<4D F736F F D20B2A9CBBCD4B6C2D B2FAD2B5BACBD0C4C7E9B1A8BEABD1A1A1AAA1AA C4EA36D4C2B0E62E646F63>

Transcription

1 PPP 项 目 核 心 情 报 精 选 [ 精 挑 细 选 最 核 心 的 PPP 模 式 项 目 情 报, 每 一 条 都 值 得 仔 细 阅 读 ] [ 推 送 最 具 深 度 的 微 信 微 博 PPP 圈 子 专 家 原 创 文 章 ] 北 京 博 思 远 略 咨 询 有 限 公 司 产 业 研 究 部 二 零 一 五 年 五 月 1 北 京 博 思 远 略 咨 询 有 限 公 司

2 目 录 第 一 部 分 政 策 解 读... 3 发 展 改 革 委 财 政 部 要 求 运 用 政 府 投 资 支 持 社 会 投 资 项 目... 3 PPP 政 策 加 码 升 为 " 国 家 意 志 " 地 方 急 推 2 万 亿 项 目... 4 国 务 院 通 过 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 管 理 办 法... 6 国 家 财 政 部 推 出 财 建 [2015]111 号 文 件, 主 旨 ppp 模 式 路 政 运 用 PPP 新 路 径 - 财 政 部 环 保 部 发 布 推 进 水 污 染 防 治 领 域 PPP 实 施 意 见. 21 关 于 印 发 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 操 作 指 南 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 财 金 号 ) 28 PPP 项 目 可 行 性 研 究 报 告 标 准 格 式 大 纲 第 二 部 分 市 场 动 态 五 大 领 域 特 许 经 营 向 社 会 资 本 开 放 释 放 巨 大 空 间 湖 南 : 以 PPP 模 式 发 展 养 老 产 业 初 见 成 效 PPP 催 升 地 方 投 资 热 度 基 建 环 保 坐 享 万 亿 蓝 海 湘 潭 高 新 区 参 与 湘 潭 首 批 PPP 项 目 2 个 项 目 总 投 资 亿 元 全 国 首 例 市 政 道 路 PPP 项 目 签 约 第 三 部 分 深 度 分 析 听 央 行 分 行 行 长 聊 PPP PPP 项 目 案 例 运 作 经 验 总 结 及 启 示 深 圳 轨 道 交 通 的 PPP 探 索 四 川 省 富 顺 县 推 行 PPP 模 式 的 经 验 做 法 国 家 体 育 场 鸟 巢 PPP 项 目 融 资 模 式 PPP 模 式 顶 层 设 计 加 速 完 善 项 目 将 迎 爆 发 期 污 水 治 理 PPP 模 式 土 壤 修 复 6 只 概 念 股 走 红 第 四 部 分 企 业 动 态 PPP 政 策 利 好 卓 达 产 业 造 城 提 速 中 信 地 产 -PPP 模 式 啖 头 汤 园 林 上 市 公 司 试 水 PPP 模 式 挖 掘 千 亿 级 市 场 上 海 鼎 昊 黄 金 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 PPP 项 目 : 疙 瘩 楼 度 假 区 项 目 简 介 132 2

3 第 一 部 分 政 策 解 读 发 展 改 革 委 财 政 部 要 求 运 用 政 府 投 资 支 持 社 会 投 资 项 目 为 了 充 分 发 挥 政 府 投 资 的 引 导 带 动 作 用, 进 一 步 鼓 励 社 会 资 本 投 资, 按 照 国 务 院 关 于 创 新 重 点 领 域 投 融 资 机 制 鼓 励 社 会 投 资 的 指 导 意 见 ( 国 发 号 ) 的 有 关 规 定, 发 展 改 革 委 与 财 政 部 联 合 发 布 了 关 于 运 用 政 府 投 资 支 持 社 会 投 资 项 目 的 通 知 通 知 从 调 整 政 府 投 资 使 用 方 向 制 定 支 持 社 会 投 资 的 工 作 方 案 建 立 健 全 政 府 投 资 专 项 管 理 制 度 探 索 采 取 股 权 投 资 等 方 式 运 用 政 府 投 资 积 极 支 持 PPP 模 式 推 进 政 府 投 资 信 息 公 开 对 社 会 投 资 项 目 同 等 对 待 等 方 面 提 出 了 具 体 措 施 通 知 指 出, 各 部 门 各 地 方 可 结 合 实 际, 按 照 政 府 引 导 市 场 化 运 作 的 原 则, 探 索 在 特 定 领 域 采 取 股 权 投 资 等 方 式 运 用 政 府 投 资 资 金, 逐 步 与 金 融 资 本 相 结 合, 发 挥 撬 动 社 会 资 本 的 杠 杆 作 用 具 体 可 采 取 创 业 投 资 引 导 基 金 产 业 投 资 基 金 等 模 式, 与 社 会 出 资 人 共 同 出 资 新 设, 或 参 股 符 合 要 求 的 已 有 基 金 要 坚 持 市 场 化 运 作 委 托 专 业 团 队 管 理, 政 府 部 门 要 减 少 行 政 干 预, 增 强 基 金 管 理 者 在 具 体 投 资 项 目 上 的 自 主 决 策 权 ; 要 事 先 采 取 基 金 章 程 等 法 律 协 议 方 式 明 确 基 金 投 资 方 向, 建 立 考 核 监 督 机 制, 确 保 基 金 投 向 符 合 政 府 的 政 策 意 图 通 知 提 出, 对 PPP 项 目, 可 以 通 过 资 本 金 注 入 方 式 安 排 政 府 投 资, 支 持 项 目 建 设, 也 可 以 通 过 投 资 补 助 贷 款 贴 息 担 保 补 贴 等 方 式 予 以 支 持 有 关 政 府 投 资 专 项 在 同 等 条 件 下 应 优 先 支 持 引 入 社 会 资 本 的 项 目 鼓 励 民 间 资 本 发 起 设 立 PPP 项 目 投 资 基 金, 政 府 可 以 通 过 认 购 基 金 份 额 的 方 式 予 以 支 3

4 持 ; 政 府 也 可 以 单 独 发 起 设 立 PPP 项 目 投 资 基 金 此 外, 通 知 还 要 求 各 部 门 各 地 方 要 认 真 贯 彻 落 实 政 府 信 息 公 开 条 例 等 有 关 规 定, 主 动 向 社 会 公 开 政 府 投 资 支 持 社 会 投 资 项 目 的 相 关 信 息, 便 于 社 会 投 资 项 目 更 好 地 申 请 政 府 投 资 支 持 对 社 会 投 资 项 目 的 资 金 申 请 要 认 真 审 核, 审 核 内 容 审 核 标 准 审 核 程 序 审 核 规 则 等 方 面 的 具 体 要 求 应 一 视 同 仁 对 于 符 合 有 关 规 定 通 过 审 核 的 社 会 投 资 项 目, 要 严 格 按 照 有 关 规 定 安 排 政 府 投 资, 不 得 有 任 何 歧 视 性 条 件 来 源 : 微 信 号 :i-jingwei PPP 政 策 加 码 升 为 " 国 家 意 志 " 地 方 急 推 2 万 亿 项 目 4 月 21 日, 国 务 院 常 务 会 议 审 议 通 过 了 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 管 理 办 法 ( 管 理 办 法 ), 信 达 证 券 分 析 师 关 键 鑫 表 示, 继 去 年 12 月 国 家 多 部 委 分 别 发 文 推 进 PPP 模 式 (Public-Private-Partnership 也 称 3P 模 式, 即 公 私 合 作 模 式 ) 在 水 利 城 市 建 设 等 领 域 的 应 用 推 广 后, 此 次 PPP 政 策 继 续 加 码, 并 且 上 升 为 国 家 意 志 民 生 证 券 研 究 院 执 行 院 长 首 席 宏 观 研 究 员 管 清 友 称, 其 统 计 数 据 表 明, 迄 今 各 省 市 级 地 方 政 府 共 推 出 总 额 约 为 2 万 亿 元 的 PPP 项 目, 其 中 有 9000 亿 项 目 公 布 了 具 体 的 项 目 投 资 额 政 策 有 望 继 续 加 码 安 信 证 券 分 析 师 杨 涛 预 计, 二 季 度 PPP 推 广 支 持 政 策 还 将 继 续 加 码 在 当 前 国 内 经 济 增 长 下 行 压 力 极 大 之 际, 国 家 后 续 有 望 采 用 更 加 积 极 的 财 政 政 4

5 策, 而 PPP 项 目 有 望 成 为 积 极 财 政 政 策 的 重 要 载 体 值 得 一 提 的 是, 除 了 国 务 院 颁 发 的 管 理 办 法 外, 财 政 部 此 前 亦 颁 发 了 PPP 财 政 承 受 能 力 论 证 指 引 该 指 引 抑 制 地 方 政 府 吸 引 社 会 资 本 一 味 贪 大 的 冲 动, 砍 掉 无 财 政 支 付 能 力 的 PPP 项 目, 让 合 理 PPP 项 目 更 具 财 政 保 障 可 以 看 到, 政 府 在 持 续 推 出 政 策 以 保 障 社 会 资 本 参 与 PPP 项 目 的 合 法 权 益 增 强 民 营 资 本 的 参 与 信 心 目 前, 多 部 委 还 分 别 发 文 推 进 PPP 模 式 在 水 利 海 绵 城 市 地 下 管 廊 建 设 等 领 域 的 应 用 推 广 此 前, 在 对 于 海 绵 城 市 及 地 下 管 廊 建 设 试 点 政 策 中, 对 采 用 PPP 项 目 的 将 给 予 额 外 10% 的 财 政 资 金 支 持 即 是 范 例 杨 涛 称 国 金 证 券 分 析 师 孙 鹏 称, 由 于 PPP 涉 及 到 一 系 列 涉 及 审 批 定 价 融 资 项 目 运 营 等 方 面 的 复 杂 环 节, 客 观 上 就 已 决 定 相 关 政 策 的 推 出 必 须 也 只 能 是 从 顶 层 设 计 开 始, 自 上 而 下 逐 层 推 出 加 之 法 律 不 健 全 的 问 题 也 不 可 能 短 期 内 推 出 几 个 法 案 就 立 刻 解 决, 地 方 政 府 以 往 的 办 事 风 格 也 不 可 能 仅 仅 由 于 几 个 办 法 的 推 出 即 能 在 短 时 间 内 完 全 改 变, 民 间 资 本 对 PPP 态 度 要 发 生 根 本 改 变 更 需 要 不 断 看 到 PPP 项 目 的 良 好 推 行 效 果 才 有 可 能 因 此, 为 给 PPP 推 行 带 来 越 来 越 可 靠 的 法 律 层 面 保 障, 为 让 PPP 不 断 收 到 好 的 效 果, 政 策 层 面 利 好 也 大 概 率 会 继 续 出 现, 政 策 层 面 利 好 的 推 出 将 是 个 长 期 过 程 园 林 业 务 新 风 口 对 此, 广 发 证 券 分 析 师 唐 笑 表 示, 借 力 PPP, 园 林 行 业 可 以 重 塑 园 林 业 务 新 模 式 截 至 目 前, 包 括 棕 榈 园 林 ( SZ) 铁 汉 生 态 ( SZ) 5

6 等 上 市 公 司 手 头 里 PPP 项 目 总 投 资 额 236 亿 元 ( 包 括 框 架 协 议 ) 占 园 林 行 业 2014 年 的 营 收 的 128% 其 中, 园 林 公 司 出 资 约 91 亿 元, 参 股 比 例 为 38.60% 唐 笑 称, 公 共 市 政 园 林 工 程 项 目 施 工 周 期 通 常 为 8 个 月 -2 年, 地 产 景 观 工 程 施 工 周 期 通 常 为 6 个 月 -1.5 年 虽 然 市 政 和 地 产 园 林 工 程 施 工 期 不 长, 但 经 常 存 在 工 程 款 项 拖 欠 的 风 险, 所 以 园 林 工 程 回 款 期 还 是 较 长 的 而 新 承 接 的 PPP 项 目 涉 及 产 业 运 营 环 节, 根 据 研 究, 建 成 后 产 业 区 发 展 旅 游 业 务 会 吸 引 来 众 多 游 客, 带 动 当 地 相 关 产 业 大 幅 增 收 园 林 公 司 的 现 金 流 入 有 望 得 到 极 大 改 善 一 般 而 言, 园 林 公 司 由 于 工 程 垫 款 问 题 而 导 致 经 营 现 金 流 不 太 理 想, 对 资 金 的 需 求 比 较 强 烈 而 PPP 模 式 将 减 少 园 林 企 业 对 流 动 资 金 的 占 用 当 天, 棕 榈 园 林 副 董 事 长 林 彦 对 21 世 纪 经 济 报 道 记 者 表 示, 管 理 办 法 的 出 台, 为 公 司 业 务 发 展 提 供 政 策 利 好, 公 司 未 来 将 进 一 步 加 大 加 快 生 态 城 镇 业 务 拓 展 步 伐 我 们 在 这 一 方 面 在 长 沙 浔 龙 河 项 目 中 展 开 了 建 设 性 的 尝 试, 通 过 与 地 方 政 府 成 立 SPV 公 司 进 行 项 目 运 作 目 前, 项 目 公 司 业 已 顺 利 完 成 浔 龙 河 项 目 的 规 划 设 计, 其 基 础 设 施 建 造 和 综 合 环 境 的 打 造 以 及 产 业 导 入 运 营 正 在 有 序 推 进 中, 并 被 纳 入 2015 年 湖 南 省 首 批 PPP 示 范 项 目 林 彦 指 出 来 源 : 微 信 号 klhui99 国 务 院 通 过 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 管 理 办 法 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 管 理 办 法 6

7 第 一 章 总 则 第 一 条 为 鼓 励 和 引 导 社 会 资 本 参 与 基 础 设 施 和 公 用 事 业 建 设 运 营, 提 高 公 共 服 务 质 量 和 效 率, 保 护 特 许 经 营 者 合 法 权 益, 保 障 社 会 公 共 利 益 和 公 共 安 全, 促 进 经 济 社 会 持 续 健 康 发 展, 制 定 本 办 法 第 二 条 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 能 源 交 通 运 输 水 利 环 境 保 护 市 政 工 程 等 基 础 设 施 和 公 用 事 业 领 域 的 特 许 经 营 活 动, 适 用 本 办 法 第 三 条 本 办 法 所 称 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营, 是 指 政 府 采 用 竞 争 方 式 依 法 授 权 中 华 人 民 共 和 国 境 内 外 的 法 人 或 者 其 他 组 织, 通 过 协 议 明 确 权 利 义 务 和 风 险 分 担, 约 定 其 在 一 定 期 限 和 范 围 内 投 资 建 设 运 营 基 础 设 施 和 公 用 事 业 并 获 得 收 益, 提 供 公 共 产 品 或 者 公 共 服 务 第 四 条 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 应 当 坚 持 公 开 公 平 公 正, 保 护 各 方 信 赖 利 益, 并 遵 循 以 下 原 则 : 效 率 ; ( 一 ) 发 挥 社 会 资 本 融 资 专 业 技 术 和 管 理 优 势, 提 高 公 共 服 务 质 量 ( 二 ) 转 变 政 府 职 能, 强 化 政 府 与 社 会 资 本 协 商 合 作 ; ( 三 ) 保 护 社 会 资 本 合 法 权 益, 保 证 特 许 经 营 持 续 性 和 稳 定 性 ; ( 四 ) 兼 顾 经 营 性 和 公 益 性 平 衡, 维 护 公 共 利 益 第 五 条 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 可 以 采 取 以 下 方 式 : ( 一 ) 在 一 定 期 限 内, 政 府 授 予 特 许 经 营 者 投 资 新 建 或 改 扩 建 运 营 基 础 设 施 和 公 用 事 业, 期 限 届 满 移 交 政 府 ; ( 二 ) 在 一 定 期 限 内, 政 府 授 予 特 许 经 营 者 投 资 新 建 或 改 扩 建 拥 有 并 运 营 基 础 设 施 和 公 用 事 业, 期 限 届 满 移 交 政 府 ; 7

