风 险 承 诺 函 本 人 / 本 机 构 声 明 委 托 财 产 为 本 人 / 本 机 构 拥 有 合 法 所 有 权 或 处 分 权 的 资 产, 保 证 委 托 财 产 的 来 源 及 用 途 符 合 国 家 有 关 规 定, 保 证 有 完 全 及 合 法 的 授 权 委 托 资 产 管

Size: px
Start display at page:

Download "风 险 承 诺 函 本 人 / 本 机 构 声 明 委 托 财 产 为 本 人 / 本 机 构 拥 有 合 法 所 有 权 或 处 分 权 的 资 产, 保 证 委 托 财 产 的 来 源 及 用 途 符 合 国 家 有 关 规 定, 保 证 有 完 全 及 合 法 的 授 权 委 托 资 产 管"

Transcription

1 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 合 同 编 号 : 资 产 管 理 人 : 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 资 产 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 广 东 省 分 行 二 一 五 年 九 月 日 第 1 页 共 46 页

2 风 险 承 诺 函 本 人 / 本 机 构 声 明 委 托 财 产 为 本 人 / 本 机 构 拥 有 合 法 所 有 权 或 处 分 权 的 资 产, 保 证 委 托 财 产 的 来 源 及 用 途 符 合 国 家 有 关 规 定, 保 证 有 完 全 及 合 法 的 授 权 委 托 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 进 行 委 托 财 产 的 投 资 管 理 和 托 管 业 务, 保 证 没 有 任 何 其 他 限 制 性 条 件 妨 碍 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 对 该 委 托 财 产 行 使 相 关 权 利 且 该 权 利 不 会 为 任 何 其 他 第 三 方 所 质 疑 本 人 / 本 机 构 声 明 已 充 分 理 解 本 合 同 全 文, 了 解 相 关 权 利 义 务 本 计 划 的 运 作 方 式 及 所 投 资 资 产 管 理 计 划 的 风 险 收 益 特 征, 愿 意 承 担 相 应 的 投 资 风 险, 本 委 托 事 项 符 合 本 人 / 本 机 构 业 务 决 策 程 序 的 要 求 ; 本 人 / 本 机 构 承 诺 向 资 产 管 理 人 提 供 的 有 关 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 真 实 完 整 准 确 合 法, 不 存 在 任 何 重 大 遗 漏 或 误 导, 前 述 信 息 资 料 如 发 生 任 何 实 质 性 变 更, 本 人 / 本 机 构 应 当 及 时 书 面 告 知 资 产 管 理 人 或 销 售 机 构 本 人 / 本 机 构 承 认, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 未 对 委 托 财 产 的 收 益 状 况 作 出 任 何 承 诺 或 担 保 本 合 同 草 案 将 在 开 始 销 售 本 资 产 管 理 计 划 后 5 个 工 作 日 内 向 中 国 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称 基 金 业 协 会 ) 备 案, 但 基 金 业 协 会 的 备 案 并 不 表 明 其 对 资 产 管 理 计 划 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 资 产 管 理 计 划 没 有 风 险 资 产 委 托 人 ( 自 然 人 签 字 或 机 构 盖 章 ): 法 定 代 表 人 或 授 权 代 理 人 ( 签 字 或 盖 章 ): 日 期 : 年 月 日 第 2 页 共 46 页

3 目 录 第 一 节 前 言... 4 第 二 节 释 义... 4 第 三 节 声 明 与 承 诺... 6 第 四 节 资 产 管 理 计 划 的 基 本 情 况... 6 第 五 节 资 产 管 理 计 划 份 额 的 初 始 销 售... 8 第 六 节 资 产 管 理 计 划 的 备 案 第 七 节 资 产 管 理 计 划 的 参 与 和 退 出 第 八 节 当 事 人 及 权 利 义 务 第 九 节 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记 第 十 节 资 产 管 理 计 划 的 投 资 第 十 一 节 投 资 经 理 的 指 定 与 变 更 第 十 二 节 资 产 管 理 计 划 的 财 产 第 十 三 节 投 资 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行 第 十 四 节 交 易 及 交 收 清 算 安 排 第 十 五 节 越 权 交 易 第 十 六 节 资 产 管 理 计 划 财 产 的 估 值 和 会 计 核 算 第 十 七 节 资 产 管 理 计 划 费 用 和 税 收 第 十 八 节 资 产 管 理 计 划 的 收 益 分 配 第 二 十 节 报 告 义 务 第 二 十 一 节 风 险 揭 示 第 二 十 二 节 资 产 管 理 合 同 的 变 更 终 止 和 财 产 清 算 第 二 十 三 节 违 约 责 任 第 二 十 四 节 争 议 的 处 理 第 二 十 五 节 资 产 管 理 合 同 的 效 力 第 二 十 六 节 通 知 第 二 十 七 节 其 他 事 项 第 3 页 共 46 页

4 第 一 节 前 言 ( 一 ) 订 立 本 合 同 的 依 据 目 的 和 原 则 1 订 立 本 资 产 管 理 合 同 的 依 据 是 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 ( 以 下 简 称 合 同 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 ( 以 下 简 称 试 点 办 法 ) 基 金 管 理 公 司 特 定 多 个 客 户 资 产 管 理 合 同 内 容 与 格 式 准 则 ( 以 下 简 称 准 则 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 2 订 立 本 资 产 管 理 合 同 的 目 的 是 为 了 明 确 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 在 特 定 资 产 管 理 业 务 过 程 中 的 权 利 义 务 及 职 责, 确 保 委 托 财 产 的 安 全, 保 护 当 事 人 各 方 的 合 法 权 益 3 订 立 本 资 产 管 理 合 同 的 原 则 是 平 等 自 愿 诚 实 信 用 充 分 保 护 本 合 同 各 方 当 事 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 资 产 委 托 人 自 签 订 资 产 管 理 合 同 即 成 为 资 产 管 理 合 同 的 当 事 人 在 本 合 同 存 续 期 间, 资 产 委 托 人 自 全 部 退 出 资 产 管 理 计 划 之 日 起, 该 资 产 委 托 人 不 再 是 资 产 管 理 计 划 的 投 资 人 和 资 产 管 理 合 同 的 当 事 人 本 合 同 将 自 本 资 产 管 理 计 划 开 始 销 售 后 的 五 个 工 作 日 内 向 中 国 基 金 业 协 会 备 案, 但 中 国 基 金 业 协 会 接 受 本 合 同 的 备 案 并 不 表 明 其 对 资 产 管 理 计 划 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 资 产 管 理 计 划 没 有 风 险 第 二 节 释 义 在 本 合 同 中, 除 上 下 文 另 有 规 定 外, 下 列 用 语 应 当 具 有 如 下 含 义 : 1 资 产 管 理 计 划 本 计 划 计 划 : 指 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 2 投 资 说 明 书 : 指 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 投 资 说 明 书 3 资 产 管 理 合 同 本 合 同 合 同 : 指 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 签 署 的 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 及 其 附 第 4 页 共 46 页

5 件, 以 及 对 该 合 同 及 附 件 做 出 的 任 何 有 效 书 面 修 订 补 充 或 变 更 4 资 产 委 托 人 委 托 人 : 指 依 据 本 合 同 参 与 资 产 管 理 计 划 的 投 资 者 5 资 产 管 理 人 管 理 人 : 指 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 6 资 产 托 管 人 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 广 东 省 分 行 7 注 册 登 记 机 构 : 指 资 产 管 理 人 或 资 产 管 理 人 委 托 的 其 他 机 构 8 投 资 顾 问 : 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 9 委 托 财 产 : 指 资 产 委 托 人 拥 有 合 法 处 分 权 委 托 资 产 管 理 人 管 理 的 财 产 10 资 产 管 理 计 划 资 产 总 值 : 指 资 产 管 理 计 划 拥 有 的 所 投 资 产 品 的 份 额 现 金 管 理 类 资 产 银 行 存 款 本 息 及 其 他 投 资 的 价 值 总 和 11 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 : 指 资 产 管 理 计 划 资 产 总 值 减 去 资 产 管 理 计 划 负 债 后 的 价 值 12 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 : 指 计 算 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 除 以 计 算 日 资 产 管 理 计 划 份 额 总 数 13 资 产 管 理 计 划 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 资 产 管 理 计 划 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 和 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 的 过 程 14 工 作 日 交 易 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 及 银 行 间 市 场 同 时 开 放 的 正 常 交 易 日 15 开 放 日 : 指 非 计 划 初 始 销 售 期 间, 资 产 管 理 人 办 理 计 划 参 与 退 出 业 务 投 资 者 可 以 参 与 或 退 出 本 资 产 管 理 计 划 的 工 作 日, 本 计 划 开 放 日 为 自 2016 年 1 月 1 日 起 每 年 月 的 第 2 个 工 作 日 16 T + N 日 : 指 T 日 后 的 第 N 个 工 作 日 (N 为 整 数 ), 当 N 为 负 数 时 表 示 T 日 前 的 第 N 个 工 作 日 17 参 与 申 请 日 : 开 放 日 前 第 10 个 工 作 日 (T-10) 至 开 放 日 当 日 (T) 18 退 出 申 请 日 : 开 放 日 前 第 32 个 工 作 日 (T-32) 至 第 22 个 工 作 日 (T-22) 19 估 值 基 准 日 : 每 周 最 后 一 个 工 作 日 及 开 放 日 20 日 : 指 公 历 日 21 托 管 账 户 : 指 资 产 托 管 人 根 据 有 关 规 定 为 本 资 产 管 理 计 划 开 立 的 专 门 用 于 清 算 交 收 的 银 行 账 户 22 销 售 机 构 : 指 代 理 销 售 机 构 23 代 理 销 售 机 构 : 指 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 条 件, 取 得 基 金 销 售 资 格 并 接 第 5 页 共 46 页

6 受 资 产 管 理 人 委 托, 代 为 办 理 本 计 划 认 购 等 业 务 的 机 构 24 不 可 抗 力 : 指 不 能 预 见 不 能 避 免 并 不 能 克 服 的 客 观 情 况, 包 括 但 不 限 于 火 灾 地 震 等 自 然 灾 害 非 因 管 理 人 托 管 人 自 身 原 因 导 致 的 技 术 系 统 异 常 事 故 政 策 法 规 的 修 改 等 情 形 第 三 节 声 明 与 承 诺 ( 一 ) 资 产 委 托 人 保 证 委 托 财 产 的 来 源 及 用 途 合 法, 并 已 充 分 理 解 本 合 同 全 文, 了 解 相 关 权 利 义 务, 了 解 有 关 法 律 法 规 及 所 投 资 资 产 管 理 计 划 的 风 险 收 益 特 征, 愿 意 承 担 相 应 的 投 资 风 险, 本 委 托 事 项 符 合 其 业 务 决 策 程 序 的 要 求 ; 承 诺 其 向 资 产 管 理 人 提 供 的 有 关 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 真 实 完 整 准 确 合 法, 不 存 在 任 何 重 大 遗 漏 或 误 导, 前 述 信 息 资 料 如 发 生 任 何 实 质 性 变 更, 应 当 及 时 书 面 告 知 资 产 管 理 人 资 产 委 托 人 承 认, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 未 对 委 托 资 产 的 收 益 状 况 作 出 任 何 承 诺 或 担 保 ( 二 ) 资 产 管 理 人 保 证 已 在 签 订 本 合 同 前 充 分 地 向 资 产 委 托 人 说 明 了 有 关 法 律 法 规 和 相 关 投 资 工 具 的 运 作 市 场 及 方 式, 同 时 揭 示 了 相 关 风 险 ; 已 经 了 解 资 产 委 托 人 的 风 险 偏 好 风 险 认 知 能 力 和 承 受 能 力, 对 资 产 委 托 人 的 财 务 状 况 进 行 了 充 分 评 估 资 产 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产, 不 保 证 资 产 管 理 计 划 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 ( 三 ) 资 产 托 管 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 安 全 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产, 并 履 行 本 合 同 约 定 的 其 他 义 务 第 四 节 资 产 管 理 计 划 的 基 本 情 况 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 的 名 称 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 的 类 别 非 保 本 浮 动 收 益 型 专 项 资 产 管 理 计 划 ( 三 ) 运 作 方 式 第 6 页 共 46 页

7 定 期 开 放 ( 四 ) 投 资 目 标 在 追 求 本 金 长 期 安 全 的 基 础 上, 力 争 为 资 产 委 托 人 创 造 具 备 较 高 收 益 风 险 比 的 投 资 收 益 ( 五 ) 存 续 期 限 本 资 产 管 理 计 划 为 不 定 期, 可 在 特 定 条 件 下 终 止 ( 六 ) 最 低 资 产 要 求 初 始 销 售 期 间 内, 本 计 划 发 行 总 规 模 最 低 为 人 民 币 1 亿 元, 但 不 得 超 过 50 亿 元 人 民 币, 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ( 七 ) 初 始 销 售 面 值 人 民 币 1.00 元 ( 八 ) 投 资 顾 问 的 聘 任 资 产 管 理 人 接 受 资 产 委 托 人 委 托 为 本 计 划 聘 请 投 资 顾 问 本 资 产 管 理 计 划 的 投 资 顾 问 为 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 资 产 委 托 人 同 意 投 资 顾 问 按 约 定 的 方 式 为 资 产 管 理 人 管 理 运 用 计 划 财 产 提 供 投 资 顾 问 服 务 资 产 委 托 人 承 诺 接 受 资 产 管 理 人 根 据 该 投 资 建 议 进 行 投 资 决 策 所 带 来 的 任 何 收 益 或 损 失 无 论 本 合 同 其 它 条 款 如 何 约 定, 为 履 行 投 资 顾 问 业 务 之 目 的, 资 产 管 理 人 可 以 向 投 资 顾 问 披 露 本 合 同 及 / 或 其 它 相 关 文 件, 但 投 资 顾 问 应 对 所 获 信 息 保 密 经 本 计 划 委 托 人 一 致 同 意, 资 产 管 理 人 有 权 更 换 解 聘 投 资 顾 问 投 资 顾 问 更 换 或 解 聘 的, 资 产 管 理 人 将 通 过 其 网 站 进 行 公 告 若 投 资 顾 问 违 反 法 律 法 规 规 定 及 本 计 划 相 关 文 件 的 约 定, 资 产 管 理 人 有 权 直 接 解 聘 投 资 顾 问, 并 追 究 投 资 顾 问 由 此 给 管 理 人 及 资 产 管 理 计 划 造 成 直 接 损 失 的 赔 偿 责 任 资 产 管 理 人 解 聘 投 资 顾 问 时, 有 权 决 定 是 否 终 止 本 资 产 管 理 计 划 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 ( 中 金 公 司 ) 成 立 于 1995 年 8 月, 是 由 国 内 外 著 名 金 融 机 构 和 公 司 基 于 战 略 合 作 关 系 共 同 投 资 组 建 的 中 国 第 一 家 中 外 合 资 投 资 银 行, 注 册 资 本 为 2.25 亿 美 元 中 金 公 司 致 力 于 为 国 内 外 机 构 及 个 人 客 户 提 供 符 合 国 际 标 准 的 投 资 银 行 资 本 市 场 机 构 及 个 人 证 券 销 售 和 交 易 固 定 收 益 资 产 管 理 直 接 投 资 以 及 研 究 服 务 ( 九 ) 其 他 第 7 页 共 46 页

8 资 产 管 理 计 划 应 当 设 定 为 均 等 份 额 除 资 产 管 理 合 同 另 有 约 定 外, 每 份 计 划 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 第 五 节 资 产 管 理 计 划 份 额 的 初 始 销 售 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 初 始 销 售 期 间 本 计 划 初 始 销 售 期 间 自 计 划 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 1 个 月, 初 始 销 售 的 具 体 时 间 由 资 产 管 理 人 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 资 产 管 理 合 同 的 规 定 确 定, 并 在 本 计 划 投 资 说 明 书 中 披 露 资 产 管 理 人 应 当 在 开 始 销 售 某 一 资 产 管 理 计 划 后 5 个 工 作 日 内 将 资 产 管 理 合 同 投 资 说 明 书 销 售 计 划 及 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 材 料 报 中 国 基 金 业 协 会 备 案 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 销 售 方 式 资 产 管 理 人 自 行 销 售, 或 者 委 托 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 销 售 本 资 产 管 理 计 划 份 额 ( 三 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 销 售 对 象 委 托 投 资 单 个 资 产 管 理 计 划 初 始 金 额 不 低 于 100 万 元 人 民 币 ( 不 含 认 购 费 用 ), 且 能 够 识 别 判 断 和 承 担 相 应 投 资 风 险 的 自 然 人 法 人 和 依 法 成 立 的 组 织 或 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 特 定 客 户 单 个 资 产 管 理 计 划 的 委 托 人 不 得 超 过 200 人 ; 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ( 四 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 认 购 费 用 认 购 本 计 划 份 额 的 认 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式, 即 在 认 购 本 计 划 份 额 时 缴 纳 认 购 费 本 计 划 份 额 采 用 金 额 认 购 的 方 式 投 资 者 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 有 效 认 购 款 项 在 计 划 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 计 划 份 额, 归 计 划 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 资 产 管 理 计 划 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 认 购 本 资 产 管 理 计 划 时, 资 产 委 托 人 需 另 外 交 纳 认 购 费 用, 由 销 售 机 构 收 取, 认 购 费 用 标 准 如 下 : 认 购 金 额 认 购 费 率 0 万 ~300 万 ( 不 含 ) 0.8% 第 8 页 共 46 页

9 300 万 ~1000 万 ( 不 含 ) 0.5% 1000 万 及 以 上 固 定 收 费 1000 元 ( 五 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 认 购 价 格 和 持 有 限 额 初 始 销 售 期 间, 计 划 份 额 的 参 与 价 格 为 1.00 元 人 民 币 认 购 资 金 应 以 现 金 形 式 交 付 特 定 客 户 初 始 认 购 本 资 产 管 理 计 划 份 额 资 产 净 值 不 低 于 100 万 元 人 民 币, 并 可 多 次 认 购, 认 购 期 间 单 笔 追 加 委 托 投 资 金 额 不 受 限 制 资 产 管 理 人 有 权 对 每 个 账 户 的 认 购 和 持 有 计 划 份 额 进 行 限 制, 具 体 限 制 参 见 投 资 说 明 书 或 相 关 公 告 本 计 划 的 委 托 人 不 少 于 2 名 且 不 得 超 过 200 名 若 法 律 法 规 将 来 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 委 托 人 的 认 购 资 金 在 初 始 销 售 期 间 发 生 的 利 息 收 入 按 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 计 算 该 利 息 收 入 在 初 始 销 售 期 结 束 后 折 合 成 计 划 份 额, 归 资 产 委 托 人 所 有 利 息 转 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 金 额 利 息 )/ 计 划 份 额 初 始 面 值 认 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 资 产 管 理 计 划 财 产 ( 六 ) 认 购 申 请 的 确 认 和 查 询 认 购 总 金 额 超 过 或 临 近 超 过 50 亿 元 规 模 上 限 时, 资 产 管 理 人 将 根 据 时 间 优 先, 金 额 优 先 原 则 对 认 购 申 请 予 以 确 认 认 购 申 请 受 理 完 成 后, 投 资 人 不 得 撤 销 销 售 网 点 受 理 认 购 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 是 否 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 网 点 确 实 收 到 了 认 购 申 请 认 购 申 请 采 取 时 间 优 先 时 间 相 同 ( 指 认 购 申 请 日 期 相 同 ) 的 金 额 优 先 原 则 进 行 确 认 申 请 是 否 有 效 应 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准 投 资 人 应 了 解 认 购 申 请 被 部 分 或 全 部 确 认 失 败 的 可 能 性, 并 应 在 本 合 同 生 效 后 到 各 销 售 网 点 查 询 最 终 确 认 情 况 和 有 效 认 购 份 额, 并 同 意 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 作 为 净 认 购 金 额 和 份 额 的 确 认 依 据 委 托 人 应 当 及 时 查 询 和 确 认 认 购 申 请 的 相 关 信 息 确 认 无 效 的 申 请, 销 售 机 构 将 退 还 委 托 人 已 交 付 的 认 购 款 项 本 金 和 银 行 同 期 存 款 利 息 第 9 页 共 46 页

