天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 指 引 保 荐 服 务 机 构 注 册 条 件 一 准 入 类 型 : 经 有 关 金 融 监 管 部 门 批 准 设 立 的 金 融 机 构 ; 从 事 投 资 资 产 管 理 财 务 顾 问 咨 询 等 相 关 业 务 的 机 构 及

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1 保 荐 服 务 机 构 注 册 材 料 目 录 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 指 引... 2 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 报 表... 6 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 报 人 承 诺 书... 7 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 承 办 人 申 报 表... 9 保 荐 服 务 机 构 申 报 材 料 对 照 表... 10

2 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 指 引 保 荐 服 务 机 构 注 册 条 件 一 准 入 类 型 : 经 有 关 金 融 监 管 部 门 批 准 设 立 的 金 融 机 构 ; 从 事 投 资 资 产 管 理 财 务 顾 问 咨 询 等 相 关 业 务 的 机 构 及 天 交 所 认 可 的 其 他 类 型 机 构 二 基 本 职 能 : 从 事 保 荐 持 续 督 导 和 天 交 所 认 可 的 其 他 业 务 三 准 入 条 件 : (1) 资 金 要 求 : 最 新 一 期 认 缴 出 资 和 净 资 产 不 少 于 1000 万 元 ; (2) 专 业 能 力 : 申 报 机 构 业 务 人 员 具 有 较 强 的 投 资 价 值 分 析 和 市 场 研 究 能 力 ; (3) 制 度 建 设 : 申 报 机 构 具 有 完 善 的 管 理 制 度 业 务 规 程 和 风 险 控 制 机 制 ; (4) 部 门 设 置 : 申 报 机 构 内 部 设 置 保 荐 业 务 部 及 内 核 部 门 ; (5) 人 员 要 求 : 保 荐 部 门 至 少 有 7 名 专 业 人 员 ( 获 得 法 律 职 业 资 格 人 员 1 名 获 得 注 册 会 计 师 资 格 人 员 1 名 获 得 证 券 从 业 资 格 人 员 5 名 ) 对 保 荐 的 企 业 进 行 保 荐 持 续 督 导 ; (6) 合 规 要 求 : 申 报 机 构 申 报 前 2 年 没 有 违 法 和 重 大 违 规 行 为 ; (7) 天 交 所 规 定 的 其 他 条 件 保 荐 服 务 机 构 注 册 流 程 一 申 报 机 构 应 按 照 天 交 所 规 定 的 流 程 进 行 注 册, 未 按 照 规 定 流 程 进 行 注 册 的 机 构, 天 交 所 对 其 资 格 不 予 承 认 二 申 报 机 构 应 提 交 纸 质 及 电 子 版 材 料 至 天 交 所 机 构 管 理 部, 在 天 交 所 接 收 材 料 2 日 内 进 行 邮 件 及 电 话 反 馈 经 天 交 所 审 核 通 过 后 缴 纳 5 万 元 / 年 的 管 理 服 务 费 用 三 申 报 机 构 完 成 管 理 服 务 费 用 的 缴 纳 工 作 后, 应 安 排 机 构 负 责 人 在 内 的 至 少 3 名 保 荐 承 办 人 参 加 天 交 所 的 服 务 机 构 准 入 培 训 并 进 行 现 场 考 核 四 申 报 机 构 保 荐 承 办 人 通 过 准 入 培 训 考 核 后, 该 机 构 在 准 入 培 训 考 核 通 过 当 日 进 入 为 期 6 个 月 的 业 务 考 核 期, 可 开 展 保 荐 业 务, 保 荐 企 业 到 天 交 所 挂 牌 五 保 荐 服 务 机 构 需 在 6 个 月 业 务 考 核 期 内 推 荐 1 家 企 业 的 项 目 启 动 文 件 通 过 天 交 所 审 核, 方 可 通 过 业 务 考 核 期 通 过 业 务 考 核 期 后, 可 取 得 天 交 所 的 保 荐 业 务 资 格, 获 得 机 构 执 业 编 码 2 / 10

