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1 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 2009 年 半 年 度 报 告 1

2 目 录 一 重 要 提 示....3 二 公 司 基 本 情 况....3 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况 5 四 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 7 五 董 事 会 报 告... 7 六 重 要 事 项..11 七 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 )..23 八 备 查 文 件 目 录..88 2

3 第 一 重 要 提 示 : 1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 负 个 别 及 连 带 责 任 2 没 有 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 对 半 年 度 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 无 法 保 证 或 存 在 异 议 3 公 司 全 体 董 事 都 出 席 了 董 事 会 会 议 ( 董 事 长 胡 茂 元 先 生 和 董 事 吉 晓 辉 先 生 因 公 不 能 出 席 会 议, 分 别 委 托 副 董 事 长 陈 虹 先 生 和 董 事 谢 荣 先 生 出 席 并 表 决 ) 4 公 司 半 年 度 财 务 报 告 未 经 会 计 师 事 务 所 审 计 5 本 公 司 不 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 常 性 占 用 资 金 情 况 6 本 公 司 不 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 7 公 司 董 事 长 胡 茂 元 先 生, 副 董 事 长 总 裁 陈 虹 先 生 及 财 务 总 监 谷 峰 先 生 声 明 : 保 证 半 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 第 二 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 基 本 情 况 1 公 司 法 定 中 文 名 称 : 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 公 司 法 定 中 文 名 称 缩 写 : 上 海 汽 车 公 司 法 定 英 文 名 称 :SAIC Motor Corporation Limited 公 司 法 定 英 文 名 称 缩 写 :SAIC MOTOR 2 公 司 法 定 代 表 人 : 胡 茂 元 3 公 司 董 事 会 秘 书 : 王 剑 璋 公 司 证 券 事 务 代 表 : 陆 永 涛 联 系 地 址 : 上 海 浦 东 张 江 高 科 技 园 区 松 涛 路 563 号 A 幢 5 层 联 系 电 话 :(8621) 传 真 :(8621) 电 子 信 箱 :saicmotor@saicmotor.com 4 公 司 注 册 地 址 : 中 国 上 海 浦 东 张 江 高 科 技 园 区 碧 波 路 25 号 公 司 办 公 地 址 : 中 国 上 海 浦 东 张 江 高 科 技 园 区 松 涛 路 563 号 A 幢 5 层 邮 政 编 码 : 公 司 国 际 互 联 网 网 址 : 公 司 电 子 信 箱 :saicmotor@saicmotor.com 5 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 : 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 登 载 公 司 半 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 国 际 互 联 网 网 址 : 公 司 半 年 度 报 告 备 置 地 点 : 公 司 董 事 会 办 公 室 6 公 司 A 股 上 市 交 易 所 : 上 海 证 券 交 易 所 3

4 公 司 A 股 简 称 : 上 海 汽 车 公 司 A 股 代 码 : 其 他 有 关 资 料 楼 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 :1997 年 11 月 24 日 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 : 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 公 司 税 务 登 记 号 码 : 沪 字 组 织 机 构 代 码 : 公 司 聘 请 的 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 : 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 公 司 聘 请 的 境 内 会 计 师 事 务 所 的 办 公 地 点 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 30 ( 二 ) 主 要 财 务 数 据 和 指 标 1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 单 位 : ( 人 民 币 ) 元 本 报 告 期 末 上 年 度 期 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 期 末 增 减 (%) 总 资 产 115,700,710, ,856,648, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 37,254,982, ,639,772, 每 股 净 资 产 报 告 期 (1-6 月 ) 上 年 同 期 本 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 利 润 2,405,538, ,357,223, 利 润 总 额 2,462,042, ,413,724, 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 1,445,841, ,965,164, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 1,340,883, ,911,438, 基 本 每 股 收 益 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 1.36 个 百 分 点 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 8,274,698, ,697,729, 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额

5 2 非 经 常 性 损 益 和 金 额 : 单 位 : ( 人 民 币 ) 元 非 经 常 性 损 益 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 处 置 非 流 动 资 产 损 益, 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 (2,511,497.29) 各 种 形 式 的 政 府 补 贴 ( 但 与 公 司 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 一 定 标 准 定 额 定 量 持 续 享 受 的 除 外 ) 14,668, 债 务 重 组 损 益 40,921, 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 82,601, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 3,800, 所 得 税 影 响 (28,619,356.43) 非 控 制 权 益 损 益 影 响 数 (5,903,329.93) 合 计 104,957, 第 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 及 股 本 结 构 未 发 生 变 化 ( 二 ) 股 东 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 189,719 户 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 持 有 有 限 售 条 质 押 或 冻 结 的 持 股 总 数 (%) 件 股 份 数 量 股 份 数 量 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 国 有 法 人 78.94% 5,171,549,456 3,275,030,000 无 跃 进 汽 车 集 团 公 司 国 有 法 人 4.88% 320,000,000 无 中 国 建 设 银 行 - 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 其 他 0.99% 65,006,436 无 中 国 建 设 银 行 - 博 时 主 题 行 业 股 票 证 券 投 资 基 金 其 他 0.53% 35,000,000 无 全 国 社 保 基 金 一 零 八 组 合 其 他 0.50% 33,000,000 无 中 国 建 设 银 行 - 博 时 价 值 增 长 贰 号 证 券 投 资 基 金 其 他 0.37% 24,006,161 无 华 夏 成 长 证 券 投 资 基 金 其 他 0.36% 23,440,006 无 中 国 建 设 银 行 - 泰 达 荷 银 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 其 他 0.31% 20,308,036 无 中 国 农 业 银 行 - 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 其 他 0.30% 19,623,434 无 交 通 银 行 - 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 其 他 0.28% 18,154,230 无 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 5

6 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 1,896,519,456 人 民 币 普 通 股 跃 进 汽 车 集 团 公 司 320,000,000 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 65,006,436 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 博 时 主 题 行 业 股 票 证 券 投 资 基 金 35,000,000 人 民 币 普 通 股 全 国 社 保 基 金 一 零 八 组 合 33,000,000 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 博 时 价 值 增 长 贰 号 证 券 投 资 基 金 24,006,161 人 民 币 普 通 股 华 夏 成 长 证 券 投 资 基 金 23,440,006 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 泰 达 荷 银 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 20,308,036 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 19,623,434 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 18,154,230 人 民 币 普 通 股 博 时 主 题 社 保 基 金 一 零 八 组 合 和 博 时 价 值 增 长 贰 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 的 说 明 号 同 属 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 基 金 有 限 售 条 件 股 东 名 称 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 数 量 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 可 上 市 交 新 增 可 上 市 交 易 时 间 易 股 份 数 量 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 3,275,030, ,275,030,000 2 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 限 售 条 件 自 定 向 增 发 完 成 之 日 起, 三 年 内 不 上 市 交 易 本 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 3 公 司 发 行 债 券 情 况 2008 年 1 月 8 日, 公 司 发 行 的 63 亿 元 认 股 权 和 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 截 止 2009 年 6 月 30 日 公 司 债 券 持 有 人 共 11,614 户, 前 十 名 持 有 人 情 况 如 下 : 序 号 债 券 持 有 人 名 称 持 有 债 券 数 量 ( 元 ) 持 有 比 例 1 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 1,258,710, % 2 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 1,140,219, % 3 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 1,098,245, % 4 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 险 分 红 863,544, % 5 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 444,994, % 6 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 271,374, % 7 中 国 人 寿 再 保 险 股 份 有 限 公 司 110,332, % 8 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 90,000, % 9 中 国 太 平 洋 保 险 公 司 84,600, % 10 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 - 团 体 万 能 73,816, % 第 四 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 6

