南京新联电子股份有限公司2015年年度报告全文

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1 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 2016 年 02 月 1

2 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 公 司 负 责 人 胡 敏 主 管 会 计 工 作 负 责 人 金 放 生 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 陆 红 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 公 司 在 本 报 告 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 中 公 司 未 来 发 展 的 展 望 部 分 描 述 了 公 司 未 来 经 营 中 可 能 面 临 的 风 险, 敬 请 广 大 投 资 者 注 意 查 阅 公 司 经 本 次 董 事 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 预 案 为 : 以 252,000,000 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 3.00 元 ( 含 税 ), 送 红 股 0 股 ( 含 税 ), 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 18 股 2

3 目 录 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义...2 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标...5 第 三 节 公 司 业 务 概 要...9 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录

4 释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 劵 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 劵 法 中 国 证 监 会 指 中 国 证 劵 监 督 管 理 委 员 会 江 苏 证 监 局 指 中 国 证 劵 监 督 管 理 委 员 会 江 苏 监 管 局 深 交 所 指 深 圳 证 劵 交 易 所 公 司 本 公 司 新 联 电 子 指 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 云 服 务 公 司 指 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 云 服 务 项 目 2015 年 非 公 开 发 行 股 票 募 投 项 目 指 智 能 用 电 云 服 务 项 目 瑞 特 电 子 指 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 维 智 泰 指 南 京 维 智 泰 信 息 技 术 有 限 公 司 新 联 电 力 指 南 京 新 联 电 力 自 动 化 有 限 公 司 创 业 园 指 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 控 股 股 东 元 万 元 亿 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 人 民 币 亿 元 本 报 告 指 2015 年 年 度 报 告 报 告 期 本 期 指 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 4

5 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 一 公 司 信 息 股 票 简 称 新 联 电 子 股 票 代 码 股 票 上 市 证 券 交 易 所 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) 深 圳 证 券 交 易 所 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 新 联 电 子 Nanjing Xinlian Electronics Co., Ltd 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 ( 如 有 )xldz 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 胡 敏 南 京 市 江 宁 经 济 技 术 开 发 区 利 源 北 路 66 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 南 京 市 江 宁 开 发 区 家 园 中 路 28 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 xldz@xldz.com 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 朱 忠 明 王 燕 联 系 地 址 南 京 市 江 宁 开 发 区 家 园 中 路 28 号 南 京 市 江 宁 开 发 区 家 园 中 路 28 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 zzm@njxldz.com wyxldz@163.com 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 的 名 称 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 证 券 时 报 公 司 证 券 部 5

6 四 注 册 变 更 情 况 组 织 机 构 代 码 公 司 上 市 以 来 主 营 业 务 的 变 化 情 况 ( 如 有 ) 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 ( 如 有 ) 2013 年 5 月 公 司 经 营 范 围 变 更 为 : 三 遥 系 统 ( 国 家 有 专 项 规 定 的 办 理 许 可 证 后 经 营 ) 用 电 信 息 采 集 系 统 及 设 备 配 电 自 动 化 系 统 及 设 备 仪 器 仪 表 电 子 产 品 电 子 元 器 件 家 用 电 器 电 子 设 备 计 量 箱 变 压 器 高 低 压 开 关 高 低 压 成 套 设 备 能 源 管 理 系 统 及 设 备 节 能 设 备 的 研 发 制 造 销 售 服 务 ; 计 算 机 软 件 及 系 统 集 成 开 发 电 子 技 术 服 务 无 变 更 五 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 名 称 天 衡 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 106 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 20 楼 陈 莉 陈 腊 梅 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 适 用 不 适 用 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 适 用 不 适 用 六 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 2015 年 2014 年 本 年 比 上 年 增 减 2013 年 营 业 收 入 ( 元 ) 777,010, ,361, % 543,104, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 156,443, ,439, % 148,303, ,925, ,432, % 127,464, ,975, ,051, % 206,101, 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.59 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.59 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 11.57% 12.15% -0.58% 12.64% 2015 年 末 2014 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 2013 年 末 总 资 产 ( 元 ) 1,848,414, ,741,337, % 1,421,801, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 1,398,390, ,317,547, % 1,231,070,

7 ( 元 ) 七 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 2 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 八 分 季 度 主 要 财 务 指 标 第 一 季 度 第 二 季 度 第 三 季 度 第 四 季 度 营 业 收 入 130,446, ,531, ,155, ,876, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 24,423, ,841, ,190, ,987, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 20,230, ,373, ,085, ,237, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -14,834, , ,483, ,303, 上 述 财 务 指 标 或 其 加 总 数 是 否 与 公 司 已 披 露 季 度 报 告 半 年 度 报 告 相 关 财 务 指 标 存 在 重 大 差 异 是 否 九 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 适 用 不 适 用 项 目 2015 年 金 额 2014 年 金 额 2013 年 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) -19, ,792, ,654, ,597, ,251, ,883, 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 9,239, ,533, ,583, 理 财 产 品 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 179, , , 减 : 所 得 税 影 响 额 1,310, ,458, ,664, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 170, , ,

8 合 计 9,517, ,007, ,839, 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 8

9 第 三 节 公 司 业 务 概 要 一 报 告 期 内 公 司 从 事 的 主 要 业 务 1 用 电 信 息 采 集 系 统 公 司 主 营 业 务 为 用 电 信 息 采 集 系 统 的 软 硬 件 研 发 生 产 销 售 及 服 务, 是 公 司 主 要 的 收 入 和 效 益 来 源 公 司 是 目 前 国 内 能 够 提 供 用 电 信 息 采 集 系 统 从 主 站 软 件 230M 无 线 组 网 到 终 端 采 集 设 备 的 全 系 列 产 品 和 解 决 方 案 的 少 数 几 家 厂 商 之 一, 有 着 20 多 年 的 行 业 经 验, 积 累 了 丰 富 成 熟 的 系 统 组 网 经 验, 对 行 业 的 现 状 和 发 展 有 着 深 刻 的 理 解 和 把 握, 参 与 了 多 项 行 业 标 准 的 制 定, 拥 有 多 项 行 业 领 先 的 核 心 技 术, 在 用 电 信 息 采 集 领 域 居 行 业 领 先 地 位 用 电 信 息 采 集 系 统 主 要 产 品 为 主 站 系 统 和 终 端 设 备, 上 述 产 品 主 要 通 过 招 投 标 方 式 销 售 给 电 网 公 司, 作 为 电 网 公 司 的 业 务 支 持 系 统 其 中, 主 站 系 统 主 要 安 装 在 电 网 公 司 内 部, 是 整 个 用 电 信 息 采 集 系 统 的 管 理 中 心, 负 责 整 个 系 统 的 用 电 信 息 采 集 用 电 管 理 以 及 数 据 管 理 和 数 据 应 用 等 ; 终 端 设 备 安 装 在 电 网 公 司 所 辖 范 围 的 各 个 用 电 用 户, 主 要 功 能 是 采 集 用 户 总 表 的 用 电 数 据, 用 于 电 网 公 司 与 用 户 的 电 费 结 算 等 用 电 信 息 采 集 系 统 及 设 备 主 要 面 向 电 网 公 司 的 用 电 管 理, 通 过 对 配 电 变 压 器 和 终 端 用 户 用 电 数 据 的 采 集 和 分 析, 实 现 用 电 监 测 负 荷 管 理 线 损 分 析 自 动 抄 表 等 功 能 2 电 力 柜 2014 年 10 月, 公 司 收 购 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 65.52% 的 股 权, 瑞 特 电 子 主 要 生 产 电 力 柜, 产 品 主 要 用 于 低 压 配 电 设 施 及 大 型 控 制 设 备 安 装, 提 供 空 间 给 电 源 主 机 板 各 种 扩 展 板 卡 软 盘 驱 动 器 光 盘 驱 动 器 硬 盘 驱 动 器 等 存 储 设 备, 并 通 过 机 箱 内 部 的 支 撑 支 架 各 种 螺 丝 或 卡 子 夹 子 等 连 接 件 将 这 些 零 配 件 牢 固 固 定 在 机 箱 内 部, 形 成 一 个 集 约 型 的 整 体, 具 有 保 护 防 压 防 冲 击 防 尘 防 电 磁 干 扰 防 辐 射 的 功 能 同 时 提 供 了 很 多 便 于 使 用 的 面 板 开 关 指 示 灯 等, 让 操 纵 者 更 便 利 地 操 作 微 机 或 观 察 微 机 的 运 行 情 况 电 力 柜 的 销 售 对 象 主 要 是 电 力 设 备 制 造 企 业, 实 行 按 订 单 生 产 3 智 能 用 电 云 服 务 2015 年 8 月, 公 司 投 资 设 立 全 资 子 公 司 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司, 旨 在 围 绕 国 家 政 策 重 点 支 持 鼓 励 发 展 的 电 能 服 务 行 业, 采 用 互 联 网 + 的 创 新 商 业 模 式, 结 合 公 司 的 技 术 优 势 和 资 源 积 累, 开 展 智 能 用 电 云 服 务 项 目 的 建 设 本 项 目 包 括 线 上 智 能 用 电 云 服 务 平 台 建 设 9

10 线 下 用 户 监 测 装 置 安 装 及 电 能 运 维 服 务 网 络 建 设, 智 能 用 电 云 服 务 平 台 建 成 后, 将 直 接 服 务 于 各 个 用 电 企 业, 通 过 对 配 电 分 路 的 电 能 数 据 采 集, 为 用 户 提 供 企 业 内 部 配 用 电 监 测 与 管 理 系 统, 并 进 一 步 开 发 运 维 节 能 改 造 等 综 合 电 能 服 务 智 能 用 电 云 服 务 项 目 将 配 电 监 测 预 警 和 能 效 管 理 功 能 集 成, 全 面 监 管 用 户 的 安 全 用 电 经 济 用 电 及 电 能 质 量 指 标 智 能 配 用 电 监 测 系 统 具 有 监 测 电 压 电 流 功 率 频 率 谐 波 线 损 分 析 等 功 能, 对 变 配 用 电 设 备 的 运 行 工 况 实 时 监 控, 用 户 可 通 过 计 算 机 手 机 APP 随 时 随 地 登 录 智 能 配 用 电 监 测 与 管 理 系 统, 实 时 掌 握 企 业 内 部 用 电 信 息, 一 旦 出 现 异 常, 系 统 将 及 时 通 知 用 户 智 能 配 用 电 监 测 系 统 可 发 现 电 力 用 户 设 备 的 安 全 隐 患 和 节 能 潜 力, 通 过 线 下 的 电 能 服 务 公 司 对 接 电 力 用 户 的 运 维 和 节 能 及 消 缺 需 求 本 项 目 用 户 侧 监 测 设 备 是 作 为 公 司 固 定 资 产 投 资, 销 售 的 主 要 是 服 务, 包 括 监 测 服 务 ( 数 据 服 务 ) 运 维 服 务 节 能 改 造 等 服 务, 销 售 对 象 主 要 为 企 业 用 户, 通 过 本 项 目 的 实 施 公 司 将 实 现 从 智 能 配 用 电 设 备 及 系 统 供 应 领 域 向 电 能 综 合 服 务 领 域 的 拓 展, 使 公 司 跃 上 新 的 发 展 台 阶 二 主 要 资 产 重 大 变 化 情 况 1 主 要 资 产 重 大 变 化 情 况 主 要 资 产 重 大 变 化 说 明 股 权 资 产 固 定 资 产 无 形 资 产 在 建 工 程 无 重 大 变 化 无 重 大 变 化 无 重 大 变 化 无 重 大 变 化 货 币 资 金 比 年 初 上 升 %, 主 要 原 因 是 银 行 理 财 资 金 收 回 所 致 其 他 流 动 资 产 比 年 初 减 少 100%, 主 要 原 因 是 购 买 的 银 行 理 财 产 品 收 回 所 致 应 收 账 款 比 年 初 上 升 35.53%, 主 要 系 主 要 客 户 的 质 保 金 增 加, 以 及 报 告 期 第 四 季 度 发 货 较 多 而 年 末 货 款 尚 未 到 期 所 致 应 收 票 据 比 年 初 上 升 39.72%, 主 要 系 2015 年 度 回 款 中 收 到 的 银 行 承 兑 汇 票 增 加 所 致 2 主 要 境 外 资 产 情 况 适 用 不 适 用 10

11 三 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 在 用 电 信 息 采 集 市 场 深 耕 细 作 20 余 年, 以 持 续 研 发 和 技 术 创 新 为 核 心, 以 稳 定 的 客 户 资 源 为 发 展 依 托, 业 务 规 模 在 同 行 业 中 处 于 领 先 地 位, 自 成 立 以 来 一 直 致 力 于 技 术 创 新, 具 有 用 电 信 息 采 集 系 统 全 系 列 产 品, 并 拥 有 相 关 产 品 的 全 部 自 主 知 识 产 权, 可 以 对 客 户 需 求 做 出 快 速 和 高 质 量 的 响 应 目 前 公 司 已 经 拥 有 专 利 88 项, 其 中 发 明 专 利 12 项, 实 用 新 型 专 利 69 项, 外 观 设 计 专 利 7 项 公 司 拥 有 多 项 行 业 领 先 的 核 心 技 术, 参 与 了 多 项 行 业 标 准 的 制 定 在 技 术 含 量 较 高 的 230M 专 网 终 端 领 域, 公 司 产 品 的 市 场 占 有 率 全 国 第 一 公 司 曾 承 建 了 多 个 省 级 用 电 信 息 采 集 主 站, 具 有 千 万 级 采 集 设 备 信 息 处 理 能 力 和 技 术, 具 有 230MHz 无 线 专 网 无 线 公 网 微 功 率 无 线 电 力 线 载 波 等 通 信 技 术 的 研 发 能 力 和 应 用 经 验 ; 公 司 凭 借 着 在 用 电 信 息 采 集 系 统 及 设 备 领 域 长 期 形 成 的 技 术 积 累 和 规 模 优 势, 研 发 出 低 成 本 高 可 靠 的 用 户 侧 监 测 设 备, 为 智 能 用 电 云 服 务 项 目 提 供 全 面 的 技 术 保 障 ; 年, 公 司 累 计 安 装 专 变 终 端 的 各 类 专 变 用 户 已 达 40 万 余 户, 拥 有 坚 实 的 市 场 和 客 户 基 础, 公 司 在 用 电 领 域 长 期 的 积 累 是 智 能 用 电 云 服 务 项 目 的 重 要 保 证 ; 同 时, 公 司 前 期 对 用 户 免 费 体 验 进 行 推 广, 有 利 于 迅 速 抢 占 市 场, 绑 定 潜 在 优 质 客 户 因 此, 公 司 在 技 术 和 客 户 资 源 上 的 积 累, 为 新 业 务 智 能 用 电 云 服 务 项 目 的 快 速 布 局 奠 定 了 坚 实 的 基 础 公 司 作 为 高 新 技 术 企 业, 具 有 技 术 密 集 型 的 特 点, 经 过 多 年 的 培 养 和 引 进, 公 司 已 拥 有 一 支 创 新 研 发 能 力 较 强 的 专 业 人 才 队 伍, 同 时 公 司 加 强 企 业 文 化 建 设 完 善 用 人 机 制 等 多 种 措 施, 保 持 了 核 心 团 队 的 长 期 稳 定, 进 一 步 提 高 公 司 的 市 场 竞 争 力 11