8 ( 三 ) 特 许 经 营 者 投 资 新 建 或 改 扩 建 基 础 设 施 和 公 用 事 业 并 移 交 政 府 后, 由 政 府 授 予 其 在 一 定 期 限 内 运 营 ; ( 四 ) 国 家 规 定 的 其 他 方 式 第 六 条 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 期 限 应 当 根 据 行 业 特 点 所 提 供 公 共 产 品 或 服 务 需 求 项 目 生 命 周 期 投 资 回 收 期 等 综 合 因 素 确 定, 最 长 不 超 过 30 年 对 于 投 资 规 模 大 回 报 周 期 长 的 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 项 目 ( 以 下 简 称 特 许 经 营 项 目 ) 可 以 由 政 府 或 者 其 授 权 部 门 与 特 许 经 营 者 根 据 项 目 实 际 情 况, 约 定 超 过 前 款 规 定 的 特 许 经 营 期 限 第 七 条 国 务 院 发 展 改 革 财 政 国 土 环 保 住 房 城 乡 建 设 交 通 运 输 水 利 能 源 金 融 安 全 监 管 等 有 关 部 门 按 照 各 自 职 责, 负 责 相 关 领 域 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 规 章 政 策 制 定 和 监 督 管 理 工 作 县 级 以 上 地 方 人 民 政 府 发 展 改 革 财 政 国 土 环 保 住 房 城 乡 建 设 交 通 运 输 水 利 价 格 能 源 金 融 监 管 等 有 关 部 门 根 据 职 责 分 工, 负 责 有 关 特 许 经 营 项 目 实 施 和 监 督 管 理 工 作 第 八 条 县 级 以 上 地 方 人 民 政 府 应 当 建 立 各 有 关 部 门 参 加 的 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 部 门 协 调 机 制, 负 责 统 筹 有 关 政 策 措 施, 并 组 织 协 调 特 许 经 营 项 目 实 施 和 监 督 管 理 工 作 第 二 章 特 许 经 营 协 议 订 立 第 九 条 县 级 以 上 人 民 政 府 有 关 行 业 主 管 部 门 或 政 府 授 权 部 门 ( 以 下 简 称 项 目 提 出 部 门 ) 可 以 根 据 经 济 社 会 发 展 需 求, 以 及 有 关 法 人 和 其 他 组 织 提 出 的 特 许 经 营 项 目 建 议 等, 提 出 特 许 经 营 项 目 实 施 方 案 特 许 经 营 项 目 应 当 符 合 国 民 经 济 和 社 会 发 展 总 体 规 划 主 体 功 能 区 规 划 区 域 规 划 环 境 保 护 规 8

9 划 和 安 全 生 产 规 划 等 专 项 规 划 土 地 利 用 规 划 城 乡 规 划 中 期 财 政 规 划 等, 并 且 建 设 运 营 标 准 和 监 管 要 求 明 确 项 目 提 出 部 门 应 当 保 证 特 许 经 营 项 目 的 完 整 性 和 连 续 性 第 十 条 特 许 经 营 项 目 实 施 方 案 应 当 包 括 以 下 内 容 : ( 一 ) 项 目 名 称 ; ( 二 ) 项 目 实 施 机 构 ; ( 三 ) 项 目 建 设 规 模 投 资 总 额 实 施 进 度, 以 及 提 供 公 共 产 品 或 公 共 服 务 的 标 准 等 基 本 经 济 技 术 指 标 ; ( 四 ) 投 资 回 报 价 格 及 其 测 算 ; ( 五 ) 可 行 性 分 析, 即 降 低 全 生 命 周 期 成 本 和 提 高 公 共 服 务 质 量 效 率 的 分 析 估 算 等 ; ( 六 ) 特 许 经 营 协 议 框 架 草 案 及 特 许 经 营 期 限 ; ( 七 ) 特 许 经 营 者 应 当 具 备 的 条 件 及 选 择 方 式 ; ( 八 ) 政 府 承 诺 和 保 障 ; ( 九 ) 特 许 经 营 期 限 届 满 后 资 产 处 置 方 式 ; ( 十 ) 应 当 明 确 的 其 他 事 项 第 十 一 条 项 目 提 出 部 门 可 以 委 托 具 有 相 应 能 力 和 经 验 的 第 三 方 机 构, 开 展 特 许 经 营 可 行 性 评 估, 完 善 特 许 经 营 项 目 实 施 方 案 需 要 政 府 提 供 可 行 性 缺 口 补 助 或 者 开 展 物 有 所 值 评 估 的, 由 财 政 部 门 负 责 开 展 相 关 工 作 具 体 办 法 由 国 务 院 财 政 部 门 另 行 制 定 第 十 二 条 特 许 经 营 可 行 性 评 估 应 当 主 要 包 括 以 下 内 容 : ( 一 ) 特 许 经 营 项 目 全 生 命 周 期 成 本 技 术 路 线 和 工 程 方 案 的 合 理 性, 9

10 可 能 的 融 资 方 式 融 资 规 模 资 金 成 本, 所 提 供 公 共 服 务 的 质 量 效 率, 建 设 运 营 标 准 和 监 管 要 求 等 ; ( 二 ) 相 关 领 域 市 场 发 育 程 度, 市 场 主 体 建 设 运 营 能 力 状 况 和 参 与 意 愿 ; ( 三 ) 用 户 付 费 项 目 公 众 支 付 意 愿 和 能 力 评 估 第 十 三 条 项 目 提 出 部 门 依 托 本 级 人 民 政 府 根 据 本 办 法 第 八 条 规 定 建 立 的 部 门 协 调 机 制, 会 同 发 展 改 革 财 政 城 乡 规 划 国 土 环 保 水 利 等 有 关 部 门 对 特 许 经 营 项 目 实 施 方 案 进 行 审 查 经 审 查 认 为 实 施 方 案 可 行 的, 各 部 门 应 当 根 据 职 责 分 别 出 具 书 面 审 查 意 见 项 目 提 出 部 门 综 合 各 部 门 书 面 审 查 意 见, 报 本 级 人 民 政 府 或 其 授 权 部 门 审 定 特 许 经 营 项 目 实 施 方 案 第 十 四 条 县 级 以 上 人 民 政 府 应 当 授 权 有 关 部 门 或 单 位 作 为 实 施 机 构 负 责 特 许 经 营 项 目 有 关 实 施 工 作, 并 明 确 具 体 授 权 范 围 第 十 五 条 实 施 机 构 根 据 经 审 定 的 特 许 经 营 项 目 实 施 方 案, 应 当 通 过 招 标 竞 争 性 谈 判 等 竞 争 方 式 选 择 特 许 经 营 者 特 许 经 营 项 目 建 设 运 营 标 准 和 监 管 要 求 明 确 有 关 领 域 市 场 竞 争 比 较 充 分 的, 应 当 通 过 招 标 方 式 选 择 特 许 经 营 者 第 十 六 条 实 施 机 构 应 当 在 招 标 或 谈 判 文 件 中 载 明 是 否 要 求 成 立 特 许 经 营 项 目 公 司 第 十 七 条 实 施 机 构 应 当 公 平 择 优 选 择 具 有 相 应 管 理 经 验 专 业 能 力 融 资 实 力 以 及 信 用 状 况 良 好 的 法 人 或 者 其 他 组 织 作 为 特 许 经 营 者 鼓 励 金 融 机 构 与 参 与 竞 争 的 法 人 或 其 他 组 织 共 同 制 定 投 融 资 方 案 特 许 经 营 者 选 择 应 当 符 合 内 外 资 准 入 等 有 关 法 律 行 政 法 规 规 定 依 法 选 定 的 特 许 经 营 者, 应 当 向 社 会 公 示 10

11 第 十 八 条 实 施 机 构 应 当 与 依 法 选 定 的 特 许 经 营 者 签 订 特 许 经 营 协 议 需 要 成 立 项 目 公 司 的, 实 施 机 构 应 当 与 依 法 选 定 的 投 资 人 签 订 初 步 协 议, 约 定 其 在 规 定 期 限 内 注 册 成 立 项 目 公 司, 并 与 项 目 公 司 签 订 特 许 经 营 协 议 特 许 经 营 协 议 应 当 主 要 包 括 以 下 内 容 : ( 一 ) 项 目 名 称 内 容 ; ( 二 ) 特 许 经 营 方 式 区 域 范 围 和 期 限 ; ( 三 ) 项 目 公 司 的 经 营 范 围 注 册 资 本 股 东 出 资 方 式 出 资 比 例 股 权 转 让 等 ; ( 四 ) 所 提 供 产 品 或 者 服 务 的 数 量 质 量 和 标 准 ; ( 五 ) 设 施 权 属, 以 及 相 应 的 维 护 和 更 新 改 造 ; ( 六 ) 监 测 评 估 ; ( 七 ) 投 融 资 期 限 和 方 式 ; ( 八 ) 收 益 取 得 方 式, 价 格 和 收 费 标 准 的 确 定 方 法 以 及 调 整 程 序 ; ( 九 ) 履 约 担 保 ; ( 十 ) 特 许 经 营 期 内 的 风 险 分 担 ; ( 十 一 ) 政 府 承 诺 和 保 障 ; ( 十 二 ) 应 急 预 案 和 临 时 接 管 预 案 ; ( 十 三 ) 特 许 经 营 期 限 届 满 后, 项 目 及 资 产 移 交 方 式 程 序 和 要 求 等 ; ( 十 四 ) 变 更 提 前 终 止 及 补 偿 ; ( 十 五 ) 违 约 责 任 ; ( 十 六 ) 争 议 解 决 方 式 ; ( 十 七 ) 需 要 明 确 的 其 他 事 项 11

12 第 十 九 条 特 许 经 营 协 议 根 据 有 关 法 律 行 政 法 规 和 国 家 规 定, 可 以 约 定 特 许 经 营 者 通 过 向 用 户 收 费 等 方 式 取 得 收 益 向 用 户 收 费 不 足 以 覆 盖 特 许 经 营 建 设 运 营 成 本 及 合 理 收 益 的, 可 由 政 府 提 供 可 行 性 缺 口 补 助, 包 括 政 府 授 予 特 许 经 营 项 目 相 关 的 其 它 开 发 经 营 权 益 第 二 十 条 特 许 经 营 协 议 应 当 明 确 价 格 或 收 费 的 确 定 和 调 整 机 制 特 许 经 营 项 目 价 格 或 收 费 应 当 依 据 相 关 法 律 行 政 法 规 规 定 和 特 许 经 营 协 议 约 定 予 以 确 定 和 调 整 第 二 十 一 条 政 府 可 以 在 特 许 经 营 协 议 中 就 防 止 不 必 要 的 同 类 竞 争 性 项 目 建 设 必 要 合 理 的 财 政 补 贴 有 关 配 套 公 共 服 务 和 基 础 设 施 的 提 供 等 内 容 作 出 承 诺, 但 不 得 承 诺 固 定 投 资 回 报 和 其 他 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 事 项 第 二 十 二 条 特 许 经 营 者 根 据 特 许 经 营 协 议, 需 要 依 法 办 理 规 划 选 址 用 地 和 项 目 核 准 或 审 批 等 手 续 的, 有 关 部 门 在 进 行 审 核 时, 应 当 简 化 审 核 内 容, 优 化 办 理 流 程, 缩 短 办 理 时 限, 对 于 本 部 门 根 据 本 办 法 第 十 三 条 出 具 书 面 审 查 意 见 已 经 明 确 的 事 项, 不 再 作 重 复 审 查 实 施 机 构 应 当 协 助 特 许 经 营 者 办 理 相 关 手 续 第 二 十 三 条 国 家 鼓 励 金 融 机 构 为 特 许 经 营 项 目 提 供 财 务 顾 问 融 资 顾 问 银 团 贷 款 等 金 融 服 务 政 策 性 开 发 性 金 融 机 构 可 以 给 予 特 许 经 营 项 目 差 异 化 信 贷 支 持, 对 符 合 条 件 的 项 目, 贷 款 期 限 最 长 可 达 30 年 探 索 利 用 特 许 经 营 项 目 预 期 收 益 质 押 贷 款, 支 持 利 用 相 关 收 益 作 为 还 款 来 源 第 二 十 四 条 国 家 鼓 励 通 过 设 立 产 业 基 金 等 形 式 入 股 提 供 特 许 经 营 项 目 资 本 金 鼓 励 特 许 经 营 项 目 公 司 进 行 结 构 化 融 资, 发 行 项 目 收 益 票 据 和 资 产 支 持 票 据 等 国 家 鼓 励 特 许 经 营 项 目 采 用 成 立 私 募 基 金, 引 入 战 略 投 资 者, 12

13 发 行 企 业 债 券 项 目 收 益 债 券 公 司 债 券 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 等 方 式 拓 宽 投 融 资 渠 道 第 二 十 五 条 县 级 以 上 人 民 政 府 有 关 部 门 可 以 探 索 与 金 融 机 构 设 立 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 引 导 基 金, 并 通 过 投 资 补 助 财 政 补 贴 贷 款 贴 息 等 方 式, 支 持 有 关 特 许 经 营 项 目 建 设 运 营 第 三 章 特 许 经 营 协 议 履 行 第 二 十 六 条 特 许 经 营 协 议 各 方 当 事 人 应 当 遵 循 诚 实 信 用 原 则, 按 照 约 定 全 面 履 行 义 务 除 法 律 行 政 法 规 另 有 规 定 外, 实 施 机 构 和 特 许 经 营 者 任 何 一 方 不 履 行 特 许 经 营 协 议 约 定 义 务 或 者 履 行 义 务 不 符 合 约 定 要 求 的, 应 当 根 据 协 议 继 续 履 行 采 取 补 救 措 施 或 者 赔 偿 损 失 第 二 十 七 条 依 法 保 护 特 许 经 营 者 合 法 权 益 任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 违 反 法 律 行 政 法 规 和 本 办 法 规 定, 干 涉 特 许 经 营 者 合 法 经 营 活 动 第 二 十 八 条 特 许 经 营 者 应 当 根 据 特 许 经 营 协 议, 执 行 有 关 特 许 经 营 项 目 投 融 资 安 排, 确 保 相 应 资 金 或 资 金 来 源 落 实 第 二 十 九 条 特 许 经 营 项 目 涉 及 新 建 或 改 扩 建 有 关 基 础 设 施 和 公 用 事 业 的, 应 当 符 合 城 乡 规 划 土 地 管 理 环 境 保 护 质 量 管 理 安 全 生 产 等 有 关 法 律 行 政 法 规 规 定 的 建 设 条 件 和 建 设 标 准 第 三 十 条 特 许 经 营 者 应 当 根 据 有 关 法 律 行 政 法 规 标 准 规 范 和 特 许 经 营 协 议, 提 供 优 质 持 续 高 效 安 全 的 公 共 产 品 或 者 公 共 服 务 第 三 十 一 条 特 许 经 营 者 应 当 按 照 技 术 规 范, 定 期 对 特 许 经 营 项 目 设 施 进 行 检 修 和 保 养, 保 证 设 施 运 转 正 常 及 经 营 期 限 届 满 后 资 产 按 规 定 进 行 移 交 第 三 十 二 条 特 许 经 营 者 对 涉 及 国 家 安 全 的 事 项 负 有 保 密 义 务, 并 应 当 建 13