7 报 告 期 内, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 股 情 况 未 发 生 变 化 ( 二 ) 新 聘 或 解 聘 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 没 有 新 聘 或 解 聘 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 第 五 董 事 会 报 告 ( 一 ) 董 事 会 讨 论 与 分 析 2009 年 上 半 年, 面 对 形 势 严 峻 的 宏 观 经 济 环 境 和 快 速 变 化 的 汽 车 市 场, 公 司 进 一 步 加 强 对 市 场 形 势 的 跟 踪 研 判, 认 真 扎 实 地 做 好 整 车 销 售 自 主 品 牌 建 设 新 能 源 汽 车 发 展 和 商 用 车 业 务 等 各 项 工 作, 取 得 了 积 极 成 效 报 告 期 内 公 司 销 售 整 车 万 辆, 同 比 增 长 23.7%; 国 内 市 场 占 有 率 为 20.1%, 较 去 年 同 期 提 高 1.8 个 百 分 点, 继 续 保 持 国 内 市 场 领 先 地 位 报 告 期 内 公 司 整 车 销 量 实 现 了 同 比 快 速 增 长, 主 要 原 因 有 四 个 方 面 : 一 是 主 要 得 益 于 国 家 刺 激 汽 车 消 费 的 一 系 列 政 策 出 台, 上 半 年 市 场 出 现 快 速 恢 复 性 增 长 态 势 ; 二 是 上 半 年 油 价 相 对 处 于 低 位, 使 得 受 去 年 油 价 高 企 抑 制 的 部 分 需 求 得 到 释 放 ; 三 是 公 司 各 下 属 企 业 狠 抓 内 部 精 益 管 理, 不 断 加 快 对 市 场 的 响 应 速 度, 在 市 场 好 转 时 抓 住 了 机 遇 ; 四 是 自 主 品 牌 建 设 工 作 取 得 了 积 极 成 效, 特 别 是 荣 威 550 实 现 销 量 突 破, 成 为 细 分 市 场 主 流 产 品 在 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 总 收 入 亿 元, 同 比 增 长 6.85%; 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 同 比 下 降 26.43% 报 告 期 内 公 司 营 业 收 入 同 比 增 长 缓 慢 的 主 要 原 因 是, 从 今 年 起 公 司 营 业 收 入 不 再 含 双 龙 汽 车 的 营 业 收 入 ; 净 利 润 同 比 下 降 的 主 要 原 因, 一 是 因 双 龙 汽 车 进 入 回 生 程 序 ( 类 似 破 产 保 护 ), 公 司 相 应 计 提 了 减 值 准 备, 报 告 期 内 累 计 计 提 亿 元 长 期 股 权 投 资 减 值 损 失 ; 二 是 证 券 投 资 收 益 大 幅 减 少, 报 告 期 内 公 司 证 券 投 资 收 益 0.56 亿 元, 较 去 年 同 期 下 降 87.5% 剔 除 这 些 因 素, 公 司 主 营 业 务 利 润 同 口 径 相 比 增 长 57%, 国 内 业 务 盈 利 能 力 增 强 分 析 下 半 年 的 形 势, 从 宏 观 看, 当 前 我 国 宏 观 经 济 正 处 于 企 稳 回 升 的 关 键 时 期, 国 际 国 内 不 确 定 因 素 仍 然 较 多, 外 部 形 势 依 然 比 较 严 峻, 通 货 膨 胀 预 期 有 所 增 强, 宏 观 经 济 回 升 的 基 础 还 不 够 稳 固 从 国 内 车 市 看, 一 方 面 随 着 经 济 企 稳 回 升, 消 费 者 购 车 信 心 继 续 回 升 ; 中 央 支 持 汽 车 产 业 发 展 的 系 列 政 策, 近 期 不 会 出 现 大 的 调 整 另 一 方 面 国 际 国 内 油 价 已 呈 现 总 体 波 动 向 上 走 势, 股 市 波 动 的 不 确 定 性 也 会 影 响 财 富 效 应 的 显 现, 这 些 因 素 在 一 定 程 度 上 可 能 会 影 响 汽 车 消 费 ; 同 时, 前 期 被 抑 制 的 汽 车 消 费 潜 能 基 本 释 放 完 毕, 难 以 给 下 半 年 车 市 带 来 更 多 新 增 量 综 合 对 各 方 面 因 素 的 整 体 研 判, 公 司 预 计 年 内 国 内 汽 车 市 场 总 体 仍 然 向 好, 全 年 整 车 销 量 可 达 1150 万 辆, 同 比 增 幅 超 过 20% 面 对 总 体 向 好 的 汽 车 市 场 形 势, 公 司 将 继 续 狠 抓 加 快 市 场 响 应 严 格 库 存 控 制 等 基 础 管 理 工 作, 全 力 推 进 整 车 销 售 自 主 品 牌 管 理 提 升 新 能 源 汽 车 研 发 和 商 用 7

8 车 业 务 发 展 等 工 作, 确 保 全 面 完 成 今 年 主 要 经 济 任 务, 实 现 经 济 运 行 平 稳 与 可 持 续 发 展 ( 二 ) 公 司 主 营 业 务 及 其 经 营 状 况 1 营 业 总 收 入 分 行 业 产 品 情 况 表 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 (%) 单 位 :( 人 民 币 ) 元 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 (%) 汽 车 制 造 业 61,265,135, ,404,425, 金 融 业 320,056, ,269, 合 计 61,585,191, ,539,694, 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 (%) 上 升 0.8 个 百 分 点 上 升 个 百 分 点 上 升 0.96 个 百 分 点 报 告 期 内 本 公 司 实 现 汽 车 制 造 业 营 业 收 入 亿 元, 比 去 年 同 期 增 长 6.73%, 本 年 毛 利 率 比 去 年 同 期 增 加 0.8 个 百 分 点, 主 要 原 因 有 以 下 三 个 方 面 : 一 2009 年 上 半 年 国 内 经 济 呈 企 稳 回 升 之 势, 加 之 汽 车 下 乡 小 排 量 汽 车 购 置 税 减 半 等 多 项 刺 激 汽 车 消 费 政 策 的 出 台, 汽 车 消 费 市 场 出 现 持 续 向 好 的 形 势 二 公 司 扎 实 地 做 好 整 车 销 售 自 主 品 牌 建 设 工 作, 取 得 了 积 极 成 效 公 司 荣 威 名 爵 自 主 品 牌 汽 车 的 销 量 突 破 4 万 辆, 比 去 年 同 期 增 长 %; 上 汽 通 用 五 菱 因 销 量 大 幅 增 长 使 其 收 入 同 比 增 长 53%; 三 公 司 在 对 外 开 拓 市 场 提 升 服 务 的 同 时, 对 内 继 续 严 格 库 存 控 制 开 展 降 本 工 作 控 制 投 资 规 模 使 公 司 的 生 产 销 售 成 本 得 到 有 效 控 制 2 营 业 总 收 入 分 地 区 情 况 表 地 区 营 业 总 收 入 单 位 :( 人 民 币 ) 元 营 业 总 收 入 比 上 年 增 减 (%) 中 国 61,585,191, 海 外 合 计 61,585,191, 报 告 期 内 有 关 财 务 数 据 的 简 要 分 析 单 位 :( 人 民 币 ) 元 2009 年 1~6 月 2008 年 1~6 月 增 长 比 例 (%) 1 营 业 总 收 入 61,585,191, ,637,459, 营 业 总 成 本 62,048,814, ,321,203, 投 资 收 益 2,873,385, ,124,839, 营 业 利 润 2,405,538, ,357,223, 营 业 外 收 支 净 额 56,504, ,500, 利 润 总 额 2,462,042, ,413,724, 净 利 润 2,193,479, ,192,644,

9 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 1,445,841, ,965,164, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 8,274,698, ,697,729, 年 6 月 30 日 2008 年 12 月 31 日 增 长 比 例 (%) 9 总 资 产 115,700,710, ,856,648, 其 中 : 流 动 资 产 68,456,268, ,971,576, 非 流 动 资 产 47,244,441, ,885,072, 总 负 债 74,483,867, ,319,906, 其 中 : 流 动 负 债 63,280,393, ,120,368, 非 流 动 负 债 11,203,473, ,199,538, 所 有 者 权 益 41,216,842, ,536,741, 其 中 : 归 属 母 公 司 所 有 者 权 益 37,254,982, ,639,772, 分 析 : 1 报 告 期 内 公 司 实 现 营 业 总 收 入 亿 元, 同 比 增 长 6.85% 从 合 并 范 围 上 分 析 与 去 年 同 期 有 以 下 变 化 : (1) 今 年 营 业 收 入 中 不 再 包 含 双 龙 汽 车 的 营 业 收 入 ; (2) 今 年 营 业 收 入 中 新 增 加 上 柴 股 份 的 营 业 收 入 ; (3) 今 年 营 业 收 入 中 含 南 汽 集 团 1-6 月 的 营 业 收 入, 而 去 年 同 期 仅 含 4-6 月 份 的 营 业 收 入 剔 除 以 上 变 动 因 素, 营 业 总 收 入 比 去 年 同 期 增 长 24.86% 2 报 告 期 内 公 司 实 现 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 亿 元, 同 比 减 少 26.43% 主 要 原 因 系 双 龙 汽 车 进 入 回 生 程 序 后 财 务 状 况 呈 继 续 恶 化 态 势, 故 公 司 于 2009 年 1-6 月 计 提 亿 元 长 期 股 权 投 资 减 值 损 失 所 致 3 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 现 金 净 额 亿 元, 比 去 年 同 期 减 少 亿 元, 同 比 减 少 22.65% 主 要 原 因 为 公 司 之 子 公 司 财 务 公 司 的 回 购 业 务 资 金 流 量 比 去 年 同 期 减 少 所 致 ( 三 ) 公 司 投 资 情 况 1 募 集 资 金 使 用 情 况 公 司 于 2007 年 12 月 发 行 的 认 股 权 和 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 计 63 亿 元 人 民 币, 中 介 费 用 亿 元, 实 际 募 集 资 金 亿 元 至 2009 年 6 月 30 日 已 累 计 使 用 资 金 亿 元, 本 报 告 期 内 使 用 2.96 亿 元 剩 余 募 集 资 金 按 照 募 集 资 金 管 理 规 定 存 入 募 集 资 金 专 户 2 承 诺 使 用 情 况 9

10 募 集 资 金 总 额 63 亿 元 人 民 币 本 期 使 用 募 集 资 金 总 额 已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 2.96 亿 元 人 民 币 亿 元 人 民 币 承 诺 是 否 变 更 拟 投 入 金 额 本 期 实 际 投 入 金 额 进 度 预 计 收 益 产 生 收 益 情 况 债 权 募 集 资 金 使 用 自 主 品 牌 建 设 一 期 否 亿 元 2.08 亿 元 投 入 期 运 动 型 多 用 途 乘 用 车 否 亿 元 亿 元 投 入 期 技 术 中 心 一 期 否 6.34 亿 元 亿 元 投 入 期 增 资 上 汽 财 务 公 司 否 20 亿 元 偿 还 金 融 机 构 贷 款 否 20 亿 元 小 计 93.5 亿 元 2.96 亿 元 已 于 2007 年 12 月 完 成 已 于 2008 年 完 成 权 证 行 权 募 集 资 金 自 主 品 牌 建 设 二 期 否 亿 元 乘 用 车 收 购 兼 并 否 不 超 过 30 亿 元 技 术 中 心 研 发 设 备 投 入 否 亿 元 商 用 车 收 购 兼 并 否 不 超 过 20 亿 元 小 计 亿 元 合 计 亿 元 2.96 亿 元 3 募 集 资 金 变 更 情 况 报 告 期 内 无 募 集 资 金 变 更 情 况 4 非 募 集 资 金 情 况 名 称 实 际 投 入 设 立 上 海 捷 能 汽 车 技 术 有 限 公 司 1, 上 汽 依 维 柯 商 用 车 投 资 有 限 公 司 3, 合 计 4, 单 位 : ( 人 民 币 ) 万 元 进 度 经 四 届 五 次 董 事 会 审 议 通 过, 与 上 汽 集 团 共 同 出 资 设 立 上 海 捷 能 汽 车 技 术 有 限 公 司, 注 册 资 本 6 亿 元, 我 公 司 占 10% 该 笔 为 第 二 期 出 资 经 三 届 二 十 三 次 董 事 会 审 议 通 过, 投 资 组 建 上 汽 依 维 柯 商 用 车 投 资 有 限 公 司 本 次 是 对 公 司 注 册 资 本 的 最 后 一 期 出 资 10