3 六 保 荐 服 务 机 构 未 通 过 业 务 考 核 期 的, 则 不 能 取 得 天 交 所 保 荐 业 务 资 格, 注 册 申 报 流 程 自 动 终 止 如 需 重 新 开 展 天 交 所 保 荐 业 务, 需 要 重 新 进 行 注 册 申 报 流 程 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 流 程 示 意 图 下 载 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 申 报 材 料 天 交 所 机 构 管 理 部 咨 询 电 话 : 提 交 申 报 材 料 ( 纸 质 及 电 子 ) 至 机 构 管 理 部 天 交 所 收 到 材 料 的 2 个 工 作 日 内 通 过 邮 件 电 话 反 馈 审 核 意 见 二 审 通 过 后 缴 纳 管 理 服 务 费 用 ( 由 机 构 缴 纳 ) 培 训 前 一 周 通 过 电 话 邮 件 发 布 培 训 参 会 通 知 重 新 开 展 业 务 业 务 承 办 人 接 受 天 交 所 组 织 的 准 入 培 训 且 通 过 考 核 机 构 培 训 考 核 通 过 信 息 在 2 个 工 作 日 内 在 天 交 所 网 站 发 布, 培 训 考 核 通 过 之 日 起 进 入 6 个 月 的 业 务 考 核 期 业 务 考 核 期 不 通 过 通 过 考 核 期 获 得 业 务 资 格, 取 得 机 构 执 业 编 码 执 业 资 格 自 动 取 消 保 荐 服 务 机 构 注 册 文 件 要 求 一 保 荐 服 务 机 构 应 按 照 天 交 所 要 求 的 注 册 申 报 文 件 目 录 提 交 相 应 的 纸 质 文 件, 并 装 订 成 册 提 交 天 交 所 机 构 管 理 部 进 行 审 核 二 申 请 文 件 应 采 用 标 准 A4 纸 张 单 面 印 刷 三 申 请 文 件 所 有 内 容 必 须 加 盖 公 章, 内 容 较 多 的 文 件 可 在 末 页 加 盖 公 章, 在 完 整 章 节 内 容 侧 面 加 盖 骑 缝 章 四 机 构 的 注 册 申 请 文 件 所 有 需 要 签 名 处, 均 应 为 签 名 人 亲 笔 签 名, 非 经 天 交 所 同 意, 不 得 以 名 章 签 名 章 等 代 替 五 所 有 复 印 件 ( 营 业 执 照 副 本 学 历 证 明 文 件 人 员 资 格 证 明 文 件 及 法 定 代 表 人 或 执 行 合 伙 人 身 份 证 ) 必 须 注 明 与 原 件 一 致 并 加 盖 公 章 六 业 务 能 力 证 明 材 料 需 要 列 举 相 关 案 例, 并 作 简 要 说 明 3 / 10

4 七 保 荐 服 务 机 构 应 至 少 设 置 保 荐 业 务 部 门 和 内 核 部 门 保 荐 业 务 部 门 负 责 项 目 承 揽 与 保 荐 企 业 挂 牌 的 尽 职 调 查 文 件 起 草 组 织 协 调 等 工 作, 应 制 定 挂 牌 前 保 荐 制 度, 并 对 尽 职 调 查 的 操 作 规 程 具 体 人 员 及 职 责, 岗 位 设 置, 决 策 机 制, 信 息 沟 通, 监 督 管 理 等 事 项 做 出 规 定 内 核 部 门 负 责 制 定 内 核 工 作 制 度, 负 责 保 荐 文 件 的 审 核 应 制 订 内 核 部 门 工 作 制 度, 对 内 核 部 门 的 职 责 人 员 构 成 审 核 程 序 表 决 办 法 自 律 要 求 和 回 避 制 度 等 事 项 做 出 规 定 八 保 荐 承 办 人 申 报 资 料 需 要 申 请 人 所 在 保 荐 服 务 机 构 盖 公 司 章, 与 保 荐 服 务 机 构 申 报 材 料 一 并 提 交 九 申 报 机 构 应 根 据 天 交 所 对 申 请 文 件 的 反 馈 意 见 提 供 补 充 材 料 十 未 按 本 指 引 要 求 制 作 和 报 送 申 请 文 件 的, 天 交 所 不 予 受 理 附 录 : 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 请 文 件 目 录 4 / 10

