THE SHANGHAI 溫 心. 輕 鬆. 尊 重 Commercial & Savings Bank, Ltd. 本行發言人 姓名 林志宏 職稱 副總經理 電話 (2) 電子郵件信箱 股票過戶機構 名稱 本行行政管理處股務 地址 台北市民權

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1 股 票 代 碼 :5876 銀 行 網 址 : 公 開 資 訊 觀 測 站 : 刊 印 日 期 : 中 華 民 國 12 年 3 月 31 日 Annual Report 中 華 民 國 11 年 年 報

2 THE SHANGHAI 溫 心. 輕 鬆. 尊 重 Commercial & Savings Bank, Ltd. 本行發言人 姓名 林志宏 職稱 副總經理 電話 (2) 電子郵件信箱 股票過戶機構 名稱 本行行政管理處股務 地址 台北市民權東路一段2號6樓 網址 電話 (2) 本行代理發言人 姓名 彭國貴 職稱 副總經理 電話 (2) 電子郵件信箱 信用評等機構 名稱 中華信用評等股份有限公司 地址 台北市信義路五段7號49樓 電話 (2) 名稱 英商惠譽國際信用評等股份有限公司 地址 台北市敦化北路25號13樓136室 電話 (2) 總行及國內外分支機構地址及電話 (請參閱第88頁至第9頁) 最近年度財務報告簽證會計師 姓名 郭慈容 吳世宗 事務所名稱 勤業眾信聯合會計師事務所 地址 台北市民生東路三段156號12樓 電話 (2) 網址 海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及 查詢該海外有價證券資訊之方式 無 本行網址

3 致 股 東 報 告 書 簡 介 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 三 公 司 治 理 運 作 情 形 四 會 計 師 公 費 資 訊 五 更 換 會 計 師 資 訊 六 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 之 資 訊 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 依 同 一 人 或 同 一 關 係 人 持 有 同 一 銀 行 已 發 行 有 表 決 權 股 份 總 數 超 過 一 定 比 率 管 理 辦 法 第 十 一 條 規 定 應 申 報 股 權 者, 其 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 九 本 行 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 及 本 行 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 情 形 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 二 金 融 債 券 發 行 情 形 三 特 別 股 發 行 情 形 四 海 外 存 託 憑 證 發 行 情 形 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 六 併 購 或 受 讓 其 他 金 融 機 構 辦 理 情 形 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 營 運 概 況 一 業 務 內 容 二 從 業 員 工 三 企 業 責 任 及 道 德 行 為 四 資 訊 設 備 五 勞 資 關 係 六 重 要 契 約 七 最 近 年 度 依 金 融 資 產 證 券 化 條 例 或 不 動 產 證 券 化 條 例 申 請 核 准 辦 理 之 證 券 化 商 品 類 型 及 相 關 資 訊 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 書 四 最 近 年 度 財 務 報 告 五 最 近 年 度 合 併 財 務 報 告 六 本 行 及 關 係 企 業 有 無 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事 之 資 訊 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 管 理 事 項 一 財 務 狀 況 二 財 務 績 效 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 及 轉 投 資 獲 利 或 虧 損 情 形 六 風 險 管 理 事 項 七 危 機 處 理 應 變 機 制 八 其 他 重 要 事 項 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 私 募 有 價 證 券 及 金 融 債 券 辦 理 情 形 三 子 公 司 持 有 或 處 分 本 行 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 總 行 及 國 內 外 分 支 機 構 一 覽 表 附 錄 一 :11 年 度 財 務 報 告 附 錄 二 :11 年 度 合 併 財 務 報 告 目 錄

4 民 國 一 一 年, 歐 洲 主 權 債 務 問 題 再 起 波 瀾, 中 國 大 陸 等 新 興 經 濟 體 成 長 動 能 放 緩, 抑 制 全 球 經 濟 成 長, 我 國 經 濟 也 欲 振 乏 力, 全 年 經 濟 成 長 率 僅 達 1.25%; 股 票 市 場 則 在 外 資 持 續 匯 入 下, 年 終 加 權 股 價 指 數 以 7,699 點 封 關, 較 上 年 底 上 漲 8.9%; 新 台 幣 兌 美 元 匯 率 於 中 央 銀 行 動 態 穩 定 調 控 之 下, 升 值 4.%, 年 底 以 29.4 元 收 盤, 新 台 幣 資 金 市 場 仍 維 持 寬 鬆 局 面 本 行 因 應 經 濟 金 融 情 勢 之 發 展, 以 深 耕 利 基, 穩 步 向 前 為 經 營 策 略 主 軸, 確 保 資 產 安 全 資 金 充 裕 資 本 充 足, 穩 健 推 展 業 務, 創 造 盈 餘 其 中, 年 底 存 放 款 餘 額 分 別 較 上 年 底 成 長 6.1% 與 8.%, 全 年 外 匯 承 做 量 則 成 長 2.2% 在 主 要 健 全 經 營 指 標 方 面, 本 行 年 底 逾 放 比.22% 備 抵 呆 帳 覆 蓋 率 759.9%, 均 優 於 同 業 之 平 均 數.4% 與 274.1%; 同 期 流 動 準 備 比 率 37.5%, 資 本 適 足 率 14.33%, 均 顯 示 資 金 營 運 穩 健, 資 本 適 足 性 良 好 董 事 長 / 榮 鴻 慶 至 於 民 國 一 一 年 主 要 業 務 預 算 執 行 情 形 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 如 下 : 一 主 要 業 務 方 面 : 全 年 存 款 平 均 餘 額 新 台 幣 631,63 百 萬 元, 預 算 達 成 率 1.3%; 放 款 平 均 餘 額 新 台 幣 427,82 百 萬 元, 預 算 達 成 率 95.3%; 外 匯 承 做 量 美 金 88,21 百 萬 元, 預 算 達 成 率 94.6% 二 財 務 收 支 方 面 : 全 年 利 息 淨 收 益 及 利 息 以 外 淨 收 益 合 計 新 台 幣 16,266 百 萬 元, 較 上 年 增 加.4%; 各 項 提 存 及 營 業 費 用 合 計 新 台 幣 5,551 百 萬 元, 較 上 年 減 少 16.% 三 獲 利 能 力 方 面 : 全 年 稅 前 淨 利 新 台 幣 1,714 百 萬 元, 預 算 達 成 率 15.8%; 稅 後 淨 利 新 台 幣 9,528 百 萬 元, 稅 後 每 股 盈 餘 2.57 元, 稅 後 資 產 報 酬 率 及 稅 後 股 東 權 益 報 酬 率 分 別 為 1.14% 與 1.75% 民 國 一 一 年, 本 行 研 究 發 展 成 果 堪 稱 豐 碩, 除 十 一 月 已 成 為 股 票 公 開 發 行 公 司, 在 擴 充 分 支 機 構 方 面, 年 內 新 設 桃 園 縣 觀 音 分 行 桃 園 市 北 桃 園 分 行 及 新 北 市 丹 鳳 分 行 ; 年 中 又 獲 金 管 會 核 准 設 2

5 212 Annual Report 立 二 家 新 分 行, 其 中, 新 北 市 北 新 莊 分 行 已 於 一 二 年 一 月 開 業 營 運, 台 中 市 南 屯 分 行 則 預 計 於 一 二 年 第 二 季 開 業 ; 而 為 加 強 服 務 台 商, 八 月 經 由 子 公 司 赴 大 陸 上 海 設 立 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司, 九 月 赴 泰 國 設 立 曼 谷 代 表 人 辦 事 處, 一 二 年 一 月 又 獲 金 管 會 核 准 申 設 柬 埔 寨 代 表 人 辦 事 處 及 新 加 坡 分 行, 使 本 行 海 外 金 融 服 務 版 圖 更 臻 完 備 在 強 化 組 織 發 展 方 面, 整 合 新 台 幣 與 外 幣 存 款 部 門, 以 強 化 負 債 管 理 ; 因 應 金 融 消 費 者 保 護 法 實 施, 於 通 路 管 理 部 設 置 顧 客 關 係 管 理 組, 以 提 升 客 戶 服 務 品 質 ; 為 強 化 業 務 競 爭 能 力, 局 部 調 整 作 業 中 心 組 織, 並 整 併 南 區 作 業 中 心 在 研 發 新 金 融 商 品 與 服 務 方 面, 年 內 推 出 悠 遊 聯 名 信 用 卡 悠 遊 One 卡, 並 掌 握 智 慧 型 手 機 逐 漸 普 及 之 契 機, 推 出 行 動 銀 行 服 務 此 外, 本 行 亦 持 續 結 合 愛 心 志 工 同 仁 與 公 益 性 基 金 之 資 源, 積 極 履 行 企 業 社 會 責 任, 推 展 社 會 公 益 活 動, 以 優 化 本 行 企 業 形 象 本 行 一 一 年 度 經 英 國 銀 行 家 期 刊 評 列 為 世 界 第 二 百 三 十 七 大 銀 行, 中 華 信 用 評 等 公 司 亦 於 十 二 月 十 八 日 維 持 授 予 本 行 長 期 信 用 評 等 twaa, 短 期 信 用 評 等 twa1+, 評 等 展 望 為 穩 定 之 良 好 評 級 ; 同 時, 標 準 普 爾 公 司 (S&P) 授 予 本 行 信 用 評 等 長 總 經 理 / 邱 怡 仁 期 BBB+, 短 期 A2, 評 等 展 望 穩 定 年 內, 本 行 亦 榮 獲 台 灣 金 融 研 訓 院 頒 發 11 年 菁 業 獎 最 佳 風 險 管 理 獎 佳 作, 充 分 顯 示 外 部 評 價 對 本 行 營 運 成 果 之 肯 定 展 望 一 二 年, 全 球 經 濟 可 望 穩 定 復 甦, 本 行 因 應 外 部 經 營 環 境 之 挑 戰 與 機 遇, 以 強 本 健 質, 創 新 穩 盈 為 經 營 策 略 主 軸, 持 續 穩 健 推 展 各 項 業 務, 其 中, 存 款 平 均 餘 額 預 計 成 長 6.4%, 放 款 平 均 餘 額 預 計 成 長 7.%, 外 匯 承 做 量 預 計 成 長 7.9% 本 行 全 體 同 仁 亦 將 持 續 秉 持 服 務 社 會 輔 助 工 商 之 宗 旨, 發 揚 溫 心 輕 鬆 尊 重 之 服 務 理 念, 同 心 協 力, 為 本 行 再 創 營 運 佳 績 尚 祈 股 東 諸 君 時 賜 南 針, 並 續 予 本 行 支 持 與 愛 護 3