10 ( 七 ) 初 始 销 售 期 间 客 户 资 金 的 管 理 资 产 管 理 计 划 份 额 初 始 销 售 期 间, 资 产 管 理 人 应 当 将 初 始 销 售 期 间 客 户 的 资 金 存 入 专 门 账 户 在 资 产 管 理 计 划 初 始 销 售 行 为 结 束 之 前, 任 何 机 构 和 个 人 不 得 动 用 第 六 节 资 产 管 理 计 划 的 备 案 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 备 案 的 条 件 初 始 销 售 期 限 届 满, 委 托 人 不 少 于 2 人, 不 多 于 200 人, 且 初 始 委 托 资 产 合 计 不 低 于 1 亿 元 人 民 币, 未 超 过 50 亿 元 人 民 币 的, 资 产 管 理 人 应 当 自 初 始 销 售 期 限 届 满 之 日 起 4 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 5 日 内, 向 中 国 基 金 业 协 会 提 交 验 资 报 告 及 客 户 资 料 表, 办 理 相 关 备 案 手 续 客 户 资 料 表 应 包 括 委 托 人 名 称 委 托 人 身 份 证 明 文 件 号 码 通 讯 地 址 联 系 电 话 参 与 资 产 管 理 计 划 的 金 额 和 其 他 信 息 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 资 产 管 理 计 划 备 案 手 续 办 理 完 毕, 资 产 管 理 合 同 生 效 资 产 委 托 人 的 认 购 参 与 款 项 ( 不 含 认 购 费 用 ) 加 计 其 在 初 始 销 售 期 形 成 的 利 息 在 资 产 管 理 合 同 生 效 后 折 算 成 相 应 的 资 产 管 理 计 划 份 额 归 资 产 委 托 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 初 始 销 售 失 败 的 处 理 1 初 始 销 售 期 限 届 满, 不 符 合 本 合 同 生 效 条 件 的, 则 本 计 划 初 始 销 售 失 败 2 计 划 初 始 销 售 失 败 的, 资 产 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : (1) 以 其 固 有 财 产 承 担 因 销 售 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; (2) 在 初 始 销 售 期 届 满 后 30 日 内 返 还 委 托 人 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 第 七 节 资 产 管 理 计 划 的 参 与 和 退 出 ( 一 ) 参 与 和 退 出 场 所 委 托 人 可 至 本 资 产 管 理 计 划 销 售 机 构 的 营 业 场 所 办 理 本 资 产 管 理 计 划 份 额 第 10 页 共 46 页

11 的 参 与 和 退 出 本 计 划 的 销 售 机 构 包 括 资 产 管 理 人 及 资 产 管 理 人 委 托 的 销 售 机 构 在 具 备 现 实 可 行 条 件 且 经 资 产 管 理 人 公 告 或 通 知 后, 资 产 委 托 人 可 以 通 过 交 易 所 交 易 平 台 或 中 国 证 监 会 允 许 的 其 他 机 构 向 符 合 条 件 的 特 定 客 户 转 让 其 持 有 的 资 产 管 理 计 划 份 额 ( 二 ) 参 与 和 退 出 的 开 放 日 和 时 间 本 计 划 的 开 放 日 为 自 2016 年 1 月 1 日 起 每 年 月 的 第 2 个 工 作 日 参 与 预 约 日 为 开 放 日 前 第 10 个 工 作 日 (T-10) 至 开 放 日 当 日 (T); 退 出 预 约 日 为 开 放 日 前 第 32 个 工 作 日 (T-32 ) 至 第 22 个 工 作 日 (T-22 ) 资 产 委 托 人 可 以 在 参 与 预 约 日 预 约 办 理 参 与 业 务, 在 退 出 预 约 日 预 约 办 理 退 出 业 务 开 放 日 不 接 受 未 预 约 的 投 资 者 提 出 的 退 出 申 请 资 产 管 理 人 有 权 根 据 需 要 设 立 临 时 开 放 日, 资 产 管 理 人 应 在 设 立 前 3 个 工 作 日 告 知 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 代 理 销 售 机 构 在 网 站 公 告 前 述 事 项 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 若 中 国 证 监 会 有 新 的 规 定, 或 本 计 划 所 投 资 的 产 品 交 易 时 间 开 放 期 参 与 或 退 出 规 则 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 资 产 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 告 知 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 网 站 上 发 布 公 告 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 若 资 产 管 理 计 划 委 托 人 已 达 到 200 人, 则 不 再 接 受 其 他 投 资 人 的 首 次 参 与 资 产 委 托 人 参 与 业 务 的 办 理 时 间 在 遵 守 本 合 同 规 定 的 前 提 下, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 ( 三 ) 参 与 和 退 出 价 格 资 产 管 理 计 划 的 参 与 和 退 出 价 格 以 开 放 日 的 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ( 四 ) 参 与 的 程 序 1 参 与 的 申 请 方 式 委 托 人 持 有 效 证 件, 在 指 定 参 与 时 间 内 到 本 计 划 的 销 售 机 构 提 出 参 与 申 请, 签 订 资 产 管 理 合 同 委 托 人 在 提 交 参 与 申 请 前, 应 当 全 额 缴 纳 参 与 资 金 至 销 售 机 构 的 指 定 账 户 2 参 与 申 请 的 确 认 和 查 询 本 计 划 存 续 期 开 放 日 参 与 的, 正 常 情 况 下, 资 产 管 理 人 在 T+5 日 内 为 资 产 委 托 人 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认, 在 T+6 日 后 ( 包 括 该 日 ) 资 产 委 托 人 可 向 销 第 11 页 共 46 页

12 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 委 托 人 应 当 及 时 查 询 和 确 认 参 与 申 请 的 相 关 信 息 确 认 无 效 的 申 请, 销 售 机 构 将 退 还 委 托 人 已 交 付 的 参 与 款 项 本 金 销 售 机 构 参 与 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 参 与 申 请 参 与 的 确 认 以 资 产 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 ( 五 ) 参 与 的 金 额 限 制 委 托 人 在 资 产 管 理 计 划 存 续 期 开 放 日 购 买 资 产 管 理 计 划 份 额 的, 购 买 金 额 应 不 低 于 100 万 元 人 民 币, 已 持 有 资 产 管 理 计 划 份 额 的 投 资 者 在 资 产 管 理 计 划 存 续 期 开 放 日 追 加 购 买 资 产 管 理 计 划 份 额 的, 追 加 购 买 金 额 不 受 限 制 ( 六 ) 参 与 费 用 本 资 产 管 理 计 划 收 取 参 与 费 用, 参 与 本 资 产 管 理 计 划 时, 需 另 外 交 纳 参 与 费 用, 由 销 售 机 构 收 取, 参 与 费 标 准 如 下 : 参 与 金 额 参 与 费 率 0 万 ~300 万 ( 不 含 ) 0.8% 300 万 ~1000 万 ( 不 含 ) 0.5% 1000 万 及 以 上 固 定 收 费 1000 元 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 协 商 一 致, 可 以 在 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 范 围 内 调 低 参 与 费 率 退 出 费 率 或 调 整 收 费 方 式 如 降 低 费 率 或 调 整 收 费 方 式, 资 产 管 理 人 应 在 调 整 实 施 前 3 个 工 作 日 告 知 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 代 理 销 售 机 构 在 网 站 公 告 前 述 调 整 事 项 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 ( 七 ) 参 与 份 额 的 计 算 委 托 人 在 开 放 日 参 与 本 计 划 的, 管 理 人 根 据 当 日 (T 日 ) 计 划 份 额 净 值 计 算 其 参 与 计 划 份 额 参 与 份 额 =( 参 与 金 额 - 参 与 费 用 )/T 日 计 划 份 额 净 值 参 与 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 委 托 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 委 托 财 产 所 有 ( 八 ) 拒 绝 参 与 出 现 以 下 情 形 之 一, 管 理 人 可 以 拒 绝 委 托 人 的 参 与 : 1 本 计 划 参 与 人 数 达 到 上 限 ; 第 12 页 共 46 页

13 2 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 本 计 划 无 法 正 常 运 作 ; 3 证 券 交 易 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ; 4 发 生 本 合 同 约 定 的 暂 停 计 划 资 产 估 值 情 况 ; 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 如 果 委 托 人 的 参 与 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 参 与 款 项 将 无 息 退 还 给 委 托 人 ( 九 ) 退 出 的 程 序 1 申 请 方 式 : 资 产 委 托 人 办 理 退 出 业 务 时 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 办 理 时 间 处 理 规 则 等 在 遵 守 本 合 同 规 定 的 前 提 下, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 资 产 委 托 人 不 得 撤 销 已 提 出 的 退 出 申 请 2 退 出 的 确 认 : 资 产 委 托 人 退 出 资 产 管 理 计 划 时, 资 产 管 理 人 按 先 进 先 出 的 原 则, 份 额 确 认 日 期 在 先 的 计 划 份 额 先 退 出, 确 认 日 期 在 后 的 计 划 份 额 后 退 出, 以 确 定 所 适 用 的 退 出 费 率 退 出 申 请 是 否 有 效 应 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准 注 册 登 记 机 构 应 在 T+5 日 对 资 产 委 托 人 参 与 退 出 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认 在 T+6 日 后 ( 包 括 该 日 ) 资 产 委 托 人 可 至 各 销 售 网 点 或 以 各 销 售 网 点 规 定 的 其 他 方 式 查 询 退 出 的 成 交 情 况 3 款 项 支 付 : 资 产 委 托 人 T+5 日 退 出 申 请 被 确 认 成 功 后, 资 产 管 理 人 将 在 T+15 日 ( 包 括 当 日 ) 内 将 退 出 款 项 划 出 至 代 理 销 售 机 构, 代 理 销 售 机 构 收 到 退 出 款 项 后 于 2 个 工 作 日 内 划 往 资 产 委 托 人 银 行 账 户 T 日 至 委 托 人 退 出 资 金 划 到 委 托 人 指 定 账 户 之 间 为 清 算 期, 清 算 期 不 计 息 在 发 生 巨 额 退 出 时, 退 出 款 项 的 支 付 办 法 按 本 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 办 理 ( 十 ) 退 出 的 金 额 限 制 当 委 托 人 持 有 的 计 划 资 产 净 值 高 于 100 万 元 人 民 币 时, 委 托 人 可 以 选 择 全 部 或 部 分 退 出 资 产 管 理 计 划 ; 选 择 部 分 退 出 资 产 管 理 计 划 的, 委 托 人 在 退 出 后 持 有 的 计 划 资 产 净 值 不 得 低 于 100 万 元 人 民 币 当 资 产 管 理 人 发 现 委 托 人 申 请 部 分 退 出 资 产 管 理 计 划 将 致 使 其 在 部 分 退 出 申 请 确 认 后 持 有 的 计 划 资 产 净 值 低 于 100 万 元 人 民 币 的, 资 产 管 理 人 有 权 适 当 减 少 该 委 托 人 的 退 出 金 额, 以 保 证 部 分 退 出 申 请 确 认 后 委 托 人 持 有 的 计 划 资 产 净 值 不 低 于 100 万 元 人 民 币 第 13 页 共 46 页

14 当 委 托 人 持 有 的 计 划 资 产 净 值 低 于 100 万 元 人 民 币 ( 含 100 万 元 人 民 币 ) 时, 需 要 退 出 计 划 的, 委 托 人 必 须 选 择 一 次 性 全 部 退 出 资 产 管 理 计 划 ( 十 一 ) 退 出 的 费 用 1 委 托 人 在 资 产 管 理 计 划 存 续 期 开 放 日 申 请 退 出 本 资 产 管 理 计 划 的, 资 产 管 理 人 有 权 按 如 下 费 率 收 取 退 出 费 用 : 本 资 产 管 理 计 划 退 出 费 用 由 资 产 委 托 人 承 担, 在 资 产 委 托 人 全 部 或 部 分 退 出 资 产 管 理 计 划 份 额 时 收 取 在 持 有 计 划 份 额 之 后 的 前 三 个 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 20%; 持 有 份 额 之 后 的 第 四 个 以 及 之 后 的 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 0 退 出 费 归 本 计 划 资 产 所 有 退 出 费 = 退 出 金 额 * 退 出 费 率 2 本 计 划 提 前 终 止 时, 不 收 取 任 何 退 出 费 用 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 协 商 一 致, 可 以 在 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 范 围 内 调 低 参 与 费 率 退 出 费 率 或 调 整 收 费 方 式 如 降 低 费 率 或 调 整 收 费 方 式, 资 产 管 理 人 应 在 调 整 实 施 前 3 个 工 作 日 告 知 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 代 理 销 售 机 构 在 网 站 公 告 前 述 调 整 事 项 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 ( 十 二 ) 退 出 金 额 的 计 算 采 用 份 额 退 出 方 式, 退 出 价 格 以 开 放 日 (T 日 ) 的 计 划 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算, 计 算 公 式 : 退 出 总 金 额 = 退 出 份 额 开 放 日 (T 日 ) 计 划 份 额 净 值 退 出 费 用 = 退 出 总 金 额 退 出 费 率 净 退 出 金 额 = 退 出 总 金 额 退 出 费 用 ( 十 三 ) 巨 额 退 出 的 认 定 及 处 理 方 式 1 巨 额 退 出 的 确 认 单 个 开 放 日 内, 本 计 划 需 处 理 的 净 退 出 申 请 份 额 ( 退 出 申 请 总 份 额 扣 除 参 与 申 请 总 份 额 之 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 计 划 份 额 总 份 数 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 退 出 2 巨 额 退 出 的 处 理 方 式 当 出 现 巨 额 退 出 时, 管 理 人 可 以 根 据 本 计 划 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 退 出 或 部 分 顺 延 退 出 第 14 页 共 46 页

15 (1) 全 额 退 出 : 当 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 委 托 人 的 全 部 退 出 申 请 时, 按 正 常 退 出 程 序 执 行 (2) 部 分 顺 延 退 出 : 当 管 理 人 认 为 支 付 委 托 人 的 退 出 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 委 托 人 的 退 出 申 请 可 能 会 对 计 划 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 管 理 人 在 该 开 放 日 接 受 退 出 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 计 划 总 份 额 的 10% 对 于 单 个 委 托 人 的 退 出 申 请, 应 当 按 照 其 申 请 退 出 份 额 占 该 开 放 日 申 请 退 出 总 份 额 的 比 例, 确 定 该 委 托 人 在 该 开 放 日 办 理 的 退 出 份 额 ; 委 托 人 未 能 退 出 部 分, 除 委 托 人 在 提 交 退 出 申 请 时 选 择 将 该 开 放 日 未 获 办 理 部 分 予 以 撤 销 外, 延 迟 至 下 一 个 开 放 日 办 理, 退 出 价 格 为 下 一 个 开 放 日 的 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 依 照 上 述 规 定 转 入 下 一 个 开 放 日 的 退 出 不 享 有 退 出 优 先 权, 并 以 此 类 推, 直 到 全 部 退 出 为 止 部 分 顺 延 退 出 不 受 单 笔 退 出 最 低 份 额 的 限 制 部 分 退 出 导 致 资 产 委 托 人 持 有 的 计 划 份 额 资 产 净 值 低 于 100 万 元 人 民 币 的, 资 产 管 理 人 可 按 全 额 退 出 处 理 ( 十 四 ) 违 约 退 出 本 计 划 存 续 期 内 不 接 受 违 约 退 出 第 八 节 当 事 人 及 权 利 义 务 ( 一 ) 资 产 委 托 人 签 署 本 合 同, 依 据 本 合 同 参 与 本 资 产 管 理 计 划, 且 认 购 参 与 资 金 到 达 指 定 账 户 并 经 注 册 登 记 机 构 确 认 的 资 产 委 托 人 即 为 本 合 同 的 委 托 人 ( 二 ) 资 产 管 理 人 名 称 : 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 707 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 707 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 唐 步 组 织 形 式 : 有 限 责 任 注 册 资 本 : 2000 万 存 续 期 间 : 持 续 经 营 第 15 页 共 46 页

16 联 系 人 : 杨 炎 冰 联 系 电 话 : ( 三 ) 资 产 托 管 人 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 广 东 省 分 行 住 所 : 广 州 市 东 风 西 路 197 号 办 公 地 址 : 广 州 市 东 风 西 路 197 号 邮 政 编 码 : 负 责 人 : 谭 炯 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 伍 佰 叁 拾 捌 亿 叁 仟 玖 佰 壹 拾 陆 万 贰 仟 零 玖 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 段 成 戈 联 系 电 话 : ( 四 ) 资 产 委 托 人 的 权 利 与 义 务 本 资 产 管 理 计 划 设 定 为 均 等 份 额, 除 资 产 管 理 合 同 另 有 约 定 外, 每 份 计 划 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 1. 资 产 委 托 人 的 权 利 (1) 分 享 资 产 管 理 计 划 财 产 收 益 ; (2) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (3) 按 照 本 合 同 的 约 定 参 与 和 退 出 资 产 管 理 计 划 ; (4) 监 督 资 产 管 理 人 及 资 产 托 管 人 履 行 投 资 管 理 和 托 管 义 务 的 情 况 ; (5) 按 照 本 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 获 得 资 产 管 理 计 划 的 运 作 信 息 资 料 ; (6) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2. 资 产 委 托 人 的 义 务 (1) 遵 守 本 合 同 ; (2) 交 纳 购 买 资 产 管 理 计 划 份 额 的 款 项 及 规 定 的 费 用 ; (3) 在 持 有 的 资 产 管 理 计 划 份 额 范 围 内, 承 担 资 产 管 理 计 划 亏 损 或 者 终 止 的 有 限 责 任 ; (4) 及 时 全 面 准 确 地 向 资 产 管 理 人 告 知 其 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 第 16 页 共 46 页

17 限 制 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 ; (5) 向 资 产 管 理 人 的 销 售 机 构 提 供 法 律 法 规 规 定 的 信 息 资 料 及 身 份 证 明 文 件, 配 合 资 产 管 理 人 履 行 反 洗 钱 义 务 ; (6) 不 得 违 反 本 合 同 的 规 定 干 涉 资 产 管 理 人 的 投 资 行 为 ; (7) 不 得 从 事 有 损 资 产 管 理 计 划 及 其 投 资 人 资 产 管 理 人 管 理 的 其 他 资 产 及 资 产 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 合 法 权 益 的 活 动 ; (8) 按 照 本 合 同 的 约 定 承 担 资 产 管 理 费 托 管 费 客 户 服 务 费 投 资 顾 问 费 以 及 因 资 产 管 理 计 划 财 产 运 作 产 生 的 其 他 费 用 ; (9) 保 守 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 本 资 产 管 理 计 划 的 财 产 投 资 计 划 投 资 意 向 等, 监 管 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ; (10) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 五 ) 资 产 管 理 人 的 权 利 与 义 务 1. 资 产 管 理 人 的 权 利 (1) 按 照 本 合 同 的 规 定, 独 立 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (2) 依 照 本 合 同 的 规 定, 及 时 足 额 获 得 资 产 管 理 人 报 酬 ; (3) 依 照 有 关 规 定 行 使 因 资 产 管 理 计 划 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (4) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 资 产 托 管 人, 对 于 资 产 托 管 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的, 应 及 时 采 取 措 施 制 止, 并 报 告 中 国 证 监 会 ; (5) 自 行 销 售 或 者 委 托 有 基 金 销 售 资 格 的 机 构 销 售 本 资 产 管 理 计 划, 制 定 和 调 整 有 关 资 产 管 理 计 划 销 售 的 业 务 规 则, 并 对 销 售 机 构 的 销 售 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ; (6) 自 行 担 任 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 可 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 份 额 登 记 业 务 的 其 他 机 构 担 任 资 产 管 理 计 划 份 额 的 注 册 登 记 机 构, 并 对 注 册 登 记 机 构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; (7) 以 受 托 人 的 名 义, 代 表 专 项 资 产 管 理 计 划 行 使 投 资 过 程 中 产 生 的 权 属 登 记 等 权 利 ; (8) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2. 资 产 管 理 人 的 义 务 第 17 页 共 46 页