5 附 录 : 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 请 文 件 目 录 1-1 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 报 表 ; 1-2 营 业 执 照 副 本 ( 复 印 件 ) 或 其 他 机 构 登 记 文 件 ( 复 印 件 ); 1-3 最 新 公 司 章 程 或 合 伙 人 协 议 ; 1-4 股 东 ( 大 ) 会 或 董 事 会 关 于 申 报 注 册 保 荐 服 务 机 构 资 格 的 决 议 或 合 伙 人 会 议 关 于 申 报 保 荐 服 务 机 构 资 格 的 决 议 ; 1-5 申 报 机 构 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 主 要 股 东 情 况 的 履 历 及 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 或 合 伙 企 业 合 伙 人 履 历 及 执 行 合 伙 人 身 份 证 复 印 件 ; 1-6 申 报 保 荐 服 务 机 构 的 保 荐 业 务 部 门 制 定 的 挂 牌 前 保 荐 制 度 和 挂 牌 后 持 续 督 导 制 度 内 核 部 门 制 定 的 内 核 部 门 工 作 制 度 督 导 保 荐 企 业 进 行 信 息 披 露 相 关 制 度 ; 1-7 申 报 保 荐 服 务 机 构 保 荐 业 务 部 门 和 内 核 部 门 职 责 及 人 员 配 置 方 案 ; 1-8 申 报 保 荐 服 务 机 构 专 业 人 员 简 历 资 格 证 明 文 件 ( 包 括 证 券 从 业 资 格 注 册 会 计 师 资 格 及 法 律 职 业 资 格 ) 复 印 件 及 与 保 荐 服 务 机 构 签 订 的 劳 动 合 同 复 印 件 ; 1-9 申 报 保 荐 服 务 机 构 在 企 业 培 育 指 导 督 导 等 方 面 业 务 能 力 的 证 明 文 件 ; 1-10 独 立 法 人 机 构 成 立 满 1 年 的, 提 供 最 近 一 期 经 审 计 的 财 务 报 表 ; 申 报 机 构 成 立 不 足 1 年 的, 提 供 认 缴 出 资 的 证 明 文 件 ; 合 伙 制 机 构 提 交 最 新 一 期 经 审 计 的 财 务 报 表 以 及 银 行 存 款 证 明 文 件 ; 1-11 申 报 前 2 年 无 违 法 和 重 大 违 规 行 为 说 明 书 ; 1-12 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 报 人 承 诺 书 ; 1-13 保 荐 承 办 人 申 报 表 ; 1-14 天 交 所 要 求 提 交 的 其 他 文 件 5 / 10

6 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 报 表 申 报 日 期 : 年 月 日 机 构 名 称 注 册 地 经 营 范 围 联 系 地 址 法 定 代 表 人 电 子 邮 箱 业 务 联 系 人 移 动 电 话 相 关 经 营 业 绩 符 合 以 下 哪 项 条 件 成 立 时 间 注 册 资 本 公 司 网 址 邮 政 编 码 移 动 电 话 业 务 联 系 人 业 务 联 系 人 个 人 邮 箱 银 行 券 商 信 托 资 产 管 理 公 司 等 金 融 机 构 从 事 投 资 基 金 管 理 财 务 顾 问 等 相 关 业 务 的 机 构 天 交 所 认 可 的 其 他 类 型 机 构 保 荐 部 门 从 业 人 员 资 质 状 况 主 要 从 业 人 员 总 数 通 过 证 券 基 础 知 识 与 证 券 承 销 与 发 行 考 试 人 数 通 过 证 券 基 础 知 识 与 证 券 交 易 考 试 人 数 通 过 证 券 基 础 知 识 与 证 券 投 资 分 析 考 试 人 数 通 过 证 券 基 础 知 识 与 证 券 投 资 基 金 考 试 人 数 具 有 法 律 职 业 资 格 人 数 具 有 注 册 会 计 师 资 格 人 数 姓 名 身 份 证 号 码 联 系 电 话 邮 箱 出 任 保 荐 机 构 保 荐 承 办 人 员 信 息 ( 至 少 7 名 ) 6 / 10