12 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 概 述 2015 年, 全 球 整 体 宏 观 经 济 形 势 依 旧 错 综 复 杂, 欧 美 地 区 主 要 国 家 与 经 济 体 复 苏 缓 慢, 新 兴 市 场 与 发 展 中 经 济 体 增 速 下 滑, 国 内 经 济 增 速 放 缓, 企 业 调 整 与 转 型 成 为 主 旋 律 面 对 复 杂 的 国 内 外 经 济 环 境, 公 司 董 事 会 和 管 理 层 始 终 坚 持 以 健 康 稳 定 可 持 续 发 展 为 指 导, 以 市 场 为 导 向, 以 效 益 为 目 标, 以 技 术 为 动 力, 加 强 内 部 管 理 和 成 本 控 制, 积 极 关 注 行 业 政 策 走 向, 寻 找 市 场 发 展 机 遇, 继 续 保 持 了 公 司 良 好 的 发 展 势 头, 盈 利 能 力 保 持 稳 定 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 77, 万 元, 同 比 增 长 33.88%; 利 润 总 额 18, 万 元, 同 比 增 长 10.57%; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 15, 万 元, 同 比 增 长 1.96%; 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 12, 万 元, 同 比 增 长 25.16% 报 告 期 内, 公 司 主 要 开 展 了 以 下 工 作 : 1 公 司 进 一 步 完 善 营 销 网 络 与 营 销 体 系 的 建 设, 加 强 营 销 队 伍 建 设, 加 大 市 场 营 销 力 度, 着 力 提 高 公 司 产 品 市 场 竞 争 力, 同 时 努 力 提 升 服 务 质 量, 提 高 客 户 满 意 度, 增 强 开 拓 市 场 的 内 在 能 力, 继 续 保 持 用 电 信 息 采 集 系 统 业 务 的 市 场 优 势 2015 年, 公 司 在 国 家 电 网 公 司 组 织 的 三 次 用 电 信 息 采 集 类 产 品 集 中 招 标 采 购 中, 中 标 总 金 额 名 列 第 一 ; 公 司 新 联 商 标 被 评 为 江 苏 省 著 名 商 标 同 时, 公 司 充 分 发 挥 品 牌 优 势, 将 品 牌 影 响 延 伸, 通 过 多 种 渠 道 积 极 开 拓 新 业 务 智 能 用 电 云 服 务, 并 采 用 免 费 体 验 半 年 的 推 广 形 式, 快 速 拓 展 用 户, 截 止 目 前 接 入 公 司 智 能 用 电 云 服 务 平 台 的 用 户 数 已 有 1600 家 2 公 司 继 续 坚 持 技 术 领 先 战 略, 加 大 技 术 创 新 和 新 产 品 开 发 力 度, 加 强 技 术 人 才 引 进 和 培 养, 公 司 技 术 在 用 电 信 息 采 集 领 域 继 续 保 持 行 业 领 先 地 位, 增 强 了 公 司 发 展 的 核 心 竞 争 力 公 司 运 用 多 年 来 积 累 的 技 术 和 经 验, 研 发 出 的 电 力 能 效 监 测 终 端 ( 即 云 服 务 项 目 采 集 模 块 ) 成 本 较 低, 可 以 不 停 电 安 装 接 线 少 调 试 简 单, 全 部 安 装 过 程 不 影 响 企 业 的 正 常 运 营, 节 省 运 营 成 本, 方 便 施 工, 为 公 司 开 展 智 能 用 电 云 服 务 项 目, 寻 求 战 略 转 型 提 供 了 技 术 支 持 ; 公 司 电 能 云 平 台 2.0 版 本 和 配 用 电 监 测 APP1.0 版 本 正 式 上 线 2015 年, 公 司 获 得 全 国 工 业 领 域 电 力 需 求 侧 管 理 一 级 服 务 机 构 资 质, 内 蒙 古 电 力 需 求 侧 管 理 服 务 机 构 资 质, 以 及 江 苏 省 和 北 京 市 需 求 响 应 负 荷 集 成 商 资 质 3 公 司 不 断 加 强 费 用 管 理 和 成 本 控 制, 进 一 步 完 善 预 算 管 理 和 成 本 控 制 的 制 度 和 流 程, 12

13 强 化 预 算 归 口 管 理 和 执 行 过 程 的 控 制, 加 强 库 存 物 资 和 在 制 品 的 控 制 和 监 督, 努 力 杜 绝 各 种 浪 费 现 象 的 发 生, 切 实 降 低 生 产 及 经 营 成 本 同 时, 坚 持 以 计 划 为 主 线, 以 客 户 需 求 为 目 标, 认 真 做 好 任 务 的 分 解 和 落 实, 推 进 公 司 生 产 供 应 链 的 科 学 管 控, 带 动 研 发 销 售 采 购 生 产 的 快 速 高 效 运 转, 做 到 反 应 迅 速 反 馈 及 时, 有 效 地 提 高 了 生 产 效 率 和 产 品 质 量 4 公 司 筹 划 非 公 开 发 行 股 票, 建 设 智 能 用 电 云 服 务 项 目 该 项 目 是 基 于 原 有 业 务 对 产 业 链 的 进 一 步 延 伸 和 完 善, 采 用 互 联 网 + 的 创 新 商 业 模 式, 为 用 电 企 业 提 供 监 测 运 维 与 节 能 等 服 务, 符 合 国 家 相 关 产 业 政 策 和 行 业 发 展 趋 势, 实 现 公 司 从 智 能 配 用 电 设 备 及 系 统 供 应 商 向 电 能 综 合 服 务 商 的 转 型, 优 化 公 司 产 品 结 构, 拓 宽 公 司 业 务 范 围, 增 加 公 司 盈 利 增 长 点, 努 力 使 公 司 跃 上 新 的 发 展 阶 段 为 促 进 项 目 顺 利 开 展, 公 司 还 聘 请 了 国 内 知 名 营 销 咨 询 公 司, 为 新 业 务 市 场 开 拓 提 供 支 持 2015 年 8 月, 项 目 实 施 主 体 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 投 资 设 立 ;2016 年 1 月 22 日, 公 司 非 公 开 发 行 股 票 申 请 获 得 中 国 证 监 会 核 准 批 文 二 主 营 业 务 分 析 1 概 述 参 见 管 理 层 讨 论 与 分 析 中 的 一 概 述 相 关 内 容 2 收 入 与 成 本 (1) 营 业 收 入 构 成 2015 年 2014 年 金 额 占 营 业 收 入 比 重 金 额 占 营 业 收 入 比 重 同 比 增 减 营 业 收 入 合 计 777,010, % 580,361, % 33.88% 分 行 业 用 电 信 息 采 集 系 统 510,959, % 487,380, % 4.84% 机 柜 制 造 167,221, % 35,580, % % 其 它 98,829, % 57,399, % 72.18% 分 产 品 主 站 31,876, % 40,381, % % 230M 专 网 终 端 140,350, % 102,531, % 36.89% 公 网 终 端 297,378, % 282,035, % 5.44% 采 集 器 36,854, % 49,061, % % 13

14 仪 器 设 备 0.00% 1,497, % % 载 波 通 信 测 试 设 备 14,764, % 9,904, % 49.07% 电 力 柜 167,221, % 35,580, % % 其 他 88,564, % 59,369, % 49.18% 分 地 区 华 东 366,182, % 299,383, % 22.31% 东 北 61,824, % 27,749, % % 华 北 69,876, % 71,469, % -2.23% 华 中 80,784, % 20,863, % % 华 南 109,034, % 66,936, % 62.89% 西 南 43,811, % 83,251, % % 西 北 45,495, % 10,706, % % 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 长 33.88%, 主 要 原 因 是 瑞 特 电 子 业 务 为 机 柜 制 造, 瑞 特 电 子 自 2014 年 11 月 起 纳 入 公 司 合 并 报 表 范 围,2014 年 数 据 仅 为 2014 年 11 月 12 月 两 个 月 数 据 (2) 占 公 司 营 业 收 入 或 营 业 利 润 10% 以 上 的 行 业 产 品 或 地 区 情 况 适 用 不 适 用 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 分 行 业 用 电 信 息 采 集 系 统 510,959, ,223, % 4.84% 5.56% -0.40% 机 柜 制 造 167,221, ,116, % % % 4.10% 分 产 品 230M 专 网 终 端 140,350, ,835, % 36.89% 37.16% -0.11% 公 网 终 端 297,378, ,818, % 5.44% 5.49% -0.03% 电 力 柜 167,221, ,116, % % % 4.10% 分 地 区 华 东 366,182, ,227, % 22.31% 20.30% 0.99% 华 中 80,784, ,675, % % % -1.17% 华 南 109,034, ,374, % 62.89% 66.66% -1.44% 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 1 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 14

15 适 用 不 适 用 (3) 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 行 业 分 类 项 目 单 位 2015 年 2014 年 同 比 增 减 销 售 量 台 1,001,144 1,315, % 用 电 信 息 采 集 生 产 量 台 1,004,177 1,316, % 库 存 量 台 13,967 10, % 销 售 量 台 34,759 8, % 机 柜 制 造 生 产 量 台 35,069 8, % 库 存 量 台 1,954 1, % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 机 柜 制 造 主 要 系 瑞 特 电 子 的 业 务, 瑞 特 电 子 自 2014 年 11 月 起 纳 入 公 司 合 并 报 表 范 围,2014 年 数 据 仅 为 2014 年 11 月 12 月 两 个 月 的 数 据 (4) 公 司 已 签 订 的 重 大 销 售 合 同 截 至 本 报 告 期 的 履 行 情 况 适 用 不 适 用 1 公 司 在 国 家 电 网 公 司 组 织 的 2014 年 第 三 批 电 能 表 及 用 电 信 息 采 集 设 备 招 标 采 购 ( 招 标 编 号 : OTL008) 中 标, 公 司 专 变 采 集 终 端 采 集 器 集 中 器 中 标 4,409 万 元 报 告 期 内 该 合 同 已 基 本 履 行 完 毕 2 公 司 在 国 家 电 网 公 司 组 织 的 2014 年 第 四 批 电 能 表 及 用 电 信 息 采 集 设 备 招 标 采 购 ( 招 标 编 号 : OTL009) 中 标, 公 司 专 变 采 集 终 端 采 集 器 集 中 器 中 标 6,785 万 元 报 告 期 内 该 合 同 已 基 本 履 行 完 毕 3 公 司 在 国 家 电 网 公 司 组 织 的 2015 年 第 一 批 电 能 表 及 用 电 信 息 采 集 设 备 招 标 采 购 ( 招 标 编 号 : OTL046) 中 标, 公 司 专 变 采 集 终 端 集 中 器 中 标 18, 万 元 截 止 报 告 期 末, 该 合 同 已 履 行 完 毕 4 公 司 在 国 家 电 网 公 司 组 织 的 2015 年 第 二 批 电 能 表 及 用 电 信 息 采 集 设 备 招 标 采 购 ( 招 标 编 号 : OTL047) 中 标, 公 司 专 变 采 集 终 端 采 集 器 集 中 器 中 标 9, 万 元 截 止 报 告 期 末, 该 合 同 正 在 履 行 中 5 公 司 在 国 家 电 网 公 司 组 织 的 2015 年 第 三 批 电 能 表 及 用 电 信 息 采 集 设 备 招 标 采 购 ( 招 标 编 号 : OTL ) 中 标, 公 司 专 变 采 集 终 端 采 集 器 集 中 器 中 标 4, 万 元 15

16 截 止 报 告 期 末, 该 合 同 正 在 履 行 中 (5) 营 业 成 本 构 成 行 业 和 产 品 分 类 行 业 分 类 项 目 2015 年 2014 年 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 用 电 信 息 采 集 系 统 营 业 成 本 301,223, % 285,361, % 5.56% 机 柜 制 造 营 业 成 本 114,116, % 25,740, % % 其 它 营 业 成 本 46,346, % 33,981, % 36.39% 2015 年 2014 年 产 品 分 类 项 目 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 主 站 营 业 成 本 11,612, % 18,348, % % 230M 专 网 终 端 营 业 成 本 78,835, % 57,475, % 37.16% 公 网 终 端 营 业 成 本 183,818, % 174,246, % 5.49% 采 集 器 营 业 成 本 24,304, % 32,286, % % 仪 器 设 备 营 业 成 本 939, % % 载 波 通 信 测 试 设 备 营 业 成 本 8,607, % 4,809, % 78.95% 电 力 柜 营 业 成 本 114,116, % 25,740, % % 其 他 营 业 成 本 40,392, % 31,234, % 29.32% 合 计 营 业 成 本 461,686, % 345,082, % 33.79% 说 明 16