14 立 和 落 实 相 应 保 密 管 理 制 度 实 施 机 构 有 关 部 门 及 其 工 作 人 员 对 在 特 许 经 营 活 动 和 监 督 管 理 工 作 中 知 悉 的 特 许 经 营 者 商 业 秘 密 负 有 保 密 义 务 第 三 十 三 条 实 施 机 构 和 特 许 经 营 者 应 当 对 特 许 经 营 项 目 建 设 运 营 维 修 保 养 过 程 中 有 关 资 料, 按 照 有 关 规 定 进 行 归 档 保 存 第 三 十 四 条 实 施 机 构 应 当 按 照 特 许 经 营 协 议 严 格 履 行 有 关 义 务, 为 特 许 经 营 者 建 设 运 营 特 许 经 营 项 目 提 供 便 利 和 支 持, 提 高 公 共 服 务 水 平 行 政 区 划 调 整, 政 府 换 届 部 门 调 整 和 负 责 人 变 更, 不 得 影 响 特 许 经 营 协 议 履 行 第 三 十 五 条 需 要 政 府 提 供 可 行 性 缺 口 补 助 的 特 许 经 营 项 目, 应 当 严 格 按 照 预 算 法 规 定, 综 合 考 虑 政 府 财 政 承 受 能 力 和 债 务 风 险 状 况, 合 理 确 定 财 政 付 费 总 额 和 分 年 度 数 额, 并 与 政 府 年 度 预 算 和 中 期 财 政 规 划 相 衔 接, 确 保 资 金 拨 付 需 要 第 三 十 六 条 因 法 律 行 政 法 规 修 改, 或 者 政 策 调 整 损 害 特 许 经 营 者 预 期 利 益, 或 者 根 据 公 共 利 益 需 要, 要 求 特 许 经 营 者 提 供 协 议 约 定 以 外 的 产 品 或 服 务 的, 应 当 给 予 特 许 经 营 者 相 应 补 偿 第 四 章 特 许 经 营 协 议 变 更 和 终 止 第 三 十 七 条 在 特 许 经 营 协 议 有 效 期 内, 协 议 内 容 确 需 变 更 的, 协 议 当 事 人 应 当 在 协 商 一 致 基 础 上 签 订 补 充 协 议 如 协 议 可 能 对 特 许 经 营 项 目 的 存 续 债 务 产 生 重 大 影 响 的, 应 当 事 先 征 求 债 权 人 同 意 特 许 经 营 项 目 涉 及 直 接 融 资 行 为 的, 应 当 及 时 做 好 相 关 信 息 披 露 特 许 经 营 期 限 届 满 后 确 有 必 要 延 长 的, 按 照 有 关 规 定 经 充 分 评 估 论 证, 协 商 一 致 并 报 批 准 后, 可 以 延 长 第 三 十 八 条 在 特 许 经 营 期 限 内, 因 特 许 经 营 协 议 一 方 严 重 违 约 或 不 可 抗 力 等 原 因, 导 致 特 许 经 营 者 无 法 继 续 履 行 协 议 约 定 义 务, 或 者 出 现 特 许 经 营 14

15 协 议 约 定 的 提 前 终 止 协 议 情 形 的, 在 与 债 权 人 协 商 一 致 后, 可 以 提 前 终 止 协 议 特 许 经 营 协 议 提 前 终 止 的, 政 府 应 当 收 回 特 许 经 营 项 目, 并 根 据 实 际 情 况 和 协 议 约 定 给 予 原 特 许 经 营 者 相 应 补 偿 第 三 十 九 条 特 许 经 营 期 限 届 满 终 止 或 提 前 终 止 的, 协 议 当 事 人 应 当 按 照 特 许 经 营 协 议 约 定, 以 及 有 关 法 律 行 政 法 规 和 规 定 办 理 有 关 设 施 资 料 档 案 等 的 性 能 测 试 评 估 移 交 接 管 验 收 等 手 续 第 四 十 条 特 许 经 营 期 限 届 满 终 止 或 者 提 前 终 止, 对 该 基 础 设 施 和 公 用 事 业 继 续 采 用 特 许 经 营 方 式 的, 实 施 机 构 应 当 根 据 本 办 法 规 定 重 新 选 择 特 许 经 营 者 因 特 许 经 营 期 限 届 满 重 新 选 择 特 许 经 营 者 的, 在 同 等 条 件 下, 原 特 许 经 营 者 优 先 获 得 特 许 经 营 新 的 特 许 经 营 者 选 定 之 前, 实 施 机 构 和 原 特 许 经 营 者 应 当 制 定 预 案, 保 障 公 共 产 品 或 公 共 服 务 的 持 续 稳 定 提 供 第 五 章 监 督 管 理 和 公 共 利 益 保 障 第 四 十 一 条 县 级 以 上 人 民 政 府 有 关 部 门 应 当 根 据 各 自 职 责, 对 特 许 经 营 者 执 行 法 律 行 政 法 规 行 业 标 准 产 品 或 服 务 技 术 规 范, 以 及 其 他 有 关 监 管 要 求 进 行 监 督 管 理, 并 依 法 加 强 成 本 监 督 审 查 县 级 以 上 审 计 机 关 应 当 依 法 对 特 许 经 营 活 动 进 行 审 计 第 四 十 二 条 县 级 以 上 人 民 政 府 及 其 有 关 部 门 应 当 根 据 法 律 行 政 法 规 和 国 务 院 决 定 保 留 的 行 政 审 批 项 目 对 特 许 经 营 进 行 监 督 管 理, 不 得 以 实 施 特 许 经 营 为 名 违 法 增 设 行 政 审 批 项 目 或 审 批 环 节 第 四 十 三 条 实 施 机 构 应 当 根 据 特 许 经 营 协 议, 定 期 对 特 许 经 营 项 目 建 设 运 营 情 况 进 行 监 测 分 析, 会 同 有 关 部 门 进 行 绩 效 评 价, 并 建 立 根 据 绩 效 评 价 结 果 按 照 特 许 经 营 协 议 约 定 对 价 格 或 财 政 补 贴 进 行 调 整 的 机 制, 保 障 所 提 15

16 供 公 共 产 品 或 公 共 服 务 的 质 量 和 效 率 实 施 机 构 应 当 将 社 会 公 众 意 见 作 为 监 测 分 析 和 绩 效 评 价 的 重 要 内 容 第 四 十 四 条 社 会 公 众 有 权 对 特 许 经 营 活 动 进 行 监 督, 向 有 关 监 管 部 门 投 诉, 或 者 向 实 施 机 构 和 特 许 经 营 者 提 出 意 见 建 议 第 四 十 五 条 县 级 以 上 人 民 政 府 应 当 将 特 许 经 营 有 关 政 策 措 施 特 许 经 营 部 门 协 调 机 制 组 成 以 及 职 责 等 信 息 向 社 会 公 开 实 施 机 构 和 特 许 经 营 者 应 当 将 特 许 经 营 项 目 实 施 方 案 特 许 经 营 者 选 择 特 许 经 营 协 议 及 其 变 更 或 终 止 项 目 建 设 运 营 所 提 供 公 共 服 务 标 准 监 测 分 析 和 绩 效 评 价 经 过 审 计 的 上 年 度 财 务 报 表 等 有 关 信 息 按 规 定 向 社 会 公 开 特 许 经 营 者 应 当 公 开 有 关 会 计 数 据 财 务 核 算 和 其 他 有 关 财 务 指 标, 并 依 法 接 受 年 度 财 务 审 计 第 四 十 六 条 特 许 经 营 者 应 当 对 特 许 经 营 协 议 约 定 服 务 区 域 内 所 有 用 户 普 遍 地 无 歧 视 地 提 供 公 共 产 品 或 公 共 服 务, 不 得 对 新 增 用 户 实 行 差 别 待 遇 第 四 十 七 条 实 施 机 构 和 特 许 经 营 者 应 当 制 定 突 发 事 件 应 急 预 案, 按 规 定 报 有 关 部 门 突 发 事 件 发 生 后, 及 时 启 动 应 急 预 案, 保 障 公 共 产 品 或 公 共 服 务 的 正 常 提 供 第 四 十 八 条 特 许 经 营 者 因 不 可 抗 力 等 原 因 确 实 无 法 继 续 履 行 特 许 经 营 协 议 的, 实 施 机 构 应 当 采 取 措 施, 保 证 持 续 稳 定 提 供 公 共 产 品 或 公 共 服 务 第 六 章 争 议 解 决 第 四 十 九 条 实 施 机 构 和 特 许 经 营 者 就 特 许 经 营 协 议 履 行 发 生 争 议 的, 应 当 协 商 解 决 协 商 达 成 一 致 的, 应 当 签 订 补 充 协 议 并 遵 照 执 行 第 五 十 条 实 施 机 构 和 特 许 经 营 者 就 特 许 经 营 协 议 中 的 专 业 技 术 问 题 发 生 争 议 的, 可 以 共 同 聘 请 专 家 或 第 三 方 机 构 进 行 调 解 调 解 达 成 一 致 的, 应 16

17 当 签 订 补 充 协 议 并 遵 照 执 行 第 五 十 一 条 特 许 经 营 者 认 为 行 政 机 关 作 出 的 具 体 行 政 行 为 侵 犯 其 合 法 权 益 的, 有 陈 述 申 辩 的 权 利, 并 可 以 依 法 提 起 行 政 复 议 或 者 行 政 诉 讼 第 五 十 二 条 特 许 经 营 协 议 存 续 期 间 发 生 争 议, 当 事 各 方 在 争 议 解 决 过 程 中, 应 当 继 续 履 行 特 许 经 营 协 议 义 务, 保 证 公 共 产 品 或 公 共 服 务 的 持 续 性 和 稳 定 性 第 七 章 法 律 责 任 第 五 十 三 条 特 许 经 营 者 违 反 法 律 行 政 法 规 和 国 家 强 制 性 标 准, 严 重 危 害 公 共 利 益, 或 者 造 成 重 大 质 量 安 全 事 故 或 者 突 发 环 境 事 件 的, 有 关 部 门 应 当 责 令 限 期 改 正 并 依 法 予 以 行 政 处 罚 ; 拒 不 改 正 情 节 严 重 的, 可 以 终 止 特 许 经 营 协 议 ; 构 成 犯 罪 的, 依 法 追 究 刑 事 责 任 第 五 十 四 条 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 当 手 段 取 得 特 许 经 营 项 目 的, 应 当 依 法 收 回 特 许 经 营 项 目, 向 社 会 公 开 第 五 十 五 条 实 施 机 构 有 关 行 政 主 管 部 门 及 其 工 作 人 员 不 履 行 法 定 职 责 干 预 特 许 经 营 者 正 常 经 营 活 动 徇 私 舞 弊 滥 用 职 权 玩 忽 职 守 的, 依 法 给 予 行 政 处 分 ; 构 成 犯 罪 的, 依 法 追 究 刑 事 责 任 第 五 十 六 条 县 级 以 上 人 民 政 府 有 关 部 门 应 当 对 特 许 经 营 者 及 其 从 业 人 员 的 不 良 行 为 建 立 信 用 记 录, 纳 入 全 国 统 一 的 信 用 信 息 共 享 交 换 平 台 对 严 重 违 法 失 信 行 为 依 法 予 以 曝 光, 并 会 同 有 关 部 门 实 施 联 合 惩 戒 第 八 章 附 则 第 五 十 七 条 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 涉 及 国 家 安 全 审 查 的, 按 照 国 家 有 关 规 定 执 行 17

18 第 五 十 八 条 法 律 行 政 法 规 对 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 本 办 法 实 施 之 前 依 法 已 经 订 立 特 许 经 营 协 议 的, 按 照 协 议 约 定 执 行 第 五 十 九 条 本 办 法 由 国 务 院 发 展 改 革 部 门 会 同 有 关 部 门 负 责 解 释 第 六 十 条 本 办 法 自 2015 年 6 月 1 日 起 施 行 来 源 : 微 信 号 qzpppzx 国 家 财 政 部 推 出 财 建 [2015]111 号 文 件, 主 旨 ppp 模 式 路 政 运 用 关 于 在 收 费 公 路 领 域 推 广 运 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 的 实 施 意 见 财 建 [2015]111 号 各 省 自 治 区 直 辖 市 计 划 单 列 市 财 政 厅 ( 局 ) 交 通 运 输 厅 ( 局 委 ), 新 疆 生 产 建 设 兵 团 财 务 局 交 通 局 : 为 提 高 收 费 公 路 建 管 养 运 效 率, 促 进 公 路 可 持 续 发 展, 依 据 收 费 公 路 管 理 条 例 国 务 院 关 于 创 新 重 点 领 域 投 融 资 机 制 鼓 励 社 会 投 资 的 指 导 意 见 ( 国 发 号 ) 和 财 政 部 关 于 推 广 运 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 有 关 问 题 的 通 知 ( 财 金 号 ), 财 政 部 交 通 运 输 部 决 定 在 收 费 公 路 领 域 鼓 励 推 广 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (Public-Private Partnership, 以 下 简 称 PPP) 模 式 现 提 出 以 下 意 见 : 一 总 体 目 标 ( 一 ) 转 变 供 给 方 式 鼓 励 社 会 资 本 通 过 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP) 模 式, 参 与 收 费 公 路 投 资 18