7 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 报 人 承 诺 书 天 津 股 权 交 易 所 : 本 机 构 作 为 天 津 股 权 交 易 所 ( 以 下 简 称 天 交 所 ) 注 册 保 荐 服 务 机 构 申 报 单 位, 郑 重 承 诺 如 下 : 1 本 机 构 符 合 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 管 理 办 法 ( 暂 行 ) 中 关 于 保 荐 服 务 机 构 的 条 件 要 求 2 本 机 构 保 证 提 交 的 注 册 文 件 真 实 完 整 无 虚 假 记 载, 并 对 相 关 文 件 的 真 实 性 完 整 性 准 确 性 负 责 当 注 册 文 件 或 证 明 文 件 及 其 相 关 资 料 的 内 容 发 生 重 大 变 化 时, 本 机 构 将 立 即 以 书 面 形 式 将 有 关 变 化 情 况 报 告 天 交 所 并 更 新 注 册 资 料 3 本 机 构 已 按 天 交 所 规 定 建 立 内 核 体 系 和 保 荐 工 作 流 程, 有 能 力 完 成 企 业 挂 牌 保 荐 工 作, 并 为 申 报 挂 牌 企 业 出 具 真 实 有 效 公 正 完 整 的 保 荐 意 见 书, 有 能 力 在 企 业 挂 牌 交 易 后 进 行 信 息 披 露 和 规 范 运 营 的 持 续 督 导 4 本 机 构 在 开 展 业 务 前, 将 向 天 交 所 提 交 挂 牌 保 荐 方 案, 在 通 过 天 交 所 审 核 后 开 展 业 务 5 本 机 构 在 保 荐 业 务 过 程 中, 将 按 规 定 对 申 报 企 业 进 行 尽 职 调 查 6 若 本 机 构 受 聘 担 任 企 业 私 募 融 资 顾 问, 将 遵 守 以 下 规 定 : (1) 未 经 天 交 所 许 可, 不 得 以 召 开 推 介 会 议 发 放 未 经 企 业 和 天 交 所 认 可 的 宣 传 资 料 公 开 放 映 未 经 企 业 和 天 交 所 认 可 的 影 像 资 料 等 方 式 对 拟 挂 牌 企 业 进 行 推 介 (2) 仅 在 天 交 所 认 可 的 媒 体 上 发 布 企 业 相 关 信 息, 不 通 过 其 他 未 经 企 业 和 天 交 所 认 可 的 途 径 或 手 段 发 布 企 业 相 关 信 息 (3) 不 从 事 非 法 兜 售 原 始 股 活 动, 非 法 兜 售 原 始 股 活 动 包 括 但 不 限 于 下 列 行 为 : a 编 造 公 司 即 将 在 境 内 外 上 市 或 股 票 发 行 获 得 政 府 批 准 等 虚 假 信 息, 诱 骗 投 资 者 购 买 所 谓 原 始 股 ; b 以 未 挂 牌 公 司 将 要 在 天 交 所 挂 牌 可 获 得 高 额 回 报 的 原 始 股 为 幌 子, 或 者 编 造 虚 假 的 公 司 业 绩 许 诺 丰 厚 的 投 资 回 报 率, 或 以 其 他 欺 诈 性 语 言 和 行 为, 诱 骗 投 资 者 购 买 未 挂 牌 公 司 股 权 ; 7 / 10

8 c 通 过 传 销 举 办 联 谊 会 等 形 式, 向 投 资 人 兜 售 拟 挂 牌 公 司 股 权 7 本 机 构 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规, 认 真 阅 读 并 充 分 知 悉 公 司 法 证 券 法 国 务 院 办 公 厅 关 于 严 厉 打 击 以 证 券 期 货 投 资 为 名 义 进 行 违 法 犯 罪 活 动 的 通 知 国 务 院 办 公 厅 关 于 严 厉 打 击 非 法 发 行 股 票 和 非 法 经 营 证 券 业 务 有 关 问 题 的 通 知 和 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 非 法 集 资 刑 事 案 件 具 体 应 用 法 律 若 干 问 题 的 解 释 的 相 关 规 定, 过 去 没 有 今 后 亦 绝 不 组 织 或 参 与 非 法 证 券 犯 罪 活 动 及 非 法 吸 收 公 众 存 款 或 变 相 吸 收 公 众 存 款 集 资 诈 骗 等 非 法 集 资 犯 罪 活 动 8 本 机 构 严 格 遵 守 天 津 股 权 交 易 所 非 上 市 股 份 公 司 股 权 挂 牌 交 易 规 则 和 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 注 册 管 理 办 法 ( 暂 行 ) 及 有 关 法 律 法 规 和 规 章 制 度 的 规 定 进 行 保 荐 活 动, 接 受 天 交 所 监 管 若 在 从 事 相 关 业 务 活 动 中 发 生 违 法 违 规 行 为, 愿 无 条 件 接 受 天 交 所 警 告 约 谈 暂 停 资 格 取 消 资 格 等 处 罚 9 本 机 构 对 保 荐 中 涉 及 的 企 业 商 业 机 密 事 项 保 密, 不 自 行 使 用 或 许 可 他 人 使 用, 也 不 以 任 何 形 式 予 以 公 布 本 机 构 将 依 法 缴 纳 因 保 荐 活 动 所 产 生 的 各 项 税 费 10 本 机 构 在 相 关 业 务 活 动 中 的 违 法 违 规 行 为, 皆 为 本 机 构 的 个 体 行 为, 如 给 企 业 或 其 他 利 害 相 关 者 造 成 任 何 损 失, 本 机 构 愿 承 担 全 部 法 律 责 任 和 损 失 赔 偿 责 任 本 机 构 若 违 反 上 述 承 诺, 愿 承 担 相 应 法 律 责 任 法 定 代 表 人 ( 或 执 行 合 伙 人 ) 签 字 : 机 构 ( 公 章 ): 年 月 日 ( 以 下 空 白 无 正 文 ) 8 / 10