17 机 柜 制 造 主 要 系 瑞 特 电 子 的 业 务, 瑞 特 电 子 自 2014 年 11 月 起 纳 入 公 司 合 并 报 表 范 围,2014 年 数 据 仅 为 2014 年 11 月 12 月 两 个 月 的 数 据 (6) 报 告 期 内 合 并 范 围 是 否 发 生 变 动 是 否 公 司 本 年 度 合 并 范 围 比 上 年 度 增 加 2 户 公 司 于 2015 年 8 月 3 日 成 立 子 公 司 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司, 公 司 持 有 其 100% 的 股 权, 自 其 设 立 之 日 起 纳 入 合 并 报 表 范 围 ; 公 司 于 2015 年 7 月 10 日 成 立 子 公 司 苏 州 新 联 节 能 系 统 工 程 有 限 公 司, 公 司 持 有 其 100% 的 股 权, 自 其 设 立 之 日 起 纳 入 合 并 报 表 范 围 (7) 公 司 报 告 期 内 业 务 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 不 适 用 (8) 主 要 销 售 客 户 和 主 要 供 应 商 情 况 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 297,300, 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 38.26% 公 司 前 5 大 客 户 资 料 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 1 客 户 一 151,468, % 2 客 户 二 45,822, % 3 客 户 三 37,134, % 4 客 户 四 32,954, % 5 客 户 五 29,920, % 合 计 ,300, % 主 要 客 户 其 他 情 况 说 明 适 用 不 适 用 公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 60,339, 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 15.25% 公 司 前 5 名 供 应 商 资 料 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 年 度 采 购 总 额 比 例 17

18 1 供 应 商 一 14,260, % 2 供 应 商 二 13,077, % 3 供 应 商 三 12,562, % 4 供 应 商 四 10,256, % 5 供 应 商 五 10,182, % 合 计 -- 60,339, % 主 要 供 应 商 其 他 情 况 说 明 适 用 不 适 用 3 费 用 2015 年 2014 年 同 比 增 减 重 大 变 动 说 明 主 要 系 瑞 特 电 子 自 2014 年 11 月 起 纳 销 售 费 用 35,334, ,739, % 入 合 并 报 表 范 围, 以 及 公 司 业 务 转 型, 开 展 云 服 务 项 目 建 设 所 致 管 理 费 用 110,422, ,703, 主 要 系 瑞 特 电 子 自 2014 年 11 月 起 纳 33.52% 入 合 并 报 表 范 围, 以 及 公 司 业 务 转 型, 开 展 云 服 务 项 目 建 设 所 致 财 务 费 用 -6,099, ,866, % 主 要 系 本 期 利 息 收 入 增 加 所 致 4 研 发 投 入 适 用 不 适 用 报 告 期 内, 公 司 加 大 研 发 投 入 力 度, 坚 持 技 术 领 先 战 略, 立 足 于 电 力 行 业 发 展, 开 展 电 力 能 效 监 测 终 端 基 于 ARM( 设 计 精 简 指 令 的 芯 片 Advanced RISC Machines) 平 台 的 站 所 终 端 (DTU) 研 发 等 多 项 研 发 项 目, 为 培 育 公 司 新 的 经 济 增 长 点 发 挥 积 极 的 作 用, 推 动 公 司 向 综 合 电 能 服 务 商 转 型 公 司 研 发 投 入 情 况 2015 年 2014 年 变 动 比 例 研 发 人 员 数 量 ( 人 ) % 研 发 人 员 数 量 占 比 28.41% 25.51% 2.90% 研 发 投 入 金 额 ( 元 ) 52,539, ,983, % 研 发 投 入 占 营 业 收 入 比 例 6.76% 6.72% 0.04% 研 发 投 入 资 本 化 的 金 额 ( 元 ) ,193, % 18

19 资 本 化 研 发 投 入 占 研 发 投 入 的 比 例 0.00% 3.06% -3.06% 研 发 投 入 总 额 占 营 业 收 入 的 比 重 较 上 年 发 生 显 著 变 化 的 原 因 适 用 不 适 用 研 发 投 入 资 本 化 率 大 幅 变 动 的 原 因 及 其 合 理 性 说 明 适 用 不 适 用 近 两 年 专 利 数 情 况 适 用 不 适 用 已 申 请 已 获 得 截 至 报 告 期 末 累 计 获 得 发 明 专 利 实 用 新 型 外 观 设 计 本 年 度 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 变 动 情 况 是 否 属 于 科 技 部 认 定 高 新 企 业 报 告 期 内, 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 没 有 发 生 变 动 是 5 现 金 流 项 目 2015 年 2014 年 同 比 增 减 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 759,219, ,569, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 630,243, ,517, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 128,975, ,051, % 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,155,409, ,100,365, % 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 738,061, ,051,884, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 417,348, ,480, % 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 58,000, % 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 156,768, ,933, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -98,768, ,933, % 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 447,555, ,598, % 相 关 数 据 同 比 发 生 重 大 变 动 的 主 要 影 响 因 素 说 明 适 用 不 适 用 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 增 加 36, 万 元, 主 要 系 报 告 期 末 理 财 投 资 收 回 所 致 19

20 筹 资 活 动 现 金 流 入 增 加 主 要 系 子 公 司 瑞 特 电 子 自 2014 年 11 月 起 纳 入 合 并 报 表 范 围, 本 期 向 银 行 借 款 所 致 筹 资 活 动 现 金 流 出 增 加 主 要 系 瑞 特 电 子 归 还 银 行 借 款, 借 款 余 额 减 少, 以 及 本 期 公 司 股 利 支 付 较 上 年 同 期 有 所 增 加 所 致 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 三 非 主 营 业 务 分 析 适 用 不 适 用 金 额 占 利 润 总 额 比 例 形 成 原 因 说 明 是 否 具 有 可 持 续 性 投 资 收 益 9,239, % 购 买 理 财 产 品 收 益 否 资 产 减 值 8,555, 本 期 计 提 的 坏 账 准 备 及 存 货 4.60% 跌 价 准 备 营 业 外 收 入 16,390, 主 要 为 本 期 增 值 税 即 征 即 8.81% 退 收 入 及 收 到 的 政 府 补 助 否 是 营 业 外 支 出 394, % 主 要 为 综 合 基 金 支 出 是 四 资 产 及 负 债 状 况 分 析 1 资 产 构 成 重 大 变 动 情 况 2015 年 末 2014 年 末 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 应 收 账 款 812,696, ,592, % 378,416, % 22.24% 主 要 系 银 行 理 财 资 金 收 回 所 致 主 要 系 主 要 客 户 的 质 保 金 增 加, 以 及 24.00% 327,292, % 5.20% 报 告 期 第 四 季 度 发 货 较 多, 年 末 货 款 未 到 期 所 致 存 货 78,978, % 83,605, % -0.53% 投 资 性 房 地 产 20,291, % 21,362, % -0.13% 固 定 资 产 在 建 工 程 296,291, % 318,958, % -2.29% 短 期 借 款 53,000, % 71,500, % -1.24% 20

21 应 收 票 据 95,356, % 68,249, % 主 要 系 2015 年 度 回 款 中 银 行 承 兑 汇 1.24% 票 占 比 增 加 所 致 其 他 应 收 款 5,507, % 26,204, % 主 要 系 子 公 司 瑞 特 电 子 收 回 往 来 款 -1.20% 所 致 其 他 流 动 资 产 422,377, % 主 要 系 购 买 的 银 行 理 财 产 品 收 回 所 % 致 2 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 适 用 不 适 用 五 投 资 状 况 分 析 1 总 体 情 况 适 用 不 适 用 报 告 期 投 资 额 ( 元 ) 上 年 同 期 投 资 额 ( 元 ) 变 动 幅 度 200,000, ,786, % 2 报 告 期 内 获 取 的 重 大 的 股 权 投 资 情 况 适 用 不 适 用 截 至 资 产 被 投 资 公 司 名 称 主 要 业 务 投 资 方 式 投 资 金 额 持 股 比 例 资 金 来 投 资 期 产 品 类 合 作 方 源 限 型 负 债 表 日 的 进 预 计 收 益 本 期 投 资 盈 亏 是 否 涉 诉 披 露 日 期 ( 如 有 ) 披 露 索 引 ( 如 有 ) 展 情 况 电 能 信 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 息 数 据 处 理 ; 软 件 的 研 发 及 维 护 运 营 ; 节 能 方 案 设 计 ; 电 力 项 目 新 设 200,00 0, 节 余 募 集 资 金 剩 余 超 募 无 % 资 金 ( 含 利 息 ), 自 有 资 金 长 期 已 完 电 能 服 成 工 务 商 登 记 -985, ,28 否 5.66 详 见 巨 潮 资 讯 网 证 2015 年 券 时 报 07 月 16 公 告 日 ( 公 告 编 号 : ) 的 投 21

22 资 建 设 运 行 维 护 咨 询 服 务 合 计 ,00 0, , , 报 告 期 内 正 在 进 行 的 重 大 的 非 股 权 投 资 情 况 适 用 不 适 用 4 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 适 用 不 适 用 5 募 集 资 金 使 用 情 况 适 用 不 适 用 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 募 集 年 份 募 集 方 式 募 集 资 金 总 额 本 期 已 使 用 募 集 资 金 总 额 已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 尚 未 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 资 金 用 途 及 去 向 闲 置 两 年 以 上 募 集 资 金 金 额 2011 年 首 次 公 开 发 行 股 票 已 全 部 使 66, , , % 0 用 完 毕 0.00 合 计 -- 66, , , % 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 及 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 剩 余 超 募 资 金 和 节 余 募 集 资 金 用 于 设 立 全 资 子 公 司 的 议 案, 同 意 公 司 将 剩 余 超 募 资 金 和 节 余 募 集 资 金 ( 含 利 息 ) 全 部 用 于 设 立 全 资 子 公 司 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司, 不 足 部 分 由 公 司 自 有 资 金 补 足, 子 公 司 注 册 资 本 为 20, 万 元 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 首 次 募 集 资 金 投 资 项 目 已 全 部 完 工 并 付 款 完 毕, 剩 余 超 募 资 金 和 节 余 募 集 资 金 ( 含 利 息 ) 合 计 189,218, 元 全 部 用 于 设 立 云 服 务 公 司, 款 项 已 划 转 完 毕, 募 集 资 金 专 户 已 于 2015 年 11 月 5 日 销 户 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 22

23 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 截 至 期 末 项 目 达 到 项 目 可 行 募 集 资 金 调 整 后 投 截 至 期 末 本 报 告 期 更 项 目 本 报 告 期 投 资 进 度 预 定 可 使 是 否 达 到 性 是 否 发 承 诺 投 资 资 总 额 累 计 投 入 实 现 的 效 ( 含 部 分 投 入 金 额 (3)= 用 状 态 日 预 计 效 益 生 重 大 变 总 额 (1) 金 额 (2) 益 变 更 ) (2)/(1) 期 化 承 诺 投 资 项 目 电 能 信 息 采 集 产 品 研 发 生 产 基 地 2012 年 否 21, , , % 10 月 31 日 7, 是 否 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 21, , , , 超 募 资 金 投 向 竞 买 资 产 否 9, , , % 购 买 股 权 否 10, , , % 设 立 全 资 子 公 司 云 服 务 公 司 否 18, , , , % 补 充 流 动 资 金 ( 如 有 ) -- 16, , , % 超 募 资 金 投 向 小 计 -- 54, , , , 合 计 -- 75, , , , , 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 不 适 用 未 发 生 重 大 变 化 适 用 公 司 超 募 资 金 共 计 45, 万 元 2011 年 7 月 27 日 暂 时 补 充 流 动 资 金 5, 万 元,2012 年 1 月 12 日 全 部 归 还 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 九 次 会 议 审 议 通 过,2012 年 一 季 度 永 久 性 补 充 流 动 资 金 超 募 资 金 的 金 额 用 途 16, 万 元 ; 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 审 议 通 过,2013 年 1 月 9 日 使 用 9, 万 元 用 及 使 用 进 展 情 况 于 购 买 南 京 大 陆 中 电 股 份 有 限 公 司 破 产 财 产 以 及 支 付 拍 卖 佣 金 ; 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过,2014 年 11 月 4 日 使 用 10, 万 元 收 购 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 % 的 股 权 ; 经 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 将 募 集 资 金 余 额 18, 万 元 ( 含 超 募 资 金 10, 万 元 ) 全 部 用 于 设 立 全 资 子 公 司 云 服 务 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 不 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 不 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 先 适 用 23

24 期 投 入 及 置 换 情 况 2011 年 3 月 8 日 置 换 41,499, 元 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 不 适 用 适 用 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 募 投 项 目 款 项 全 部 付 清, 节 余 投 资 3, 万 元 主 要 是 公 司 在 保 证 项 目 建 设 质 量 的 前 提 下, 加 强 对 项 目 的 费 用 控 制 监 督 和 管 理, 严 格 募 集 资 金 支 出, 在 不 影 响 项 目 整 体 功 能 的 前 提 下, 充 分 考 虑 资 源 的 综 合 利 用, 并 通 过 优 化 项 目 设 计, 减 少 项 目 建 设 成 本 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 已 实 施 完 毕, 剩 余 募 集 资 金 18, 万 元, 其 中 剩 余 超 募 资 金 10, 万 元 利 息 收 入 5, 万 元 募 投 项 目 节 余 资 金 3, 万 元 根 据 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 决 议 并 经 公 司 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 通 过, 同 意 公 司 将 剩 余 超 募 资 金 和 节 余 募 集 资 金 ( 含 利 息 ) 全 部 用 于 设 立 云 服 务 公 司, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 投 资 款 项 已 全 部 划 转 完 毕 公 司 已 按 照 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 和 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 的 规 定 使 用 管 理 募 集 资 金, 及 时 准 确 完 整 地 披 露 募 集 资 金 使 用 及 存 放 情 况 ; 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 违 规 使 用 募 集 资 金 的 情 况 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 六 重 大 资 产 和 股 权 出 售 1 出 售 重 大 资 产 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 出 售 重 大 资 产 2 出 售 重 大 股 权 情 况 适 用 不 适 用 七 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 适 用 不 适 用 主 要 子 公 司 及 对 公 司 净 利 润 影 响 达 10% 以 上 的 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 主 要 业 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 子 公 司 电 力 电 子 控 制 设 备 房 屋 出 租 30,001, ,862, ,177, ,889, ,278, ,129, 南 京 新 联 电 子 公 司 配 电 自 动 化 33,500, ,212, ,960, ,473, ,448, ,390,

