文 件 ( 除 法 定 代 表 人 或 组 织 机 构 负 责 人 证 明 书 仅 需 加 盖 公 章 外 ) 均 需 加 盖 公 章 并 经 其 法 定 代 表 人 或 组 织 机 构 负 责 人 签 字, 若 授 权 他 人 签 字 须 提 供 授 权 委 托 书 一 式 两 份 ( 四 ) 信 托 单 位 的 赎 回 审 核 1. 受 托 人 收 到 委 托 人 赎 回 文 件 后 转 交 保 管 银 行 一 份 审 核 2. 赎 回 后, 受 托 人 制 作 信 托 份 额 明 细 表 并 交 由 保 管 银 行 复 核 3. 保 管 银 行 复 核 无 误 后, 受 托 人 根 据 信 托 份 额 明 细 表 制 作 赎 回 确 认 书 一 式 三 份 4. 在 保 管 银 行 复 核 无 误 后, 受 托 人 向 委 托 人 寄 送 赎 回 确 认 书 正 本 一 份 ( 五 ) 信 托 单 位 的 赎 回 费 用 1 委 托 人 赎 回 认 购 已 超 准 封 闭 期 的 信 托 单 位 或 因 信 托 计 划 利 益 分 配 而 直 接 转 化 的 信 托 单 位, 其 赎 回 费 用 为 零 2 委 托 人 赎 回 处 于 准 封 闭 期 且 非 因 信 托 计 划 利 益 分 配 而 直 接 转 化 的 信 托 单 位, 赎 回 费 用 分 情 况 按 下 列 公 式 计 算 : (1) 若 赎 回 开 放 日 经 分 红 派 息 调 整 后 的 信 托 单 位 净 值 高 于 其 初 始 认 购 时 的 单 位 净 值, 赎 回 费 率 为 2%, 即 赎 回 费 用 按 以 下 公 式 计 算 : 赎 回 费 用 = 委 托 人 申 请 赎 回 的 信 托 单 位 份 数 赎 回 开 放 日 的 信 托 单 位 净 值 2% 但 如 果 按 照 上 述 公 式 收 取 赎 回 费 用 后 委 托 人 的 赎 回 款 项 低 于 其 初 始 认 购 的 信 托 资 金, 则 受 托 人 将 相 应 调 整 赎 回 费 用, 使 得 委 托 人 的 赎 回 款 项 等 于 其 初 始 认 购 的 信 托 资 金 37

38 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 (2) 若 赎 回 开 放 日 经 分 红 派 息 调 整 后 的 信 托 单 位 净 值 低 于 或 等 于 其 初 始 认 购 时 的 单 位 净 值, 则 赎 回 费 用 为 零 ( 六 ) 特 别 赎 回 在 本 信 托 计 划 封 闭 期 内, 如 出 现 下 列 情 况 之 一 将 触 发 特 别 赎 回 条 件 : 1. 封 闭 期 内 任 意 连 续 两 个 开 放 日 中, 第 一 个 开 放 日 信 托 单 位 净 值 低 于 上 一 个 开 放 日 的 信 托 单 位 净 值 的 90%, 且 第 二 个 开 放 日 信 托 单 位 净 值 低 于 第 一 个 开 放 日 信 托 单 位 净 值 的 90%; 2. 封 闭 期 内 连 续 三 个 开 放 日 的 信 托 单 位 净 值 均 低 于 其 认 购 时 的 信 托 单 位 净 值 的 80% 触 发 特 别 赎 回 条 件 时, 委 托 人 可 以 赎 回 其 持 有 的 全 部 信 托 单 位, 且 赎 回 费 用 为 零 特 别 赎 回 不 可 部 分 赎 回 ( 七 ) 赎 回 资 金 及 其 划 拨 受 托 人 在 赎 回 开 放 日 后 五 个 工 作 日 内 将 信 托 份 额 明 细 表 及 划 款 指 令 转 交 保 管 银 行 保 管 银 行 根 据 受 托 人 出 具 的 划 款 指 令 将 赎 回 资 金 向 一 般 受 益 人 信 托 利 益 分 配 账 户 划 拨 赎 回 并 划 入 一 般 受 益 人 信 托 利 益 分 配 账 户 的 资 金 的 计 算 公 式 如 下 : 赎 回 资 金 = 委 托 人 申 请 赎 回 的 信 托 单 位 份 数 赎 回 开 放 日 的 信 托 单 位 净 值 - 赎 回 费 用 ( 八 ) 巨 额 赎 回 1. 本 信 托 计 划 单 个 开 放 日, 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 总 份 数 减 去 认 购 申 请 总 份 数 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 信 托 计 划 总 份 额 的 20% 时, 即 认 为 发 生 了 巨 额 赎 回 2. 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 38