6 一 本 行 設 立 日 期 及 沿 革 本 行 源 於 民 國 四 年 六 月 二 日 由 創 辦 人 陳 光 甫 先 生 本 著 服 務 社 會 輔 助 工 商 實 業 發 展 國 際 貿 易 之 宗 旨, 於 上 海 市 寧 波 路 創 立, 取 名 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行, 其 意 乃 欲 對 社 會 儲 蓄 風 氣 有 所 推 動, 累 積 社 會 資 本, 服 務 社 會 大 眾 與 工 商 企 業 首 推 莊 得 之 先 生 擔 任 董 事 長, 陳 光 甫 先 生 擔 任 總 經 理 本 行 自 創 設 以 來, 秉 持 服 務 社 會 之 行 訓, 重 視 人 才 培 育, 以 適 應 社 會 需 要 來 爭 取 顧 客, 以 發 展 社 會 事 業 來 推 進 業 務, 經 營 作 風 穩 健 積 極, 凡 屬 便 利 社 會 者, 皆 盡 其 所 能 推 廣 力 行, 因 此, 常 能 創 造 領 導 性 金 融 服 務 例 如 首 創 一 元 開 戶 存 款, 以 一 元 為 起 儲 點 ; 率 先 開 辦 小 額 信 用 借 款, 照 顧 一 般 民 眾 ; 首 倡 對 物 信 用, 經 營 貨 物 抵 押 貸 款 ; 創 辦 鐵 路 押 匯, 方 便 資 金 週 轉, 促 進 工 商 發 展 ; 以 及 首 創 單 一 櫃 員 制, 每 一 櫃 員 均 可 受 理 存 戶 一 切 收 付 事 宜, 節 省 顧 客 時 間 等 等 凡 此, 均 為 本 行 重 要 之 創 舉, 由 於 本 行 處 處 為 客 戶 著 想, 力 求 創 新, 頗 能 迎 合 客 戶 需 求, 業 務 因 而 蒸 蒸 日 上 民 國 二 十 年, 本 行 於 上 海 興 建 總 行 大 樓, 其 建 築 設 計 在 當 時 各 銀 行 中 是 最 現 代 化 的, 而 本 行 的 發 展, 以 不 足 十 萬 銀 圓 的 資 本, 四 個 職 員 開 始, 於 民 國 二 十 三 年 職 員 達 2,7 餘 人, 分 支 機 構 有 111 處, 遍 佈 全 國 重 要 城 鎮, 成 為 我 國 最 大 的 民 營 銀 行 之 一 民 國 三 十 三 年 對 日 抗 戰 期 間, 本 行 奉 令 於 重 慶 成 立 總 行, 另 組 董 監 事 會, 直 至 抗 戰 勝 利, 總 行 始 再 遷 返 上 海 本 行 業 務 原 偏 重 於 東 南 華 中 華 北 地 區, 因 抗 戰 之 故, 而 發 展 遍 及 西 南 西 北 地 區 惜 未 久 大 陸 易 幟, 本 行 業 務 全 部 停 頓 本 行 總 行 隨 政 府 遷 移 來 台 後, 即 積 極 籌 措 復 業 民 國 四 十 三 年 奉 准 另 行 在 台 註 冊 並 設 立 總 管 理 處, 直 至 民 國 五 十 三 年 六 月, 始 奉 財 政 部 核 准 復 業, 民 國 五 十 四 年 六 月 十 六 日 正 式 對 外 營 業, 成 為 唯 一 自 大 陸 遷 台 復 業 之 民 營 銀 行 當 時 本 行 資 本 額 新 台 幣 1,5 萬 元, 董 事 長 為 陳 光 甫 先 生 本 行 復 業 初 期, 作 風 保 守, 民 國 五 十 五 年 始 設 立 儲 蓄 部, 民 國 六 十 年 設 立 高 雄 分 行 民 國 六 十 五 年 七 月 本 行 創 辦 人 陳 光 甫 先 生 逝 世, 繼 由 朱 如 堂 先 生 出 任 董 事 長 民 國 七 十 年 九 月 本 行 仁 愛 路 總 行 新 廈 落 成, 民 國 七 十 二 年 榮 鴻 慶 先 生 擔 任 副 董 事 長, 協 助 董 事 長 主 持 行 務, 在 其 睿 智 領 導 下, 從 此 本 行 營 業 單 位 快 速 增 加, 業 務 規 模 持 續 擴 充, 營 運 基 礎 日 臻 穩 固 民 國 七 十 九 年 本 行 捐 助 成 立 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 文 教 基 金 會, 民 國 九 十 九 年 另 捐 助 成 立 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會, 積 極 參 與 各 項 社 會 公 益 慈 善 活 動, 回 饋 社 會 大 眾, 甚 獲 好 評 民 國 八 十 年 本 行 總 行 遷 移 至 台 北 市 民 權 東 路 與 中 山 北 路 交 會 處, 巍 峨 壯 觀 之 總 行 新 廈, 展 現 本 行 穩 健 踏 實 積 極 創 新 之 企 業 形 象 ; 該 年 本 行 獲 國 內 著 名 期 刊 商 業 周 刊 評 列 為 服 務 品 質 第 一 的 銀 行 同 年, 董 事 長 朱 如 堂 先 生 退 休, 繼 由 榮 鴻 慶 先 生 擔 任 董 事 長, 本 行 營 運 展 開 另 一 新 的 里 程 碑, 營 運 規 模 日 益 茁 壯, 形 象 與 知 名 度 亦 大 為 提 升 民 國 七 十 九 年 國 際 著 名 金 融 雜 誌 銀 行 家 (The Banker) 評 列 本 行 為 世 界 第 8 大 4

7 212 Annual Report 銀 行, 至 民 國 一 一 年 已 躍 升 為 世 界 第 237 大 銀 行 ; 而 歐 元 雜 誌 (Euromoney) 繼 於 民 國 八 十 六 年 評 列 本 行 為 4 個 新 興 市 場 國 家 45 家 銀 行 之 第 一 名, 評 等 級 數 為 最 高 等 級 ααα 後, 民 國 八 十 七 年 再 度 評 列 本 行 為 台 灣 地 區 最 佳 本 國 銀 行, 同 年 本 行 首 次 辦 理 信 用 評 等, 獲 中 華 信 用 評 等 公 司 授 予 長 期 twa+, 短 期 twa, 展 望 為 穩 定 的 良 好 評 級, 民 國 九 十 五 年 三 月 本 行 長 期 信 用 評 等 獲 得 調 升 為 twaa, 民 國 九 十 六 年 三 月 短 期 信 用 評 等 獲 得 調 升 為 twa1+, 民 國 一 年 一 月 評 等 展 望 調 升 為 正 向, 同 年 十 二 月 本 行 長 期 信 用 評 等 調 升 為 twaa, 短 期 維 持 twa 1+, 評 等 展 望 為 穩 定 迄 今 ; 民 國 一 一 年 十 二 月, 獲 標 準 普 爾 公 司 授 予 長 期 信 用 評 等 BBB+, 短 期 信 用 評 等 A2, 評 等 展 望 穩 定 ; 民 國 一 二 年 三 月, 惠 譽 信 用 評 等 公 司 授 予 本 行 國 際 長 期 信 用 評 等 A, 短 期 信 用 評 等 F1, 評 等 展 望 穩 定 ; 國 內 長 期 信 用 評 等 AA(twn), 短 期 信 用 評 等 F1+(twn), 評 等 展 望 穩 定 此 外, 民 國 九 十 六 年 十 月 亞 洲 銀 行 家 (The Asian Banker) 評 列 本 行 為 台 灣 地 區 強 勢 銀 行 排 名 第 一 名, 民 國 一 二 年 三 月 再 評 列 本 行 為 台 灣 最 佳 管 理 銀 行 (The Best Managed Bank in Taiwan); 該 年 Global Banking & Finance Review 亦 評 鑑 本 行 為 台 灣 最 佳 商 業 銀 行 (Best Commercial Bank Taiwan 213), 益 顯 本 行 穩 健 之 經 營 成 果 已 獲 中 外 肯 定 至 民 國 一 二 年 三 月 底, 本 行 已 於 國 內 設 立 68 家 分 行, 國 外 設 立 香 港 分 行 越 南 同 奈 分 行 及 泰 國 曼 谷 代 表 人 辦 事 處, 員 工 逾 2,3 人 為 順 應 金 融 自 由 化 與 國 際 化 之 發 展 趨 勢, 本 行 將 持 續 培 訓 金 融 專 業 人 才, 強 化 風 險 管 理, 善 用 資 訊 科 技, 加 強 金 融 商 品 與 服 務 之 研 發, 發 揮 競 爭 優 勢, 拓 展 利 基 業 務, 並 伺 機 持 續 於 海 內 外 地 區 設 立 服 務 據 點, 以 邁 向 本 行 願 景 成 為 兩 岸 三 地 最 好 的 華 人 銀 行 之 一 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 辦 理 銀 行 併 購 轉 投 資 關 係 企 業 及 重 整 之 情 形 本 行 無 併 購 及 重 整 之 情 形 ; 本 行 於 一 一 年 一 月 現 金 增 資 子 公 司 上 銀 資 產 管 理 股 份 有 限 公 司, 並 於 一 一 年 八 月 經 由 該 子 公 司 赴 大 陸 上 海 設 立 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司 三 是 否 隸 屬 特 定 金 融 控 股 公 司 本 行 為 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司, 非 屬 金 融 控 股 公 司 成 員 四 董 事 監 察 人 及 依 銀 行 法 第 二 十 五 條 第 三 項 規 定 應 申 報 股 權 者, 其 股 權 之 大 量 移 轉 或 更 換 請 參 閱 公 司 治 理 報 告 之 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 依 同 一 人 或 同 一 關 係 人 持 有 同 一 銀 行 已 發 行 有 表 決 權 股 份 總 數 超 過 一 定 比 率 管 理 辦 法 第 十 一 條 規 定 應 申 報 股 權 者, 其 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 五 經 營 權 之 改 變, 經 營 方 式 或 業 務 內 容 之 重 大 改 變 及 其 他 足 以 影 響 股 東 權 益 之 重 要 事 項 與 其 對 銀 行 之 影 響 : 無 5

8 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 6

9 212 Annual Report ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 單 位 所 營 業 務 董 事 會 秘 書 室 稽 核 處 總 管 理 處 客 戶 金 融 事 業 部 證 券 事 業 部 財 務 事 業 部 個 人 金 融 事 業 部 企 業 金 融 事 業 部 通 路 管 理 部 債 權 資 產 管 理 處 風 險 管 理 處 作 業 中 心 人 力 資 源 處 行 政 管 理 處 資 訊 總 處 會 計 處 法 務 處 信 用 卡 中 心 電 子 金 融 中 心 區 域 中 心 營 業 部 & 國 外 部 國 內 外 分 行 國 際 金 融 業 務 分 行 國 外 代 表 人 辦 事 處 股 東 會 及 ( 常 務 ) 董 事 會 會 議 事 務 處 理 內 部 稽 核 業 務 組 織 及 策 略 規 劃 經 營 企 劃 企 業 關 係 企 業 識 別 系 統 規 劃 與 管 理 行 銷 廣 告 行 史 及 史 政 管 理 顧 客 經 驗 管 理 策 略 專 案 執 行 與 推 動 海 外 金 融 事 務 及 機 要 信 託 業 務 ( 信 託 部 ) 及 財 富 管 理 業 務 ( 財 富 管 理 部 ) 營 運 規 劃 證 券 商 品 與 票 債 券 金 融 業 務 全 行 資 金 之 調 撥 營 運 個 人 授 信 及 信 用 卡 業 務 營 運 規 劃 存 款 企 業 授 信 及 外 匯 業 務 營 運 規 劃 區 域 中 心 電 子 金 融 中 心 及 國 內 外 分 行 等 通 路 整 合 與 營 運 管 理 逾 期 放 款 催 收 款 項 呆 帳 及 其 他 不 良 債 權 資 產 處 理 整 合 性 風 險 管 理 及 資 本 適 足 性 控 管 徵 信 授 信 審 查 及 交 割 清 算 等 業 務 作 業 處 理 員 工 招 募 任 免 薪 資 獎 酬 服 務 品 質 教 育 訓 練 與 發 展 員 工 績 效 管 理 及 人 力 資 源 規 劃 文 書 股 務 採 購 固 定 資 產 管 理 及 安 全 維 護 與 管 理 資 訊 業 務 規 劃 系 統 開 發 建 置 技 術 研 發 資 訊 專 案 管 理 安 控 管 理 作 業 監 控 及 電 腦 操 作 會 計 業 務 及 預 算 與 決 算 銀 行 法 律 事 務 及 法 令 遵 循 主 管 制 度 信 用 卡 業 務 電 子 金 融 業 務 區 域 內 營 業 單 位 業 務 推 展 與 預 算 執 行 之 督 導 管 理 存 款 授 信 外 匯 及 財 富 管 理 業 務 之 推 展 與 代 理 業 務 資 訊 蒐 集 客 戶 諮 詢 服 務 及 市 場 調 查 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 12 年 3 月 31 日 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 行 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 長 榮 鴻 慶 年 ,89,75.38% 14,89,75.38% 8,199,95.22%.% 滬 江 大 學 本 行 董 事 常 務 董 事 副 董 事 長 董 事 長 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 長 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 中 旅 國 際 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 天 祥 晶 華 飯 店 ( 股 ) 公 司 董 事 上 商 復 興 ( 股 ) 公 司 董 事 復 興 ( 股 ) 公 司 董 事 寶 豐 保 險 ( 香 港 )( 有 ) 公 司 董 事 Krinein Company 董 事 Empresa Inversiones Generales, S.A. 董 事 Safehaven Investment Corp. 董 事 上 海 商 業 銀 行 ( 有 ) 公 司 董 事 鴻 大 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 文 教 基 金 會 董 事 長 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 董 事 長 董 事 董 事 榮 智 權 榮 康 信 父 子 祖 孫 7

