证监会行政审批事项目录

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1 事 项 目 录 项 目 对 象 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 一 条 : 保 荐 人 的 资 格 及 其 管 理 办 法 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 保 荐 机 构 注 册 国 务 院 对 确 需 要 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 附 件 第 383 项 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 注 册 实 施 机 关 : 国 务 院 关 于 第 六 取 消 和 调 整 项 目 的 决 定 ( 国 发 号 ) 附 件 1 国 务 院 决 定 取 消 的 项 目 目 录 第 104 项 保 荐 代 表 人 注 册 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 二 十 二 条 : 设 立 证 券 公 司, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 审 查 准 未 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准, 任 何 证 券 公 司 设 立 单 位 和 个 人 不 得 经 营 证 券 业 务 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 522 号 ) 第 八 条 : 设 立 证 券 公 司, 应 当 具 备 公 司 法 证 券 法 和 本 条 例 规 定 的 条 件, 并 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 证 券 公 司 为 客 户 买 卖 证 券 提 供 融 资 融 券 服 务 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 四 十 二 条 : 证 券 公 司 为 客 户 买 卖 证 券 提 供 融 资 融 券 服 务, 应 当 按 照 国 务 院 的 规 定 并 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 上 市 公 司 重 大 购 买 出 售 置 换 资 产 行 为 ( 构 成 借 壳 上 国 务 院 对 确 需 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 第 395 项 上 市 公 司 重 大 购 买 出 售 置 换 资 产 行 为 实 施 机 关 : 市 的 )

2 对 象 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 条 : 公 开 发 行 证 券 必 须 依 法 报 经 国 务 院 上 市 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 核 准 证 券 监 督 管 理 准 第 十 三 条 : 上 市 公 司 非 公 开 发 行 新 股 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 准 国 务 院 对 确 需 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 附 件 第 400 项 上 市 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 核 准 实 施 机 关 : 上 市 公 司 合 并 分 立 核 准 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 条 : 公 开 发 行 证 券 必 须 依 法 报 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 准 第 十 三 条 : 上 市 公 司 非 公 开 发 行 新 股 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 准 要 约 收 购 义 务 豁 免 核 准 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 九 十 六 条 : 采 取 协 议 收 购 方 式 的, 收 购 人 收 购 或 者 通 过 协 议 其 他 安 排 与 他 人 共 同 收 购 一 个 上 市 公 司 已 发 行 的 股 份 达 到 百 分 之 三 十 时, 继 续 进 行 收 购 的, 应 当 向 该 上 市 公 司 所 有 股 东 发 出 收 购 上 市 公 司 全 部 或 者 部 分 股 份 的 要 约 但 是, 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 免 除 发 出 要 约 的 除 外 个 人 社 团 组 织 事 业 单 位 公 募 基 金 管 理 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 第 十 二 条 : 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 公 司 设 立 公 募 基 金 管 理 人 理 人, 由 基 金 管 理 公 司 或 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 按 照 规 定 核 准 的 其 他 机 构 担 任 第 十 三 条 : 设 立 管 理 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 公 司, 应 当 具 备 下 资 格 列 条 件, 并 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 : 基 金 托 管 人 资 格 核 准 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 第 三 十 三 条 : 商 业 银 行 担 任 基 金 托 管 人 的, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 同 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 核 准 ; 其 他 金 融 机 构 担 任 基 金 托 管 人 的, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 银 监 ( 共 同 盖 章 的 )