39 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 当 出 现 巨 额 赎 回 时, 受 托 人 可 以 根 据 本 信 托 计 划 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 顺 延 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 受 托 人 认 为 有 能 力 支 付 委 托 人 的 全 部 赎 回 款 项 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 顺 延 赎 回 : 当 受 托 人 认 为 支 付 委 托 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 委 托 人 的 赎 回 申 请 可 能 会 对 信 托 计 划 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 受 托 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 信 托 计 划 总 份 额 的 20% 的 前 提 下, 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 予 以 办 理 对 于 单 个 信 托 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请, 应 当 按 照 其 申 请 赎 回 份 额 占 当 日 申 请 赎 回 总 份 额 的 比 例, 确 定 该 单 个 信 托 份 额 持 有 人 当 日 办 理 的 赎 回 份 额 ; 委 托 人 未 能 赎 回 部 分, 除 委 托 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 选 择 将 当 日 未 获 办 理 部 分 予 以 撤 销 外, 延 迟 至 下 一 个 开 放 日 办 理, 赎 回 净 值 为 下 一 个 开 放 日 的 信 托 单 位 净 值 依 照 上 述 规 定 转 入 下 一 个 开 放 日 的 赎 回 不 享 有 赎 回 优 先 权, 并 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 部 分 顺 延 赎 回 不 受 单 笔 赎 回 最 低 金 额 的 限 制 (3) 巨 额 赎 回 的 公 告 : 当 发 生 巨 额 赎 回 并 顺 延 赎 回 时, 受 托 人 应 通 过 邮 寄 传 真 电 话 或 网 上 公 告 等 方 式 在 2 个 工 作 日 内 通 知 申 请 赎 回 的 委 托 人, 说 明 有 关 处 理 方 法 ( 九 ) 赎 回 文 件 的 管 理 信 托 份 额 明 细 表 赎 回 申 请 书 赎 回 确 认 书 由 受 托 人 和 保 管 银 行 各 持 有 一 份, 信 托 份 额 明 细 表 赎 回 申 请 书 赎 回 确 认 书 作 为 信 托 合 同 的 附 件, 分 别 在 保 管 银 行 和 受 托 人 处 归 档, 以 备 委 托 人 查 询 39

40 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 天 津 信 托 - 天 津 大 田 集 团 有 限 公 司 应 收 款 买 入 返 售 集 合 资 金 信 托 计 划 信 托 计 划 介 绍 根 据 中 华 人 民 共 和 国 信 托 法 以 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 隆 重 推 出 天 津 大 田 集 团 有 限 公 司 应 收 款 买 入 返 售 集 合 资 金 信 托 计 划 主 要 内 容 如 下 : 1 信 托 规 模 : 本 信 托 计 划 规 模 为 人 民 币 1.5 亿 元 2 信 托 期 限 :18 个 月 3 金 额 起 点 :100 万 元 人 民 币 ( 含 100 万 元 ), 并 可 按 10 万 元 的 整 数 倍 增 加, 本 信 托 计 划 项 下 认 购 金 额 在 300 万 元 以 下 的 自 然 人 投 资 者 人 数 不 超 过 50 人 4 预 计 收 益 ( 税 前 ): 根 据 加 入 信 托 计 划 单 笔 资 金 金 额 的 不 同, 受 益 人 享 有 不 同 的 预 期 收 益 率 : 单 笔 信 托 资 金 金 额 为 人 民 币 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 以 上 300 万 元 以 下 的, 预 计 税 前 年 收 益 率 为 7.2% 单 笔 信 托 资 金 金 额 为 人 民 币 300 万 元 ( 含 300 万 元 ) 以 上 500 万 元 以 下 的, 预 计 税 前 年 收 益 率 为 8% 单 笔 信 托 资 金 金 额 为 人 民 币 500 万 元 ( 含 500 万 元 ) 以 上 的, 预 计 税 前 年 收 益 率 为 8.5% 5 收 款 日 期 :2010 年 5 月 7 日 至 2010 年 5 月 20 日 ( 募 集 规 模 提 前 完 成 信 托 计 划 可 提 前 成 立 ) 40