19 建 设 运 营 和 维 护, 与 政 府 共 同 参 与 项 目 全 周 期 管 理, 发 挥 政 府 和 社 会 资 本 各 自 优 势, 提 高 收 费 公 路 服 务 供 给 的 质 量 和 效 率 ( 二 ) 创 新 公 路 投 融 资 模 式 社 会 投 资 者 按 照 市 场 化 原 则 出 资, 独 自 或 与 政 府 指 定 机 构 共 同 成 立 项 目 公 司 建 设 和 运 营 收 费 公 路 项 目, 政 府 要 逐 步 从 补 建 设 向 补 运 营 转 变, 以 项 目 运 营 绩 效 评 价 结 果 为 依 据, 适 时 对 价 格 和 补 贴 进 行 调 整, 支 持 社 会 资 本 参 与 收 费 公 路 建 设 运 营, 提 高 财 政 支 出 的 引 导 和 带 动 作 用, 拓 宽 社 会 资 本 发 展 空 间, 有 效 释 放 市 场 活 力 ( 三 ) 完 善 收 费 公 路 建 设 管 理 养 护 长 效 机 制 建 立 健 全 合 同 约 束 收 费 调 节 信 息 公 开 过 程 监 管 绩 效 考 核 等 一 系 列 改 革 配 套 制 度 与 机 制, 实 现 合 作 双 方 风 险 分 担 权 益 融 合 有 限 追 索 二 基 本 原 则 ( 四 ) 公 开 透 明, 规 范 运 作 PPP 项 目 推 广 工 作 应 坚 持 规 范 公 开 透 明 的 原 则 在 项 目 论 证 选 择 合 作 伙 伴 制 定 和 履 行 各 类 合 同 组 织 绩 效 评 价 等 各 个 环 节 做 到 依 法 依 规, 并 严 格 按 照 要 求 进 行 信 息 公 开, 接 受 各 方 监 督 ; 严 格 按 照 特 许 经 营 合 同, 规 范 运 作, 防 止 政 府 失 信 违 约 合 作 伙 伴 获 取 不 正 当 利 益 ( 五 ) 循 序 渐 进, 逐 步 推 广 坚 持 盘 活 存 量 用 好 增 量 分 类 施 策 对 于 社 会 效 益 突 出 但 经 营 性 收 费 不 足 以 覆 盖 投 资 成 本 需 政 府 补 贴 部 分 资 金 或 资 源 才 能 进 行 商 业 化 运 作 的 项 目, 鼓 励 按 照 PPP 模 式 设 计 运 作 鉴 于 目 前 全 国 公 路 网 络 正 处 于 联 网 关 键 阶 段, 建 设 任 务 繁 重, 重 点 推 进 确 需 建 设 但 投 入 较 大 且 预 期 收 益 稳 定 的 公 路 建 19

20 设 项 目, 鼓 励 按 照 PPP 模 式 设 计 运 作 按 照 政 府 性 债 务 管 理 要 求, 做 好 融 资 平 台 公 司 项 目 向 PPP 项 目 转 型 的 风 险 控 制 工 作 三 实 施 要 求 ( 六 ) 明 晰 PPP 项 目 边 界 收 费 公 路 项 目 实 施 PPP 模 式 所 涉 及 的 收 费 公 路 权 益 包 括 收 费 权 广 告 经 营 权 和 服 务 设 施 经 营 权 不 同 的 项 目 可 根 据 实 际 情 况, 将 各 项 权 益 通 过 有 效 打 包 整 合 提 升 收 益 能 力, 以 促 进 一 体 化 经 营 提 高 运 营 效 率 ( 七 ) 规 范 PPP 项 目 操 作 流 程 在 项 目 发 起 物 有 所 值 评 价 财 政 承 受 能 力 论 证 合 作 伙 伴 选 择 收 益 补 偿 机 制 确 立 项 目 公 司 组 建 合 作 协 议 签 署 绩 效 评 价 等 操 作 过 程 中, 应 根 据 财 政 部 关 于 PPP 工 作 的 统 一 指 导 和 管 理 办 法 规 范 推 进, 地 方 各 级 财 政 部 门 会 同 交 通 运 输 部 门 抓 紧 研 究 制 定 符 合 当 地 实 际 情 况 的 操 作 办 法, 实 现 规 范 化 管 理 ( 八 ) 编 制 完 整 的 PPP 项 目 实 施 方 案 实 施 方 案 应 包 含 项 目 实 施 内 容 产 品 及 服 务 质 量 和 标 准 投 融 资 结 构 财 务 测 算 与 风 险 分 析 技 术 及 经 济 可 行 性 论 证 合 作 伙 伴 要 求 合 同 结 构 政 府 组 织 方 式 必 要 的 配 套 措 施 等 ( 九 ) 加 大 评 价 及 监 管 力 度 各 地 财 政 交 通 运 输 部 门 要 加 强 组 织 实 施, 积 极 统 筹 协 调, 研 究 建 立 议 事 协 调 及 联 审 机 制, 有 力 有 序 推 进 PPP 推 广 工 作, 建 立 对 PPP 项 目 的 监 督 机 制 四 保 障 措 施 20

21 ( 十 ) 资 金 政 策 支 持 收 费 不 足 以 满 足 社 会 资 本 或 项 目 公 司 成 本 回 收 和 合 理 回 报 的, 在 依 法 给 予 融 资 支 持, 项 目 沿 线 一 定 范 围 土 地 开 发 使 用 等 支 持 措 施 仍 不 能 完 全 覆 盖 成 本 的, 可 考 虑 给 予 合 理 的 财 政 补 贴 对 符 合 车 辆 购 置 税 收 入 补 助 地 方 资 金 管 理 暂 行 办 法 要 求 的 项 目, 可 按 照 交 通 运 输 重 点 项 目 资 金 申 请 和 审 核 规 定, 申 请 投 资 补 助 ( 十 一 ) 相 关 配 套 政 策 地 方 各 级 财 政 交 通 运 输 部 门 应 当 积 极 协 调 有 关 部 门 进 一 步 完 善 公 路 收 费 土 地 等 政 策, 维 护 市 场 机 制 的 决 定 性 作 用, 在 项 目 审 批 等 相 关 方 面 为 推 进 项 目 建 立 绿 色 通 道 财 政 部 交 通 运 输 部 2015 年 4 月 20 日 来 源 : 微 信 号 mingdingren PPP 新 路 径 - 财 政 部 环 保 部 发 布 推 进 水 污 染 防 治 领 域 PPP 实 施 意 见 环 保 部 5 月 6 日 消 息, 为 切 实 实 施 好 水 污 染 防 治 行 动 计 划, 日 前, 财 政 部 环 保 部 联 合 印 发 了 关 于 推 进 水 污 染 防 治 领 域 政 府 和 社 会 资 本 合 作 的 实 施 意 见, 对 水 污 染 防 治 领 域 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP) 项 目 操 作 流 程 作 出 明 确 规 范 意 见 提 出 了 完 善 制 度 规 范, 优 化 机 制 设 计, 转 变 供 给 方 式, 改 进 管 理 模 式, 推 进 水 污 染 防 治, 提 高 水 环 境 质 量 的 总 体 目 标, 和 存 量 为 主 因 地 21

22 制 宜 突 出 重 点 三 大 原 则 要 求 水 污 染 防 治 领 域 推 广 运 用 PPP 模 式, 以 费 价 机 制 透 明 合 理 现 金 流 支 撑 能 力 相 对 较 强 的 存 量 项 目 为 主, 适 当 兼 顾 部 分 新 建 项 目, 充 分 考 虑 不 同 地 区 不 同 流 域 和 湖 泊 不 同 领 域 项 目 特 点, 对 纳 入 国 家 重 点 支 持 江 河 湖 泊 动 态 名 录 或 水 污 染 防 治 专 项 资 金 等 相 关 资 金 支 持 的 地 区, 采 取 差 异 化 的 合 作 模 式 与 推 进 策 略, 率 先 推 进 PPP 模 式 意 见 明 确 了 项 目 边 界 针 对 水 污 染 防 治 领 域 项 目 特 点, 意 见 提 出 以 饮 用 水 水 源 地 环 境 综 合 整 治 等 为 PPP 推 进 的 重 点 领 域 鼓 励 对 项 目 有 效 整 合, 打 包 实 施 PPP 模 式, 提 升 整 体 收 益 能 力, 扩 展 外 部 效 益 意 见 强 调 要 建 立 投 资 回 报 机 制 提 出 综 合 采 用 使 用 者 付 费 政 府 可 行 性 缺 口 补 助 政 府 付 费 等 方 式, 分 类 支 持 经 营 性 准 公 益 性 和 公 益 性 项 目, 并 通 过 土 地 开 发 生 态 旅 游 等 收 益 创 造 能 力 较 强 的 配 套 项 目 资 源 吸 引 社 会 资 本 参 与 意 见 提 出 有 序 开 展 评 选 推 介 工 作 要 求 各 级 环 境 保 护 财 政 部 门 积 极 从 国 民 经 济 和 社 会 发 展 规 划 水 污 染 防 治 行 动 计 划 主 要 污 染 物 减 排 计 划 水 污 染 防 治 领 域 专 项 规 划 等 相 关 规 划 中 遴 选 潜 在 项 目 财 政 部 环 境 保 护 部 每 半 年 在 全 国 范 围 内 组 织 一 次 水 污 染 防 治 领 域 PPP 项 目 评 选 工 作, 从 中 选 择 部 分 优 质 项 目 予 以 推 介 地 方 各 级 财 政 环 境 保 护 部 门 要 研 究 建 立 议 事 协 调 及 联 审 机 制 和 PPP 项 目 的 实 施 监 督 机 制 意 见 强 化 政 策 保 障 机 制 与 第 三 方 咨 询 提 出 地 方 各 级 财 政 部 门 要 统 筹 运 用 水 污 染 防 治 专 项 等 相 关 资 金, 对 PPP 项 目 予 以 适 度 政 策 倾 斜 逐 步 从 补 建 设 向 补 运 营 前 补 助 向 后 奖 励 转 变 支 持 社 会 资 本 建 立 环 境 保 护 基 金, 重 点 支 持 水 污 染 防 治 领 域 PPP 项 目, 并 鼓 励 环 境 金 融 服 务 创 22

23 新 意 见 还 指 出, 各 级 财 政 环 保 部 门 要 加 强 组 织 实 施 和 监 管, 建 立 独 立 透 明 可 问 责 专 业 化 的 PPP 项 目 监 管 体 系, 实 行 信 息 公 开, 建 立 政 府 服 务 使 用 者 共 同 参 与 的 综 合 性 评 价 体 系 环 保 部 门 要 进 一 步 完 善 水 污 染 防 治 领 域 特 许 经 营 管 理 制 度, 降 低 准 入 门 槛, 清 理 审 批 限 制, 拓 宽 社 会 资 本 投 入 渠 道 意 见 如 下 : 财 政 部 环 境 保 护 部 关 于 推 进 水 污 染 防 治 领 域 政 府 和 社 会 资 本 合 作 的 实 施 意 见 各 省 自 治 区 直 辖 市 计 划 单 列 市 财 政 厅 ( 局 ) 环 境 保 护 厅 ( 局 ), 新 疆 生 产 兵 团 财 务 局 环 境 保 护 局 : 切 实 加 强 水 污 染 防 治 力 度, 保 障 国 家 水 安 全, 关 系 国 计 民 生, 是 环 境 保 护 重 点 工 作 在 水 污 染 防 治 领 域 大 力 推 广 运 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP) 模 式, 对 提 高 环 境 公 共 产 品 与 服 务 供 给 质 量, 提 升 水 污 染 防 治 能 力 与 效 率 具 有 重 要 意 义 为 深 入 贯 彻 落 实 党 中 央 和 国 务 院 精 神, 积 极 实 施 水 污 染 防 治 行 动 计 划, 规 范 水 污 染 防 治 领 域 PPP 项 目 操 作 流 程, 完 善 投 融 资 环 境, 引 导 社 会 资 本 积 极 参 与 加 大 投 入, 根 据 关 于 推 广 运 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 有 关 问 题 的 通 知 ( 财 金 号 ), 就 扎 实 推 进 水 污 染 防 治 领 域 PPP 工 作 提 出 如 下 意 见 一 总 体 目 标 ( 一 ) 完 善 制 度 规 范, 优 化 机 制 设 计 在 水 污 染 防 治 领 域 形 成 以 合 同 约 束 信 息 公 开 过 程 监 管 绩 效 考 核 等 23

24 为 主 要 内 容, 多 层 次 一 体 化 综 合 性 的 PPP 工 作 规 范 体 系, 实 现 合 作 双 方 风 险 分 担 利 益 共 享 权 益 融 合 建 立 和 完 善 水 污 染 防 治 领 域 稳 定 长 效 的 社 会 资 本 投 资 回 报 机 制 ( 二 ) 转 变 供 给 方 式, 改 进 管 理 模 式 加 强 水 污 染 防 治 专 项 资 金 等 政 策 引 导, 建 立 公 平 公 正 的 社 会 资 本 投 资 环 境 转 变 政 府 职 能, 拓 宽 环 境 基 本 公 共 服 务 供 给 渠 道, 改 变 政 府 单 一 供 给 格 局 创 新 项 目 管 理 模 式, 强 化 社 会 整 体 水 污 染 防 治 能 力, 提 高 水 污 染 防 治 服 务 质 量 与 管 理 效 率 ( 三 ) 推 进 水 污 染 防 治, 提 高 水 环 境 质 量 优 化 水 资 源 综 合 开 发 途 径, 创 新 水 环 境 综 合 治 理 模 式 充 分 发 挥 市 场 机 制 作 用, 鼓 励 和 引 导 社 会 资 本 参 与 水 污 染 防 治 项 目 建 设 和 运 营 拓 宽 投 融 资 渠 道, 加 大 资 金 投 入, 切 实 改 善 水 环 境 质 量 二 基 本 原 则 ( 一 ) 坚 持 存 量 为 主 原 则 水 污 染 防 治 领 域 推 广 运 用 PPP 模 式, 以 费 价 机 制 透 明 合 理 现 金 流 支 撑 能 力 相 对 较 强 的 存 量 项 目 为 主 经 充 分 论 证 的 新 建 项 目 可 采 取 PPP 模 式 坚 持 物 有 所 值 原 则 转 化 存 量 项 目 遴 选 新 建 项 目 鼓 励 结 合 项 目 自 然 条 件 和 技 术 特 点, 创 新 融 资 模 式, 盘 活 存 量 资 产, 形 成 改 进 项 目 运 营 管 理 的 有 效 途 径, 构 建 社 会 资 本 全 程 参 与 全 面 责 任 全 生 命 周 期 管 理 的 规 范 化 PPP 模 式 ( 二 ) 坚 持 因 地 制 宜 原 则 充 分 考 虑 不 同 地 区 不 同 流 域 和 湖 泊 不 同 领 域 项 目 特 点, 因 地 制 宜, 采 取 差 异 化 的 合 作 模 式 与 推 进 策 略, 分 类 分 批 推 进 水 污 染 防 治 领 域 政 府 和 24