3 对 象 公 开 募 集 基 金 募 集 申 请 注 册 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 第 五 十 一 条 : 公 开 募 集 基 金, 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 注 册 第 五 十 六 条 : 基 金 募 集 申 请 注 册 后, 方 可 发 售 基 金 份 额 期 货 交 易 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 627 号 ) 第 十 五 条 : 期 货 公 司 是 依 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 和 本 条 例 规 定 设 立 的 经 营 期 货 业 务 的 金 融 机 构 设 立 期 货 公 司, 应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 准, 并 在 公 司 登 记 机 关 登 期 货 公 司 设 记 注 册 立 合 并 分 期 货 交 易 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 627 号 ) 第 十 九 条 : 期 货 公 司 办 理 立 停 业 解 下 列 事 项, 应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 准 :( 一 ) 合 并 分 立 停 业 散 或 者 破 产, 解 散 或 者 破 产 ;( 二 ) 变 更 业 务 范 围 ;( 三 ) 变 更 注 册 资 本 且 调 整 股 权 结 构 ;( 四 ) 变 更 业 务 范 围 注 册 资 本 5% 以 上 股 权 以 新 增 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 或 者 控 股 股 东 发 生 变 化 ;( 五 ) 设 立 收 购 参 股 或 者 终 止 境 外 期 货 类 经 营 机 构 ;( 六 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 事 项 及 设 立 收 购 国 务 院 关 于 第 六 取 消 和 调 整 项 目 的 决 定 ( 国 发 参 股 或 者 终 止 号 ) 附 件 1 国 务 院 决 定 取 消 的 项 目 目 录 第 117 项 期 货 公 司 变 更 境 外 期 货 类 经 5% 以 上 股 权 部 分 事 项 : 不 涉 及 新 增 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 且 控 股 股 东 营 机 构 的 第 一 大 股 东 未 发 生 变 化 的 变 更 的 附 件 2 国 务 院 决 定 调 整 的 项 目 目 录 ( 一 ) 下 放 管 理 层 级 的 项 项 目 第 89 项 期 货 公 司 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 部 分 情 形 : 涉 及 新 增 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 但 控 股 股 东 第 一 大 股 东 未 发 生 变 化 的 期 货 公 司 境 内 期 货 交 易 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 627 号 ) 第 十 七 条 : 期 货 公 司 业 务 及 境 外 期 货 经 纪 业 务 期 货 投 资 咨 询 业 务 实 行 制 度, 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 按 照 其 商 品 期 货 金 融 期 货 业 务 种 类 颁 发 证 期 货 公 司 除 申 请 经 营 境 内 期 货 经 纪 业 务 外, 还 可 以 申 请 经 营 境 外 期 货 经 纪, 期 货 投 资 咨 询 以 及 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 期 货 业 务

4 对 象 国 务 院 关 于 第 六 取 消 和 调 整 项 目 的 决 定 ( 国 发 号 ) 附 件 2 国 务 院 决 定 调 整 的 项 目 目 录 ( 一 ) 下 放 管 理 层 级 的 行 政 项 目 第 88 项 期 货 投 资 咨 询 业 务 实 施 机 关 : 派 出 机 构 其 他 期 货 经 营 机 构 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 资 格 的 期 货 交 易 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 627 号 ) 第 二 十 三 条 : 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 其 他 期 货 经 营 机 构 应 当 取 得 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 准 的 业 务 资 格, 具 体 管 理 办 法 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 制 定 境 内 间 接 到 境 外 发 行 证 券 或 者 将 其 证 券 在 境 外 上 市 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 二 百 三 十 八 条 : 境 内 直 接 或 者 间 接 到 境 外 发 行 证 券 或 者 将 其 证 券 在 境 外 上 市 交 易, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 依 照 国 务 院 的 规 定 准 交 易 期 货 交 易 场 所 期 货 交 易 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 627 号 ) 第 十 三 条 : 期 货 交 易 所 办 期 货 交 易 制 定 或 者 修 改 章 程 交 易 规 理 下 列 事 项, 应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 准 :( 一 ) 制 定 或 者 修 改 章 程 交 易 规 则 第 八 十 五 条 : 在 期 货 交 易 所 之 外 的 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 场 所 ( 事 业 单 位 则 的 准 的 交 易 场 所 进 行 的 期 货 交 易, 依 照 本 条 例 的 有 关 规 定 执 行 ) 期 货 交 易 场 所 上 市 中 止 取 消 或 者 恢 复 交 易 品 种 的 审 期 货 交 易 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 627 号 ) 第 十 三 条 : 期 货 交 易 所 办 理 下 列 事 项, 应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 准 : ( 二 ) 上 市 中 止 取 消 或 者 恢 复 交 易 品 种 第 八 十 五 条 : 在 期 货 交 易 所 之 外 的 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 准 的 交 易 场 所 进 行 的 期 货 交 易, 依 照 本 条 例 的 有 关 规 定 执 行 期 货 交 易 场 所 ( 事 业 单 位 ) 申 请 设 立 期 货 专 门 结 算 机 构 的 期 货 交 易 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 627 号 ) 第 八 十 三 条 : 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 准 设 立 期 货 专 门 结 算 机 构, 专 门 履 行 期 货 交 易 所 的 结 算 以 及 相 关 职 责, 并 承 担 相 应 法 律 责 任 事 业 单 位