41 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 本 信 托 资 金 的 募 集 遵 循 金 额 优 先 的 原 则, 相 同 金 额 认 购 时 间 在 前 者 优 先 信 托 资 金 在 推 介 期 内 按 代 理 收 款 银 行 支 付 的 信 托 专 户 利 率 计 息, 信 托 专 户 推 介 期 利 息 由 受 托 人 为 全 体 受 益 人 分 配 6 兑 付 方 式 : 信 托 计 划 到 期 后 5 个 工 作 日 内, 直 接 划 入 受 益 人 指 定 的 银 行 账 户 7 资 金 运 用 : 信 托 计 划 资 金 由 受 托 人 集 合 运 用, 受 让 天 津 大 田 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 大 田 集 团 ) 对 华 田 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 华 田 公 司 )3 亿 元 的 应 收 款, 信 托 期 满 大 田 集 团 承 诺 履 行 溢 价 回 购 义 务 大 田 集 团 简 介 大 田 集 团 成 立 于 1992 年, 注 册 资 本 金 2.13 亿 元, 目 前 共 有 下 属 33 个 控 股 子 公 司, 经 过 10 多 年 的 发 展, 大 田 集 团 已 由 单 一 的 货 运 代 理 企 业 发 展 成 为 大 型 的 物 流 集 团 公 司 截 至 2009 年 11 月 末, 大 田 集 团 的 资 产 总 额 为 亿 元, 所 有 者 权 益 为 亿 元 华 田 公 司 简 介 华 田 公 司 成 立 于 1999 年, 注 册 资 本 金 1.86 亿 元, 主 营 业 务 为 对 外 投 资 2006 年 3 月, 华 田 公 司 通 过 股 权 收 购 的 方 式, 拥 有 了 三 亚 太 阳 湾 开 发 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 太 阳 湾 公 司 )80% 的 股 权 截 至 2009 年 12 月 末, 华 田 公 司 的 资 产 总 额 为 亿 元, 所 有 者 权 益 为 3.45 亿 元 风 险 防 范 措 施 1 华 田 公 司 出 具 承 诺 函 进 行 承 诺 : 如 果 大 田 集 团 未 能 按 约 定 履 行 41

42 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 回 购 义 务, 则 受 托 人 作 为 应 收 款 的 权 利 人 享 有 对 华 田 公 司 3 亿 元 应 收 款 的 权 力, 华 田 公 司 应 向 受 托 人 履 行 支 付 义 务 2 华 田 公 司 同 意 将 其 持 有 的 太 阳 湾 公 司 18% 的 股 权 提 供 质 押 担 保 根 据 评 估 报 告, 截 至 2009 年 12 月 31 日 该 公 司 的 净 资 产 为 亿 元, 按 18% 股 权 计 算 的 评 估 价 格 为 亿 元 3 大 田 集 团 以 其 持 有 受 托 人 发 行 的 万 股 渤 海 银 行 股 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 的 受 益 权 提 供 质 押 担 保 大 田 公 司 承 诺 如 不 能 按 期 回 购, 则 受 托 人 可 以 直 接 对 该 信 托 受 益 权 进 行 处 置 4 本 次 应 收 款 买 入 返 售 业 务 在 人 行 应 收 款 质 押 登 记 系 统 进 行 登 记 5 受 托 人 建 立 健 全 了 完 备 的 项 目 运 作 预 警 监 控 系 统, 防 止 在 信 托 计 划 资 金 的 管 理 运 用 过 程 中, 可 能 发 生 的 失 误 影 响 信 托 计 划 资 金 运 作 产 品 特 点 1 项 目 运 作 方 式 为 封 闭 运 作, 专 户 管 理, 信 托 财 产 得 以 有 效 管 理 和 控 制 2 多 重 保 证 措 施, 以 太 阳 湾 公 司 18% 的 股 权 加 上 渤 海 银 行 万 股 的 信 托 受 益 权 质 押, 质 押 折 扣 率 为 37%, 可 以 有 效 控 制 该 信 托 项 目 的 风 险 3 受 托 人 建 立 健 全 了 完 备 的 项 目 运 作 预 警 监 控 系 统, 防 止 在 信 托 计 划 资 金 的 管 理 运 用 过 程 中, 可 能 发 生 的 失 误 影 响 信 托 计 划 资 金 运 作 截 止 2009 年 12 月 末, 我 公 司 到 期 的 非 证 券 类 集 合 信 托 产 品 信 托 资 金 及 收 益 已 全 部 按 期 支 付 给 受 益 人,100% 实 现 了 预 计 收 益 已 兑 付 的 非 证 券 类 集 合 信 托 产 品 共 计 128 个, 其 中 实 际 收 益 超 过 预 计 收 益 的 产 品 44 个 42