18 (1) 办 理 资 产 管 理 计 划 的 备 案 手 续 ; (2) 自 本 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (3) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 能 力 的 人 员 进 行 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (4) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 资 产 管 理 计 划 财 产 与 其 管 理 的 基 金 财 产 其 他 委 托 财 产 和 资 产 管 理 人 的 固 有 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 投 资 ; (5) 除 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 资 产 管 理 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (6) 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 可 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 份 额 登 记 业 务 的 其 他 机 构 代 为 办 理 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记 事 宜 ; (7) 依 据 本 合 同 接 受 资 产 委 托 人 和 资 产 托 管 人 的 监 督 ; (8) 以 资 产 管 理 人 的 名 义, 代 表 资 产 委 托 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (9) 按 照 试 点 办 法 和 本 合 同 的 规 定, 编 制 并 向 资 产 委 托 人 报 送 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 报 告, 对 报 告 期 内 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 运 作 等 情 况 做 出 说 明 ; (10) 按 照 试 点 办 法 和 本 合 同 的 规 定, 编 制 特 定 资 产 管 理 业 务 季 度 及 年 度 报 告, 并 向 中 国 证 监 会 备 案 ; (11) 计 算 并 根 据 本 合 同 的 规 定 向 资 产 委 托 人 报 告 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 ; (12) 进 行 资 产 管 理 计 划 会 计 核 算 ; (13) 保 守 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 本 资 产 管 理 计 划 的 投 资 计 划 投 资 意 向 等, 监 管 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ; (14) 保 存 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 业 务 活 动 的 全 部 会 计 资 料, 并 妥 善 保 存 有 关 的 合 同 协 议 交 易 记 录 及 其 他 相 关 资 料 ; (15) 公 平 对 待 所 管 理 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ; (16) 对 相 关 交 易 主 体 和 资 产 进 行 全 面 的 尽 职 调 查, 形 成 书 面 工 作 底 稿, 并 第 18 页 共 46 页

19 制 作 尽 职 调 查 报 告 ; (17) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 六 ) 资 产 托 管 人 的 权 利 与 义 务 1. 资 产 托 管 人 的 权 利 (1) 依 照 本 合 同 的 规 定, 及 时 足 额 获 得 资 产 托 管 费 ; (2) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 资 产 管 理 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 运 作, 对 于 资 产 管 理 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 有 权 报 告 中 国 证 监 会 并 采 取 必 要 措 施 ; (3) 根 据 本 合 同 的 规 定, 依 法 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (4) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2. 资 产 托 管 人 的 义 务 (1) 安 全 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (2) 设 立 专 门 的 资 产 托 管 部 门, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 资 产 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 委 托 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 资 产 管 理 计 划 财 产 的 完 整 与 独 立 ; (4) 除 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 资 产 托 管 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 非 法 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (5) 按 规 定 开 设 和 注 销 资 产 管 理 计 划 的 资 金 账 户 ; (6) 复 核 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 ; (7) 复 核 资 产 管 理 人 编 制 的 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 报 告, 并 出 具 书 面 意 见 ; (8) 编 制 资 产 管 理 计 划 年 度 托 管 报 告, 并 向 中 国 证 监 会 备 案 ; (9) 按 照 本 合 同 的 规 定, 根 据 资 产 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (10) 按 照 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 有 关 规 定, 保 存 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 合 同 协 议 凭 证 等 文 件 资 料 ; (11) 公 平 对 待 所 托 管 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 财 产 及 第 19 页 共 46 页

20 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ; (12) 保 守 商 业 秘 密, 除 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 不 得 向 他 人 泄 露 ; (13) 根 据 法 律 法 规 及 本 合 同 的 规 定 监 督 资 产 管 理 人 的 投 资 运 作, 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 资 产 管 理 人 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 资 产 管 理 人 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; (14) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 第 九 节 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 注 册 登 记 业 务 本 资 产 管 理 计 划 的 注 册 登 记 业 务 指 本 资 产 管 理 计 划 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 账 户 管 理 份 额 注 册 登 记 清 算 及 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 份 额 客 户 资 料 表 等 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 注 册 登 记 业 务 办 理 机 构 本 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记 由 资 产 管 理 人 或 资 产 管 理 人 委 托 的 其 他 机 构 负 责 办 理 ( 三 ) 资 产 管 理 计 划 注 册 登 记 机 构 的 职 责 1 建 立 和 保 管 份 额 持 有 人 开 户 资 料 交 易 资 料 客 户 资 料 表 等 ; 2 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 本 计 划 的 注 册 登 记 业 务 ; 3 严 格 按 照 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 条 件 办 理 本 计 划 的 注 册 登 记 业 务 ; 4 保 持 资 产 管 理 计 划 客 户 资 料 表 及 相 关 的 参 与 和 退 出 等 业 务 记 录 ; 5 对 份 额 持 有 人 的 账 户 信 息 负 有 保 密 义 务, 因 违 反 该 保 密 义 务 对 委 托 人 或 资 产 管 理 计 划 带 来 的 损 失, 须 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任, 但 按 照 法 律 法 规 的 规 定 进 行 披 露 的 情 形 除 外 ; 6 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 注 册 登 记 业 务 的 办 理 时 间 进 行 调 整 ; 第 20 页 共 46 页

21 7 法 律 法 规 规 定 的 其 他 职 责 第 十 节 资 产 管 理 计 划 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 在 追 求 本 金 长 期 安 全 的 基 础 上, 力 争 为 资 产 委 托 人 创 造 具 备 较 高 收 益 风 险 比 的 投 资 收 益 ( 二 ) 投 资 范 围 本 计 划 主 要 投 资 于 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 金 融 机 构 发 行 的 资 产 管 理 计 划 ( 如 基 金 公 司 资 产 管 理 计 划 基 金 子 公 司 资 产 管 理 计 划 券 商 资 产 管 理 计 划 保 险 资 产 管 理 计 划 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 ) 证 券 投 资 私 募 基 金 证 券 投 资 公 募 基 金, 投 资 比 例 为 0-100% 本 计 划 可 根 据 资 金 管 理 的 需 求, 投 资 于 现 金 银 行 存 款 货 币 市 场 工 具 货 币 市 场 基 金 等 ( 三 ) 投 资 策 略 募 集 资 金 主 要 用 于 投 资 国 内 优 秀 的 私 募 基 金 产 品, 并 通 过 不 同 私 募 策 略 间 的 低 相 关 性, 降 低 组 合 净 值 的 波 动, 为 组 合 提 供 分 享 中 国 证 券 市 场 发 展 的 增 值 收 益 ( 四 ) 投 资 限 制 本 合 同 委 托 财 产 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 : 1 本 资 产 管 理 计 划 不 直 接 投 资 于 证 券 二 级 市 场, 不 投 资 于 融 资 类 项 目 2 不 得 投 资 于 最 近 一 个 赎 回 日 在 本 计 划 终 止 之 后 的 投 资 品 种 3 资 产 管 理 计 划 运 作 期 间 有 新 的 政 策 法 律 对 上 述 限 制 做 出 不 同 规 定 的, 上 述 限 制 根 据 规 定 做 相 应 调 整 4 如 本 资 产 管 理 计 划 调 整 投 资 范 围 投 资 限 制, 须 经 资 产 托 管 人 资 产 管 理 人 协 商 一 致, 并 就 调 整 内 容 签 订 补 充 协 议 5 不 得 投 向 其 他 资 管 计 划 信 托 计 划 分 级 基 金 等 的 劣 后 级 6 投 资 单 一 私 募 证 券 投 资 管 理 人 管 理 的 基 金 总 额 不 得 超 过 投 资 时 点 本 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 30%, 后 续 由 于 所 投 基 金 净 值 波 动 引 起 的 上 述 比 例 变 动 不 受 此 限 制 约 束 ( 五 ) 风 险 收 益 特 征 第 21 页 共 46 页

22 本 计 划 不 承 诺 保 本 和 最 低 收 益, 具 有 一 定 的 投 资 风 险, 属 于 中 高 风 险 等 级 的 投 资 品 种, 适 合 风 险 识 别 评 估 承 受 能 力 较 强 的 合 格 投 资 者 本 计 划 的 风 险 已 在 资 产 管 理 合 同 中 作 出 了 详 尽 的 披 露, 请 仔 细 阅 读 ( 六 ) 投 资 政 策 的 变 更 经 委 托 人 管 理 人 和 托 管 人 之 间 协 商 一 致 可 对 投 资 政 策 进 行 变 更, 变 更 投 资 政 策 应 以 书 面 形 式 作 出 投 资 政 策 变 更 应 为 调 整 投 资 组 合 留 出 必 要 的 时 间 第 十 一 节 投 资 经 理 的 指 定 与 变 更 ( 一 ) 投 资 经 理 由 资 产 管 理 人 负 责 指 定, 且 本 投 资 经 理 与 资 产 管 理 人 所 管 理 的 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 不 得 相 互 兼 任 本 资 产 管 理 计 划 投 资 经 理 简 介 : 杨 炎 冰 先 生, 南 开 大 学 金 融 学 专 业 硕 士,3 年 以 上 证 券 从 业 经 验 历 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 理 财 部 高 级 经 理 2013 年 10 月 加 入 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 现 任 资 产 管 理 一 部 总 经 理 机 构 业 务 总 监 ( 二 ) 投 资 经 理 变 更 的 条 件 和 程 序 1 投 资 经 理 变 更 的 条 件 如 本 资 产 管 理 计 划 的 投 资 经 理 因 故 无 法 履 行 其 职 能 的, 资 产 管 理 人 可 以 变 更 投 资 经 理 2 投 资 经 理 变 更 的 程 序 资 产 管 理 人 有 权 决 定 变 更 投 资 经 理 并 提 名 新 的 投 资 经 理 人 选, 提 交 资 产 管 理 人 执 行 委 员 会 审 议 决 定 投 资 经 理 变 更 后, 资 产 管 理 人 应 在 3 个 工 作 日 内 将 新 投 资 经 理 的 姓 名 和 简 历 通 知 资 产 委 托 人 第 十 二 节 资 产 管 理 计 划 的 财 产 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 的 保 管 与 处 分 1 资 产 管 理 计 划 财 产 独 立 于 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 的 固 有 财 产, 并 由 资 产 托 管 人 保 管 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 不 得 将 资 产 管 理 计 划 财 产 归 入 其 固 有 财 第 22 页 共 46 页

23 产 2 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 因 资 产 管 理 计 划 财 产 的 管 理 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 权 益 归 入 资 产 管 理 计 划 财 产, 依 据 本 合 同 约 定 取 得 的 管 理 费 和 托 管 费 及 其 他 费 用 除 外 3 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 可 以 按 照 本 合 同 的 约 定 收 取 管 理 费 托 管 费 以 及 本 合 同 约 定 的 其 他 费 用 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 以 其 固 有 财 产 承 担 法 律 责 任, 其 债 权 人 不 得 对 资 产 管 理 计 划 财 产 行 使 请 求 冻 结 扣 押 和 其 他 权 利 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 因 法 律 解 散 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的, 资 产 管 理 计 划 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 4 资 产 管 理 计 划 财 产 产 生 的 债 权 不 得 与 不 属 于 资 产 管 理 计 划 财 产 本 身 的 债 务 相 抵 销 非 因 资 产 管 理 计 划 财 产 本 身 承 担 的 债 务, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 不 得 主 张 其 债 权 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 的 强 制 执 行 上 述 债 权 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 主 张 权 利 时, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 应 明 确 告 知 资 产 管 理 计 划 财 产 的 独 立 性 5 资 产 托 管 人 应 妥 善 保 管 资 产 管 理 人 提 供 的 对 外 投 资 时 形 成 的 权 利 证 明 文 件 托 管 人 根 据 需 要 可 经 资 产 委 托 人 同 意 为 本 委 托 资 产 租 用 存 放 有 形 权 利 凭 证 的 保 管 箱, 有 关 租 用 费 用 应 从 委 托 资 产 中 支 付 托 管 人 应 对 存 单 等 权 利 凭 证 登 记 造 册, 指 定 专 人 妥 善 保 管, 定 期 核 查 权 利 凭 证 原 件 由 托 管 人 保 管, 复 印 件 交 资 产 委 托 人 和 资 产 管 理 人 当 托 管 资 产 处 于 资 产 托 管 人 实 际 有 效 控 制 之 外 时, 资 产 托 管 人 对 该 部 分 资 产 不 承 担 安 全 保 管 职 责 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 资 产 托 管 人 按 照 规 定 开 立 计 划 的 资 金 账 户 ( 托 管 账 户 ), 资 产 管 理 人 应 给 予 必 要 的 配 合 其 中 托 管 账 户 户 名 为 中 国 银 行 特 定 客 户 资 产 托 管 专 户 ( 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 ) 管 理 人 和 托 管 人 对 本 计 划 独 立 核 算 分 账 管 理, 保 证 本 计 划 与 其 自 有 资 产 其 他 客 户 资 产 相 互 独 立 第 十 三 节 投 资 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行 ( 一 ) 交 易 清 算 授 权 第 23 页 共 46 页

24 资 产 管 理 人 应 事 先 书 面 通 知 ( 以 下 称 授 权 通 知 ) 资 产 托 管 人 有 权 发 送 指 令 的 人 员 名 单 ( 以 下 称 指 令 发 送 人 员 ), 授 权 通 知 应 注 明 相 应 的 交 易 权 限 授 权 生 效 时 间 预 留 印 鉴 和 被 授 权 人 签 字 样 本 授 权 通 知 书 应 由 资 产 管 理 人 法 定 代 表 人 或 授 权 签 字 人 签 字 并 加 盖 公 章, 若 由 授 权 签 字 人 签 署, 还 应 附 上 法 定 代 表 人 的 授 权 书 资 产 托 管 人 在 收 到 授 权 通 知 当 日 向 资 产 管 理 人 电 话 确 认 授 权 通 知 经 电 话 确 认 后 于 授 权 通 知 载 明 的 生 效 日 期 生 效 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 对 授 权 通 知 负 有 保 密 义 务, 不 得 向 被 授 权 人 及 相 关 操 作 人 员 以 外 的 任 何 人 泄 露 ( 二 ) 投 资 指 令 的 内 容 投 资 指 令 是 资 产 管 理 人 在 运 用 委 托 财 产 时, 向 资 产 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 其 他 款 项 支 付 的 指 令 资 产 管 理 人 发 给 资 产 托 管 人 的 指 令 应 写 明 款 项 事 由 支 付 时 间 到 账 时 间 金 额 账 户 等, 加 盖 预 留 印 鉴 并 有 被 授 权 人 签 字 ( 三 ) 投 资 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行 程 序 指 令 由 授 权 通 知 确 定 的 指 令 发 送 人 员 代 表 资 产 管 理 人 用 传 真 的 方 式 或 其 他 资 产 托 管 人 和 资 产 管 理 人 书 面 确 认 的 方 式 向 资 产 托 管 人 发 送 资 产 管 理 人 有 义 务 在 发 送 指 令 后 及 时 与 托 管 人 进 行 确 认, 因 管 理 人 未 能 及 时 与 托 管 人 进 行 指 令 确 认, 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 不 由 资 产 托 管 人 承 担 资 产 托 管 人 根 据 授 权 通 知 书, 对 指 令 的 预 留 印 鉴 签 字 样 本 等 表 面 真 实 性 审 核 无 误 后, 应 在 规 定 期 限 内 执 行 指 令 对 于 指 令 发 送 人 员 发 出 的 指 令, 资 产 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 资 产 管 理 人 应 按 照 有 关 法 律 法 规 和 本 合 同 的 规 定, 在 其 合 法 的 经 营 权 限 和 交 易 权 限 内 发 送 划 款 指 令, 指 令 发 送 人 员 应 按 照 其 授 权 权 限 发 送 划 款 指 令 资 产 管 理 人 在 发 送 指 令 时, 应 为 资 产 托 管 人 留 出 执 行 指 令 所 必 需 的 时 间 场 外 及 限 时 交 易 发 送 指 令 的 截 止 时 间 为 当 天 的 15:00, 如 资 产 管 理 人 要 求 当 天 某 一 时 点 到 账, 则 交 易 结 算 指 令 需 提 前 2 个 工 作 小 时 发 送 由 资 产 管 理 人 原 因 造 成 的 指 令 传 输 不 及 时 未 能 留 出 足 够 划 款 所 需 时 间, 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 由 资 产 管 理 人 承 担 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 下 达 指 令 时, 应 确 保 托 管 账 户 有 足 够 的 资 金 余 额, 对 资 产 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 资 产 托 管 人 发 出 的 指 令, 资 产 托 管 人 可 不 予 执 行, 并 立 即 通 知 资 产 管 理 人, 资 产 托 管 人 不 承 担 因 为 不 执 行 该 指 令 而 造 成 损 失 的 责 任 第 24 页 共 46 页

25 管 理 人 发 送 指 令 时 应 同 时 向 托 管 人 发 送 必 要 的 划 款 证 明 文 件 ( 如 有 ) 的 复 印 件, 如 划 款 时 该 证 明 文 件 客 观 上 尚 不 存 在, 管 理 人 应 在 取 得 该 证 明 文 件 后 3 日 内 将 该 证 明 文 件 的 复 印 件 发 送 托 管 人 ( 四 ) 资 产 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序 资 产 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 指 令 发 送 人 员 无 权 或 超 越 权 限 发 送 指 令 及 交 割 信 息 错 误, 指 令 中 重 要 信 息 模 糊 不 清 或 不 全 等 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 的 指 令 错 误 时, 有 权 拒 绝 执 行, 并 及 时 通 知 资 产 管 理 人 改 正 ( 五 ) 授 权 通 知 的 变 更 资 产 管 理 人 若 变 更 授 权 通 知 ( 包 括 但 不 限 于 变 更 指 令 发 送 人 员 联 系 方 式, 预 留 印 鉴 签 字 样 本 等 ), 必 须 提 前 至 少 一 个 工 作 日, 使 用 传 真 向 资 产 托 管 人 发 出 由 法 定 代 表 人 ( 或 其 授 权 签 字 人 ) 签 字 并 加 盖 公 章 的 指 令 发 送 人 员 变 更 通 知, 同 时 电 话 通 知 资 产 托 管 人, 资 产 托 管 人 收 到 变 更 通 知 当 日 向 资 产 管 理 人 电 话 确 认 指 令 发 送 人 员 变 更 通 知, 经 托 管 人 电 话 确 认 后 于 授 权 通 知 载 明 的 生 效 日 期 生 效 资 产 管 理 人 在 此 后 三 日 内 将 指 令 发 送 人 员 变 更 通 知 的 正 本 送 交 资 产 托 管 人 如 正 本 内 容 与 传 真 不 一 致, 以 传 真 内 容 为 准, 资 产 管 理 人 对 该 效 力 应 予 以 认 可 指 令 发 送 人 员 更 换 通 知 生 效 后, 对 于 原 指 令 发 送 人 员 无 权 发 送 的 指 令, 或 原 指 令 发 送 人 员 超 权 限 发 送 的 指 令, 资 产 管 理 人 不 承 担 责 任 第 十 四 节 交 易 及 交 收 清 算 安 排 ( 一 ) 本 计 划 财 产 因 投 资 交 易 所 发 生 的 资 金 清 算 交 割, 由 资 产 托 管 人 负 责 办 理 资 产 管 理 人 应 确 保 资 产 托 管 人 在 执 行 资 产 管 理 人 发 送 的 指 令 时, 有 足 够 的 头 寸 进 行 交 收 计 划 财 产 的 资 金 头 寸 不 足 时, 资 产 托 管 人 有 权 拒 绝 资 产 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 资 产 管 理 人 在 发 送 划 款 指 令 时 应 充 分 考 虑 资 产 托 管 人 的 划 款 处 理 所 需 的 合 理 时 间 如 由 于 资 产 管 理 人 的 原 因 导 致 无 法 按 时 支 付 投 资 交 易 清 算 款 项, 由 此 造 成 的 直 接 损 失 由 资 产 管 理 人 承 担 在 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下, 资 产 托 管 人 对 资 产 管 理 人 符 合 法 律 法 规 本 合 同 第 25 页 共 46 页