25 力 自 动 化 有 限 公 司 产 品 的 研 发 生 产 销 售 ; 电 子 计 算 机 系 统 集 成 软 件 开 发 技 术 服 务 低 压 成 套 设 备 的 开 发 南 京 新 联 能 源 技 术 有 限 责 任 公 司 子 公 司 生 产 销 售 ; 10,000,000.0 能 源 监 控 及 0 管 理 系 统 软 28,029, ,936, ,293, ,101, ,370, 件 的 开 发 和 销 售 电 力 电 气 南 京 志 达 电 力 科 技 有 限 责 任 公 司 子 公 司 设 备 和 系 统 的 研 发 生 产 销 售 ; 软 件 开 发 10,000, ,983, ,612, ,285, ,359, ,928, 销 售 电 力 自 动 化 南 京 致 德 电 子 科 技 有 限 公 司 子 公 司 测 试 设 备 的 研 发 生 产 及 销 售 ; 软 件 开 发 销 售 12,500, ,704, ,629, ,341, ,716, ,926, 及 技 术 服 务 电 子 信 息 系 南 京 维 智 泰 信 息 技 术 有 限 公 司 子 公 司 统 软 件 计 算 机 软 件 自 动 化 装 置 软 件 的 开 3,000, ,268, ,883, ,905, ,380, ,373, 发 销 售 电 能 信 息 数 据 处 理 ; 软 件 的 研 发 及 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 子 公 司 维 护 运 营 ; 节 能 方 案 设 200,000,000. 计 ; 电 力 项 00 目 的 投 资 200,019, ,014, ,350, ,278, , 建 设 运 行 维 护 咨 询 服 务 25

26 电 气 设 备 电 力 自 动 化 南 京 盘 谷 电 气 科 技 有 限 公 司 子 公 司 系 统 设 备 的 研 发 设 计 500, 销 售 安 装 11,095, ,389, ,740, ,284, ,237, 技 术 咨 询 技 术 服 务 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 方 式 对 整 体 生 产 经 营 和 业 绩 的 影 响 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 苏 州 新 联 节 能 系 统 工 程 有 限 公 司 主 要 控 股 参 股 公 司 情 况 说 明 新 设 新 设 2015 年 新 设 子 公 司, 紧 抓 市 场 机 遇, 进 入 国 家 政 策 重 点 支 持 鼓 励 发 展 的 电 能 服 务 行 业, 推 动 公 司 业 务 转 型 2015 年 新 设 子 公 司, 拓 展 苏 州 地 区 用 户 配 用 电 监 测 与 管 理 用 户 变 电 站 代 维 用 电 节 能 等 业 务 八 公 司 控 制 的 结 构 化 主 体 情 况 适 用 不 适 用 九 公 司 未 来 发 展 的 展 望 ( 一 ) 行 业 发 展 趋 势 2015 年 3 月, 中 共 中 央 国 务 院 联 合 下 发 了 关 于 进 一 步 深 化 电 力 体 制 改 革 的 若 干 意 见 ( 电 改 9 号 文 ), 以 三 放 开 一 独 立 三 强 化 作 为 构 建 电 力 市 场 新 体 系 的 核 心, 按 照 管 住 中 间 放 开 两 头 的 体 制 架 构, 有 序 放 开 部 分 发 电 售 电 等 市 场 2015 年 4 月, 国 家 发 改 委 财 政 部 联 合 下 发 了 关 于 完 善 电 力 应 急 机 制 做 好 电 力 需 求 侧 管 理 城 市 综 合 试 点 工 作 的 通 知 等 电 改 配 套 文 件, 要 求 加 强 电 力 需 求 侧 管 理 平 台 的 建 设, 发 展 电 能 服 务 业, 引 导 用 户 实 现 用 电 在 线 监 测 用 电 服 务 作 为 用 电 侧 的 重 要 改 革 方 向, 将 不 断 迎 来 政 策 扶 持, 在 线 监 测 和 平 台 建 设 是 发 展 用 电 服 务 的 重 要 途 径, 用 户 数 和 市 场 将 会 迎 来 快 速 增 长 根 据 国 家 能 源 局 下 发 的 配 电 网 建 设 改 造 行 动 计 划 (2015~2020 年 ), 明 确 将 全 面 加 快 现 代 配 电 网 建 设,2015~2020 年 配 电 网 建 设 改 造 投 资 不 低 于 2 万 亿 元 按 照 国 家 电 网 公 司 2016 年 工 作 会 议 规 划,2016 年 国 家 电 网 公 司 计 划 投 资 4390 亿 元 用 于 电 网 建 设 ; 配 电 网 和 智 能 26

27 电 网 建 设 将 迎 来 新 高 潮,2016 年 国 家 电 网 公 司 提 出 将 加 快 农 网 改 造 升 级 工 程, 有 效 解 决 农 村 电 网 低 电 压 卡 脖 子 动 力 电 不 足 等 问 题, 启 动 一 批 智 能 配 电 网 示 范 项 目, 加 强 老 旧 计 量 装 置 升 级 改 造, 新 装 智 能 电 能 表 6058 万 只, 推 广 电 水 气 热 四 表 合 一 采 集 ( 二 ) 公 司 的 发 展 战 略 公 司 将 坚 持 以 经 济 效 益 为 中 心, 遵 循 为 股 东 谋 求 利 润, 为 员 工 谋 求 福 利, 为 客 户 创 造 价 值, 与 合 作 伙 伴 共 赢 的 企 业 宗 旨, 稳 固 公 司 在 用 电 信 息 采 集 行 业 的 领 先 地 位 在 此 基 础 上, 发 挥 自 身 优 势, 抓 住 行 业 机 遇, 发 展 智 能 用 电 服 务, 以 互 联 网 + 思 维 和 创 新 商 业 模 式, 建 设 智 能 用 电 云 服 务 项 目, 通 过 建 设 线 上 的 云 平 台 系 统 和 线 下 的 服 务 体 系, 为 客 户 提 供 配 用 电 监 测 智 能 化 运 维 和 用 电 节 能 等 服 务, 未 来 将 以 大 数 据 平 台 为 核 心 资 产, 企 业 配 用 电 监 测 与 管 理 系 统 为 支 撑 业 务, 通 过 参 股 控 股 关 联 业 务 的 线 下 公 司, 群 聚 增 值 业 务, 变 现 和 提 升 公 司 资 产 价 值, 实 现 公 司 从 电 力 设 备 供 应 商 向 综 合 能 源 服 务 商 的 转 变, 使 公 司 进 入 新 的 发 展 阶 段 ( 三 )2016 年 工 作 计 划 1 加 大 新 业 务 智 能 用 电 云 服 务 业 务 的 市 场 营 销 力 度, 加 强 宣 传 与 推 广 云 服 务 平 台 价 值, 充 分 利 用 公 司 用 电 信 息 采 集 系 统 业 务 的 市 场 优 势 和 品 牌 优 势, 借 助 国 家 需 求 侧 管 理 政 策, 以 及 加 快 各 地 电 能 服 务 网 点 建 设 等 多 种 形 式 积 极 开 拓 市 场,2016 年 公 司 计 划 接 入 智 能 用 电 云 服 务 平 台 的 用 户 家, 力 争 家, 其 中 江 苏 省 外 用 户 占 50%, 并 开 展 大 数 据 分 析, 寻 找 商 机, 提 供 增 值 服 务 同 时, 公 司 将 做 好 平 台 用 户 免 费 体 验 到 期 收 费 转 化 工 作, 组 织 人 员 对 体 验 用 户 进 行 服 务 和 指 导, 通 过 培 训 让 用 户 深 刻 理 解 系 统 功 能, 增 强 用 户 对 系 统 的 依 赖 并 认 可 系 统 的 价 值 2 加 大 原 有 用 电 信 息 采 集 业 务 重 点 客 户 的 跟 踪 和 服 务, 关 注 行 业 政 策 走 向 和 市 场 变 化 情 况, 及 时 了 解 和 掌 握 市 场 动 态, 适 时 调 整 营 销 策 略 增 强 应 变 能 力, 认 真 做 好 招 投 标 工 作, 继 续 保 持 在 国 网 公 司 集 中 招 标 中 中 标 总 额 第 一 梯 队 地 位, 并 力 争 在 南 方 电 网 公 司 招 标 中 取 得 较 好 的 业 绩 同 时 利 用 公 司 多 年 来 的 市 场 积 累, 发 挥 品 牌 优 势, 形 成 协 同 效 应, 努 力 在 配 电 自 动 化 低 压 成 套 业 务 上 实 现 快 速 增 长 3 技 术 研 发 能 力 和 产 品 创 新 能 力 是 企 业 赖 以 生 存 和 发 展 的 基 础, 是 企 业 核 心 竞 争 力 的 集 中 体 现 公 司 将 继 续 加 大 研 发 资 金 投 入, 加 强 与 高 等 院 校 及 科 研 院 所 的 研 发 合 作, 密 切 关 注 新 技 术 发 展 趋 势 和 应 用, 持 续 开 展 对 新 技 术 的 可 行 性 研 究, 不 断 提 升 技 术 创 新 能 力, 持 续 优 化 产 品 设 计, 改 进 生 产 工 艺 和 装 备 制 造 工 艺, 提 高 产 品 质 量 并 降 低 生 产 成 本, 进 而 提 升 公 司 27

28 的 技 术 优 势 及 核 心 竞 争 力, 为 公 司 的 后 续 发 展 提 供 技 术 保 障 和 研 发 支 撑 4 公 司 将 推 动 核 心 团 队 培 养, 继 续 加 快 员 工 素 质 教 育 和 职 业 化 队 伍 建 设, 建 立 完 善 合 理 的 人 才 培 训 体 系 和 引 进 机 制, 不 断 优 化 人 才 结 构, 确 保 公 司 的 人 才 储 备 与 公 司 的 发 展 战 略 相 匹 配, 并 将 进 一 步 完 善 人 才 激 励 手 段 和 绩 效 考 核 体 系, 保 持 公 司 的 核 心 竞 争 力, 保 证 公 司 长 期 稳 定 健 康 的 发 展 ; 同 时 继 续 推 进 企 业 文 化 建 设, 提 升 员 工 对 公 司 的 认 同 感, 营 造 积 极 进 取 的 工 作 氛 围, 增 加 公 司 的 凝 聚 力 和 向 心 力 2016 年 将 重 点 围 绕 公 司 战 略 转 型, 建 设 相 适 应 的 组 织 和 团 队, 加 强 员 工 互 联 网 思 维 的 培 训 和 学 习, 以 满 足 新 业 务 发 展 的 需 要 5 随 着 智 能 用 电 云 服 务 项 目 各 地 电 能 服 务 网 点 的 设 立, 公 司 子 公 司 将 不 断 增 加, 公 司 在 加 强 与 子 公 司 资 源 整 合 和 协 同 合 作 的 同 时, 将 进 一 步 强 化 对 子 公 司 的 管 理, 重 点 做 好 对 子 公 司 的 财 务 管 控 及 风 险 控 制, 通 过 信 息 透 明 重 大 事 项 报 告 及 监 督 等 机 制, 形 成 公 司 整 体 合 力, 有 效 控 制 子 公 司 的 运 行 风 险, 促 进 子 公 司 运 行 质 量 的 提 高 6 公 司 将 根 据 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 继 续 严 格 规 范 公 司 运 作, 提 高 公 司 治 理 水 平, 不 断 加 强 内 控 管 理, 持 续 完 善 公 司 管 理 制 度 和 流 程 并 严 格 执 行, 加 强 公 司 财 务 管 理 和 成 本 管 控, 发 挥 内 部 审 计 监 督 作 用, 促 进 公 司 运 营 规 范 及 管 理 效 率 提 高, 为 公 司 的 健 康 稳 定 发 展 奠 定 坚 实 基 础 ( 四 ) 资 金 筹 措 公 司 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 批 通 过 了 2015 年 度 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案, 拟 募 集 资 金 13.5 亿 元 投 资 于 智 能 用 电 云 服 务 项 目, 该 项 目 是 围 绕 国 家 政 策 重 点 支 持 鼓 励 发 展 的 电 能 服 务 行 业, 是 对 公 司 原 有 业 务 的 进 一 步 扩 展, 符 合 国 家 关 于 积 极 推 进 互 联 网 + 的 政 策 方 向, 有 助 于 公 司 从 智 能 配 用 电 设 备 及 系 统 供 应 领 域 向 电 能 综 合 服 务 领 域 的 拓 展, 使 公 司 跃 上 新 的 发 展 台 阶 项 目 名 称 投 资 总 额 ( 万 元 ) 拟 使 用 募 集 资 金 金 额 ( 万 元 ) 智 能 用 电 云 服 务 项 目 166, ,000 合 计 166, ,000 募 集 资 金 不 足 部 分 由 公 司 以 自 有 资 金 解 决, 为 及 时 把 握 市 场 机 遇, 保 护 公 司 全 体 股 东 的 利 益, 在 本 次 募 集 资 金 到 位 前, 公 司 可 以 自 有 资 金 替 代 募 集 资 金 先 行 用 于 上 述 项 目 的 建 设, 待 募 集 资 金 到 位 后 再 予 以 置 换 上 述 募 投 项 目 的 更 多 详 细 内 容, 可 参 阅 公 司 于 2015 年 7 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网 上 的 2015 年 度 非 公 开 发 行 A 股 股 票 募 集 资 金 使 用 的 可 行 性 研 究 报 告 28