43 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 中 融 信 托 - 福 州 中 盛 股 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 信 托 名 称 : 中 融 - 福 州 中 盛 股 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 信 托 计 划 规 模 : 本 信 托 计 划 总 规 模 预 计 为 万 元, 包 括 次 级 份 额 5000 万 份, 优 先 级 份 额 万 份 信 托 期 限 :2 年 预 期 年 化 收 益 率 为 : 100 万 元 认 购 金 额 <300 万 元, 预 期 年 化 收 益 率 为 9%; 300 万 元 认 购 金 额 <600 万 元, 预 期 年 化 收 益 率 为 10%; 600 万 元 认 购 金 额, 预 期 年 化 收 益 率 为 10.5% 募 集 期 :2010 年 5 月 5 日 年 5 月 28 日 信 托 收 益 分 配 : 委 托 人 收 益 按 年 分 配, 不 满 一 年 按 一 年 计 算 ; 满 一 年 但 不 超 过 两 年 按 两 年 计 算 资 金 运 用 方 式 : 委 托 人 为 有 效 运 用 其 资 金, 基 于 对 受 托 人 的 信 任, 将 自 己 合 法 拥 有 的 资 金 委 托 给 受 托 人, 建 立 双 方 的 资 金 信 托 法 律 关 系, 由 受 托 人 以 自 己 的 名 义 将 信 托 资 金 运 用 于 向 福 州 中 盛 房 地 产 建 设 有 限 公 司 进 行 股 权 投 资, 投 资 完 成 后, 中 融 信 托 合 计 持 有 该 公 司 99.1% 的 股 权 所 投 资 金 专 门 用 于 该 公 司 开 发 经 营 的 中 盛 大 厦 项 目 中 信 信 托 - 昆 明 东 部 生 态 城 特 定 资 产 收 益 权 流 动 化 信 托 计 划 信 托 计 划 产 品 结 构 : 昆 明 东 部 生 态 城 特 定 资 产 收 益 权 流 动 化 信 托 计 划 发 行 优 先 级 规 模 3.5 亿 元, 信 托 期 限 2.5 年, 预 期 收 益 率 10%, 与 央 行 同 43

44 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 产 品 推 介 期 贷 款 利 率 挂 钩 浮 动 ; 投 资 门 槛 : 认 购 300 万 元 ( 不 含 ) 以 下 预 约 登 记 ; 认 购 300 万 元 ( 含 300 万 元 ) 以 上 直 接 签 约 ( 金 额 优 先, 同 等 金 额 下 时 间 优 先 ) 推 介 期 间 :2010 年 4 月 30 至 2010 年 5 月 30 日 ; 在 推 介 期 内, 受 托 人 有 权 根 据 资 金 募 集 情 况 提 前 终 止 或 延 长 推 介 期 ; 信 托 期 限 :2.5 年 (1.5 年 后 可 部 分 或 全 部 提 前 分 配 ) 资 金 运 用 方 式 : 主 要 投 资 运 用 于 开 发 昆 明 东 部 生 态 城 启 动 区 一 期 项 目 的 开 发 建 设 保 障 措 施 : 1. 昆 明 东 部 生 态 城 项 目 土 地 亩 做 抵 押 担 保, 土 地 抵 押 率 30.27%; 2. 廊 坊 恒 盛 房 地 产 开 发 有 限 公 司 提 供 保 证 担 保 ; 3. 北 京 恒 盛 投 资 有 限 公 司 全 体 股 东 以 其 全 部 股 权 提 供 质 押 担 保 ; 4. 云 南 御 行 中 天 房 地 产 开 发 有 限 公 司 的 实 质 控 制 人 王 云 凯 先 生 提 供 个 人 连 带 责 任 保 证 ; 认 购 费 用 :2%( 根 据 认 购 金 额 酌 情 减 免 ) 44

