财 经 要 闻 沪 股 通 做 空 再 现 乌 龙 指 : 卖 空 光 大 银 行 被 证 错 误 自 2015 年 3 月 2 日 沪 股 通 可 做 空 以 来, 外 资 主 动 通 过 沪 股 通 做 空 A 股 的 数 据 就 一 直 为 零, 而 昨 日 卖 空 光 大 银 行 的 指 令

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1 每 日 信 息 2015 年 6 月 19 日 星 期 五 2015 年 6 月 19 日 提 要 财 经 要 闻 沪 股 通 做 空 再 现 乌 龙 指 : 卖 空 光 大 银 行 被 证 错 误 A 股 跳 水 跌 3.67% 失 4800 点 权 重 与 题 材 股 集 体 砸 盘 国 内 股 市 京 沪 银 监 局 相 继 启 动 伞 形 信 托 摸 底 调 查 证 监 会 : 严 查 编 造 传 播 虚 假 或 误 导 性 信 息 行 为 部 分 私 募 提 前 减 仓 锁 定 收 益 判 断 调 整 将 持 续 到 6 月 底 宏 观 经 济 上 海 正 在 制 定 对 接 一 带 一 路 建 设 规 划 国 际 油 价 窄 幅 震 荡 成 品 油 价 调 整 或 现 年 内 第 三 次 搁 浅 石 油 外 汇 市 场 周 四 纽 约 原 油 期 货 上 涨 0.9% 报 每 桶 美 元 外 管 局 : 引 入 跨 境 资 金 流 动 双 向 调 节 考 核 机 制 主 要 市 场 指 数 指 数 名 称 收 盘 数 值 涨 跌 % 恒 生 指 数 26, 台 湾 加 权 指 数 9, 日 经 指 数 19, 海 峡 时 报 指 数 汉 城 综 合 指 数 2, 道 琼 斯 纳 斯 达 克 标 准 普 尔 富 时 指 数 法 兰 克 福 指 数 主 要 外 汇 报 价 货 币 当 前 价 格 涨 跌 新 西 兰 元 % 澳 元 % 瑞 郎 % 人 民 币 % 港 元 % 欧 元 % 英 镑 % 品 种 价 格 涨 跌 纽 约 商 交 所 原 油 期 货 $ 布 伦 特 原 油 $ 纽 约 商 交 所 天 然 气 期 货 能 源 报 价 $

2 财 经 要 闻 沪 股 通 做 空 再 现 乌 龙 指 : 卖 空 光 大 银 行 被 证 错 误 自 2015 年 3 月 2 日 沪 股 通 可 做 空 以 来, 外 资 主 动 通 过 沪 股 通 做 空 A 股 的 数 据 就 一 直 为 零, 而 昨 日 卖 空 光 大 银 行 的 指 令 也 被 港 交 所 证 实 为 错 误 指 令, 这 也 是 继 中 国 平 安 之 后 又 一 个 因 为 错 误 指 令 而 被 卖 空 的 沪 股 通 标 的 股 市 场 人 士 表 示, 虽 然 两 次 做 空 都 被 证 实 是 乌 龙, 但 是 随 着 A 股 高 位 震 荡 的 加 剧, 沪 股 通 正 式 迎 来 外 资 做 空 的 时 代 或 将 马 上 到 来 港 交 所 公 告 表 示, 交 易 所 于 6 月 18 日 接 获 错 误 卖 空 报 告, 在 14 时 10 分 -34 分 期 间 以 元 成 交 了 股, 上 述 股 份 于 交 易 所 网 站 的 卖 空 成 交 记 录 已 做 相 应 调 整 以 最 低 成 交 价 格 5.72 元 计 算, 此 次 卖 空 成 交 额 约 为 万 元, 光 大 银 行 昨 日 收 盘 大 跌 6.98%, 收 于 5.6 元 / 股, 卖 空 者 浮 盈 约 5988 元 分 析 人 士 表 示, 错 误 卖 空 就 算 成 交 也 并 不 会 对 光 大 银 行 股 价 造 成 太 大 影 响, 而 且 因 为 融 券 的 券 源 问 题, 光 大 银 行 可 被 卖 空 的 总 股 数 为 万 股, 而 这 对 于 公 司 398 亿 股 的 流 通 股 本 来 说 几 乎 不 算 什 么 不 过, 如 果 境 外 投 资 者 真 的 出 现 集 体 做 空 A 股 现 象, 不 管 可 被 卖 