11 第 六 重 要 事 项 ( 一 ) 公 司 治 理 情 况 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 的 要 求, 建 立 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构, 公 司 经 营 运 作 规 范 内 控 体 系 健 全 风 险 管 理 严 格, 充 分 履 行 相 关 信 息 披 露 义 务, 并 持 续 有 效 开 展 各 项 投 资 者 关 系 工 作 报 告 期 内, 公 司 一 方 面 充 分 发 挥 董 事 会 专 门 委 员 会 作 用, 对 2008 年 度 报 告 编 制 和 内 控 体 系 建 设 进 行 督 促 指 导, 对 公 司 重 大 发 展 战 略 进 行 认 真 讨 论 研 究, 确 保 公 司 又 好 又 快 发 展 ; 另 一 方 面 不 断 完 善 基 础 制 度 建 设, 对 公 司 章 程 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程 关 联 交 易 管 理 制 度 等 公 司 基 本 管 理 制 度 进 行 了 修 订, 进 一 步 理 顺 了 内 部 管 理 机 制, 提 高 了 公 司 治 理 水 平 ( 二 ) 报 告 期 内, 实 施 利 润 分 配 执 行 情 况 经 2009 年 6 月 9 日 召 开 的 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 以 公 司 2008 年 年 末 总 股 本 6,551,029,090 股 为 基 准, 每 10 股 派 送 现 金 红 利 0.26 元 ( 含 税 ), 共 计 170,326, 元 公 司 于 2009 年 6 月 16 日 刊 登 分 红 派 息 实 施 公 告, 扣 除 所 得 税 后 每 10 股 派 发 现 金 红 利 元, 股 权 登 记 日 为 2009 年 6 月 19 日, 除 息 日 为 6 月 22 日, 该 项 工 作 到 目 前 已 实 施 完 毕 ( 三 ) 中 期 拟 定 的 利 润 分 配 预 案 公 积 金 转 增 股 本 预 案 公 司 中 期 不 进 行 利 润 分 配 和 公 积 金 转 增 股 本 ( 四 ) 报 告 期 内 现 金 分 红 政 策 的 执 行 情 况 公 司 章 程 第 一 百 五 十 五 条 规 定 : 公 司 利 润 分 配 政 策 为 :(1) 公 司 的 利 润 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报, 根 据 可 供 分 配 给 股 东 的 利 润 进 行 股 利 分 配 公 司 利 润 分 配 政 策 应 保 持 连 续 性 和 稳 定 性 (2) 公 司 可 以 用 现 金 或 者 股 票 方 式 支 付 股 利, 但 应 优 先 考 虑 现 金 形 式 公 司 可 以 进 行 中 期 现 金 分 红 (3) 公 司 当 年 盈 利 但 未 提 出 现 金 利 润 分 配 预 案 的, 应 详 细 说 明 未 分 红 的 原 因 未 用 于 分 红 的 资 金 留 存 公 司 的 用 途 (4) 如 存 在 股 东 违 规 占 用 公 司 资 金 的 情 况, 公 司 应 当 扣 减 该 股 东 所 分 配 的 现 金 红 利, 以 偿 还 其 占 用 的 资 金 报 告 期 内, 公 司 以 2008 年 年 末 总 股 本 6,551,029,090 股 为 基 准, 每 10 股 派 送 现 金 红 利 0.26 元 ( 含 税 ), 共 计 170,326, 元 公 司 于 2009 年 6 月 16 日 刊 登 分 红 派 息 实 施 公 告, 扣 除 所 得 税 后 每 10 股 派 发 现 金 红 利 元 ( 五 ) 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 公 司 报 告 期 内 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 ( 六 ) 主 要 资 产 交 易 事 项 11

12 公 司 报 告 期 内 无 主 要 资 产 交 易 事 项 ( 七 ) 报 告 期 内 公 司 重 大 关 联 交 易 事 项 按 照 上 海 证 券 交 易 所 上 市 规 则 的 有 关 规 定, 公 司 的 关 联 方 及 关 联 交 易 情 况 如 下 : 年 1 月 1 日 至 2009 年 6 月 30 日 的 关 联 方 : (1) 存 在 控 制 与 共 同 控 制 关 系 的 关 联 方 企 业 名 称 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 与 公 司 关 系 控 股 股 东 (2) 不 存 在 控 制 或 共 同 控 制 的 关 联 方 零 部 件 制 造 业 华 域 汽 车 系 统 股 份 有 限 公 司 上 海 实 业 交 通 电 器 有 限 公 司 上 海 乾 通 汽 车 附 件 有 限 公 司 上 海 赛 科 利 汽 车 模 具 技 术 应 用 有 限 公 司 上 海 拖 拉 机 内 燃 机 公 司 上 海 中 国 弹 簧 制 造 有 限 公 司 上 海 幸 福 摩 托 车 有 限 公 司 上 海 汽 车 制 动 器 有 限 公 司 上 海 汽 车 锻 造 有 限 公 司 上 海 联 谊 汽 车 拖 拉 机 工 贸 有 限 公 司 上 海 汽 车 粉 末 冶 金 有 限 公 司 上 海 汽 车 锻 造 总 厂 流 星 车 轮 厂 上 海 汽 锻 实 业 有 限 公 司 上 海 汽 锻 物 资 供 销 有 限 公 司 上 海 捷 众 汽 车 冲 压 件 有 限 公 司 上 海 联 谊 内 燃 机 滤 清 器 厂 有 限 公 司 上 海 金 合 利 铝 轮 毂 制 造 有 限 公 司 上 海 合 众 汽 车 零 部 件 公 司 上 海 客 车 制 造 有 限 公 司 上 海 离 合 器 总 厂 上 海 汽 车 电 器 总 厂 上 海 汽 车 有 色 铸 造 总 厂 上 海 汽 车 铸 造 总 厂 上 海 汽 铸 球 铁 厂 上 海 实 业 交 通 电 器 有 限 公 司 电 器 制 造 厂 上 海 开 灵 金 属 制 品 有 限 公 司 上 海 易 通 阀 板 有 限 公 司 上 海 易 通 零 部 件 有 限 公 司 上 海 三 电 汽 车 空 调 有 限 公 司 上 海 三 电 贝 洱 汽 车 空 调 有 限 公 司 12

13 东 华 汽 车 实 业 有 限 公 司 南 京 汽 车 仪 表 有 限 公 司 南 京 南 汽 模 具 有 限 公 司 南 京 汽 车 锻 造 有 限 公 司 青 岛 汽 车 散 热 器 有 限 公 司 南 京 南 汽 转 向 器 有 限 公 司 南 京 南 汽 金 鼎 汽 车 零 部 件 有 限 公 司 南 京 新 迪 股 份 有 限 公 司 南 京 东 华 汽 车 装 备 有 限 公 司 南 京 泰 宁 铸 铁 有 限 公 司 南 京 东 华 传 动 轴 有 限 公 司 青 岛 东 洋 汽 车 散 热 器 有 限 公 司 青 岛 瑞 迪 特 热 交 换 器 有 限 公 司 上 海 捷 能 汽 车 技 术 有 限 公 司 延 锋 伟 世 通 汽 车 饰 件 系 统 有 限 公 司 延 锋 伟 世 通 ( 北 京 ) 汽 车 饰 件 系 统 有 限 公 司 延 锋 伟 世 通 ( 重 庆 ) 汽 车 饰 件 系 统 有 限 公 司 延 峰 伟 士 通 ( 合 肥 ) 汽 车 饰 件 系 统 有 限 公 司 延 锋 伟 世 通 金 桥 汽 车 饰 件 有 限 公 司 延 锋 伟 世 通 汽 车 电 子 有 限 公 司 延 锋 伟 世 通 汽 车 模 具 有 限 公 司 延 锋 伟 世 通 怡 东 汽 车 仪 表 有 限 公 司 上 海 延 锋 江 森 座 椅 有 限 公 司 武 汉 江 森 云 鹤 汽 车 座 椅 有 限 公 司 芜 湖 江 森 云 鹤 汽 车 座 椅 有 限 公 司 浙 江 江 森 鹤 达 汽 车 座 椅 有 限 公 司 合 肥 云 鹤 江 森 汽 车 座 椅 有 限 公 司 南 通 延 峰 江 森 座 椅 面 套 有 限 公 司 烟 台 延 锋 江 森 座 椅 有 限 公 司 沈 阳 延 锋 江 森 座 椅 有 限 公 司 广 州 东 风 江 森 座 椅 有 限 公 司 沈 阳 捷 众 汽 车 零 部 件 有 限 公 司 上 海 众 鼎 设 备 制 造 安 装 有 限 公 司 上 海 联 翼 发 动 机 部 件 有 限 公 司 南 京 申 华 汽 车 电 子 有 限 公 司 上 海 冀 强 汽 车 部 件 系 统 有 限 公 司 浙 江 绍 鸿 仪 表 有 限 公 司 上 海 吉 翔 汽 车 车 顶 饰 件 有 限 责 任 公 司 长 春 一 汽 徐 港 电 子 有 限 公 司 上 汽 创 业 莱 芜 粉 末 冶 金 有 限 公 司 江 苏 天 宝 汽 车 电 子 有 限 公 司 上 海 万 众 大 厦 有 限 公 司 延 锋 百 利 得 ( 上 海 ) 汽 车 安 全 系 统 有 限 公 司 延 锋 彼 欧 汽 车 外 饰 系 统 有 限 公 司 上 海 小 糸 车 灯 有 限 公 司 上 海 小 糸 车 灯 ( 重 庆 ) 有 限 公 司 上 海 采 埃 孚 转 向 机 有 限 公 司 上 海 法 雷 奥 汽 车 电 器 系 统 有 限 公 司 上 海 萨 克 斯 动 力 总 成 部 件 系 统 有 限 公 司 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 13