26 的 指 令 无 合 理 理 由 不 得 拖 延 或 拒 绝 执 行 如 由 于 资 产 托 管 人 的 过 错 导 致 计 划 财 产 无 法 按 时 支 付 投 资 交 易 清 算 款 项, 由 此 造 成 的 直 接 损 失 由 资 产 托 管 人 承 担 ( 二 ) 可 用 资 金 余 额 的 确 认 资 产 托 管 人 应 于 每 个 工 作 日 上 午 9:30 前 将 可 用 资 金 余 额 以 双 方 认 可 的 方 式 提 供 给 资 产 管 理 人 第 十 五 节 越 权 交 易 ( 一 ) 越 权 交 易 的 界 定 越 权 交 易 是 指 资 产 管 理 人 违 反 有 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 违 反 或 超 出 本 合 同 项 下 资 产 委 托 人 的 授 权 而 进 行 的 投 资 交 易 行 为 若 法 律 法 规 或 监 管 部 门 变 更 或 取 消 上 述 限 制, 履 行 当 时 法 律 要 求 的 适 当 程 序 后, 本 计 划 投 资 可 不 受 上 述 规 定 限 制 ( 二 ) 越 权 交 易 的 处 理 程 序 资 产 管 理 人 应 在 本 合 同 规 定 的 权 限 内 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 进 行 投 资 管 理, 不 得 违 反 本 合 同 的 约 定, 超 越 权 限 管 理 从 事 证 券 投 资 资 产 管 理 人 应 及 时 向 资 产 委 托 人 和 中 国 证 监 会 报 告 越 权 交 易, 越 权 交 易 所 发 生 的 损 失 及 相 关 交 易 费 用 由 资 产 管 理 人 负 担, 所 发 生 的 收 益 归 本 委 托 财 产 所 有 ( 三 ) 资 产 托 管 人 对 资 产 管 理 人 投 资 运 作 的 监 督 1 资 产 托 管 人 根 据 本 合 同 有 关 资 产 管 理 计 划 财 产 投 资 政 策 的 约 定, 对 本 计 划 的 投 资 范 围 投 资 禁 止 以 及 投 资 限 制 进 行 监 督 具 体 投 资 监 督 事 项 如 本 合 同 相 关 条 款 所 述 若 法 律 法 规 或 监 管 部 门 变 更 或 取 消 上 述 限 制, 履 行 当 时 法 律 要 求 的 适 当 程 序 后, 本 计 划 投 资 可 不 受 上 述 规 定 限 制 2 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 的 投 资 运 作 不 符 合 上 述 投 资 限 制 时, 应 当 提 示 资 产 管 理 人 及 时 纠 正, 资 产 管 理 人 收 到 提 示 后 应 及 时 核 对, 并 向 资 产 托 管 人 进 行 解 释 或 举 证 资 产 托 管 人 有 权 随 时 对 提 示 事 项 进 行 复 查, 督 促 资 产 管 理 人 改 正 对 资 产 管 理 人 的 违 规 事 项, 资 产 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 3 对 于 需 要 外 部 市 场 公 共 数 据 支 持 才 可 以 实 现 的 监 控 指 标, 资 产 托 管 人 不 第 26 页 共 46 页

27 能 完 全 保 证 外 部 数 据 的 真 实 完 整 准 确, 但 会 尽 勤 勉 义 务 督 促 外 部 数 据 提 供 商 尽 量 保 证 所 提 供 数 据 的 真 实 完 整 4 因 投 资 政 策 变 更 导 致 的 投 资 监 督 事 项 的 调 整, 应 经 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致, 并 为 资 产 托 管 人 调 整 监 督 事 项 留 出 必 要 的 时 间 第 十 六 节 资 产 管 理 计 划 财 产 的 估 值 和 会 计 核 算 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 的 估 值 1 估 值 时 间 本 计 划 的 估 值 基 准 日 为 每 周 最 后 一 个 工 作 日 及 开 放 日 资 产 管 理 人 应 于 每 个 估 值 基 准 日 交 易 结 束 后 开 始 获 取 本 专 项 资 产 管 理 计 划 所 投 资 子 产 品 的 最 新 净 值 并 以 邮 件 形 式 发 送 托 管 人 最 新 净 值 为 该 估 值 基 准 日 或 该 估 值 基 准 日 之 前 最 近 一 个 子 产 品 的 单 位 净 值, 一 般 由 子 产 品 的 管 理 人 披 露 或 提 供 在 获 得 全 部 子 产 品 的 最 新 净 值 后, 资 产 管 理 人 开 始 计 算 本 专 项 资 产 管 理 计 划 该 估 值 基 准 日 的 资 产 净 值 和 份 额 净 值, 对 估 值 结 果 进 行 书 面 确 认, 并 以 传 真 方 式 或 其 他 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 认 可 的 方 式 将 估 值 结 果 发 送 给 资 产 托 管 人, 资 产 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后, 盖 章 并 以 传 真 方 式 传 送 给 资 产 管 理 人, 由 资 产 管 理 人 提 交 资 产 委 托 人 原 则 上 资 产 管 理 人 应 于 每 个 估 值 基 准 日 后 的 5 个 工 作 日 内 计 算 该 估 值 基 准 日 本 计 划 的 净 值, 但 如 发 生 因 占 本 计 划 相 当 比 例 的 所 投 资 子 产 品 的 最 新 净 值 公 布 时 间 延 期 的, 则 本 计 划 估 值 时 间 顺 延 2 估 值 方 法 (1) 本 计 划 投 资 的 子 产 品 的 份 额 价 值, 以 子 产 品 的 最 新 净 值 估 值 ; (2) 本 计 划 持 有 的 银 行 存 款 银 行 理 财 产 品 等 以 本 金 列 示, 按 相 应 利 率 计 提 利 息 ; (3) 本 计 划 投 资 的 货 币 市 场 基 金 按 最 近 公 布 的 基 金 份 额 净 值 估 值, 并 按 照 该 基 金 公 布 的 每 万 份 收 益 逐 日 计 提 收 益 ; (4) 其 他 1 应 收 款 以 估 值 基 准 日 实 际 应 收 金 额 计 算 第 27 页 共 46 页

28 2 除 估 值 基 准 日 应 计 提 的 管 理 费 投 资 顾 问 费 销 售 服 务 费 托 管 费 等, 其 他 应 付 款 以 估 值 基 准 日 实 际 应 付 金 额 作 为 扣 除 项 计 算 3 如 有 新 增 事 项 或 变 更 事 项, 按 有 关 法 律 法 规 的 规 定 进 行 计 算 ; 没 有 规 定 的, 由 管 理 人 与 托 管 银 行 协 商 确 定 计 算 方 法 委 托 人 同 意 管 理 人 不 需 另 行 向 委 托 人 披 露 3 估 值 程 序 日 常 估 值 由 管 理 人 同 托 管 人 一 同 进 行 资 产 管 理 人 在 每 个 估 值 基 准 日 后 的 5 个 工 作 日 内 计 算 出 该 估 值 基 准 日 本 计 划 的 资 产 净 值 和 份 额 净 值, 即 T+5 日 内 完 成 T 日 估 值, 以 书 面 形 式 报 给 托 管 人, 托 管 人 按 约 定 的 估 值 方 法 时 间 程 序 进 行 复 核, 托 管 人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 管 理 人 但 如 发 生 因 占 本 计 划 相 当 比 例 的 所 投 资 子 产 品 的 最 新 净 值 公 布 时 间 延 期 的, 则 本 计 划 估 值 时 间 顺 延 季 末 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 资 产 管 理 计 划 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 4 估 值 错 误 的 处 理 如 资 产 管 理 人 或 资 产 托 管 人 发 现 资 产 估 值 违 反 本 合 同 订 明 的 估 值 方 法 程 序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 资 产 委 托 人 利 益 时, 应 立 即 通 知 对 方, 共 同 查 明 原 因, 协 商 解 决 根 据 有 关 法 律 法 规, 计 划 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算 的 义 务 由 资 产 管 理 人 承 担 本 计 划 的 会 计 责 任 方 由 资 产 管 理 人 担 任 因 此, 就 与 本 计 划 有 关 的 会 计 问 题, 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后, 仍 无 法 达 成 一 致 意 见, 以 资 产 管 理 人 的 意 见 为 准 5 暂 停 估 值 的 情 形 1) 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ; 2) 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 管 理 人 托 管 人 无 法 准 确 评 估 委 托 财 产 价 值 时 ; 3) 占 资 产 管 理 计 划 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变, 资 产 管 理 人 为 保 障 客 户 的 利 益 决 定 暂 停 估 值 的 ; 4) 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 6 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 的 确 认 资 产 净 值 是 指 资 产 管 理 计 划 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值, 资 产 管 理 计 划 份 额 第 28 页 共 46 页

29 净 值 等 于 计 算 日 资 产 净 值 除 以 计 算 日 资 产 管 理 计 划 份 额 总 额 用 于 信 息 披 露 的 份 额 净 值 由 管 理 人 负 责 计 算, 托 管 人 进 行 复 核 资 产 管 理 人 每 月 应 在 获 得 全 部 子 产 品 的 最 新 净 值 后, 计 算 估 值 基 准 日 的 份 额 净 值 并 发 送 给 托 管 人 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 管 理 人 计 划 份 额 净 值 的 计 算 精 确 到 元, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 法 律 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 7 特 殊 情 况 的 处 理 1) 管 理 人 按 本 条 第 2 款 有 关 估 值 方 法 规 定 的 条 款 进 行 估 值 时, 所 造 成 的 误 差 不 作 为 计 划 份 额 净 值 错 误 处 理 2) 由 于 不 可 抗 力 原 因, 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误, 管 理 人 和 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 适 当 合 理 的 措 施 进 行 检 查, 但 未 能 发 现 错 误 的, 由 此 造 成 的 计 划 财 产 估 值 错 误, 管 理 人 和 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任, 但 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 3) 计 划 财 产 账 册 的 建 立 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 在 本 合 同 生 效 后, 应 按 照 相 关 各 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会 计 处 理 原 则, 分 别 独 立 地 设 置 登 录 和 保 管 委 托 财 产 的 全 套 账 册, 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行 核 对, 以 保 证 委 托 财 产 的 安 全 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧, 应 以 资 产 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的, 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因 并 纠 正, 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全 相 符 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 的 会 计 政 策 资 产 管 理 计 划 的 会 计 政 策 比 照 证 券 投 资 基 金 现 行 政 策 执 行 : 1 资 产 管 理 人 为 本 计 划 的 主 要 会 计 责 任 方 2 本 资 产 管 理 计 划 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 12 月 31 日 3 资 产 管 理 计 划 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币, 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 4 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 5 本 资 产 管 理 计 划 单 独 建 账 独 立 核 算 6 资 产 管 理 人 及 资 产 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算, 按 照 本 合 同 约 定 编 制 会 计 报 表 第 29 页 共 46 页

30 7 资 产 托 管 人 定 期 与 资 产 管 理 人 就 资 产 管 理 计 划 的 会 计 核 算 报 表 编 制 等 进 行 核 对 及 确 认 第 十 七 节 资 产 管 理 计 划 费 用 和 税 收 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 的 费 用 种 类 1 资 产 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 资 产 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 客 户 服 务 费 ; 4 投 资 顾 问 费 ; 5 资 产 管 理 计 划 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 6 资 产 管 理 合 同 生 效 后 与 之 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 7 资 产 管 理 合 同 生 效 后 与 之 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 8 按 照 法 律 法 规 及 本 合 同 的 约 定 可 以 在 计 划 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 费 率 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1. 资 产 管 理 人 的 管 理 费 管 理 人 的 管 理 费 包 括 两 部 分 : (1) 第 一 部 分 管 理 费 : 按 初 始 销 售 期 净 认 购 金 额 ( 不 含 认 购 费 及 利 息 ) 的 0.1% 年 费 率 计 提 一 年 该 部 分 管 理 费 计 算 方 法 如 下 : H1=(A 0.1%) 365 H1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 A 为 初 始 销 售 期 净 认 购 金 额 ( 不 含 认 购 费 及 利 息 ) 第 一 部 分 管 理 费 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起 至 合 同 生 效 日 后 的 第 一 年 ( 即 第 365 天, 含 当 日 ) 截 止, 期 间 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 之 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 一 次 性 支 付 给 管 理 人 (2) 第 二 部 分 管 理 费 : 第 30 页 共 46 页

31 第 二 部 分 管 理 费 按 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : 本 资 产 管 理 计 划 年 管 理 费 率 为 0.25 % H2=E 年 管 理 费 率 0.25 % 当 年 天 数 H2 为 每 日 应 计 提 的 管 理 费 E 为 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 第 二 部 分 管 理 费 自 资 产 管 理 合 同 生 效 日 起, 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 经 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 资 产 中 一 次 性 支 付 给 资 产 管 理 人 2. 资 产 托 管 人 的 托 管 费 本 资 产 管 理 计 划 托 管 费 按 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : 本 资 产 管 理 计 划 年 托 管 费 率 为 0.2 % T=E 年 托 管 费 率 0.2 % 当 年 天 数 T 为 每 日 应 计 提 的 托 管 费 E 为 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 托 管 费 自 本 资 产 管 理 合 同 生 效 日 起, 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 经 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 资 产 中 一 次 性 支 付 给 资 产 托 管 人 3 客 户 服 务 费 在 通 常 情 况 下, 客 户 服 务 费 分 成 两 部 分 : 固 定 客 户 服 务 费 和 浮 动 客 户 服 务 费 (1) 固 定 客 户 服 务 费 固 定 客 户 服 务 费 分 两 部 分 计 提 : 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 : 按 初 始 销 售 期 净 认 购 金 额 ( 不 含 认 购 费 及 利 息 ) 的 0.2% 年 费 率 计 提 一 年 该 部 分 管 理 费 计 算 方 法 如 下 : 第 31 页 共 46 页

32 S1=(A 0.2%) 365 S1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 A 为 初 始 销 售 期 净 认 购 金 额 ( 不 含 认 购 费 及 利 息 ) 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起 至 合 同 生 效 日 后 的 第 一 年 ( 即 第 365 天, 含 当 日 ) 截 止, 期 间 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 的 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 之 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 一 次 性 支 付 给 代 理 销 售 机 构 第 二 部 分 固 定 客 户 服 务 费 : 按 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : 本 资 产 管 理 计 划 固 定 客 户 服 务 费 率 为 0.7 % S2=E 固 定 客 户 服 务 费 率 0.7 % 当 年 天 数 S2 为 每 日 应 计 提 的 固 定 客 户 服 务 费 E 为 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 第 二 部 分 固 定 客 户 服 务 费 自 资 产 管 理 合 同 生 效 日 起 计 算, 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 经 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 和 销 售 机 构 核 对 一 致 后, 由 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 资 产 中 一 次 性 支 付 给 代 理 销 售 机 构 (2) 浮 动 客 户 服 务 费 本 资 产 管 理 计 划 的 浮 动 客 户 服 务 费 计 算 方 法 如 下 : S3=Max (X-Y) 2% N,0 其 中 : S3 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 应 计 提 的 浮 动 客 户 服 务 费 X 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 当 日 未 扣 除 当 日 应 计 提 浮 动 客 户 服 务 费 与 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 的 计 划 单 位 净 值 ; Y 为 历 史 开 放 日 最 高 计 划 份 额 净 值 ( 已 扣 除 应 计 提 浮 动 客 户 服 务 费 与 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 ) 元 为 本 计 划 首 个 历 史 开 放 日 最 高 计 划 份 额 净 值 ; N 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 当 日 因 参 与 退 出 等 因 素 导 致 计 划 份 额 变 化 之 前 第 32 页 共 46 页

33 的 计 划 总 份 额 资 管 合 同 生 效 后, 浮 动 客 户 服 务 费 于 每 一 开 放 日 及 计 划 终 止 日 计 提 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 资 产 中 一 次 性 支 付 给 代 理 销 售 机 构 4 投 资 顾 问 费 投 资 顾 问 费 包 括 两 部 分 : (1) 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 : 本 资 产 管 理 计 划 的 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 按 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 年 费 率 0.4% 计 提 但 需 以 该 费 用 为 限, 扣 除 应 计 提 的 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 和 应 计 提 的 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 计 算 方 法 如 下 : G1=Max (E 0.4% 365-H1-S1),0 G1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 E 为 前 一 日 的 计 划 财 产 净 值 H1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 (H1 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起 计 提, 至 合 同 生 效 日 后 的 第 一 年 ( 即 第 365 天, 含 当 日 ) 截 止, 之 后 不 再 计 提 ) S1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 (S1 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起 计 提, 至 合 同 生 效 日 后 的 第 一 年 ( 即 第 365 天, 含 当 日 ) 截 止, 之 后 不 再 计 提 ) 本 计 划 的 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起, 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 之 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 一 次 性 支 付 给 投 资 顾 问 (2) 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 每 一 开 放 日 及 资 产 管 理 计 划 终 止 日 各 计 人 民 币 4000 万 元, 但 若 本 款 前 述 金 额 与 该 开 放 日 或 资 产 管 理 计 划 终 止 日 计 算 的 Max (X-Y) 3% N,0 存 在 差 异, 则 按 照 孰 低 原 则 确 定 当 期 应 付 的 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 其 中 : 第 33 页 共 46 页

34 X 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 当 日 未 扣 除 当 日 应 计 提 浮 动 客 户 服 务 费 与 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 的 计 划 单 位 净 值 ; Y 为 历 史 开 放 日 最 高 计 划 份 额 净 值 ( 已 扣 除 应 计 提 浮 动 客 户 服 务 费 与 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 ) 元 为 本 计 划 首 个 历 史 开 放 日 最 高 计 划 份 额 净 值 ; N 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 当 日 因 参 与 退 出 等 因 素 导 致 计 划 份 额 变 化 之 前 的 计 划 总 份 额 资 管 合 同 生 效 后, 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 于 每 一 开 放 日 及 计 划 终 止 日 计 提 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 之 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 一 次 性 支 付 给 投 资 顾 问 投 资 顾 问 指 定 的 接 收 投 资 顾 问 费 的 银 行 账 户 信 息 : 账 户 名 称 : 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 国 贸 支 行 5. 上 述 ( 一 ) 中 5 到 8 项 费 用 由 资 产 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 资 产 管 理 计 划 运 作 费 用 ( 三 ) 不 列 入 计 划 费 用 的 项 目 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 资 产 管 理 计 划 资 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 本 资 产 管 理 计 划 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 得 列 入 资 产 管 理 计 划 的 费 用 ( 四 ) 费 率 的 调 整 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 与 资 产 委 托 人 协 商 一 致 后, 可 根 据 市 场 发 展 情 况 调 整 资 产 管 理 费 率 和 资 产 托 管 费 率 等 相 关 费 率, 但 应 签 署 补 充 协 议, 并 报 中 国 基 金 业 协 会 备 案 ( 五 ) 税 收 各 类 纳 税 主 体 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 第 34 页 共 46 页