25 社 会 资 本 合 作 ( 三 ) 坚 持 突 出 重 点 原 则 纳 入 国 家 重 点 支 持 江 河 湖 泊 动 态 名 录 或 水 污 染 防 治 专 项 资 金 等 相 关 资 金 支 持 的 地 区, 率 先 推 进 PPP 模 式 纳 入 国 家 一 般 引 导 江 河 湖 泊 动 态 目 录 的 江 河 湖 泊, 按 照 逐 步 推 进 务 求 实 效 思 路, 积 极 推 广 运 用 PPP 模 式 三 总 体 要 求 ( 一 ) 明 晰 项 目 边 界 逐 步 将 水 污 染 防 治 领 域 全 面 向 社 会 资 本 开 放, 推 广 运 用 PPP 模 式, 以 饮 用 水 水 源 地 环 境 综 合 整 治 湖 泊 水 体 保 育 河 流 环 境 生 态 修 复 与 综 合 整 治 湖 滨 河 滨 缓 冲 带 建 设 湿 地 建 设 水 源 涵 养 林 建 设 地 下 水 环 境 修 复 污 染 场 地 修 复 城 市 黑 臭 水 体 治 理 重 点 河 口 海 湾 环 境 综 合 整 治 入 海 排 污 口 清 理 整 治 畜 禽 养 殖 污 染 防 治 农 业 面 源 污 染 治 理 农 村 环 境 综 合 整 治 工 业 园 区 污 染 集 中 治 理 ( 含 工 业 废 水 毒 性 减 排 ) 城 镇 污 水 处 理 ( 含 再 生 水 利 用 污 泥 处 置 ) 及 管 网 建 设 城 镇 生 活 垃 圾 收 运 及 处 置 环 境 监 测 与 突 发 环 境 事 件 应 急 处 置 等 为 重 点 鼓 励 对 项 目 有 效 整 合, 打 包 实 施 PPP 模 式, 提 升 整 体 收 益 能 力, 扩 展 外 部 效 益 ( 二 ) 健 全 回 报 机 制 综 合 采 用 使 用 者 付 费 政 府 可 行 性 缺 口 补 助 政 府 付 费 等 方 式, 分 类 支 持 经 营 性 准 公 益 性 和 公 益 性 项 目 积 极 发 掘 水 污 染 防 治 相 关 周 边 土 地 开 发 供 水 林 下 经 济 生 态 农 业 生 态 渔 业 生 态 旅 游 等 收 益 创 造 能 力 较 强 的 配 套 项 目 资 源, 鼓 励 实 施 城 乡 供 排 水 一 体 厂 网 一 体 和 行 业 打 包, 实 现 组 合 开 发, 吸 引 社 会 资 本 参 与 完 善 市 政 污 水 处 理 垃 圾 处 理 等 水 污 染 防 治 领 域 25

26 价 格 形 成 机 制, 建 立 基 于 保 障 合 理 收 益 原 则 的 收 费 标 准 动 态 调 整 机 制 优 化 政 府 补 贴 体 系, 探 索 水 污 染 防 治 领 域 市 场 化 风 险 规 避 与 补 偿 机 制 ( 三 ) 规 范 操 作 流 程 在 项 目 识 别 准 备 采 购 执 行 和 移 交 等 操 作 过 程 中, 以 及 物 有 所 值 评 价 财 政 承 受 能 力 论 证 合 作 伙 伴 选 择 收 益 补 偿 机 制 确 立 项 目 公 司 组 建 合 作 合 同 签 署 绩 效 评 价 等 方 面, 应 根 据 财 政 部 关 于 PPP 工 作 的 统 一 指 导 和 管 理 办 法 规 范 推 进, 地 方 各 级 财 政 部 门 会 同 环 境 保 护 部 门 抓 紧 研 究 制 定 符 合 当 地 实 际 情 况 的 操 作 办 法, 实 现 规 范 化 管 理 四 组 织 实 施 ( 一 ) 鼓 励 水 污 染 防 治 领 域 推 进 PPP 工 作 各 级 环 境 保 护 财 政 部 门 组 织 实 施 多 层 次 推 介 工 作, 积 极 从 国 民 经 济 和 社 会 发 展 规 划 水 污 染 防 治 行 动 计 划 主 要 污 染 物 减 排 计 划 水 污 染 防 治 领 域 专 项 规 划 等 既 定 规 划 中 遴 选 潜 在 项 目, 及 时 筛 选 评 估 社 会 资 本 发 起 PPP 项 目 建 议, 推 进 水 污 染 防 治 领 域 PPP 工 作 ( 二 ) 定 期 组 织 评 选 对 拟 采 用 PPP 模 式 的 水 污 染 防 治 项 目, 由 当 地 环 境 保 护 财 政 部 门 组 织 编 制 或 委 托 第 三 方 机 构 编 制 实 施 方 案 实 施 方 案 具 体 应 包 含 项 目 实 施 内 容 产 品 及 服 务 质 量 和 标 准 投 融 资 结 构 财 务 测 算 与 风 险 分 析 技 术 及 经 济 可 行 性 论 证 合 作 伙 伴 要 求 合 同 结 构 权 益 分 配 和 风 险 分 担 政 府 支 持 方 式 配 套 措 施 等 财 政 部 环 境 保 护 部 每 半 年 在 全 国 范 围 内 组 织 一 次 水 污 染 防 治 领 域 PPP 项 目 评 选 工 作, 从 中 选 择 部 分 优 质 项 目 予 以 推 介 各 地 可 自 愿 上 报 ( 三 ) 加 大 评 价 及 监 管 力 度 26

27 地 方 各 级 财 政 环 境 保 护 部 门 要 加 强 组 织 实 施, 积 极 统 筹 协 调, 研 究 建 立 议 事 协 调 及 联 审 机 制, 有 力 有 序 推 进 省 级 财 政 环 境 保 护 部 门 建 立 对 PPP 项 目 的 实 施 监 督 机 制 五 保 障 机 制 ( 一 ) 市 场 环 境 建 设 建 立 公 平 开 放 透 明 的 市 场 环 境, 维 护 市 场 机 制 基 础 性 作 用 规 范 项 目 合 作 伙 伴 选 择 程 序, 建 立 合 理 的 风 险 分 担 收 益 共 享 机 制 健 全 风 险 防 范 机 制, 加 强 行 业 监 管 和 质 价 监 督 培 育 第 三 方 专 业 机 构, 完 善 咨 询 中 介 市 场 完 善 付 费 机 制, 鼓 励 采 用 第 三 方 支 付 体 系 ( 二 ) 资 金 支 持 地 方 各 级 财 政 部 门 要 统 筹 运 用 水 污 染 防 治 专 项 等 相 关 资 金, 优 化 调 整 使 用 方 向, 扩 大 资 金 来 源 渠 道, 对 PPP 项 目 予 以 适 度 政 策 倾 斜 水 污 染 防 治 PPP 项 目 有 关 财 政 资 金 纳 入 中 期 财 政 规 划 管 理 综 合 采 用 财 政 奖 励 投 资 补 助 融 资 费 用 补 贴 政 府 付 费 等 方 式, 支 持 水 污 染 防 治 领 域 PPP 项 目 实 施 落 实 逐 步 从 补 建 设 向 补 运 营 前 补 助 向 后 奖 励 转 变 鼓 励 社 会 资 本 建 立 环 境 保 护 基 金, 重 点 支 持 水 污 染 防 治 领 域 PPP 项 目 ( 三 ) 融 资 支 持 地 方 财 政 环 境 保 护 部 门 应 积 极 协 调 相 关 部 门, 着 力 支 持 PPP 项 目 融 资 能 力 提 升, 尽 快 建 立 向 金 融 机 构 推 介 PPP 项 目 的 常 态 化 渠 道, 鼓 励 金 融 机 构 为 相 关 项 目 提 高 授 信 额 度 增 进 信 用 等 级 健 全 社 会 资 本 投 入 市 场 激 励 机 制, 推 行 排 污 权 有 偿 使 用, 完 善 排 污 权 交 易 市 场 鼓 励 环 境 金 融 服 务 创 新, 支 持 开 展 排 污 权 收 费 权 政 府 购 买 服 务 协 议 及 特 许 权 协 议 项 下 收 益 质 押 担 保 融 27

28 资, 探 索 开 展 污 水 垃 圾 处 理 服 务 项 目 预 期 收 益 质 押 融 资 ( 四 ) 配 套 措 施 各 级 财 政 环 境 保 护 部 门 要 加 强 组 织 实 施, 统 筹 协 调, 履 行 责 任, 加 强 监 管, 切 实 提 高 水 污 染 防 治 能 力 水 平, 实 现 水 环 境 质 量 改 善 建 立 独 立 透 明 可 问 责 专 业 化 的 PPP 项 目 监 管 体 系, 实 行 信 息 公 开, 鼓 励 公 众 参 与, 接 受 公 众 监 督 建 立 政 府 服 务 使 用 者 共 同 参 与 的 综 合 性 评 价 体 系, 推 广 第 三 方 绩 效 评 价, 形 成 评 价 结 果 应 用 机 制 和 项 目 后 评 价 机 制 环 境 保 护 部 门 要 进 一 步 完 善 水 污 染 防 治 领 域 特 许 经 营 管 理 制 度, 降 低 准 入 门 槛, 清 理 审 批 限 制, 拓 宽 社 会 资 本 进 入 渠 道 来 源 : 微 信 号 bjjianweilaw 关 于 印 发 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 操 作 指 南 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 财 金 号 ) 各 省 自 治 区 直 辖 市 计 划 单 列 市 财 政 厅 ( 局 ), 新 疆 生 产 建 设 兵 团 财 务 局 : 根 据 财 政 部 关 于 推 广 运 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 有 关 问 题 的 通 知 ( 财 金 号 ), 为 保 证 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 实 施 质 量, 规 范 项 目 识 别 准 备 采 购 执 行 移 交 各 环 节 操 作 流 程, 现 印 发 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 操 作 指 南 ( 试 行 ), 请 遵 照 执 行 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 操 作 指 南 ( 试 行 ) 第 一 章 总 则 28

29 第 一 条 为 科 学 规 范 地 推 广 运 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 (Public-Private Partnership,PPP), 根 据 中 华 人 民 共 和 国 预 算 法 中 华 人 民 共 和 国 政 府 采 购 法 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 国 务 院 关 于 加 强 地 方 政 府 性 债 务 管 理 的 意 见 ( 国 发 号 ) 国 务 院 关 于 深 化 预 算 管 理 制 度 改 革 的 决 定 ( 国 发 号 ) 和 财 政 部 关 于 推 广 运 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 有 关 问 题 的 通 知 ( 财 金 号 ) 等 法 律 法 规 规 章 和 规 范 性 文 件, 制 定 本 指 南 第 二 条 本 指 南 所 称 社 会 资 本 是 指 已 建 立 现 代 企 业 制 度 的 境 内 外 企 业 法 人, 但 不 包 括 本 级 政 府 所 属 融 资 平 台 公 司 及 其 他 控 股 国 有 企 业 第 三 条 本 指 南 适 用 于 规 范 政 府 社 会 资 本 和 其 他 参 与 方 开 展 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 的 识 别 准 备 采 购 执 行 和 移 交 等 活 动 第 四 条 财 政 部 门 应 本 着 社 会 主 义 市 场 经 济 基 本 原 则, 以 制 度 创 新 合 作 契 约 精 神, 加 强 与 政 府 相 关 部 门 的 协 调, 积 极 发 挥 第 三 方 专 业 机 构 作 用, 全 面 统 筹 政 府 和 社 会 资 本 合 作 管 理 工 作 各 省 自 治 区 直 辖 市 计 划 单 列 市 和 新 疆 生 产 建 设 兵 团 财 政 部 门 应 积 极 设 立 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 或 指 定 专 门 机 构, 履 行 规 划 指 导 融 资 支 持 识 别 评 估 咨 询 服 务 宣 传 培 训 绩 效 评 价 信 息 统 计 专 家 库 和 项 目 库 建 设 等 职 责 第 五 条 各 参 与 方 应 按 照 公 平 公 正 公 开 和 诚 实 信 用 的 原 则, 依 法 规 范 高 效 实 施 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 第 二 章 项 目 识 别 第 六 条 投 资 规 模 较 大 需 求 长 期 稳 定 价 格 调 整 机 制 灵 活 市 场 化 程 度 29

30 较 高 的 基 础 设 施 及 公 共 服 务 类 项 目, 适 宜 采 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 由 政 府 或 社 会 资 本 发 起, 以 政 府 发 起 为 主 ( 一 ) 政 府 发 起 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 应 负 责 向 交 通 住 建 环 保 能 源 教 育 医 疗 体 育 健 身 和 文 化 设 施 等 行 业 主 管 部 门 征 集 潜 在 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 行 业 主 管 部 门 可 从 国 民 经 济 和 社 会 发 展 规 划 及 行 业 专 项 规 划 中 的 新 建 改 建 项 目 或 存 量 公 共 资 产 中 遴 选 潜 在 项 目 ( 二 ) 社 会 资 本 发 起 社 会 资 本 应 以 项 目 建 议 书 的 方 式 向 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 推 荐 潜 在 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 第 七 条 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 会 同 行 业 主 管 部 门, 对 潜 在 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 进 行 评 估 筛 选, 确 定 备 选 项 目 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 应 根 据 筛 选 结 果 制 定 项 目 年 度 和 中 期 开 发 计 划 对 于 列 入 年 度 开 发 计 划 的 项 目, 项 目 发 起 方 应 按 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 的 要 求 提 交 相 关 资 料 新 建 改 建 项 目 应 提 交 可 行 性 研 究 报 告 项 目 产 出 说 明 和 初 步 实 施 方 案 ; 存 量 项 目 应 提 交 存 量 公 共 资 产 的 历 史 资 料 项 目 产 出 说 明 和 初 步 实 施 方 案 第 八 条 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 会 同 行 业 主 管 部 门, 从 定 性 和 定 量 两 方 面 开 展 物 有 所 值 评 价 工 作 定 量 评 价 工 作 由 各 地 根 据 实 际 情 况 开 展 定 性 评 价 重 点 关 注 项 目 采 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 与 采 用 政 府 传 统 采 购 模 式 相 比 能 否 增 加 供 给 优 化 风 险 分 配 提 高 运 营 效 率 促 进 创 新 和 公 30

31 平 竞 争 等 定 量 评 价 主 要 通 过 对 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 全 生 命 周 期 内 政 府 支 出 成 本 现 值 与 公 共 部 门 比 较 值 进 行 比 较, 计 算 项 目 的 物 有 所 值 量 值, 判 断 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 是 否 降 低 项 目 全 生 命 周 期 成 本 第 九 条 为 确 保 财 政 中 长 期 可 持 续 性, 财 政 部 门 应 根 据 项 目 全 生 命 周 期 内 的 财 政 支 出 政 府 债 务 等 因 素, 对 部 分 政 府 付 费 或 政 府 补 贴 的 项 目, 开 展 财 政 承 受 能 力 论 证, 每 年 政 府 付 费 或 政 府 补 贴 等 财 政 支 出 不 得 超 出 当 年 财 政 收 入 的 一 定 比 例 通 过 物 有 所 值 评 价 和 财 政 承 受 能 力 论 证 的 项 目, 可 进 行 项 目 准 备 第 三 章 项 目 准 备 第 十 条 县 级 ( 含 ) 以 上 地 方 人 民 政 府 可 建 立 专 门 协 调 机 制, 主 要 负 责 项 目 评 审 组 织 协 调 和 检 查 督 导 等 工 作, 实 现 简 化 审 批 流 程 提 高 工 作 效 率 的 目 的 政 府 或 其 指 定 的 有 关 职 能 部 门 或 事 业 单 位 可 作 为 项 目 实 施 机 构, 负 责 项 目 准 备 采 购 监 管 和 移 交 等 工 作 介 绍 : 第 十 一 条 项 目 实 施 机 构 应 组 织 编 制 项 目 实 施 方 案, 依 次 对 以 下 内 容 进 行 ( 一 ) 项 目 概 况 项 目 概 况 主 要 包 括 基 本 情 况 经 济 技 术 指 标 和 项 目 公 司 股 权 情 况 等 基 本 情 况 主 要 明 确 项 目 提 供 的 公 共 产 品 和 服 务 内 容 项 目 采 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 运 作 的 必 要 性 和 可 行 性, 以 及 项 目 运 作 的 目 标 和 意 义 经 济 技 术 指 标 主 要 明 确 项 目 区 位 占 地 面 积 建 设 内 容 或 资 产 范 围 投 资 规 模 或 资 产 价 值 主 要 产 出 说 明 和 资 金 来 源 等 项 目 公 司 股 权 情 况 主 要 明 确 是 否 要 设 立 项 目 公 司 以 及 公 司 股 权 结 构 31