10 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 行 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 常 務 董 事 李 慶 言 年 ,437,25.28% 5,237,25.14%.%.% 美 國 西 北 大 學 企 管 碩 士 本 行 董 事 常 務 董 事 上 海 商 業 銀 行 ( 有 ) 公 司 董 事 新 加 坡 航 空 ( 股 ) 公 司 董 事 會 主 席 常 務 董 事 陳 逸 平 年 ,389,285.28% 1,389,285.28% 975,157.3%.% 美 國 丹 佛 大 學 碩 士 本 行 執 行 副 總 經 理 總 經 理 董 事 常 務 董 事 國 票 綜 合 證 券 ( 股 ) 公 司 監 察 人 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 中 旅 國 際 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 天 祥 晶 華 飯 店 ( 股 ) 公 司 董 事 上 海 商 業 銀 行 ( 有 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 文 教 基 金 會 董 事 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 董 事 董 事 榮 智 權 年 ,888,369.8% 2,688,369.7% 2,71,259.6%.% 美 國 芝 加 哥 大 學 工 商 管 理 碩 士 美 國 花 旗 銀 行 ( 香 港 ) 經 理 本 行 董 事 常 務 董 事 上 海 商 業 銀 行 ( 有 ) 公 司 董 事 長 上 商 復 興 ( 股 ) 公 司 董 事 復 興 ( 股 ) 公 司 董 事 Krinein Company 董 事 Empresa Inversiones Generales, S.A. 董 事 Safehaven Investment Corp. 董 事 上 海 商 業 銀 行 ( 有 ) 公 司 董 事 長 兼 非 執 行 董 事 寶 豐 保 險 ( 香 港 )( 有 ) 公 司 非 執 行 董 事 長 董 事 長 董 事 榮 鴻 慶 榮 康 信 父 子 父 子 董 事 永 業 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 顧 興 中 年 ,198,364.9% 3,488,364.9%.%.% 南 通 大 學 勤 益 ( 股 ) 公 司 董 事 長 本 行 董 事 勤 益 ( 股 ) 公 司 董 事 永 業 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 基 立 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 中 基 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 勤 益 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 勤 德 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 顧 肇 基 父 子 董 事 Magnetic Holdings Limited 代 表 人 : 榮 康 信 年 ,99, % 11,99, %.%.% 美 國 芝 加 哥 大 學 碩 士 本 行 協 理 資 訊 長 副 總 經 理 美 國 大 通 銀 行 香 港 分 行 本 行 副 總 經 理 資 訊 長 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 天 祥 晶 華 飯 店 ( 股 ) 公 司 董 事 中 旅 國 際 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 財 產 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 人 身 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 文 教 基 金 會 副 董 事 長 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 副 董 事 長 上 銀 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 長 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司 董 事 長 上 海 商 業 銀 行 ( 有 ) 公 司 替 任 董 事 董 事 長 董 事 榮 鴻 慶 榮 智 權 祖 孫 父 子 董 事 顧 肇 基 年 ,19,21.3% 9,2,21.24% 873,635.2%.% 美 國 哥 倫 比 亞 大 學 碩 士 勤 益 ( 股 ) 公 司 董 事 長 勤 益 ( 股 ) 公 司 董 事 長 永 業 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 基 立 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 中 基 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 長 合 興 建 設 ( 股 ) 公 司 董 事 勤 永 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 勤 益 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 勤 德 ( 股 ) 公 司 董 事 長 灯 塔 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 英 創 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 勤 益 染 整 ( 股 ) 公 司 董 事 長 勤 益 國 際 紡 織 ( 股 ) 公 司 董 事 長 安 恩 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 董 事 顧 興 中 父 子 8

11 212 Annual Report 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 行 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 邱 怡 仁 年 ,227,42.9% 3,227,42.9% 913,215.2%.% 中 山 大 學 碩 士 本 行 協 理 資 訊 長 副 總 經 理 總 經 理 本 行 總 經 理 天 祥 晶 華 飯 店 ( 股 ) 公 司 董 事 冠 華 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 中 旅 國 際 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 寶 豐 保 險 ( 香 港 )( 有 ) 公 司 董 事 財 金 資 訊 ( 股 ) 公 司 監 察 人 董 事 陳 善 忠 年 ,449,629.9% 3,449,629.9% 555,4.1%.% 東 吳 大 學 本 行 協 理 副 總 經 理 執 行 副 總 經 理 本 行 執 行 副 總 經 理 上 銀 財 產 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 長 上 銀 人 身 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 長 上 銀 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 長 台 北 外 匯 經 紀 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 外 匯 市 場 發 展 基 金 會 監 察 人 寶 豐 保 險 ( 香 港 )( 有 ) 公 司 董 事 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 中 旅 國 際 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 董 事 上 銀 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司 董 事 監 察 人 鄭 家 驊 年 ,786,567.15% 5,924,279.16%.%.% 香 港 中 文 大 學 本 行 副 總 經 理 董 事 監 察 人 台 灣 票 券 金 融 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 監 察 人 中 旅 國 際 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 監 察 人 天 祥 晶 華 飯 店 ( 股 ) 公 司 董 事 監 察 人 何 俊 明 年 ,78,158.8% 5,223,196.14% 18,69.%.% 中 興 大 學 本 行 經 理 協 理 總 稽 核 副 總 經 理 顧 問 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 監 察 人 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 董 事 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司 監 察 人 2. 董 事 及 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者 法 人 股 東 之 主 要 股 東 12 年 3 月 31 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 主 要 股 東 名 稱 持 股 比 例 永 業 投 資 股 份 有 限 公 司 Magnetic Holdings Limited 中 基 投 資 股 份 有 限 公 司 基 立 投 資 股 份 有 限 公 司 郎 勵 敏 勤 永 實 業 股 份 有 限 公 司 何 美 頤 顧 肇 基 顧 克 基 杜 芷 華 H.C. Yung 54.% 18.% 8.% 4.% 4.% 4.% 4.% 4.% 1.% 9

12 3. 董 事 及 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 12 年 3 月 31 日 法 人 股 東 名 稱 勤 永 實 業 股 份 有 限 公 司 中 基 投 資 股 份 有 限 公 司 基 立 投 資 股 份 有 限 公 司 法 人 股 東 之 主 要 股 東 主 要 股 東 名 稱 持 股 比 例 顧 弘 基 勤 益 股 份 有 限 公 司 顧 克 基 顧 肇 基 顧 駿 基 何 美 頤 郎 勵 敏 杜 芷 華 孫 寶 顧 弘 基 顧 克 基 顧 駿 基 顧 肇 基 何 美 頤 杜 芷 華 郎 勵 敏 顧 興 中 Contigro Co. 顧 克 基 顧 弘 基 顧 肇 基 顧 駿 基 何 美 頤 郎 勵 敏 顧 興 中 94.38% 4.86%.14%.14%.14%.9%.9%.9%.5% 24.64% 18.87% 18.87% 18.41% 6.23% 5.77% 5.77% 1.45% 28.58% 17.59% 17.59% 15.58% 15.58% 2.1% 2.1% 1.5% 1

13 212 Annual Report 4. 董 事 及 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 12 年 3 月 31 日 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 榮 鴻 慶 李 慶 言 陳 逸 平 榮 智 權 永 業 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 顧 興 中 Magnetic Holdings Limited 代 表 人 : 榮 康 信 顧 肇 基 1 邱 怡 仁 陳 善 忠 鄭 家 驊 何 俊 明 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 1. 非 為 銀 行 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 2. 非 銀 行 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 銀 行 或 其 母 公 司 銀 行 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) 3. 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 銀 行 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 4. 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 5. 非 直 接 持 有 銀 行 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 6. 非 與 銀 行 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 7. 非 為 銀 行 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 8. 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 9. 未 有 公 司 法 第 3 條 各 款 情 事 之 一 1. 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 11

14 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 12 年 3 月 31 日 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 總 經 理 邱 怡 仁 96/1/1 3,227,42.9% 913,215.2%.% 本 行 協 理 資 訊 長 副 總 經 天 祥 晶 華 飯 店 ( 股 ) 公 司 董 事 冠 華 創 業 投 資 ( 股 ) 理 總 經 理 公 司 董 事 中 旅 國 際 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 台 中 山 大 學 碩 士 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 寶 豐 保 險 ( 香 港 ) ( 有 ) 公 司 董 事 財 金 資 訊 ( 股 ) 公 司 監 察 人 執 行 陳 善 忠 96/1/1 3,449,629.9% 555,4.1%.% 本 行 協 理 副 總 經 理 執 行 上 銀 財 產 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 長 上 銀 人 副 總 經 理 副 總 經 理 身 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 長 上 銀 行 銷 ( 股 ) 東 吳 大 學 公 司 董 事 長 台 北 外 匯 經 紀 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 外 匯 市 場 發 展 基 金 會 監 察 人 寶 豐 保 險 ( 香 港 )( 有 ) 公 司 董 事 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 中 旅 國 際 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 董 事 上 銀 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司 董 事 副 總 經 理 榮 康 信 97/1/1 2,462,9.7% 135,194.%.% 本 行 協 理 資 訊 長 副 總 經 本 行 資 訊 長 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 理 天 祥 晶 華 飯 店 ( 股 ) 公 司 董 事 中 旅 國 際 旅 行 社 美 國 芝 加 哥 大 學 碩 士 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 財 產 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 人 身 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 文 教 基 金 會 副 董 事 長 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 副 董 事 長 上 銀 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 長 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司 董 事 長 上 海 商 業 銀 行 ( 有 ) 公 司 替 任 董 事 副 總 經 理 林 志 宏 98/1/1 1,763,123.5% 65,229.%.% 本 行 協 理 副 總 經 理 安 豐 企 業 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 臺 灣 大 學 碩 士 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 董 事 台 灣 中 國 旅 行 社 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 財 產 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 人 身 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司 董 事 副 總 經 理 郭 進 一 1/1/1 1,653,65.4% 23,89.%.% 本 行 協 理 副 總 經 理 上 銀 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 票 券 金 融 ( 股 ) 公 中 興 大 學 司 董 事 上 銀 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司 董 事 副 總 經 理 彭 國 貴 1/1/1 1,75,839.5% 611,448.2%.% 本 行 協 理 副 總 經 理 上 銀 財 產 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 監 察 人 上 銀 人 東 吳 大 學 碩 士 身 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 監 察 人 國 票 綜 合 證 券 ( 股 ) 公 司 董 事 尊 品 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 極 品 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 上 銀 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 國 ) 有 限 責 任 公 司 董 事 副 總 經 理 孫 國 平 1/4/1 2,45,11.7%.%.% 本 行 協 理 副 總 經 理 上 銀 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 融 資 租 賃 ( 中 逢 甲 大 學 國 ) 有 限 責 任 公 司 副 董 事 長 副 總 經 理 黃 文 華 1/4/1 1,664,465.4% 1,296,52.3%.% 本 行 協 理 副 總 經 理 臺 灣 大 學 協 理 呂 毓 卿 94/3/28 2,217,439.6% 61.%.% 本 行 協 理 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 文 教 基 金 會 總 幹 事 臺 灣 大 學 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 總 幹 事 12