35 第 十 八 节 资 产 管 理 计 划 的 收 益 分 配 本 资 产 管 理 计 划 存 续 期 间 不 进 行 收 益 分 配 第 二 十 节 报 告 义 务 ( 一 ) 资 产 管 理 人 向 资 产 委 托 人 提 供 的 报 告 1 报 告 种 类 内 容 和 提 供 时 间 (1) 年 度 投 资 管 理 报 告 资 产 管 理 人 应 当 在 每 个 会 计 年 结 束 后 三 个 月 内, 编 制 完 成 计 划 年 度 投 资 管 理 报 告 并 经 托 管 人 复 核, 向 资 产 委 托 人 披 露 投 资 状 况 投 资 表 现 风 险 状 况 等 信 息 资 产 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日, 将 有 关 报 告 提 供 资 产 托 管 人 复 核, 资 产 托 管 人 在 收 到 后 15 个 工 作 日 内 复 核 财 务 数 据, 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 资 产 管 理 人 资 产 管 理 人 向 委 托 人 披 露 复 核 后 的 年 度 报 告 本 资 产 管 理 合 同 生 效 不 足 3 个 月 或 本 计 划 结 束 的 当 年 的, 资 产 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 年 度 报 告 (2) 临 时 报 告 发 生 投 资 经 理 变 更 等 可 能 影 响 资 产 委 托 人 利 益 的 重 大 事 项 时, 资 产 管 理 人 应 及 时 通 过 本 合 同 约 定 的 方 式 向 资 产 委 托 人 披 露 (3) 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 报 告 本 计 划 存 续 期 间, 资 产 管 理 人 每 月 向 委 托 人 报 告 上 月 末 最 后 一 个 交 易 日 的 计 划 单 位 净 值 2 报 告 披 露 途 径 及 委 托 人 信 息 查 询 方 式 资 产 管 理 人 向 资 产 委 托 人 提 供 的 报 告, 将 严 格 按 照 试 点 办 法 规 定 及 其 他 有 关 规 定 进 行 本 资 产 管 理 计 划 将 通 过 资 产 管 理 人 的 网 站 进 行 信 息 披 露 资 产 管 理 人 网 站 : ( 二 ) 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 向 中 国 证 监 会 提 供 的 报 告 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 应 当 根 据 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 要 求 履 行 报 告 义 务 会 第 35 页 共 46 页

36 第 二 十 一 节 风 险 揭 示 ( 一 ) 市 场 风 险 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 政 治 因 素 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响, 导 致 委 托 财 产 收 益 水 平 变 化, 产 生 风 险, 主 要 包 括 : 1 政 策 风 险 因 国 家 宏 观 政 策 ( 如 货 币 政 策 财 政 政 策 行 业 政 策 地 区 发 展 政 策 等 ) 发 生 变 化, 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 2 经 济 周 期 风 险 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化, 各 个 行 业 和 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 委 托 财 产 间 接 投 资 于 上 市 公 司 的 股 票, 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 而 导 致 风 险 同 时, 经 济 周 期 影 响 资 金 市 场 的 走 势, 给 本 计 划 的 固 定 收 益 投 资 带 来 一 定 的 风 险 3 利 率 风 险 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动, 及 影 响 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 委 托 财 产 间 接 投 资 于 债 券 和 股 票, 其 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 4 选 择 投 资 标 的 的 风 险 由 于 信 息 的 不 对 称 统 计 数 据 财 务 数 据 信 息 披 露 的 可 信 度 等 可 能 存 在 的 问 题, 存 在 所 选 择 的 投 资 标 的 可 能 出 现 暂 时 偏 离 投 资 目 标 的 情 况 5 购 买 力 风 险 委 托 财 产 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配, 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的 影 响 而 导 致 购 买 力 下 降, 从 而 使 委 托 财 产 的 实 际 收 益 下 降 ( 二 ) 投 资 顾 问 风 险 在 提 供 投 资 顾 问 服 务 过 程 中, 投 资 顾 问 的 研 究 水 平 投 资 管 理 水 平 可 能 影 响 委 托 财 产 收 益 水 平, 如 果 投 资 顾 问 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 判 断 不 准 确 获 取 的 信 息 不 全, 将 可 能 影 响 委 托 财 产 的 收 益 水 平 ( 三 ) 流 动 性 风 险 本 计 划 投 资 组 合 中 的 子 产 品 会 因 各 种 原 因 面 临 较 高 的 流 动 性 风 险, 使 交 易 的 执 行 难 度 提 高, 买 入 成 本 或 变 现 成 本 增 加 此 外, 本 计 划 投 资 者 的 退 出 需 求 可 能 造 成 本 计 划 仓 位 调 整 和 资 产 变 现 困 难, 加 剧 流 动 性 风 险 为 了 克 服 流 动 性 风 险, 第 36 页 共 46 页

37 本 计 划 将 在 坚 持 分 散 化 投 资 的 原 则 的 基 础 上, 通 过 一 系 列 风 险 控 制 指 标 加 强 对 流 动 性 风 险 的 跟 踪 防 范 和 控 制, 但 资 产 管 理 人 并 不 保 证 完 全 避 免 此 类 风 险 ( 四 ) 信 用 风 险 当 资 产 管 理 计 划 间 接 持 有 的 债 券 票 据 的 发 行 人 违 约, 不 按 时 偿 付 本 金 或 利 息 时, 将 导 致 基 金 资 产 的 损 失, 产 生 信 用 风 险 另 外, 回 购 交 易 中 由 于 融 资 方 ( 正 回 购 方 ) 违 约 到 期 无 法 及 时 支 付 回 购 利 息, 也 将 对 计 划 资 产 造 成 损 失 ( 五 ) 特 定 的 投 资 方 法 及 资 产 管 理 计 划 所 投 资 的 特 定 投 资 对 象 可 能 引 起 的 特 定 风 险 (1) 流 动 性 风 险 本 计 划 的 参 与 退 出 条 款 及 流 动 性 安 排 包 括 但 不 限 于 : 本 计 划 的 开 放 日 为 自 2016 年 1 月 1 日 起 每 年 月 的 第 2 个 工 作 日 参 与 预 约 日 为 开 放 日 前 第 10 个 工 作 日 (T-10) 至 开 放 日 当 日 (T); 退 出 预 约 日 为 开 放 日 前 第 32 个 工 作 日 (T-32 ) 至 第 22 个 工 作 日 (T-22 ) 在 持 有 计 划 份 额 之 后 的 前 三 个 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 20%; 持 有 份 额 之 后 的 第 四 个 以 及 之 后 的 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 0 注 册 登 记 机 构 应 在 T+5 日 内 对 资 产 委 托 人 参 与 退 出 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认 在 T+6 日 后 ( 包 括 该 日 ) 资 产 委 托 人 可 至 各 销 售 网 点 或 以 各 销 售 网 点 规 定 的 其 他 方 式 查 询 参 与 和 退 出 的 成 交 情 况 资 产 委 托 人 的 退 出 申 请 被 确 认 成 功 后, 资 产 管 理 人 将 在 T+15 日 ( 包 括 当 日 ) 内 将 退 出 款 项 划 出 至 代 理 销 售 机 构, 代 理 销 售 机 构 收 到 退 出 款 项 后 于 2 个 工 作 日 内 划 往 资 产 委 托 人 银 行 账 户 鉴 于 本 计 划 上 述 安 排, 本 计 划 财 产 在 流 动 性 方 面 会 受 一 定 影 响, 委 托 人 需 合 理 规 划 自 身 资 金 安 排 : <1> 参 与 和 退 出 申 请 日 退 出 款 支 付 时 间 的 设 定 是 为 了 满 足 本 计 划 的 流 动 性 安 排, 及 时 获 得 参 与 或 退 出 数 据, 进 行 子 产 品 申 赎 决 策 及 操 作 的 必 要 条 款 所 以 参 与 和 退 出 申 请 日 以 及 客 户 资 金 到 账 日 均 较 长 <2> 销 售 网 点 受 理 客 户 的 认 购 参 与 或 退 出 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 是 否 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 网 点 确 实 收 到 了 认 购 参 与 或 退 出 申 请 申 请 是 否 有 效 应 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准 资 产 委 托 人 应 在 规 定 时 间 至 销 售 网 点 查 询 成 交 情 况 如 客 户 的 交 易 申 请 不 符 合 本 合 同 的 有 关 规 定, 其 申 请 有 可 能 被 部 分 或 全 部 确 第 37 页 共 46 页

38 认 失 败 <3> 本 计 划 无 固 定 存 续 期 限, 且 申 请 退 出 处 于 一 定 持 有 期 限 内 的 计 划 份 额 需 要 交 纳 一 定 的 退 出 费 用, 计 划 存 续 期 间 不 接 受 违 约 退 出 且 仅 在 合 同 约 定 的 开 放 日 办 理 退 出 业 务 特 别 地 : 委 托 人 在 持 有 计 划 份 额 之 后 的 前 三 个 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 20%, 请 委 托 人 特 别 注 意 由 此 带 来 的 流 动 性 风 险 <4> 在 暂 停 退 出 或 巨 额 退 出 的 情 况 下, 委 托 人 可 能 无 法 及 时 退 出 全 部 计 划 财 产, 委 托 人 将 因 此 面 临 退 出 款 项 延 迟 到 账 的 风 险 同 时 在 巨 额 退 出 的 过 程 中, 计 划 单 位 净 值 的 波 动 也 可 能 对 计 划 财 产 产 生 不 利 影 响 <5> 如 果 本 计 划 发 生 巨 额 退 出, 且 管 理 人 根 据 本 计 划 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 部 分 顺 延 退 出 的 情 况 下, 针 对 委 托 人 未 能 在 当 日 退 出 的 部 分, 除 委 托 人 在 提 交 退 出 申 请 时 选 择 将 该 开 放 日 未 获 办 理 部 分 予 以 撤 销 外, 将 延 迟 至 下 一 个 开 放 日 办 理, 退 出 价 格 为 下 一 个 开 放 日 的 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 也 即 按 照 本 计 划 本 季 度 开 放 一 次 的 设 置, 将 会 延 期 一 个 季 度, 请 投 资 者 特 别 注 意 由 此 引 起 的 流 动 性 风 险 <6> 本 计 划 终 止 时, 受 市 场 环 境 或 特 殊 原 因 影 响, 计 划 财 产 可 能 部 分 或 者 全 部 不 能 变 现, 因 此 委 托 人 可 能 面 临 计 划 终 止 时 无 法 及 时 收 到 变 现 后 的 计 划 利 益 的 情 况 (2) 特 定 投 资 方 法 及 资 产 管 理 计 划 所 投 资 的 特 定 投 资 对 象 可 能 引 起 的 特 定 风 险 <1> 资 产 管 理 计 划 主 要 投 资 产 品 带 来 的 冲 击 成 本 和 投 资 机 会 分 配 的 风 险 本 计 划 所 投 资 的 子 产 品 规 模 不 一, 在 本 计 划 认 购 或 赎 回 子 产 品 时, 如 果 资 金 量 较 大, 有 可 能 导 致 相 应 产 品 净 值 的 波 动, 从 而 影 响 本 计 划 的 净 值 表 现 此 外, 管 理 人 根 据 投 资 顾 问 的 建 议 在 各 类 子 产 品 中 相 机 分 配 投 资 机 会, 投 资 机 会 的 分 配 存 在 不 确 定 性, 可 能 影 响 计 划 的 收 益 <2> 若 计 划 存 续 期 间, 资 产 管 理 计 划 主 要 投 资 产 品 的 管 理 人 发 生 信 用 风 险 如 被 依 法 撤 销 或 被 申 请 破 产 等, 将 可 能 导 致 资 产 委 托 人 利 益 受 损 <3> 本 资 产 管 理 计 划 由 资 产 管 理 人 根 据 投 资 顾 问 的 投 资 建 议 做 出 投 资 交 易 决 策 投 资 顾 问 的 投 资 研 究 能 力 服 务 水 平 将 可 能 影 响 本 资 产 管 理 计 划 的 收 益 水 平 在 本 资 产 管 理 计 划 投 资 运 作 过 程 中, 投 资 顾 问 的 知 识 经 验 技 能 以 及 信 息 获 取 等 多 方 面 因 素 都 可 能 影 响 到 其 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 等 的 判 断, 进 而 影 响 本 第 38 页 共 46 页

39 资 产 管 理 计 划 的 收 益 水 平 <4> 资 产 委 托 人 退 出 资 金 是 以 本 计 划 开 放 日 的 份 额 净 值 为 计 算 基 础, 而 本 计 划 开 放 日 的 份 额 净 值 是 以 本 计 划 所 投 资 的 子 产 品 的 最 新 净 值 为 估 值 依 据 但 本 计 划 所 投 资 子 产 品 的 最 新 净 值 的 估 值 基 准 日 可 能 早 于 本 计 划 开 放 日, 与 其 在 本 计 划 开 放 日 的 实 际 价 值 可 能 存 在 误 差, 从 而 有 可 能 对 委 托 人 退 出 资 金 造 成 一 定 的 不 利 影 响 (3) 计 划 终 止 的 风 险 如 果 发 生 本 合 同 所 规 定 的 计 划 终 止 的 情 形, 管 理 人 将 卖 出 或 赎 回 计 划 财 产 所 投 资 之 全 部 品 种 ( 无 法 变 现 的 除 外 ), 并 终 止 本 计 划, 由 此 可 能 导 致 计 划 财 产 遭 受 损 失 (4) 资 产 管 理 计 划 不 成 立 的 风 险 如 自 本 资 产 管 理 计 划 开 始 认 购 至 资 产 管 理 计 划 原 定 成 立 日 之 前, 资 产 管 理 计 划 认 购 总 额 未 达 到 规 模 下 限, 或 国 家 宏 观 政 策 以 及 市 场 相 关 法 规 政 策 发 送 变 化, 或 市 场 发 生 剧 烈 波 动, 经 资 产 管 理 人 合 理 判 断 难 以 按 照 资 产 管 理 合 同 的 规 定 向 投 资 者 提 供 本 计 划, 资 产 管 理 人 有 权 宣 布 本 计 划 不 成 立 (5) 本 计 划 不 设 强 制 止 损 的 风 险 本 计 划 未 设 立 专 门 的 预 警 止 损 条 款 在 最 不 利 的 情 况 下, 本 计 划 收 益 率 可 能 为 零, 同 时 投 资 者 可 能 丧 失 全 部 本 金, 请 投 资 者 特 别 留 意 ( 六 ) 其 它 风 险 1 火 灾 地 震 等 自 然 灾 害 非 因 管 理 人 托 管 人 自 身 原 因 导 致 的 技 术 系 统 异 常 事 故 政 策 法 规 的 修 改 等 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现, 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行, 可 能 导 致 委 托 财 产 的 损 失 ; 2 金 融 市 场 危 机 行 业 竞 争 代 理 商 违 约 等 超 出 资 产 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力 之 外 的 风 险, 也 可 能 导 致 资 产 委 托 人 利 益 受 损 第 二 十 二 节 资 产 管 理 合 同 的 变 更 终 止 和 财 产 清 算 ( 一 ) 经 代 表 计 划 份 额 2/3 以 上 ( 含 ) 的 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 对 本 合 同 内 容 进 行 变 更 第 39 页 共 46 页

40 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 变 化 需 要 对 本 合 同 进 行 变 更 的, 管 理 人 可 与 资 产 托 管 人 协 商 后 修 改 资 产 管 理 合 同, 并 及 时 披 露, 资 产 管 理 人 应 向 资 产 委 托 人 履 行 告 知 义 务 ( 二 ) 对 本 合 同 任 何 形 式 的 变 更 补 充, 资 产 管 理 人 应 当 在 变 更 或 补 充 发 生 之 日 起 5 个 工 作 日 内 将 资 产 管 理 合 同 样 本 报 基 金 业 协 会 备 案 在 资 产 管 理 计 划 运 作 期 间 开 放 参 与 和 退 出 或 发 生 资 产 委 托 人 违 约 退 出 的, 资 产 管 理 人 应 当 于 每 次 开 放 期 结 束 或 违 约 退 出 申 请 确 认 后 15 个 工 作 日 内 将 客 户 资 料 表 报 中 国 基 金 业 协 会 备 案 ( 三 ) 资 产 管 理 合 同 应 当 终 止 的 情 形 : 1. 资 产 管 理 计 划 的 委 托 人 人 数 少 于 2 人 ; 2. 资 产 管 理 人 被 依 法 取 消 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 的 ; 3. 资 产 管 理 人 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 的 ; 4. 资 产 托 管 人 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 的 ; 5. 经 代 表 计 划 份 额 2/3 以 上 ( 含 ) 的 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致 决 定 终 止 的 ; 6. 由 于 政 策 环 境 或 市 场 环 境 等 原 因, 管 理 人 认 为 本 计 划 没 有 存 续 的 基 础, 管 理 人 可 以 提 前 决 定 于 最 近 一 个 开 放 期 终 止 本 计 划, 该 情 形 下 管 理 人 须 于 开 放 期 前 十 个 工 作 日 在 网 站 上 公 告, 即 视 为 管 理 人 履 行 告 知 义 务 ; 7. 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 其 他 情 形 ( 四 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 1 清 算 小 组 成 员 由 管 理 人 和 托 管 人 组 成 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 2 清 算 小 组 负 责 资 产 管 理 计 划 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配, 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 ( 五 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 的 程 序 1 资 产 管 理 合 同 终 止 后, 由 清 算 小 组 统 一 接 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; 2 清 算 小 组 对 资 产 管 理 计 划 资 产 进 行 清 理 和 确 认 ; 3 对 资 产 管 理 计 划 资 产 进 行 估 价 ; 4 对 资 产 管 理 计 划 资 产 进 行 变 现 ; 第 40 页 共 46 页

深圳市新亚电子制程股份有限公司

深圳市新亚电子制程股份有限公司 证 券 代 码 :002388 证 券 简 称 : 新 亚 制 程 公 告 编 号 :2016-053 深 圳 市 新 亚 电 子 制 程 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 特

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9D8D3DAB0BABBAAA3A8C9CFBAA3A3A9D7D4B6AFBBAFB9A4B3CCB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE32303132C4EAC4EAB6C8B9C9B6ABB4F3BBE1B7A8C2C9D2E2BCFBCAE92E646F6378>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9D8D3DAB0BABBAAA3A8C9CFBAA3A3A9D7D4B6AFBBAFB9A4B3CCB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE32303132C4EAC4EAB6C8B9C9B6ABB4F3BBE1B7A8C2C9D2E2BCFBCAE92E646F6378> 上 海 德 载 中 怡 律 师 事 务 所 关 于 昂 华 ( 上 海 ) 自 动 化 工 程 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 二 年 年 度 股 东 大 会 法 律 意 见 书 上 海 德 载 中 怡 律 师 事 务 所 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 1705 室 (200120) 电 话 :8621-5012 2258 传 真 :8621-5012 2257

More information

证券代码:000066 证券简称:长城电脑 公告编号:2014-000

证券代码:000066         证券简称:长城电脑        公告编号:2014-000 证 券 代 码 :000066 证 券 简 称 : 长 城 电 脑 公 告 编 号 :2016-092 中 国 长 城 计 算 机 深 圳 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 其 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗

More information

珠江钢琴股东大会

珠江钢琴股东大会 证 券 代 码 :002678 证 券 简 称 : 珠 江 钢 琴 公 告 编 号 :2015-038 广 州 珠 江 钢 琴 集 团 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 :

More information

上海证券交易所会议纪要

上海证券交易所会议纪要 附 件 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 拟 在 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 上 市 的 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 业 务, 提 高 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 申 购 及 资 金 结 算 效 率, 根 据 证 券 发 行 与 承 销

More information

评 委 : 李 炎 斌 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单

评 委 : 李 炎 斌 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单 评 委 : 李 炎 斌 - 个 人 清 标 评 审 明 细 表 评 审 因 素 序 号 投 标 单 位 清 标 评 审 1 深 圳 市 创 捷 科 技 有 限 合 格 2 四 川 川 大 智 胜 软 件 股 份 有 限 合 格 3 北 京 航 天 长 峰 科 技 工 业 集 团 有 限 公 司 合 格 4 深 圳 中 兴 力 维 技 术 有 限 合 格 5 深 圳 键 桥 通 讯 技 术 股 份 有

More information

关于修订《沪市股票上网发行资金申购

关于修订《沪市股票上网发行资金申购 关 于 修 订 沪 市 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 实 施 办 法 的 通 知 各 有 关 单 位 : 沪 市 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 实 施 办 法 ( 修 订 稿 ) ( 见 附 件 ) 已 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 现 将 修 订 所 涉 主 要 内 容 公 布 如 下 一 第 二 条 ( 二 ) 申 购 单 位 及 上 限 修 改

More information

证监会行政审批事项目录

证监会行政审批事项目录 事 项 目 录 项 目 对 象 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 一 条 : 保 荐 人 的 资 格 及 其 管 理 办 法 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 44001 保 荐 机 构 注 册 国 务 院 对 确 需 要 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 附 件 第 383 项 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人

More information

国债回购交易业务指引

国债回购交易业务指引 附 件 1 上 海 证 券 交 易 所 新 质 押 式 国 债 回 购 交 易 业 务 指 引 一 总 述 根 据 上 海 证 券 交 易 所 债 券 交 易 实 施 细 则, 上 证 所 将 于 2006 年 5 月 8 日 起 推 出 新 质 押 式 国 债 回 购 新 质 押 式 回 购 与 现 行 质 押 式 回 购 相 比 区 别 主 要 在 以 下 几 个 方 面 :1 新 质 押 式

More information

3 月 30 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 上 发 出 召 开 本 次 股 东 大 会 公 告, 该 公 告 中 载 明 了 召 开 股 东 大 会 的 日 期 网 络 投 票 的 方 式 时 间 以 及 审

3 月 30 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 上 发 出 召 开 本 次 股 东 大 会 公 告, 该 公 告 中 载 明 了 召 开 股 东 大 会 的 日 期 网 络 投 票 的 方 式 时 间 以 及 审 北 京 市 君 致 律 师 事 务 所 关 于 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 致 : 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 北 京 市 君 致 律 师 事 务 所 ( 以 下 简 称 本 所 ) 受 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 委 托, 指 派 律 师 出 席 2016 年 4 月

More information

上海证券交易所会议纪要

上海证券交易所会议纪要 附 件 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 行 为, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 及 相 关 规 定, 制 定 本 细 则 第 二 条 通 过 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 交 易 系 统 并

More information

全国建筑市场注册执业人员不良行为记录认定标准(试行).doc

全国建筑市场注册执业人员不良行为记录认定标准(试行).doc - 1 - - 2 - 附 件 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 记 录 认 定 标 准 ( 试 行 ) 说 明 为 了 完 善 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 诚 信 体 系 建 设, 规 范 执 业 和 市 场 秩 序, 依 据 相 关 法 律 法 规 和 部 门 规 章, 根 据 各 行 业 特 点, 我 部 制 订 了 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人

More information

光明乳业股份有限公司

光明乳业股份有限公司 光 明 乳 业 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 及 审 核 报 告 截 至 2012 年 12 月 31 日 止 审 核 报 告 光 明 乳 业 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 德 师 报 ( 核 ) 字 (13) 第 E0019 号 我 们 审 核 了 后 附 的 光 明 乳 业 股 份

More information

2 2015 年 8 月 11 日, 公 司 召 开 2015 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 <2015 年 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公

2 2015 年 8 月 11 日, 公 司 召 开 2015 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 <2015 年 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 证 券 代 码 :300017 证 券 简 称 : 网 宿 科 技 公 告 编 号 :2016-053 网 宿 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 调 整 公 司 2015 年 股 票 期 权 激 励 计 划 激 励 对 象 股 票 期 权 数 量 和 行 权 价 格 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记

More information

抗 战 时 期 国 民 政 府 的 银 行 监 理 体 制 探 析 % # % % % ) % % # # + #, ) +, % % % % % % % %

抗 战 时 期 国 民 政 府 的 银 行 监 理 体 制 探 析 % # % % % ) % % # # + #, ) +, % % % % % % % % 抗 战 时 期 国 民 政 府 的 银 行 监 理 体 制 探 析 王 红 曼 抗 战 时 期 国 民 政 府 为 适 应 战 时 经 济 金 融 的 需 要 实 行 由 财 政 部 四 联 总 处 中 央 银 行 等 多 家 机 构 先 后 共 同 参 与 的 多 元 化 银 行 监 理 体 制 对 战 时 状 态 下 的 银 行 发 展 与 经 营 安 全 进 行 了 大 规 模 的 设 计 与

More information

说 明 为 了 反 映 教 运 行 的 基 本 状 态, 为 校 和 院 制 定 相 关 政 策 和 进 行 教 建 设 与 改 革 提 供 据 依 据, 校 从 程 资 源 ( 开 类 别 开 量 规 模 ) 教 师 结 构 程 考 核 等 维 度, 对 2015 年 春 季 期 教 运 行 基

说 明 为 了 反 映 教 运 行 的 基 本 状 态, 为 校 和 院 制 定 相 关 政 策 和 进 行 教 建 设 与 改 革 提 供 据 依 据, 校 从 程 资 源 ( 开 类 别 开 量 规 模 ) 教 师 结 构 程 考 核 等 维 度, 对 2015 年 春 季 期 教 运 行 基 内 部 资 料 东 北 师 范 大 教 运 行 基 本 状 态 据 报 告 2015 年 春 季 期 教 务 处 2015 年 10 月 27 日 说 明 为 了 反 映 教 运 行 的 基 本 状 态, 为 校 和 院 制 定 相 关 政 策 和 进 行 教 建 设 与 改 革 提 供 据 依 据, 校 从 程 资 源 ( 开 类 别 开 量 规 模 ) 教 师 结 构 程 考 核 等 维 度,

More information

合 并 计 算 配 售 对 象 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 配 售 对 象 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件

合 并 计 算 配 售 对 象 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 配 售 对 象 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 ( 征 求 意 见 稿 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 行 为, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 及 相 关 规 定, 制 定 本 细 则 第 二 条 本 细 则 所 称 网 下 发 行 是 指 首 次 公 开 发 行 股

More information

评 委 : 徐 岩 宇 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单

评 委 : 徐 岩 宇 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单 评 委 : 徐 岩 宇 - 个 人 清 标 评 审 明 细 表 评 审 因 素 序 号 投 标 单 位 清 标 评 审 1 深 圳 市 创 捷 科 技 有 限 合 格 2 四 川 川 大 智 胜 软 件 股 份 有 限 合 格 3 北 京 航 天 长 峰 科 技 工 业 集 团 有 限 公 司 合 格 4 深 圳 中 兴 力 维 技 术 有 限 合 格 5 深 圳 键 桥 通 讯 技 术 股 份 有

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6C0C1A2B6ADCAC2D0ECCCFABEFDCFC8C9FABCB0CCE1C3FBC8CBC9F9C3F72E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6C0C1A2B6ADCAC2D0ECCCFABEFDCFC8C9FABCB0CCE1C3FBC8CBC9F9C3F72E646F63> 证 券 代 码 :000420 证 券 简 称 : 吉 林 化 纤 公 告 编 号 :2010-20 吉 林 化 纤 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 吉 林 化 纤 股 份 有 限 公 司 董 事 会 现 提 名 徐 铁 君 先 生 为 本 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 发 表 公 开 声 明, 被

More information

投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 申 购 和 赎 回 美 元 等 外 币 销 售 的 基 金 份 额, 具 体 详 见 基 金 管 理 人 相 关 公 告 2 在 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 部 分 增 加 : 1 本 基 金 采 用 多 币 种 销 售,

投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 申 购 和 赎 回 美 元 等 外 币 销 售 的 基 金 份 额, 具 体 详 见 基 金 管 理 人 相 关 公 告 2 在 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 部 分 增 加 : 1 本 基 金 采 用 多 币 种 销 售, 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 修 订 博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 托 管 协 议 部 分 条 款 的 公 告 为 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求, 根 据 博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 原 基 金 合 同 ) 的 有 关 约 定, 博 时 基

More information

2. 本 次 修 改 后, 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 要 求 市 值 计 算 规 则 及 证 券 账 户 使 用 的 相 关 规 定 是 否 发 生 了 变 化? 答 : 未 发 生 变 化 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 是 指, 以 投 资 者 为 单 位

2. 本 次 修 改 后, 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 要 求 市 值 计 算 规 则 及 证 券 账 户 使 用 的 相 关 规 定 是 否 发 生 了 变 化? 答 : 未 发 生 变 化 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 是 指, 以 投 资 者 为 单 位 新 股 网 上 网 下 发 行 实 施 细 则 问 答 上 交 所 2016-01-05 一 网 上 发 行 业 务 问 答 1. 本 次 修 改 的 主 要 内 容 是 什 么? 答 : 本 次 修 改 的 主 要 内 容 包 括 : 一 是 取 消 了 投 资 者 在 申 购 委 托 时 应 全 额 缴 纳 申 购 资 金 的 规 定, 明 确 了 投 资 者 应 根 据 最 终 确 定 的 发

More information

ETF、分级基金规模、份额变化统计20130816

ETF、分级基金规模、份额变化统计20130816 ETF 分 级 基 金 规 模 份 额 变 化 统 计 截 至 上 周 末, 全 市 场 股 票 型 ETF 规 模 约 1451 亿, 份 额 约 1215 亿,ETF 总 份 额 及 规 模 的 周 变 动 值 分 别 为 -23-44 亿, 份 额 与 规 模 均 下 降 ; 分 级 基 金 规 模 约 438 亿, 份 额 572 亿, 总 份 额 及 规 模 的 周 变 动 值 分 别 为

More information

浙 江 天 册 律 师 事 务 所 关 于 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 发 文 号 :TCYJS2016H0228 致 : 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 下 称 证

浙 江 天 册 律 师 事 务 所 关 于 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 发 文 号 :TCYJS2016H0228 致 : 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 下 称 证 关 于 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 浙 江 天 册 律 师 事 务 所 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 11 楼 电 话 :+86 571 87901111 传 真 :+86 571 87901501 浙 江 天 册 律 师 事 务 所 关 于 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司

More information

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》.doc

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》.doc 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 按 市 值 申 购 实 施 办 法 深 证 上 2014 158 号 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 投 资 者 按 持 有 的 深 圳 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 ( 以 下 简 称 市 值 ) 参 与 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 资 金 申 购 业 务, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办

More information

4.1 投 资 者 应 遵 循 中 国 工 商 银 行 的 规 定 与 其 约 定 每 期 扣 款 日 期, 该 扣 款 日 期 视 同 为 基 金 合 同 中 约 定 的 申 购 申 请 日 (T 日 ); 4.2 中 国 工 商 银 行 将 按 照 投 资 者 申 请 时 所 约 定 的 每 期

4.1 投 资 者 应 遵 循 中 国 工 商 银 行 的 规 定 与 其 约 定 每 期 扣 款 日 期, 该 扣 款 日 期 视 同 为 基 金 合 同 中 约 定 的 申 购 申 请 日 (T 日 ); 4.2 中 国 工 商 银 行 将 按 照 投 资 者 申 请 时 所 约 定 的 每 期 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 新 华 积 极 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 定 期 定 额 投 资 业 务 基 金 转 换 业 务 并 参 与 定 期 定 额 投 资 业 务 优 惠 活 动 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016-3-18 一 公 告 内 容 为 答 谢 广

More information

三门峡市质量技术监督局清单公示

三门峡市质量技术监督局清单公示 附 件 4 卢 氏 县 财 政 局 行 政 职 权 运 行 流 程 图 一 行 政 处 罚 类 1. 第 1 项 一 般 程 序 流 程 图 案 件 来 源 初 步 确 认 违 法 事 实, 责 令 停 止 违 法 行 为 县 财 政 局 立 案 审 批 综 合 股 登 记 立 案 调 查 取 证 不 予 立 案 综 合 股 撰 写 调 查 终 结 报 告 移 送 有 关 部 门 综 合 股 提 出

More information

非公开发行合规性报告

非公开发行合规性报告 中 信 建 投 证 券 股 份 关 于 曙 光 信 息 产 业 股 份 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 的 报 告 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]3146 号 文 核 准, 曙 光 信 息 产 业 股 份 ( 以 下 简 称 中 科 曙 光 发 行 人 ) 向 不 超 过 10 名 符 合 条 件 的 特 定

More information

证券简称:中珠控股 证券代码:600568 编号:2016-020号

证券简称:中珠控股          证券代码:600568       编号:2016-020号 证 券 简 称 : 中 珠 医 疗 证 券 代 码 :600568 编 号 :2016-090 号 中 珠 医 疗 控 股 股 份 有 限 公 司 2016 年 上 半 年 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 特 别 提 示 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗

More information

金 不 少 于 800 万 元, 净 资 产 不 少 于 960 万 元 ; (3) 近 五 年 独 立 承 担 过 单 项 合 同 额 不 少 于 1000 万 元 的 智 能 化 工 程 ( 设 计 或 施 工 或 设 计 施 工 一 体 ) 不 少 于 2 项 ; (4) 近 三 年 每 年

金 不 少 于 800 万 元, 净 资 产 不 少 于 960 万 元 ; (3) 近 五 年 独 立 承 担 过 单 项 合 同 额 不 少 于 1000 万 元 的 智 能 化 工 程 ( 设 计 或 施 工 或 设 计 施 工 一 体 ) 不 少 于 2 项 ; (4) 近 三 年 每 年 工 程 设 计 与 施 工 资 质 标 准 一 总 则 建 筑 智 能 化 工 程 设 计 与 施 工 资 质 标 准 ( 一 ) 为 了 加 强 对 从 事 建 筑 智 能 化 工 程 设 计 与 施 工 企 业 的 管 理, 维 护 建 筑 市 场 秩 序, 保 证 工 程 质 量 和 安 全, 促 进 行 业 健 康 发 展, 结 合 建 筑 智 能 化 工 程 的 特 点, 制 定 本 标

More information

证券代码:000066 证券简称:长城电脑 公告编号:2014-000

证券代码:000066         证券简称:长城电脑        公告编号:2014-000 证 券 代 码 :000066 证 券 简 称 : 长 城 电 脑 公 告 编 号 :2016-054 中 国 长 城 计 算 机 深 圳 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 其 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗

More information

gongGaoMingCheng

gongGaoMingCheng 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 开 放 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务 的 送 出 日 期 :2016 年 5 月 6 日 第 1 页 共 7 页 1 基 本 信 息 基 金 名 称 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 双 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 优 加 生

More information

东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 财 富 公 司 或 发 行 人 ) 于 2015 年 12 月 7 日 取 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 核 准 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限

东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 财 富 公 司 或 发 行 人 ) 于 2015 年 12 月 7 日 取 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 核 准 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 关 于 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 募 集 配 套 资 金 之 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 报 告 独 立 财 务 顾 问 ( 主 承 销 商 ): 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 五 月 1 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以

More information

现 场 会 议 时 间 为 :2016 年 5 月 19 日 网 络 投 票 时 间 为 :2016 年 5 月 18 日 -2016 年 5 月 19 日 其 中 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2016 年 5 月 19 日 9:30-

现 场 会 议 时 间 为 :2016 年 5 月 19 日 网 络 投 票 时 间 为 :2016 年 5 月 18 日 -2016 年 5 月 19 日 其 中 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2016 年 5 月 19 日 9:30- 证 券 代 码 :300439 证 券 简 称 : 美 康 生 物 公 告 编 号 :2016-046 宁 波 美 康 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 : 1 2016

More information

境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 489,157,907 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 64.2869 其 中 :A 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 61.390

境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 489,157,907 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 64.2869 其 中 :A 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 61.390 证 券 代 码 :603993 证 券 简 称 : 洛 阳 钼 业 公 告 编 号 :2016-080 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2016 年 第 二 次 A 股 类 别 股 东 大 会 及 2016 年 第 二 次 H 股 类 别 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本

More information

激 励 计 划 设 定 的 第 三 个 解 锁 期 解 锁 条 件 是 否 达 到 解 锁 条 件 的 说 明 1 公 司 未 发 生 如 下 任 一 情 形 : 1 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 会 计 报 告 被 注 册 会 计 师 出 具 否 定 意 见 或 者 无 法 表

激 励 计 划 设 定 的 第 三 个 解 锁 期 解 锁 条 件 是 否 达 到 解 锁 条 件 的 说 明 1 公 司 未 发 生 如 下 任 一 情 形 : 1 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 会 计 报 告 被 注 册 会 计 师 出 具 否 定 意 见 或 者 无 法 表 证 券 代 码 :300170 证 券 简 称 : 汉 得 信 息 公 告 编 号 :2016-032 上 海 汉 得 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 关 于 2012 年 股 权 激 励 计 划 第 三 期 解 锁 股 份 上 市 流 通 的 提 示 性 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记

More information

证券代码:002506 证券简称:超日太阳 公告编号:2012-037

证券代码:002506 证券简称:超日太阳 公告编号:2012-037 证 券 代 码 :600108 证 券 简 称 : 亚 盛 集 团 公 告 编 号 :2014-039 甘 肃 亚 盛 实 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 关 于 继 续 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者

More information

0 年 上 半 年 评 价 与 考 核 细 则 序 号 部 门 要 素 值 考 核 内 容 考 核 方 式 考 核 标 准 考 核 ( 扣 原 因 ) 考 评 得 3 安 全 生 产 目 30 无 同 等 责 任 以 上 道 路 交 通 亡 人 事 故 无 轻 伤 责 任 事 故 无 重 大 质 量

0 年 上 半 年 评 价 与 考 核 细 则 序 号 部 门 要 素 值 考 核 内 容 考 核 方 式 考 核 标 准 考 核 ( 扣 原 因 ) 考 评 得 3 安 全 生 产 目 30 无 同 等 责 任 以 上 道 路 交 通 亡 人 事 故 无 轻 伤 责 任 事 故 无 重 大 质 量 0 年 上 半 年 评 价 与 考 核 细 则 序 号 部 门 要 素 值 考 核 内 容 考 核 方 式 考 核 标 准 无 同 等 责 任 以 上 道 路 交 通 亡 人 事 故 3 无 轻 伤 责 任 事 故 目 标 30 及 事 无 重 大 质 量 工 作 过 失 故 管 无 其 他 一 般 责 任 事 故 理 在 公 司 文 明 环 境 创 建 中, 无 工 作 过 失 及 被 追 究 的

More information

办 法 >( 修 订 稿 ) 的 议 案 关 于 提 请 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 确 定 公 司 的 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 如

办 法 >( 修 订 稿 ) 的 议 案 关 于 提 请 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 确 定 公 司 的 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 如 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 关 于 部 分 限 制 性 股 票 回 购 注 销 完 成 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 : 1 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或