14 上 海 汽 车 制 动 系 统 有 限 公 司 上 海 科 尔 本 施 密 特 活 塞 有 限 公 司 上 海 圣 德 曼 铸 造 有 限 公 司 上 海 天 合 汽 车 安 全 系 统 有 限 公 司 上 海 阿 文 美 驰 汽 车 零 部 件 有 限 公 司 上 海 爱 德 夏 机 械 有 限 公 司 上 海 康 迪 泰 克 管 件 有 限 公 司 上 海 皮 尔 博 格 有 色 零 部 件 有 限 公 司 重 庆 徐 港 电 子 有 限 公 司 上 海 贝 洱 热 系 统 有 限 公 司 南 京 新 迪 李 尔 汽 车 内 饰 系 统 有 限 公 司 申 雅 密 封 件 有 限 公 司 申 雅 密 封 件 ( 广 州 ) 有 限 公 司 申 雅 密 封 件 ( 淮 安 ) 有 限 公 司 上 海 纳 铁 福 传 动 轴 有 限 公 司 纳 铁 福 传 动 轴 ( 重 庆 ) 有 限 公 司 华 东 泰 克 西 汽 车 铸 造 有 限 公 司 天 津 中 星 汽 车 零 部 件 有 限 公 司 上 海 镁 镁 合 金 压 铸 有 限 公 司 上 海 纽 荷 兰 农 业 机 械 有 限 公 司 上 海 爱 知 锻 造 有 限 公 司 亚 普 汽 车 部 件 有 限 公 司 服 务 贸 易 业 上 海 汽 车 集 团 ( 北 京 ) 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 销 售 有 限 公 司 上 海 汽 车 进 出 口 有 限 公 司 上 海 汽 车 进 出 口 浦 东 有 限 公 司 上 海 奔 之 星 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 开 发 发 展 公 司 上 海 汽 车 资 产 经 营 有 限 公 司 上 海 汽 车 信 息 产 业 投 资 有 限 公 司 上 海 国 际 汽 车 零 部 件 采 购 中 心 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 总 公 司 北 美 公 司 上 海 汽 车 集 团 ( 欧 洲 ) 公 司 上 海 汽 车 集 团 ( 日 本 ) 公 司 上 汽 韩 国 公 司 上 海 汽 车 工 业 香 港 公 司 上 海 内 燃 机 研 究 所 安 吉 租 赁 有 限 公 司 上 海 安 吉 广 告 有 限 公 司 上 海 安 吉 汽 车 销 售 有 限 公 司 上 海 安 吉 黄 帽 子 汽 车 用 品 有 限 公 司 上 海 安 吉 机 动 车 拍 卖 有 限 公 司 上 海 安 吉 旧 机 动 车 经 纪 有 限 公 司 上 海 安 吉 名 流 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 安 吉 名 门 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 安 吉 名 世 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 安 吉 汽 车 俱 乐 部 有 限 公 司 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 参 股 公 司 上 汽 集 团 之 参 股 公 司 上 汽 集 团 之 参 股 公 司 上 汽 集 团 之 参 股 公 司 14

15 上 海 安 吉 迅 达 汽 车 运 输 有 限 公 司 上 海 安 吉 斯 巴 鲁 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 安 吉 汽 车 运 输 有 限 公 司 上 海 安 吉 机 动 车 评 估 有 限 公 司 上 海 安 吉 斯 鸿 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 安 吉 瑞 欧 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 北 京 上 汽 安 吉 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 北 京 安 吉 京 茂 汽 车 销 售 公 司 江 苏 安 吉 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 名 流 汽 车 售 后 服 务 有 限 公 司 上 海 名 流 汽 车 销 售 有 限 公 司 上 海 名 流 汽 车 维 修 服 务 有 限 公 司 上 海 名 流 星 域 汽 车 服 务 有 限 公 司 上 海 名 流 星 远 汽 车 服 务 有 限 公 司 福 建 厦 门 申 闽 汽 车 有 限 公 司 柳 州 申 菱 运 输 有 限 公 司 杉 埃 克 国 际 贸 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 上 海 安 北 轿 车 铁 路 运 输 有 限 公 司 上 海 安 东 商 品 轿 车 铁 路 运 输 有 限 公 司 上 海 安 富 轿 车 驳 运 有 限 公 司 上 海 安 盛 汽 车 船 务 有 限 公 司 安 吉 日 邮 汽 车 运 输 有 限 公 司 上 海 赛 科 汽 车 有 限 公 司 上 海 赛 翔 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 东 昌 西 泰 克 现 代 物 流 管 理 有 限 公 司 上 海 海 通 国 际 汽 车 物 流 有 限 公 司 上 海 华 力 内 燃 机 工 程 公 司 上 海 机 械 工 业 内 燃 机 检 测 所 嘉 顿 储 运 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 二 手 机 动 车 经 营 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 机 动 车 置 换 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 设 计 所 上 海 汽 车 工 业 物 资 有 限 公 司 上 海 汽 车 贸 易 有 限 公 司 上 海 尚 发 房 地 产 发 展 有 限 公 司 上 海 尚 凯 房 地 产 发 展 有 限 公 司 上 海 紫 云 宾 馆 上 汽 ( 烟 台 ) 实 业 有 限 公 司 上 汽 ( 烟 台 ) 福 山 上 汽 实 业 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 房 地 产 开 发 公 司 上 海 汽 车 工 业 活 动 中 心 上 海 合 众 工 贸 实 业 公 司 上 海 开 联 贸 易 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 大 众 园 艺 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 环 保 工 程 公 司 上 海 上 汽 房 屋 置 换 有 限 公 司 上 海 上 汽 物 资 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 优 社 劳 动 服 务 有 限 公 司 15

16 上 海 有 丰 工 贸 有 限 公 司 北 京 中 汽 清 泉 汽 车 有 限 公 司 深 圳 市 上 汽 南 方 实 业 有 限 公 司 上 海 海 通 国 际 汽 车 码 头 有 限 公 司 上 海 浦 程 房 地 产 开 发 公 司 上 海 湖 滨 酒 店 管 理 有 限 公 司 上 海 上 汽 索 迪 斯 服 务 有 限 公 司 上 汽 工 业 建 设 工 程 技 术 咨 询 服 务 有 限 公 司 上 海 汽 车 工 业 物 业 有 限 公 司 上 海 创 意 产 业 投 资 有 限 公 司 上 海 老 场 坊 创 意 产 业 管 理 有 限 公 司 上 海 幸 福 码 头 创 意 产 业 管 理 有 限 公 司 上 海 花 园 坊 节 能 技 术 有 限 公 司 上 实 汽 车 发 展 有 限 公 司 北 京 上 汽 安 锐 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 北 京 上 汽 丰 华 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 北 京 上 汽 安 福 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 新 世 力 科 工 贸 实 业 公 司 上 海 信 杰 科 技 有 限 公 司 上 海 永 诺 信 息 技 术 有 限 公 司 南 京 南 汽 进 出 口 有 限 公 司 南 京 南 汽 物 流 有 限 公 司 跃 进 汽 车 集 团 贸 易 公 司 南 京 汽 车 租 赁 有 限 公 司 南 京 东 华 地 产 有 限 公 司 南 京 绅 华 汽 车 贸 易 有 限 公 司 南 京 得 意 广 告 有 限 公 司 北 京 市 上 海 汽 车 联 营 销 售 公 司 重 庆 安 吉 天 地 红 岩 物 流 有 限 公 司 安 吉 - 捷 飞 络 汽 车 服 务 有 限 公 司 安 吉 汽 车 租 赁 有 限 公 司 安 吉 天 地 汽 车 物 流 有 限 公 司 上 海 安 捷 轿 车 运 输 有 限 公 司 上 海 安 吉 通 汇 储 运 有 限 公 司 上 海 启 元 人 力 资 源 有 限 公 司 辽 宁 安 吉 联 合 汽 车 物 流 有 限 公 司 上 海 国 际 汽 车 城 发 展 有 限 公 司 上 海 仪 征 赛 克 实 业 发 展 有 限 公 司 其 他 上 海 广 电 集 团 有 限 公 司 上 海 汽 车 报 社 上 海 汽 车 创 业 投 资 有 限 公 司 Bardsey Group (BVI ) Limited Sky Captain Developments Ltd. Sky Faith Industries Ltd. 安 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 大 连 新 源 动 力 股 份 有 限 公 司 上 海 大 众 动 力 总 成 有 限 公 司 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 共 同 控 制 企 业 上 汽 集 团 之 参 股 公 司 上 汽 集 团 之 参 股 公 司 上 汽 集 团 之 参 股 公 司 上 汽 集 团 之 参 股 公 司 上 海 汽 车 之 参 股 公 司 16