5 对 象 期 货 交 易 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 627 号 ) 第 四 条 : 期 货 交 易 应 当 在 申 请 设 立 期 货 交 易 场 所 的 审 依 照 本 条 例 第 六 条 第 一 款 规 定 设 立 的 期 货 交 易 所 国 务 院 准 的 或 者 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 准 的 其 他 交 易 场 所 进 行 第 六 条 : 设 立 期 货 交 易 所, 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 未 经 国 务 院 准 或 者 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 准, 任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 设 立 期 货 交 易 所 或 者 以 任 何 形 式 组 织 期 货 事 业 单 位 交 易 及 其 相 关 活 动 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 第 一 百 三 十 五 条 : 公 司 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 公 开 发 行 新 股 时, 必 须 公 告 新 股 招 股 说 明 书 和 财 务 计 报 告 并 制 公 司 公 开 发 行 股 票 (A 股 B 股 ) 核 准 作 认 股 书 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 条 : 公 开 发 行 证 券, 必 须 符 合 法 律 行 政 法 规 规 定 的 条 件, 并 依 法 报 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 或 者 国 务 院 授 权 的 核 准 ; 未 经 依 法 核 准, 任 何 单 位 和 个 人 不 得 公 开 发 行 证 券 有 下 列 情 形 之 一 的, 为 公 开 发 行 :( 一 ) 向 不 特 定 对 象 发 行 证 券 的 ;( 二 ) 向 特 定 对 象 发 行 证 券 累 计 超 过 二 百 人 的 ;( 三 ) 法 律 法 规 规 定 的 其 他 发 行 行 为 上 市 公 司 非 公 开 发 行 新 股 核 准 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 三 条 : 公 司 公 开 发 行 新 股, 应 当 符 合 下 列 条 件 : 上 市 公 司 非 公 开 发 行 新 股, 应 当 符 合 经 国 务 院 准 的 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 条 件, 并 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 上 市 公 司 发 行 可 转 换 为 股 票 的 公 司 债 券 核 准 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 六 条 : 上 市 公 司 发 行 可 转 换 为 股 票 的 公 司 债 券, 除 应 当 符 合 第 一 款 规 定 的 条 件 外, 还 应 当 符 合 本 法 关 于 公 开 发 行 股 票 的 条 件, 并 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 公 司 债 券 发 行 核 准 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 条 : 公 开 发 行 证 券, 必 须 符 合 法 律 行 政 法 规 规 定 的 条 件, 并 依 法 报 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 或 者 国 务 院 授 权 的 核 准 ; 未 经 依 法 核 准, 任 何 单 位 和 个 人 不 得 公 开 发 行 证 券

6 对 象 1. 证 券 公 司 停 业 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 二 十 九 条 : 证 券 公 司 设 立 收 购 或 者 撤 销 分 支 机 构, 变 更 业 务 范 围, 增 加 注 册 资 本 且 股 权 结 构 发 生 重 大 调 整, 减 证 券 公 司 停 业 解 散 破 产 2. 证 券 公 司 解 散 3. 证 券 公 司 破 产 少 注 册 资 本, 变 更 持 有 百 分 之 五 以 上 股 权 的 股 东 实 际 控 制 人, 变 更 公 司 章 程 中 的 重 要 条 款, 合 并 分 立 停 业 解 散 破 产, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 522 号 ) 第 十 五 条 : 证 券 公 司 停 业 解 散 或 者 破 产 的, 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准, 并 按 照 有 关 规 定 安 置 客 户 处 理 未 了 结 的 业 务 1. 证 券 公 司 设 立 分 支 机 构 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 二 十 九 条 : 证 券 公 司 设 立 收 购 或 者 撤 销 分 支 机 构, 变 更 业 务 范 围, 增 加 注 册 资 本 且 股 权 结 构 发 生 重 大 调 整, 减 少 注 册 资 本, 变 更 持 有 百 分 之 五 以 上 股 权 的 股 东 实 际 控 制 人, 变 更 公 司 章 证 券 公 司 设 立 收 购 或 者 撤 销 分 支 机 构 2. 证 券 公 司 收 购 分 支 机 构 3. 证 券 公 司 撤 销 分 支 机 构 程 中 的 重 要 条 款, 合 并 分 立 停 业 解 散 破 产, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 522 号 ) 第 十 三 条 : 证 券 公 司 增 加 注 册 资 本 且 股 权 结 构 发 生 重 大 调 整, 减 少 注 册 资 本, 变 更 业 务 范 围 或 者 公 司 章 程 中 的 重 要 条 款, 合 并 分 立, 设 立 收 购 或 者 撤 销 境 内 分 支 机 构, 在 境 外 设 立 收 购 参 股 证 券 经 营 机 构, 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 本 条 第 一 款 所 称 证 券 公 司 分 支 机 构, 是 指 从 事 业 务 经 营 活 动 的 分 公 司 证 券 营 业 部 等 证 券 公 司 下 属 的 非 法 人 单 位 证 券 公 司 变 更 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 二 十 九 条 : 证 券 公 司 设 立 收 购 或 者 业 务 范 围 增 撤 销 分 支 机 构, 变 更 业 务 范 围, 增 加 注 册 资 本 且 股 权 结 构 发 生 重 大 调 整, 减 加 注 册 资 本 且 股 权 结 构 发 生 少 注 册 资 本, 变 更 持 有 百 分 之 五 以 上 股 权 的 股 东 实 际 控 制 人, 变 更 公 司 章 程 中 的 重 要 条 款, 合 并 分 立 停 业 解 散 破 产, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 重 大 调 整 减 管 理 机 构 准 少 注 册 资 本 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 522 号 ) 第 十 三 条 : 证 券 公 司