空 的 股 数 有 多 少, 其 造 成 的 心 理 利 空 将 会 对 被 卖 空 的 标 的 股 造 成 很 大 的 影 响 A 股 跳 水 跌 3.67% 失 4800 点 权 重 与 题 材 股 集 体 砸 盘 周 四 (6 月 18 日 ),A 股 早 盘 低 开, 随 后 上 证 综 指 便 在 4900 点 上 方 展 开 震 荡, 多 次 欲 翻 红 未 果, 午 后, 权 重 与 题 材 股 集 体 砸 盘, 股 指 再 现 跳 水 行 情, 上 证 综 指 跌 近 4%, 接 连 失 守 4900 点 和 4800 点 整 数 关 口 ; 创 业 板 指 更 是 暴 跌 逾 6% 盘 中 击 破 3500 点 两 市 逾 百 只 非 ST 个 股 跌 停 截 至 收 盘, 上 证 综 指 跌 点 或 3.67% 报 点, 深 证 成 指 跌 点 或 3.85% 报 点 两 市 全 天 成 交 约 1.46 万 亿 元 人 民 币, 上 日 为 1.54 万 亿 元 中 小 板 指 收 盘 跌 4.28%, 创 业 板 指 收 盘 跌 6.33%, 勉 强 守 住 3500 点 盘 面 上, 申 万 一 级 行 业 全 军 覆 没, 传 媒 计 算 机 非 银 金 融 银 行 通 信 电 气 设 备 建 筑 装 饰 等 板 块 跌 幅 超 4%; 交 通 运 输 钢 铁 等 板 块 较 为 抗 跌 概 念 股 仅 创 投 概 念 微 涨, 其 余 均 下 挫, 次 新 股 智 能 IC 卡 在 线 教 育 等 18 个 概 念 指 数 跌 幅 超 5% 沪 深 300 股 指 期 货 主 力 合 约 IF1507 收 盘 跌 点 或 3.66%, 报 4940 点, 升 水 9.45 点 全 天 成 交 万 手, 持 仓 万 手, 增 仓 手 现 货 方 面, 沪 深 300 指 数 收 盘 跌 点 或 4.05%, 报 点 国 内 股 市 京 沪 银 监 局 相 继 启 动 伞 形 信 托 摸 底 调 查 周 四 (6 月 18 日 )A 股 再 度 上 演 大 跌, 监 管 层 严 查 场 外 配 资 入 市, 特 别 是 北 京 银 监 局 摸 底 伞 形 信 托, 被 市 场 理 解 为 股 市 大 跌 的 重 头 原 因 之 一 部 分 分 析 人 士 认 为, 证 监 会 此 前 对 伞 形 信 托 采 取 了 系 列 监 管 措 施, 银 监 局 此 番 助 力, 会 对 伞 形 信 托 形 成 治 标 又 治 本 之 效, 杠 杆 资 金 挤 出 效 应 将 更 为 明 显 且 北 京 银 监 局 的 摸 底 更 多 具 有 风 向 标 意 义, 各 地 银 监 可 能 会 相 继 跟 进 银 监 部 门 对 于 信 托 公 司 的 伞 形 信 托 摸 底 调 查 早 已 有 之, 如 向 各 信 托 公 司 摸 底 调 查 有 否 开 展 伞 形 信 托 业 务 伞 形 信 托 投 资 一 二 级 市 场 的 情 况, 包 括 投 资 类 型 与 方 式 等 在 很 多 信 托 业 2

3 人 士 看 来, 银 监 部 门 的 类 似 摸 底 调 查 在 行 业 内 并 非 新 鲜 事, 也 并 非 新 发 生 情 况, 全 国 性 的 摸 底 调 查 是 常 有 的 事 向 其 中 一 家 信 托 公 司 相 关 业 务 负 责 人 求 证, 据 其 透 露, 北 京 银 监 局 此 番 只 是 对 伞 形 信 托 规 模 结 构 的 一 次 摸 底 行 为, 并 没 出 现 传 闻 中 提 到 的 对 该 业 务 进 行 窗 口 指 导, 或 叫 停 该 业 务 的 说 法 这 位 负 责 人 更 倾 向 于 这 次 摸 底 只 是 正 常 的 市 场 行 为 不 过 有 业 内 人 士 认 为, 银 监 会 此 番 摸 底 伞 形 信 托 并 非 常 规 与 惯 例, 主 要 是 为 了 出 台 新 政 策, 加 强 对 伞 形 信 托 的 监 管 力 度 如 果 没 有 银 监 会 的 配 