17 2 日 常 关 联 交 易 事 项 经 股 东 大 会 批 准, 公 司 ( 并 代 表 下 属 企 业 ) 与 控 股 股 东 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 ( 并 代 表 下 属 企 业 ) 就 日 常 关 联 交 易 签 署 了 关 联 交 易 框 架 协 议, 并 对 2009 年 全 年 关 联 交 易 框 架 协 议 项 下 的 日 常 关 联 交 易 金 额 进 行 了 预 测 2009 年 上 半 年 公 司 的 日 常 关 联 交 易 预 测 金 额 和 实 际 发 生 金 额 如 下 : A. 整 车 销 售 代 理 框 架 协 议 2009 年 全 年 预 计 金 额 2009 年 上 半 年 实 际 发 生 金 额 整 车 销 售 代 理 ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) 合 计 该 类 关 联 交 易 的 定 价 原 则 为 : 凡 政 府 有 定 价 或 指 导 价 的, 参 照 政 府 定 价 或 指 导 价 制 定 ; 凡 没 有 政 府 定 价 或 指 导 价, 但 已 有 市 场 价 格 的, 参 照 市 场 价 格 定 价 ; 没 有 政 府 定 价 或 指 导 价 市 场 价 格 的, 采 用 合 理 原 则 确 定 代 理 费 价 格 该 类 关 联 交 易 中 按 交 易 金 额 排 序 的 前 五 位 关 联 方 为 :1 上 海 汽 车 贸 易 有 限 公 司 2 北 京 市 上 海 汽 车 联 营 销 售 公 司 3 上 海 汽 车 工 业 销 售 有 限 公 司 4 江 苏 安 吉 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司 5 北 京 上 汽 安 吉 汽 车 销 售 服 务 有 限 公 司, 共 发 生 关 联 交 易 的 金 额 1,071,155, 元, 占 报 告 期 内 该 类 交 易 总 额 的 1.5 % B. 生 产 服 务 框 架 协 议 2009 年 全 年 预 计 金 额 2009 年 上 半 年 实 际 发 生 金 额 生 产 服 务 ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) 合 计 该 类 关 联 交 易 的 定 价 原 则 为 : 凡 政 府 有 定 价 或 指 导 价 的, 参 照 政 府 定 价 或 指 导 价 确 定 ; 凡 没 有 政 府 定 价 或 指 导 价, 但 已 有 市 场 价 的, 参 照 市 场 价 定 价 ; 没 有 政 府 定 价 及 市 场 价 的, 参 照 成 本 加 合 理 利 润 价 定 价 该 类 关 联 交 易 中 按 交 易 金 额 排 序 的 前 五 位 关 联 方 为 : 1 安 吉 汽 车 物 流 有 限 公 司 2 柳 州 申 菱 运 输 有 限 公 司 3 安 吉 天 地 汽 车 物 流 有 限 公 司 4 上 海 延 锋 江 森 座 椅 有 限 公 司 5 延 锋 伟 世 通 汽 车 饰 件 系 统 有 限 公 司, 共 发 生 关 联 交 易 的 金 额 1,847,935, 元, 占 报 告 期 内 该 类 交 易 总 额 的 47.0 % C. 零 部 件 及 维 修 配 件 供 应 框 架 协 议 2009 年 全 年 预 计 金 额 2009 年 上 半 年 实 际 发 生 金 额 零 部 件 和 维 修 配 件 供 应 ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) 合 计 该 类 关 联 交 易 的 定 价 原 则 为 : 凡 政 府 有 定 价 或 指 导 价 的, 参 照 政 府 定 价 或 指 导 价 确 定 ; 凡 没 有 政 府 定 价 或 指 导 价, 但 已 有 市 场 价 的, 参 照 市 场 价 定 价 ; 没 有 政 府 定 价 及 市 场 价 的, 参 照 成 本 加 合 理 利 润 价 定 价 该 类 关 联 交 易 中 按 交 易 金 额 排 序 的 17

18 前 五 位 关 联 方 为 :1 上 海 延 锋 江 森 座 椅 有 限 公 司 2 延 锋 伟 世 通 汽 车 饰 件 系 统 有 限 公 司 3 上 海 大 众 动 力 总 成 有 限 公 司 4 上 海 采 埃 孚 转 向 机 有 限 公 司 5 上 海 赛 科 利 汽 车 模 具 技 术 应 用 有 限 公 司, 共 发 生 关 联 交 易 的 金 额 4,167,512, 元, 占 报 告 期 内 该 类 交 易 总 额 的 6.2 % D. 金 融 服 务 框 架 协 议 2009 年 全 年 预 计 金 额 2009 年 上 半 年 实 际 发 生 金 额 金 融 服 务 ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) 合 计 该 类 关 联 交 易 的 定 价 原 则 为 : 按 照 非 银 行 金 融 机 构 提 供 金 融 服 务 的 相 关 标 准 收 取 费 用, 但 在 收 费 标 准 可 以 协 商 确 定 的 情 况 下, 应 按 照 非 银 行 金 融 机 构 提 供 各 项 服 务 的 市 场 价 收 取 费 用 E. 房 屋 及 土 地 租 赁 协 议 土 地 租 赁 2009 年 预 计 租 金 金 额 2009 年 上 半 年 实 际 发 生 金 额 ( 万 元 ) ( 万 元 ) 上 汽 集 团 及 其 下 属 企 业 承 租 上 海 汽 车 及 其 下 属 企 业 之 土 1,380 0 地 使 用 权 上 海 汽 车 及 其 下 属 企 业 承 租 上 汽 集 团 及 其 下 属 企 业 之 土 1, 地 使 用 权 合 计 2, 房 屋 租 赁 2009 年 预 计 租 金 金 额 2009 年 上 半 年 实 际 发 生 金 额 ( 万 元 ) ( 万 元 ) 上 汽 集 团 及 其 下 属 企 业 承 租 上 海 汽 车 及 其 下 属 企 业 之 房 6, 屋 上 海 汽 车 及 其 下 属 企 业 承 租 上 汽 集 团 及 其 下 属 企 业 之 房 7, 屋 合 计 13,863 1,001 该 类 关 联 交 易 的 定 价 原 则 为 : 凡 政 府 有 定 价 或 指 导 价 的, 参 照 政 府 定 价 或 指 导 价 制 定 ; 凡 没 有 政 府 定 价 或 指 导 价, 但 已 有 市 场 价 格 的, 参 照 市 场 价 格 定 价 ; 没 有 政 府 定 价 或 指 导 价 及 市 场 价 格 的, 采 用 成 本 加 合 理 利 润 价 ( 八 ) 托 管 情 况 本 报 告 期 内 公 司 无 托 管 事 项 ( 九 ) 承 包 情 况 本 报 告 期 内 公 司 无 承 包 事 项 18

19 ( 十 ) 租 赁 情 况 本 报 告 期 内 公 司 无 重 大 租 赁 事 项 ( 十 一 ) 担 保 情 况 单 位 : 亿 元 币 种 : 人 民 币 担 保 对 象 名 称 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 履 行 完 毕 是 否 为 关 联 方 担 保 ( 是 或 否 ) 上 汽 通 用 汽 车 金 融 主 合 同 履 行 届 满 之 日 2009 年 6 月 10 日 2 信 用 有 限 责 任 公 司 * 起 两 年 否 否 上 汽 通 用 汽 车 金 融 主 合 同 履 行 届 满 之 日 2009 年 6 月 15 日 3 信 用 有 限 责 任 公 司 起 两 年 否 否 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 5 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A) 28.8 公 司 对 控 股 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 控 股 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 报 告 期 末 对 控 股 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 控 股 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 28.8 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 8.31% 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 28.8 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 28.8 * 上 汽 通 用 汽 车 金 融 有 限 责 任 公 司 是 本 公 司 控 股 98.59% 的 上 海 汽 车 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 本 公 司 持 股 50% 的 上 海 通 用 汽 车 有 限 公 司 与 通 用 汽 车 金 融 服 务 公 司 于 2004 年 8 月 合 资 设 立 的 非 银 行 金 融 企 业 除 上 述 报 告 期 之 内 发 生 的 担 保 外, 本 公 司 下 属 的 合 资 企 业 上 汽 通 用 汽 车 金 融 有 限 责 任 公 司 与 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 市 分 行 签 订 了 授 信 协 议, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 市 分 行 授 予 上 汽 通 用 汽 车 金 融 有 限 责 任 公 司 人 民 币 4 亿 元 的 授 信 额 度, 期 限 从 2009 年 7 月 15 日 起 至 2010 年 7 月 15 日 止 本 公 司 已 同 意 对 该 事 项 进 行 担 保, 保 证 期 间 为 借 款 合 同 债 务 履 行 期 届 满 之 日 起 两 年 ( 十 二 ) 委 托 理 财 情 况 本 报 告 期 内 公 司 无 委 托 理 财 事 项 ( 十 三 ) 其 他 重 大 合 同 本 报 告 期 内 公 司 无 其 他 重 大 合 同 ( 十 四 ) 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 持 股 5% 以 上 股 东 及 其 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 及 其 履 行 情 况 19