29 2016 年 1 月 22 日, 公 司 2015 年 度 非 公 开 发 行 A 股 股 票 申 请 获 得 中 国 证 监 会 核 准 批 文 ( 五 ) 可 能 面 临 的 风 险 及 对 策 1 政 策 风 险 公 司 目 前 主 要 从 事 用 电 信 息 采 集 系 统 的 软 硬 件 研 发 生 产 销 售 及 服 务, 其 产 品 主 要 服 务 于 国 内 电 力 行 业 因 此, 公 司 主 要 产 品 的 需 求 高 度 依 赖 国 内 电 力 行 业 的 发 展 如 果 未 来 国 家 宏 观 经 济 形 势 变 化 或 产 业 政 策 变 化, 公 司 的 发 展 将 会 受 到 影 响 对 策 : 公 司 充 分 发 挥 自 身 的 技 术 优 势 和 资 源 积 累, 对 原 有 业 务 进 一 步 扩 展, 开 展 智 能 用 电 云 服 务 业 务, 为 企 业 提 供 配 用 电 监 测 服 务 ( 数 据 服 务 ) 运 维 服 务 节 能 改 造 服 务 等, 发 展 电 能 综 合 服 务 业 务, 增 加 公 司 的 利 润 增 长 点 2 人 力 资 源 风 险 公 司 作 为 用 电 信 息 采 集 行 业 的 高 新 技 术 企 业, 具 有 技 术 密 集 型 的 特 点, 人 才 的 引 进 保 留 激 励 和 培 养, 对 公 司 的 发 展 极 为 重 要 经 过 多 年 的 培 养 和 引 进, 公 司 已 拥 有 一 支 创 新 研 发 能 力 较 强 的 专 业 人 才 队 伍, 虽 然 公 司 采 取 了 加 强 企 业 文 化 建 设 完 善 用 人 机 制 等 多 种 措 施, 保 持 了 核 心 团 队 的 长 期 稳 定, 但 不 排 除 存 在 核 心 技 术 人 员 和 营 销 骨 干 流 失 的 风 险 同 时, 公 司 非 公 开 发 行 股 票 募 投 项 目 智 能 用 电 云 服 务 的 实 施 需 要 补 充 更 多 的 专 业 化 技 术 和 营 销 人 员, 如 果 公 司 无 法 及 时 培 养 并 补 充 优 秀 人 才, 将 面 临 人 力 资 源 优 势 难 以 得 到 持 续 保 证 的 风 险 对 策 : 公 司 已 经 对 人 才 的 引 进 和 培 养 制 定 了 相 应 的 政 策 措 施, 公 司 将 进 一 步 完 善 人 才 激 励 手 段 和 绩 效 考 核 体 系, 并 根 据 公 司 业 务 发 展 需 要 和 进 度, 吸 引 招 募 优 秀 人 才 加 盟 公 司 3 监 测 服 务 收 费 风 险 公 司 开 展 智 能 用 电 云 服 务 业 务 需 在 用 户 侧 安 装 监 测 设 备, 为 用 户 提 供 用 电 监 测 与 管 理 服 务, 收 取 一 定 的 服 务 费, 为 迅 速 抢 占 市 场, 绑 定 潜 在 优 质 客 户, 前 期 对 用 户 免 费 体 验 6 个 月 虽 然 公 司 在 用 户 选 择 上 进 行 了 认 真 调 研, 事 前 也 与 用 户 进 行 了 沟 通 并 得 到 用 户 初 步 认 可, 但 是 不 排 除 一 些 用 户 在 免 费 体 验 后 不 再 续 用 缴 费, 虽 然 用 户 侧 设 备 可 以 很 容 易 拆 卸 回 厂 且 可 以 继 续 使 用, 也 考 虑 到 会 有 部 分 用 户 不 能 转 化 为 收 费 用 户, 但 如 果 用 户 转 化 率 过 低, 势 必 使 成 本 费 用 超 过 预 期, 从 而 影 响 公 司 效 益 对 策 : 公 司 将 加 大 用 户 服 务 力 度, 事 前 充 分 了 解 用 户 经 营 情 况 和 价 值 诉 求, 对 有 疑 问 的 用 户 先 安 装 少 数 监 测 点 来 体 验, 满 意 后 再 进 行 补 装 ; 用 户 体 验 期 间, 组 织 人 员 对 用 户 进 行 梳 理 和 指 导, 通 过 培 训 让 用 户 的 管 理 层 及 电 工 深 刻 理 解 系 统 功 能, 同 时 通 过 专 家 团 队, 帮 助 用 户 发 现 价 值 创 造 价 值, 增 强 用 户 对 系 统 的 依 赖 并 认 可 系 统 的 价 值, 使 用 户 更 高 效 更 经 济 29

30 更 安 全 的 用 电, 提 高 用 户 免 费 体 验 到 期 后 的 收 费 转 化 率 十 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 1 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 接 待 时 间 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 调 研 的 基 本 情 况 索 引 2015 年 04 月 08 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 04 月 23 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 05 月 13 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 07 月 17 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 08 月 12 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 09 月 14 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 09 月 23 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 10 月 14 日 实 地 调 研 机 构 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2015 年 4 月 8 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2015 年 4 月 23 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2015 年 5 月 13 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2015 年 7 月 17 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2015 年 8 月 12 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2015 年 9 月 14 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2015 年 9 月 23 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 的 2015 年 10 月 14 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 2015 年 10 月 27 日 实 地 调 研 机 构 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 30

31 ( 的 2015 年 10 月 27 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 2015 年 11 月 06 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 11 月 18 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 12 月 02 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 12 月 07 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 12 月 16 日 实 地 调 研 机 构 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 的 2015 年 11 月 6 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 的 2015 年 11 月 18 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 的 2015 年 12 月 2 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 的 2015 年 12 月 7 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2015 年 12 月 16 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 2 报 告 期 末 至 披 露 日 期 间 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 接 待 时 间 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 调 研 的 基 本 情 况 索 引 2016 年 01 月 07 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 01 月 13 日 实 地 调 研 机 构 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2016 年 1 月 7 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 详 见 深 交 所 互 动 易 平 台 ( 披 露 的 2016 年 1 月 13 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 : ) 31

32 第 五 节 重 要 事 项 一 公 司 普 通 股 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 情 况 报 告 期 内 普 通 股 利 润 分 配 政 策, 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 适 用 不 适 用 公 司 严 格 按 照 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 司 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 上 市 公 司 监 管 指 引 第 3 号 上 市 公 司 现 金 分 红 公 司 章 程 等 相 关 文 件 的 要 求, 并 结 合 公 司 盈 利 情 况 及 公 司 未 来 发 展 需 要 制 定 公 司 年 度 利 润 分 配 方 案, 分 红 标 准 和 比 例 明 确 清 晰, 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 完 备 报 告 期 内, 公 司 制 定 未 来 三 年 ( 年 ) 股 东 回 报 规 划, 并 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 九 次 会 议 及 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 明 确 了 公 司 2015 年 年 利 润 分 配 的 具 体 条 件 比 例 分 配 形 式 等, 健 全 了 有 效 的 股 东 回 报 机 制 现 金 分 红 政 策 的 专 项 说 明 是 否 符 合 公 司 章 程 的 规 定 或 股 东 大 会 决 议 的 要 求 : 分 红 标 准 和 比 例 是 否 明 确 和 清 晰 : 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 是 否 完 备 : 独 立 董 事 是 否 履 职 尽 责 并 发 挥 了 应 有 的 作 用 : 中 小 股 东 是 否 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 其 合 法 权 益 是 否 得 到 了 充 分 保 护 : 现 金 分 红 政 策 进 行 调 整 或 变 更 的, 条 件 及 程 序 是 否 合 规 透 明 : 是 是 是 是 是 不 适 用 公 司 近 3 年 ( 包 括 本 报 告 期 ) 的 普 通 股 股 利 分 配 方 案 ( 预 案 ) 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 ( 预 案 ) 情 况 (1)2015 年 度 利 润 分 配 预 案 为 : 拟 以 公 司 总 股 本 252,000,000 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 3.00 元 ( 含 税 ), 共 派 发 现 金 股 利 总 额 为 75,600, 元, 同 时 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 18 股 (2)2014 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 以 公 司 总 股 本 252,000,000 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 3 元 ( 含 税 ), 共 派 发 现 金 股 利 总 额 为 75,600, 元 (3)2013 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 以 公 司 总 股 本 168,000,000 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 4 元 ( 含 税 ), 共 派 发 现 金 股 利 总 额 为 67,200, 元, 同 时 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 5 股 分 配 方 案 于 2014 年 4 月 28 日 实 施 完 成, 公 司 的 总 股 本 由 168,000,000 股 增 加 至 252,000,000 股 32

33 公 司 近 三 年 ( 包 括 本 报 告 期 ) 普 通 股 现 金 分 红 情 况 表 分 红 年 度 合 并 报 表 占 合 并 报 表 中 归 属 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 中 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 的 比 以 其 他 方 式 现 金 分 红 的 金 额 以 其 他 方 式 现 金 分 红 的 比 例 润 率 2015 年 75,600, ,443, % % 2014 年 75,600, ,439, % % 2013 年 67,200, ,303, % % 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 可 供 普 通 股 股 东 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 普 通 股 现 金 红 利 分 配 预 案 适 用 不 适 用 二 本 报 告 期 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 适 用 不 适 用 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 0 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 3.00 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 18 分 配 预 案 的 股 本 基 数 ( 股 ) 252,000,000 现 金 分 红 总 额 ( 元 )( 含 税 ) 75,600, 可 分 配 利 润 ( 元 ) 429,611, 现 金 分 红 占 利 润 分 配 总 额 的 比 例 % 本 次 现 金 分 红 情 况 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 40% 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 的 详 细 情 况 说 明 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 为 : 拟 以 2015 年 12 月 31 日 的 公 司 总 股 本 252,000,000 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 3.00 元 ( 含 税 ), 共 派 发 现 金 红 利 7, 万 元, 同 时 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 18 股, 剩 余 未 分 配 利 润 转 入 下 一 年 度 本 预 案 符 合 公 司 实 际 情 况 和 公 司 章 程 未 来 三 年 (2015 年 年 ) 股 东 回 报 规 划 的 相 关 规 定, 符 合 股 东 利 益 并 有 利 于 充 分 保 护 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益, 有 利 于 公 司 健 康 发 展 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 需 经 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准 后 实 施 33

34 三 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 履 行 完 毕 及 截 至 报 告 期 末 尚 未 履 行 完 毕 的 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 承 诺 事 由 承 诺 方 承 诺 类 型 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 改 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 公 司 控 股 股 东 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 实 际 控 制 人 胡 敏 先 生 公 司 控 股 股 东 公 司 实 际 2009 年 03 月 控 制 人 做 出 05 日 了 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 长 期 有 效 正 常 履 行 中 公 司 实 际 控 制 人 胡 敏 先 生 承 诺 : 如 因 发 行 人 前 身 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 南 京 新 联 电 子 仪 器 有 限 公 司 实 际 控 制 人 胡 敏 先 生 责 任 公 司 转 让 相 应 公 司 股 权 的 行 为 2010 年 11 月 04 日 作 出 承 诺 时 至 承 诺 履 行 完 毕 正 常 履 行 中 被 税 务 部 门 追 缴 所 得 税, 该 项 税 收 及 相 关 费 用 全 部 由 其 本 人 承 担 股 权 激 励 承 诺 承 诺 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 未 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 方 绍 康 来 三 年 ( 即 2014 年 10 月 年 正 常 履 行 中 27 日 2016 年 ) 内, 每 年 的 净 利 润 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 34

35 的 净 利 润, 下 同 ) 不 低 于 上 一 年 度 (2013 年 ) 的 净 利 润, 如 果 经 具 有 证 券 资 格 的 会 计 师 事 务 所 审 定 后 的 净 利 润 低 于 目 标 净 利 润 ( 2013 年 的 净 利 润 ), 在 每 年 的 审 计 报 告 出 具 后 30 日 内, 以 现 金 方 式 将 差 额 向 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 补 偿 自 2014 年 8 月 18 日 起 连 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 续 六 个 月 内 通 过 证 券 交 易 系 统 出 售 的 股 份 低 于 2014 年 08 月 18 日 已 履 行 完 毕 公 司 股 份 总 数 的 5% 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 未 来 三 年 (2012 年 年 ) 公 司 原 则 上 每 年 度 进 行 一 次 现 金 分 红, 每 年 以 现 金 方 式 分 配 的 2012 年 01 月 利 润 应 不 低 01 日 已 履 行 完 毕 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 10%, 以 现 金 方 式 累 计 分 配 的 利 润 不 少 于 该 三 年 实 现 的 35

36 年 均 可 分 配 利 润 的 30% 在 条 件 允 许 的 情 况 下, 公 司 董 事 会 可 以 提 议 进 行 中 期 现 金 分 红 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 未 来 三 年 (2015 年 年 ) 公 司 原 则 上 每 年 度 进 行 一 次 现 金 分 红, 每 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 应 不 低 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 10%, 以 2015 年 01 月 现 金 方 式 累 01 日 计 分 配 的 利 润 不 少 于 该 三 年 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 30% 在 条 件 允 许 的 情 况 下, 公 司 董 事 会 可 以 提 议 进 行 中 期 现 金 分 红 正 常 履 行 中 自 2015 年 5 月 26 日 起 连 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 续 六 个 月 内 通 过 证 券 交 易 系 统 出 售 的 股 份 低 于 2015 年 05 月 26 日 已 履 行 完 毕 公 司 股 份 总 数 的 5% 胡 敏 ; 褚 云 ; 崔 建 良 ; 郭 路 ; 金 放 生 ; 李 云 彬 ; 公 司 董 事 监 2015 年 07 月 事 和 高 级 管 正 常 履 行 中 16 日 理 人 员 一 致 36