15 212 Annual Report 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 狄 景 力 林 玉 明 林 旭 彥 林 金 泉 洪 修 誠 范 振 興 徐 雪 蓉 高 偉 東 張 文 珍 許 守 銘 許 長 流 陳 國 卿 陳 龍 森 單 永 濤 劉 志 剛 賴 永 龍 閻 渭 國 謝 芳 蕙 謝 秋 崇 羅 安 昌 毛 臣 怡 王 吟 莉 江 純 蕙 99/3/18 93/6/1 94/4/22 93/6/1 94/3/28 12/1/1 97/1/1 1/1/1 99/1/1 97/1/1 93/6/1 1/1/1 95/1/1 94/6/1 94/9/12 1/1/1 95/1/1 99/3/18 98/1/1 93/6/1 94/1/1 95/1/1 93/6/1 764,258 1,862,45 97,43 2,27,325 1,513,834 1,39,315 2,143,731 1,364, ,23 85,32 2,291, ,919 1,571,637 1,67,27 1,563, ,355 1,184, ,516 1,455,439 2,424,378 1,322, , ,627.2%.5%.3%.6%.4%.4%.6%.4%.3%.2%.6%.2%.4%.4%.4%.2%.3%.2%.4%.7%.4%.3%.2% 22, ,758 5, 327,352 42, ,528 1, %.%.%.%.%.%.%.%.1%.%.%.%.1%.1%.2%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.% 本 行 協 理 政 治 大 學 本 行 協 理 國 際 商 專 本 行 協 理 中 興 大 學 碩 士 本 行 協 理 逢 甲 大 學 本 行 協 理 東 吳 大 學 本 行 協 理 輔 仁 大 學 本 行 協 理 政 治 大 學 本 行 協 理 輔 仁 大 學 本 行 協 理 政 治 大 學 本 行 協 理 澳 洲 南 澳 大 學 博 士 本 行 協 理 文 化 大 學 本 行 協 理 中 興 大 學 本 行 協 理 中 興 大 學 碩 士 本 行 協 理 淡 江 大 學 本 行 協 理 臺 灣 大 學 本 行 協 理 文 化 大 學 碩 士 本 行 協 理 美 國 威 斯 康 辛 大 學 碩 士 本 行 協 理 東 吳 大 學 碩 士 本 行 協 理 輔 仁 大 學 本 行 協 理 亞 東 工 專 本 行 副 理 經 理 淡 江 學 院 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 本 行 副 理 經 理 中 興 大 學 汎 揚 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 財 團 法 人 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 ( 股 ) 公 司 職 工 福 利 委 員 會 董 事 長 上 銀 財 產 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 人 身 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 財 產 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 上 銀 人 身 保 險 代 理 人 ( 股 ) 公 司 董 事 經 理 林 綉 娟 配 偶 13

16 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 何 旭 中 吳 秉 周 呂 紹 宇 李 水 德 李 冠 樞 林 長 光 林 恒 毅 林 耿 瑤 金 鈴 洪 茂 寬 馬 婉 瑜 馬 銘 棟 張 士 邦 曹 晉 榮 郭 聯 華 陳 世 傑 陳 正 宗 陳 百 華 陳 昶 樹 陳 國 忠 陳 淑 慧 陳 棟 墉 陳 憲 輝 94/1/1 93/6/1 96/5/1 93/6/1 94/9/2 93/6/1 96/4/1 1/5/1 94/1/1 93/6/1 1/12/1 93/6/1 1/5/1 95/1/1 94/7/1 11/1/1 96/1/1 94/7/1 1/5/1 94/1/1 94/1/1 11/5/1 93/6/1 699,331 1,312,135 52,119 88,87 674, ,744 63,46 452,57 663,422 1,56,6 979, ,354 43, , , , , , , ,975 1,322, ,815 2,26,784.2%.4%.1%.2%.2%.2%.2%.1%.2%.3%.3%.2%.1%.2%.2%.1%.1%.2%.1%.2%.4%.1%.5% 1, ,338 7,135 13, ,18 31,999 37,424 7,398 73,455.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.1%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.% 本 行 副 理 經 理 中 興 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 本 行 副 理 經 理 中 興 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 成 功 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 興 大 學 本 行 副 理 經 理 銘 傳 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 逢 甲 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 逢 甲 大 學 本 行 副 理 經 理 輔 仁 大 學 本 行 副 理 經 理 臺 灣 大 學 本 行 副 理 經 理 臺 灣 大 學 本 行 副 理 經 理 台 北 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 政 治 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 政 治 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 台 北 商 專 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 本 行 副 理 經 理 台 北 科 技 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 長 庚 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 北 專 空 專 本 行 副 理 經 理 中 興 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 央 大 學 14

17 212 Annual Report 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 彭 志 豪 曾 慈 琛 湯 正 君 黃 建 誠 黃 炳 華 黃 章 德 黃 媛 靖 黃 逸 君 溫 永 吉 臧 仕 武 劉 尚 松 劉 炳 伸 劉 飛 龍 歐 長 薰 蔡 皇 忠 蔡 重 義 蕭 宏 裕 謝 文 耀 古 桂 香 吳 宗 仁 吳 明 達 吳 建 德 李 坤 泰 94/7/1 93/6/1 93/6/1 97/5/1 94/1/1 11/5/1 93/6/1 98/5/1 1/5/1 93/6/1 1/5/1 94/9/2 96/4/1 95/1/1 95/1/1 93/6/1 95/1/1 93/6/1 12/1/1 11/1/1 99/1/1 97/9/1 98/1/1 772,82 1,231, , ,316 61, , , ,38 395,74 789, ,86 669,56 1,49, , ,776 1,515, ,36 1,317, ,88 383, ,556 47, ,444.2%.3%.2%.2%.2%.1%.2%.2%.1%.2%.1%.2%.3%.2%.2%.4%.2%.4%.1%.1%.1%.1%.1% 973,272 14,14 29,661 37,353 11,188 3,45 446,996.3%.%.%.%.%.1%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.1%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.% 本 行 副 理 經 理 中 央 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 義 守 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 輔 仁 大 學 本 行 副 理 經 理 逢 甲 大 學 本 行 副 理 經 理 東 海 大 學 本 行 副 理 經 理 中 央 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 山 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 央 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 東 海 大 學 本 行 副 理 經 理 高 雄 應 用 科 技 大 學 本 行 副 理 經 理 東 華 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 文 化 大 學 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 央 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 成 功 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 山 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 興 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 美 國 多 明 尼 肯 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 台 北 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 史 特 靈 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 東 吳 大 學 本 行 副 理 經 理 中 興 大 學 本 行 副 理 經 理 政 治 大 學 錢 隆 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 15

18 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 李 建 村 林 綉 娟 邱 曄 邱 素 卿 洪 葳 勝 殷 書 偉 郭 若 飛 陳 中 和 游 家 星 游 素 敏 黃 啟 源 黃 萬 水 黃 慶 宗 黃 麗 琳 滕 萬 里 鄭 富 仁 蕭 禮 逢 賴 勝 文 戴 文 川 謝 百 欣 謝 俊 雄 謝 魁 玉 闕 振 仁 11/2/15 97/1/2 99/9/16 11/1/1 11/1/1 11/1/1 96/12/1 1/8/25 11/4/1 98/1/1 97/9/1 1/1/1 1/2/14 98/1/1 1/3/4 11/1/1 98/1/1 11/7/4 11/2/6 99/3/18 12/1/1 11/4/1 12/1/4 362,52 749, , , ,13 141, , ,38 333, ,731 41, ,888 31, ,677 32, ,31 386, ,17 261,83 384, ,838 28, ,934.1%.2%.1%.2%.1%.%.2%.2%.1%.1%.1%.1%.1%.2%.1%.2%.1%.3%.1%.1%.1%.1%.1% 1,598, ,1 469,319 11, ,322 33,528 6,41.%.4%.2%.%.1%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.%.% 本 行 副 理 經 理 輔 仁 大 學 本 行 副 理 經 理 輔 仁 大 學 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 本 行 副 理 經 理 台 中 商 專 本 行 副 理 經 理 逢 甲 大 學 本 行 副 理 經 理 清 華 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 興 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 台 北 商 專 本 行 副 理 經 理 臺 灣 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 央 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 台 灣 科 技 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 本 行 副 理 經 理 明 新 技 術 學 院 本 行 副 理 經 理 臺 灣 大 學 本 行 副 理 經 理 成 功 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 淡 水 學 院 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 本 行 副 理 經 理 彰 化 師 範 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 中 央 大 學 碩 士 本 行 副 理 經 理 東 海 大 學 本 行 副 理 經 理 東 吳 大 學 本 行 副 理 經 理 淡 江 大 學 本 行 副 理 經 理 中 興 大 學 協 理 劉 志 剛 配 偶 16

19 212 Annual Report ( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 之 酬 金 11 年 12 月 31 日 / 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 董 事 長 常 務 董 事 常 務 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 姓 名 榮 鴻 慶 陳 逸 平 李 慶 言 榮 智 權 永 業 投 資 ( 股 ) 公 司 ( 代 表 人 : 顧 興 中 ) 顧 肇 基 邱 怡 仁 Magnetic Holdings Limited ( 代 表 人 : 榮 康 信 ) 陳 善 忠 本 行 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 行 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 數 額 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 14,328 14,328 51,8 57, %.6% 3,976 39, %.92% 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 酬 金 級 距 表 給 付 本 行 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,, 元 2,, 元 ( 含 ) 5,, 元 ( 不 含 ) 5,, 元 ( 含 ) 1,, 元 ( 不 含 ) 1,, 元 ( 含 ) 15,, 元 ( 不 含 ) 15,, 元 ( 含 ) 3,, 元 ( 不 含 ) 3,, 元 ( 含 ) 5,, 元 ( 不 含 ) 5,, 元 ( 含 ) 1,, 元 ( 不 含 ) 1,, 元 以 上 總 計 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 榮 智 權 顧 興 中 顧 肇 基 邱 怡 仁 陳 善 忠 榮 康 信 李 慶 言 榮 鴻 慶 陳 逸 平 9 人 顧 興 中 顧 肇 基 邱 怡 仁 陳 善 忠 榮 康 信 榮 智 權 李 慶 言 榮 鴻 慶 陳 逸 平 9 人 榮 智 權 顧 興 中 顧 肇 基 榮 康 信 李 慶 言 邱 怡 仁 陳 善 忠 榮 鴻 慶 陳 逸 平 9 人 顧 興 中 顧 肇 基 榮 康 信 李 慶 言 榮 智 權 邱 怡 仁 陳 善 忠 榮 鴻 慶 陳 逸 平 9 人 2. 監 察 人 之 酬 金 11 年 12 月 31 日 / 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 退 職 退 休 金 (B) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 業 務 執 行 費 用 (D) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 監 察 人 鄭 家 驊 何 俊 明 4,8 4,8 3,2 3,2.8%.7% 17