45 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 公 告 信 息 公 告 信 息 国 元 信 托 - 舒 城 县 城 镇 建 设 投 资 有 限 责 任 公 司 债 权 转 让 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 国 元 信 托 公 司 发 行 的 皖 江 城 市 带 系 列 产 品 之 : 舒 城 县 城 镇 建 设 投 资 有 限 责 任 公 司 债 权 转 让 集 合 资 金 信 托 计 划 于 二 一 年 四 月 二 十 九 日 正 式 成 立, 募 集 资 金 人 民 币 陆 仟 捌 佰 陆 拾 万 元 整 百 瑞 信 托 - 百 瑞 宝 盈 54 号 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 百 瑞 宝 盈 54 号 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 申 银 万 国 股 权 质 押 1 期 ) 于 2010 年 4 月 30 日 正 式 成 立 本 信 托 计 划 规 模 为 人 民 币 万 元, 期 限 为 24 个 月 本 公 司 已 于 2010 年 4 月 30 日 完 成 本 信 托 计 划 成 立 前 的 各 项 条 件, 并 于 信 托 计 划 成 立 当 日 办 理 完 毕 该 信 托 计 划 的 资 金 划 拨 手 续 百 瑞 信 托 - 百 瑞 宝 盈 52 号 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 百 瑞 宝 盈 52 号 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 国 恒 铁 路 特 定 股 份 收 益 权 ) 于 2010 年 4 月 28 日 正 式 成 立 本 信 托 计 划 规 模 为 人 民 币 6400 万 元, 期 限 为 15 个 月 本 公 司 已 于 2010 年 4 月 28 日 完 成 本 信 托 计 划 成 立 前 的 各 项 条 件, 并 于 信 托 计 划 成 立 当 日 办 理 完 毕 该 信 托 计 划 的 资 金 划 拨 手 续 平 安 信 托 - 鲲 鹏 二 期 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 平 安 财 富 鲲 鹏 二 期 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 30 日 正 式 成 立, 集 合 信 托 资 金 总 额 为 万 元 45

46 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 公 告 信 息 北 方 信 托 - 万 兆 集 团 慧 谷 大 厦 不 动 产 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 万 兆 集 团 慧 谷 大 厦 不 动 产 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 以 下 简 称 本 信 托 计 划 ) 符 合 本 信 托 计 划 信 托 合 同 约 定 信 托 成 立 条 件 根 据 有 关 法 规 和 本 信 托 计 划 的 信 托 文 件 约 定, 本 信 托 计 划 于 2010 年 5 月 5 日 正 式 成 立, 本 信 托 计 划 项 下 的 所 有 信 托 也 同 时 生 效 北 方 信 托 - 万 兆 集 团 新 文 化 花 园 不 动 产 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 万 兆 集 团 新 文 化 花 园 不 动 产 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 以 下 简 称 本 信 托 计 划 ) 符 合 本 信 托 计 划 信 托 合 同 约 定 信 托 成 立 条 件 根 据 有 关 法 规 和 本 信 托 计 划 的 信 托 文 件 约 定, 本 信 托 计 划 于 2010 年 5 月 5 日 正 式 成 立, 本 信 托 计 划 项 下 的 所 有 信 托 也 同 时 生 效 工 商 信 托 - 武 汉 卧 龙 墨 水 湖 置 业 有 限 公 司 股 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 杭 州 工 商 信 托 公 司 推 出 的 武 汉 卧 龙 墨 水 湖 置 业 有 限 公 司 股 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 22 日 起 首 轮 发 行, 至 2010 年 4 月 27 日 实 际 募 集 普 通 级 信 托 单 位 7500 万 份, 推 介 期 提 前 结 束, 本 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 27 日 成 立 本 次 首 轮 发 行 成 立 时, 本 信 托 计 划 规 模 为 7500 万 份 信 托 单 位 46