7 对 象 变 更 持 有 5% 以 增 加 注 册 资 本 且 股 权 结 构 发 生 重 大 调 整, 减 少 注 册 资 本, 变 更 业 务 范 围 或 者 上 股 权 的 股 公 司 章 程 中 的 重 要 条 款, 合 并 分 立, 设 立 收 购 或 者 撤 销 境 内 分 支 机 构, 东 实 际 控 制 在 境 外 设 立 收 购 参 股 证 券 经 营 机 构, 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 人 变 更 公 司 准 章 程 重 要 条 款 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 522 号 ) 第 十 四 条 : 任 何 单 位 及 合 并 分 立 或 者 个 人 有 下 列 情 形 之 一 的, 应 当 事 先 告 知 证 券 公 司, 由 证 券 公 司 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 :( 一 ) 认 购 或 者 受 让 证 券 公 司 的 股 权 后, 其 持 股 比 例 达 到 证 券 公 司 注 册 资 本 的 5%;( 二 ) 以 持 有 证 券 公 司 股 东 的 股 权 或 者 其 他 方 式, 实 际 控 制 证 券 公 司 5% 以 上 的 股 权 1. 证 券 公 司 在 境 外 设 立 证 券 经 营 机 构 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 二 十 九 条 : 证 券 公 司 在 境 外 设 立 收 购 或 者 参 股 证 券 经 营 机 构, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 证 券 公 司 在 境 2. 证 券 公 司 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 522 号 ) 第 十 三 条 : 证 券 公 司 外 设 立 收 购 或 者 参 股 证 券 在 境 外 收 购 证 券 经 营 机 增 加 注 册 资 本 且 股 权 结 构 发 生 重 大 调 整, 减 少 注 册 资 本, 变 更 业 务 范 围 或 者 公 司 章 程 中 的 重 要 条 款, 合 并 分 立, 设 立 收 购 或 者 撤 销 境 内 分 支 机 构, 经 营 机 构 构 在 境 外 设 立 收 购 参 股 证 券 经 营 机 构, 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 3. 证 券 公 司 准 在 境 外 参 股 证 券 经 营 机 构 境 外 证 券 经 营 机 构 在 境 内 经 营 证 券 业 务 审 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 522 号 ) 第 九 十 五 条 : 境 外 证 券 经 营 机 构 在 境 内 经 营 证 券 业 务 或 者 设 立 代 表 机 构, 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 具 体 办 法 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 制 定, 报 国 务 院 准

8 对 象 国 务 院 对 确 需 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 附 件 第 391 项 境 外 证 券 公 司 从 事 外 资 股 业 务 资 格 核 准 实 施 机 关 : 1. 投 资 咨 询 机 构 从 事 证 券 服 务 业 审 投 资 咨 询 财 务 顾 问 资 信 评 级 机 构 从 事 证 券 服 务 业 审 2. 财 务 顾 问 机 构 从 事 证 券 服 务 业 审 3. 资 信 评 级 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 六 十 九 条 : 投 资 咨 询 机 构 财 务 顾 问 机 构 资 信 评 级 机 构 资 产 评 估 机 构 计 师 事 务 所 从 事 证 券 服 务 业 务, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 和 有 关 主 管 准 投 资 咨 询 机 构 财 务 顾 问 机 构 资 信 评 级 机 构 资 产 评 估 机 构 计 师 事 务 所 从 事 证 券 服 务 业 务 的 管 理 办 法, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 和 有 关 主 管 制 定 机 构 从 事 证 券 服 务 业 审 证 券 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 核 准 1. 证 券 公 司 董 事 任 职 资 格 核 准 2. 证 券 公 司 监 事 任 职 资 格 核 准 3. 证 券 公 司 高 级 管 理 人 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 三 十 一 条 : 证 券 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 应 当 正 直 诚 实, 品 行 良 好, 熟 悉 证 券 法 律 法 规, 具 有 履 行 职 责 所 需 的 经 营 管 理 能 力, 并 在 任 职 前 取 得 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 的 任 职 资 格 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 522 号 ) 第 二 十 四 条 : 证 券 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 在 任 职 前 取 得 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 的 任 职 资 格 个 人 个 人 个 人