37 李 照 球 ; 路 国 军 ; 曾 宪 明 ; 张 阳 ; 周 定 华 ; 朱 忠 明 承 诺 : 自 2015 年 7 月 16 日 起 六 个 月 内 不 减 持 所 持 公 司 股 份 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 和 胡 敏 先 生 自 2015 年 7 月 16 日 起 六 个 2015 年 11 月 胡 敏 ; 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 月 内, 通 过 合 理 方 式 增 持 2015 年 07 月 公 司 股 份, 合 16 日 计 金 额 不 少 日 增 持 已 完 成, 不 减 持 本 次 增 持 股 份 的 承 诺 正 于 2,900 万 常 履 行 中 元 人 民 币, 增 持 完 成 后 六 个 月 内 不 减 持 本 次 增 持 的 公 司 股 票 承 诺 是 否 按 时 履 行 是 如 承 诺 超 期 未 履 行 完 毕 的, 应 当 详 细 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 及 下 一 步 的 工 作 计 划 不 适 用 2 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 做 出 说 明 适 用 不 适 用 四 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 五 董 事 会 监 事 会 独 立 董 事 ( 如 有 ) 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 六 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 发 生 变 化 的 情 况 说 明 适 用 不 适 用 37

38 公 司 报 告 期 无 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 发 生 变 化 的 情 况 七 报 告 期 内 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 说 明 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 八 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 适 用 不 适 用 公 司 本 年 度 合 并 范 围 比 上 年 度 增 加 2 户 公 司 于 2015 年 8 月 3 日 成 立 子 公 司 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司, 公 司 持 有 其 100% 的 股 权, 自 其 设 立 之 日 起 纳 入 合 并 报 表 范 围 ; 公 司 于 2015 年 7 月 10 日 成 立 子 公 司 苏 州 新 联 节 能 系 统 工 程 有 限 公 司, 公 司 持 有 其 100% 的 股 权, 自 其 设 立 之 日 起 纳 入 合 并 报 表 范 围 九 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 现 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 天 衡 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 ( 万 元 ) 50 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 服 务 的 连 续 年 限 9 境 内 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 姓 名 陈 莉 女 士 陈 腊 梅 女 士 当 期 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 是 否 聘 请 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 财 务 顾 问 或 保 荐 人 情 况 适 用 不 适 用 十 年 度 报 告 披 露 后 面 临 暂 停 上 市 和 终 止 上 市 情 况 适 用 不 适 用 十 一 破 产 重 整 相 关 事 项 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 破 产 重 整 相 关 事 项 十 二 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 适 用 不 适 用 本 报 告 期 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 38

39 十 三 处 罚 及 整 改 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 处 罚 及 整 改 情 况 十 四 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 诚 信 状 况 适 用 不 适 用 十 五 公 司 股 权 激 励 计 划 员 工 持 股 计 划 或 其 他 员 工 激 励 措 施 的 实 施 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 股 权 激 励 计 划 员 工 持 股 计 划 或 其 他 员 工 激 励 措 施 及 其 实 施 情 况 十 六 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 适 用 不 适 用 关 联 交 易 方 关 联 关 系 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 关 联 交 易 价 格 ( 万 元 ) 关 联 交 易 金 额 ( 万 元 ) 占 同 类 交 易 金 额 的 比 例 获 批 的 交 易 额 度 ( 万 元 ) 是 否 超 过 获 批 额 度 关 联 交 易 结 算 方 式 可 获 得 的 同 类 交 易 市 价 ( 万 元 ) 披 露 日 期 披 露 索 引 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 控 股 股 东 子 公 司 房 屋 租 赁 房 屋 租 赁 费 市 场 定 价 % 否 转 账 结 算 不 适 用 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 控 股 股 东 购 买 劳 务 物 管 费 市 场 定 价 % 否 转 账 结 算 不 适 用 司 合 计 大 额 销 货 退 回 的 详 细 情 况 不 适 用 按 类 别 对 本 期 将 发 生 的 日 常 关 联 交 易 进 行 总 金 额 预 计 的, 在 报 告 期 内 的 无 实 际 履 行 情 况 ( 如 有 ) 交 易 价 格 与 市 场 参 考 价 格 差 异 较 大 的 原 因 ( 如 适 用 ) 不 适 用 2 资 产 或 股 权 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 适 用 不 适 用 39

40 公 司 报 告 期 未 发 生 资 产 或 股 权 收 购 出 售 的 关 联 交 易 3 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 4 关 联 债 权 债 务 往 来 适 用 不 适 用 是 否 存 在 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 应 收 关 联 方 债 权 关 联 方 关 联 关 系 形 成 原 因 是 否 存 在 非 经 营 性 资 金 占 用 期 初 余 额 ( 万 元 ) 本 期 新 增 金 本 期 收 回 金 额 ( 万 元 ) 额 ( 万 元 ) 利 率 本 期 利 息 ( 万 元 ) 期 末 余 额 ( 万 元 ) 无 否 关 联 债 权 对 公 司 经 营 成 无 果 及 财 务 状 况 的 影 响 应 付 关 联 方 债 务 关 联 方 关 联 关 系 形 成 原 因 期 初 余 额 ( 万 元 ) 本 期 新 增 金 额 ( 万 元 ) 本 期 归 还 金 额 ( 万 元 ) 利 率 本 期 利 息 ( 万 元 ) 期 末 余 额 ( 万 元 ) 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 控 股 股 东 司 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 控 股 股 东 司 关 联 债 务 对 公 司 经 营 成 果 及 财 务 状 况 的 影 响 子 公 司 新 联 电 力 借 款, 创 业 园 未 收 取 利 息 子 公 司 新 联 电 力 借 款, 创 业 园 未 收 取 利 息 无 % % 其 他 重 大 关 联 交 易 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 其 他 重 大 关 联 交 易 40

41 十 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 托 管 情 况 (2) 承 包 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 承 包 情 况 (3) 租 赁 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 重 大 租 赁 情 况 2 重 大 担 保 适 用 不 适 用 (1) 担 保 情 况 单 位 : 万 元 公 司 及 其 子 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 履 行 是 否 为 关 完 毕 联 方 担 保 公 司 与 子 公 司 之 间 担 保 情 况 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 履 行 是 否 为 关 完 毕 联 方 担 保 南 京 新 联 能 源 技 术 有 限 责 任 公 司 2015 年 02 月 10 日 3, 年 04 月 15 日 连 带 责 任 保 2, 证 一 年 否 否 南 京 新 联 电 力 自 动 化 有 限 公 司 2015 年 08 月 04 日 年 11 月 25 日 连 带 责 任 保 证 一 年 否 否 报 告 期 内 审 批 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B3) 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 实 3, 际 发 生 额 合 计 (B2) 报 告 期 末 对 子 公 司 实 际 担 3, 保 余 额 合 计 (B4) 2,

42 子 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 履 行 是 否 为 关 完 毕 联 方 担 保 公 司 担 保 总 额 ( 即 前 三 大 项 的 合 计 ) 报 告 期 内 审 批 担 保 额 度 合 计 (A1+B1+C1) 报 告 期 末 已 审 批 的 担 保 额 度 合 计 (A3+B3+C3) 报 告 期 内 担 保 实 际 发 生 额 3, 合 计 (A2+B2+C2) 报 告 期 末 实 际 担 保 余 额 合 3, 计 (A4+B4+C4) 2, 实 际 担 保 总 额 ( 即 A4+B4+C4) 占 公 司 净 资 产 的 比 例 0.59% 其 中 : 采 用 复 合 方 式 担 保 的 具 体 情 况 说 明 (2) 违 规 对 外 担 保 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况 3 委 托 他 人 进 行 现 金 资 产 管 理 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 受 托 人 名 称 是 否 关 联 交 易 产 品 类 型 委 托 理 财 金 额 起 始 日 期 终 止 日 期 报 酬 确 定 方 式 本 期 实 际 收 回 本 金 金 额 计 提 减 值 准 备 金 额 ( 如 有 ) 预 计 收 益 报 告 期 报 告 期 实 损 益 实 际 损 益 金 际 收 回 额 情 况 5.5%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2014 年 5, 月 18 日 2015 年 04 月 20 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(367 5, 天 ) 5.0%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2014 年 2, 月 27 日 2015 年 03 月 27 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(304 2, 天 ) 中 国 光 大 否 本 金 保 护 17, 年 2015 年 5.0%( 年 17,

43 银 行 型 07 月 02 日 03 月 27 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(7000 万 268 天 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 否 保 证 收 益 型 2014 年 3, 月 26 日 2015 年 03 月 25 日 4.9%( 年 收 益 率 ) 3, 上 海 浦 东 发 展 银 行 否 保 证 收 益 型 2014 年 11, 月 11 日 2015 年 03 月 10 日 4.9%( 年 收 益 率 ) 11, 中 国 光 大 银 行 否 结 构 性 存 款 ( 保 证 收 益 型 ) 2014 年 2, 月 22 日 2015 年 09 月 22 日 4.9%( 年 收 益 率 ) ( 提 前 2, 支 取, 冲 回 上 年 预 提 收 益 ) 4.9%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2014 年 4, 月 21 日 2015 年 06 月 25 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(216 4, 天 ) 4.9%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2014 年 2, 月 18 日 2015 年 03 月 27 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(129 2, 天 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 否 保 证 收 益 型 2014 年 4, 月 23 日 2015 年 06 月 23 日 4.6%( 年 收 益 率 ) 4, 上 海 浦 东 发 展 银 行 否 保 证 收 益 型 2015 年 3, 月 10 日 2015 年 03 月 08 日 4.9%( 年 收 益 率 ) (28 天 ) 3, 中 国 光 大 银 行 否 结 构 性 存 款 ( 保 证 收 益 型 ) 2015 年 14, 月 16 日 2015 年 06 月 16 日 4.76%( 年 收 益 率 ) 14, 中 国 光 大 银 行 否 结 构 性 存 款 ( 保 证 2, 年 03 月 年 06 月 %( 年 收 益 率 ) 2,

44 收 益 型 ) 日 日 4.9%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2015 年 6, 月 15 日 2015 年 05 月 08 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(112 6, 天 ) 4.9%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2015 年 1, 月 16 日 2015 年 06 月 25 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(129 1, 天 ) 4.9%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2015 年 1, 月 06 日 2015 年 06 月 25 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(111 1, 天 ) 5.0%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2015 年 月 07 日 2015 年 06 月 25 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )( 天 ) 4.3%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2015 年 月 10 日 2015 年 06 月 25 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )( 天 ) 4.7%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2015 年 6, 月 11 日 2015 年 06 月 25 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(45 6, 天 ) 5.2%( 年 中 国 光 大 银 行 否 本 金 保 护 型 2015 年 月 30 日 2015 年 06 月 29 日 收 益 率, 暂 按 365 天 预 计 收 益 )(91 44

45 天 ) 华 泰 证 券 瑞 金 路 营 业 部 - 国 否 国 债 逆 回 购 1, 国 债 逆 回 购 1, 债 逆 回 购 合 计 89, , , 委 托 理 财 资 金 来 源 闲 置 自 有 资 金 和 闲 置 募 集 资 金 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 0.00 涉 诉 情 况 ( 如 适 用 ) 不 适 用 2015 年 04 月 02 日 委 托 理 财 审 批 董 事 会 公 告 披 露 日 期 ( 如 有 ) 2015 年 02 月 10 日 2013 年 02 月 28 日 2013 年 08 月 26 日 委 托 理 财 审 批 股 东 会 公 告 披 露 日 期 ( 如 有 ) 未 来 是 否 还 有 委 托 理 财 计 划 2015 年 04 月 25 日 2013 年 03 月 22 日 按 照 法 定 审 批 程 序 执 行 (2) 委 托 贷 款 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 贷 款 4 其 他 重 大 合 同 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 其 他 重 大 合 同 十 八 其 他 重 大 事 项 的 说 明 适 用 不 适 用 1 公 司 收 到 高 新 技 术 企 业 证 书, 通 过 国 家 高 新 技 术 企 业 重 新 认 定, 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2015 年 1 月 24 日 在 巨 潮 资 讯 网 和 证 券 时 报 披 露 的 关 于 通 过 高 新 技 术 企 业 重 新 认 定 的 公 告 ( 公 告 编 号 : ) 2 经 公 司 于 2015 年 7 月 15 日 召 开 的 第 三 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 以 及 2015 年 7 月 31 日 召 开 的 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 拟 非 公 开 发 行 股 票 建 设 智 能 用 电 云 服 务 项 目, 拓 展 公 司 服 务 领 域, 向 电 能 综 合 服 务 商 转 型 ;2015 年 12 月 30 日, 公 司 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 申 45