20 承 诺 事 项 重 大 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 稳 定 股 价 的 措 施 承 诺 内 容 控 股 股 东 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 承 诺 对 公 司 2006 年 发 行 股 份 购 买 资 产 交 易 完 成 后 所 新 增 持 有 的 股 份 共 3,275,030,000 股, 三 年 内 不 上 市 交 易 控 股 股 东 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 自 愿 对 其 持 有 的 于 2008 年 10 月 24 日 解 除 限 售 条 件 的 1,631,447,548 股 公 司 股 份 延 长 锁 定 期 限 24 个 月, 即 2010 年 10 月 23 日 前 不 通 过 二 级 市 场 减 持 上 述 股 份 履 行 情 况 严 格 履 行 承 诺 严 格 履 行 承 诺 2 控 股 股 东 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 于 2008 年 12 月 24 日 将 其 所 持 有 的 公 司 3.2 亿 股 股 份 无 偿 划 转 给 跃 进 汽 车 集 团 公 司 跃 进 汽 车 集 团 公 司 同 时 承 诺 自 股 份 全 部 过 户 至 其 名 下 起 的 20 个 月 内 不 在 公 开 市 场 上 进 行 交 易 目 前 跃 进 汽 车 集 团 公 司 严 格 履 行 承 诺 ( 十 五 ) 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 处 罚 及 整 改 情 况 上 海 汽 车 及 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 未 发 生 受 处 罚 及 整 改 的 情 况 ( 十 六 ) 其 他 重 大 事 项 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 1 证 券 投 资 情 况 证 券 证 券 证 券 简 称 期 末 持 有 数 量 初 始 投 资 金 额 期 末 账 面 值 会 计 核 算 科 目 品 种 代 码 ( 股 ) ( 元 ) ( 元 ) 股 票 渤 海 物 流 1,886,673 5,616, ,131, 可 供 出 售 金 融 资 产 股 票 建 设 银 行 3,116,000 20,098, ,789, 可 供 出 售 金 融 资 产 2 公 司 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 占 该 公 司 股 权 期 末 账 面 证 券 代 码 证 券 简 称 初 始 投 资 金 额 比 例 (%) 值 上 柴 股 份 923,420, ,420,000 3 公 司 持 股 5% 以 上 股 东 2008 年 追 加 股 份 限 售 承 诺 的 情 况 会 计 核 算 科 目 长 期 股 权 投 资 单 位 : 元 股 份 来 源 收 购 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 自 愿 对 其 持 有 的 于 2008 年 10 月 24 日 解 除 限 售 条 件 的 1,631,447,548 股 股 份 延 长 锁 定 期 限 24 个 月, 即 2010 年 10 月 23 日 前 不 通 过 二 级 市 场 减 持 上 述 股 份 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 履 行 了 上 述 承 诺 事 项 20

21 ( 十 七 ) 其 他 重 要 事 项 信 息 指 引 1 报 告 其 内 信 息 披 露 情 况 表 序 号 1 公 告 事 项 关 于 上 海 汽 车 控 股 子 公 司 韩 国 双 龙 汽 车 株 式 会 社 申 请 进 入 企 业 回 生 程 序 的 提 示 性 公 告 刊 载 报 纸 刊 载 日 期 刊 载 互 联 网 网 站 上 海 证 券 报 年 度 业 绩 预 减 公 告 上 海 证 券 报 C 关 于 获 得 高 新 技 术 企 业 资 格 的 公 告 上 海 证 券 报 C 关 于 首 尔 中 央 地 方 法 院 批 准 韩 国 双 龙 汽 车 株 式 会 社 进 入 企 业 回 生 程 序 上 海 证 券 报 C 的 公 告 5 关 于 延 迟 公 告 2008 年 度 报 告 的 提 示 性 公 告 上 海 证 券 报 C 四 届 七 次 董 事 会 会 议 决 议 四 届 四 次 监 事 会 决 议 公 告 等 上 海 证 券 报 C 关 于 控 股 股 东 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 与 跃 进 汽 车 集 团 公 司 签 订 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 股 份 上 海 证 券 报 C 划 转 协 议 的 提 示 性 公 告 8 简 式 权 益 变 动 报 告 书 的 提 示 性 公 告 上 海 证 券 报 C 上 海 汽 车 提 示 性 公 告 上 海 证 券 报 C 年 度 股 东 大 会 决 议 四 届 八 次 董 事 会 决 议 公 告 等 上 海 证 券 报 C 年 度 分 红 派 息 权 证 行 权 价 格 调 整 提 示 公 告 等 上 海 证 券 报 C 为 上 汽 通 用 金 融 提 供 担 保 公 告 上 海 证 券 报 具 体 权 证 行 权 价 格 调 整 公 告 上 海 证 券 报 A 为 上 汽 通 用 金 融 提 供 担 保 公 告 上 海 证 券 报 C 报 告 期 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 情 况 表 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 公 司 实 地 调 研 国 联 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 台 证 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 里 昂 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 中 信 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 广 发 基 金 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 里 昂 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 21

22 公 司 实 地 调 研 汇 丰 银 行 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 麦 格 里 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 瑞 士 信 贷 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 中 投 证 券 大 成 基 金 等 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 中 金 公 司 等 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 巴 黎 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 三 菱 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 工 银 瑞 信 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 中 金 公 司 等 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 FIDEURAM 摩 根 士 丹 利 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 华 泰 证 券 国 元 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 招 商 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 建 信 基 金 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 瑞 穗 实 业 银 行 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 花 旗 银 行 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 三 菱 银 行 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 禹 杉 投 资 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 海 通 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 摩 根 士 丹 利 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 巴 黎 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 摩 根 士 丹 利 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 博 时 基 金 华 夏 基 金 等 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 三 星 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 德 意 志 银 行 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 里 昂 证 券 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 德 意 志 银 行 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 瑞 信 Shunway 资 本 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 公 司 实 地 调 研 摩 根 士 丹 利 公 司 经 营 情 况 战 略 发 展 等 ] 22

23 第 七 财 务 报 告 ( 未 经 审 计 ) ( 一 ) 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2009 年 6 月 30 日 单 位 名 称 : 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 流 动 资 产 : 期 末 余 额 单 位 : 元 年 初 余 额 货 币 资 金 32,992,895, ,174,207, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 328,665, ,803, 应 收 票 据 14,887,653, ,572,857, 应 收 账 款 4,121,821, ,859,892, 预 付 款 项 4,360,366, ,205,904, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 194,916, ,345, 应 收 股 利 1,242,452, ,717,725, 其 他 应 收 款 668,766, ,741, 买 入 返 售 金 融 资 产 1,399,688, ,341,242, 存 货 5,954,093, ,442,145, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 208,177, ,327, 其 他 流 动 资 产 2,096,770, ,723,384, 流 动 资 产 合 计 68,456,268, ,971,576, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 364,619, ,697, 可 供 出 售 金 融 资 产 973,651, ,965,545, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 16,000, ,000, 长 期 股 权 投 资 22,944,827, ,470,655, 投 资 性 房 地 产 1,486,684, ,339,717, 固 定 资 产 14,232,161, ,005,649, 在 建 工 程 2,973,051, ,092,221, 工 程 物 资 14,136, 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 2,823,693, ,529,847, 开 发 支 出 1,081,229, ,047, 商 誉 6,994, ,994, 长 期 待 摊 费 用 15,987, ,496, 递 延 所 得 税 资 产 306,037, ,679,

24 其 他 非 流 动 资 产 5,365, ,222,520, 非 流 动 资 产 合 计 47,244,441, ,885,072, 资 产 总 计 115,700,710, ,856,648, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 7,442,052, ,326,246, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 20,779,516, ,892,821, 拆 入 资 金 2,000,000, ,968,346, 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 1,343,931, ,092, 应 付 账 款 20,840,245, ,186,840, 预 收 款 项 3,686,975, ,122,965, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 1,219,999, ,000, 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 919,252, ,997, 应 交 税 费 279,824, ,927, 应 付 利 息 31,706, ,205, 应 付 股 利 304,433, ,687, 其 他 应 付 款 3,557,344, ,662,555, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 623,085, ,004,888, 其 他 流 动 负 债 252,024, ,687,795, 流 动 负 债 合 计 63,280,393, ,120,368, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 1,760,196, ,225,431, 应 付 债 券 7,226,125, ,053,417, 长 期 应 付 款 7,543, ,483, 专 项 应 付 款 预 计 负 债 521,950, ,912, 递 延 所 得 税 负 债 296,612, ,741, 其 他 非 流 动 负 债 1,391,045, ,897,552, 非 流 动 负 债 合 计 11,203,473, ,199,538, 负 债 合 计 74,483,867, ,319,906, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 6,551,029, ,551,029, 资 本 公 积 22,286,760, ,201,536, 减 : 库 存 股 盈 余 公 积 2,286,822, ,286,822, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 6,157,211, ,885,819,

25 外 币 报 表 折 算 差 额 (26,841,410.50) (1,285,434,146.58) 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 37,254,982, ,639,772, 少 数 股 东 权 益 3,961,860, ,896,968, 所 有 者 权 益 合 计 41,216,842, ,536,741, 负 债 和 所 有 者 总 计 115,700,710, ,856,648, 母 公 司 资 产 负 债 表 2009 年 6 月 30 日 单 位 名 称 : 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 流 动 资 产 : 期 末 余 额 单 位 : 元 年 初 余 额 货 币 资 金 5,230,016, ,002,601, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 108,000, ,940, 应 收 账 款 74,471, ,086, 预 付 款 项 446,114, ,033, 应 收 利 息 应 收 股 利 1,658,677, ,803,641, 其 他 应 收 款 153,849, ,540, 存 货 976,182, ,651, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 4,000, 其 他 流 动 资 产 3,324,200, ,568,200, 流 动 资 产 合 计 11,971,512, ,652,696, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 28,920, ,669, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 16,000, ,000, 长 期 股 权 投 资 31,577,555, ,011,029, 投 资 性 房 地 产 468,360, ,172, 固 定 资 产 3,689,245, ,709,828, 在 建 工 程 632,602, ,730, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 无 形 资 产 1,412,087, ,440,322, 开 发 支 出 1,051,117, ,557, 商 誉 长 期 待 摊 费 用 1,372, 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 26,639, 非 流 动 资 产 合 计 38,877,261, ,975,950, 资 产 总 计 50,848,774, ,628,646, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 25