20 酬 金 級 距 表 給 付 本 行 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 監 察 人 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 低 於 2,, 元 2,, 元 ( 含 ) 5,, 元 ( 不 含 ) 5,, 元 ( 含 ) 1,, 元 ( 不 含 ) 1,, 元 ( 含 ) 15,, 元 ( 不 含 ) 15,, 元 ( 含 ) 3,, 元 ( 不 含 ) 3,, 元 ( 含 ) 5,, 元 ( 不 含 ) 5,, 元 ( 含 ) 1,, 元 ( 不 含 ) 1,, 元 以 上 總 計 鄭 家 驊 何 俊 明 2 人 鄭 家 驊 何 俊 明 2 人 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 11 年 12 月 31 日 / 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 總 經 理 執 行 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 姓 名 邱 怡 仁 陳 善 忠 榮 康 信 黃 哲 暉 ( 轉 任 顧 問 ) 林 志 宏 郭 進 一 彭 國 貴 孫 國 平 黃 文 華 本 行 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 (C) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 本 行 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 數 額 34,178 34,178 26,15 26, %.5% 本 行 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 酬 金 級 距 表 給 付 本 行 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 低 於 2,, 元 2,, 元 ( 含 ) 5,, 元 ( 不 含 ) 5,, 元 ( 含 ) 1,, 元 ( 不 含 ) 1,, 元 ( 含 ) 15,, 元 ( 不 含 ) 15,, 元 ( 含 ) 3,, 元 ( 不 含 ) 3,, 元 ( 含 ) 5,, 元 ( 不 含 ) 5,, 元 ( 含 ) 1,, 元 ( 不 含 ) 1,, 元 以 上 總 計 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 行 財 務 報 告 表 內 所 有 公 司 黃 哲 暉 林 志 宏 郭 進 一 彭 國 貴 孫 國 平 黃 文 華 榮 康 信 邱 怡 仁 陳 善 忠 9 人 黃 哲 暉 林 志 宏 郭 進 一 彭 國 貴 孫 國 平 黃 文 華 榮 康 信 邱 怡 仁 陳 善 忠 9 人 18

21 212 Annual Report 4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 11 年 12 月 31 日 / 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (% ) 總 經 理 執 行 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 邱 怡 仁 陳 善 忠 榮 康 信 林 志 宏 郭 進 一 彭 國 貴 孫 國 平 黃 文 華 呂 毓 卿 狄 景 力 林 玉 明 林 旭 彥 林 金 泉 洪 修 誠 范 振 興 徐 雪 蓉 高 偉 東 張 文 珍 許 守 銘 許 長 流 陳 國 卿 陳 龍 森 單 永 濤 劉 志 剛 賴 永 龍 閻 渭 國 謝 芳 蕙 謝 秋 崇 羅 安 昌 毛 臣 怡 王 吟 莉 江 純 蕙 何 旭 中 吳 秉 周 呂 紹 宇 李 水 德 李 冠 樞 林 長 光 林 毅 林 耿 瑤 金 鈴 洪 茂 寬 馬 婉 瑜 馬 銘 棟 張 士 邦 曹 晉 榮 郭 聯 華 陳 世 傑 陳 正 宗 陳 百 華 19

22 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (% ) 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 經 理 合 陳 昶 樹 陳 國 忠 陳 淑 慧 陳 棟 墉 陳 憲 輝 彭 志 豪 曾 慈 琛 湯 正 君 黃 建 誠 黃 炳 華 黃 章 德 黃 媛 靖 黃 逸 君 溫 永 吉 臧 仕 武 劉 尚 松 劉 炳 伸 劉 飛 龍 歐 長 薰 蔡 皇 忠 蔡 重 義 蕭 宏 裕 謝 文 耀 古 桂 香 吳 宗 仁 吳 明 達 吳 建 德 李 坤 泰 李 建 村 林 綉 娟 邱 素 卿 邱 曄 洪 葳 勝 殷 書 偉 郭 若 飛 陳 中 和 游 家 星 游 素 敏 黃 啟 源 黃 萬 水 黃 慶 宗 黃 麗 琳 滕 萬 里 鄭 富 仁 蕭 禮 逢 賴 勝 文 戴 文 川 謝 百 欣 謝 俊 雄 謝 魁 玉 闕 振 仁 計 2,962 2,962.3% 2

23 212 Annual Report ( 四 ) 最近二年度支付本行董事 監察人 總經理及副總經理酬金占稅後純益比例之分析 本行董事 監察人之酬金係根據本行公司章程規定 即本行每年度營業純益於完納一切稅捐並彌補以往年度虧損 後 應依法令規定提列法定盈餘公積 但法定盈餘公積已達資本總額時不在此限 再依法令規定或視營運需求 提 列特別盈餘公積 如尚有盈餘則併同以前年度累積未分配盈餘 按照後開各款 由董事會議定分配案 提出於股東 常會請求承認 一 股東股息紅利 二 董事 監察人報酬 三 員工紅利不得少於千分之一 四 其餘之款轉入 下屆帳內 另 總經理及副總經理之酬金則根據本行薪酬政策 員工服務待遇辦法及員工績效獎金發放辦法等辦 理 其酬金之給付與經營績效具有相當的關聯性 惟尚未納入未來風險因子的考量 民國一 年及一 一年 本 行支付董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例分別為1.45%及1.42% 如加計合併報表內所有公司 於民國一 年及一 一年支付董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例分別為1.21%及1.22% 三 公司治理運作情形 (一) 董事會運作情形 最近年度董事會開會6次 董事出席情形如下 實際出席 次數 委託出席次數 榮鴻慶 6 1% 常務董事 李慶言 6 1% 常務董事 陳逸平 6 1% 董事 榮智權 % 董事 顧興中 ( 永業投資 ( 股 ) 公司代表人 ) % 董事 榮康信 (Magnetic Holdings Limited 代表人 ) 6 1% 董事 顧肇基 % 董事 邱怡仁 6 1% 董事 陳善忠 4 1% 職 稱 董事長 姓 名 實際出席率 備 註 新任董事 監察人列席董事會情形請參閱第 22 頁 其他應記載事項 一 證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項 應敘明董事會日期 期別 議 案內容 所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理 無 二 董事對利害關係議案迴避之執行情形 應敘明董事姓名 議案內容 應利益迴避原因以及參與表決情形 董事姓名 榮鴻慶 陳逸平 榮康信 邱怡仁 榮鴻慶 陳逸平 榮康信 陳逸平 榮康信 榮鴻慶 陳逸平 榮康信 邱怡仁 陳善忠 榮康信 陳善忠 議案內容 利害關係人台灣中國旅行社股份有限公司及天祥晶華 飯店股份有限公司授信案 捐助財團法人上海商業儲蓄銀行文教基金會案 駐行常務董事續任案 因業務需要 擬解除競業禁止之限制 利害關係人台灣中國旅行社股份有限公司授信案 上銀人身保險代理人股份有限公司及上銀財產保險代 理人股份有限公司向本行承租辦公室案 應利益迴避原因 參與表決情形 與董事有利害關係 未參與表決 與董事有利害關係 當事人 當事人 與董事有利害關係 未參與表決 未參與表決 未參與表決 未參與表決 與董事有利害關係 未參與表決 三 當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估 1. 當年度及最近年度均安排董事及監察人持續參加涵蓋公司治理為主題相關課程 一 一年度董事及監察人於任期中參加委託台灣金融 研訓院舉辦之 公開發行公司董監事之義務及責任 課程 未來亦將規劃相關課程 以增加董事會職能為目標 2. 依公司法及銀行業公司治理實務守則規定 修訂本公司章程 明訂股東會 董事會 監察人之職權劃分 以確立董事會 監察人之職 權依據 提升董事會之運作效率及決策能力 3. 本行財務業務相關資訊皆依規定適時於本行網站揭露 21

24 公 司治理報告 ( 二 ) 審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形 本行已設置監察人二席 未設置審計委員會 監察人參與董事會情形如下 最近年度董事會開會6次 監察人列席情形如下 職 稱 姓 名 實際列席次數 實際列席率 監察人 鄭家驊 6 1 監察人 何俊明 6 1 備 註 其他應記載事項 一 監察人之組成及職責 1. 監察人與銀行員工及股東之溝通情形 設置獨立辦公場所 專線( )及內部網路作為監察人與員工及股東之溝通管道 2. 監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形 內部稽核主管已將稽核處對全行各單位稽核檢查報告呈報監察人備查 並隨時與監察人 就稽核業務進行溝通 監察人亦經由參與董事會瞭解年度稽核業務報告 另 本行於 及 分別舉辦監察人與會計師溝 通會議 二 監察人列席董事會如有陳述意見 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董事會決議結果以及銀行對監察人陳述意見之處理 無 ( 三 ) 依銀行業公司治理實務守則規定揭露之項目 請至本行網頁 查詢 ( 四 ) 本行公司治理運作情形及其與銀行業公司治理實務守則差異情形及原因 項 目 運 作 情 形 與銀行業公司治理實務守則差異情形及原因 一 銀行股權結構及股東權益 ( 一 ) 銀行處理股東建議或糾紛等問題之方 設置股務室專責處理 符合 設置股務室專責處理 符合 依據銀行法第三十二條 第三十三條及公司法等 符合 式 ( 二 ) 銀行掌握實際控制銀行之主要股東及 主要股東之最終控制者名單之情形 ( 三 ) 銀行建立與關係企業風險控管機制及 防火牆之方式 相關規定辦理 並訂定 關係企業相互間財務業 務往來作業準則 以資遵循 二 董事會之組成及職責 ( 一 ) 銀行設置獨立董事之情形 尚未設置獨立董事 銀行業公司治理實務守則規範銀行業得視其經 營規模及業務需要 設置適當獨立董事席次 本行業務經營情況良好 現行董事會運作尚能 符合業務需要 ( 二 ) 定期評估簽證會計師獨立性之情形 三 建立與利害關係人溝通管道之情形 每年一次定期評估簽證會計師之獨立性 符合 1. 設置申訴專線 24 小時電話客服中心 網站及全 符合 省分行 提供與利害關係人多元化溝通之管道 2. 訂定員工溝通辦法 員工可利用內部會議 員 工意見反映信箱及人力資源溝通網站與行方意 見交流 22