合, 单 单 通 过 券 商 规 范 可 谓 治 标 不 治 本 因 此, 银 监 会 的 态 度 对 于 伞 形 信 托 甚 至 整 个 场 外 配 资 而 言, 意 义 重 大 事 实 上, 证 监 会 为 了 降 低 股 市 杠 杆, 早 在 今 年 2 月 就 叫 停 伞 形 信 托 今 年 4 月 中 旬, 证 监 会 发 文 要 求 券 商 不 得 以 任 何 形 式 参 与 场 外 股 票 配 资 伞 形 信 托 等 活 动, 不 得 为 场 外 股 票 配 资 伞 形 信 托 提 供 数 据 端 口 等 服 务 或 便 利 证 监 会 对 场 外 配 资 的 监 管 态 度 更 为 明 确, 上 周 末 证 监 会 再 次 强 调, 禁 止 证 券 公 司 为 场 外 配 资 活 动 提 供 便 利, 加 之 监 管 层 以 及 券 商 对 两 融 风 控 的 不 断 加 码,A 股 去 杠 杆 进 入 最 高 潮 而 对 于 北 京 银 监 局 摸 底 伞 形 信 托 后, 是 否 会 引 发 更 多 银 监 部 门 相 继 跟 进, 上 海 一 位 信 托 公 司 相 关 业 务 负 责 人 表 示, 公 司 近 日 接 到 过 摸 底 调 查 问 卷 并 已 填 写 上 交, 在 公 司 看 来, 这 只 是 正 常 的 业 务 调 查, 而 全 国 范 围 启 动 调 查 也 属 正 常 监 管 行 为 而 深 圳 银 监 局 方 面 目 前 则 暂 未 启 动 相 关 摸 底 调 查 证 监 会 : 严 查 编 造 传 播 虚 假 或 误 导 性 信 息 行 为 证 监 会 发 言 人 李 钢 6 月 18 日 在 2015 陆 家 嘴 论 坛 情 况 说 明 会 上 表 示, 近, 随 着 股 指 不 断 走 高, 市 场 对 于 信 息 高 度 敏 感 一 些 不 法 分 子 刻 意 捏 造 散 布 一 些 虚 假 信 息, 严 重 扰 乱 了 资 本 市 场 秩 序, 甚 至 引 发 了 股 指 大 幅 波 动, 证 监 会 已 经 关 注 到 了 近 期 资 本 市 场 的 一 些 谣 言 针 对 市 场 反 映 强 烈 严 重 危 害 市 场 秩 序 的 一 些 重 大 违 法 违 规 行 为, 证 监 会 近 期 集 中 部 署 了 2015 证 监 法 网 专 项 执 法 行 动, 其 中 第 四 批 的 专 项 执 法 行 动 就 包 括 专 门 针 对 编 造 传 播 虚 假 或 者 误 导 性 信 息 的 案 件, 主 要 针 对 五 类 违 法 违 规 行 为 据 介 绍, 五 类 违 法 违 规 行 为 分 别 包 括 : 一 是 在 媒 体 上 撰 写 文 章, 编 造 传 播 有 关 上 市 公 司 并 购 重 组 监 管 执 法 动 态 和 宏 观 经 济 政 策 等 方 面 的 虚 假 或 者 误 导 性 信 息, 扰 乱 市 场 秩 序 的 行 为 二 是 通 过 股 吧 微 博 微 信 等 新 兴 媒 体 编 造 传 播 内 容 不 实 的 虚 假 或 误 导 性 消 息, 对 股 价 产 生 比 较 大 影 响 的 行 为 三 是 报 纸 杂 志 和 互 联 网 站 等 传 播 媒 介 违 背 真 实 客 观 原 则, 传 播 一 些 虚 假 或 者 误 导 性 信 息, 对 市 场 造 成 严 重 不 良 影 响 的 行 为 四 是 投 资 咨 询 从 业 人 员 发 布 一 些 虚 假 误 导 性 研 究 报 告, 或 者 利 用 公 共 媒 体 违 规 推 荐 股 票 损 害 投 资 者 利 益 的 行 为 行 为 五 是 未 取 得 证 券 从 业 资 格 证, 非 法 提 供 荐 股 服 务, 以 蛊 惑 性 宣 传 欺 诈 投 资 者 非 法 牟 利 的 李 钢 指 出, 资 本 市 场 是 基 于 信 息 发 现 和 价 格 形 成 的 市 场, 违 反 真 实 客 观 原 则 的 虚 假 或 者 误 导 性 信 息 将 严 重 干 扰 投 资 者 的 决 