32 ( 二 ) 风 险 分 配 基 本 框 架 按 照 风 险 分 配 优 化 风 险 收 益 对 等 和 风 险 可 控 等 原 则, 综 合 考 虑 政 府 风 险 管 理 能 力 项 目 回 报 机 制 和 市 场 风 险 管 理 能 力 等 要 素, 在 政 府 和 社 会 资 本 间 合 理 分 配 项 目 风 险 原 则 上, 项 目 设 计 建 造 财 务 和 运 营 维 护 等 商 业 风 险 由 社 会 资 本 承 担, 法 律 政 策 和 最 低 需 求 等 风 险 由 政 府 承 担, 不 可 抗 力 等 风 险 由 政 府 和 社 会 资 本 合 理 共 担 ( 三 ) 项 目 运 作 方 式 项 目 运 作 方 式 主 要 包 括 委 托 运 营 管 理 合 同 建 设 - 运 营 - 移 交 建 设 - 拥 有 - 运 营 转 让 - 运 营 - 移 交 和 改 建 - 运 营 - 移 交 等 具 体 运 作 方 式 的 选 择 主 要 由 收 费 定 价 机 制 项 目 投 资 收 益 水 平 风 险 分 配 基 本 框 架 融 资 需 求 改 扩 建 需 求 和 期 满 处 置 等 因 素 决 定 ( 四 ) 交 易 结 构 交 易 结 构 主 要 包 括 项 目 投 融 资 结 构 回 报 机 制 和 相 关 配 套 安 排 项 目 投 融 资 结 构 主 要 说 明 项 目 资 本 性 支 出 的 资 金 来 源 性 质 和 用 途, 项 目 资 产 的 形 成 和 转 移 等 项 目 回 报 机 制 主 要 说 明 社 会 资 本 取 得 投 资 回 报 的 资 金 来 源, 包 括 使 用 者 付 费 可 行 性 缺 口 补 助 和 政 府 付 费 等 支 付 方 式 相 关 配 套 安 排 主 要 说 明 由 项 目 以 外 相 关 机 构 提 供 的 土 地 水 电 气 和 道 路 等 配 套 设 施 和 项 目 所 需 的 上 下 游 服 务 第 十 三 条 项 目 实 施 机 构 应 根 据 项 目 需 要 准 备 资 格 预 审 文 件, 发 布 资 格 预 审 公 告, 邀 请 社 会 资 本 和 与 其 合 作 的 金 融 机 构 参 与 资 格 预 审, 验 证 项 目 能 否 32

33 获 得 社 会 资 本 响 应 和 实 现 充 分 竞 争, 并 将 资 格 预 审 的 评 审 报 告 提 交 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 备 案 项 目 有 3 家 以 上 社 会 资 本 通 过 资 格 预 审 的, 项 目 实 施 机 构 可 以 继 续 开 展 采 购 文 件 准 备 工 作 ; 项 目 通 过 资 格 预 审 的 社 会 资 本 不 足 3 家 的, 项 目 实 施 机 构 应 在 实 施 方 案 调 整 后 重 新 组 织 资 格 预 审 ; 项 目 经 重 新 资 格 预 审 合 格 社 会 资 本 仍 不 够 3 家 的, 可 依 法 调 整 实 施 方 案 选 择 的 采 购 方 式 第 十 四 条 资 格 预 审 公 告 应 在 省 级 以 上 人 民 政 府 财 政 部 门 指 定 的 媒 体 上 发 布 资 格 预 审 合 格 的 社 会 资 本 在 签 订 项 目 合 同 前 资 格 发 生 变 化 的, 应 及 时 通 知 项 目 实 施 机 构 资 格 预 审 公 告 应 包 括 项 目 授 权 主 体 项 目 实 施 机 构 和 项 目 名 称 采 购 需 求 对 社 会 资 本 的 资 格 要 求 是 否 允 许 联 合 体 参 与 采 购 活 动 拟 确 定 参 与 竞 争 的 合 格 社 会 资 本 的 家 数 和 确 定 方 法, 以 及 社 会 资 本 提 交 资 格 预 审 申 请 文 件 的 时 间 和 地 点 提 交 资 格 预 审 申 请 文 件 的 时 间 自 公 告 发 布 之 日 起 不 得 少 于 15 个 工 作 日 第 十 五 条 项 目 采 购 文 件 应 包 括 采 购 邀 请 竞 争 者 须 知 ( 包 括 密 封 签 署 盖 章 要 求 等 ) 竞 争 者 应 提 供 的 资 格 资 信 及 业 绩 证 明 文 件 采 购 方 式 政 府 对 项 目 实 施 机 构 的 授 权 实 施 方 案 的 批 复 和 项 目 相 关 审 批 文 件 采 购 程 序 响 应 文 件 编 制 要 求 提 交 响 应 文 件 截 止 时 间 开 启 时 间 及 地 点 强 制 担 保 的 保 证 金 交 纳 数 额 和 形 式 评 审 方 法 评 审 标 准 政 府 采 购 政 策 要 求 项 目 合 同 草 案 及 其 他 法 律 文 本 等 采 用 竞 争 性 谈 判 或 竞 争 性 磋 商 采 购 方 式 的, 项 目 采 购 文 件 除 上 款 规 定 的 内 容 外, 还 应 明 确 评 审 小 组 根 据 与 社 会 资 本 谈 判 情 况 可 能 实 质 性 变 动 的 内 容, 33

34 包 括 采 购 需 求 中 的 技 术 服 务 要 求 以 及 合 同 草 案 条 款 第 十 六 条 评 审 小 组 由 项 目 实 施 机 构 代 表 和 评 审 专 家 共 5 人 以 上 单 数 组 成, 其 中 评 审 专 家 人 数 不 得 少 于 评 审 小 组 成 员 总 数 的 2/3 评 审 专 家 可 以 由 项 目 实 施 机 构 自 行 选 定, 但 评 审 专 家 中 应 至 少 包 含 1 名 财 务 专 家 和 1 名 法 律 专 家 项 目 实 施 机 构 代 表 不 得 以 评 审 专 家 身 份 参 加 项 目 的 评 审 第 十 七 条 项 目 采 用 公 开 招 标 邀 请 招 标 竞 争 性 谈 判 单 一 来 源 采 购 方 式 开 展 采 购 的, 按 照 政 府 采 购 法 律 法 规 及 有 关 规 定 执 行 项 目 采 用 竞 争 性 磋 商 采 购 方 式 开 展 采 购 的, 按 照 下 列 基 本 程 序 进 行 : ( 一 ) 采 购 公 告 发 布 及 报 名 竞 争 性 磋 商 公 告 应 在 省 级 以 上 人 民 政 府 财 政 部 门 指 定 的 媒 体 上 发 布 竞 争 性 磋 商 公 告 应 包 括 项 目 实 施 机 构 和 项 目 名 称 项 目 结 构 和 核 心 边 界 条 件 是 否 允 许 未 进 行 资 格 预 审 的 社 会 资 本 参 与 采 购 活 动, 以 及 审 查 原 则 项 目 产 出 说 明 对 社 会 资 本 提 供 的 响 应 文 件 要 求 获 取 采 购 文 件 的 时 间 地 点 方 式 及 采 购 文 件 的 售 价 提 交 响 应 文 件 截 止 时 间 开 启 时 间 及 地 点 提 交 响 应 文 件 的 时 间 自 公 告 发 布 之 日 起 不 得 少 于 10 日 ( 二 ) 资 格 审 查 及 采 购 文 件 发 售 已 进 行 资 格 预 审 的, 评 审 小 组 在 评 审 阶 段 不 再 对 社 会 资 本 资 格 进 行 审 查 允 许 进 行 资 格 后 审 的, 由 评 审 小 组 在 响 应 文 件 评 审 环 节 对 社 会 资 本 进 行 资 格 审 查 项 目 实 施 机 构 可 以 视 项 目 的 具 体 情 况, 组 织 对 符 合 条 件 的 社 会 资 本 的 资 格 条 件, 进 行 考 察 核 实 采 购 文 件 售 价, 应 按 照 弥 补 采 购 文 件 印 制 成 本 费 用 的 原 则 确 定, 不 得 以 营 利 为 目 的, 不 得 以 项 目 采 购 金 额 作 为 确 定 采 购 文 件 售 价 依 据 采 购 文 件 的 34

35 发 售 期 限 自 开 始 之 日 起 不 得 少 于 5 个 工 作 日 ( 三 ) 采 购 文 件 的 澄 清 或 修 改 提 交 首 次 响 应 文 件 截 止 之 日 前, 项 目 实 施 机 构 可 以 对 已 发 出 的 采 购 文 件 进 行 必 要 的 澄 清 或 修 改, 澄 清 或 修 改 的 内 容 应 作 为 采 购 文 件 的 组 成 部 分 澄 清 或 修 改 的 内 容 可 能 影 响 响 应 文 件 编 制 的, 项 目 实 施 机 构 应 在 提 交 首 次 响 应 文 件 截 止 时 间 至 少 5 日 前, 以 书 面 形 式 通 知 所 有 获 取 采 购 文 件 的 社 会 资 本 ; 不 足 5 日 的, 项 目 实 施 机 构 应 顺 延 提 交 响 应 文 件 的 截 止 时 间 ( 四 ) 响 应 文 件 评 审 项 目 实 施 机 构 应 按 照 采 购 文 件 规 定 组 织 响 应 文 件 的 接 收 和 开 启 评 审 小 组 对 响 应 文 件 进 行 两 阶 段 评 审 : 第 一 阶 段 : 确 定 最 终 采 购 需 求 方 案 评 审 小 组 可 以 与 社 会 资 本 进 行 多 轮 谈 判, 谈 判 过 程 中 可 实 质 性 修 订 采 购 文 件 的 技 术 服 务 要 求 以 及 合 同 草 案 条 款, 但 不 得 修 订 采 购 文 件 中 规 定 的 不 可 谈 判 核 心 条 件 实 质 性 变 动 的 内 容, 须 经 项 目 实 施 机 构 确 认, 并 通 知 所 有 参 与 谈 判 的 社 会 资 本 具 体 程 序 按 照 政 府 采 购 非 招 标 方 式 管 理 办 法 及 有 关 规 定 执 行 第 二 阶 段 : 综 合 评 分 最 终 采 购 需 求 方 案 确 定 后, 由 评 审 小 组 对 社 会 资 本 提 交 的 最 终 响 应 文 件 进 行 综 合 评 分, 编 写 评 审 报 告 并 向 项 目 实 施 机 构 提 交 候 选 社 会 资 本 的 排 序 名 单 具 体 程 序 按 照 政 府 采 购 货 物 和 服 务 招 标 投 标 管 理 办 法 及 有 关 规 定 执 行 第 十 八 条 项 目 实 施 机 构 应 在 资 格 预 审 公 告 采 购 公 告 采 购 文 件 采 购 合 同 中, 列 明 对 本 国 社 会 资 本 的 优 惠 措 施 及 幅 度 外 方 社 会 资 本 采 购 我 国 生 35

36 产 的 货 物 和 服 务 要 求 等 相 关 政 府 采 购 政 策, 以 及 对 社 会 资 本 参 与 采 购 活 动 和 履 约 保 证 的 强 制 担 保 要 求 社 会 资 本 应 以 支 票 汇 票 本 票 或 金 融 机 构 担 保 机 构 出 具 的 保 函 等 非 现 金 形 式 缴 纳 保 证 金 参 加 采 购 活 动 的 保 证 金 的 数 额 不 得 超 过 项 目 预 算 金 额 的 2% 履 约 保 证 金 的 数 额 不 得 超 过 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 初 始 投 资 总 额 或 资 产 评 估 值 的 10% 无 固 定 资 产 投 资 或 投 资 额 不 大 的 服 务 型 合 作 项 目, 履 约 保 证 金 的 数 额 不 得 超 过 平 均 6 个 月 的 服 务 收 入 额 第 十 九 条 项 目 实 施 机 构 应 组 织 社 会 资 本 进 行 现 场 考 察 或 召 开 采 购 前 答 疑 会, 但 不 得 单 独 或 分 别 组 织 只 有 一 个 社 会 资 本 参 加 的 现 场 考 察 和 答 疑 会 第 二 十 条 项 目 实 施 机 构 应 成 立 专 门 的 采 购 结 果 确 认 谈 判 工 作 组 按 照 候 选 社 会 资 本 的 排 名, 依 次 与 候 选 社 会 资 本 及 与 其 合 作 的 金 融 机 构 就 合 同 中 可 变 的 细 节 问 题 进 行 合 同 签 署 前 的 确 认 谈 判, 率 先 达 成 一 致 的 即 为 中 选 者 确 认 谈 判 不 得 涉 及 合 同 中 不 可 谈 判 的 核 心 条 款, 不 得 与 排 序 在 前 但 已 终 止 谈 判 的 社 会 资 本 进 行 再 次 谈 判 第 二 十 一 条 确 认 谈 判 完 成 后, 项 目 实 施 机 构 应 与 中 选 社 会 资 本 签 署 确 认 谈 判 备 忘 录, 并 将 采 购 结 果 和 根 据 采 购 文 件 响 应 文 件 补 遗 文 件 和 确 认 谈 判 备 忘 录 拟 定 的 合 同 文 本 进 行 公 示, 公 示 期 不 得 少 于 5 个 工 作 日 合 同 文 本 应 将 中 选 社 会 资 本 响 应 文 件 中 的 重 要 承 诺 和 技 术 文 件 等 作 为 附 件 合 同 文 本 中 涉 及 国 家 秘 密 商 业 秘 密 的 内 容 可 以 不 公 示 公 示 期 满 无 异 议 的 项 目 合 同, 应 在 政 府 审 核 同 意 后, 由 项 目 实 施 机 构 与 中 选 社 会 资 本 签 署 需 要 为 项 目 设 立 专 门 项 目 公 司 的, 待 项 目 公 司 成 立 后, 由 项 目 公 司 与 项 目 实 施 机 构 重 新 签 署 项 目 合 同, 或 签 署 关 于 承 继 项 目 合 同 的 补 充 合 同 36