25 212 Annual Report 項 目 運 作 情 形 與 銀 行 業 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 銀 行 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 本 行 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 依 據 金 融 監 督 管 理 委 員 會 規 定 定 期 於 本 行 網 站 揭 露 本 行 財 務 業 務 資 訊 及 公 司 治 理 之 情 形 符 合 ( 二 ) 銀 行 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 1. 已 指 定 專 人 負 責 本 行 資 訊 之 蒐 集 並 定 期 於 本 行 符 合 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 銀 行 資 訊 網 站 揭 露 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 2. 已 設 置 發 言 人 及 代 理 發 言 人 各 一 人 人 說 明 會 過 程 放 置 銀 行 網 站 等 ) 五 銀 行 設 置 提 名 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 尚 未 設 置 銀 行 業 公 司 治 理 實 務 守 則 規 範 董 事 會 得 考 量 董 運 作 情 形 事 會 規 模 及 獨 立 董 事 人 數, 設 置 各 類 功 能 性 之 專 門 委 員 會, 並 明 定 於 章 程 本 行 業 務 經 營 情 況 良 好, 現 有 董 事 會 運 作 順 暢, 尚 未 設 置 各 類 功 能 性 委 員 會 六 請 敘 明 本 行 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 銀 行 業 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 及 原 因 : 本 行 尚 未 制 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 亦 未 設 置 獨 立 董 事 及 各 類 隸 屬 董 事 會 之 功 能 性 委 員 會, 然 所 建 立 之 公 司 治 理 制 度 多 尚 能 符 合 銀 行 業 公 司 治 理 實 務 守 則 之 主 要 公 司 治 理 原 則 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 利 益 相 關 者 權 益 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 銀 行 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 對 政 黨 利 害 關 係 人 及 公 益 團 體 所 為 之 捐 贈 情 形 等 ): ( 一 ) 員 工 權 益 : 本 行 依 相 關 法 令 訂 定 以 職 位 為 基 礎 提 供 具 競 爭 力 之 薪 資 水 準 退 休 辦 法 及 給 假 制 度, 並 為 員 工 辦 理 勞 保 健 保 團 體 保 險 及 按 月 提 撥 退 休 金 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 本 行 重 視 員 工 健 康, 提 供 完 善 的 工 作 環 境 與 醫 療 補 助, 定 期 舉 辦 健 康 檢 查 諮 詢 服 務 及 不 定 期 健 康 講 座 ; 為 促 進 員 工 平 衡 工 作 與 健 康, 提 供 旅 遊 補 助 子 女 教 育 補 助 金 及 表 揚 績 優 員 工, 並 設 置 職 工 福 利 委 員 會 辦 理 各 項 福 利 活 動 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 本 行 秉 持 穩 健 誠 信 經 營, 戮 力 為 投 資 者 創 造 最 佳 股 東 投 資 報 酬, 並 設 有 專 責 單 位 處 理 投 資 者 相 關 事 宜, 與 投 資 者 維 持 良 好 和 諧 關 係, 同 時 依 規 定 於 網 站 揭 露 財 務 業 務 等 資 訊 供 投 資 者 參 考 ( 四 ) 利 益 相 關 者 權 益 : 本 行 已 設 置 網 站 及 電 話 客 服 中 心, 亦 建 立 發 言 人 制 度, 提 供 利 益 相 關 者 充 足 之 資 訊, 並 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道 ( 五 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 一 一 年 度 董 事 及 監 察 人 於 任 期 中 參 加 委 託 台 灣 金 融 研 訓 院 舉 辦 之 公 開 發 行 公 司 董 監 事 之 義 務 及 責 任 課 程, 符 合 規 定 ( 六 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 1. 本 行 風 險 管 理 政 策 係 確 保 內 部 控 制 之 有 效 性, 設 定 明 確 風 險 管 理 目 標 與 風 險 衡 量 架 構, 正 確 衡 量 及 評 估 風 險, 兼 顧 風 險 分 散 性 與 風 險 承 擔 能 力, 設 定 風 險 限 額, 並 通 過 資 訊 科 技 與 風 險 管 理 報 表 即 時 監 控 風 險, 俾 於 風 險 最 小 化 之 原 則, 獲 取 股 東 權 益 及 市 場 價 值 之 最 大 化 2. 風 險 衡 量 標 準 : 本 行 信 用 風 險 之 衡 量 係 以 暴 險 金 額 扣 除 擔 保 押 值, 市 場 風 險 逐 日 市 價 評 估, 利 率 風 險 採 利 率 敏 感 性 缺 口 分 析, 流 動 性 風 險 係 計 算 流 動 比 率 及 期 間 別 資 金 缺 口, 國 家 風 險 依 債 務 人 或 最 終 債 務 人 所 在 國 家 地 區 依 債 權 或 資 產 金 額 衡 量 3. 風 險 管 理 執 行 情 形 : 本 行 除 依 銀 行 法 有 關 利 害 關 係 人 單 一 自 然 人 法 人 及 關 係 人 授 信 限 額 規 定, 已 訂 定 相 關 授 信 政 策 與 規 範, 對 於 投 資 及 市 場 風 險 流 動 性 風 險 利 率 風 險 與 國 家 風 險 等, 亦 訂 定 相 關 管 理 準 則, 對 各 項 業 務 亦 編 訂 作 業 手 冊, 並 設 置 風 險 管 理 處, 採 行 作 業 中 心 制 度, 集 中 化 作 業, 同 時 定 期 辦 理 自 行 查 核 及 內 部 稽 核, 風 險 管 理 執 行 情 形 良 好 ( 七 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 1. 已 訂 定 消 費 者 保 護 方 針, 並 置 於 本 行 網 站 供 消 費 者 查 閱 2. 嚴 格 遵 守 個 人 資 料 保 護 法 消 費 者 保 護 法 金 融 消 費 者 保 護 法 及 主 管 機 關 對 於 定 型 化 契 約 之 規 範 3. 設 置 申 訴 專 線 24 小 時 電 話 客 服 中 心 網 站 及 全 省 分 行, 提 供 客 戶 多 元 化 申 訴 管 道 4. 對 於 保 護 消 費 者 權 益 制 度 之 運 作 情 形 已 定 期 報 告 董 事 會 ( 八 ) 銀 行 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 已 為 本 行 董 事 及 監 察 人 投 保 董 事 及 重 要 職 員 責 任 保 險 ( 九 ) 對 政 黨 利 害 關 係 人 及 公 益 團 體 所 為 之 捐 贈 情 形 : 本 行 已 訂 定 對 外 捐 贈 管 理 辦 法, 所 有 對 外 捐 助 均 依 相 關 法 令 及 該 辦 法 辦 理 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敘 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 無 23

26 公 司治理報告 ( 五 ) 薪酬委員會運作情形 本行未設置薪酬委員會 ( 六 ) 履行社會責任情形 項 目 運 作 情 形 一 落實推動公司治理 ( 一 ) 銀行訂定企業社會責任政策或制度 以及檢討實施成效之情 形 本行為善盡企業公民之社會責任 將企業社會責任與營運策略相結合 並整合資源以達成企業社會責任之目標 持續提升本行企業文化 每年 定期編製企業社會責任報告書 揭示本行履行企業社會責任之努力與成 果 ( 二 ) 銀行設置推動企業社會責任專 ( 兼 ) 職單位之運作情形 本行已由總管理處策略規劃負責推動企業社會責任 運作情形良好 ( 三 ) 銀行定期舉辦董事 監察人與員工之企業倫理教育訓練及宣 本行重視人才之訓練與發展 除實體訓練外 並建置上銀 e 學院 提供 導事項 並將其與員工績效考核系統結合 設立明確有效之 多元化教育訓練 另 本行已建立結合員工績效與行為表現之考核制度 獎勵及懲戒制度之情形 並與獎酬連結 同時本行已設置人事審議委員會 專責審議員工之獎懲 二 發展永續環境 ( 一 ) 銀行致力於提升各項資源之利用效率 並使用對環境負荷衝 擊低之再生物料之情形 本行推動資源回收及再使用 並善用資訊科技 內部作業方面 為推動 作業無紙化 採用自動化作業 Filenet 及報表下傳 並使用電子公文作 業系統 內部管理方面 採用 Notes Portal 及 eloan 系統 並推動影 像流程平台 採購作業方面 則應用線上採購系統 在客戶服務方面 持續強化電子金融服務 建置電子金流平台 並加強推廣電子對帳單及 交易帳單 ( 二 ) 銀行依其產業特性建立合適之環境管理制度之情形 本行對於新設分行或原有分行行舍裝潢 採標準化模組 提供客戶舒適 明亮 寬敞之營業環境 ( 三 ) 設立環境管理專責單位或人員 以維護環境之情形 本行由行政管理處總務負責全行環境管理 ( 四 ) 銀行注意氣候變遷對營運活動之影響 制定銀行節能減碳及 本行力行節約能源 間接減少溫室氣體之排放 並由員工將節能減碳內 溫室氣體減量策略之情形 化為認知與行動 落實於各項工作上 包括 1. 辦公照明燈具使用省電 燈管 2. 出口標示燈與避難方向指示燈更換為 LED 燈 3. 提升冰水主機 效率 4. 加強冰水主機運作管理 5. 地下停車場排風定時管理控制 6. 獨 立區域特殊空調需求管理 7. 辦公室節能活動 8. 夜間能源管理 9. 空 調主機配合開啟及關閉 三 維護社會公益 ( 一 ) 銀行遵守相關勞動法規及尊重國際公認基本勞動人權原則 本行為員工提供良好福利 維持和諧勞資關係 實施勞基法 所有員工 保障員工之合法權益及雇用政策無差別待遇等 建立適當之 不分種族 性別 年齡 政治及宗教信仰均有平等機會 除遵守政府有 管理方法 程序及落實之情形 關勞工申訴事項 性騷擾防治處理要點等規範外 並訂有員工溝通辦法 與申訴程序 設置員工意見反映信箱與人力資源溝通網站 提供員工表 24

27 212 Annual Report 項 目 運 作 情 形 達 其 意 見 之 管 道, 以 瞭 解 與 溝 通 員 工 對 內 部 改 革 措 施 規 章 制 度, 以 及 員 工 權 益 等 事 宜 本 行 亦 建 置 業 務 建 議 提 案 制 度 廣 納 員 工 在 經 營 管 理 業 務 拓 展 市 場 營 銷 和 業 務 操 作 流 程 等 改 進 建 議 此 外, 本 行 每 季 出 版 上 銀 季 刊 數 位 上 銀 季 刊, 每 月 出 版 elife 電 子 報, 提 供 行 方 業 務 宣 導 員 工 抒 發 工 作 心 得 與 論 述 之 多 重 管 道, 並 不 定 期 展 開 員 工 內 部 滿 意 度 調 查 ( 二 ) 銀 行 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 銀 行 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 情 形 ( 四 ) 銀 行 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 五 ) 銀 行 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 六 ) 銀 行 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 本 行 設 置 安 全 維 護 執 行 小 組, 定 期 檢 驗 消 防 設 施, 並 實 施 防 火 防 搶 演 練, 提 供 安 全 舒 適 的 營 業 場 所 ; 配 合 菸 害 防 治 法 規 定, 打 造 無 菸 環 境, 提 供 健 康 無 菸 害 之 辦 公 場 所 ; 亦 設 置 勞 工 安 全 衛 生 小 組, 專 責 勞 工 安 全 衛 生 管 理 勞 工 健 康 檢 查 及 安 全 設 備 之 規 劃 本 行 訂 有 員 工 溝 通 辦 法 與 申 訴 程 序 設 置 員 工 意 見 反 映 信 箱 與 人 力 資 源 溝 通 網 站, 提 供 員 工 表 達 其 意 見 之 管 道, 以 瞭 解 與 溝 通 員 工 對 內 部 改 革 措 施 規 章 制 度, 以 及 員 工 權 益 等 事 宜 本 行 重 視 維 護 消 費 者 權 益, 已 訂 定 消 費 者 保 護 方 針, 並 公 布 於 本 行 網 站 ( 供 消 費 者 查 閱, 同 時 嚴 格 遵 守 個 人 資 料 保 護 法 消 費 者 保 護 法 金 融 消 費 者 保 護 法 及 主 管 機 關 對 於 定 型 化 契 約 之 規 範, 對 於 保 護 消 費 者 權 益 制 度 之 運 作 情 形 定 期 報 告 董 事 會 本 行 亦 設 置 申 訴 專 線 24 小 時 電 話 客 服 中 心 網 站 及 全 省 分 行, 提 供 客 戶 多 元 化 申 訴 管 道 本 行 將 加 強 與 供 應 商 打 造 綠 色 供 應 鏈, 提 升 企 業 社 會 責 任 本 行 秉 持 取 之 於 社 會, 用 之 於 社 會 之 回 饋 社 會 理 念, 於 民 國 七 十 九 年 三 月 捐 助 創 立 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 文 教 基 金 會, 透 過 該 文 教 基 金 會, 積 極 從 事 金 融 教 育 社 會 公 益 及 學 術 文 化 活 動, 舉 凡 出 版 金 融 知 識 叢 書 設 立 圖 書 館 舉 辦 或 協 辦 學 術 講 座 設 置 獎 學 金 贊 助 弱 勢 團 體 贊 助 社 會 教 育 與 藝 文 活 動 倡 導 公 益 活 動 及 宣 導 環 保 觀 念 等 民 國 九 十 八 年, 本 行 舉 辦 九 十 四 週 年 行 慶 愛 心 義 賣 活 動, 連 同 同 仁 愛 心 捐 款 捐 贈 予 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 文 教 基 金 會 成 立 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 同 仁 愛 心 專 戶, 以 從 事 社 會 關 懷 等 公 益 活 動 民 國 九 十 九 年, 本 行 另 捐 助 成 立 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會, 俾 與 文 教 基 金 會 擴 大 推 展 社 會 公 益, 深 入 關 懷 社 會 除 總 行 推 動 社 會 公 益 活 動 外, 本 行 亦 鼓 勵 員 工 加 入 企 業 志 工 行 列, 積 極 參 與 地 域 性 之 公 益 服 務, 諸 如 金 融 理 財 知 識 宣 導 認 養 地 下 道 出 入 口 綠 美 化 設 施 舉 辦 或 贊 助 敦 親 睦 鄰 活 動 愛 心 園 遊 會 與 健 行 淨 山 活 動 等 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 銀 行 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 銀 行 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 請 至 本 行 網 頁 查 詢 本 行 自 民 國 九 十 七 年 起 每 年 定 期 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 25