26 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 3,255,474, ,504,220, 预 收 款 项 535,914, ,793, 应 付 职 工 薪 酬 158,909, ,036, 应 交 税 费 79,823, ,122, 应 付 利 息 应 付 股 利 142,781, 其 他 应 付 款 774,443, ,471, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 90,726, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 4,947,346, ,549,371, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 1,000,000, 应 付 债 券 7,226,125, ,053,417, 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 109,701, ,126, 递 延 所 得 税 负 债 162,158, ,034, 其 他 非 流 动 负 债 886,287, ,319, 非 流 动 负 债 合 计 9,384,273, ,167,898, 负 债 合 计 14,331,619, ,717,269, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 6,551,029, ,551,029, 资 本 公 积 22,409,281, ,353,217, 减 : 库 存 股 盈 余 公 积 2,709,649, ,709,649, 未 分 配 利 润 4,847,193, ,297,480, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 36,517,154, ,911,376, 负 债 和 所 有 者 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 50,848,774, ,628,646,

27 合 并 利 润 表 2009 年 1 月 -6 月 单 位 名 称 : 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 本 期 金 额 单 位 : 元 去 年 同 期 金 额 一 营 业 总 收 入 61,585,191, ,637,459, 其 中 : 营 业 收 入 61,265,135, ,399,609, 利 息 收 入 313,676, ,987, 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 6,379, ,862, 二 营 业 总 成 本 62,048,814, ,321,203, 其 中 : 营 业 成 本 53,404,425, ,496,976, 利 息 支 出 133,354, ,240, 手 续 费 及 佣 金 支 出 1,914, , 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 668,900, ,414, 销 售 费 用 4,268,024, ,070,480, 管 理 费 用 2,083,539, ,751,504, 财 务 费 用 341,039, ,044, 资 产 减 值 损 失 1,147,615, (70,839,240.52) 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 (6,818,913.84) (83,871,711.64) 投 资 收 益 2,873,385, ,124,839, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 2,791,720, ,539,637, 汇 兑 收 益 2,594, 三 营 业 利 润 2,405,538, ,357,223, 加 : 营 业 外 收 入 71,620, ,781, 减 : 营 业 外 支 出 15,116, ,280, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 净 损 失 (2,507,083.83) (1,980,425.89) 四 利 润 总 额 2,462,042, ,413,724, 减 : 所 得 税 费 用 268,562, ,080, 五 净 利 润 2,193,479, ,192,644, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 1,445,841, ,965,164, 少 数 股 东 损 益 747,637, ,480, 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益

28 母 公 司 利 润 表 2009 年 1 月 -6 月 单 位 名 称 : 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 本 期 金 额 单 位 : 元 去 年 同 期 金 额 一 营 业 收 入 4,502,091, ,933,678, 减 : 营 业 成 本 3,644,745, ,662,222, 营 业 税 金 及 附 加 237,343, ,278, 销 售 费 用 335,310, ,803, 管 理 费 用 630,279, ,804, 财 务 费 用 183,924, ,612, 资 产 减 值 损 失 540,233, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 投 资 收 益 2,764,410, ,777,457, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 2,335,523, ,364,238, 二 营 业 利 润 1,694,666, ,083,414, 加 : 营 业 外 收 入 9,190, ,929, 减 : 营 业 外 支 出 692, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 净 损 失 630, (1,390,987.63) 三 利 润 总 额 1,703,163, ,104,616, 减 : 所 得 税 费 用 (16,876,151.44) (16,002,419.34) 四 净 利 润 1,720,039, ,120,618,

29 合 并 现 金 流 量 表 2009 年 1 月 -6 月 单 位 名 称 : 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 本 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 单 位 : 元 去 年 同 期 金 额 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 57,158,553, ,080,750, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 4,104,422, (1,708,417,834.80) 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 (968,346,000.00) 1,890,545, 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 109,703, ,384, 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 226,553, ,502,811, 收 到 的 税 费 返 还 121,919, ,772, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 2,606,244, ,283,564, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 63,359,049, ,511,410, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 43,917,210, ,741,521, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 (664,339,690.74) 110,024, 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 1,316,046, ,021,954, 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 21,482, ,496, 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 1,701,726, ,251,297, 支 付 的 各 项 税 费 3,582,705, ,989,551, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 5,209,519, ,595,835, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 55,084,351, ,813,680, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 8,274,698, ,697,729, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 1,211,574, ,767,110, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 1,951,309, ,658,607, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 14,467, ,526, 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1,782, ,279, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,179,133, ,800,522, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 1,624,426, ,942,272, 投 资 支 付 的 现 金 928,165, ,491,295, 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 (521,600,082.70) 29

30 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 333,959, ,614,992, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2,886,551, ,526,960, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 292,581, (3,726,437,325.25) 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 1,500, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 5,504,109, ,483,001, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 4,214, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 5,509,824, ,483,001, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 3,834,961, ,671,344, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 650,760, ,576,270, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 172, , 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 4,485,894, ,247,875, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,023,930, (3,764,873,563.95) 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 6,902, (162,524,334.39) 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 9,598,112, ,043,894, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 20,333,307, ,411,269, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 29,931,420, ,455,164, 母 公 司 现 金 流 量 表 2009 年 1 月 -6 月 单 位 名 称 : 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 30 本 期 金 额 单 位 : 元 去 年 同 期 金 额 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 5,159,912, ,046,658, 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 103,194, ,626, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 5,263,106, ,229,285, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 3,597,060, ,049,587, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 337,950, ,075, 支 付 的 各 项 税 费 507,388, ,628, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 159,101, ,454, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 4,601,501, ,824,746, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 661,605, ,538, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 95,000, ,821, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 1,923,562, ,079,917, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 71, ,293, 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 75,243, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,018,634, ,217,275,372.13

31 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 463,195, ,296, 投 资 支 付 的 现 金 1,944,350, ,443,753, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1,103, ,467, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2,408,649, ,382,517, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 (390,014,722.54) (165,242,257.93) 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,000,000, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,000,000, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 2,000,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 42,968, ,380,136, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 10, , 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 42,978, ,380,396, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 957,021, (3,380,396,518.77) 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 (1,197,535.82) (3,417,161.12) 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 1,227,414, (3,144,517,001.37) 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 4,002,601, ,839,228, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 5,230,016, ,694,711,

32 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2009 年 1 月 -6 月 单 位 名 称 : 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 本 年 金 额 实 收 资 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 外 币 折 算 差 额 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 二 本 年 年 初 余 额 6,551,029, ,201,536, ,286,822, ,885,819, (1,285,434,146.58) 3,896,968, ,536,741, ,551,029, ,201,536, ,286,822, ,885,819, (1,285,434,146.58) 3,896,968, ,536,741, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 一 ) 净 利 润 85,224, ,271,392, ,258,592, ,891, ,680,100, ,445,841, ,637, ,193,479, ( 二 ) 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 利 得 和 损 失 85,224, ,655, ,522, ,402, 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 净 额 38,587, ,522, ,109, 权 益 法 下 被 投 资 单 位 其 他 所 有 者 权 益 变 动 的 影 响 46,812, ,812, 与 计 入 所 有 者 权 益 相 关 的 所 得 税 影 响 (175,725.00) (175,725.00) 4. 其 他 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 ( 三 ) 所 的 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 所 有 者 投 入 资 本 17,655, ,655, ,224, ,445,841, ,655, ,160, ,305,881, ,240,937, (265,512,823.97) 975,424, ,500, ,500,

33 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 - 1,240,937, (267,012,823.97) 973,924, (174,449,338.60) (426,506,383.04) (600,955,721.64) - 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 (170,326,756.34) (422,633,800.78) (592,960,557.12) - 4. 计 提 职 工 奖 福 基 金 5. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 四 本 年 年 末 余 额 (4,122,582.26) (4,122,582.26) (8,245,164.52) ,551,029, ,286,760, ,286,822, ,157,211, (26,841,410.50) 3,961,860, ,216,842, 上 年 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 股 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 外 币 报 表 折 算 差 额 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 6,551,029, ,175,974, ,006,495, ,899,774, (248,506,150.16) 5,621,511, ,006,279, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 二 本 年 年 初 余 额 6,551,029, ,175,974, ,006,495, ,899,774, (248,506,150.16) 5,621,511, ,006,279,