37 项 目 实 施 机 构 应 在 项 目 合 同 签 订 之 日 起 2 个 工 作 日 内, 将 项 目 合 同 在 省 级 以 上 人 民 政 府 财 政 部 门 指 定 的 媒 体 上 公 告, 但 合 同 中 涉 及 国 家 秘 密 商 业 秘 密 的 内 容 除 外 第 二 十 二 条 各 级 人 民 政 府 财 政 部 门 应 当 加 强 对 PPP 项 目 采 购 活 动 的 监 督 检 查, 及 时 处 理 采 购 活 动 中 的 违 法 违 规 行 为 第 五 章 项 目 执 行 第 二 十 三 条 社 会 资 本 可 依 法 设 立 项 目 公 司 政 府 可 指 定 相 关 机 构 依 法 参 股 项 目 公 司 项 目 实 施 机 构 和 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 应 监 督 社 会 资 本 按 照 采 购 文 件 和 项 目 合 同 约 定, 按 时 足 额 出 资 设 立 项 目 公 司 第 二 十 四 条 项 目 融 资 由 社 会 资 本 或 项 目 公 司 负 责 社 会 资 本 或 项 目 公 司 应 及 时 开 展 融 资 方 案 设 计 机 构 接 洽 合 同 签 订 和 融 资 交 割 等 工 作 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 和 项 目 实 施 机 构 应 做 好 监 督 管 理 工 作, 防 止 企 业 债 务 向 政 府 转 移 社 会 资 本 或 项 目 公 司 未 按 照 项 目 合 同 约 定 完 成 融 资 的, 政 府 可 提 取 履 约 保 函 直 至 终 止 项 目 合 同 ; 遇 系 统 性 金 融 风 险 或 不 可 抗 力 的, 政 府 社 会 资 本 或 项 目 公 司 可 根 据 项 目 合 同 约 定 协 商 修 订 合 同 中 相 关 融 资 条 款 当 项 目 出 现 重 大 经 营 或 财 务 风 险, 威 胁 或 侵 害 债 权 人 利 益 时, 债 权 人 可 依 据 与 政 府 社 会 资 本 或 项 目 公 司 签 订 的 直 接 介 入 协 议 或 条 款, 要 求 社 会 资 本 或 项 目 公 司 改 善 管 理 等 在 直 接 介 入 协 议 或 条 款 约 定 期 限 内, 重 大 风 险 已 解 除 的, 债 权 人 应 停 止 介 入 第 二 十 五 条 项 目 合 同 中 涉 及 的 政 府 支 付 义 务, 财 政 部 门 应 结 合 中 长 期 财 政 规 划 统 筹 考 虑, 纳 入 同 级 政 府 预 算, 按 照 预 算 管 理 相 关 规 定 执 行 财 政 部 37

38 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 和 项 目 实 施 机 构 应 建 立 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 政 府 支 付 台 账, 严 格 控 制 政 府 财 政 风 险 在 政 府 综 合 财 务 报 告 制 度 建 立 后, 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 中 的 政 府 支 付 义 务 应 纳 入 政 府 综 合 财 务 报 告 第 二 十 九 条 项 目 实 施 机 构 应 每 3-5 年 对 项 目 进 行 中 期 评 估, 重 点 分 析 项 目 运 行 状 况 和 项 目 合 同 的 合 规 性 适 应 性 和 合 理 性 ; 及 时 评 估 已 发 现 问 题 的 风 险, 制 订 应 对 措 施, 并 报 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 备 案 第 三 十 条 政 府 相 关 职 能 部 门 应 根 据 国 家 相 关 法 律 法 规 对 项 目 履 行 行 政 监 管 职 责, 重 点 关 注 公 共 产 品 和 服 务 质 量 价 格 和 收 费 机 制 安 全 生 产 环 境 保 护 和 劳 动 者 权 益 等 社 会 资 本 或 项 目 公 司 对 政 府 职 能 部 门 的 行 政 监 管 处 理 决 定 不 服 的, 可 依 法 申 请 行 政 复 议 或 提 起 行 政 诉 讼 第 三 十 一 条 政 府 社 会 资 本 或 项 目 公 司 应 依 法 公 开 披 露 项 目 相 关 信 息, 保 障 公 众 知 情 权, 接 受 社 会 监 督 社 会 资 本 或 项 目 公 司 应 披 露 项 目 产 出 的 数 量 和 质 量 项 目 经 营 状 况 等 信 息 政 府 应 公 开 不 涉 及 国 家 秘 密 商 业 秘 密 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 合 同 条 款 绩 效 监 测 报 告 中 期 评 估 报 告 和 项 目 重 大 变 更 或 终 止 情 况 等 社 会 公 众 及 项 目 利 益 相 关 方 发 现 项 目 存 在 违 法 违 约 情 形 或 公 共 产 品 和 服 务 不 达 标 准 的, 可 向 政 府 职 能 部 门 提 请 监 督 检 查 第 六 章 项 目 移 交 第 三 十 二 条 项 目 移 交 时, 项 目 实 施 机 构 或 政 府 指 定 的 其 他 机 构 代 表 政 府 收 回 项 目 合 同 约 定 的 项 目 资 产 项 目 合 同 中 应 明 确 约 定 移 交 形 式 补 偿 方 式 移 交 内 容 和 移 交 标 准 移 38

39 交 形 式 包 括 期 满 终 止 移 交 和 提 前 终 止 移 交 ; 补 偿 方 式 包 括 无 偿 移 交 和 有 偿 移 交 ; 移 交 内 容 包 括 项 目 资 产 人 员 文 档 和 知 识 产 权 等 ; 移 交 标 准 包 括 设 备 完 好 率 和 最 短 可 使 用 年 限 等 指 标 采 用 有 偿 移 交 的, 项 目 合 同 中 应 明 确 约 定 补 偿 方 案 ; 没 有 约 定 或 约 定 不 明 的, 项 目 实 施 机 构 应 按 照 恢 复 相 同 经 济 地 位 原 则 拟 定 补 偿 方 案, 报 政 府 审 核 同 意 后 实 施 第 三 十 三 条 项 目 实 施 机 构 或 政 府 指 定 的 其 他 机 构 应 组 建 项 目 移 交 工 作 组, 根 据 项 目 合 同 约 定 与 社 会 资 本 或 项 目 公 司 确 认 移 交 情 形 和 补 偿 方 式, 制 定 资 产 评 估 和 性 能 测 试 方 案 项 目 移 交 工 作 组 应 委 托 具 有 相 关 资 质 的 资 产 评 估 机 构, 按 照 项 目 合 同 约 定 的 评 估 方 式, 对 移 交 资 产 进 行 资 产 评 估, 作 为 确 定 补 偿 金 额 的 依 据 项 目 移 交 工 作 组 应 严 格 按 照 性 能 测 试 方 案 和 移 交 标 准 对 移 交 资 产 进 行 性 能 测 试 性 能 测 试 结 果 不 达 标 的, 移 交 工 作 组 应 要 求 社 会 资 本 或 项 目 公 司 进 行 恢 复 性 修 理 更 新 重 置 或 提 取 移 交 维 修 保 函 第 三 十 四 条 社 会 资 本 或 项 目 公 司 应 将 满 足 性 能 测 试 要 求 的 项 目 资 产 知 识 产 权 和 技 术 法 律 文 件, 连 同 资 产 清 单 移 交 项 目 实 施 机 构 或 政 府 指 定 的 其 他 机 构, 办 妥 法 律 过 户 和 管 理 权 移 交 手 续 社 会 资 本 或 项 目 公 司 应 配 合 做 好 项 目 运 营 平 稳 过 渡 相 关 工 作 第 三 十 五 条 项 目 移 交 完 成 后, 财 政 部 门 ( 政 府 和 社 会 资 本 合 作 中 心 ) 应 组 织 有 关 部 门 对 项 目 产 出 成 本 效 益 监 管 成 效 可 持 续 性 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 应 用 等 进 行 绩 效 评 价, 并 按 相 关 规 定 公 开 评 价 结 果 评 价 结 果 作 为 政 府 开 展 政 府 和 社 会 资 本 合 作 管 理 工 作 决 策 参 考 依 据 39

40 第 七 章 附 则 第 三 十 六 条 本 操 作 指 南 自 印 发 之 日 起 施 行, 有 效 期 3 年 第 三 十 七 条 本 操 作 指 南 由 财 政 部 负 责 解 释 附 :1. 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 操 作 流 程 图 2. 名 词 解 释 附 1 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 操 作 流 程 图 附 2 名 词 解 释 1. 全 生 命 周 期 (Whole Life Cycle), 是 指 项 目 从 设 计 融 资 建 造 运 营 维 护 至 终 止 移 交 的 完 整 周 期 2. 产 出 说 明 (Output Specification), 是 指 项 目 建 成 后 项 目 资 产 所 应 达 到 的 经 济 技 术 标 准, 以 及 公 共 产 品 和 服 务 的 交 付 范 围 标 准 和 绩 效 水 平 等 3. 物 有 所 值 (Value for Money, VFM), 是 指 一 个 组 织 运 用 其 可 利 用 资 源 所 能 获 得 的 长 期 最 大 利 益 VFM 评 价 是 国 际 上 普 遍 采 用 的 一 种 评 价 传 统 上 由 政 府 提 供 的 公 共 产 品 和 服 务 是 否 可 运 用 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 的 评 估 体 系, 旨 在 实 现 公 共 资 源 配 置 利 用 效 率 最 优 化 4. 公 共 部 门 比 较 值 (Public Sector Comtor, PSC), 是 指 在 全 生 命 周 期 内, 政 府 采 用 传 统 采 购 模 式 提 供 公 共 产 品 和 服 务 的 全 部 成 本 的 现 值, 主 要 包 括 建 设 运 营 净 成 本 可 转 移 风 险 承 担 成 本 自 留 风 险 承 担 成 本 和 竞 争 性 中 立 调 整 成 本 等 5. 使 用 者 付 费 (User Charge), 是 指 由 最 终 消 费 用 户 直 接 付 费 购 买 公 共 产 品 和 服 务 40

41 6. 可 行 性 缺 口 补 助 (Viability Gap Funding), 是 指 使 用 者 付 费 不 足 以 满 足 社 会 资 本 或 项 目 公 司 成 本 回 收 和 合 理 回 报, 而 由 政 府 以 财 政 补 贴 股 本 投 入 优 惠 贷 款 和 其 他 优 惠 政 策 的 形 式, 给 予 社 会 资 本 或 项 目 公 司 的 经 济 补 助 7. 政 府 付 费 (Government Payment), 是 指 政 府 直 接 付 费 购 买 公 共 产 品 和 服 务, 主 要 包 括 可 用 性 付 费 (Availability Payment) 使 用 量 付 费 (Usage Payment) 和 绩 效 付 费 (Performance Payment) 政 府 付 费 的 依 据 主 要 是 设 施 可 用 性 产 品 和 服 务 使 用 量 和 质 量 等 要 素 8. 委 托 运 营 (Operations & Maintenance,O&M), 是 指 政 府 将 存 量 公 共 资 产 的 运 营 维 护 职 责 委 托 给 社 会 资 本 或 项 目 公 司, 社 会 资 本 或 项 目 公 司 不 负 责 用 户 服 务 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 运 作 方 式 政 府 保 留 资 产 所 有 权, 只 向 社 会 资 本 或 项 目 公 司 支 付 委 托 运 营 费 合 同 期 限 一 般 不 超 过 8 年 9. 管 理 合 同 (Management Contract,MC), 是 指 政 府 将 存 量 公 共 资 产 的 运 营 维 护 及 用 户 服 务 职 责 授 权 给 社 会 资 本 或 项 目 公 司 的 项 目 运 作 方 式 政 府 保 留 资 产 所 有 权, 只 向 社 会 资 本 或 项 目 公 司 支 付 管 理 费 管 理 合 同 通 常 作 为 转 让 - 运 营 - 移 交 的 过 渡 方 式, 合 同 期 限 一 般 不 超 过 3 年 10. 建 设 - 运 营 - 移 交 (Build-Operate-Transfer,BOT), 是 指 由 社 会 资 本 或 项 目 公 司 承 担 新 建 项 目 设 计 融 资 建 造 运 营 维 护 和 用 户 服 务 职 责, 合 同 期 满 后 项 目 资 产 及 相 关 权 利 等 移 交 给 政 府 的 项 目 运 作 方 式 合 同 期 限 一 般 为 年 11. 建 设 - 拥 有 - 运 营 (Build-Own-Operate,BOO), 由 BOT 方 式 演 变 而 来, 二 者 区 别 主 要 是 BOO 方 式 下 社 会 资 本 或 项 目 公 司 拥 有 项 目 所 有 权, 但 必 须 在 41

42 合 同 中 注 明 保 证 公 益 性 的 约 束 条 款, 一 般 不 涉 及 项 目 期 满 移 交 12. 转 让 - 运 营 - 移 交 (Transfer-Operate-Transfer,TOT), 是 指 政 府 将 存 量 资 产 所 有 权 有 偿 转 让 给 社 会 资 本 或 项 目 公 司, 并 由 其 负 责 运 营 维 护 和 用 户 服 务, 合 同 期 满 后 资 产 及 其 所 有 权 等 移 交 给 政 府 的 项 目 运 作 方 式 合 同 期 限 一 般 为 年 来 源 : 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 PPP 项 目 可 行 性 研 究 报 告 标 准 格 式 大 纲 第 一 章 PPP 模 式 项 目 总 论 1.1 项 目 基 本 情 况 1.2 项 目 承 办 单 位 1.3 可 行 性 研 究 报 告 编 制 依 据 1.4 项 目 建 设 内 容 与 规 模 1.5 项 目 总 投 资 及 资 金 来 源 1.6 经 济 及 社 会 效 益 1.7 结 论 与 建 议 第 二 章 PPP 模 式 项 目 建 设 背 景 及 必 要 性 2.1 项 目 建 设 背 景 2.2 项 目 建 设 的 必 要 性 第 三 章 PPP 模 式 项 目 承 办 单 位 概 况 3.1 公 司 介 绍 42

43 3.2 公 司 项 目 承 办 优 势 第 四 章 PPP 模 式 项 目 产 品 市 场 分 析 4.1 市 场 前 景 与 发 展 趋 势 4.2 市 场 容 量 分 析 4.3 市 场 竞 争 格 局 4.4 价 格 现 状 及 预 测 4.5 市 场 主 要 原 材 料 供 应 4.6 营 销 策 略 第 五 章 PPP 模 式 项 目 技 术 工 艺 方 案 5.1 项 目 产 品 规 格 及 生 产 规 模 5.2 项 目 技 术 工 艺 及 来 源 项 目 主 要 技 术 及 其 来 源 项 目 工 艺 流 程 图 5.3 项 目 设 备 选 型 5.4 项 目 无 形 资 产 投 入 第 六 章 PPP 模 式 项 目 原 材 料 及 燃 料 动 力 供 应 6.1 主 要 原 料 材 料 供 应 6.2 燃 料 及 动 力 供 应 6.3 主 要 原 材 料 燃 料 及 动 力 价 格 6.4 项 目 物 料 平 衡 及 年 消 耗 定 额 第 七 章 PPP 模 式 项 目 地 址 选 择 与 土 建 工 程 7.1 项 目 地 址 现 状 及 建 设 条 件 43