47 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 公 告 信 息 华 信 信 托 - 悦 祥 稳 健 1 号 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 华 信 信 托 公 司 发 行 的 华 信 悦 祥 稳 健 1 号 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 30 日 正 式 成 立, 信 托 规 模 为 6179 万 元 本 信 托 计 划 将 按 照 信 托 文 件 的 约 定, 开 始 投 资 运 作 湖 南 信 托 - 芙 蓉 21 号 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 湖 南 信 托 公 司 推 出 的 湖 南 信 托 芙 蓉 21 号 集 合 资 金 信 托 计 划 募 集 资 金 3800 万 元, 根 据 信 托 合 同 的 约 定, 信 托 计 划 可 成 立, 湖 南 信 托 21 号 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 5 月 4 日 宣 告 成 立 芙 蓉 华 宝 信 托 - 广 州 高 金 之 广 发 证 券 股 权 收 益 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 华 宝 信 托 公 司 推 出 的 华 宝 - 广 州 高 金 之 广 发 证 券 股 权 收 益 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 28 日 正 式 成 立 根 据 信 托 合 同, 信 托 资 金 在 委 托 人 的 交 付 日 至 信 托 计 划 成 立 日 期 间, 按 同 期 银 行 活 期 存 款 利 率 计 息, 信 托 计 划 终 止 后, 与 信 托 利 益 一 并 分 配 给 受 益 人 华 润 信 托 - 福 麟 9 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 作 为 受 托 人 与 投 资 顾 问 上 海 数 君 投 资 有 限 公 司 合 作 推 出 的 华 润 信 托 福 麟 9 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 5 月 5 日 成 立 本 信 托 计 划 保 管 银 行 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 分 行, 证 券 经 纪 人 为 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 47

48 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 公 告 信 息 山 东 信 托 - 宝 安 1 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 作 为 受 托 人 与 投 资 管 理 人 中 国 宝 安 集 团 金 融 投 资 有 限 公 司 合 作 推 出 的 山 东 信 托 宝 安 1 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 5 月 6 日 成 立 陕 西 信 托 - 东 方 远 见 1 期 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 陕 西 信 托 公 司 作 为 受 托 人 发 起 设 立 的 陕 国 投 东 方 远 见 1 期 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 已 具 备 信 托 合 同 约 定 的 成 立 条 件, 定 于 2010 年 5 月 5 日 正 式 成 立 本 信 托 计 划 期 限 10 年, 投 资 顾 问 为 深 圳 市 东 方 远 见 资 产 管 理 有 限 公 司, 保 管 银 行 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司, 证 券 经 纪 人 为 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 本 信 托 计 划 首 次 认 购 金 额 不 低 于 人 民 币 100 万 元 ; 开 放 日 为 每 月 15 日, 委 托 人 可 于 开 放 日 办 理 认 购 或 赎 回 手 续 ; 估 值 日 为 每 周 最 后 一 个 工 作 日 及 每 月 15 日 本 信 托 计 划 封 闭 期 为 1 年, 投 资 者 认 购 之 日 起 第 7-12 个 月 赎 回 的, 需 支 付 赎 回 金 额 3% 的 赎 回 费 ;12 个 月 以 后 赎 回 的, 无 需 支 付 赎 回 费 陕 西 信 托 - 中 兴 林 产 信 托 贷 款 项 目 信 托 计 划 成 立 公 告 截 止 2010 年 4 月 29 日, 陕 国 投 中 兴 林 产 信 托 贷 款 项 目 信 托 计 划 募 集 工 作 已 全 部 结 束 实 际 募 集 金 额 5000 万 元 受 托 人 与 借 款 人 订 立 的 信 托 贷 款 合 同 ( 编 号 :YB ) 抵 押 合 同 ( 编 号 :YB YB YB ) 已 于 2010 年 4 月 29 日 签 署 完 毕 根 据 信 托 计 划 成 立 条 件, 本 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 30 日 成 立 48