46 请 获 得 中 国 证 监 会 审 核 通 过 ;2016 年 1 月 22 日, 公 司 收 到 中 国 证 监 会 关 于 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 核 准 批 文 具 体 内 容 详 见 公 司 于 巨 潮 资 讯 网 和 证 券 时 报 披 露 的 相 关 公 告 ( 公 告 编 号 : ) 报 告 期 内, 因 筹 划 非 公 开 发 行 股 票 事 项, 公 司 与 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 签 订 保 荐 及 承 销 协 议 书 3 根 据 国 务 院 办 公 厅 关 于 加 快 推 进 三 证 合 一 登 记 制 度 改 革 的 意 见 ( 国 办 发 [2015]50 号 ) 和 关 于 南 京 市 实 施 三 证 合 一 一 照 一 码 登 记 制 度 的 通 告 ( 宁 工 商 注 号 ) 的 要 求,2015 年 11 月, 公 司 已 对 原 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ) 组 织 机 构 代 码 证 ( 证 号 : ) 税 务 登 记 证 ( 证 号 : ) 进 行 三 证 合 一, 合 并 后 新 版 营 业 执 照 公 司 统 一 社 会 信 用 代 码 为 : 十 九 公 司 子 公 司 重 大 事 项 适 用 不 适 用 1 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 变 更 经 营 范 围, 具 体 内 容 详 见 2015 年 2 月 10 日 披 露 的 关 于 子 公 司 变 更 经 营 范 围 的 公 告 ( 公 告 编 号 : ) 2 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 以 及 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 设 立 全 资 子 公 司 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 ;2015 年 8 月 5 日, 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 和 证 券 时 报 披 露 关 于 全 资 子 公 司 完 成 工 商 注 册 登 记 的 公 告 ( 公 告 编 号 : ) 3 南 京 新 联 能 源 技 术 有 限 责 任 公 司 变 更 经 营 范 围, 具 体 内 容 详 见 2015 年 8 月 29 日 披 露 的 关 于 子 公 司 变 更 经 营 范 围 的 公 告 ( 公 告 编 号 : ) 年 7 月, 南 京 志 达 电 力 科 技 有 限 责 任 公 司 通 过 国 家 高 新 技 术 企 业 认 定, 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 证 书 编 号 :GR ) 年 7 月, 南 京 致 德 电 子 科 技 有 限 公 司 通 过 国 家 高 新 技 术 企 业 认 定, 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 证 书 编 号 :GR ) 二 十 社 会 责 任 情 况 适 用 不 适 用 公 司 以 为 股 东 谋 求 利 润, 为 员 工 谋 求 福 利, 为 客 户 创 造 价 值, 与 合 作 伙 伴 共 赢 为 企 业 宗 旨, 秉 承 讲 诚 信 谋 共 赢 重 规 则 讲 公 平 的 核 心 价 值 观, 在 追 求 经 济 效 益 和 为 股 东 创 造 价 值 的 同 时, 积 极 履 行 企 业 应 尽 的 义 务, 持 续 推 进 与 完 善 社 会 责 任 体 系 建 设, 切 实 履 46

47 行 社 会 责 任 公 司 严 格 贯 彻 劳 动 法 劳 动 合 同 法 等 法 律 法 规, 依 法 与 员 工 签 订 劳 动 合 同 和 缴 纳 各 项 法 定 保 险, 切 实 保 证 员 工 的 合 法 权 益 ; 遵 循 为 员 工 谋 求 福 利 的 企 业 宗 旨, 建 立 具 有 竞 争 力 的 薪 酬 体 系, 充 分 调 动 员 工 的 工 作 积 极 性 ; 同 时 为 员 工 提 供 安 全 舒 适 的 工 作 环 境, 并 提 供 良 好 的 培 训 和 晋 升 渠 道 ; 公 司 将 企 业 文 化 建 设 作 为 一 项 长 期 工 作 持 续 推 进, 提 高 员 工 自 我 认 知 价 值 认 知 及 做 事 的 价 值 判 断 能 力, 将 企 业 文 化 贯 穿 于 员 工 的 行 为 规 范 职 业 素 质 职 业 能 力 职 业 道 德 职 业 精 神 等 各 个 层 面, 建 设 良 好 的 企 业 文 化 氛 围, 提 升 企 业 的 凝 聚 力, 实 现 员 工 与 公 司 的 共 同 成 长 公 司 高 度 重 视 环 境 管 理 和 职 业 健 康 安 全 管 理, 开 展 新 员 工 的 入 职 安 全 消 防 培 训, 对 员 工 每 年 定 期 进 行 安 全 教 育 和 各 种 安 全 消 防 措 施 的 演 练, 提 高 全 体 员 工 的 安 全 责 任 和 安 全 意 识 公 司 已 通 过 ISO 14001:2004 环 境 管 理 体 系 认 证 GB/T 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 安 全 生 产 标 准 化 三 级 评 审 等 管 理 体 系, 成 立 专 门 的 管 理 机 构 对 环 境 职 业 健 康 安 全 生 产 等 进 行 日 常 管 理, 实 现 环 境 与 职 业 健 康 安 全 管 理 目 标, 促 进 公 司 效 益 社 会 效 益 与 环 境 效 益 的 共 赢 上 市 公 司 及 其 子 公 司 是 否 属 于 国 家 环 境 保 护 部 门 规 定 的 重 污 染 行 业 是 否 不 适 用 是 否 发 布 社 会 责 任 报 告 是 否 二 十 一 公 司 债 券 相 关 情 况 公 司 是 否 存 在 公 开 发 行 并 在 证 券 交 易 所 上 市, 且 在 年 度 报 告 批 准 报 出 日 未 到 期 或 到 期 未 能 全 额 兑 付 的 公 司 债 券 否 47

48 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 单 位 : 股 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 21,121, % -3,750,37 5-3,750,37 17,371, % 3 其 他 内 资 持 股 21,121, % -3,750,37 5-3,750,37 17,371, % 其 中 : 境 内 法 人 持 股 % % 境 内 自 然 人 持 股 21,121, % -3,750,37 5-3,750,37 17,371, % 二 无 限 售 条 件 股 份 230,878, % 3,750,375 3,750, ,628, % 1 人 民 币 普 通 股 230,878, % 3,750,375 3,750, ,628, % 三 股 份 总 数 252,000, % ,000, % 股 份 变 动 的 原 因 适 用 不 适 用 1 根 据 2013 年 12 月 27 日 召 开 的 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 及 第 三 届 董 事 会 第 一 次 会 议 决 议, 公 司 董 事 会 换 届 选 举, 原 董 事 李 明 元 高 级 管 理 人 员 董 立 军 2013 年 12 月 27 日 届 满 离 任, 离 任 后 半 年 内 其 所 持 有 的 公 司 股 份 100% 锁 定, 离 任 半 年 后 的 一 年 内 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 50% 锁 定 自 2015 年 6 月 26 日 起, 李 明 元 董 立 军 所 持 股 份 全 部 为 无 限 售 条 件 人 民 币 普 通 股 2 董 事 长 胡 敏 于 2015 年 8 月 21 日 增 持 公 司 股 份 500,000 股, 在 其 任 职 期 间, 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 公 司 股 份 总 数 的 25% 3 报 告 期 末, 公 司 有 限 售 条 件 的 股 数 为 17,371,125 股, 均 为 高 管 锁 定 股 股 份 变 动 的 批 准 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 过 户 情 况 48

49 适 用 不 适 用 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 适 用 不 适 用 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 适 用 不 适 用 2 限 售 股 份 变 动 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 股 股 东 名 称 期 初 限 售 股 数 本 期 解 除 限 售 股 数 本 期 增 加 限 售 股 数 期 末 限 售 股 数 限 售 原 因 解 除 限 售 日 期 胡 敏 11,340, ,000 高 管 锁 定 股, 2015 年 8 月 21 日 增 持 公 司 股 份 500,000 股, 在 其 11,715,000 任 职 期 间, 每 年 按 法 律 规 定 解 锁 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 公 司 股 份 总 数 的 25% 金 放 生 4,252,500 1,050, ,202,500 高 管 锁 定 股 按 法 律 规 定 解 锁 褚 云 2,551, , ,913,625 高 管 锁 定 股 按 法 律 规 定 解 锁 朱 忠 明 675, , ,000 高 管 锁 定 股 按 法 律 规 定 解 锁 2013 年 12 月 27 日 届 满 离 任, 离 任 后 半 年 内 其 所 李 明 元 1,852,500 1,852,500 0 持 有 的 公 司 股 份 2015 年 6 月 % 锁 定, 离 任 日 半 年 后 的 一 年 内 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 50% 锁 定 董 立 军 450, , 年 12 月 27 日 届 满 离 任, 离 任 后 半 年 内 其 所 持 有 的 公 司 股 份 2015 年 6 月 % 锁 定, 离 任 日 半 年 后 的 一 年 内 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 50% 锁 定 49

50 合 计 21,121,500 4,125, ,000 17,371, 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 报 告 期 内 证 券 发 行 ( 不 含 优 先 股 ) 情 况 适 用 不 适 用 2 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 变 动 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 说 明 适 用 不 适 用 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 适 用 不 适 用 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 公 司 股 东 数 量 及 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 10,203 普 通 股 股 东 总 数 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 10,122 股 股 东 总 数 ( 如 有 )( 参 见 注 8) 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 表 决 权 恢 复 的 0 优 先 股 股 东 总 数 ( 如 有 )( 参 见 注 8) 0 持 股 5% 以 上 的 股 东 或 前 10 名 股 东 持 股 情 况 报 告 期 内 持 有 有 限 报 告 期 末 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 增 减 变 动 售 条 件 的 持 股 数 量 情 况 股 份 数 量 持 有 无 限 售 条 件 的 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 49.48% 124,688,5-10,313, ,688,5 00 胡 敏 境 内 自 然 人 6.20% 15,620, ,715,00 0 3,905,000 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 文 体 健 康 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 宝 盈 新 兴 产 业 灵 活 其 他 3.57% 9,000,000 9,000, ,000,000 其 他 2.39% 6,024,537 6,024, ,024,537 50

51 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 放 生 境 内 自 然 人 1.69% 4,270, ,202,500 1,067,500 中 国 工 商 银 行 - 宝 盈 泛 沿 海 区 域 增 长 股 票 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 红 利 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 其 他 1.64% 4,142,676 4,142, ,142,676 其 他 1.42% 3,582,509 3,582, ,582,509 褚 云 境 内 自 然 人 1.01% 2,551, ,913, ,875 吴 林 娣 境 内 自 然 人 0.97% 2,455,188 2,455, ,455,188 莫 海 境 内 自 然 人 0.75% 1,900,000 1,900, ,900,000 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 股 成 为 前 10 名 股 东 的 情 况 ( 如 有 )( 参 无 见 注 3) 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 胡 敏 为 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 的 董 事 长 实 际 控 制 人, 金 放 生 为 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 董 事 股 东, 褚 云 为 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 的 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 报 告 期 末 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 124,688,500 人 民 币 普 通 股 124,688,500 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 文 体 健 康 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 宝 盈 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 国 工 商 银 行 - 宝 盈 泛 沿 海 区 域 增 长 股 票 证 券 投 资 基 金 9,000,000 人 民 币 普 通 股 9,000,000 6,024,537 人 民 币 普 通 股 6,024,537 4,142,676 人 民 币 普 通 股 4,142,676 胡 敏 3,905,000 人 民 币 普 通 股 3,905,000 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 红 利 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 3,582,509 人 民 币 普 通 股 3,582,509 吴 林 娣 2,455,188 人 民 币 普 通 股 2,455,188 莫 海 1,900,000 人 民 币 普 通 股 1,900,000 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 丰 晋 信 低 碳 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1,800,000 人 民 币 普 通 股 1,800,000 何 晓 波 1,763,000 人 民 币 普 通 股 1,763,000 51

52 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 之 间, 以 胡 敏 为 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 的 董 事 长 实 际 控 制 人, 何 晓 波 为 南 京 新 联 创 业 及 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 和 前 10 园 管 理 有 限 公 司 的 股 东 未 知 其 他 公 司 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 名 股 东 之 间 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 或 是 否 属 于 一 致 行 动 人 说 明 前 10 名 普 通 股 股 东 参 与 融 资 融 券 业 务 情 况 说 明 ( 如 有 )( 参 见 注 4) 无 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易 2 公 司 控 股 股 东 情 况 控 股 股 东 性 质 : 自 然 人 控 股 控 股 股 东 类 型 : 法 人 控 股 股 东 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 主 要 经 营 业 务 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 控 股 股 东 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 控 股 股 东 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 胡 敏 2003 年 08 月 18 日 控 股 股 东 报 告 期 内 未 控 股 参 股 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 房 屋 租 赁, 物 业 管 理, 提 供 劳 务, 水 电 设 备 安 装 等 公 司 报 告 期 控 股 股 东 未 发 生 变 更 3 公 司 实 际 控 制 人 情 况 实 际 控 制 人 性 质 : 境 内 自 然 人 实 际 控 制 人 类 型 : 自 然 人 实 际 控 制 人 姓 名 国 籍 是 否 取 得 其 他 国 家 或 地 区 居 留 权 胡 敏 中 国 国 籍 否 主 要 职 业 及 职 务 胡 敏 先 生 曾 任 南 京 新 联 电 讯 仪 器 有 限 公 司 南 京 新 联 能 源 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 长 现 任 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 南 京 新 联 电 力 自 动 化 有 限 公 司 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 董 事 长, 南 京 志 达 电 力 科 技 有 限 责 任 公 司 董 事 过 去 10 年 曾 控 股 的 境 内 外 上 市 公 司 情 况 公 司 实 际 控 制 人 胡 敏 先 生 未 控 股 其 他 境 内 外 上 市 公 司 实 际 控 制 人 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 52

53 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 实 际 控 制 人 通 过 信 托 或 其 他 资 产 管 理 方 式 控 制 公 司 适 用 不 适 用 4 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 适 用 不 适 用 5 控 股 股 东 实 际 控 制 人 重 组 方 及 其 他 承 诺 主 体 股 份 限 制 减 持 情 况 适 用 不 适 用 53

54 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 适 用 不 适 用 报 告 期 公 司 不 存 在 优 先 股 54