More information

北 京 德 恒 律 师 事 务 所 关 于 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 致 : 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 德 恒 D201212111088810208BJ-02 号 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 ( 以 下 简

北 京 德 恒 律 师 事 务 所 关 于 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 致 : 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 德 恒 D201212111088810208BJ-02 号 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 ( 以 下 简 关 于 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 12 层 电 话 :010-52682888 传 真 :010-52682999 邮 编 :100033 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 关 于 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 的 法

More information

2015-089:厦门安妮股份有限公司关于重大资产重组事项相关公告的更正公告+

2015-089:厦门安妮股份有限公司关于重大资产重组事项相关公告的更正公告+ 股 票 代 码 :002235 股 票 简 称 : 安 妮 股 份 编 号 :2015-089 厦 门 安 妮 股 份 有 限 公 司 关 于 重 大 资 产 重 组 事 项 相 关 公 告 的 更 正 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性

More information

( 四 ) 交 易 所 认 为 必 要 的 其 他 情 形 单 边 市 是 指 某 一 合 约 收 市 前 5 分 钟 内 出 现 只 有 停 板 价 格 的 买 入 ( 卖 出 ) 申 报 没 有 停 板 价 格 的 卖 出 ( 买 入 ) 申 报, 或 者 一 有 卖 出 ( 买 入 ) 申 报

( 四 ) 交 易 所 认 为 必 要 的 其 他 情 形 单 边 市 是 指 某 一 合 约 收 市 前 5 分 钟 内 出 现 只 有 停 板 价 格 的 买 入 ( 卖 出 ) 申 报 没 有 停 板 价 格 的 卖 出 ( 买 入 ) 申 报, 或 者 一 有 卖 出 ( 买 入 ) 申 报 中 国 金 融 期 货 交 易 所 风 险 控 制 管 理 办 法 (2007 年 6 月 27 日 实 施 2010 年 2 月 20 日 第 一 次 修 订 2012 年 5 月 31 日 第 二 次 修 订 2013 年 8 月 30 日 第 三 次 修 订 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 期 货 交 易 风 险 管 理, 保 护 期 货 交 易 当 事 人 的 合 法 权 益,

More information

<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBECCD8CAE2B7A8C8CBBBFAB9B9D6A4C8AFD5CBBBA7BFAABBA7D2B5CEF1D6B8C4CF2E646F63>

<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBECCD8CAE2B7A8C8CBBBFAB9B9D6A4C8AFD5CBBBA7BFAABBA7D2B5CEF1D6B8C4CF2E646F63> 中 国 结 算 上 海 分 公 司 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 开 户 业 务 指 南 本 业 务 指 南 适 用 于 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 负 责 受 理 的 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 和 专 用 证 券 账 户 的 开 户 业 务 一 受 理 范 围 本 公 司 直 接 受 理

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 新 增 旗 下 部 分 基 金 代 销 业 务 及 开 办 基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 根 据 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 与 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 签 订

More information

股票代码:000936

股票代码:000936 证 券 代 码 :000936 证 券 简 称 : 华 西 股 份 公 告 编 号 :2016-031 江 苏 华 西 村 股 份 有 限 公 司 二 0 一 五 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提 示 : 1

More information

78520132927112910.doc

78520132927112910.doc 泉 州 市 财 政 局 文 件 泉 财 会 2013 86 号 转 发 财 政 部 关 于 印 发 新 旧 事 业 单 位 会 计 制 度 有 关 衔 接 问 题 的 处 理 规 定 的 通 知 市 直 各 有 关 部 门 各 县 ( 市 区 ) 财 政 局 : 修 订 后 的 事 业 单 位 会 计 制 度 ( 财 会 2012 22 号 ) 自 2013 年 1 月 1 日 起 施 行 为 了

More information

1600 1000 40 50 2030 2000 采 取 行 动 的 机 会 90% 开 拓 成 功 的 道 路 2

1600 1000 40 50 2030 2000 采 取 行 动 的 机 会 90% 开 拓 成 功 的 道 路 2 简 略 版 本 :2015 3 10 2016 2021 全 球 卫 生 部 门 病 毒 性 肝 炎 战 略 2016 2021 2015 3 12 2012 2010 2014 2015 2016 2021 140 55% 35% 5 15% 5 20% 2.4 1.3 1.5 1 1600 1000 40 50 2030 2000 采 取 行 动 的 机 会 90% 开 拓 成 功 的 道 路

More information

中国银行股份有限公司首次公开发行A股发行安排及初步询价公告

中国银行股份有限公司首次公开发行A股发行安排及初步询价公告 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 重 要 提 示 1 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 建 设 银 行 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 9,000,000,000 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )( 下 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 得 中

More information

元 / 股 ( 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 均 价 = 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 额 / 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 量 ) 本 次 非 公 开 发 行 价 格 为 13.63 元 / 股, 为

元 / 股 ( 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 均 价 = 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 额 / 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 量 ) 本 次 非 公 开 发 行 价 格 为 13.63 元 / 股, 为 东 方 花 旗 证 券 有 限 公 司 关 于 宁 波 三 星 医 疗 电 气 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 的 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 : 根 据 贵 会 证 监 许 可 [2016]53 号 文 关 于 核 准 宁 波 三 星 医 疗 电 气 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的

More information

湖南金健米业股份有限公司

湖南金健米业股份有限公司 2003 HUMAN JINJIAN CEREALS INDUSTRY CO. LTD 2003 2 2 3 4 6 8 9 11 24 25 27 60 1 2003 2003 2003 HUNAN JINJIAN CEREALS INDUSTRY CO.,LTD. 0736 7308643 0736 7308666 dongmi@600127.cn 415001 http://www.600127.cn

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFBDBBD2D7CAB5CAA9CFB8D4F2A1B7D0DEB6A9BDE2B6C1A3A8C8DAD7CAC8DAC8AFD7A8C0B8A3A92E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFBDBBD2D7CAB5CAA9CFB8D4F2A1B7D0DEB6A9BDE2B6C1A3A8C8DAD7CAC8DAC8AFD7A8C0B8A3A92E646F63> 上 海 证 券 交 易 所 融 资 融 券 交 易 实 施 细 则 解 读 一 什 么 是 融 资 融 券 交 易? 融 资 融 券 交 易, 又 称 信 用 交 易, 是 指 投 资 者 向 具 有 上 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 提 供 担 保 物, 借 入 资 金 买 入 本 所 上 市 证 券 或 借 入 本 所 上 市 证 券 并 卖 出 的 行 为 与 现

More information

安信证券股份有限公司

安信证券股份有限公司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 的 报 告 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2016]126 号 文 核 准, 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 新 联 电 子 发 行 人 或 公 司 ) 非

More information

Microsoft Word - 文件汇编.doc

Microsoft Word - 文件汇编.doc 北 京 市 中 医 管 理 局 二 一 五 年 四 月 ... 1... 18 2015... 30 京 中 医 政 字 [2014]160 号 1 2 一 充 分 认 识 中 医 健 康 乡 村 建 设 工 作 的 重 要 意 义 二 建 立 健 全 工 作 保 障 机 制 2014 12 15 三 做 好 工 作 启 动 的 准 备 事 宜 1 2014 12 15 5-10 2014 12 15

More information

收 入 支 出 项 目 2016 年 预 算 项 目 2016 年 预 算 预 算 01 表 单 位 : 万 元 ( 保 留 两 位 小 数 ) 一 公 共 财 政 预 算 拨 款 50.06 一 人 员 经 费 23.59 1 一 般 财 力 50.06 1 人 员 支 出 21.95 2 成 品

收 入 支 出 项 目 2016 年 预 算 项 目 2016 年 预 算 预 算 01 表 单 位 : 万 元 ( 保 留 两 位 小 数 ) 一 公 共 财 政 预 算 拨 款 50.06 一 人 员 经 费 23.59 1 一 般 财 力 50.06 1 人 员 支 出 21.95 2 成 品 100.12 2016 年 龙 岩 市 部 门 预 算 表 报 送 日 期 : 年 月 日 单 位 负 责 人 签 章 : 财 务 负 责 人 签 章 : 制 表 人 签 章 : 收 入 支 出 项 目 2016 年 预 算 项 目 2016 年 预 算 预 算 01 表 单 位 : 万 元 ( 保 留 两 位 小 数 ) 一 公 共 财 政 预 算 拨 款 50.06 一 人 员 经 费 23.59

More information

股票简称:利尔化学 股票代码:002258 公告编号:2008-

股票简称:利尔化学  股票代码:002258  公告编号:2008- 股 票 简 称 : 利 尔 化 学 股 票 代 码 :002258 公 告 编 号 :2016-021 利 尔 化 学 股 份 有 限 公 司 关 于 会 计 估 计 变 更 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 2016 年 2 月 25 日, 利 尔

More information

附 件 : 上 海 市 建 筑 施 工 企 业 施 工 现 场 项 目 管 理 机 构 关 键 岗 位 人 员 配 备 指 南 二 一 四 年 九 月 十 一 日 2

附 件 : 上 海 市 建 筑 施 工 企 业 施 工 现 场 项 目 管 理 机 构 关 键 岗 位 人 员 配 备 指 南 二 一 四 年 九 月 十 一 日 2 公 开 上 海 市 城 乡 建 设 和 管 理 委 员 会 文 件 沪 建 管 2014 758 号 上 海 市 城 乡 建 设 和 管 理 委 员 会 关 于 印 发 上 海 市 建 筑 施 工 企 业 施 工 现 场 项 目 管 理 机 构 关 键 岗 位 人 员 配 备 指 南 的 通 知 各 区 县 建 设 和 交 通 委 员 会 : 为 进 一 步 加 强 对 建 设 工 程 施 工 现

More information

的 尚 未 公 开 信 息 谋 取 利 益 第 二 章 机 构 与 人 员 第 一 节 项 目 小 组 与 人 员 第 六 条 主 办 券 商 应 针 对 每 家 申 请 挂 牌 公 司 设 立 专 门 项 目 小 组, 负 责 尽 职 调 查, 起 草 尽 职 调 查 报 告, 制 作 推 荐 文

的 尚 未 公 开 信 息 谋 取 利 益 第 二 章 机 构 与 人 员 第 一 节 项 目 小 组 与 人 员 第 六 条 主 办 券 商 应 针 对 每 家 申 请 挂 牌 公 司 设 立 专 门 项 目 小 组, 负 责 尽 职 调 查, 起 草 尽 职 调 查 报 告, 制 作 推 荐 文 附 件 1 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 推 荐 业 务 规 定 ( 试 行 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 主 办 券 商 推 荐 业 务, 明 确 主 办 券 商 职 责, 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 业 务 规 则 ), 制 定 本 规 定 第 二 条 主 办 券

More information

证券代码:600271     证券简称:航天信息      编号:2008-001

证券代码:600271                 证券简称:航天信息                    编号:2008-001 证 券 代 码 :600271 证 券 简 称 : 航 天 信 息 编 号 :2015-064 证 券 代 码 :110031 证 券 简 称 : 航 信 转 债 航 天 信 息 股 份 有 限 公 司 关 于 航 信 转 债 开 始 转 股 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 对 公 告 中 的 任 何 虚 假 记 载 误

More information

其 中 :A 股 股 东 持 有 股 份 总 数 31,126,938,909 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 6,454,698,427 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 7

其 中 :A 股 股 东 持 有 股 份 总 数 31,126,938,909 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 6,454,698,427 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 7 证 券 代 码 :601998 证 券 简 称 : 中 信 银 行 公 告 编 号 :2016-31 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B3D6B2D6CFDEB6EEB1EDB8F1D7EED6D52E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B3D6B2D6CFDEB6EEB1EDB8F1D7EED6D52E646F63> 国 内 各 期 货 交 易 所 关 于 合 约 限 仓 方 面 的 规 定 上 海 期 货 交 易 所 经 纪 会 员 非 经 纪 会 员 和 客 户 的 期 货 合 约 在 不 同 时 期 限 仓 的 具 体 比 例 和 数 额 如 下 : ( 单 位 : ) 合 约 挂 牌 至 交 割 月 前 第 二 月 的 最 后 一 个 交 易 日 交 割 月 前 第 一 月 交 割 月 份 某 一 期 货

More information

包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 须 知 为 维 护 股 东 合 法 权 益, 确 保 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 )2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 ( 以 下

包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 须 知 为 维 护 股 东 合 法 权 益, 确 保 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 )2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 ( 以 下 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 资 料 二 一 六 年 八 月 三 日 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 须 知 为 维 护 股 东 合 法 权 益, 确 保 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 )2016 年 第

More information

( 此 页 无 正 文, 为 广 东 东 方 精 工 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 提 供 资 料 真 实 准 确 和 完 整 的 承 诺 函 之 签 署 页 ) 广 东 东 方 精 工 科 技 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 唐 灼 林 2016 年 7 月 28 日

( 此 页 无 正 文, 为 广 东 东 方 精 工 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 提 供 资 料 真 实 准 确 和 完 整 的 承 诺 函 之 签 署 页 ) 广 东 东 方 精 工 科 技 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 唐 灼 林 2016 年 7 月 28 日 广 东 东 方 精 工 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 提 供 资 料 真 实 准 确 和 完 整 的 承 诺 函 鉴 于 广 东 东 方 精 工 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 拟 收 购 北 京 普 莱 德 新 能 源 电 池 科 技 有 限 公 司 股 权, 为 保 证 本 次 交 易 的 顺 利 完 成, 按 照 中 国 证 券 监 管 部 门 相

More information

18 上 报 该 学 期 新 生 数 据 至 阳 光 平 台 第 一 学 期 第 四 周 至 第 六 周 19 督 促 学 习 中 心 提 交 新 增 专 业 申 请 第 一 学 期 第 四 周 至 第 八 周 20 编 制 全 国 网 络 统 考 十 二 月 批 次 考 前 模 拟 题 第 一 学

18 上 报 该 学 期 新 生 数 据 至 阳 光 平 台 第 一 学 期 第 四 周 至 第 六 周 19 督 促 学 习 中 心 提 交 新 增 专 业 申 请 第 一 学 期 第 四 周 至 第 八 周 20 编 制 全 国 网 络 统 考 十 二 月 批 次 考 前 模 拟 题 第 一 学 1 安 排 组 织 全 国 网 络 统 考 九 月 批 次 网 上 考 前 辅 导 第 一 学 期 第 一 周 统 考 考 前 半 个 月 2 下 发 全 国 网 络 统 考 九 月 批 次 准 考 证 第 一 学 期 第 一 周 导 出 下 半 年 成 人 本 科 学 士 学 位 英 语 统 一 考 试 报 考 3 信 息 第 一 学 期 第 一 周 4 教 学 计 划 和 考 试 计 划 上 网,

More information

关 于 华 能 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 情 况 的 专 项 核 查 报 告 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 规 定 等 有 关 规

关 于 华 能 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 情 况 的 专 项 核 查 报 告 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 规 定 等 有 关 规 902 13.10B 2012 2013 3 20 关 于 华 能 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 情 况 的 专 项 核 查 报 告 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 规 定 等 有 关 规 定, 作 为 华 能 国 际 电 力 股 份 有

More information

第 六 条 注 册 会 计 师 和 会 计 师 事 务 所 执 行 业 务, 必 须 遵 守 法 律 行 政 法 规 注 册 会 计 师 和 会 计 师 事 务 所 依 法 独 立 公 正 执 行 业 务, 受 法 律 保 护 第 二 章 考 试 和 注 册 第 七 条 国 家 实 行 注 册 会

第 六 条 注 册 会 计 师 和 会 计 师 事 务 所 执 行 业 务, 必 须 遵 守 法 律 行 政 法 规 注 册 会 计 师 和 会 计 师 事 务 所 依 法 独 立 公 正 执 行 业 务, 受 法 律 保 护 第 二 章 考 试 和 注 册 第 七 条 国 家 实 行 注 册 会 中 华 人 民 共 和 国 注 册 会 计 师 法 (2014 修 正 ) (1993 年 10 月 31 日 第 八 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 四 次 会 议 通 过 根 据 2014 年 8 月 31 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 次 会 议 关 于 修 改 中 华 人 民 共 和 国 保 险 法 等 五 部 法

More information

十 九 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 二 十 被 提 名 人

十 九 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 二 十 被 提 名 人 证 券 代 码 : 000563 证 券 简 称 : 陕 国 投 A 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 会 现 就 提 名 王 晓 芳 为 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 第 8 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 被 提

More information

《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(格式指引)》

《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(格式指引)》 四 川 久 远 银 海 软 件 股 份 有 限 公 司 2016 年 上 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 (2015 年 修 订 ) ( 深 证 上 [2015]65 号 ) 及 相 关 格 式 指 引 的 规 定, 本 公 司 将 募 集 资 金 存 放 与 实 际

More information

2016年德州市机构编制委员会

2016年德州市机构编制委员会 2016 年 德 州 市 机 构 编 制 委 员 会 办 公 室 部 门 预 算 -1- 第 一 部 分 部 门 概 况 目 录 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 2016 年 部 门 预 算 表 表 1 2016 年 收 支 预 算 总 表 表 2 2016 2016 年 收 入 预 算 表 ( 科 目 ) 表 3 2016 年 收 入 预 算 表 ( 单 位

More information

证券代码:600198 证券简称:大唐电信 编号:XXXXX-XXX号

证券代码:600198          证券简称:大唐电信        编号:XXXXX-XXX号 证 券 代 码 :600198 证 券 简 称 : 大 唐 电 信 公 告 编 号 :2015-032 大 唐 电 信 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D6DCC4EAB4F3BBE1BBE1D2E9D7CAC1CF2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D6DCC4EAB4F3BBE1BBE1D2E9D7CAC1CF2E646F63> 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 股 东 周 年 大 会 会 议 资 料 二 O 一 五 年 六 月 目 录 会 议 须 知... 2 会 议 议 程... 4 会 议 通 知... 6 议 案 一 关 于 公 司 2014 年 度 董 事 会 报 告 的 议 案... 19 议 案 二 关 于 公 司 2014 年 度 监 事 会 报 告 的 议 案... 21 议

More information

上证指数

上证指数 上 证 与 修 正 方 法 一 ( 一 ) 计 算 公 式 1. 上 证 指 数 系 列 均 采 用 派 许 加 权 综 合 价 格 指 数 公 式 计 算 2. 上 证 180 指 数 上 证 50 指 数 等 以 成 份 股 的 调 整 股 本 数 为 权 数 进 行 加 权 计 算, 计 算 公 式 为 : 报 告 期 指 数 =( 报 告 期 样 本 股 的 调 整 市 值 / 基 期 )

More information

Microsoft Word - 20121130国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳众禄基金销售有限公司为代销机构的公告.doc

Microsoft Word - 20121130国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳众禄基金销售有限公司为代销机构的公告.doc 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 根 据 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 与 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 众 禄 基 金 ) 签 署 的 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 开

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAC6ECCFC2BBF9BDF0D0C2D4F6C9CFBAA3CCECCCECBBF9BDF0CFFACADBD3D0CFDEB9ABCBBECEAAB4FACFFABBFAB9B9B2A2B2CED3EBC9CFBAA3CCECCCECBBF9BDF0CFFACADBD3D0CFDEB

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAC6ECCFC2BBF9BDF0D0C2D4F6C9CFBAA3CCECCCECBBF9BDF0CFFACADBD3D0CFDEB9ABCBBECEAAB4FACFFABBFAB9B9B2A2B2CED3EBC9CFBAA3CCECCCECBBF9BDF0CFFACADBD3D0CFDEB 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 与 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 交 易 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 根 据 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 与 上 海 天 天 基 金 销 售 有