49 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 公 告 信 息 陕 西 信 托 - 鸿 福 5 号 天 朗 置 业 公 司 股 权 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 陕 西 信 托 公 司 推 出 的 陕 国 投 鸿 福 5 号 天 朗 置 业 公 司 股 权 收 益 权 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 13 日 开 始 推 介, 截 止 2010 年 4 月 30 日 募 集 全 部 结 束, 共 募 集 信 托 资 金 人 民 币 8000 万 元 整, 并 已 具 备 信 托 合 同 约 定 的 成 立 条 件, 本 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 30 日 正 式 成 立 ; 本 信 托 计 划 项 下 的 所 有 合 同 也 同 时 生 效 ; 本 信 托 计 划 运 做 期 从 2010 年 4 月 30 日 至 2012 年 4 月 29 日 陕 西 信 托 - 弘 酬 优 选 2 期 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 陕 西 信 托 公 司 作 为 受 托 人 发 起 设 立 的 陕 国 投 弘 酬 优 选 2 期 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 已 具 备 信 托 合 同 约 定 的 成 立 条 件, 定 于 2010 年 4 月 29 日 正 式 成 立 本 信 托 计 划 期 限 5 年, 投 资 顾 问 为 北 京 弘 酬 投 资 管 理 有 限 公 司, 保 管 银 行 为 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 本 信 托 计 划 首 次 认 购 金 额 不 低 于 人 民 币 50 万 元, 超 过 部 分 按 照 10 万 元 的 整 数 倍 增 加 ; 估 值 日 和 开 放 日 (T 日 ) 为 每 月 1 日, 委 托 人 需 在 T-5 日 前 提 交 信 托 计 划 文 件 规 定 的 认 购 文 件 以 及 将 认 购 资 金 及 认 购 费 划 至 信 托 认 购 专 户 ; 需 在 T-15 日 前 提 交 按 信 托 计 划 文 件 规 定 的 赎 回 文 件, 并 于 开 放 日 办 理 认 购 或 赎 回 手 续 本 信 托 计 划 封 闭 期 为 1 年, 投 资 者 认 购 之 日 起 第 7-12 个 月 赎 回 的, 需 支 付 赎 回 金 额 3% 的 赎 回 费 ;12 个 月 以 后 赎 回 的, 无 需 支 付 赎 回 费 49

50 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 公 告 信 息 苏 州 信 托 - 重 庆 国 泰 广 场 项 目 收 益 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 苏 信 理 财 重 庆 国 泰 广 场 项 目 收 益 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 二 期 募 集 资 金 万 元 整, 并 办 理 完 成 了 抵 押 和 担 保 手 续, 达 到 了 信 托 合 同 的 约 定 条 件, 于 2010 年 4 月 29 日 成 立 西 安 信 托 - 金 源 1 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 西 安 信 托 公 司 推 出 的 金 源 1 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 15 日 开 始 发 行, 原 定 推 介 期 一 个 月, 拟 发 行 信 托 单 位 不 少 于 2600 万 份, 拟 募 集 信 托 资 金 不 少 于 2600 万 元 截 至 2010 年 5 月 5 日, 本 信 托 计 划 共 签 订 信 托 合 同 18 份 共 募 集 信 托 资 金 人 民 币 3960 万 元 根 据 信 托 文 件 规 定, 本 信 托 计 划 已 具 备 成 立 条 件, 于 2010 年 5 月 5 日 正 式 成 立 西 安 信 托 - 英 泰 国 际 项 目 贷 款 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 西 安 信 托 公 司 推 出 的 英 泰 国 际 项 目 贷 款 集 合 资 金 信 托 计 划 于 2010 年 4 月 28 日 开 始 发 行, 共 计 募 集 信 托 资 金 壹 亿 元, 本 信 托 计 划 已 具 备 信 托 文 件 规 定 的 成 立 条 件, 于 2010 年 5 月 5 日 宣 告 成 立 新 时 代 信 托 - 蓝 海 2 号 矿 业 产 业 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 新 时 代 信 托 公 司 推 出 的 新 时 代 信 托 蓝 海 2 号 矿 业 产 业 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 已 具 备 合 同 约 定 的 成 立 条 件, 并 于 2010 年 5 月 5 日 正 式 成 立, 共 集 合 信 托 资 金 人 民 币 壹 仟 玖 佰 叁 拾 肆 万 元 整 50