策 判 断, 会 扭 曲 市 场 的 价 格 信 号, 侵 蚀 市 场 运 行 的 基 础, 侵 害 投 资 者 的 合 法 权 益, 最 终 会 对 资 本 市 场 功 能 发 挥 产 生 不 利 影 响 我 国 法 律 对 于 编 造 传 播 虚 假 或 者 误 导 性 信 息 的 行 为, 不 仅 明 确 规 定 了 应 当 承 担 的 行 政 法 律 责 任, 而 且 严 格 规 定 了 应 当 承 担 的 刑 事 责 任 国 务 院 关 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 若 干 意 见 等 文 件 当 中, 也 专 门 要 求 依 法 严 肃 查 处 造 谣 传 谣 以 及 炒 作 不 实 信 息 误 导 投 资 者 和 影 响 社 会 稳 定 的 机 构 和 个 人 针 对 编 造 传 播 虚 假 或 者 误 导 性 信 息 集 中 部 署 的 典 型 违 法 案 件, 证 监 会 将 专 门 组 织 稽 3

4 查 力 量, 协 同 公 安 机 关 认 真 查 处, 依 法 打 击 同 时 也 提 醒 投 资 者, 不 信 谣 不 传 谣, 不 盲 从, 切 实 增 强 自 我 保 护 能 力 部 分 私 募 提 前 减 仓 锁 定 收 益 判 断 调 整 将 持 续 到 6 月 底 与 公 募 基 金 高 位 坚 守 不 同 的 是, 不 少 私 募 基 金 在 5 月 中 旬 就 已 经 主 动 降 低 了 仓 位, 尤 其 是 前 期 涨 幅 过 高 的 明 星 品 种, 轻 仓 躲 避 牛 市 急 跌 的 风 险, 只 拿 少 量 个 股 小 抢 波 段, 保 留 参 与 感 但 与 公 募 基 金 相 同 的 是, 接 受 采 访 的 私 募 基 金 均 一 致 且 坚 定 地 认 为, 牛 市 格 局 未 被 打 破, 以 往 牛 市 数 据 显 示, 当 20% 左 右 的 调 整 到 位 后, 上 行 空 间 还 会 被 打 开 上 海 长 见 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 唐 祝 益 称, 这 轮 震 荡 时 间 可 能 会 持 续 得 长 一 些, 只 有 等 券 商 清 理 场 外 配 资 的 工 作 完 成 得 差 不 多 了, 估 计 才 会 显 露 企 稳 迹 象 最 快 估 计 也 要 到 6 月 底 万 博 资 产 管 理 有 限 公 司 首 席 策 略 分 析 师 李 敬 祖 称, 实 际 上, 他 们 的 所 有 产 品 在 5 月 中 旬 以 后 仓 位 都 有 所 逐 步 下 降,6 月 10 日 加 快 了 降 仓 位 的 速 度 磐 鼎 基 金 证 券 投 资 部 总 经 理 凌 剑 锋 称, 这 轮 震 荡 的 幅 度 和 周 期, 肯 定 要 比 去 年 12 月 和 今 年 1 月 的 大 和 长 而 对 于 如 何 判 断 是 否 回 调 到 位, 他 称 主 板 至 少 要 回 归 60 天 均 线 唐 祝 益 也 坚 信 上 行 通 道 还 会 被 打 开, 但 需 要 观 察 市 场 演 化 监 管 层 态 度, 以 及 新 股 发 行 的 速 度 节 奏 和 变 化 等 李 敬 祖 称, 但 震 荡 周 期 可 能 会 拉 大, 一 两 个 月 左 右, 这 期 间, 连 续 5 个 交 易 日 的 大 盘 指 数 大 幅 下 挫 可 能 会 成 为 常 态, 这 种 情 况 下 阶 段 性 的 风 险 较 大, 投 资 者 要 注 意 回 避 对 于 调 整 之 后 哪 类 品 种 会 再 被 投 资 者 青 睐 的 问 题, 私 募 纷 纷 看 好 国 企 改 革 主 题 凌 剑 锋 称, 磐 鼎 基 金 一 直 看 好 国 企 改 革 标 的, 认 为 这 是 收 益 预 期 很 明 显 的 一 类 主 题, 也 一 直 在 布 局, 主 要 会 集 中 在 低 市 值 有 明 确 改 革 动 力 和 预 