28 項 目 運 作 情 形 五 銀 行 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 不 適 用 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 銀 行 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 本 行 為 善 盡 企 業 公 民 之 社 會 責 任, 將 企 業 社 會 責 任 與 營 運 策 略 相 結 合, 並 整 合 資 源 以 達 成 企 業 社 會 責 任 之 目 標 為 提 升 銀 行 優 良 之 企 業 形 象, 本 行 持 續 加 強 推 動 企 業 社 會 責 任, 包 括 健 全 銀 行 經 營, 保 障 存 款 人 權 益, 對 個 人 及 企 業 提 供 融 資 等 金 融 服 務, 以 促 進 經 濟 與 金 融 發 展 ; 參 與 金 管 會 主 辦 走 入 校 園 與 社 區 金 融 知 識 宣 導 活 動, 以 推 廣 社 會 金 融 教 育, 民 國 一 年 及 一 一 年 分 獲 金 管 會 頒 發 第 二 名 及 第 一 名 獎 牌 獎 勵 ; 推 廣 電 子 帳 單 與 建 置 網 路 金 流 平 台, 以 善 盡 環 境 保 護 在 社 區 參 與 方 面, 本 行 持 續 於 都 會 區 及 金 融 服 務 欠 缺 地 區 增 設 分 行, 提 供 社 區 便 利 之 金 融 服 務, 並 由 總 行 及 各 區 域 中 心 組 成 愛 心 志 工 團 隊, 結 合 社 區 推 展 社 會 服 務 與 公 益 活 動 另, 亦 透 過 本 行 捐 助 設 立 之 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 文 教 基 金 會 及 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 慈 善 基 金 會 積 極 參 與 各 項 社 會 公 益 活 動 七 銀 行 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 行 國 際 金 融 業 務 分 行 匯 兌 業 務 於 民 國 九 十 四 年 取 得 ISO 91:28 品 質 管 理 認 證 ; 總 管 理 處 策 略 專 案 小 組 亦 於 同 年 取 得 ISO 16:23 專 案 品 質 管 理 系 統 標 準 認 證 ; 資 訊 總 處 於 九 十 六 年 取 得 ISO 271:25 國 際 資 訊 安 全 管 理 體 系 (ISMS) 標 準 認 證 該 三 項 認 證 均 於 爾 後 年 度 持 續 通 過 覆 審 認 證 ( 七 ) 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 項 目 運 作 情 形 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 銀 行 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 落 實 之 情 形 ( 二 ) 銀 行 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 內 之 作 業 程 序 行 為 指 南 及 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 ( 三 ) 銀 行 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 時, 對 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 等 措 施 之 情 形 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 銀 行 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 ( 二 ) 銀 行 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 ( 三 ) 銀 行 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 運 作 情 形 本 行 以 誠 信 為 核 心 企 業 文 化, 秉 持 正 派 穩 健 經 營, 落 實 於 日 常 營 運, 嚴 格 遵 循 政 府 金 融 法 令, 並 已 建 立 法 令 遵 循 制 度, 制 定 完 備 之 業 務 規 章 與 手 冊, 對 於 利 害 關 係 人 授 信 與 關 係 企 業 間 之 財 務 業 務 往 來 均 遵 循 相 關 規 範 本 行 亦 於 年 報 及 公 開 說 明 書 揭 露 誠 信 經 營 執 行 情 形 為 建 立 本 行 全 體 員 工 於 執 行 業 務 及 個 人 行 為 操 守 應 有 之 價 值 觀, 要 求 員 工 在 其 業 務 活 動 之 範 圍 內 均 應 遵 循 最 高 之 個 人 及 道 德 標 準, 並 遵 守 所 有 相 關 之 法 律 法 規 及 公 司 政 策, 同 時 已 制 定 禁 止 行 員 與 客 戶 間 行 為 之 規 範 以 資 遵 循 本 行 之 工 作 規 則 明 訂 員 工 不 得 藉 職 務 上 之 便 利, 營 私 舞 弊 或 圖 本 身 他 人 之 不 法 利 益, 亦 不 得 收 受 任 何 饋 贈 或 享 受 其 他 不 當 利 益 ; 本 行 工 作 規 則 亦 訂 有 相 關 罰 則, 以 確 保 本 公 司 履 行 誠 信 經 營 本 行 已 訂 定 對 外 捐 贈 管 理 辦 法, 所 有 對 外 捐 助 均 依 相 關 法 令 及 該 辦 法 辦 理, 並 無 提 供 非 法 政 治 獻 金 及 以 慈 善 捐 贈 或 贊 助 變 相 行 賄 之 情 事 本 行 從 事 營 業 活 動 均 先 查 證 對 方 票 債 信 用 情 形, 對 信 用 紀 錄 有 瑕 疵 或 不 良 紀 錄 者 均 避 免 與 之 進 行 交 易 本 行 尚 未 設 置 企 業 誠 信 經 營 專 職 單 位, 惟 本 行 遵 循 相 關 法 令, 以 做 為 落 實 誠 信 經 營 之 基 本 本 行 董 事 會 議 事 規 則 明 訂 有 董 事 利 益 迴 避 之 條 款, 各 董 事 並 確 實 執 行 26

29 212 Annual Report 項 目 ( 四 ) 銀行為落實誠信經營所建立之有效會計制度 內部控制制度 運 作 情 形 1. 本行會計制度係遵循主管機關相關規定辦理 同時定期將經營成果提 之運作情形 以及內部稽核人員查核之情形 報董事會 並接受內外部稽核及會計師查核 2. 本行已依據主管機關規定建立內部控制制度 並訂定明確之組織規程 管理章則 各項作業規範及業務手冊 以為執行之依據 同時配合法 令變動或實際業務需要 適時檢討修正 以確保內部控制制度之設計 執行持續有效 3. 本行稽核處均依規定於每年進行一般或專案查核時 對內部控制制度 及會計制度之遵循情形作成稽核報告提報董事會 三 銀行建立檢舉管道與違反誠信經營規定之懲戒及申訴制度之運作情 形 員工可利用內部會議 員工意見反映信箱及人力資源溝通網站與行方意 見交流 並設置監察人獨立辦公場所 專線 ( ) 及內部網路 作為監察人與員工之溝通管道 本行亦設置人事評議委員會負責審議獎 懲案件 以公正 客觀 超然之立場依據法令及本行規定審議 獎懲結 果即時揭露於內部電子系統 以收見賢思齊或警惕之效 四 加強資訊揭露 ( 一 ) 銀行架設網站 揭露誠信經營相關資訊情形 請至本行網頁 查詢 ( 二 ) 銀行採行其他資訊揭露之方式 ( 如架設英文網站 指定專人 已指定專人負責本行資訊之蒐集並定期於本行網站揭露 負責公司資訊之蒐集及揭露放置公司網站等 ) 五 銀行如依據 上市上櫃公司企業誠信經營守則 訂有本身之誠信經營守則者 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 不適用 六 其他有助於瞭解銀行誠信經營運作情形之重要資訊 ( 如銀行對商業往來廠商宣導公司誠信經營決心 政策及邀請其參與教育訓練 檢討修正銀行 訂定之誠信經營守則等情形 ) 本行皆秉持誠信經營之基本原則 以公平透明之方式進行商業活動 本行將隨時注意內外部誠信經營相關規範之發展 並鼓勵董事 監察人 經理人及員工提出建議 據以檢討誠信經營方向 以提升本行誠信經營之成效 ( 八 ) 銀行如有訂定公司治理守則及相關規章者 應揭露其查詢方式 消費者保護方針請至本行網頁 查詢 ( 九 ) 其他足以增進對本行公司治理運作情形瞭解之重要資訊 請至本行網頁 查詢 27

30 公 司治理報告 ( 十 ) 內部控制制度執行狀況 1. 內部控制制度聲明書 上海商業儲蓄銀行股份有限公司內部控制制度聲明書 謹代表上海商業儲蓄銀行股份有限公司聲明本公司於一 一年一月一日至一 一年 十二月三十一日確實遵循 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 建 立內部控制制度 實施風險管理 並由超然獨立之稽核部門執行查核 定期陳報董事會 及監察人 兼營證券業務部分 並依據金融監督管理委員會證券期貨局訂頒 證券暨期 貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 規定之內部控制制度有效性之判斷項 目 判斷內部控制制度之設計及執行是否有效 經審慎評估 本年度各單位內部控制及 法規遵循情形 均能確實有效執行 本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內 容 並對外公開 上述公開之內容如有虛偽 隱匿等不法情事 將涉及證券交易法第 二十條 第三十二條 第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任 謹 致 金融監督管理委員會 聲明人 董事長 簽章 總經理 簽章 總稽核 簽章 總機構法令遵循主管 簽章 中 華 民 國 一 二 年 2. 委託會計師專案審查內部控制制度者 應揭露會計師審查報告 無 28 三 月 十 六 日