9 对 象 员 任 职 资 格 核 准 被 处 置 证 券 公 司 恢 复 正 常 经 营 证 券 公 司 风 险 处 置 条 例 ( 国 务 院 令 第 523 号 ) 第 十 六 条 : 证 券 公 司 经 停 业 整 顿 托 管 接 管 或 者 重 组 在 规 定 期 限 内 达 到 正 常 经 营 条 件 的, 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准, 可 以 恢 复 正 常 经 营 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 第 十 四 条 : 基 金 管 理 公 司 变 更 公 募 基 金 管 理 公 司 变 更 重 大 事 项 持 有 百 分 之 五 以 上 股 权 的 股 东, 变 更 公 司 的 实 际 控 制 人, 或 者 变 更 其 他 重 大 事 项, 应 当 报 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 应 当 自 受 理 申 请 之 日 起 六 十 日 内 作 出 准 或 者 不 予 准 的 决 定, 并 通 知 申 请 人 ; 不 予 准 的, 应 当 说 明 理 由 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 第 九 十 八 条 : 从 事 公 开 募 集 基 金 的 基 金 服 务 机 构 注 册 销 售 销 售 支 付 份 额 登 记 估 值 投 资 顾 问 评 价 信 息 技 术 系 统 服 务 等 基 金 服 务 业 务 的 机 构, 应 当 按 照 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 的 规 定 进 行 注 册 或 备 案 1. 合 格 境 外 机 构 投 资 者 资 格 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 第 一 百 五 十 三 条 : 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 募 集 投 资 境 外 证 券 的 基 金, 以 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 在 境 内 进 行 证 券 投 资, 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准, 具 体 办 法 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 同 国 务 院 有 关 规 定, 报 国 务 院 准 境 外 机 构 投 资 者 资 格 2. 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 资 格 国 务 院 对 确 需 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 附 件 第 386 项 合 格 境 外 机 构 投 资 者 资 格 实 施 机 关 : 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 试 点 办 法 ( 人 民 银 行 国 家 外 汇 局 令 第 90 号 ) 第 二 条 : 本 办 法 所 称 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ( 以 下 简 称 人 民 币 合 格 投 资 者 ), 是 指 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 ( 以 下 简 称 中 国 ) 准, 并 取 得 国 家 外 汇 管 理 局 ( 以 下 简 称 国 家 外 汇 局 ) 准