34 三 本 年 增 减 变 动 金 额 (39,528,904.27) 580,870, (444,752,908.67) (683,607,379.72) (587,018,978.50) ( 一 ) 净 利 润 1,965,164, ,480, ,192,644, ( 二 ) 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 利 得 和 损 失 1. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 净 额 2. 权 益 法 下 被 投 资 单 位 其 他 所 有 者 权 益 变 动 的 影 响 3. 与 计 入 所 有 者 权 益 相 关 的 所 得 税 影 响 4. 其 他 ( 合 并 范 围 变 化 ) (39,528,904.27) (444,752,908.67) (586,762,234.90) (1,071,044,047.84) (21,200,998.56) (21,200,998.56) (18,327,905.71) (10,375,531.50) (28,703,437.21) (444,752,908.67) (576,386,703.40) (1,021,139,612.07) 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 (39,528,904.27) 1,965,164, (444,752,908.67) (359,282,083.53) 1,121,600, ( 三 ) 所 的 者 投 入 和 减 少 资 本 74,578, ,578, 所 有 者 投 入 资 本 74,578, ,578, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 (1,384,293,927.49) (398,903,835.19) (1,783,197,762.68) 1. 提 取 法 定 盈 余 公 积 2. 提 取 任 意 盈 余 公 积 3. 提 取 一 般 风 险 准 备 4. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 (1,375,716,108.90) (390,326,016.60) (1,766,042,125.50) 5. 计 提 职 工 奖 福 基 金 (8,577,818.59) (8,577,818.59) (17,155,637.18) 6. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 34

35 4. 其 他 四 本 年 年 末 余 额 6,551,029, ,136,445, ,006,495, ,480,645, (693,259,058.83) 4,937,904, ,419,260, 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 2009 年 1 月 -6 月 单 位 名 称 : 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 本 年 金 额 实 收 资 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 二 本 年 年 初 余 额 6,551,029, ,353,217, ,709,649, ,297,480, ,911,376, ,551,029, ,353,217, ,709,649, ,297,480, ,911,376, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 56,064, ,549,713, ,605,777, ( 一 ) 净 利 润 1,720,039, ,720,039, ( 二 ) 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 利 得 和 损 失 56,064, ,064, 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 净 额 9,251, ,251, 权 益 法 下 被 投 资 单 位 其 他 所 有 者 权 益 变 动 的 影 响 46,812, ,812, 与 计 入 所 有 者 权 益 相 关 的 所 得 税 影 响 4. 其 他 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 ( 三 ) 所 的 者 投 入 和 减 少 资 本 56,064, ,720,039, ,776,104,

36 1. 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 (170,326,756.34) (170,326,756.34) 1. 提 取 法 定 盈 余 公 积 2. 提 取 任 意 盈 余 公 积 3. 提 取 一 般 风 险 准 备 4. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 (170,326,756.34) (170,326,756.34) ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 四 本 年 年 末 余 额 6,551,029, ,409,281, ,709,649, ,847,193, ,517,154, 上 年 金 额 股 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 6,551,029, ,592,545, ,626,728, ,341,513, ,111,817, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 二 本 年 年 初 余 额 6,551,029, ,592,545, ,626,728, ,341,513, ,111,817, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 (18,903,440.83) 744,902, ,999, ( 一 ) 净 利 润 2,120,618, ,120,618, ( 二 ) 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 利 得 和 损 失 (18,903,440.83) (18,903,440.83) 1. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 净 额 (21,200,998.56) (21,200,998.56) 36

37 2. 权 益 法 下 被 投 资 单 位 其 他 所 有 者 权 益 变 动 的 影 响 3. 与 计 入 所 有 者 权 益 相 关 的 所 得 税 影 响 4. 其 他 ( 合 并 范 围 变 化 ) 2,297, ,297, 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 (18,903,440.83) 2,120,618, ,101,715, ( 三 ) 所 的 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 (1,375,716,108.90) (1,375,716,108.90) 1. 提 取 法 定 盈 余 公 积 2. 提 取 任 意 盈 余 公 积 3. 提 取 一 般 风 险 准 备 4. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 (1,375,716,108.90) (1,375,716,108.90) 5. 计 提 职 工 奖 福 基 金 6. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 四 本 年 年 末 余 额 6,551,029, ,573,642, ,626,728, ,086,416, ,837,816,

38 ( 二 ) 财 务 附 注 一 公 司 基 本 情 况 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 原 名 上 海 汽 车 股 份 有 限 公 司, 于 2007 年 9 月 28 日 变 更 为 现 名, 以 下 简 称 本 公 司 或 公 司 ) 是 于 1997 年 8 月 经 上 海 市 人 民 政 府 以 (1997)41 号 文 和 上 海 市 证 券 管 理 办 公 室 沪 证 司 (1997)104 号 文 批 准, 由 上 海 汽 车 工 业 ( 集 团 ) 总 公 司 ( 以 下 简 称 上 汽 集 团 ) 独 家 发 起, 在 上 海 汽 车 工 业 有 限 公 司 资 产 重 组 的 基 础 上, 以 上 海 汽 车 齿 轮 总 厂 的 资 产 为 主 体 采 用 社 会 募 集 方 式 设 立 的 股 份 有 限 公 司 本 公 司 领 取 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 经 营 年 限 为 不 约 定 年 限 1997 年 11 月 7 日, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 以 证 监 发 字 (1997)500 号 文 批 准, 本 公 司 向 社 会 公 众 公 开 发 行 境 内 上 市 内 资 股 (A 股 ) 股 票 并 上 市 交 易, 股 票 代 码 为 截 至 2009 年 6 月 30 日, 本 公 司 的 总 股 本 为 6,551,029,090 股, 其 中 上 汽 集 团 持 有 5,171,549,456 股, 占 总 股 份 的 78.94%; 跃 进 集 团 持 有 320,000,000 股, 占 总 股 份 的 4.88%, 其 他 社 会 公 众 股 为 1,059,479,634 股, 占 总 股 份 的 16.18% 本 公 司 经 批 准 的 经 营 范 围 为 汽 车 摩 托 车 拖 拉 机 等 各 种 机 动 车 整 车, 总 成 及 零 部 件 的 生 产 销 售, 物 业 管 理, 国 内 贸 易 ( 除 专 项 规 定 ), 咨 询 服 务 业, 经 营 本 企 业 自 产 产 品 及 技 术 的 出 口 业 务 和 本 企 业 所 需 的 机 械 设 备 零 配 件 原 辅 材 料 及 技 术 的 进 口 业 务 ( 但 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 及 技 术 除 外 ), 本 企 业 包 括 本 企 业 控 股 的 成 员 企 业, 汽 车 租 赁 及 机 械 设 备 租 赁, 实 业 投 资, 从 事 货 物 及 技 术 进 出 口 业 务 ( 涉 及 许 可 经 营 的 凭 许 可 证 经 营 ) 本 公 司 的 母 公 司 及 最 终 控 股 公 司 均 为 上 汽 集 团 二 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 1 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 声 明, 本 公 司 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 2 财 务 报 表 的 编 制 基 础 公 司 以 持 续 经 营 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 进 行 确 认 和 计 量, 在 此 基 础 上 编 制 财 务 报 表 3 会 计 年 度 本 公 司 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度, 即 每 年 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 4 记 账 本 位 币 38

39 人 民 币 为 本 公 司 经 营 所 处 的 主 要 经 济 环 境 中 的 货 币, 本 公 司 及 中 国 境 内 子 公 司 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币, 境 外 子 公 司 以 其 经 营 所 处 的 主 要 经 济 环 境 中 的 货 币 为 记 账 本 位 币 5 记 账 基 础 和 计 价 原 则 本 公 司 会 计 核 算 以 权 责 发 生 制 为 记 账 基 础 除 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 资 产 负 债 及 某 些 金 融 工 具 以 公 允 价 值 计 量 外, 本 财 务 报 表 以 历 史 成 本 作 为 计 量 基 础 资 产 如 果 发 生 减 值, 则 按 照 相 关 规 定 计 提 相 应 的 减 值 准 备 6 现 金 等 价 物 现 金 等 价 物 是 指 本 公 司 持 有 的 期 限 短 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 7 外 币 业 务 折 算 外 币 交 易 在 初 始 确 认 时 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 于 资 产 负 债 表 日, 外 币 货 币 性 采 用 该 日 即 期 汇 率 折 算 为 人 民 币, 因 该 日 的 即 期 汇 率 与 初 始 确 认 时 或 者 前 一 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 不 同 而 产 生 的 汇 兑 差 额, 除 了 符 合 资 本 化 条 件 的 外 币 专 门 借 款 的 汇 兑 差 额 在 资 本 化 期 间 予 以 资 本 化 计 入 相 关 资 产 的 成 本 为 了 规 避 外 汇 风 险 进 行 套 期 的 套 期 工 具 的 汇 兑 差 额 按 套 期 会 计 方 法 处 理 外, 均 计 入 当 期 损 益 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 仍 以 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 的 记 账 本 位 币 金 额 计 量 以 公 允 价 值 计 量 的 外 币 非 货 币 性, 采 用 公 允 价 值 确 定 日 的 即 期 汇 率 折 算, 折 算 后 的 记 账 本 位 币 金 额 与 原 记 账 本 位 币 金 额 的 差 额, 作 为 公 允 价 值 变 动 ( 含 汇 率 变 动 ) 处 理, 计 入 当 期 损 益 或 股 东 权 益 编 制 合 并 财 务 报 表 涉 及 境 外 经 营 的, 如 有 实 质 上 构 成 对 境 外 经 营 净 投 资 的 外 币 货 币 性, 因 汇 率 变 动 而 产 生 的 汇 兑 差 额, 列 入 所 有 者 权 益 外 币 报 表 折 算 差 额 ; 处 置 境 外 经 营 时, 计 入 处 置 当 期 损 益 8 金 融 工 具 当 本 公 司 成 为 金 融 工 具 合 同 条 款 中 的 一 方 时, 确 认 相 应 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 初 始 确 认 金 融 资 产 和 金 融 负 债, 以 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债, 相 关 的 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益, 对 于 其 他 类 别 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 9 衍 生 工 具 39