期 的 公 司 李 敬 祖 也 表 示, 价 值 股 中 有 两 类 股 票 值 得 被 关 注 : 一 类 是 被 错 杀 的 非 银 金 融 股, 他 认 为 包 括 保 险 券 商 信 托 等 金 融 类 综 合 性 服 务 的 行 业, 在 现 在 的 调 整 中 仍 业 绩 有 支 持, 估 值 有 安 全 边 际 ; 第 二 类 则 是 景 气 度 有 所 回 升 的 行 业 宏 观 经 济 上 海 正 在 制 定 对 接 一 带 一 路 建 设 规 划 6 月 18 日, 上 海 市 政 府 举 行 新 闻 发 布 会, 邀 请 国 家 一 行 三 会 相 关 部 门 和 上 海 市 金 融 办 负 责 人 出 席, 介 绍 本 月 将 在 沪 举 行 的 2015 陆 家 嘴 论 坛 有 关 情 况 上 海 市 金 融 办 主 任 郑 杨 表 示, 国 家 一 带 一 路 战 略 是 上 海 国 际 金 融 中 心 建 设 和 自 贸 区 开 放 创 新 的 重 大 机 遇, 特 别 是 在 人 民 币 国 际 化 金 融 市 场 开 放 以 及 金 融 业 对 外 开 放 等 方 面, 为 上 海 带 来 了 契 机, 上 海 将 按 照 五 通 ( 即 政 策 沟 通 设 施 联 通 贸 易 畅 通 资 金 融 通 民 心 相 通 ) 的 总 要 求, 努 力 实 现 与 长 江 经 济 带, 四 个 中 心 建 设 和 具 有 全 球 影 响 力 的 科 创 中 心 和 上 海 自 贸 区 建 设 等 多 项 国 家 战 略 进 行 多 方 面 互 动 郑 杨 指 出, 目 前 上 海 正 在 制 定 对 接 国 家 一 带 一 路 建 设 的 规 划 金 融 方 面, 上 海 将 加 快 金 融 市 场 的 开 放, 同 时 加 快 人 民 币 国 际 化, 将 上 海 建 设 成 为 人 民 币 全 球 中 心, 同 时 上 海 将 支 持 金 融 机 构 参 与 一 带 一 路 建 设, 特 别 发 挥 好 保 险 的 优 势 和 保 障 的 功 能, 最 后 将 加 强 金 融 合 作 机 制 的 建 设 和 完 善 国 际 油 价 窄 幅 震 荡 成 品 油 价 调 整 或 现 年 内 第 三 次 搁 浅 4

5 由 于 本 轮 调 价 周 期 内, 国 际 原 油 价 格 窄 幅 震 荡, 多 家 机 构 分 析, 下 周 二 国 内 汽 柴 油 新 一 轮 调 价 搁 浅 为 大 概 率 事 件 安 迅 思 监 测 数 据 显 示,6 月 17 日, 安 迅 思 成 品 油 价 格 变 化 率 指 数 为 0.33%, 折 合 国 内 汽 柴 油 零 售 上 调 幅 度 约 10 元 / 吨 截 至 今 日 北 京 时 间 6 月 18 日 : 新 机 制 执 行 后 第 56 轮 计 价 期 第 8 个 工 作 日, 中 宇 原 油 估 价 美 元 / 桶, 原 油 变 化 率 为 0.56%, 对 应 上 调 幅 度 为 15 元 / 吨, 暂 预 测 6 月 24 日 零 时 不 作 调 整 据 安 迅 思 数 据 模 型 测 算, 本 轮 汽 柴 油 计 价 周 期 进 入 第 八 个 工 作 日, 若 国 际 油 价 继 续 窄 幅 震 荡,6 月 23 日 24 时 ( 下 周 二 ) 国 内 汽 柴 油 零 售 价 调 幅 将 因 不 足 50 元 / 吨 而 搁 浅 除 非 未 来 两 天 原 油 价 格 震 荡 上 行 涨 幅 超 过 3 美 元 / 桶 或 下 跌 跌 幅 超 过 4 美 元 / 桶 安 迅 思 研 究 中 心 高 级 研 究 员 梁 丹 认 为, 未 来 几 日 市 场 利 空 因 素 大 于 利 好, 但 大 跌 的 可 能 性 很 小, 所 以 下 周 二 汽 柴 油 调 价 将 会 再 度 搁 浅 虽 然 美 国 原 油 库 存 连 续 下 滑, 但 库 存 仍 在 历 史 较 高 水 位, 美 国 经 济 数 据 改 善 提 振 汇 率, 同 时 打 