9 天 津 股 权 交 易 所 保 荐 服 务 机 构 承 办 人 申 报 表 机 构 名 称 : 姓 名 性 别 年 龄 身 份 证 号 码 电 子 邮 箱 手 机 号 码 传 真 号 码 照 片 通 信 地 址 执 业 机 构 及 执 业 资 质 在 执 业 机 构 的 现 职 业 资 格 证 书 及 获 得 任 职 务 时 间 与 执 业 机 构 的 劳 务 关 系 劳 动 合 同 工 劳 务 合 同 工 一 般 合 作 关 系 与 执 业 机 构 的 权 益 关 系 执 行 合 伙 人 或 控 股 股 东 一 般 合 伙 人 或 一 般 股 东 无 权 益 关 系 教 育 背 景 及 工 作 经 历 教 育 背 景 ( 自 高 中 写 起, 非 全 日 制 学 历 性 质 需 注 明 ) 工 作 经 历 ( 最 近 五 年 及 最 近 三 份 工 作 经 历 ) 证 券 市 场 从 业 经 历 沪 深 两 市 及 其 他 场 外 市 场 项 目 操 作 经 历 其 他 ( 其 他 需 说 明 事 项 ) 9 / 10

10 保 荐 服 务 机 构 申 报 材 料 对 照 表 序 号 材 料 有 无 1-1 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 报 表 ; 1-2 营 业 执 照 副 本 ( 复 印 件 ) 或 其 他 机 构 登 记 文 件 ( 复 印 件 ); 1-3 最 新 公 司 章 程 或 合 伙 人 协 议 ; 1-4 股 东 ( 大 ) 会 或 董 事 会 关 于 申 报 注 册 保 荐 服 务 机 构 资 格 的 决 议 或 合 伙 人 会 议 关 于 申 报 保 荐 服 务 机 构 资 格 的 决 议 ; 申 报 机 构 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 主 要 股 东 情 况 的 履 历 及 法 定 代 1-5 表 人 身 份 证 复 印 件 或 合 伙 企 业 合 伙 人 履 历 及 执 行 合 伙 人 身 份 证 复 印 件 ; 申 报 保 荐 服 务 机 构 的 保 荐 业 务 部 门 制 定 的 挂 牌 前 保 荐 制 度 和 挂 牌 后 持 1-6 续 督 导 制 度 ; 申 报 保 荐 服 务 机 构 的 内 核 部 门 制 定 的 内 核 部 门 工 作 制 度 ; 申 报 保 荐 服 务 机 构 督 导 保 荐 企 业 进 行 信 息 披 露 相 关 制 度 ; 1-7 申 报 保 荐 服 务 机 构 保 荐 业 务 部 门 和 内 核 部 门 职 责 及 人 员 配 置 方 案 ; 申 报 保 荐 服 务 机 构 专 业 人 员 简 历 资 格 证 明 文 件 ( 包 括 证 券 从 业 资 格 1-8 注 册 会 计 师 资 格 及 法 律 职 业 资 格 ) 复 印 件 及 其 与 保 荐 服 务 机 构 签 订 的 劳 动 合 同 复 印 件 ; 1-9 申 报 保 荐 服 务 机 构 在 企 业 培 育 指 导 督 导 等 方 面 业 务 能 力 的 证 明 文 件 ; 独 立 法 人 机 构 成 立 满 1 年 的, 提 供 最 近 一 期 经 审 计 的 财 务 报 表 ; 申 报 1-10 机 构 成 立 不 足 1 年 的, 提 供 认 缴 出 资 的 证 明 文 件 ; 合 伙 制 机 构 提 交 最 新 一 期 经 审 计 的 财 务 报 表 以 及 银 行 存 款 证 明 文 件 1-11 申 报 前 2 年 无 违 法 和 重 大 违 规 行 为 说 明 书 ; 1-12 保 荐 承 办 人 申 报 表 ; 1-13 保 荐 服 务 机 构 注 册 申 报 人 承 诺 书 ; 10 / 10