31 212 Annual Report ( 十 一 ) 最 近 二 年 度 違 法 受 處 分 及 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 1. 負 責 人 或 職 員 因 業 務 上 犯 罪 經 檢 查 官 起 訴 者 : 民 國 一 年 五 月 間 有 職 員 顏 等 六 人, 遭 板 橋 地 方 法 院 檢 察 署 以 違 反 商 業 會 計 法 等 案 起 訴 2. 違 反 法 令 經 金 融 監 督 管 理 委 員 會 處 以 罰 鍰 者 : 無 3. 經 金 融 監 督 管 理 委 員 會 依 銀 行 法 第 六 十 一 條 之 一 規 定 處 分 事 項 : 無 4. 因 人 員 舞 弊 重 大 偶 發 案 件 ( 詐 欺 偷 竊 挪 用 及 盜 取 資 產 虛 偽 交 易 偽 造 憑 證 及 有 價 證 券 收 取 回 扣 天 然 災 害 損 失 因 外 力 造 成 之 損 失 駭 客 攻 擊 與 竊 取 資 料 及 洩 露 業 務 機 密 及 客 戶 資 料 等 重 大 事 件 ) 或 未 切 實 依 照 金 融 機 構 安 全 維 護 注 意 要 點 之 規 定 致 發 生 安 全 事 故 等, 其 各 年 度 個 別 或 合 計 實 際 損 失 逾 五 千 萬 元 者, 應 揭 露 其 性 質 及 損 失 金 額 : 無 5. 其 他 經 金 融 監 督 管 理 委 員 會 指 定 應 予 揭 露 之 事 項 : 無 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 股 東 會 重 要 決 議 一 一 年 四 月 二 十 七 日 股 東 會 重 要 決 議 事 項 : 1. 全 體 出 席 股 東 無 異 議 通 過 承 認 本 公 司 1 年 度 決 算 報 表 及 盈 餘 分 配 表 2. 全 體 出 席 股 東 無 異 議 通 過 本 公 司 增 資 案 3. 全 體 出 席 股 東 無 異 議 通 過 重 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 案 4. 全 體 出 席 股 東 無 異 議 通 過 改 選 董 事 案 董 事 會 重 要 決 議 年 3 月 1 日 第 17 屆 第 12 次 董 事 會 通 過, 本 行 1 年 度 盈 餘 分 配 案 年 3 月 1 日 第 17 屆 第 12 次 董 事 會 通 過, 本 行 11 年 股 東 常 會 會 議 議 程 年 3 月 1 日 第 17 屆 第 12 次 董 事 會 通 過, 本 行 董 事 任 期 已 滿, 應 於 本 年 股 東 常 會 舉 行 改 選 年 3 月 1 日 第 17 屆 第 12 次 董 事 會 通 過, 本 行 為 擴 展 營 業 據 點, 向 金 管 會 申 請 於 新 北 市 及 台 中 市 設 立 新 分 行 年 3 月 1 日 第 17 屆 第 12 次 董 事 會 通 過, 本 行 為 厚 植 資 本, 增 強 業 務 拓 展 能 力, 辦 理 盈 餘 轉 增 資 年 5 月 12 日 11 年 度 第 18 屆 第 一 次 臨 時 董 事 會 通 過, 修 訂 本 行 消 費 者 保 護 方 針 年 8 月 18 日 第 18 屆 第 2 次 董 事 會 通 過, 修 訂 本 行 組 織 規 程 年 8 月 18 日 第 18 屆 第 2 次 董 事 會 通 過, 向 主 管 機 關 申 請 發 行 中 長 期 次 順 位 金 融 債 券 額 度 新 台 幣 五 十 億 元 整 年 8 月 18 日 第 18 屆 第 2 次 董 事 會 通 過, 本 行 11 年 上 半 年 度 之 財 務 報 表 年 11 月 17 日 第 18 屆 第 3 次 董 事 會 通 過, 以 不 超 過 新 台 幣 二 十 三 億 元 購 置 沈 家 企 業 大 樓 臺 北 市 中 山 區 民 生 東 路 二 段 149 號 3~12 樓 及 部 份 地 下 1 樓 不 動 產 年 11 月 17 日 第 18 屆 第 3 次 董 事 會 通 過, 本 行 財 務 報 告 之 簽 證 會 計 師, 自 11 年 之 年 度 財 務 報 告 起, 更 換 為 郭 慈 容 會 計 師 及 吳 世 宗 會 計 師 年 11 月 17 日 第 18 屆 第 3 次 董 事 會 通 過, 向 主 管 機 關 申 請 發 行 中 長 期 次 順 位 金 融 債 券 額 度 新 台 幣 壹 佰 億 元 整 年 11 月 17 日 第 18 屆 第 3 次 董 事 會 通 過, 赴 柬 埔 寨 設 立 代 表 人 辦 事 處 年 11 月 17 日 第 18 屆 第 3 次 董 事 會 通 過, 赴 新 加 坡 設 立 分 行 年 11 月 17 日 第 18 屆 第 3 次 董 事 會 通 過, 改 赴 中 國 大 陸 設 立 無 錫 代 表 人 辦 事 處, 預 定 負 責 人 仍 為 孫 國 平 君 29

32 公 司治理報告 年11月17日第18屆第3次董事會通過 本行12年度營業預算 年11月17日第18屆第3次董事會通過 訂定本行 213年至217年中長期策略計畫 年3月16日第18屆第4次董事會通過 本行12年度簽證會計師之委任 年3月16日第18屆第4次董事會通過 訂定本行 大陸地區金融業務往來及投資風險管理政策 2. 12年3月16日第18屆第4次董事會通過 修訂本行 對外捐贈管理辦法 年3月16日第18屆第4次董事會通過 修訂本行 對子公司之監督與管理控制作業準則 年3月16日第18屆第4次董事會通過 修訂本行 組織規程 年3月16日第18屆第4次董事會通過 提報股東會解除部份董事競業禁止之限制 年3月16日第18屆第4次董事會通過 本行11年度營業報告書及財務報表 年3月16日第18屆第4次董事會通過 本行11年度盈餘分配案 年3月16日第18屆第4次董事會通過 訂定本行12年股東常會會議議程 年3月16日第18屆第4次董事會通過 訂定本行公告受理股東12年股東常會提案之受理處所及受理期間 年3月16日第18屆第4次董事會通過 修正本行 公司章程 年3月16日第18屆第4次董事會通過 修訂本行 股東會議事規則 3. 12年3月16日第18屆第4次董事會通過 修訂本行 董事會議事規則 年3月16日第18屆第4次董事會通過 修正本行 董事暨監察人選舉辦法 ( 十三 ) 最近年度及截至年報刊印日止 董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者 其 主要內容 無 ( 十四 ) 最近年度及截至年報刊印日止 與財務報告有關人士辭職解任情形之彙總 無 四 會計師公費資訊 ( 一 ) 會計師公費資訊級距表 會計師事務所名稱 3 會計師姓名 查核期間 備註 勤業眾信聯合會計師事務所 陳俊宏 張日炎 ~ 配合會計師事務所內部工 勤業眾信聯合會計師事務所 郭慈容 吳世宗 ~ 作輪調更換會計師 勤業眾信聯合會計師事務所 林宜信 ~ 勤業眾信聯合會計師事務所 張銘政 ~ 勤業眾信聯合會計師事務所 杜啟堯 ~

33 212 Annual Report 單 位 : 新 台 幣 金 額 級 距 公 費 項 目 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 低 於 2, 仟 元 2, 仟 元 ( 含 ) 4, 仟 元 4, 仟 元 ( 含 ) 6, 仟 元 6, 仟 元 ( 含 ) 8, 仟 元 8, 仟 元 ( 含 ) 1, 仟 元 6 1, 仟 元 ( 含 ) 以 上 ( 二 ) 會 計 師 公 費 資 訊 單 位 : 新 台 幣 仟 元 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 審 計 非 審 計 公 費 公 費 制 度 設 計 工 商 登 記 人 力 資 源 其 他 小 計 會 計 師 查 核 期 間 備 註 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 陳 俊 宏 張 日 炎 9,27 9 ( 註 1) 1 ( 註 2) 1, ~ 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 郭 慈 容 吳 世 宗 5,6 ( 註 3) 1, ( 註 4) ~ 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 張 銘 政 65 ( 註 5) 36 ( 註 6) 1, ~ 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 香 港 德 勤. 關 黃 陳 方 會 計 師 行 杜 啟 堯 2 ( 註 7) 546 ( 註 8) ~ ~ Chang KPMG 越 南 Hung Chun Tran 36 ( 註 9) ~ Dinh Vinh 註 1: 辦 理 股 東 紅 利 轉 增 資 發 行 新 股 及 全 面 改 選 董 事 申 請 變 更 登 記 事 宜 註 2: 民 國 99 年 度 營 利 事 業 所 得 稅 更 正 申 報 公 費 註 3:IFRS 第 二 階 段 導 入 註 4: 民 國 11 年 度 內 控 專 案 查 核 費 用 註 5: 主 機 安 全 評 估 與 強 化 服 務 註 6: 資 訊 安 全 治 理 強 化 服 務 註 7: 間 接 投 資 大 陸 事 宜 服 務 公 費 註 8: 民 國 11 年 度 香 港 分 行 會 計 師 公 費 註 9: 民 國 11 年 度 越 南 同 奈 分 行 會 計 師 公 費 31

34 五 更 換 會 計 師 資 訊 ( 一 ) 關 於 前 任 會 計 師 者 更 換 日 期 更 換 原 因 及 說 明 自 11 年 下 半 年 度 起 配 合 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 內 部 工 作 輪 調, 本 行 自 11 年 下 半 年 度 起, 財 務 報 表 簽 證 會 計 師 由 陳 俊 宏 會 計 師 及 張 日 炎 會 計 師 更 換 為 郭 慈 容 會 計 師 及 吳 世 宗 會 計 師 說 明 係 委 任 人 或 會 計 師 終 止 或 不 接 受 委 任 最 新 兩 年 內 簽 發 無 保 留 意 見 以 外 之 查 核 報 告 書 意 見 及 原 因 與 本 行 有 無 不 同 意 見 其 他 揭 露 事 項 情 況 主 動 終 止 委 任 不 再 接 受 ( 繼 續 ) 委 任 當 事 人 會 計 師 委 任 人 不 適 用 不 適 用 無 無 無 ( 二 ) 關 於 繼 任 會 計 師 者 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 委 任 之 日 期 委 任 前 就 特 定 交 易 之 會 計 處 理 方 法 或 會 計 原 則 及 對 財 務 報 告 可 能 簽 發 之 意 見 諮 詢 事 項 及 結 果 繼 任 會 計 師 對 前 任 會 計 師 不 同 意 見 事 項 之 書 面 意 見 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 郭 慈 容 吳 世 宗 自 11 年 下 半 年 度 起 無 無 ( 三 ) 前 任 會 計 師 對 銀 行 年 報 應 行 記 載 事 項 準 則 第 十 條 第 五 款 第 一 目 及 第 二 目 第 三 點 事 項 之 復 函 : 無 六 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 之 資 訊 : 無 32

35 212 Annual Report 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 依 同 一 人 或 同 一 關 係 人 持 有 同 一 銀 行 已 發 行 有 表 決 權 股 份 總 數 超 過 一 定 比 率 管 理 辦 法 第 十 一 條 規 定 應 申 報 股 權 者, 其 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 股 權 變 動 情 形 職 稱 姓 名 11 年 度 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 12 年 度 截 至 3 月 31 日 止 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 常 務 董 事 李 慶 言 5,2, 董 事 榮 智 權 5, 董 事 顧 肇 基 2,188, 董 事 永 業 投 資 股 份 有 限 公 司 29, 監 察 人 何 俊 明 624,935 董 事 兼 執 行 副 總 經 理 陳 善 忠 39, 協 理 呂 毓 卿 11, 協 理 羅 安 昌 94, 協 理 高 偉 東 13, 協 理 劉 志 剛 4, 協 理 洪 修 誠 53,682 協 理 賴 永 龍 8, 協 理 陳 國 卿 7, 協 理 許 守 銘 5, 協 理 范 振 興 33, 陳 淑 慧 11, 劉 飛 龍 1,986 王 吟 莉 46, 黃 建 誠 6,18 江 純 蕙 11,836 黃 逸 君 1, 林 長 光 8, 彭 志 豪 45, 金 鈴 5, 陳 正 宗 17,95 林 耿 瑤 3, 劉 尚 松 18,659 溫 永 吉 1, 經 理 林 綉 娟 35, 經 理 謝 俊 雄 25, 經 理 邱 曄 19, 主 要 股 東 LOGAN INVESTMENTS ENTERPRISES LTD. 5,5, 33

36 ( 二 ) 股 權 移 轉 資 訊 單 位 : 新 台 幣 元 交 易 相 對 人 與 銀 行 董 事 監 察 人 及 依 同 一 姓 名 股 權 移 轉 原 因 交 易 日 期 交 易 相 對 人 人 或 同 一 關 係 人 持 有 同 一 銀 行 已 發 行 有 表 決 權 股 份 總 數 達 一 定 比 率 管 理 辦 法 第 十 一 條 規 股 數 交 易 價 格 定 應 申 報 股 權 者 之 關 係 榮 智 權 處 分 處 分 榮 承 信 榮 吳 佩 儀 子 妻 1, 1, 贈 與 贈 與 永 業 投 資 股 份 有 限 公 司 取 得 顧 肇 基 董 事 29, 23 處 分 顧 立 琳 女 48, 贈 與 處 分 顧 立 楷 子 48, 贈 與 顧 肇 基 處 分 處 分 永 業 投 資 股 份 有 限 公 司 基 立 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 29, 52, 處 分 中 基 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 522, 23 處 分 何 美 頤 妻 92, 贈 與 取 得 許 方 榕 妻 372,187 贈 與 何 俊 明 取 得 取 得 何 秉 諺 何 璟 芸 子 女 98,394 98,354 贈 與 贈 與 取 得 何 璟 芸 女 56, 陳 善 忠 處 分 處 分 林 美 鴻 陳 威 名 妻 子 3, 9, 贈 與 贈 與 ( 三 ) 股 權 質 押 資 訊 : 無 34