44 7.2 项 目 总 平 面 布 置 与 场 内 外 运 总 平 面 布 置 场 内 外 运 输 7.3 辅 助 工 程 第 八 章 节 能 措 施 给 排 水 工 程 供 电 工 程 采 暖 与 供 热 工 程 其 他 工 程 ( 通 信 防 雷 空 压 站 仓 储 等 ) 8.1 节 能 措 施 设 计 依 据 节 能 措 施 8.2 能 耗 分 析 第 九 章 节 水 措 施 9.1 节 水 措 施 设 计 依 据 节 水 措 施 9.2 水 耗 分 析 第 十 章 环 境 保 护 10.1 场 址 环 境 条 件 10.2 主 要 污 染 物 及 产 生 量 10.3 环 境 保 护 措 施 44

45 设 计 依 据 环 保 措 施 及 排 放 标 准 10.4 环 境 保 护 投 资 10.5 环 境 影 响 评 价 第 十 一 章 劳 动 安 全 卫 生 与 消 防 11.1 劳 动 安 全 卫 生 设 计 依 据 防 护 措 施 11.2 消 防 措 施 设 计 依 据 消 防 措 施 第 十 二 章 组 织 机 构 与 人 力 资 源 配 置 12.1 项 目 组 织 机 构 12.2 劳 动 定 员 12.3 人 员 培 训 第 十 三 章 PPP 模 式 项 目 实 施 进 度 安 排 13.1 项 目 实 施 的 各 阶 段 13.2 项 目 实 施 进 度 表 第 十 四 章 PPP 模 式 项 目 投 资 估 算 及 融 资 方 案 14.1 项 目 总 投 资 估 算 建 设 投 资 估 算 流 动 资 金 估 算 45

46 铺 底 流 动 资 金 估 算 项 目 总 投 资 14.2 资 金 筹 措 14.3 投 资 使 用 计 划 14.4 借 款 偿 还 计 划 第 十 五 章 PPP 模 式 项 目 财 务 评 价 15.1 计 算 依 据 及 相 关 说 明 参 考 依 据 基 本 设 定 15.2 总 成 本 费 用 估 算 直 接 成 本 估 算 工 资 及 福 利 费 用 折 旧 及 摊 销 修 理 费 财 务 费 用 其 它 费 用 总 成 本 费 用 15.3 销 售 收 入 销 售 税 金 及 附 加 和 增 值 税 估 算 销 售 收 入 估 算 增 值 税 估 算 销 售 税 金 及 附 加 费 用 15.4 损 益 及 利 润 及 分 配 46

47 15.5 盈 利 能 力 分 析 投 资 利 润 率, 投 资 利 税 率 财 务 内 部 收 益 率 财 务 净 现 值 投 资 回 收 期 项 目 财 务 现 金 流 量 表 项 目 资 本 金 财 务 现 金 流 量 表 15.6 不 确 定 性 分 析 盈 亏 平 衡 敏 感 性 分 析 第 十 六 章 经 济 及 社 会 效 益 分 析 16.1 经 济 效 益 16.2 社 会 效 益 第 十 七 章 PPP 模 式 项 目 风 险 分 析 17.1 项 目 风 险 提 示 17.2 项 目 风 险 防 控 措 施 第 十 八 章 PPP 模 式 项 目 综 合 结 论 第 十 九 章 附 件 1 公 司 执 照 及 工 商 材 料 2 专 利 技 术 证 书 3 场 址 测 绘 图 4 公 司 投 资 决 议 5 法 人 身 份 证 复 印 件 6 开 户 行 资 信 证 明 47

48 7 项 目 备 案 立 项 请 示 8 项 目 经 办 人 证 件 及 法 人 委 托 书 10 土 地 房 产 证 明 及 合 同 11 公 司 近 期 财 务 报 表 或 审 计 报 告 12 其 他 相 关 的 声 明 承 诺 及 协 议 13 财 务 评 价 附 表 PPP 模 式 项 目 可 行 性 研 究 报 告 主 要 图 表 目 录 图 表 项 目 技 术 经 济 指 标 表 图 表 产 品 需 求 总 量 及 增 长 情 况 图 表 行 业 利 润 及 增 长 情 况 图 表 年 行 业 利 润 及 增 长 情 况 预 测 图 表 项 目 产 品 推 销 方 式 图 表 项 目 产 品 推 销 措 施 图 表 项 目 产 品 生 产 工 艺 流 程 图 图 表 项 目 新 增 设 备 明 细 表 图 表 主 要 建 筑 物 表 图 表 主 要 原 辅 材 料 品 种 需 要 量 及 金 额 图 表 主 要 燃 料 及 动 力 种 类 及 供 应 标 准 图 表 主 要 原 材 料 及 燃 料 需 要 量 表 图 表 厂 区 平 面 布 置 图 48

49 图 表 总 平 面 布 置 主 要 指 标 表 图 表 项 目 人 均 年 用 水 标 准 图 表 项 目 年 用 水 量 表 图 表 项 目 年 排 水 量 表 图 表 项 目 水 耗 指 标 图 表 项 目 污 水 排 放 量 图 表 项 目 管 理 机 构 组 织 方 案 图 表 项 目 劳 动 定 员 图 表 项 目 详 细 进 度 计 划 表 图 表 土 建 工 程 费 用 估 算 图 表 固 定 资 产 建 设 投 资 单 位 : 万 元 图 表 行 业 企 业 销 售 收 入 资 金 率 图 表 投 资 计 划 与 资 金 筹 措 表 单 位 : 万 元 图 表 借 款 偿 还 计 划 单 位 : 万 元 图 表 正 常 经 营 年 份 直 接 成 本 构 成 表 图 表 逐 年 直 接 成 本 图 表 逐 年 折 旧 及 摊 销 图 表 逐 年 财 务 费 用 图 表 总 成 本 费 用 估 算 表 单 位 : 万 元 图 表 项 目 销 售 收 入 测 算 表 图 表 销 售 收 入 销 售 税 金 及 附 加 估 算 表 单 位 : 万 元 图 表 损 益 和 利 润 分 配 表 单 位 : 万 元 49

50 图 表 财 务 评 价 指 标 一 览 表 图 表 项 目 财 务 现 金 流 量 表 单 位 : 万 元 图 表 项 目 资 本 金 财 务 现 金 流 量 表 单 位 : 万 元 图 表 项 目 盈 亏 平 衡 图 图 表 项 目 敏 感 性 分 析 表 图 表 敏 感 性 分 析 图 图 表 项 目 财 务 评 价 主 要 数 据 汇 总 表 来 源 : 北 京 博 思 远 略 咨 询 有 限 公 司 微 信 号 shichang360 50

51 第 二 部 分 市 场 动 态 五 大 领 域 特 许 经 营 向 社 会 资 本 开 放 释 放 巨 大 空 间 特 许 经 营 将 成 为 未 来 调 动 我 国 规 模 巨 大 的 社 会 资 本 的 主 力 模 式 日 前, 国 务 院 常 务 会 议 通 过 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 办 法 政 策 权 威 人 士 向 瞭 望 新 闻 周 刊 记 者 就 此 解 读 说, 特 许 经 营 模 式 相 比 近 期 热 议 的 PPP 模 式, 概 念 清 晰 范 围 明 确 管 理 操 作 相 对 规 范 可 行, 更 符 合 当 前 国 情 现 实, 也 有 广 泛 实 践 基 础, 便 于 各 方 面 理 解 接 受 采 访 中, 国 家 发 展 改 革 委 法 规 司 司 长 李 亢 也 表 示,PPP 模 式 是 对 公 私 合 作 的 统 称 和 概 括, 国 际 上 缺 乏 统 一 权 威 和 明 晰 的 认 知, 比 如 民 营 化 私 有 化 的 公 私 的 协 作 伙 伴 关 系, 具 体 到 我 国 实 际 情 况 也 存 在 众 多 争 议 和 分 歧 为 了 加 快 调 动 我 国 规 模 巨 大 的 社 会 资 本 的 积 极 性, 重 点 推 进 特 许 经 营 是 一 种 符 合 国 情 的 理 性 决 定 目 前, 我 国 是 全 球 拥 有 特 许 经 营 体 系 最 多 的 国 家, 整 体 上 处 于 散 小 差 的 状 态, 主 要 集 中 在 商 业 流 通 领 域 2004 年, 建 设 部 也 曾 出 台 市 政 公 用 事 业 特 许 经 营 管 理 办 法 此 次 出 台 的 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 管 理 办 法, 由 国 家 发 展 改 革 委 等 六 部 门 起 草, 国 务 院 常 务 会 议 通 过, 所 涉 领 域 规 模 更 大, 含 金 量 更 高, 也 反 映 出 决 策 部 门 对 之 的 冀 望 更 重 据 国 家 统 计 局 数 据,2014 年 我 国 民 间 固 定 资 产 投 资 占 全 国 固 定 资 产 投 资 的 比 重 为 64.1%, 达 万 亿 元 而 截 至 今 年 一 季 度, 我 国 住 户 存 款 和 非 金 融 企 业 存 款 之 和 为 万 亿 元 由 此 对 照 可 见, 就 我 国 民 间 资 本 而 言, 现 有 的 市 场 投 资 领 域 相 对 饱 和, 资 金 闲 置 和 投 资 压 抑 严 重 51

52 此 次 办 法 明 确 将 能 源 交 通 运 输 水 利 环 境 保 护 市 政 工 程 等 五 大 吸 纳 资 金 规 模 巨 大 和 投 资 收 益 含 金 量 高 的 行 业, 开 辟 为 特 许 经 营 的 领 域, 并 提 出 最 长 30 年 的 运 营 期 限, 明 确 国 家 鼓 励 包 括 政 策 性 开 发 性 金 融 机 构 参 与, 专 门 规 定 行 政 区 划 调 整, 政 府 换 届 部 门 调 整 和 负 责 人 变 更, 不 得 影 响 特 许 经 营 协 议 履 行, 而 且 还 将 推 动 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 的 国 家 立 法 进 程 国 家 发 展 改 革 委 秘 书 长 李 朴 民 表 示, 办 法 的 出 台, 将 大 大 调 动 社 会 资 本 的 投 资 积 极 性, 有 利 于 扩 大 民 间 投 资, 激 发 社 会 活 力, 增 加 公 共 产 品 和 服 务 供 给 三 大 政 策 保 驾 护 航 从 1984 年 深 圳 沙 角 B 电 厂 项 目 实 行 特 许 经 营 至 今, 我 国 开 展 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 已 有 30 多 年 李 朴 民 坦 言, 实 践 中, 主 要 存 在 着 国 家 层 面 缺 乏 统 一 的 制 度 规 范, 民 间 投 资 权 益 保 障 机 制 不 完 善, 行 政 审 批 程 序 繁 琐 等 亟 待 解 决 的 问 题 这 些 问 题 影 响 了 社 会 资 本 参 与 的 积 极 性, 制 约 着 特 许 经 营 健 康 发 展 因 此, 办 法 对 此 进 行 了 针 对 性 很 强 的 设 计 在 接 受 瞭 望 新 闻 周 刊 采 访 时, 权 威 人 士 具 体 介 绍 了 三 方 面 保 障 型 政 策 : 其 一, 创 新 金 融 服 务 模 式, 为 特 许 经 营 项 目 拓 宽 资 金 渠 道 权 威 人 士 表 示, 特 许 经 营 的 健 康 发 展 离 不 开 金 融 机 构 的 有 力 支 持 和 配 合 办 法 明 确 提 出, 国 家 鼓 励 金 融 机 构 为 特 许 经 营 项 目 提 供 财 务 顾 问 融 资 顾 问 银 团 贷 款 等 金 融 服 务 政 策 性 开 发 性 金 融 机 构 可 给 予 特 许 经 营 项 目 差 异 化 信 贷 支 持, 对 符 合 条 件 的 项 目, 贷 款 期 限 最 长 可 达 30 年 探 索 利 用 特 52

53 许 经 营 项 目 预 期 收 益 质 押 贷 款, 支 持 利 用 相 关 收 益 作 为 还 款 来 源 不 仅 如 此, 国 家 还 鼓 励 通 过 设 立 产 业 基 金 等 形 式 入 股 提 供 特 许 经 营 项 目 资 本 金, 鼓 励 特 许 经 营 项 目 公 司 进 行 结 构 化 融 资, 发 行 项 目 收 益 票 据 和 资 产 支 持 票 据 等 鼓 励 特 许 经 营 项 目 采 用 成 立 私 募 基 金, 引 入 战 略 投 资 者, 发 行 企 业 债 券 项 目 收 益 债 券 公 司 债 券 非 金 融 企 业 债 券 融 资 工 具 等 方 式 拓 宽 融 资 渠 道 此 外 还 强 化 了 政 府 投 资 的 支 持 县 级 以 上 人 民 政 府 有 关 部 门 可 以 探 索 与 金 融 机 构 设 立 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 的 引 导 基 金, 并 通 过 投 资 补 助 财 政 补 贴 贷 款 贴 息 等 不 同 方 式 来 支 持 有 关 特 许 经 营 项 目 的 建 设 运 营 其 二, 明 确 政 府 违 约 责 任 李 亢 表 示, 特 许 经 营 的 核 心 是 政 府 社 会 双 方 协 商 约 定 共 担 风 险 长 期 合 作 各 展 所 长, 共 同 提 供 优 质 的 公 用 产 品 和 服 务 从 这 个 意 义 上 讲, 政 府 诚 信 履 约 至 关 重 要 特 许 经 营 项 目 往 往 投 资 额 大 周 期 长, 涉 及 多 方 利 益 主 体, 同 时 与 政 府 相 关 部 门 和 一 些 中 介 机 构 都 有 关, 所 以 需 要 政 府 长 期 稳 定 的 可 预 期 的 合 作 和 支 持 机 制 结 合 实 践 看, 李 亢 坦 言, 有 的 地 方 政 府 和 相 关 部 门 不 按 照 特 许 经 营 协 议 履 行 价 格 调 整 承 诺, 或 是 主 要 负 责 人 调 整 了, 就 导 致 原 有 的 特 许 经 营 协 议 需 要 修 改 调 整 有 的 政 府 直 接 违 约, 这 样 的 情 况 确 实 存 在, 需 要 我 们 在 立 法 中 重 点 加 以 解 决 对 此, 办 法 从 强 调 双 方 的 协 商 合 作 严 格 政 府 履 约 义 务 明 确 政 府 违 约 责 任 三 方 面 作 出 制 度 安 排 办 法 强 调 通 过 协 议 来 约 定 各 方 的 权 利 义 务, 要 求 各 方 当 事 人 应 该 遵 循 诚 实 信 用 的 原 则, 按 照 约 定 全 面 履 行 义 务 53