More information

公 司 已 支 付 上 述 股 权 转 让 款 及 增 资 款, 取 得 其 50.5% 股 权, 中 德 索 罗 门 公 司 已 于 2015 年 4 月 23 日 办 妥 股 权 变 更 登 记 手 续, 姚 记 扑 克 公 司 自 2015 年 4 月 起 将 其 纳 入 合 并 报 表 范

公 司 已 支 付 上 述 股 权 转 让 款 及 增 资 款, 取 得 其 50.5% 股 权, 中 德 索 罗 门 公 司 已 于 2015 年 4 月 23 日 办 妥 股 权 变 更 登 记 手 续, 姚 记 扑 克 公 司 自 2015 年 4 月 起 将 其 纳 入 合 并 报 表 范 关 于 深 圳 证 券 交 易 所 对 上 海 姚 记 扑 克 股 份 有 限 公 司 的 问 询 函 中 有 关 财 务 事 项 的 说 明 天 健 函 2016 458 号 深 圳 证 券 交 易 所 : 由 上 海 姚 记 扑 克 股 份 有 限 公 司 转 来 的 贵 所 关 于 对 上 海 姚 记 扑 克 股 份 有 限 公 司 的 问 询 函 ( 中 小 板 问 询 函 2016 第 352

More information

<4D F736F F D20B7A2D0D0C8CBB9D8D3DAB9ABCBBEC9E8C1A2D2D4C0B4B9C9B1BED1DDB1E4C7E9BFF6B5C4CBB5C3F7BCB0C6E4B6ADCAC2A1A2BCE0CAC2A1A2B8DFBCB6B9DCC0EDC8CBD4B1B5C4C8B7C8CFD2E2BCFB2E646F63>

<4D F736F F D20B7A2D0D0C8CBB9D8D3DAB9ABCBBEC9E8C1A2D2D4C0B4B9C9B1BED1DDB1E4C7E9BFF6B5C4CBB5C3F7BCB0C6E4B6ADCAC2A1A2BCE0CAC2A1A2B8DFBCB6B9DCC0EDC8CBD4B1B5C4C8B7C8CFD2E2BCFB2E646F63> 深 圳 市 赛 为 智 能 股 份 有 限 公 司 文 件 深 赛 智 2009 26 号 深 圳 市 赛 为 智 能 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 设 立 以 来 股 本 演 变 情 况 的 说 明 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 : 深 圳 市 赛 为 智 能 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 由 深 圳 市 赛 为 智 能 有 限 公 司 ( 以

More information

资 产 期 末 余 额 负 债 及 所 有 者 权 益 期 末 余 额 流 动 资 产 : 流 动 负 债 : 货 币 资 金 应 收 票 据 应 收 账 款 其 他 应 收 款 存 货 流 动 资 产 合 计 短 期 借 款 应 付 票 据 应 付 账 款 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 费

资 产 期 末 余 额 负 债 及 所 有 者 权 益 期 末 余 额 流 动 资 产 : 流 动 负 债 : 货 币 资 金 应 收 票 据 应 收 账 款 其 他 应 收 款 存 货 流 动 资 产 合 计 短 期 借 款 应 付 票 据 应 付 账 款 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 费 跨 章 节 综 合 1. 黄 河 公 司 为 工 业 企 业, 为 增 值 税 一 般 纳 税 人, 适 用 的 增 值 税 税 率 为 17%, 其 有 关 资 料 如 下 : (1) 产 品 材 料 销 售 价 格 中 均 不 含 增 值 税 (2) 按 实 际 成 本 核 算, 逐 笔 结 转 销 售 成 本 (3)2010 年 12 月 1 日 有 关 科 目 余 额 如 下 : 单 位 :

More information

证券代码:000959 股票简称:首钢股份

证券代码:000959                                    股票简称:首钢股份 证 券 代 码 :600433 股 票 简 称 : 冠 豪 高 新 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 上 市 公 司 名 称 : 广 东 冠 豪 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 地 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 冠 豪 高 新 股 票 代 码 :600433 信 息 披 露 义 务 人 : 林 广

More information

秦川发展第五届第三次

秦川发展第五届第三次 公 司 董 事 会 议 事 规 则 (2011 修 正 案 ) 为 了 保 护 公 司 和 股 东 的 权 益, 建 立 规 范 化 的 董 事 会 运 作 程 序, 保 障 公 司 经 营 决 策 高 效 有 序 地 进 行, 依 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 下 称 公 司 法 ) 国 家 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 制 定 公 司 董 事

More information

<433A5C446F63756D656E747320616E642053657474696E67735C41646D696E6973747261746F725CD7C0C3E65CC2DBCEC4CFB5CDB3CAB9D3C3D6B8C4CFA3A8BCF2BBAFA3A95CCAB9D3C3D6B8C4CF31302D31392E646F63>

<433A5C446F63756D656E747320616E642053657474696E67735C41646D696E6973747261746F725CD7C0C3E65CC2DBCEC4CFB5CDB3CAB9D3C3D6B8C4CFA3A8BCF2BBAFA3A95CCAB9D3C3D6B8C4CF31302D31392E646F63> ( 一 ) 系 统 整 体 操 作 流 程 简 述 3 ( 二 ) 系 统 中 各 角 色 操 作 功 能 说 明 5 1. 学 院 管 理 员 5 2. 教 学 院 长 8 3. 指 导 教 师 10 4. 答 辩 组 组 长 12 5. 学 生 12 6. 系 统 管 理 员 15 ( 一 ) 论 文 系 统 常 见 问 题 16 ( 二 ) 论 文 查 重 常 见 问 题 22 1 2 主

More information

第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 通 过 我 公 司 网 上 交 易 系 统 进 行 英 大 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 所 管 理 开 放 式 基 金 的 交 易 行 为 ( 以 下 简 称 网 上 交 易 ), 根 据 中 华 人 民 共 和 国

第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 通 过 我 公 司 网 上 交 易 系 统 进 行 英 大 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 所 管 理 开 放 式 基 金 的 交 易 行 为 ( 以 下 简 称 网 上 交 易 ), 根 据 中 华 人 民 共 和 国 英 大 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 业 务 规 则 1 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 通 过 我 公 司 网 上 交 易 系 统 进 行 英 大 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 所 管 理 开 放 式 基 金 的 交 易 行 为 ( 以 下 简 称 网 上 交 易 ), 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金

More information

2014年中央财经大学研究生招生录取工作简报

2014年中央财经大学研究生招生录取工作简报 2015 年 中 央 财 经 大 学 研 究 生 招 生 录 取 工 作 简 报 一 硕 士 研 究 生 招 生 录 取 情 况 2015 年 共 有 8705 人 报 考 我 校 硕 士 研 究 生, 其 中 学 术 型 研 究 生 报 考 3657 人, 专 业 硕 士 研 究 生 报 考 5048 人 ; 总 报 考 人 数 较 2014 年 增 长 1.4%, 学 术 型 报 考 人 数 较

More information

注 2: 于 2014 年 12 月 9 日, 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 议 案, 同 意 本 公 司 自 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 一 年 之 内, 使

注 2: 于 2014 年 12 月 9 日, 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 议 案, 同 意 本 公 司 自 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 一 年 之 内, 使 证 券 代 码 :601969 证 券 简 称 : 海 南 矿 业 公 告 编 号 :2016-052 海 南 矿 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 上 半 年 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并

More information

江 西 万 向 昌 河 汽 车 底 盘 系 统 有 限 公 钱 潮 轴 承 有 限 公 万 向 钱 潮 传 动 轴 有 浙 江 万 向 精 工 有 浙 江 万 向 系 统 有 报 告 期 内 审 批 对 子 公 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 额 度 合 计 (

江 西 万 向 昌 河 汽 车 底 盘 系 统 有 限 公 钱 潮 轴 承 有 限 公 万 向 钱 潮 传 动 轴 有 浙 江 万 向 精 工 有 浙 江 万 向 系 统 有 报 告 期 内 审 批 对 子 公 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 额 度 合 计 ( 股 票 简 称 : 万 向 钱 潮 股 票 代 码 :000559 编 号 :2016-010 万 向 钱 潮 股 份 有 关 于 度 报 告 的 更 正 公 告 本 公 及 董 事 会 全 体 成 员 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 万 向 钱 潮 股 份 有 于 2016 年 2 月 27 在 巨 潮 资 讯

More information

二 释 义 除 非 文 中 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 发 行 人 / 公 司 / 本 公 司 / 温 氏 集 团 短 期 融 资 券 本 期 短 期 融 资 券 本 次 发 行 / 本 期 发 行 募 集 说 明 书 发 行 公 告 人 民 银 行 交 易 商 协

二 释 义 除 非 文 中 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 发 行 人 / 公 司 / 本 公 司 / 温 氏 集 团 短 期 融 资 券 本 期 短 期 融 资 券 本 次 发 行 / 本 期 发 行 募 集 说 明 书 发 行 公 告 人 民 银 行 交 易 商 协 证 券 代 码 :300498 证 券 简 称 : 温 氏 股 份 公 告 编 号 :2016-043 2016 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 发 行 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 经 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 注 册,

More information

全面预算管理暂行办法

全面预算管理暂行办法 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 全 面 预 算 管 理 暂 行 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 进 一 步 提 高 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 整 体 管 理 水 平, 确 保 战 略 目 标 落 实, 建 立 健 全 全 面 预 算 管 理 机 制, 根 据 中 央 企 业 财 务 预 算 管 理 暂 行 办

More information

国际财务报告准则第13号——公允价值计量

国际财务报告准则第13号——公允价值计量 附 件 : 企 业 会 计 准 则 第 39 号 公 允 价 值 计 量 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 公 允 价 值 的 计 量 和 披 露, 根 据 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则, 制 定 本 准 则 第 二 条 公 允 价 值, 是 指 市 场 参 与 者 在 计 量 日 发 生 的 有 序 交 易 中, 出 售 一 项 资 产 所 能 收 到 或 者 转 移 一

More information

4 2013 年 1 月 16 日, 公 司 分 别 召 开 第 二 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 五 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 议 案, 确 定 首 期 限 制 性 股 票 授 予

4 2013 年 1 月 16 日, 公 司 分 别 召 开 第 二 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 五 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 议 案, 确 定 首 期 限 制 性 股 票 授 予 证 券 代 码 :300015 证 券 简 称 : 爱 尔 眼 科 编 号 :2013-047 爱 尔 眼 科 医 院 集 团 股 份 有 限 公 司 关 于 向 激 励 对 象 授 予 预 留 限 制 性 股 票 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 鉴

More information

2.5 选 举 陈 晓 非 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.6 选 举 卢 婕 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.7 选 举 张 文 君 先 生 为 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 的 议 案

2.5 选 举 陈 晓 非 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.6 选 举 卢 婕 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.7 选 举 张 文 君 先 生 为 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 的 议 案 证 券 代 码 :000982 证 券 简 称 : 中 银 绒 业 公 告 编 号 :2014-83 宁 夏 中 银 绒 业 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 召 开 2014 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 网 络 投 票 流 程 的 提 示 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载

More information

I

I 机 电 一 级 注 册 建 造 师 继 续 教 育 培 训 广 东 培 训 点 网 上 报 名 操 作 使 用 手 册 (2013 年 1 月, 第 一 版 ) 第 一 章 个 人 注 册 与 个 人 信 息 管 理 1. 个 人 注 册 ( 请 每 人 只 申 请 一 个 注 册 号, 如 果 单 位 批 量 报 班 单 位 帮 申 请 注 册, 不 需 个 人 再 注 册 ) 首 次 报 班,

More information

第 四 条 建 设 单 位 对 可 能 产 生 职 业 病 危 害 的 建 设 项 目, 应 当 依 照 本 办 法 向 安 全 生 产 监 督 管 理 部 门 申 请 职 业 卫 生 三 同 时 的 备 案 审 核 审 查 和 竣 工 验 收 建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 工 作 可

第 四 条 建 设 单 位 对 可 能 产 生 职 业 病 危 害 的 建 设 项 目, 应 当 依 照 本 办 法 向 安 全 生 产 监 督 管 理 部 门 申 请 职 业 卫 生 三 同 时 的 备 案 审 核 审 查 和 竣 工 验 收 建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 工 作 可 第 51 号 建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 监 督 管 理 暂 行 办 法 已 经 2012 年 3 月 6 日 国 家 安 全 生 产 监 督 管 理 总 局 局 长 办 公 会 议 审 议 通 过, 现 予 公 布, 自 2012 年 6 月 1 日 起 施 行 国 家 安 全 生 产 监 督 管 理 总 局 骆 琳 二 一 二 年 四 月 二 十 七 日 建 设 项 目 职 业

More information

北京市天银律师事务所

北京市天银律师事务所 北 京 市 海 润 律 师 事 务 所 关 于 北 京 昆 仑 万 维 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 于 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 上 市 的 法 律 意 见 书 中 国 北 京 电 话 :010-62159696; 传 真 :010-88381869 二 〇 一 五 年 一 月 北 京 市 海 润 律 师 事 务 所 关 于 北 京 昆 仑 万 维

More information

黄 金 原 油 总 持 仓 增 长, 同 比 增 幅 分 别 为 4.2% 和 4.1% 而 铜 白 银 以 及 玉 米 则 出 现 减 持, 减 持 同 比 减 少 分 别 为 9.4%,9.4% 以 及 6.5% 大 豆, 豆 粕 结 束 连 续 4 周 总 持 仓 量 增 长, 出 现 小 幅

黄 金 原 油 总 持 仓 增 长, 同 比 增 幅 分 别 为 4.2% 和 4.1% 而 铜 白 银 以 及 玉 米 则 出 现 减 持, 减 持 同 比 减 少 分 别 为 9.4%,9.4% 以 及 6.5% 大 豆, 豆 粕 结 束 连 续 4 周 总 持 仓 量 增 长, 出 现 小 幅 小 麦 净 多 持 仓 增 加, 豆 油 豆 粕 净 多 持 仓 减 少 美 国 CFTC 持 仓 报 告 部 门 : 市 场 研 究 与 开 发 部 类 型 : 量 化 策 略 周 报 日 期 :212 年 5 月 7 日 电 话 :592-5678753 网 址 :www.jinyouqh.com 主 要 内 容 : 根 据 美 国 CFTC 公 布 的 数 据, 本 报 告 中 的 11 个

More information

中华人民共和国外资银行管理条例实施细则

中华人民共和国外资银行管理条例实施细则 产 品 代 码 : SZHLB01 活 利 宝 产 品 说 明 书 特 别 提 示 : 投 资 者 本 着 充 分 了 解 风 险 自 主 选 择 购 买 的 原 则 自 愿 将 其 合 法 所 有 的 资 金 用 于 购 买 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 分 行 ( 以 下 简 称 中 国 银 行 深 圳 市 分 行 ) 发 行 的 理 财 计 划, 中 国 银 行 深 圳

More information

3 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580003 4 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 580005 5 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580006 6 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基

3 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580003 4 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 580005 5 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580006 6 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 一 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 的 代 销 机 构 根 据 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以

More information

二 发 行 申 请 文 件 承 诺 募 集 资 金 投 资 项 目 情 况 根 据 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 预 案, 本 次 非 公 开 发 行 所 募 集 资 金 在 扣 除 发 行 费 用 后 将 投 向 以 下 项 目 : 项 目 名 称 项 目 投 资 总 额 拟 投

二 发 行 申 请 文 件 承 诺 募 集 资 金 投 资 项 目 情 况 根 据 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 预 案, 本 次 非 公 开 发 行 所 募 集 资 金 在 扣 除 发 行 费 用 后 将 投 向 以 下 项 目 : 项 目 名 称 项 目 投 资 总 额 拟 投 股 票 代 码 :600094 900940 股 票 简 称 : 大 名 城 大 名 城 B 编 号 :2014-066 上 海 大 名 城 企 业 股 份 有 限 公 司 关 于 以 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 自 筹 资 金 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗

More information

目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 资 产 负 债 表 3 利 润 表 4 净 值 变 动 表 5 财 务 报 表 附 注 6-13

目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 资 产 负 债 表 3 利 润 表 4 净 值 变 动 表 5 财 务 报 表 附 注 6-13 已 审 财 务 报 表 目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 资 产 负 债 表 3 利 润 表 4 净 值 变 动 表 5 财 务 报 表 附 注 6-13 资 产 负 债 表 附 注 2015 年 12 月 31 日 资 产 银 行 存 款 五 1 907,035.31 227,559.74 应 收 利 息 五 2 470.00 6,860,028.82 归

More information

第 七 条 本 规 则 构 成 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 补 充 条 款, 根 据 开 放 式 基 金 对 应 的 注 册 登 记 机 构, 与 开 放 式 基 金 业 务 规 则 或 中 登 相 关 业 务 规 则 和 指 引 具 有 同 等 效 力 未 尽 事 宜, 参 照 相 关

第 七 条 本 规 则 构 成 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 补 充 条 款, 根 据 开 放 式 基 金 对 应 的 注 册 登 记 机 构, 与 开 放 式 基 金 业 务 规 则 或 中 登 相 关 业 务 规 则 和 指 引 具 有 同 等 效 力 未 尽 事 宜, 参 照 相 关 新 疆 前 海 联 合 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 业 务 规 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 投 资 者 通 过 直 销 网 上 交 易 进 行 的 由 新 疆 前 海 联 合 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 募 集 并 管 理 的 开 放 式 基 金 交 易 行 为 ( 以 下 简 称 网 上 交 易 ), 根 据 中 华

More information

上篇 财 务

上篇    财  务 财 务 与 会 计 考 试 大 纲 (2016 年 度 ) 本 科 目 考 试 内 容 涉 及 的 政 策 法 规 以 上 一 自 然 年 度 为 主, 加 当 年 度 4 月 30 日 前 的 必 要 税 收 政 策 调 整 本 次 大 纲 在 2015 年 度 考 试 大 纲 的 基 础 上 进 行 了 部 分 补 充 和 修 订 为 了 使 教 材 体 系 更 加 科 学 规 范, 将 公 司

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BDADCEF7CAA1B8DFCBD9B9ABC2B7CDB6D7CABCAFCDC5D3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBE323031357363703131B7A2D0D0B7BDB0B8BCB0B3D0C5B5BAAF>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BDADCEF7CAA1B8DFCBD9B9ABC2B7CDB6D7CABCAFCDC5D3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBE323031357363703131B7A2D0D0B7BDB0B8BCB0B3D0C5B5BAAF> 江 西 省 高 速 公 路 投 资 集 团 有 限 责 任 公 司 2015 年 度 第 十 一 期 超 短 期 融 资 券 发 行 方 案 江 西 省 高 速 公 路 投 资 集 团 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 发 行 超 短 期 融 资 券 已 向 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 注 册 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下

More information

Microsoft Word - sseruler20080527a.doc

Microsoft Word - sseruler20080527a.doc 上 海 证 券 交 易 所 大 宗 交 易 系 统 专 场 业 务 办 理 指 南 ( 试 行 ) 发 文 机 关 : 上 海 证 券 交 易 所 发 文 时 间 :2008-05-27 目 录 一 专 场 业 务 概 述... 2 二 业 务 类 型... 3 三 参 与 者 及 其 作 用... 4 四 资 格 管 理... 6 五 大 宗 股 份 出 售 业 务 的 办 理 流 程... 10

More information

Microsoft Word - 20160928关于广州证券股份有限公司新增销售国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金并开通定期定额投资计划、转换业务及开展费率优惠活动的公告.docx

Microsoft Word - 20160928关于广州证券股份有限公司新增销售国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金并开通定期定额投资计划、转换业务及开展费率优惠活动的公告.docx 关 于 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 新 增 销 售 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 并 开 通 定 期 定 额 投 资 计 划 转 换 业 务 及 开 展 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 根 据 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 与 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以

More information