55 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 姓 名 职 务 任 职 状 态 性 别 年 龄 本 期 增 持 本 期 减 持 任 期 起 始 任 期 终 止 期 初 持 股 其 他 增 减 期 末 持 股 股 份 数 量 股 份 数 量 日 期 日 期 数 ( 股 ) 变 动 ( 股 ) 数 ( 股 ) ( 股 ) ( 股 ) 2007 年 胡 敏 董 事 长 现 任 男 月 26 日 2016 年 12 月 26 日 15,120, , ,620,00 0 副 董 事 2007 年 2016 年 金 放 生 长 总 经 现 任 男 月 月 26 4,270, ,270,000 理 日 日 李 照 球 2013 年 董 事 副 现 任 男 月 27 总 经 理 日 2016 年 12 月 26 日 褚 云 2007 年 董 事 副 现 任 男 月 26 总 经 理 日 2016 年 12 月 26 日 2,551, ,551,500 朱 忠 明 董 事 董 现 任 男 年 年 3 12 月 26 事 会 秘 书 月 12 日 日 720, ,000 郭 路 董 事 现 任 男 2007 年 月 26 日 2013 年 张 阳 独 立 董 事 现 任 男 月 27 日 2014 年 李 云 彬 独 立 董 事 现 任 男 月 27 日 2015 年 周 定 华 独 立 董 事 现 任 男 月 24 日 2013 年 路 国 军 监 事 现 任 男 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 2016 年 12 月 26 日 2016 年 12 月 26 日 2016 年 12 月 26 日 2016 年 12 月 26 日 曾 宪 明 监 事 现 任 男 年 2016 年

56 12 月 27 日 2007 年 崔 建 良 监 事 现 任 男 月 26 日 2013 年 顾 自 立 独 立 董 事 离 任 男 月 27 日 12 月 26 日 2016 年 12 月 26 日 2015 年 04 月 24 日 , ,000 合 计 ,661, , ,163,50 0 二 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 类 型 日 期 原 因 周 定 华 独 立 董 事 2015 年 04 月 24 补 选 独 立 董 事 当 选 日 顾 自 立 独 立 董 事 离 任 2015 年 04 月 24 个 人 原 因 离 职 日 三 任 职 情 况 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 专 业 背 景 主 要 工 作 经 历 以 及 目 前 在 公 司 的 主 要 职 责 1 董 事 胡 敏 先 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权,1960 年 2 月 出 生, 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 曾 任 南 京 新 联 电 子 有 限 公 司 技 术 部 经 理, 副 总 经 理 总 经 理, 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 总 经 理 董 事 长, 南 京 新 联 电 子 仪 器 有 限 责 任 公 司 总 经 理 董 事 长, 南 京 新 联 电 讯 仪 器 有 限 公 司 南 京 新 联 能 源 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 长 现 任 公 司 董 事 长, 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 南 京 新 联 电 力 自 动 化 有 限 公 司 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 董 事 长, 南 京 志 达 电 力 科 技 有 限 责 任 公 司 董 事 金 放 生 先 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权,1958 年 5 月 出 生, 专 科 学 历, 经 济 师 曾 任 南 京 新 联 电 子 有 限 公 司 计 划 员 副 总 经 理, 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 副 总 经 理 总 经 理 副 董 事 长, 南 京 新 联 电 子 仪 器 有 限 责 任 公 司 总 经 理 副 董 事 长, 南 京 新 联 电 表 有 限 公 司 董 事 长, 南 京 新 联 能 源 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事, 南 京 新 联 电 讯 仪 器 有 限 公 司 董 事 长, 南 京 新 联 软 件 有 限 责 任 公 司 董 事 现 任 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 南 京 志 达 电 力 科 技 有 限 责 任 公 司 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 董 事 长, 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 董 事 李 照 球 先 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权,1975 年 10 月 出 生, 专 科 学 历 曾 任 南 京 新 联 电 力 有 限 责 56

57 任 公 司 项 目 经 理 副 总 经 理, 南 京 新 联 电 子 仪 器 有 限 责 任 公 司 电 力 事 业 部 经 理 副 总 工 程 师, 公 司 营 销 中 心 副 总 监 市 场 部 总 监 管 控 中 心 总 监 现 任 公 司 董 事 副 总 经 理, 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 董 事 南 京 致 德 电 子 科 技 有 限 公 司 董 事 长 褚 云 先 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权,1971 年 11 月 出 生, 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 曾 任 南 京 新 联 电 子 有 限 公 司 设 计 员, 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 副 总 工 程 师 兼 市 场 部 经 理, 南 京 新 联 电 子 仪 器 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 市 场 部 经 理 现 任 公 司 董 事 副 总 经 理, 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司 董 事, 南 京 新 联 能 源 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 长 朱 忠 明 先 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权,1965 年 8 月 出 生, 本 科 学 历, 经 济 师 曾 任 南 京 机 床 厂 综 合 计 划 员, 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 综 合 计 划 员 经 理, 南 京 新 联 电 子 仪 器 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 管 控 中 心 副 总 监 审 计 部 经 理 现 任 公 司 董 事 董 事 会 秘 书 郭 路 先 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权,1977 年 7 月 出 生, 专 科 学 历 曾 任 南 京 新 联 电 子 有 限 公 司 制 造 部 计 划 员, 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 制 造 部 经 理 办 公 室 主 任 监 事, 南 京 新 联 电 子 仪 器 有 限 责 任 公 司 办 公 室 主 任, 公 司 证 券 事 务 代 表 现 任 公 司 董 事 张 阳 先 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权,1960 年 11 月 出 生, 博 士 学 历, 教 授, 博 士 生 导 师, 产 业 经 济 学 博 士 工 商 管 理 学 博 士 后 曾 任 河 海 大 学 讲 师 副 教 授, 商 学 院 院 长, 南 京 中 电 环 保 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 曾 为 美 国 德 克 萨 斯 大 学 马 里 兰 大 学 高 级 访 问 学 者 现 任 河 海 大 学 商 学 院 教 授 战 略 管 理 研 究 所 所 长, 本 公 司 钱 江 水 利 开 发 股 份 有 限 公 司 江 苏 弘 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 李 云 彬 先 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权,1965 年 10 月 出 生, 本 科 学 历, 高 级 会 计 师 注 册 会 计 师 注 册 资 产 评 估 师 江 苏 省 注 册 咨 询 专 家 曾 担 任 江 苏 省 连 云 港 财 经 学 校 教 师 副 科 长, 江 苏 苏 亚 金 诚 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 副 主 任 会 计 师, 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 副 主 任 会 计 师 现 任 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 合 伙 人 江 苏 分 所 副 所 长, 公 司 独 立 董 事 周 定 华 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1952 年 2 月 出 生, 本 科 学 历, 高 级 经 济 师 曾 任 江 苏 省 电 力 局 科 员 科 长, 江 苏 省 电 力 公 司 主 任 助 理, 江 苏 省 电 力 行 业 协 会 教 育 培 训 部 副 主 任 苏 州 供 电 公 司 调 研 员 现 任 本 公 司 苏 州 工 业 园 区 和 顺 电 气 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 监 事 路 国 军 先 生, 中 国 国 籍, 1970 年 8 月 出 生, 大 学 专 科, 工 程 师 曾 任 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 员 工, 公 司 科 技 质 量 部 经 理 工 会 主 席 现 任 公 司 监 事 会 主 席, 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 党 总 支 书 记, 曾 宪 明 先 生, 中 国 国 籍,1963 年 10 月 出 生, 本 科 学 历, 工 程 师 会 计 师 曾 任 江 苏 省 铜 山 钼 铜 矿 生 产 57

58 技 术 科 工 程 师 质 检 科 科 长, 南 京 金 海 箔 业 有 限 公 司 财 务 副 总 经 理, 南 京 金 箔 集 团 有 限 公 司 南 京 新 联 电 讯 仪 器 有 限 公 司 监 事 现 任 公 司 监 事 审 计 部 经 理, 南 京 新 联 能 源 技 术 有 限 责 任 公 司 南 京 致 德 电 子 科 技 有 限 公 司 南 京 维 智 泰 信 息 技 术 有 限 公 司 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 南 京 新 联 电 能 云 服 务 有 限 公 司 监 事 崔 建 良 先 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权,1964 年 8 月 出 生, 大 专 学 历 曾 任 南 京 新 联 机 械 厂 职 员, 南 京 新 联 电 子 仪 器 有 限 责 任 公 司 制 造 部 职 员 车 间 主 任 现 任 公 司 职 工 监 事 生 产 制 造 厂 车 间 主 任 3 高 级 管 理 人 员 金 放 生 先 生, 总 经 理, 详 细 情 况 参 见 前 述 董 事 介 绍 李 照 球 先 生, 副 总 经 理, 详 细 情 况 参 见 前 述 董 事 介 绍 褚 云 先 生, 副 总 经 理, 详 细 情 况 参 见 前 述 董 事 介 绍 朱 忠 明 先 生, 董 事 会 秘 书, 详 细 情 况 参 见 前 述 董 事 介 绍 在 股 东 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 股 东 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 胡 敏 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 董 事 长 金 放 生 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 董 事 路 国 军 南 京 新 联 创 业 园 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 2007 年 10 月 10 日 2007 年 10 月 10 日 2011 年 03 月 16 日 否 否 是 在 股 东 单 位 任 职 情 况 的 说 明 公 司 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 不 存 在 在 股 东 单 位 任 职 的 情 况 在 其 他 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 其 他 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 金 放 生 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 董 事 长 2012 年 04 月 26 日 否 路 国 军 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 董 事 总 经 理 2011 年 03 月 16 日 否 曾 宪 明 南 京 新 联 电 子 设 备 有 限 公 司 监 事 2012 年 04 月 26 日 否 张 阳 钱 江 水 利 开 发 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2011 年 06 月 10 是 58

59 日 张 阳 河 海 大 学 商 学 院 讲 师 副 教 授 教 授 1993 年 03 月 09 日 是 张 阳 江 苏 弘 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2013 年 01 月 24 日 是 李 云 彬 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 江 苏 分 所 副 所 长 兼 技 术 负 责 人 2013 年 09 月 02 日 是 周 定 华 苏 州 工 业 园 区 和 顺 电 气 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2014 年 04 月 22 日 是 公 司 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 近 三 年 证 券 监 管 机 构 处 罚 的 情 况 适 用 不 适 用 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 确 定 依 据 实 际 支 付 情 况 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 根 据 公 司 章 程 公 司 薪 酬 管 理 制 度 等 有 关 规 定 执 行, 在 公 司 任 职 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 按 照 其 行 政 职 务 根 据 公 司 现 行 的 工 资 制 度 领 取 薪 酬 高 级 管 理 人 员 实 行 年 薪 制, 年 薪 与 年 度 经 营 业 绩 挂 钩, 同 时 参 照 所 处 行 业 地 区 的 薪 酬 水 平 等 综 合 因 素 确 定, 并 在 年 终 实 行 绩 效 考 核 报 告 期 内, 公 司 董 事 监 事 报 酬 按 月 支 付 到 个 人 账 户, 公 司 高 级 管 理 人 员 报 酬 按 各 自 考 核 结 果 进 行 发 放 公 司 报 告 期 内 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 单 位 : 万 元 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 职 状 态 从 公 司 获 得 的 税 前 报 酬 总 额 是 否 在 公 司 关 联 方 获 取 报 酬 胡 敏 董 事 长 男 56 现 任 68.2 否 金 放 生 副 董 事 长 总 经 理 男 58 现 任 38.4 否 李 照 球 董 事 副 总 经 理 男 41 现 任 40 否 褚 云 董 事 副 总 经 理 男 45 现 任 40 否 朱 忠 明 董 事 董 事 会 秘 书 男 51 现 任 16.9 否 郭 路 董 事 男 39 现 任 11 否 张 阳 独 立 董 事 男 56 现 任 7.2 否 李 云 彬 独 立 董 事 男 51 现 任 7.2 否 周 定 华 独 立 董 事 男 64 现 任 4.8 否 59

60 路 国 军 监 事 男 46 现 任 是 曾 宪 明 监 事 男 53 现 任 15.5 否 崔 建 良 监 事 男 52 现 任 7.7 否 顾 自 立 独 立 董 事 男 67 离 任 2.4 否 合 计 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 五 公 司 员 工 情 况 1 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 ( 包 括 主 要 子 公 司 ) 共 有 在 职 员 工 人 1321 人, 具 体 情 况 如 下 : (1) 专 业 结 构 专 业 员 工 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 比 例 (%) 生 产 人 员 营 销 人 员 技 术 人 员 财 务 人 员 管 理 人 员 其 他 人 员 总 数

61 (2) 受 教 育 程 度 学 历 员 工 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 比 例 (%) 硕 士 及 以 上 本 科 大 专 及 以 下 总 数 公 司 根 据 国 家 有 关 劳 动 法 规 和 政 策, 结 合 公 司 实 际 情 况, 采 取 以 岗 位 定 薪 的 薪 酬 体 系 和 匹 配 的 绩 效 考 核 体 系, 在 工 资 薪 酬 制 度 的 基 础 上 逐 步 完 善 福 利 机 制 报 告 期 内, 公 司 深 入 推 进 绩 效 考 核 工 作, 充 分 评 价 团 队 和 个 人 的 工 作 业 绩, 形 成 奖 惩 分 明 的 考 核 机 制, 为 员 工 提 供 公 平 有 竞 争 力 的 薪 酬 福 利 待 遇, 为 公 司 发 展 提 供 人 力 资 源 保 障 3 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 培 训 机 制, 积 极 寻 求 各 种 培 训 资 源 和 渠 道 公 司 每 年 根 据 发 展 需 求 制 定 详 细 的 培 训 计 划, 培 训 内 容 主 要 包 括 企 业 文 化 岗 位 技 能 职 业 素 质 管 理 能 力 等 方 面 ; 培 训 形 式 包 括 外 部 培 训 内 部 业 务 骨 干 授 课 培 训 等 ; 通 过 全 方 面 的 培 训, 提 高 公 司 员 工 的 整 体 素 质 专 业 技 能, 满 足 了 员 工 对 自 身 能 力 提 升 的 需 求, 实 现 员 工 和 公 司 发 展 的 共 赢 4 公 司 目 前 需 承 担 的 离 退 休 职 工 医 保 费 用 的 人 数 为 214 人, 全 部 系 2014 年 收 购 江 苏 瑞 特 电 子 设 备 有 限 公 司, 并 入 公 司 所 致 企 业 薪 酬 成 本 情 况 当 期 领 取 薪 酬 员 工 总 人 数 ( 人 ) 1,299 本 期 61