10 对 象 的 投 资 额 度, 运 用 来 自 境 外 的 人 民 币 资 金 进 行 境 内 证 券 投 资 的 境 外 法 人 外 国 证 券 类 机 构 设 立 驻 华 代 表 机 构 核 准 及 驻 华 代 表 机 构 名 称 变 更 核 准 1. 外 国 证 券 类 机 构 设 立 驻 华 代 表 机 构 核 准 2. 驻 华 代 表 机 构 名 称 变 更 核 准 国 务 院 对 确 需 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 附 件 第 392 项 外 国 证 券 类 机 构 设 立 驻 华 代 表 机 构 核 准 实 施 机 关 : 国 务 院 对 确 需 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 附 件 第 393 项 外 国 证 券 类 机 构 驻 华 代 表 机 构 名 称 变 更 核 准 实 施 机 关 : 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 二 百 三 十 八 条 : 境 内 直 接 或 者 间 接 到 境 外 发 行 证 券 或 者 将 其 证 券 在 境 外 上 市 交 易, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 股 份 有 限 公 司 境 外 公 开 募 集 股 份 及 上 市 ( 包 括 增 发 ) 构 依 照 国 务 院 的 规 定 准 国 务 院 关 于 股 份 有 限 公 司 境 外 募 集 股 份 及 上 市 的 特 别 规 定 ( 国 务 院 令 第 160 号 ) 第 二 条 : 股 份 有 限 公 司 经 国 务 院 证 券 委 员 准, 可 以 向 境 外 特 定 的 非 特 定 的 投 资 人 募 集 股 份, 其 股 票 可 以 在 境 外 上 市 第 十 条 : 公 司 发 行 计 划 确 定 的 股 份 未 募 足 的, 不 得 在 该 发 行 计 划 外 发 行 新 股 公 司 需 要 调 整 发 行 计 划 的, 由 股 东 大 作 出 决 定, 经 国 务 院 授 权 的 公 司 核 准 后, 报 国 务 院 证 券 委 员 公 司 增 资 发 行 境 外 上 市 外 资 股 与 前 一 次 发 行 股 份 的 间 隔 期 间 可 以 少 于 12 个 月 证 券 交 易 所 的 设 立 和 解 散 审 核 证 券 登 记 结 算 机 构 设 立 和 解 散 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 零 二 条 : 证 券 交 易 所 的 设 立 和 解 散, 由 国 务 院 决 定 证 券 交 易 所 管 理 办 法 ( 令 第 4 号 ) 第 六 条 : 设 立 证 券 交 易 所, 由 审 核, 报 国 务 院 准 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 五 十 五 条 : 设 立 登 记 结 算 机 构 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 事 业 单 位

11 对 象 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 六 十 五 条 : 证 券 登 记 结 算 机 构 申 请 解 散, 应 当 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 五 十 八 条 : 证 券 登 记 结 算 机 构 章 程 证 券 交 易 所 业 务 规 则 应 当 依 法 制 定, 并 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 证 券 登 记 结 算 机 构 的 章 程 和 业 务 规 则 的 审 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 零 三 条 : 证 券 交 易 所 章 程 的 制 定 和 修 改, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 一 十 八 条 : 证 券 交 易 所 依 照 证 券 法 律 事 业 单 位 法 规 制 定 上 市 规 则 交 易 规 则 员 管 理 规 则 和 其 他 有 关 规 则, 并 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 准 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 522 号 ) 第 五 十 六 条 : 证 券 公 证 券 金 融 公 司 设 立 和 解 散 审 司 从 事 融 资 融 券 业 务, 自 有 资 金 或 者 证 券 不 足 的, 可 以 向 证 券 金 融 公 司 借 入 证 券 金 融 公 司 的 设 立 和 解 散 由 国 务 院 决 定 转 融 通 业 务 监 督 管 理 试 行 办 法 ( 令 第 75 号 ) 第 六 条 : 证 券 金 融 公 司 根 据 国 务 院 的 决 定 设 立 根 据 国 务 院 的 决 定, 履 行 程 序 全 国 中 小 股 份 转 让 系 统 公 司 章 程 和 业 务 规 则 的 非 审 全 国 中 小 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 管 理 暂 行 办 法 ( 令 第 89 号 ) 第 十 五 条 : 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 章 程 的 制 定 和 修 改, 应 当 经 中 国 证 监 准 第 九 条 : 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 制 定 与 修 改 基 本 业 务 规 则, 应 当 经 中 国 准 制 定 与 修 改 其 他 业 务 规 则, 应 当 报 中 国 备 案 正 在 履 行 新 设 许 可 程 序

12 对 象 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 六 十 九 条 : 投 资 咨 询 机 构 财 务 顾 问 计 师 事 务 所 机 构 资 信 评 级 机 构 资 产 评 估 机 构 计 师 事 务 所 从 事 证 券 服 务 业 务, 必 从 事 证 券 期 货 业 务 资 格 审 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 和 有 关 主 管 准 国 务 院 对 确 需 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 财 政 部 计 师 事 务 所 412 号 ) 第 82 项 计 师 事 务 所 从 事 证 券 期 货 业 务 资 格 实 施 机 关 : 财 政 部 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 一 百 六 十 九 条 : 投 资 咨 询 机 构 财 务 顾 问 资 产 评 估 机 构 从 事 证 券 业 务 资 格 机 构 资 信 评 级 机 构 资 产 评 估 机 构 计 师 事 务 所 从 事 证 券 服 务 业 务, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 和 有 关 主 管 准 国 务 院 对 确 需 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 第 83 项 资 产 评 估 机 构 从 事 证 券 业 务 资 格 实 施 机 关 : 财 政 部 财 政 部 资 产 评 估 机 构

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