51 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 公 告 信 息 新 华 信 托 - 长 春 万 达 商 城 股 权 收 益 权 买 入 返 售 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 新 华 信 托 * 长 春 万 达 商 城 股 权 收 益 权 买 入 返 售 集 合 资 金 信 托 计 划 推 介 发 行 工 作 已 结 束 本 信 托 实 际 募 集 资 金 为 人 民 币 万 元, 期 限 1.5 年, 符 合 信 托 计 划 说 明 书 及 信 托 合 同 规 定 或 约 定 的 成 立 条 件, 本 信 托 于 2010 年 4 月 30 日 成 立 外 贸 信 托 - 富 锦 5 号 ( 润 富 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 发 起 设 立 的 外 贸 信 托 - 富 锦 5 号 ( 润 富 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 推 介 发 行 工 作 已 如 期 圆 满 完 成 本 信 托 计 划 共 签 署 合 同 34 份, 共 募 集 资 金 7500 万 元 整 根 据 信 托 合 同 规 定, 该 信 托 计 划 于 2010 年 5 月 6 日 正 式 成 立 并 生 效 外 贸 信 托 - 汇 富 36 号 ( 锐 拓 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 发 起 设 立 的 外 贸 信 托 - 汇 富 36 号 ( 锐 拓 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 推 介 发 行 工 作 已 如 期 圆 满 完 成 本 信 托 计 划 共 签 署 合 同 2 份, 共 募 集 资 金 万 元 整 根 据 信 托 合 同 规 定, 该 信 托 计 划 于 2010 年 5 月 5 日 正 式 成 立 并 生 效 51

52 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 公 告 信 息 外 贸 信 托 - 聚 益 2 期 ( 汇 富 32 号 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 发 起 设 立 的 外 贸 信 托 - 聚 益 2 期 ( 汇 富 32 号 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 推 介 发 行 工 作 已 如 期 圆 满 完 成 本 信 托 计 划 共 签 署 合 同 26 份, 共 募 集 资 金 万 元 整 根 据 信 托 合 同 规 定, 该 信 托 计 划 于 2010 年 5 月 5 日 正 式 成 立 并 生 效 外 贸 信 托 - 聚 益 1 期 ( 汇 富 27 号 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 发 起 设 立 的 外 贸 信 托 - 聚 益 1 期 ( 汇 富 27 号 ) 结 构 化 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 推 介 发 行 工 作 已 如 期 圆 满 完 成 本 信 托 计 划 共 签 署 合 同 41 份, 共 募 集 资 金 7800 万 元 整 根 据 信 托 合 同 规 定, 该 信 托 计 划 于 2010 年 5 月 5 日 正 式 成 立 并 生 效 中 铁 信 托 - 优 质 债 权 投 资 (21 期 )( 隆 鑫 地 产 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 中 铁 信 托 公 司 推 出 的 优 质 债 权 投 资 21 期 ( 隆 鑫 地 产 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 已 具 备 合 同 约 定 的 成 立 条 件, 于 2010 年 05 月 06 日 正 式 成 立 本 次 募 集 资 金 总 规 模 为 人 民 币 ( 小 写 ) 100,000,000.00,( 大 写 : 壹 亿 元 整 ), 信 托 单 位 份 数 为 : 壹 亿 份 本 信 托 计 划 签 订 信 托 合 同 3 份, 期 限 从 2010 年 05 月 06 日 至 2012 年 05 月 05 日 52

53 信 托 资 讯 2010 年 第 16 期 公 告 信 息 中 铁 信 托 - 优 质 债 权 投 资 (23 期 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 中 铁 信 托 公 司 推 出 的 优 质 债 权 投 资 (23 期 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 已 具 备 合 同 约 定 的 成 立 条 件, 于 2010 年 5 月 6 日 正 式 成 立 本 次 募 集 资 金 总 规 模 为 人 民 币 : 伍 仟 万 元 整 ( 大 写 ), 签 订 信 托 合 同 45 份, 期 限 为 2010 年 5 月 6 日 至 2012 年 5 月 5 日 中 投 信 托 - 天 阳 应 收 债 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 成 立 公 告 由 中 投 信 托 公 司 推 出 的 中 投 天 阳 应 收 债 权 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 已 于 2010 年 4 月 27 日 募 集 完 毕, 并 于 2010 年 4 月 27 日 正 式 成 立 本 信 托 计 划 实 际 募 集 规 模 为 人 民 币 万 元, 加 入 信 托 计 划 的 委 托 人 2 名, 均 为 机 构 53