压 原 油 期 货 市 场 ; 整 个 6 月 份 利 空 因 素 众 多, 需 求 面 上 改 善 不 明 显, 尽 管 国 际 能 源 机 构 在 最 新 的 月 度 报 告 中 上 调 世 界 石 油 需 求 预 测, 但 同 时 认 为 全 球 石 油 供 应 仍 充 裕 预 计 未 来 一 周, 国 际 油 价 难 于 走 高 石 油 外 汇 市 场 周 三 纽 约 原 油 期 货 跌 0.41% 供 应 过 剩 疑 虑 死 灰 复 燃 周 四 纽 约 原 油 期 货 上 涨 0.9% 报 每 桶 美 元 周 四 (6 月 18 日 ), 纽 约 原 油 期 货 价 格 收 盘 上 涨 53 美 分, 涨 幅 0.9%, 报 每 桶 美 元, 创 一 周 新 高 美 国 原 油 库 存 继 续 下 降 以 及 美 元 走 软 支 撑 油 价 与 此 同 时,ICE 布 伦 特 7 月 原 油 期 货 价 格 收 涨 0.39 美 元, 涨 幅 0.61%, 报 美 元 / 桶 美 国 能 源 信 息 署 (EIA) 周 三 发 布 的 报 告 显 示, 截 至 6 月 12 日 的 一 周, 美 国 原 油 库 存 下 降 270 万 桶 ; 降 幅 大 于 普 氏 能 源 资 讯 调 查 的 分 析 师 预 期 的 240 万 桶 周 三 美 联 储 在 决 议 声 明 中 表 示, 维 持 关 键 利 率 在 % 不 变, 预 测 今 年 会 加 息 两 个 25 个 基 点 预 计 未 来 升 息 步 幅 小 幅 放 缓, 短 期 内 经 济 成 长 放 缓 美 联 储 决 议 的 意 外 鸽 派 让 美 元 不 断 受 挫 外 管 局 : 引 入 跨 境 资 金 流 动 双 向 调 节 考 核 机 制 外 管 局 网 站 消 息, 为 进 一 步 推 进 银 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 工 作 顺 利 开 展, 提 高 考 核 工 作 的 科 学 性 和 公 平 性, 日 前, 国 家 外 汇 管 理 局 发 布 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 修 订 < 银 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 办 法 > 相 关 事 宜 的 通 知 本 次 修 订 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 一 是 完 善 考 核 项 目 对 原 有 考 核 指 标 进 行 全 面 梳 理 与 调 整, 进 一 步 细 化 考 核 标 准 与 评 分 办 法, 使 相 关 要 求 简 单 明 晰 更 具 操 作 性 二 是 注 重 与 时 俱 进 根 据 外 汇 形 势 及 监 管 规 定 的 发 展 对 考 核 项 目 进 行 更 新, 引 入 跨 境 资 金 流 动 双 向 调 节 考 核 机 制, 提 升 外 汇 监 管 与 调 控 有 效 性 三 是 优 化 考 核 流 程 充 分 考 虑 银 行 间 业 务 种 类 与 规 模 差 异 对 考 核 结 果 造 成 的 影 响, 使 考 核 评 级 更 趋 于 公 平 合 理 四 是 突 出 银 行 内 控 管 理 考 核 分 别 对 银 行 总 行 与 分 行 提 出 外 汇 业 务 内 控 考 核 具 体 要 求, 促 使 银 行 更 好 地 落 实 了 解 你 的 客 户 了 解 你 的 业 务 尽 职 审 查 原 则 五 是 健 全 违 规 问 题 落 实 整 改 机 制 建 立 银 行 反 馈 整 改 报 告 制 度, 督 促 银 行 及 时 落 实 违 规 问 题 整 改 措 施 反 馈 整 改 结 果, 加 强 后 续 跟 踪, 切 实 提 高 考 核 有 效 性 5

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